ÐÎÑÑÈÉÑÊÀß  ÔÅÄÅÐÀÖÈß

 

                        ÔÅÄÅÐÀËÜÍÛÉ  ÇÀÊÎÍ

 

                       Î ÐÛÍÊÅ ÖÅÍÍÛÕ ÁÓÌÀÃ

 

     Ïðèíÿò Ãîñóäàðñòâåííîé Äóìîé                20 ìàðòà 1996 ãîäà

     Îäîáðåí Ñîâåòîì Ôåäåðàöèè                  11 àïðåëÿ 1996 ãîäà

 

     (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà îò 26 íîÿáðÿ 1998 ã.  N 182-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  1998,  N  48,  ñò.

5857;  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò 8 èþëÿ 1999 ã.  N 139-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  1999,  N  28,  ñò.  3472;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  7  àâãóñòà  2001  ã.  N  121-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2001,  N  33,  ñò.   3424;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  28  äåêàáðÿ  2002 ã.  N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2002,  N  52,  ñò.  5141;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà   îò  29  èþíÿ  2004  ã.  N  58-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2004,  N  27,  ñò.  2711;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  28  èþëÿ  2004  ã.  N  89-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2004,  N  31,  ñò.   3225;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  7  ìàðòà  2005  ã.  N  16-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2005,  N  11,  ñò.   900;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  18  èþíÿ  2005  ã.  N  61-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2005,  N  25,  ñò.   2426;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  27  äåêàáðÿ  2005  ã.  N 194-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2006,   N   1,   ñò.   5;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  5  ÿíâàðÿ  2006  ã.  N  7-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2006,  N  2,   ñò.   172;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  15  àïðåëÿ  2006  ã.  N  51-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2006,  N  17,  ñò.  1780;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  27  èþëÿ  2006  ã.  N  138-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2006,  N  31,  ñò.  3437;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  16  îêòÿáðÿ  2006  ã.  N 160-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2006,  N  43,  ñò.  4412;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  30  äåêàáðÿ  2006  ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2007,   N   1,   ñò.   45;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  26  àïðåëÿ  2007  ã.  N  63-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2007,  N  18,  ñò.  2117;

Ôåäåðàëüíîãî   çàêîíà  îò  17  ìàÿ  2007  ã.  N  83-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2007,  N  22,  ñò.  2563;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  2  îêòÿáðÿ  2007  ã.  N  225-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2007,  N  41,  ñò.  4845;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  6  äåêàáðÿ  2007  ã.  N 334-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2007,  N  50,  ñò.  6247;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  6  äåêàáðÿ  2007  ã.  N  336-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2007,  N  50,  ñò.   6249;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  27  îêòÿáðÿ  2008 ã.  N 176-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2008,  N  44,  ñò.  4982;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  22  äåêàáðÿ  2008  ã.  N 266-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2008,  N  52,  ñò.  6221;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  30  äåêàáðÿ  2008  ã.  N 320-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2009,  N   1,   ñò.   28;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  9  ôåâðàëÿ  2009  ã.  N  9-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2009,  N  7,   ñò.   777;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  28  àïðåëÿ  2009  ã.  N  74-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2009,  N  18,  ñò.   2154;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  3  èþíÿ  2009  ã.  N  115-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2009,  N  23,  ñò.  2770;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  19  èþëÿ  2009  ã.  N  205-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2009,  N  29,  ñò.  3642;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  25  íîÿáðÿ  2009  ã.  N  281-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2009,  N  48,  ñò.  5731;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  27  äåêàáðÿ  2009 ã.  N 352-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2009,  N  52,  ñò.   6428;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  22  àïðåëÿ  2010  ã.  N  65-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2010,  N  17,  ñò.  1988;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  27  èþëÿ  2010  ã.  N  224-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2010,  N  31,  ñò.  4193;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  4  îêòÿáðÿ  2010  ã.  N 264-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2010,  N  41,  ñò.  5193;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  7  ôåâðàëÿ  2011  ã.  N  8-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2011,  N   7,   ñò.   905;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  3  èþíÿ  2011  ã.  N  122-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2011,  N  23,  ñò.  3262;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  27  èþíÿ  2011  ã.  N  162-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2011,  N  27,  ñò.  3873;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  1  èþëÿ  2011  ã.  N  169-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2011,  N  27,  ñò.  3880;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  11  èþëÿ  2011  ã.  N  200-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2011,  N  29,  ñò.  4291;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  21  íîÿáðÿ  2011  ã.  N  327-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2011,  N  48,  ñò.   6728;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  30  íîÿáðÿ  2011  ã.  N 362-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2011,  N  49,  ñò.   7040;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  7  äåêàáðÿ  2011  ã.  N 415-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2011,  N  50,  ñò.   7357;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  14  èþíÿ  2012  ã.  N  79-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N  25,  ñò.  3269;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  28  èþëÿ  2012  ã.  N  145-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N  31,  ñò.  4334;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N  53,  ñò.   7607;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  28  èþíÿ  2013  ã.  N  134-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N  26,  ñò.   3207;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N  30,  ñò.  4043;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  249-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N  30,  ñò.  4082;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N  30,  ñò.  4084;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  21  äåêàáðÿ  2013  ã.  N 379-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N  51,  ñò.   6699;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  28  äåêàáðÿ  2013  ã.  N 420-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N  52,  ñò.  6985;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  21  èþëÿ  2014  ã.  N  218-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2014,  N  30,  ñò.  4219;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2014  ã.  N 460-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,   N   1,   ñò.   13;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  6  àïðåëÿ  2015  ã.  N  82-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,  N  14,  ñò.  2022;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,  N  27,  ñò.  4001;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  13  èþëÿ  2015  ã.  N  222-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,  N  29,  ñò.  4348;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  13  èþëÿ  2015  ã.  N  231-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,  N  29,  ñò.   4357;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  30  äåêàáðÿ  2015 ã.  N 430-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2016,  N   1,   ñò.   50;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  30  äåêàáðÿ  2015 ã.  N 461-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2016, N 1, ñò. 81)

 

 

                     ÐÀÇÄÅË I. ÎÁÙÈÅ ÏÎËÎÆÅÍÈß

 

     Ãëàâà 1. Îòíîøåíèÿ, îïðåäåëÿåìûå íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì

 

     Ñòàòüÿ 1. Ïðåäìåò ðåãóëèðîâàíèÿ íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

 

     Íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì    çàêîíîì    ðåãóëèðóþòñÿ    îòíîøåíèÿ,

âîçíèêàþùèå  ïðè  ýìèññèè  è  îáðàùåíèè  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã

íåçàâèñèìî îò òèïà ýìèòåíòà,  ïðè îáðàùåíèè  èíûõ  öåííûõ  áóìàã  â

ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè, à òàêæå îñîáåííîñòè

ñîçäàíèÿ è äåÿòåëüíîñòè ïðîôåññèîíàëüíûõ  ó÷àñòíèêîâ  ðûíêà  öåííûõ

áóìàã (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã. N 185-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002,  N  52,  ñò.

5141).

 

     Ñòàòüÿ 2. Îñíîâíûå òåðìèíû, èñïîëüçóåìûå â íàñòîÿùåì

               Ôåäåðàëüíîì çàêîíå

 

     Ýìèññèîííàÿ  öåííàÿ  áóìàãà - ëþáàÿ öåííàÿ áóìàãà, â òîì ÷èñëå

áåçäîêóìåíòàðíàÿ,  êîòîðàÿ  õàðàêòåðèçóåòñÿ îäíîâðåìåííî ñëåäóþùèìè

ïðèçíàêàìè:

     çàêðåïëÿåò  ñîâîêóïíîñòü èìóùåñòâåííûõ è íåèìóùåñòâåííûõ ïðàâ,

ïîäëåæàùèõ  óäîñòîâåðåíèþ,  óñòóïêå  è áåçóñëîâíîìó îñóùåñòâëåíèþ ñ

ñîáëþäåíèåì  óñòàíîâëåííûõ  íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì ôîðìû è

ïîðÿäêà;

     ðàçìåùàåòñÿ âûïóñêàìè;

     èìååò  ðàâíûå  îáúåì  è ñðîêè îñóùåñòâëåíèÿ ïðàâ âíóòðè îäíîãî

âûïóñêà âíå çàâèñèìîñòè îò âðåìåíè ïðèîáðåòåíèÿ öåííîé áóìàãè.

     Àêöèÿ  -  ýìèññèîííàÿ  öåííàÿ  áóìàãà,  çàêðåïëÿþùàÿ  ïðàâà åå

âëàäåëüöà  (àêöèîíåðà)  íà  ïîëó÷åíèå  ÷àñòè  ïðèáûëè  àêöèîíåðíîãî

îáùåñòâà â  âèäå  äèâèäåíäîâ,  íà  ó÷àñòèå â óïðàâëåíèè àêöèîíåðíûì

îáùåñòâîì è íà ÷àñòü èìóùåñòâà,  îñòàþùåãîñÿ ïîñëå åãî  ëèêâèäàöèè.

Àêöèÿ  ÿâëÿåòñÿ èìåííîé öåííîé áóìàãîé (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

îò  28  äåêàáðÿ  2002  ã.  N  185-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2002, N 52, ñò. 5141).

     Îáëèãàöèÿ - ýìèññèîííàÿ öåííàÿ áóìàãà,  çàêðåïëÿþùàÿ ïðàâî  åå

âëàäåëüöà  íà  ïîëó÷åíèå  îò ýìèòåíòà îáëèãàöèè â ïðåäóñìîòðåííûé â

íåé  ñðîê  åå  íîìèíàëüíîé  ñòîèìîñòè  èëè   èíîãî   èìóùåñòâåííîãî

ýêâèâàëåíòà.   Îáëèãàöèÿ   ìîæåò  òàêæå  ïðåäóñìàòðèâàòü  ïðàâî  åå

âëàäåëüöà íà ïîëó÷åíèå ôèêñèðîâàííîãî â íåé ïðîöåíòà îò íîìèíàëüíîé

ñòîèìîñòè  îáëèãàöèè  ëèáî  èíûå  èìóùåñòâåííûå  ïðàâà.  Äîõîäîì ïî

îáëèãàöèè ÿâëÿþòñÿ  ïðîöåíò  è/èëè  äèñêîíò  (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà  îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.  N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2002, N 52, ñò. 5141).

     Îïöèîí ýìèòåíòà  -  ýìèññèîííàÿ  öåííàÿ  áóìàãà,  çàêðåïëÿþùàÿ

ïðàâî åå âëàäåëüöà íà ïîêóïêó â ïðåäóñìîòðåííûé â  íåé  ñðîê  è/èëè

ïðè   íàñòóïëåíèè   óêàçàííûõ  â  íåé  îáñòîÿòåëüñòâ  îïðåäåëåííîãî

êîëè÷åñòâà àêöèé ýìèòåíòà òàêîãî îïöèîíà ïî  öåíå,  îïðåäåëåííîé  â

îïöèîíå ýìèòåíòà.  Îïöèîí ýìèòåíòà ÿâëÿåòñÿ èìåííîé öåííîé áóìàãîé.

Ïðèíÿòèå ðåøåíèÿ î ðàçìåùåíèè îïöèîíîâ  ýìèòåíòà  è  èõ  ðàçìåùåíèå

îñóùåñòâëÿþòñÿ   â   ñîîòâåòñòâèè   ñ  óñòàíîâëåííûìè  ôåäåðàëüíûìè

çàêîíàìè ïðàâèëàìè ðàçìåùåíèÿ öåííûõ áóìàã, êîíâåðòèðóåìûõ â àêöèè.

Ïðè ýòîì öåíà ðàçìåùåíèÿ àêöèé âî èñïîëíåíèå òðåáîâàíèé ïî îïöèîíàì

ýìèòåíòà îïðåäåëÿåòñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ öåíîé,  îïðåäåëåííîé â òàêîì

îïöèîíå (÷àñòü ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.  N

185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2002,  N

52, ñò. 5141).

     Âûïóñê ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã  -  ñîâîêóïíîñòü  âñåõ  öåííûõ

áóìàã  îäíîãî  ýìèòåíòà,  ïðåäîñòàâëÿþùèõ  îäèíàêîâûé îáúåì ïðàâ èõ

âëàäåëüöàì è èìåþùèõ îäèíàêîâóþ íîìèíàëüíóþ  ñòîèìîñòü  â  ñëó÷àÿõ,

åñëè  íàëè÷èå íîìèíàëüíîé ñòîèìîñòè ïðåäóñìîòðåíî çàêîíîäàòåëüñòâîì

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.     Âûïóñêó    ýìèññèîííûõ    öåííûõ    áóìàã

ïðèñâàèâàåòñÿ åäèíûé ãîñóäàðñòâåííûé ðåãèñòðàöèîííûé íîìåð, êîòîðûé

ðàñïðîñòðàíÿåòñÿ íà âñå öåííûå áóìàãè äàííîãî âûïóñêà,  à â ñëó÷àå,

åñëè  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì   çàêîíîì   âûïóñê

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã íå ïîäëåæèò ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè, -

èäåíòèôèêàöèîííûé íîìåð (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28  äåêàáðÿ

2002 ã.  N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2002,  N 52,  ñò.  5141;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 18 èþíÿ 2005 ã.  N

61-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2005, N 25,

ñò. 2426).

