Inledande bestämmelser
1 § Denna förordning gäller vid tillämpning av lagen
(1998:1479) om värdepapperscentraler och kontoföring av
finansiella instrument.
2 § Termer och uttryck som används i denna förordning har
samma betydelse och tillämpningsområde som i lagen
(1998:1479) om värdepapperscentraler och kontoföring av
finansiella instrument.
Offentliggörande av information
3 § Finansinspektionen ska på sin webbplats tillhandahålla
den information som ska offentliggöras enligt artikel 62 i
Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av
den 23 juli 2014 om förbättrad värdepappersavveckling i
Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring
av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och förordning (EU) nr
236/2012.
Underrättelseskyldighet
4 § Finansinspektionen ska snarast underrätta Bolagsverket,
om inspektionen
1. med stöd av artikel 16 i Europaparlamentets och rådets
förordning (EU) nr 909/2014 har beslutat om auktorisation av
en värdepapperscentral,
2. med stöd av artikel 20 i Europaparlamentets och rådets
förordning (EU) nr 909/2014 har beslutat att återkalla
auktorisationen för en värdepapperscentral,
3. med stöd av 9 kap. 12 § lagen (1998:1479) om
värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella
instrument har beslutat att en person inte längre får vara
styrelseledamot eller verkställande direktör eller ersättare
för någon av dem i en värdepapperscentral, eller
4. med stöd av 9 kap. 13 § lagen om värdepapperscentraler och
kontoföring av finansiella instrument har beslutat att en
person inte längre får vara styrelseledamot eller
verkställande direktör eller ersättare för någon av dem i ett
utsett kreditinstitut.
Terminalåtkomst till avstämningsregister
5 § Finansinspektionen får ha terminalåtkomst till de
avstämningsregister som förs enligt lagen (1998:1479) om
värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella
instrument för inhämtande av uppgifter enligt 8 kap. 3 §
andra stycket samma lag.
6 § Behörig att inhämta uppgifter genom terminalåtkomst är
endast den som hos Finansinspektionen handlägger ärenden
enligt lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa
innehav av finansiella instrument eller ärenden enligt lagen
(2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med
finansiella instrument. Inspektionen ska föra en förteckning
över vilka som har sådan behörighet.
7 § När Finansinspektionen använder sig av terminalåtkomst,
ska följande uppgifter dokumenteras i en journal, som
inspektionen ska föra med hjälp av automatisk databehandling:
1. vem som har inhämtat uppgifter genom terminalåtkomsten,
2. tidpunkten då terminalåtkomsten har använts, och
3. det ärende till vilket de inhämtade uppgifterna hör.
Finansinspektionen ska kontrollera journalen regelbundet.
Journalen ska bevaras i minst två år.
Bemyndiganden
8 § Finansinspektionen får i fråga om lagen (1998:1479) om
värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella
instrument meddela föreskrifter om
1. handläggningen av ärenden om auktorisation av
värdepapperscentraler i Sverige,
2. kontoföring och övriga frågor enligt 4 kap. 21 §,
3. skyldighet för värdepapperscentraler att i vissa fall
lämna besked om kontots innehåll till kontohavare enligt 8
kap. 1 § andra stycket,
4. skyldighet för värdepapperscentraler att lämna besked
enligt 8 kap. 3 § första stycket,
5. vilka upplysningar som ska lämnas till Finansinspektionen
enligt 9 kap. 3 § första stycket, och
6. att vissa uppgifter som enligt 9 kap. 3 § första stycket
ska lämnas till Finansinspektionen i stället ska lämnas till
Statistiska centralbyrån.
9 § Innan Finansinspektionen meddelar föreskrifter med stöd
av 8 § 6, ska inspektionen ge Riksbanken och Statistiska
centralbyrån tillfälle att yttra sig.