     Äîïîëíèòåëüíûé âûïóñê ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã -  ñîâîêóïíîñòü

öåííûõ áóìàã,  ðàçìåùàåìûõ äîïîëíèòåëüíî ê ðàíåå ðàçìåùåííûì öåííûì

áóìàãàì òîãî æå âûïóñêà ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã.  Öåííûå  áóìàãè

äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà  ðàçìåùàþòñÿ  íà îäèíàêîâûõ óñëîâèÿõ (÷àñòü

ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò  28  äåêàáðÿ  2002  ã.  N  185-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002,  N 52,  ñò.

5141).

     Ýìèòåíò -    þðèäè÷åñêîå    ëèöî,     èñïîëíèòåëüíûé     îðãàí

ãîñóäàðñòâåííîé  âëàñòè,  îðãàí  ìåñòíîãî  ñàìîóïðàâëåíèÿ,  êîòîðûå

íåñóò îò ñâîåãî èìåíè èëè îò èìåíè  ïóáëè÷íî-ïðàâîâîãî  îáðàçîâàíèÿ

îáÿçàòåëüñòâà ïåðåä âëàäåëüöàìè öåííûõ áóìàã ïî îñóùåñòâëåíèþ ïðàâ,

çàêðåïëåííûõ ýòèìè öåííûìè áóìàãàìè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

14  èþíÿ  2012  ã.  N  79-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2012, N 25, ñò. 3269).

     Èìåííûå  ýìèññèîííûå öåííûå áóìàãè - öåííûå áóìàãè, èíôîðìàöèÿ

î  âëàäåëüöàõ êîòîðûõ äîëæíà áûòü äîñòóïíà ýìèòåíòó â ôîðìå ðååñòðà

âëàäåëüöåâ  öåííûõ  áóìàã,  ïåðåõîä ïðàâ íà êîòîðûå è îñóùåñòâëåíèå

çàêðåïëåííûõ    èìè   ïðàâ   òðåáóþò   îáÿçàòåëüíîé   èäåíòèôèêàöèè

âëàäåëüöà.

     Ýìèññèîííûå  öåííûå  áóìàãè  íà  ïðåäúÿâèòåëÿ - öåííûå áóìàãè,

ïåðåõîä  ïðàâ  íà  êîòîðûå è îñóùåñòâëåíèå çàêðåïëåííûõ èìè ïðàâ íå

òðåáóþò èäåíòèôèêàöèè âëàäåëüöà.

     Äîêóìåíòàðíàÿ   ôîðìà   ýìèññèîííûõ   öåííûõ   áóìàã  -  ôîðìà

ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã, ïðè êîòîðîé âëàäåëåö óñòàíàâëèâàåòñÿ íà

îñíîâàíèè  ïðåäúÿâëåíèÿ îôîðìëåííîãî íàäëåæàùèì îáðàçîì ñåðòèôèêàòà

öåííîé  áóìàãè  èëè,  â ñëó÷àå äåïîíèðîâàíèÿ òàêîâîãî, íà îñíîâàíèè

çàïèñè ïî ñ÷åòó äåïî.

     Áåçäîêóìåíòàðíàÿ ôîðìà  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã   -   ôîðìà

ýìèññèîííûõ öåííûõ  áóìàã,  ïðè êîòîðîé âëàäåëåö óñòàíàâëèâàåòñÿ íà

îñíîâàíèè çàïèñè â ðååñòðå âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã  èëè,  â  ñëó÷àå

äåïîíèðîâàíèÿ  öåííûõ  áóìàã,  íà îñíîâàíèè çàïèñè ïî ñ÷åòó äåïî (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 7 äåêàáðÿ 2011 ã.  N 415-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 50, ñò. 7357).

     Ðåøåíèå î âûïóñêå öåííûõ áóìàã - äîêóìåíò,  ñîäåðæàùèé äàííûå,

äîñòàòî÷íûå  äëÿ  óñòàíîâëåíèÿ  îáúåìà  ïðàâ,  çàêðåïëåííûõ  öåííîé

áóìàãîé (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã. N 185-ÔÇ

- Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002,  N 52, ñò.

5141).

     Ñåðòèôèêàò  ýìèññèîííîé  öåííîé áóìàãè - äîêóìåíò, âûïóñêàåìûé

ýìèòåíòîì   è  óäîñòîâåðÿþùèé  ñîâîêóïíîñòü  ïðàâ  íà  óêàçàííîå  â

ñåðòèôèêàòå  êîëè÷åñòâî  öåííûõ  áóìàã. Âëàäåëåö öåííûõ áóìàã èìååò

ïðàâî   òðåáîâàòü   îò  ýìèòåíòà  èñïîëíåíèÿ  åãî  îáÿçàòåëüñòâ  íà

îñíîâàíèè òàêîãî ñåðòèôèêàòà.

     Âëàäåëåö  -  ëèöî, êîòîðîìó öåííûå áóìàãè ïðèíàäëåæàò íà ïðàâå

ñîáñòâåííîñòè èëè èíîì âåùíîì ïðàâå.

     Îáðàùåíèå   öåííûõ   áóìàã  -  çàêëþ÷åíèå  ãðàæäàíñêî-ïðàâîâûõ

ñäåëîê, âëåêóùèõ ïåðåõîä ïðàâ ñîáñòâåííîñòè íà öåííûå áóìàãè.

     Ðàçìåùåíèå  ýìèññèîííûõ  öåííûõ áóìàã - îò÷óæäåíèå ýìèññèîííûõ

öåííûõ   áóìàã   ýìèòåíòîì   ïåðâûì   âëàäåëüöàì  ïóòåì  çàêëþ÷åíèÿ

ãðàæäàíñêî-ïðàâîâûõ ñäåëîê.

     Ýìèññèÿ öåííûõ  áóìàã  -  óñòàíîâëåííàÿ  íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì  ïîñëåäîâàòåëüíîñòü   äåéñòâèé   ýìèòåíòà   ïî   ðàçìåùåíèþ

ýìèññèîííûõ   öåííûõ   áóìàã.

     Ïðîôåññèîíàëüíûå ó÷àñòíèêè  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã - þðèäè÷åñêèå

ëèöà, êîòîðûå ñîçäàíû â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè è îñóùåñòâëÿþò âèäû äåÿòåëüíîñòè, óêàçàííûå â ñòàòüÿõ 3 -

5, 7 è 8 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

îò  29  äåêàáðÿ  2014  ã.  N  460-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 1, ñò. 13).

     Ôèíàíñîâûé êîíñóëüòàíò  íà  ðûíêå  öåííûõ  áóìàã - þðèäè÷åñêîå

ëèöî,  èìåþùåå ëèöåíçèþ íà îñóùåñòâëåíèå áðîêåðñêîé è/èëè äèëåðñêîé

äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã,  îêàçûâàþùåå ýìèòåíòó óñëóãè ïî

ïîäãîòîâêå ïðîñïåêòà   öåííûõ   áóìàã  (÷àñòü  ââåäåíà  Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.  N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2002, N 52, ñò. 5141).

     Äîáðîñîâåñòíûé  ïðèîáðåòàòåëü - ëèöî, êîòîðîå ïðèîáðåëî öåííûå

áóìàãè,  ïðîèçâåëî  èõ îïëàòó è â ìîìåíò ïðèîáðåòåíèÿ íå çíàëî è íå

ìîãëî  çíàòü  î  ïðàâàõ  òðåòüèõ  ëèö íà ýòè öåííûå áóìàãè, åñëè íå

äîêàçàíî èíîå.

     Ãîñóäàðñòâåííûé ðåãèñòðàöèîííûé  íîìåð  - öèôðîâîé (áóêâåííûé,

çíàêîâûé) êîä, êîòîðûé èäåíòèôèöèðóåò êîíêðåòíûé âûïóñê ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã,   ïîäëåæàùèé   ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  18  èþíÿ  2005  ã.  N  61-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2005, N 25, ñò. 2426).

     Ïóáëè÷íîå ðàçìåùåíèå öåííûõ áóìàã -  ðàçìåùåíèå  öåííûõ  áóìàã

ïóòåì  îòêðûòîé  ïîäïèñêè,  â  òîì ÷èñëå ðàçìåùåíèå öåííûõ áóìàã íà

îðãàíèçîâàííûõ òîðãàõ.  Íå  ÿâëÿåòñÿ  ïóáëè÷íûì  ðàçìåùåíèå  öåííûõ

áóìàã,   ïðåäíàçíà÷åííûõ   äëÿ   êâàëèôèöèðîâàííûõ  èíâåñòîðîâ,  íà

îðãàíèçîâàííûõ òîðãàõ (÷àñòü  ââåäåíà  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  28

äåêàáðÿ  2002  ã.  N  185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2002,  N 52, ñò. 5141; â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21

íîÿáðÿ  2011  ã.  N  327-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2011, N 48, ñò. 6728).

     Ïóáëè÷íîå îáðàùåíèå  öåííûõ  áóìàã - îáðàùåíèå öåííûõ áóìàã íà

îðãàíèçîâàííûõ òîðãàõ èëè îáðàùåíèå öåííûõ áóìàã ïóòåì  ïðåäëîæåíèÿ

öåííûõ   áóìàã   íåîãðàíè÷åííîìó   êðóãó   ëèö,   â   òîì  ÷èñëå  ñ

èñïîëüçîâàíèåì ðåêëàìû.  Íå  ÿâëÿåòñÿ  ïóáëè÷íûì  îáðàùåíèå  öåííûõ

áóìàã,   ïðåäíàçíà÷åííûõ   äëÿ   êâàëèôèöèðîâàííûõ  èíâåñòîðîâ,  íà

îðãàíèçîâàííûõ òîðãàõ (÷àñòü  ââåäåíà  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  28

äåêàáðÿ  2002  ã.  N  185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2002,  N 52, ñò. 5141; â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21

íîÿáðÿ  2011  ã.  N  327-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2011, N 48, ñò. 6728).

     Ëèñòèíã öåííûõ  áóìàã  -  âêëþ÷åíèå öåííûõ áóìàã îðãàíèçàòîðîì

òîðãîâëè â ñïèñîê öåííûõ áóìàã,  äîïóùåííûõ ê îðãàíèçîâàííûì òîðãàì

äëÿ  çàêëþ÷åíèÿ  äîãîâîðîâ  êóïëè-ïðîäàæè,  â  òîì  ÷èñëå âêëþ÷åíèå

öåííûõ  áóìàã  áèðæåé  â  êîòèðîâàëüíûé   ñïèñîê   (÷àñòü   ââåäåíà

Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  28  äåêàáðÿ  2002 ã.  N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2002, N 52, ñò. 5141; â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  21  íîÿáðÿ  2011  ã.  N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2011,  N  48,  ñò.  6728;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  21  äåêàáðÿ  2013 ã.  N 379-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 51, ñò. 6699).

     Äåëèñòèíã öåííûõ áóìàã - èñêëþ÷åíèå öåííûõ áóìàã îðãàíèçàòîðîì

òîðãîâëè èç ñïèñêà öåííûõ áóìàã, äîïóùåííûõ ê îðãàíèçîâàííûì òîðãàì

äëÿ  çàêëþ÷åíèÿ  äîãîâîðîâ  êóïëè-ïðîäàæè,  â  òîì ÷èñëå èñêëþ÷åíèå

öåííûõ  áóìàã  áèðæåé  èç  êîòèðîâàëüíîãî  ñïèñêà  (÷àñòü   ââåäåíà

Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  28  äåêàáðÿ  2002 ã.  N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2002, N 52, ñò. 5141; â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  21  íîÿáðÿ  2011  ã.  N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2011,  N  48,  ñò.  6728;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  21  äåêàáðÿ  2013 ã.  N 379-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 51, ñò. 6699).

     Èäåíòèôèêàöèîííûé íîìåð - öèôðîâîé (áóêâåííûé,  çíàêîâûé) êîä,

êîòîðûé èäåíòèôèöèðóåò êîíêðåòíûé  âûïóñê  (äîïîëíèòåëüíûé  âûïóñê)

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã, íå ïîäëåæàùèé ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè

(÷àñòü ââåäåíà  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò 18 èþíÿ 2005 ã.  N 61-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2005,  N  25,  ñò.

2426).

     Ðîññèéñêàÿ äåïîçèòàðíàÿ  ðàñïèñêà - èìåííàÿ ýìèññèîííàÿ öåííàÿ

áóìàãà,  íå èìåþùàÿ  íîìèíàëüíîé  ñòîèìîñòè,  óäîñòîâåðÿþùàÿ  ïðàâî

ñîáñòâåííîñòè  íà  îïðåäåëåííîå  êîëè÷åñòâî  ïðåäñòàâëÿåìûõ  öåííûõ

áóìàã (àêöèé èëè îáëèãàöèé èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà ëèáî öåííûõ  áóìàã

èíîãî èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà, óäîñòîâåðÿþùèõ ïðàâà â îòíîøåíèè àêöèé

èëè  îáëèãàöèé  èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà)  è  çàêðåïëÿþùàÿ  ïðàâî  åå

âëàäåëüöà  òðåáîâàòü  îò  ýìèòåíòà ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê

ïîëó÷åíèÿ âçàìåí ðîññèéñêîé äåïîçèòàðíîé ðàñïèñêè  ñîîòâåòñòâóþùåãî

êîëè÷åñòâà ïðåäñòàâëÿåìûõ öåííûõ áóìàã è îêàçàíèÿ óñëóã,  ñâÿçàííûõ

ñ îñóùåñòâëåíèåì âëàäåëüöåì ðîññèéñêîé äåïîçèòàðíîé ðàñïèñêè  ïðàâ,

çàêðåïëåííûõ  ïðåäñòàâëÿåìûìè  öåííûìè  áóìàãàìè.    ñëó÷àå,  åñëè

ýìèòåíò ïðåäñòàâëÿåìûõ öåííûõ áóìàã ïðèíèìàåò íà ñåáÿ îáÿçàòåëüñòâà

ïåðåä   âëàäåëüöàìè  ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê,  óêàçàííàÿ

öåííàÿ áóìàãà  óäîñòîâåðÿåò  òàêæå  ïðàâî  åå  âëàäåëüöà  òðåáîâàòü

íàäëåæàùåãî âûïîëíåíèÿ ýòèõ îáÿçàííîñòåé (÷àñòü ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì îò 30 äåêàáðÿ 2006 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2007, N 1, ñò. 45; â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

îò  29  äåêàáðÿ  2012  ã.  N  282-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     Ôèíàíñîâûé èíñòðóìåíò   -   öåííàÿ   áóìàãà   èëè  ïðîèçâîäíûé

ôèíàíñîâûé èíñòðóìåíò (÷àñòü  ââåäåíà  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  25

íîÿáðÿ  2009  ã.  N  281-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2009, N 48, ñò. 5731).

     Ïðîèçâîäíûé ôèíàíñîâûé èíñòðóìåíò -  äîãîâîð,  çà  èñêëþ÷åíèåì

äîãîâîðà  ðåïî,  ïðåäóñìàòðèâàþùèé  îäíó èëè íåñêîëüêî èç ñëåäóþùèõ

îáÿçàííîñòåé:

     1) îáÿçàííîñòü  ñòîðîí  èëè  ñòîðîíû äîãîâîðà ïåðèîäè÷åñêè èëè

åäèíîâðåìåííî óïëà÷èâàòü äåíåæíûå  ñóììû,  â  òîì  ÷èñëå  â  ñëó÷àå

ïðåäúÿâëåíèÿ òðåáîâàíèé äðóãîé ñòîðîíîé, â çàâèñèìîñòè îò èçìåíåíèÿ

öåí  íà  òîâàðû,  öåííûå  áóìàãè,  êóðñà  ñîîòâåòñòâóþùåé   âàëþòû,

âåëè÷èíû    ïðîöåíòíûõ    ñòàâîê,    óðîâíÿ   èíôëÿöèè,   çíà÷åíèé,

ðàññ÷èòûâàåìûõ   íà   îñíîâàíèè    öåí    ïðîèçâîäíûõ    ôèíàíñîâûõ

èíñòðóìåíòîâ,   çíà÷åíèé   ïîêàçàòåëåé,   ñîñòàâëÿþùèõ  îôèöèàëüíóþ

ñòàòèñòè÷åñêóþ èíôîðìàöèþ,  çíà÷åíèé  ôèçè÷åñêèõ,  áèîëîãè÷åñêèõ  è

(èëè)   õèìè÷åñêèõ   ïîêàçàòåëåé  ñîñòîÿíèÿ  îêðóæàþùåé  ñðåäû,  îò

íàñòóïëåíèÿ îáñòîÿòåëüñòâà,  ñâèäåòåëüñòâóþùåãî î íåèñïîëíåíèè  èëè

íåíàäëåæàùåì  èñïîëíåíèè îäíèì èëè íåñêîëüêèìè þðèäè÷åñêèìè ëèöàìè,

ãîñóäàðñòâàìè èëè ìóíèöèïàëüíûìè îáðàçîâàíèÿìè  ñâîèõ  îáÿçàííîñòåé

(çà èñêëþ÷åíèåì äîãîâîðà ïîðó÷èòåëüñòâà  è  äîãîâîðà  ñòðàõîâàíèÿ),

ëèáî   èíîãî   îáñòîÿòåëüñòâà,  êîòîðîå  ïðåäóñìîòðåíî  ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì  èëè  íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Öåíòðàëüíîãî  áàíêà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè (äàëåå - Áàíê Ðîññèè) è îòíîñèòåëüíî êîòîðîãî íåèçâåñòíî,

íàñòóïèò îíî èëè  íå  íàñòóïèò,  à  òàêæå  îò  èçìåíåíèÿ  çíà÷åíèé,

ðàññ÷èòûâàåìûõ  íà  îñíîâàíèè  îäíîãî  èëè  ñîâîêóïíîñòè íåñêîëüêèõ

óêàçàííûõ â íàñòîÿùåì ïóíêòå ïîêàçàòåëåé.  Ïðè ýòîì  òàêîé  äîãîâîð

ìîæåò òàêæå ïðåäóñìàòðèâàòü îáÿçàííîñòü ñòîðîí èëè ñòîðîíû äîãîâîðà

ïåðåäàòü äðóãîé  ñòîðîíå  öåííûå  áóìàãè,  òîâàð  èëè  âàëþòó  ëèáî

îáÿçàííîñòü  çàêëþ÷èòü  äîãîâîð,  ÿâëÿþùèéñÿ ïðîèçâîäíûì ôèíàíñîâûì

èíñòðóìåíòîì (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N

251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084);

     2) îáÿçàííîñòü ñòîðîí èëè ñòîðîíû  íà  óñëîâèÿõ,  îïðåäåëåííûõ

ïðè  çàêëþ÷åíèè  äîãîâîðà,  â ñëó÷àå ïðåäúÿâëåíèÿ òðåáîâàíèÿ äðóãîé

ñòîðîíîé êóïèòü èëè ïðîäàòü öåííûå áóìàãè,  âàëþòó èëè  òîâàð  ëèáî

çàêëþ÷èòü äîãîâîð, ÿâëÿþùèéñÿ ïðîèçâîäíûì ôèíàíñîâûì èíñòðóìåíòîì;

     3) îáÿçàííîñòü îäíîé ñòîðîíû ïåðåäàòü  öåííûå  áóìàãè,  âàëþòó

èëè  òîâàð  â  ñîáñòâåííîñòü  äðóãîé  ñòîðîíå íå ðàíåå òðåòüåãî äíÿ

ïîñëå äíÿ çàêëþ÷åíèÿ äîãîâîðà, îáÿçàííîñòü äðóãîé ñòîðîíû ïðèíÿòü è

îïëàòèòü  óêàçàííîå  èìóùåñòâî è óêàçàíèå íà òî,  ÷òî òàêîé äîãîâîð

ÿâëÿåòñÿ ïðîèçâîäíûì ôèíàíñîâûì èíñòðóìåíòîì.

     (×àñòü ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò  25  íîÿáðÿ  2009  ã.  N

281-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2009,  N

48, ñò. 5731)

     Òåðìèíû "èíñàéäåðñêàÿ  èíôîðìàöèÿ"  è "ìàíèïóëèðîâàíèå ðûíêîì"

èñïîëüçóþòñÿ   â   íàñòîÿùåì   Ôåäåðàëüíîì   çàêîíå   â   çíà÷åíèè,

îïðåäåëåííîì Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì "Î ïðîòèâîäåéñòâèè íåïðàâîìåðíîìó

èñïîëüçîâàíèþ èíñàéäåðñêîé èíôîðìàöèè è ìàíèïóëèðîâàíèþ ðûíêîì è  î

âíåñåíèè  èçìåíåíèé  â  îòäåëüíûå  çàêîíîäàòåëüíûå  àêòû Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè" (÷àñòü ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 27 èþëÿ 2010 ã.  N

224-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2010,  N

31, ñò. 4193).

     Êîíòðîëèðóþùåå ëèöî  - ëèöî,  èìåþùåå ïðàâî ïðÿìî èëè êîñâåííî

(÷åðåç ïîäêîíòðîëüíûõ åìó  ëèö)  ðàñïîðÿæàòüñÿ  â  ñèëó  ó÷àñòèÿ  â

ïîäêîíòðîëüíîé   îðãàíèçàöèè   è   (èëè)   íà  îñíîâàíèè  äîãîâîðîâ

äîâåðèòåëüíîãî   óïðàâëåíèÿ   èìóùåñòâîì,    è    (èëè)    ïðîñòîãî

òîâàðèùåñòâà, è (èëè) ïîðó÷åíèÿ, è (èëè) àêöèîíåðíîãî ñîãëàøåíèÿ, è

(èëè) èíîãî ñîãëàøåíèÿ,  ïðåäìåòîì êîòîðîãî ÿâëÿåòñÿ  îñóùåñòâëåíèå

ïðàâ,  óäîñòîâåðåííûõ  àêöèÿìè (äîëÿìè) ïîäêîíòðîëüíîé îðãàíèçàöèè,

áîëåå  50   ïðîöåíòàìè   ãîëîñîâ   â   âûñøåì   îðãàíå   óïðàâëåíèÿ

ïîäêîíòðîëüíîé   îðãàíèçàöèè   ëèáî   ïðàâî   íàçíà÷àòü  (èçáèðàòü)

åäèíîëè÷íûé èñïîëíèòåëüíûé îðãàí è (èëè) áîëåå 50 ïðîöåíòîâ ñîñòàâà

êîëëåãèàëüíîãî îðãàíà  óïðàâëåíèÿ ïîäêîíòðîëüíîé îðãàíèçàöèè (÷àñòü

ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì  îò  4  îêòÿáðÿ  2010  ã.  N  264-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2010,  N 41,  ñò.

5193;  â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N 282-ÔÇ -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N 53,  ñò.

7607).

     Ïîäêîíòðîëüíîå ëèöî (ïîäêîíòðîëüíàÿ îðãàíèçàöèÿ) - þðèäè÷åñêîå

ëèöî,   íàõîäÿùååñÿ   ïîä   ïðÿìûì    èëè    êîñâåííûì    êîíòðîëåì

êîíòðîëèðóþùåãî ëèöà   (÷àñòü  ââåäåíà  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  4

îêòÿáðÿ 2010 ã.  N 264-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2010,  N 41, ñò. 5193; â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29

äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     Çàâåðøåííûé îò÷åòíûé ïåðèîä -  îò÷åòíûé  ïåðèîä,  â  îòíîøåíèè

êîòîðîãî   èñòåê  óñòàíîâëåííûé  ñðîê  ïðåäñòàâëåíèÿ  áóõãàëòåðñêîé

(ôèíàíñîâîé) îò÷åòíîñòè èëè áóõãàëòåðñêàÿ  (ôèíàíñîâàÿ)  îò÷åòíîñòü

çà   êîòîðûé   ñîñòàâëåíà  äî  èñòå÷åíèÿ  óñòàíîâëåííîãî  ñðîêà  åå

ïðåäñòàâëåíèÿ (÷àñòü ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ 2012

ã. N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012,

N 53, ñò. 7607).

     (×àñòü ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 23 èþëÿ 2013 ã. N 251-ÔÇ

- Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30, ñò.

4084;  óòðàòèëà  ñèëó  íà  îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 13 èþëÿ

2015 ã.  N 222-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2015, N 29, ñò. 4348)

     Ñïåöèàëèçèðîâàííîå îáùåñòâî - õîçÿéñòâåííîå îáùåñòâî,  êîòîðîå

ñîîòâåòñòâóåò  óñòàíîâëåííûì  ãëàâîé  3-1  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà òðåáîâàíèÿì (÷àñòü ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 äåêàáðÿ

2013 ã.  N 379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 51, ñò. 6699).

     Ëèöà, îñóùåñòâëÿþùèå  ïðàâà  ïî  öåííûì  áóìàãàì,  - âëàäåëüöû

öåííûõ áóìàã è èíûå ëèöà,  êîòîðûå â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  ôåäåðàëüíûìè

çàêîíàìè  èëè  èõ ëè÷íûì çàêîíîì îò ñâîåãî èìåíè îñóùåñòâëÿþò ïðàâà

ïî öåííûì áóìàãàì (÷àñòü ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  29  èþíÿ

2015 ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2015, N 27, ñò. 4001).

 

     Ðàçäåë II. Ó×ÀÑÒÍÈÊÈ ÐÛÍÊÀ ÖÅÍÍÛÕ ÁÓÌÀÃ

(íàèìåíîâàíèå â  ðåä.Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò 21 äåêàáðÿ 2013 ã.  N

379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N

51, ñò. 6699)

 

     Ãëàâà 2. Âèäû ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ

              áóìàã

 

     Ñòàòüÿ 3. Áðîêåðñêàÿ äåÿòåëüíîñòü

 

     1. Áðîêåðñêîé   äåÿòåëüíîñòüþ   ïðèçíàåòñÿ   äåÿòåëüíîñòü   ïî

èñïîëíåíèþ  ïîðó÷åíèÿ  êëèåíòà  (â  òîì  ÷èñëå ýìèòåíòà ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã ïðè èõ ðàçìåùåíèè) íà  ñîâåðøåíèå  ãðàæäàíñêî-ïðàâîâûõ

ñäåëîê   ñ  öåííûìè  áóìàãàìè  è  (èëè)  íà  çàêëþ÷åíèå  äîãîâîðîâ,

ÿâëÿþùèõñÿ ïðîèçâîäíûìè ôèíàíñîâûìè  èíñòðóìåíòàìè,  îñóùåñòâëÿåìàÿ

íà  îñíîâàíèè  âîçìåçäíûõ  äîãîâîðîâ  ñ êëèåíòîì (äàëåå - äîãîâîð î

áðîêåðñêîì îáñëóæèâàíèè) (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  29  èþíÿ

2015 ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2015, N 27, ñò. 4001).

     Ïðîôåññèîíàëüíûé ó÷àñòíèê  ðûíêà öåííûõ áóìàã,  îñóùåñòâëÿþùèé

áðîêåðñêóþ äåÿòåëüíîñòü, èìåíóåòñÿ áðîêåðîì.

      ñëó÷àå  îêàçàíèÿ  áðîêåðîì  óñëóã  ïî ðàçìåùåíèþ ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã áðîêåð âïðàâå ïðèîáðåñòè çà ñâîé ñ÷åò íå ðàçìåùåííûå â

ñðîê, ïðåäóñìîòðåííûé äîãîâîðîì, öåííûå áóìàãè.

     2. Áðîêåð äîëæåí âûïîëíÿòü ïîðó÷åíèÿ êëèåíòîâ äîáðîñîâåñòíî  è

â  ïîðÿäêå  èõ  ïîñòóïëåíèÿ.  Ñäåëêè,  îñóùåñòâëÿåìûå  ïî ïîðó÷åíèþ

êëèåíòîâ,  âî âñåõ ñëó÷àÿõ  ïîäëåæàò  ïðèîðèòåòíîìó  èñïîëíåíèþ  ïî

ñðàâíåíèþ  ñ äèëåðñêèìè îïåðàöèÿìè ñàìîãî áðîêåðà ïðè ñîâìåùåíèè èì

äåÿòåëüíîñòè áðîêåðà è äèëåðà.

      ñëó÷àå,  åñëè  êîíôëèêò  èíòåðåñîâ áðîêåðà è åãî êëèåíòà,  î

êîòîðîì   êëèåíò   íå   áûë   óâåäîìëåí   äî   ïîëó÷åíèÿ   áðîêåðîì

ñîîòâåòñòâóþùåãî  ïîðó÷åíèÿ,  ïðèâåë  ê ïðè÷èíåíèþ êëèåíòó óáûòêîâ,

áðîêåð îáÿçàí âîçìåñòèòü èõ â  ïîðÿäêå,  óñòàíîâëåííîì  ãðàæäàíñêèì

çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.

     2-1. Åñëè   ýòî   ïðåäóñìîòðåíî   äîãîâîðîì    î    áðîêåðñêîì

îáñëóæèâàíèè,  áðîêåð  âïðàâå ñîâåðøàòü ñäåëêè ñ öåííûìè áóìàãàìè è

çàêëþ÷àòü    äîãîâîðû,    ÿâëÿþùèåñÿ    ïðîèçâîäíûìè    ôèíàíñîâûìè

èíñòðóìåíòàìè,  îäíîâðåìåííî  ÿâëÿÿñü  êîììåð÷åñêèì  ïðåäñòàâèòåëåì

ðàçíûõ ñòîðîí â ñäåëêå, â òîì ÷èñëå íå ÿâëÿþùèõñÿ ïðåäïðèíèìàòåëÿìè

(ïóíêò 2-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 íîÿáðÿ 2011 ã. N 327-ÔÇ

- Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N 48, ñò.

6728).

     2-2. Îáÿçàòåëüñòâà,  âîçíèêøèå èç äîãîâîðà, çàêëþ÷åííîãî íå íà

îðãàíèçîâàííûõ òîðãàõ,  êàæäîé èç ñòîðîí êîòîðîãî ÿâëÿåòñÿ  áðîêåð,

íå ïðåêðàùàþòñÿ ñîâïàäåíèåì äîëæíèêà è êðåäèòîðà â îäíîì ëèöå, åñëè

îáÿçàòåëüñòâà  ñòîðîí  èñïîëíÿþòñÿ  çà  ñ÷åò  ðàçíûõ  êëèåíòîâ  èëè

òðåòüèìè  ëèöàìè  â  èíòåðåñàõ  ðàçíûõ  êëèåíòîâ.  Áðîêåð íå âïðàâå

çàêëþ÷àòü óêàçàííûé äîãîâîð,  åñëè åãî çàêëþ÷åíèå îñóùåñòâëÿåòñÿ âî

èñïîëíåíèå ïîðó÷åíèÿ êëèåíòà,  íå  ñîäåðæàùåãî  öåíó  äîãîâîðà  èëè

ïîðÿäîê åå îïðåäåëåíèÿ. Ïîñëåäñòâèåì ñîâåðøåíèÿ ñäåëêè ñ íàðóøåíèåì

òðåáîâàíèé, óñòàíîâëåííûõ íàñòîÿùèì ïóíêòîì, ÿâëÿåòñÿ âîçëîæåíèå íà

áðîêåðà  îáÿçàííîñòè  âîçìåñòèòü  êëèåíòó  óáûòêè (ïóíêò 2-2 ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21  íîÿáðÿ  2011  ã.  N  327-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 48, ñò. 6728).

     3. Äåíåæíûå ñðåäñòâà  êëèåíòîâ,  ïåðåäàííûå  èìè  áðîêåðó  äëÿ

ñîâåðøåíèÿ  ñäåëîê ñ öåííûìè áóìàãàìè è (èëè) çàêëþ÷åíèÿ äîãîâîðîâ,

ÿâëÿþùèõñÿ ïðîèçâîäíûìè ôèíàíñîâûìè èíñòðóìåíòàìè, à òàêæå äåíåæíûå

ñðåäñòâà,  ïîëó÷åííûå  áðîêåðîì  ïî  òàêèì  ñäåëêàì  è  (èëè) òàêèì

äîãîâîðàì,  êîòîðûå ñîâåðøåíû  (çàêëþ÷åíû)  áðîêåðîì  íà  îñíîâàíèè

äîãîâîðîâ  ñ  êëèåíòàìè,  äîëæíû íàõîäèòüñÿ íà îòäåëüíîì áàíêîâñêîì

ñ÷åòå (ñ÷åòàõ),  îòêðûâàåìîì  (îòêðûâàåìûõ)  áðîêåðîì  â  êðåäèòíîé

îðãàíèçàöèè (ñïåöèàëüíûé áðîêåðñêèé ñ÷åò). Áðîêåð îáÿçàí âåñòè ó÷åò

äåíåæíûõ  ñðåäñòâ  êàæäîãî  êëèåíòà,  íàõîäÿùèõñÿ  íà   ñïåöèàëüíîì

áðîêåðñêîì  ñ÷åòå  (ñ÷åòàõ),  è  îò÷èòûâàòüñÿ  ïåðåä  êëèåíòîì.  Íà

äåíåæíûå ñðåäñòâà êëèåíòîâ,  íàõîäÿùèåñÿ íà ñïåöèàëüíîì  áðîêåðñêîì

ñ÷åòå (ñ÷åòàõ),  íå ìîæåò áûòü îáðàùåíî âçûñêàíèå ïî îáÿçàòåëüñòâàì

áðîêåðà.  Áðîêåð íå âïðàâå çà÷èñëÿòü ñîáñòâåííûå äåíåæíûå  ñðåäñòâà

íà  ñïåöèàëüíûé áðîêåðñêèé ñ÷åò (ñ÷åòà),  çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ èõ

âîçâðàòà êëèåíòó è/èëè  ïðåäîñòàâëåíèÿ  çàéìà  êëèåíòó  â  ïîðÿäêå,

óñòàíîâëåííîì  íàñòîÿùåé ñòàòüåé (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 25

íîÿáðÿ 2009 ã.  N 281-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2009, N 48, ñò. 5731).

     Áðîêåð, ÿâëÿþùèéñÿ ó÷àñòíèêîì êëèðèíãà,  ïî òðåáîâàíèþ êëèåíòà

îáÿçàí îòêðûòü îòäåëüíûé ñïåöèàëüíûé áðîêåðñêèé ñ÷åò äëÿ èñïîëíåíèÿ

è (èëè) îáåñïå÷åíèÿ èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ,  äîïóùåííûõ ê êëèðèíãó

è âîçíèêøèõ èç äîãîâîðîâ, çàêëþ÷åííûõ çà ñ÷åò òàêîãî êëèåíòà (àáçàö

ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     Áðîêåð âïðàâå  èñïîëüçîâàòü   â   ñâîèõ   èíòåðåñàõ   äåíåæíûå

ñðåäñòâà,  íàõîäÿùèåñÿ  íà  ñïåöèàëüíîì  áðîêåðñêîì ñ÷åòå (ñ÷åòàõ),

åñëè  ýòî  ïðåäóñìîòðåíî  äîãîâîðîì  î   áðîêåðñêîì   îáñëóæèâàíèè,

ãàðàíòèðóÿ  êëèåíòó  èñïîëíåíèå  åãî  ïîðó÷åíèé  çà  ñ÷åò óêàçàííûõ

äåíåæíûõ ñðåäñòâ èëè èõ âîçâðàò  ïî  òðåáîâàíèþ  êëèåíòà.  Äåíåæíûå

ñðåäñòâà êëèåíòîâ,  ïðåäîñòàâèâøèõ ïðàâî èõ èñïîëüçîâàíèÿ áðîêåðó â

åãî èíòåðåñàõ,  äîëæíû íàõîäèòüñÿ íà ñïåöèàëüíîì  áðîêåðñêîì  ñ÷åòå

(ñ÷åòàõ),  îòäåëüíîì îò ñïåöèàëüíîãî áðîêåðñêîãî ñ÷åòà (ñ÷åòîâ), íà

êîòîðîì íàõîäÿòñÿ äåíåæíûå  ñðåäñòâà  êëèåíòîâ,  íå  ïðåäîñòàâèâøèõ

áðîêåðó  òàêîãî ïðàâà.  Äåíåæíûå ñðåäñòâà êëèåíòîâ,  ïðåäîñòàâèâøèõ

áðîêåðó ïðàâî èõ èñïîëüçîâàíèÿ,  ìîãóò çà÷èñëÿòüñÿ áðîêåðîì íà  åãî

ñîáñòâåííûé áàíêîâñêèé ñ÷åò.

     Òðåáîâàíèÿ íàñòîÿùåãî ïóíêòà íå ðàñïðîñòðàíÿþòñÿ íà  êðåäèòíûå

îðãàíèçàöèè.

     4. Áðîêåð  âïðàâå  ïðåäîñòàâëÿòü  êëèåíòó  â   çàåì   äåíåæíûå

ñðåäñòâà  è/èëè  öåííûå  áóìàãè äëÿ ñîâåðøåíèÿ ñäåëîê êóïëè-ïðîäàæè

öåííûõ áóìàã   ïðè  óñëîâèè  ïðåäîñòàâëåíèÿ  êëèåíòîì  îáåñïå÷åíèÿ.

Ñäåëêè,  ñîâåðøàåìûå ñ èñïîëüçîâàíèåì äåíåæíûõ ñðåäñòâ è/èëè öåííûõ

áóìàã, ïåðåäàííûõ áðîêåðîì â çàåì, èìåíóþòñÿ ìàðæèíàëüíûìè ñäåëêàìè

(â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ 2015 ã. N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     Óñëîâèÿ äîãîâîðà çàéìà, â òîì ÷èñëå ñóììà çàéìà èëè ïîðÿäîê åå

îïðåäåëåíèÿ,   ìîãóò   áûòü   îïðåäåëåíû   äîãîâîðîì  î  áðîêåðñêîì

îáñëóæèâàíèè.  Ïðè ýòîì äîêóìåíòîì,  óäîñòîâåðÿþùèì ïåðåäà÷ó â çàåì

îïðåäåëåííîé  äåíåæíîé  ñóììû  èëè  îïðåäåëåííîãî êîëè÷åñòâà öåííûõ

áóìàã,  ïðèçíàåòñÿ îò÷åò áðîêåðà î ñîâåðøåííûõ ìàðæèíàëüíûõ ñäåëêàõ

èëè èíîé äîêóìåíò, îïðåäåëåííûé óñëîâèÿìè äîãîâîðà.

     Áðîêåð âïðàâå âçèìàòü ñ êëèåíòà  ïðîöåíòû  ïî  ïðåäîñòàâëÿåìûì

çàéìàì.       êà÷åñòâå   îáåñïå÷åíèÿ   îáÿçàòåëüñòâ   êëèåíòà   ïî

ïðåäîñòàâëåííûì çàéìàì  áðîêåð  âïðàâå  ïðèíèìàòü  òîëüêî  äåíåæíûå

ñðåäñòâà  è  (èëè) öåííûå áóìàãè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29

èþíÿ 2015  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     Öåííûå áóìàãè  è  èíîå  èìóùåñòâî   êëèåíòà,   íàõîäÿùèåñÿ   â

ðàñïîðÿæåíèè   áðîêåðà,   â   òîì   ÷èñëå   èìóùåñòâî,   ÿâëÿþùååñÿ

îáåñïå÷åíèåì  îáÿçàòåëüñòâ  êëèåíòà  ïî  ïðåäîñòàâëåííûì   áðîêåðîì

çàéìàì, ïîäëåæàò  ïåðåîöåíêå  áðîêåðîì  â  ïîðÿäêå  è  íà óñëîâèÿõ,

êîòîðûå  óñòàíîâëåíû  Áàíêîì  Ðîññèè.  Ïåðåîöåíêå  ïîäëåæàò   òàêæå

òðåáîâàíèÿ   ïî  ñäåëêàì,  çàêëþ÷åííûì  çà  ñ÷åò  êëèåíòà  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  29  èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

      ñëó÷àÿõ íåâîçâðàòà â ñðîê ñóììû çàéìà è (èëè) çàíÿòûõ öåííûõ

áóìàã, íåóïëàòû â ñðîê ïðîöåíòîâ ïî ïðåäîñòàâëåííîìó çàéìó, à òàêæå

â ñëó÷àÿõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ äîãîâîðîì  î  áðîêåðñêîì  îáñëóæèâàíèè,

áðîêåð  îáðàùàåò  âçûñêàíèå  íà  äåíåæíûå  ñðåäñòâà  è (èëè) öåííûå

áóìàãè,   âûñòóïàþùèå   îáåñïå÷åíèåì   îáÿçàòåëüñòâ   êëèåíòà    ïî

ïðåäîñòàâëåííûì  áðîêåðîì  çàéìàì,  âî  âíåñóäåáíîì  ïîðÿäêå  ïóòåì

ðåàëèçàöèè òàêèõ öåííûõ áóìàã  íà  îðãàíèçîâàííûõ  òîðãàõ  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  21  íîÿáðÿ  2011  ã.  N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2011,  N  48,  ñò.  6728;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     (Àáçàö óòðàòèë  ñèëó  íà  îñíîâàíèè  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29

èþíÿ 2015  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001)

     4-1. Åñëè â êà÷åñòâå îáåñïå÷åíèÿ  îáÿçàòåëüñòâ  êëèåíòà  ïåðåä

áðîêåðîì,   â   òîì   ÷èñëå  ïî  ïðåäîñòàâëåííûì  áðîêåðîì  çàéìàì,

ïðåäîñòàâëÿþòñÿ  öåííûå  áóìàãè,   òàêèå   öåííûå   áóìàãè   äîëæíû

ñîîòâåòñòâîâàòü  êðèòåðèÿì ëèêâèäíîñòè,  óñòàíîâëåííûì íîðìàòèâíûìè

àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (ïóíêò 4-1 ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  29

èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     5. Áðîêåð  âïðàâå   ñîâåðøàòü   ïðèîáðåòàòü   öåííûå   áóìàãè,

ïðåäíàçíà÷åííûå   äëÿ  êâàëèôèöèðîâàííûõ  èíâåñòîðîâ,  è  çàêëþ÷àòü

äîãîâîðû,  ÿâëÿþùèåñÿ   ïðîèçâîäíûìè   ôèíàíñîâûìè   èíñòðóìåíòàìè,

ïðåäíàçíà÷åííûìè  äëÿ  êâàëèôèöèðîâàííûõ  èíâåñòîðîâ,  òîëüêî  åñëè

êëèåíò,  çà ñ÷åò êîòîðîãî  ñîâåðøàåòñÿ  òàêàÿ  ñäåëêà  (çàêëþ÷àåòñÿ

òàêîé    äîãîâîð),    ÿâëÿåòñÿ   êâàëèôèöèðîâàííûì   èíâåñòîðîì   â

ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòîì 2 ñòàòüè 51-2 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

(äàëåå  -  êâàëèôèöèðîâàííûå  èíâåñòîðû â ñèëó ôåäåðàëüíîãî çàêîíà)

èëè  ïðèçíàí   ýòèì   áðîêåðîì   êâàëèôèöèðîâàííûì   èíâåñòîðîì   â

ñîîòâåòñòâèè  ñ  íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì.  Ïðè  ýòîì öåííàÿ

áóìàãà   èëè   ïðîèçâîäíûé    ôèíàíñîâûé    èíñòðóìåíò    ñ÷èòàþòñÿ

ïðåäíàçíà÷åííûìè   äëÿ   êâàëèôèöèðîâàííûõ   èíâåñòîðîâ,   åñëè   â

ñîîòâåòñòâèè ñ íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà  Ðîññèè  ñäåëêè  ñ  òàêèìè

öåííûìè   áóìàãàìè   (äîãîâîðû,   ÿâëÿþùèåñÿ   òàêèìè  ïðîèçâîäíûìè

ôèíàíñîâûìè   èíñòðóìåíòàìè)   ìîãóò   ñîâåðøàòüñÿ    (çàêëþ÷àòüñÿ)

èñêëþ÷èòåëüíî    êâàëèôèöèðîâàííûìè   èíâåñòîðàìè   èëè   çà   ñ÷åò

êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ.  Êâàëèôèöèðîâàííûå èíâåñòîðû  â  ñèëó

ôåäåðàëüíîãî   çàêîíà   è   ëèöà,   ïðèçíàííûå   êâàëèôèöèðîâàííûìè

èíâåñòîðàìè  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  íàñòîÿùèì   Ôåäåðàëüíûì   çàêîíîì,

èìåíóþòñÿ    êâàëèôèöèðîâàííûìè   èíâåñòîðàìè   (ïóíêò   5   ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 6  äåêàáðÿ  2007  ã.  N  334-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2007, N 50, ñò. 6247; â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 25  íîÿáðÿ  2009  ã.  N  281-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2009,  N  48,  ñò.  5731;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  7  ôåâðàëÿ  2011  ã.  N  8-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà   Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè,  2011,  N  7,  ñò.  905;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     6. Ïîñëåäñòâèÿìè ñîâåðøåíèÿ áðîêåðîì ñäåëîê ñ öåííûìè áóìàãàìè

è  çàêëþ÷åíèÿ  äîãîâîðîâ,   ÿâëÿþùèõñÿ   ïðîèçâîäíûìè   ôèíàíñîâûìè

èíñòðóìåíòàìè,  â íàðóøåíèå òðåáîâàíèÿ ïóíêòà 5 íàñòîÿùåé ñòàòüè, â

òîì   ÷èñëå   â   ðåçóëüòàòå   íåïðàâîìåðíîãî   ïðèçíàíèÿ   êëèåíòà

êâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðîì, ÿâëÿþòñÿ:

     1) âîçëîæåíèå  íà  áðîêåðà îáÿçàííîñòè ïî ïðèîáðåòåíèþ çà ñâîé

ñ÷åò ó êëèåíòà öåííûõ áóìàã ïî òðåáîâàíèþ êëèåíòà è  ïî  âîçìåùåíèþ

êëèåíòó âñåõ ðàñõîäîâ,  ïîíåñåííûõ ïðè ñîâåðøåíèè óêàçàííûõ ñäåëîê,

âêëþ÷àÿ ðàñõîäû íà îïëàòó óñëóã áðîêåðà, äåïîçèòàðèÿ è áèðæè;

     2) âîçëîæåíèå  íà  áðîêåðà  îáÿçàííîñòè  ïî âîçìåùåíèþ êëèåíòó

óáûòêîâ, ïðè÷èíåííûõ â ñâÿçè ñ çàêëþ÷åíèåì è èñïîëíåíèåì äîãîâîðîâ,

ÿâëÿþùèõñÿ ïðîèçâîäíûìè ôèíàíñîâûìè èíñòðóìåíòàìè, â òîì ÷èñëå âñåõ

ðàñõîäîâ,  ïîíåñåííûõ êëèåíòîì  ïðè  ñîâåðøåíèè  óêàçàííûõ  ñäåëîê,

âêëþ÷àÿ ðàñõîäû íà îïëàòó óñëóã áðîêåðà, áèðæè.

     (Ïóíêò 6 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 6  äåêàáðÿ  2007  ã.  N

334-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2007,  N

50,  ñò.  6247;  â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 25 íîÿáðÿ 2009 ã. N

281-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2009,  N

48, ñò. 5731)

     7.   ñëó÷àå,  ïðåäóñìîòðåííîì ïîäïóíêòîì 1 ïóíêòà 6 íàñòîÿùåé

ñòàòüè,  ïîêóïêà  öåííûõ  áóìàã  îñóùåñòâëÿåòñÿ  ïî  íàèáîëüøåé  èç

ñëåäóþùèõ öåí:  öåíû ïðèîáðåòåíèÿ ýòîé öåííîé áóìàãè  èëè  ðûíî÷íîé

öåíû   íà  äàòó  çàÿâëåíèÿ  êëèåíòîì  òðåáîâàíèÿ,  ïðåäóñìîòðåííîãî

ïîäïóíêòîì 1 ïóíêòà 6 íàñòîÿùåé ñòàòüè (ïóíêò 7 ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì  îò 6 äåêàáðÿ 2007 ã.  N 334-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2007, N 50, ñò. 6247).

     8. Èñê î ïðèìåíåíèè  ïîñëåäñòâèé,  ïðåäóñìîòðåííûõ  ïóíêòîì  6

íàñòîÿùåé ñòàòüè,  ìîæåò áûòü ïðåäúÿâëåí êëèåíòîì â òå÷åíèå  îäíîãî

ãîäà   ñ  äàòû  ïîëó÷åíèÿ  èì  ñîîòâåòñòâóþùåãî  îò÷åòà  áðîêåðà  î

ñîâåðøåííûõ ñäåëêàõ  (ïóíêò  8  ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  6

äåêàáðÿ  2007  ã.  N  334-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2007, N 50, ñò. 6247).

     (Ñòàòüÿ 3 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.  N

185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2002,  N

52, ñò. 5141)

 

     Ñòàòüÿ 4. Äèëåðñêàÿ äåÿòåëüíîñòü

 

     Äèëåðñêîé äåÿòåëüíîñòüþ    ïðèçíàåòñÿ    ñîâåðøåíèå     ñäåëîê

êóïëè-ïðîäàæè  öåííûõ  áóìàã  îò  ñâîåãî èìåíè è çà ñâîé ñ÷åò ïóòåì

ïóáëè÷íîãî îáúÿâëåíèÿ öåí ïîêóïêè è/èëè ïðîäàæè îïðåäåëåííûõ öåííûõ

áóìàã  ñ  îáÿçàòåëüñòâîì ïîêóïêè è/èëè ïðîäàæè ýòèõ öåííûõ áóìàã ïî

îáúÿâëåííûì ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì òàêóþ äåÿòåëüíîñòü, öåíàì.

     Ïðîôåññèîíàëüíûé ó÷àñòíèê  ðûíêà öåííûõ áóìàã,  îñóùåñòâëÿþùèé

äèëåðñêóþ  äåÿòåëüíîñòü,  èìåíóåòñÿ  äèëåðîì.  Äèëåðîì  ìîæåò  áûòü

òîëüêî  þðèäè÷åñêîå ëèöî,  ÿâëÿþùååñÿ êîììåð÷åñêîé îðãàíèçàöèåé,  à

òàêæå  ãîñóäàðñòâåííàÿ  êîðïîðàöèÿ,  åñëè  äëÿ   òàêîé   êîðïîðàöèè

âîçìîæíîñòü   îñóùåñòâëåíèÿ   äèëåðñêîé   äåÿòåëüíîñòè  óñòàíîâëåíà

ôåäåðàëüíûì çàêîíîì,  íà îñíîâàíèè êîòîðîãî  îíà  ñîçäàíà  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî   çàêîíà  îò  17  ìàÿ  2007  ã.  N  83-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2007, N 22, ñò. 2563).

     Êðîìå  öåíû  äèëåð  èìååò  ïðàâî  îáúÿâèòü  èíûå  ñóùåñòâåííûå

óñëîâèÿ   äîãîâîðà   êóïëè-ïðîäàæè   öåííûõ  áóìàã:  ìèíèìàëüíîå  è

ìàêñèìàëüíîå  êîëè÷åñòâî ïîêóïàåìûõ è/èëè ïðîäàâàåìûõ öåííûõ áóìàã,

à  òàêæå  ñðîê,  â òå÷åíèå êîòîðîãî äåéñòâóþò îáúÿâëåííûå öåíû. Ïðè

îòñóòñòâèè  â  îáúÿâëåíèè  óêàçàíèÿ  íà  èíûå  ñóùåñòâåííûå óñëîâèÿ

äèëåð   îáÿçàí   çàêëþ÷èòü   äîãîâîð   íà   ñóùåñòâåííûõ  óñëîâèÿõ,

ïðåäëîæåííûõ  åãî êëèåíòîì.  ñëó÷àå óêëîíåíèÿ äèëåðà îò çàêëþ÷åíèÿ

äîãîâîðà   ê  íåìó  ìîæåò  áûòü  ïðåäúÿâëåí  èñê  î  ïðèíóäèòåëüíîì

çàêëþ÷åíèè  òàêîãî  äîãîâîðà è/èëè î âîçìåùåíèè ïðè÷èíåííûõ êëèåíòó

óáûòêîâ.

 

     Ñòàòüÿ 4-1. Äåÿòåëüíîñòü ôîðåêñ-äèëåðà

 

     1.  Äåÿòåëüíîñòüþ  ôîðåêñ-äèëåðà  ïðèçíàåòñÿ  äåÿòåëüíîñòü  ïî

çàêëþ÷åíèþ îò ñâîåãî èìåíè è çà ñâîé ñ÷åò ñ ôèçè÷åñêèìè ëèöàìè,  íå

ÿâëÿþùèìèñÿ èíäèâèäóàëüíûìè ïðåäïðèíèìàòåëÿìè, íå íà îðãàíèçîâàííûõ

òîðãàõ:

     äîãîâîðîâ,   êîòîðûå   ÿâëÿþòñÿ    ïðîèçâîäíûìè    ôèíàíñîâûìè

èíñòðóìåíòàìè, îáÿçàííîñòü ñòîðîí ïî êîòîðûì çàâèñèò  îò  èçìåíåíèÿ

êóðñà ñîîòâåòñòâóþùåé  âàëþòû  è  (èëè)  âàëþòíûõ  ïàð  è  óñëîâèåì

çàêëþ÷åíèÿ   êîòîðûõ   ÿâëÿåòñÿ    ïðåäîñòàâëåíèå    ôîðåêñ-äèëåðîì

ôèçè÷åñêîìó ëèöó, íå ÿâëÿþùåìóñÿ  èíäèâèäóàëüíûì  ïðåäïðèíèìàòåëåì,

âîçìîæíîñòè  ïðèíèìàòü  íà  ñåáÿ  îáÿçàòåëüñòâà,   ðàçìåð   êîòîðûõ

ïðåâûøàåò   ðàçìåð   ïðåäîñòàâëåííîãî   ýòèì    ôèçè÷åñêèì    ëèöîì

ôîðåêñ-äèëåðó îáåñïå÷åíèÿ;

     äâóõ è áîëåå äîãîâîðîâ, ïðåäìåòîì êîòîðûõ ÿâëÿåòñÿ èíîñòðàííàÿ

âàëþòà èëè âàëþòíàÿ ïàðà, ñðîê èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ  ïî  êîòîðûì

ñîâïàäàåò, êðåäèòîð ïî îáÿçàòåëüñòâó â îäíîì  èç  êîòîðûõ  ÿâëÿåòñÿ

äîëæíèêîì  ïî  àíàëîãè÷íîìó  îáÿçàòåëüñòâó  â  äðóãîì  äîãîâîðå   è

óñëîâèåì çàêëþ÷åíèÿ êîòîðûõ ÿâëÿåòñÿ ïðåäîñòàâëåíèå  ôîðåêñ-äèëåðîì

ôèçè÷åñêîìó ëèöó, íå ÿâëÿþùåìóñÿ  èíäèâèäóàëüíûì  ïðåäïðèíèìàòåëåì,

âîçìîæíîñòè  ïðèíèìàòü  íà  ñåáÿ  îáÿçàòåëüñòâà,   ðàçìåð   êîòîðûõ

ïðåâûøàåò   ðàçìåð   ïðåäîñòàâëåííîãî   ýòèì    ôèçè÷åñêèì    ëèöîì

ôîðåêñ-äèëåðó îáåñïå÷åíèÿ.

     Äîãîâîðû, óêàçàííûå â  àáçàöàõ  âòîðîì  è  òðåòüåì  íàñòîÿùåãî

ïóíêòà, ìîãóò çàêëþ÷àòüñÿ òîëüêî â îòíîøåíèè âàëþòû, êîòîðàÿ  èìååò

öèôðîâîé  è  áóêâåííûé  êîäû,  óñòàíîâëåííûå  ôåäåðàëüíûì   îðãàíîì

èñïîëíèòåëüíîé   âëàñòè,   îñóùåñòâëÿþùèì   ôóíêöèè   ïî   îêàçàíèþ

ãîñóäàðñòâåííûõ  óñëóã,  óïðàâëåíèþ  ãîñóäàðñòâåííûì  èìóùåñòâîì  â

ñôåðå òåõíè÷åñêîãî ðåãóëèðîâàíèÿ è îáåñïå÷åíèÿ åäèíñòâà èçìåðåíèé.

     2. Ïðîôåññèîíàëüíûé    ó÷àñòíèê    ðûíêà     öåííûõ     áóìàã,

îñóùåñòâëÿþùèé      äåÿòåëüíîñòü      ôîðåêñ-äèëåðà,      èìåíóåòñÿ

ôîðåêñ-äèëåðîì. Ôîðåêñ-äèëåð âïðàâå îñóùåñòâëÿòü ñâîþ  äåÿòåëüíîñòü

òîëüêî   ïîñëå   âñòóïëåíèÿ    â    ñàìîðåãóëèðóåìóþ    îðãàíèçàöèþ

ôîðåêñ-äèëåðîâ.

     3. Ñëîâî "ôîðåêñ", ïðîèçâîäíûå îò íåãî ñëîâà è ñî÷åòàíèÿ ñ íèì

â    ôèðìåííîì    íàèìåíîâàíèè    ìîãóò    èñïîëüçîâàòüñÿ    òîëüêî

ôîðåêñ-äèëåðàìè.

     4. Äåÿòåëüíîñòü ôîðåêñ-äèëåðà ïî çàêëþ÷åíèþ óêàçàííûõ â ïóíêòå

1 íàñòîÿùåé ñòàòüè äîãîâîðîâ ÿâëÿåòñÿ èñêëþ÷èòåëüíîé.  Ôîðåêñ-äèëåð

íå âïðàâå  ñîâìåùàòü  ñâîþ  äåÿòåëüíîñòü  ñ  èíîé  ïðîôåññèîíàëüíîé

äåÿòåëüíîñòüþ  íà  ðûíêå   öåííûõ   áóìàã,   à   òàêæå   ñ   äðóãîé

äåÿòåëüíîñòüþ.

     5. Ðàçìåð ñîáñòâåííûõ ñðåäñòâ ôîðåêñ-äèëåðà äîëæåí  ñîñòàâëÿòü

íå ìåíåå ñòà ìèëëèîíîâ ðóáëåé.  ñëó÷àå, åñëè ðàçìåð íàõîäÿùèõñÿ íà

íîìèíàëüíîì   ñ÷åòå   (ñ÷åòàõ)   ôîðåêñ-äèëåðà   äåíåæíûõ   ñðåäñòâ

ôèçè÷åñêèõ ëèö, íå  ÿâëÿþùèõñÿ  èíäèâèäóàëüíûìè  ïðåäïðèíèìàòåëÿìè,

ïðåâûøàåò  ñòî  ïÿòüäåñÿò  ìèëëèîíîâ  ðóáëåé,  ðàçìåð   ñîáñòâåííûõ

ñðåäñòâ  òàêîãî  ôîðåêñ-äèëåðà  äîëæåí  áûòü  óâåëè÷åí  íà   ñóììó,

ñîñòàâëÿþùóþ ïÿòü ïðîöåíòîâ îò  ðàçìåðà  íàõîäÿùèõñÿ  íà  óêàçàííîì

íîìèíàëüíîì ñ÷åòå (ñ÷åòàõ)  äåíåæíûõ  ñðåäñòâ  ôèçè÷åñêèõ  ëèö,  íå

ÿâëÿþùèõñÿ èíäèâèäóàëüíûìè ïðåäïðèíèìàòåëÿìè, êîòîðûé ïðåâûøàåò ñòî

ïÿòüäåñÿò ìèëëèîíîâ ðóáëåé. Ïîðÿäîê îïðåäåëåíèÿ ðàçìåðà íàõîäÿùèõñÿ

íà  íîìèíàëüíîì  ñ÷åòå  (ñ÷åòàõ)  ôîðåêñ-äèëåðà  äåíåæíûõ   ñðåäñòâ

ôèçè÷åñêèõ ëèö, íå ÿâëÿþùèõñÿ èíäèâèäóàëüíûìè ïðåäïðèíèìàòåëÿìè,  â

öåëÿõ ðàñ÷åòà ñîáñòâåííûõ  ñðåäñòâ  ôîðåêñ-äèëåðà,  à  òàêæå  ñðîêè

óêàçàííîãî  ðàñ÷åòà  óñòàíàâëèâàþòñÿ  íîðìàòèâíûìè   àêòàìè   Áàíêà

Ðîññèè.

     6. Äîãîâîðîì, çàêëþ÷àåìûì ôîðåêñ-äèëåðîì ñ ôèçè÷åñêèìè ëèöàìè,

íå  ÿâëÿþùèìèñÿ  èíäèâèäóàëüíûìè  ïðåäïðèíèìàòåëÿìè,  äîëæíû   áûòü

îïðåäåëåíû îáùèå óñëîâèÿ îáÿçàòåëüñòâåííûõ  âçàèìîîòíîøåíèé  ñòîðîí

(äàëåå - ðàìî÷íûé äîãîâîð), êîòîðûå  êîíêðåòèçèðóþòñÿ  ñòîðîíàìè  â

îòäåëüíûõ äîãîâîðàõ, çàêëþ÷àåìûõ ïóòåì  âûñòàâëåíèÿ  ôîðåêñ-äèëåðîì

êîòèðîâîê  è  ïîäà÷è  óêàçàííûìè  ôèçè÷åñêèìè  ëèöàìè   çàÿâîê   íà

îñíîâàíèè  è  âî   èñïîëíåíèå   ðàìî÷íîãî   äîãîâîðà.   Ñîãëàøåíèå,

îãðàíè÷èâàþùåå îòâåòñòâåííîñòü ôîðåêñ-äèëåðà, íè÷òîæíî.

     Ðàìî÷íûé  äîãîâîð,  ïîðÿäîê  âûñòàâëåíèÿ  êîòèðîâîê  è  ïîäà÷è

çàÿâîê äîëæíû  ñîîòâåòñòâîâàòü  íàñòîÿùåìó  Ôåäåðàëüíîìó  çàêîíó  è

ïðèìåðíûì     óñëîâèÿì     ðàìî÷íîãî     äîãîâîðà,     óòâåðæäåííûì

ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèåé ôîðåêñ-äèëåðîâ.  Óêàçàííûå  ïðèìåðíûå

óñëîâèÿ ðàìî÷íîãî äîãîâîðà è âíîñèìûå â íåãî èçìåíåíèÿ äîëæíû  áûòü

ñîãëàñîâàíû ñ Áàíêîì Ðîññèè â ïîðÿäêå,  óñòàíîâëåííîì  íîðìàòèâíûìè

àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     Ôîðåêñ-äèëåð îáÿçàí çàðåãèñòðèðîâàòü òåêñò ðàìî÷íîãî  äîãîâîðà

â ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè ôîðåêñ-äèëåðîâ.

     7. Ôîðåêñ-äèëåð äî çàêëþ÷åíèÿ ðàìî÷íîãî äîãîâîðà ñ  ôèçè÷åñêèì

ëèöîì,  íå  ÿâëÿþùèìñÿ  èíäèâèäóàëüíûì   ïðåäïðèíèìàòåëåì,   îáÿçàí

ïîëó÷èòü îò íåãî ïîäòâåðæäåíèå òîãî, ÷òî óêàçàííîå ôèçè÷åñêîå  ëèöî

îçíàêîìèëîñü ñ ðèñêàìè, ñâÿçàííûìè  ñ  çàêëþ÷åíèåì,  èñïîëíåíèåì  è

ïðåêðàùåíèåì  îáÿçàòåëüñòâ  ïî  ðàìî÷íîìó  äîãîâîðó   è   îòäåëüíûì

äîãîâîðàì, è ïðèíèìàåò òàêèå ðèñêè.  Ïåðå÷åíü  ðèñêîâ,  ñ  êîòîðûìè

äîëæíî  áûòü  îçíàêîìëåíî  óêàçàííîå  ôèçè÷åñêîå  ëèöî,   è   ôîðìà

ïîäòâåðæäåíèÿ èõ ïðèíÿòèÿ óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà

Ðîññèè.

     8. Ïðåäîñòàâëåííûå  ôîðåêñ-äèëåðó  è  (èëè)   ó÷èòûâàåìûå   íà

ñïåöèàëüíîì   ðàçäåëå   íîìèíàëüíîãî   ñ÷åòà   äåíåæíûå    ñðåäñòâà

ôèçè÷åñêîãî ëèöà, íå ÿâëÿþùåãîñÿ èíäèâèäóàëüíûì ïðåäïðèíèìàòåëåì, â

òîì ÷èñëå  èíîñòðàííàÿ  âàëþòà,  ÿâëÿþòñÿ  îáåñïå÷åíèåì  èñïîëíåíèÿ

îáÿçàòåëüñòâ ïåðåä ôîðåêñ-äèëåðîì.

     9. Ñîîòíîøåíèå    ðàçìåðà    îáåñïå÷åíèÿ,     ïðåäîñòàâëåííîãî

ôèçè÷åñêèì ëèöîì, íå  ÿâëÿþùèìñÿ  èíäèâèäóàëüíûì  ïðåäïðèíèìàòåëåì,

ôîðåêñ-äèëåðó, è ðàçìåðà åãî  îáÿçàòåëüñòâ  íå  ìîæåò  áûòü  ìåíüøå

îäíîãî ê ïÿòèäåñÿòè. Áàíê Ðîññèè âïðàâå èçìåíèòü, â  òîì  ÷èñëå  íà

îñíîâàíèè îáðàùåíèÿ  ñàìîðåãóëèðóåìîé  îðãàíèçàöèè  ôîðåêñ-äèëåðîâ,

âåëè÷èíó óêàçàííîãî â íàñòîÿùåì ïóíêòå ñîîòíîøåíèÿ â çàâèñèìîñòè îò

áàçèñíîãî àêòèâà ïðîèçâîäíîãî ôèíàíñîâîãî èíñòðóìåíòà, óêàçàííîãî â

àáçàöå âòîðîì ïóíêòà 1 íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  èëè  ïðåäìåòà  äîãîâîðà,

óêàçàííîãî â àáçàöå òðåòüåì ïóíêòà 1  íàñòîÿùåé  ñòàòüè.  Ïðè  ýòîì

Áàíê Ðîññèè âïðàâå óâåëè÷èòü  òîëüêî  ðàçìåð  îáÿçàòåëüñòâà  òàêîãî

ôèçè÷åñêîãî ëèöà â óêàçàííîì ñîîòíîøåíèè íå áîëåå ÷åì â  äâà  ðàçà.

Ïîðÿäîê  ðàñ÷åòà  ðàçìåðà   îáÿçàòåëüñòâ   ôèçè÷åñêîãî   ëèöà,   íå

ÿâëÿþùåãîñÿ   èíäèâèäóàëüíûì   ïðåäïðèíèìàòåëåì,    óñòàíàâëèâàåòñÿ

ñòàíäàðòîì ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè ôîðåêñ-äèëåðîâ,  ïîäëåæàùèì

ñîãëàñîâàíèþ ñ Áàíêîì Ðîññèè.

     10. Ôîðåêñ-äèëåð  îáÿçàí  óñòàíîâèòü   â   ðàìî÷íîì   äîãîâîðå

ìèíèìàëüíóþ   âåëè÷èíó   ñîîòíîøåíèÿ    ðàçìåðà    ïðåäîñòàâëåííîãî

ôèçè÷åñêèì ëèöîì, íå  ÿâëÿþùèìñÿ  èíäèâèäóàëüíûì  ïðåäïðèíèìàòåëåì,

îáåñïå÷åíèÿ è ðàçìåðà åãî îáÿçàòåëüñòâ, ïðè äîñòèæåíèè êîòîðîé ñðîê

èñïîëíåíèÿ  îáÿçàòåëüñòâ  ñòîðîí  ïî   âñåì   îòäåëüíûì   äîãîâîðàì

ñ÷èòàåòñÿ íàñòóïèâøèì.

     11.   ñëó÷àå,  åñëè  ó÷èòûâàåìûõ   íà   ñïåöèàëüíîì   ðàçäåëå

íîìèíàëüíîãî  ñ÷åòà   äåíåæíûõ   ñðåäñòâ   ôèçè÷åñêîãî   ëèöà,   íå

ÿâëÿþùåãîñÿ  èíäèâèäóàëüíûì  ïðåäïðèíèìàòåëåì,   íåäîñòàòî÷íî   äëÿ

óäîâëåòâîðåíèÿ òðåáîâàíèé ôîðåêñ-äèëåðà, òðåáîâàíèÿ  ôîðåêñ-äèëåðà,

íå óäîâëåòâîðåííûå çà ñ÷åò óêàçàííûõ  äåíåæíûõ  ñðåäñòâ,  ñ÷èòàþòñÿ

ïîãàøåííûìè.

     12. Äåíåæíûå  îáÿçàòåëüñòâà  ïî  äîãîâîðàì   ôîðåêñ-äèëåðà   ñ

ôèçè÷åñêèì ëèöîì, íå  ÿâëÿþùèìñÿ  èíäèâèäóàëüíûì  ïðåäïðèíèìàòåëåì,

èñïîëíÿþòñÿ â áåçíàëè÷íîé ôîðìå.

     13. Äåíåæíûå  ñðåäñòâà,  ïåðåäàâàåìûå  ôèçè÷åñêèì  ëèöîì,   íå

ÿâëÿþùèìñÿ èíäèâèäóàëüíûì  ïðåäïðèíèìàòåëåì,  ôîðåêñ-äèëåðó  äîëæíû

çà÷èñëÿòüñÿ íà íîìèíàëüíûé ñ÷åò ôîðåêñ-äèëåðà,  îòêðûòûé  â  áàíêå,

íàõîäÿùåìñÿ íà òåððèòîðèè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, ñ áàíêîâñêîãî ñ÷åòà

óêàçàííîãî ôèçè÷åñêîãî ëèöà.

     14. Åñëè  íà  íîìèíàëüíîì  ñ÷åòå   ôîðåêñ-äèëåðà   ó÷èòûâàþòñÿ

äåíåæíûå  ñðåäñòâà,  ïðàâà  íà   êîòîðûå   ïðèíàäëåæàò   íåñêîëüêèì

ôèçè÷åñêèì ëèöàì, íå ÿâëÿþùèìñÿ èíäèâèäóàëüíûìè  ïðåäïðèíèìàòåëÿìè,

äåíåæíûå  ñðåäñòâà   êàæäîãî   òàêîãî   ôèçè÷åñêîãî   ëèöà   äîëæíû

ó÷èòûâàòüñÿ áàíêîì  íà  ñïåöèàëüíûõ  ðàçäåëàõ  íîìèíàëüíîãî  ñ÷åòà.

Äîãîâîðîì íîìèíàëüíîãî ñ÷åòà îáÿçàííîñòü ïî ó÷åòó äåíåæíûõ  ñðåäñòâ

áåíåôèöèàðîâ -  ôèçè÷åñêèõ  ëèö  íå   ìîæåò   áûòü   âîçëîæåíà   íà

ôîðåêñ-äèëåðà. Ôîðåêñ-äèëåð äëÿ ñîâåðøåíèÿ îïåðàöèé ïî íîìèíàëüíîìó

ñ÷åòó  óêàçûâàåò  ôèçè÷åñêîå  ëèöî,  íå  ÿâëÿþùååñÿ  èíäèâèäóàëüíûì

ïðåäïðèíèìàòåëåì,  äåíåæíûå  ñðåäñòâà   êîòîðîãî   çà÷èñëÿþòñÿ   íà

íîìèíàëüíûé ñ÷åò èëè ñïèñûâàþòñÿ ñ íîìèíàëüíîãî ñ÷åòà.

     15. Ôîðåêñ-äèëåð âïðàâå äàâàòü óêàçàíèÿ î ñîâåðøåíèè  îïåðàöèé

ïî íîìèíàëüíîìó ñ÷åòó áåç ñîîòâåòñòâóþùåãî ðàñïîðÿæåíèÿ ôèçè÷åñêîãî

ëèöà, íå ÿâëÿþùåãîñÿ èíäèâèäóàëüíûì  ïðåäïðèíèìàòåëåì,  òîëüêî  äëÿ

èñïîëíåíèÿ îòäåëüíîãî äîãîâîðà, çàêëþ÷åííîãî ñ óêàçàííûì ôèçè÷åñêèì

ëèöîì,  èëè  ïðè  íàñòóïëåíèè  îñíîâàíèé   äëÿ   ïðåêðàùåíèÿ   âñåõ

îáÿçàòåëüñòâ  ïî  îòäåëüíûì  äîãîâîðàì,  çàêëþ÷åííûì  ñ   óêàçàííûì

ôèçè÷åñêèì ëèöîì. Åñëè èíîå íå ïðåäóñìîòðåíî äîãîâîðîì íîìèíàëüíîãî

ñ÷åòà, áàíê ïðè îñóùåñòâëåíèè êîíòðîëÿ çà ñîáëþäåíèåì  îãðàíè÷åíèé,

óñòàíîâëåííûõ ïðè ñîâåðøåíèè îïåðàöèé  ïî  íîìèíàëüíîìó  ñ÷åòó,  íå

âïðàâå  òðåáîâàòü  îò  ôîðåêñ-äèëåðà  ïðåäîñòàâëåíèÿ  ïîäòâåðæäåíèé

çàêëþ÷åíèÿ  îòäåëüíîãî  äîãîâîðà  ëèáî  íàñòóïëåíèÿ  îñíîâàíèé  äëÿ

ïðåêðàùåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ ïî îòäåëüíûì äîãîâîðàì.

     16. Ôîðåêñ-äèëåð îáÿçàí âåñòè ó÷åò âñåõ çàêëþ÷àåìûõ  äîãîâîðîâ

è âñåõ îïåðàöèé, ñîâåðøàåìûõ â ñâÿçè ñ èõ èñïîëíåíèåì, â ïîðÿäêå  è

ñðîêè, êîòîðûå óñòàíîâëåíû Áàíêîì Ðîññèè.

     17. Ôîðåêñ-äèëåð íå âïðàâå:

     1) çàêëþ÷àòü ðàìî÷íûå äîãîâîðû, åñëè òåêñò ðàìî÷íîãî  äîãîâîðà

íå çàðåãèñòðèðîâàí ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèåé ôîðåêñ-äèëåðîâ;

     2) çàêëþ÷àòü îòäåëüíûå äîãîâîðû áåç çàÿâêè  ôèçè÷åñêîãî  ëèöà,

íå  ÿâëÿþùåãîñÿ  èíäèâèäóàëüíûì  ïðåäïðèíèìàòåëåì,  êîòîðàÿ  äîëæíà

ñîäåðæàòü îïðåäåëåííûå ðàìî÷íûì äîãîâîðîì ïàðàìåòðû;

     3) çàêëþ÷àòü â îäèí ïåðèîä  âðåìåíè  ñ  ðàçíûìè  êîíòðàãåíòàìè

àíàëîãè÷íûå îòäåëüíûå äîãîâîðû íà ðàçíûõ óñëîâèÿõ. Ïðè ýòîì  ïåðèîä

âðåìåíè óñòàíàâëèâàåòñÿ íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè;

     4) èçìåíÿòü  â  îäíîñòîðîííåì   ïîðÿäêå   óñëîâèÿ   îòäåëüíîãî

äîãîâîðà ïîñëå åãî çàêëþ÷åíèÿ;

     5) ðàñòîðãàòü â îäíîñòîðîííåì ïîðÿäêå îòäåëüíûé äîãîâîð;

     6) èçìåíÿòü óñëîâèÿ êîòèðîâêè íà ïîêóïêó áåç  ñîîòâåòñòâóþùåãî

èçìåíåíèÿ óñëîâèé êîòèðîâêè íà ïðîäàæó;

     7) ïðåäîñòàâëÿòü  çàéìû  ôèçè÷åñêèì   ëèöàì,   íå   ÿâëÿþùèìñÿ

èíäèâèäóàëüíûìè ïðåäïðèíèìàòåëÿìè.

     18. Ïðîãðàììíî-òåõíè÷åñêèå   ñðåäñòâà   ôîðåêñ-äèëåðà   äîëæíû

ñîîòâåòñòâîâàòü õàðàêòåðó è îáúåìó ïðîâîäèìûõ èì îïåðàöèé, à  òàêæå

îáåñïå÷èâàòü åãî áåñïåðåáîéíóþ äåÿòåëüíîñòü è ñîõðàííîñòü äàííûõ, â

òîì ÷èñëå ïóòåì ñîçäàíèÿ ðåçåðâíûõ êîïèé. Ôîðåêñ-äèëåð îáÿçàí èìåòü

îñíîâíîé  è  ðåçåðâíûé  êîìïëåêñû  ïðîãðàììíî-òåõíè÷åñêèõ  ñðåäñòâ,

êîòîðûå äîëæíû áûòü ðàñïîëîæåíû íà òåððèòîðèè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.

Òðåáîâàíèÿ   ê   ïðîãðàììíî-òåõíè÷åñêèì   ñðåäñòâàì   ôîðåêñ-äèëåðà

óñòàíàâëèâàþòñÿ     ñòàíäàðòîì     ñàìîðåãóëèðóåìîé     îðãàíèçàöèè

ôîðåêñ-äèëåðîâ, êîòîðûé ïîäëåæèò ñîãëàñîâàíèþ ñ Áàíêîì Ðîññèè. Áàíê

Ðîññèè îòêàçûâàåò â ñîãëàñîâàíèè óêàçàííûõ òðåáîâàíèé, åñëè îíè  íå

îáåñïå÷èâàþò  ñîáëþäåíèå  íîðì  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  è

íîðìàòèâíûõ àêòîâ Áàíêà Ðîññèè.

     19. Ñäåëêà ïî ïðåäîñòàâëåíèþ ôîðåêñ-äèëåðîì çàéìà  ôèçè÷åñêîìó

ëèöó, íå ÿâëÿþùåìóñÿ èíäèâèäóàëüíûì ïðåäïðèíèìàòåëåì, íè÷òîæíà.

     20. Ê îòíîøåíèÿì ôîðåêñ-äèëåðà è ôèçè÷åñêèõ ëèö, íå ÿâëÿþùèõñÿ

èíäèâèäóàëüíûìè ïðåäïðèíèìàòåëÿìè, êîòîðûå ñâÿçàíû  ñ  çàêëþ÷åíèåì,

ïðåêðàùåíèåì è èñïîëíåíèåì äîãîâîðîâ, ïðåäîñòàâëåíèåì îáåñïå÷åíèÿ è

âîçìåùåíèåì  óáûòêîâ,   ïðèìåíÿåòñÿ   çàêîíîäàòåëüñòâî   Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè.

     21. Òðåáîâàíèÿ,   âûòåêàþùèå   èç    äîãîâîðîâ,    çàêëþ÷åííûõ

ôîðåêñ-äèëåðîì è ôèçè÷åñêèìè ëèöàìè, íå ÿâëÿþùèìèñÿ èíäèâèäóàëüíûìè

ïðåäïðèíèìàòåëÿìè, ïîäëåæàò ñóäåáíîé çàùèòå.

     22. Èñêè, âîçíèêàþùèå èç äîãîâîðîâ, çàêëþ÷åííûõ ôîðåêñ-äèëåðîì

è    ôèçè÷åñêèìè    ëèöàìè,    íå    ÿâëÿþùèìèñÿ    èíäèâèäóàëüíûìè

ïðåäïðèíèìàòåëÿìè, ïðåäúÿâëÿþòñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè. Ïî  ñîãëàøåíèþ  ñòîðîí  ìîæåò  áûòü  èçìåíåíà

òåððèòîðèàëüíàÿ ïîäñóäíîñòü, ïðè ýòîì  ñòîðîíû  îáÿçàíû  îïðåäåëèòü

ñóä, ê ïîäñóäíîñòè êîòîðîãî áóäåò îòíåñåí ñïîð, â ïðåäåëàõ ñóáúåêòà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè  ïî  ìåñòó  íàõîæäåíèÿ  ôèçè÷åñêîãî  ëèöà,  íå

ÿâëÿþùåãîñÿ  èíäèâèäóàëüíûì  ïðåäïðèíèìàòåëåì,  óêàçàííîìó   èì   â

äîãîâîðå.  Ñïîðû  ïî  äîãîâîðàì,  çàêëþ÷åííûì   ôîðåêñ-äèëåðàìè   ñ

ôèçè÷åñêèìè     ëèöàìè,     íå     ÿâëÿþùèìèñÿ      èíäèâèäóàëüíûìè

ïðåäïðèíèìàòåëÿìè, íå ìîãóò áûòü ïåðåäàíû íà ðàçðåøåíèå òðåòåéñêîãî

ñóäà.

     23. Ôîðåêñ-äèëåð       îáÿçàí       èìåòü        ñàéò        â

èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé ñåòè "Èíòåðíåò",  â  ýëåêòðîííûé

àäðåñ êîòîðîãî âêëþ÷åíî äîìåííîå èìÿ, ïðàâà íà êîòîðîå  ïðèíàäëåæàò

ýòîìó  ôîðåêñ-äèëåðó.  Ôîðåêñ-äèëåð  íà  óêàçàííîì   ñàéòå   îáÿçàí

ðàñêðûâàòü ñëåäóþùóþ èíôîðìàöèþ:

     1) ïîðÿäîê è óñëîâèÿ îïðåäåëåíèÿ ôîðåêñ-äèëåðîì êîòèðîâîê,  ïî

êîòîðûì çàêëþ÷àþòñÿ îòäåëüíûå äîãîâîðû;

     2) îá   îáîáùåííûõ    ôèíàíñîâûõ    ðåçóëüòàòàõ,    ïîëó÷åííûõ

ôèçè÷åñêèìè     ëèöàìè,     íå     ÿâëÿþùèìèñÿ      èíäèâèäóàëüíûìè

ïðåäïðèíèìàòåëÿìè, ïî çàêëþ÷åííûì  ñ  ôîðåêñ-äèëåðîì  äîãîâîðàì,  ñ

óêàçàíèåì  ñîîòíîøåíèÿ  êîëè÷åñòâà  ñ÷åòîâ  (ñïåöèàëüíûõ   ðàçäåëîâ

íîìèíàëüíîãî  ñ÷åòà),  íà  êîòîðûõ  ó÷èòûâàþòñÿ  äåíåæíûå  ñðåäñòâà

óêàçàííûõ  ôèçè÷åñêèõ  ëèö,  ïîëó÷èâøèõ  îòðèöàòåëüíûé   ôèíàíñîâûé

ðåçóëüòàò, ê êîëè÷åñòâó ñ÷åòîâ (ñïåöèàëüíûõ  ðàçäåëîâ  íîìèíàëüíîãî

ñ÷åòà),  íà  êîòîðûõ  ó÷èòûâàþòñÿ   äåíåæíûå   ñðåäñòâà   óêàçàííûõ

ôèçè÷åñêèõ ëèö, ïîëó÷èâøèõ ïîëîæèòåëüíûé ôèíàíñîâûé ðåçóëüòàò.  Ïðè

ýòîì   ïîðÿäîê   ðàñ÷åòà   ôèíàíñîâûõ   ðåçóëüòàòîâ    îïðåäåëÿåòñÿ

ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèåé ôîðåêñ-äèëåðîâ  è  ñîãëàñîâûâàåòñÿ  ñ

Áàíêîì Ðîññèè. Áàíê Ðîññèè îòêàçûâàåò â ñîãëàñîâàíèè òàêîãî ïîðÿäêà

ðàñ÷åòà,  åñëè  îí  íå  îáåñïå÷èâàåò  ñîáëþäåíèå  íîðì   íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà è íîðìàòèâíûõ àêòîâ Áàíêà Ðîññèè.  Óêàçàííàÿ  â

íàñòîÿùåì ïîäïóíêòå èíôîðìàöèÿ ðàñêðûâàåòñÿ åæåêâàðòàëüíî;

     3) óâåäîìëåíèå   î   ðèñêàõ,   âîçíèêàþùèõ   ïðè   çàêëþ÷åíèè,

èñïîëíåíèè è ïðåêðàùåíèè äîãîâîðîâ ñ ôîðåêñ-äèëåðîì;

     4) çàðåãèñòðèðîâàííûé      ñàìîðåãóëèðóåìîé       îðãàíèçàöèåé

ôîðåêñ-äèëåðîâ òåêñò ðàìî÷íîãî äîãîâîðà, à òàêæå ïîðÿäîê çàêëþ÷åíèÿ

îòäåëüíûõ äîãîâîðîâ;

     5) î ëèöàõ, óêàçàííûõ â  ïóíêòå  1-1  ñòàòüè  10-1  íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà,  à  òàêæå  îá  èõ  ñîîòâåòñòâèè  óñòàíîâëåííûì

òðåáîâàíèÿì;

     6) èíóþ  óñòàíîâëåííóþ  íîðìàòèâíûìè   àêòàìè   Áàíêà   Ðîññèè

èíôîðìàöèþ.

     24. Ðàìî÷íûé äîãîâîð è âíîñèìûå â íåãî  èçìåíåíèÿ  âñòóïàþò  â

ñèëó íå ðàíåå ÷åì ÷åðåç  äåñÿòü  äíåé  ïîñëå  îïóáëèêîâàíèÿ  òåêñòà

òàêîãî äîãîâîðà èëè òåêñòà òàêèõ èçìåíåíèé íà ñàéòå ôîðåêñ-äèëåðà â

èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé ñåòè "Èíòåðíåò" ïðè  óñëîâèè  èõ

ðåãèñòðàöèè ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèåé ôîðåêñ-äèëåðîâ. Ïðè  ýòîì

ôîðåêñ-äèëåð îáÿçàí  îáúÿâèòü  äàòó  âñòóïëåíèÿ  â  ñèëó  óêàçàííûõ

äîãîâîðà  èëè  èçìåíåíèé.  Ôîðåêñ-äèëåð  íå  âïðàâå  ðàñïðîñòðàíÿòü

óñëîâèÿ íîâîé ðåäàêöèè ðàìî÷íîãî äîãîâîðà  íà  îòäåëüíûå  äîãîâîðû,

çàêëþ÷åííûå äî äíÿ âñòóïëåíèÿ â ñèëó èçìåíåíèé ðàìî÷íîãî äîãîâîðà.

     25. Ôîðåêñ-äèëåð  îáÿçàí  õðàíèòü  âñå  çàðåãèñòðèðîâàííûå   â

ñàìîðåãóëèðóåìîé   îðãàíèçàöèè   ôîðåêñ-äèëåðîâ   òåêñòû   ðåäàêöèé

ðàìî÷íîãî äîãîâîðà. Ïî  òðåáîâàíèþ  ëþáîãî  çàèíòåðåñîâàííîãî  ëèöà

ôîðåêñ-äèëåð îáÿçàí ïðåäîñòàâèòü çàâåðåííûé èì ýêçåìïëÿð  ðàìî÷íîãî

äîãîâîðà â ðåäàêöèè, äåéñòâóþùåé íà äàòó, óêàçàííóþ  â  òðåáîâàíèè.

Ôîðåêñ-äèëåð íå âïðàâå ïîòðåáîâàòü çà ïðåäîñòàâëåíèå  óêàçàííîãî  â

íàñòîÿùåì ïóíêòå ýêçåìïëÿðà ðàìî÷íîãî äîãîâîðà ïëàòó.

     26. Ïîëîæåíèÿ íàñòîÿùåé ñòàòüè ïðèìåíÿþòñÿ òàêæå ê  äîãîâîðàì,

óêàçàííûì â àáçàöàõ âòîðîì è òðåòüåì  ïóíêòà  1  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,

åñëè  îíè  çàêëþ÷àþòñÿ  ìåæäó   ôîðåêñ-äèëåðîì   è   áðîêåðîì   èëè

óïðàâëÿþùèì, äåéñòâóþùèìè çà ñ÷åò ôèçè÷åñêîãî ëèöà, íå  ÿâëÿþùåãîñÿ

èíäèâèäóàëüíûì  ïðåäïðèíèìàòåëåì.  Åñëè  ôîðåêñ-äèëåð  çàêëþ÷èë   ñ

áðîêåðîì èëè óïðàâëÿþùèì, äåéñòâóþùèìè çà ñ÷åò ôèçè÷åñêîãî ëèöà, íå

ÿâëÿþùåãîñÿ èíäèâèäóàëüíûì ïðåäïðèíèìàòåëåì, äîãîâîð,  óêàçàííûé  â

àáçàöå âòîðîì èëè òðåòüåì ïóíêòà 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, èñïîëíåíèå èëè

ïðåêðàùåíèå  îáÿçàòåëüñòâ  ïî  òàêîìó  äîãîâîðó  îñóùåñòâëÿåòñÿ   â

ñîîòâåòñòâèè  ñ  òðåáîâàíèÿìè  íàñòîÿùåé  ñòàòüè.  Ïðè  çàêëþ÷åíèè,

èñïîëíåíèè èëè ïðåêðàùåíèè óêàçàííûõ äîãîâîðîâ ôîðåêñ-äèëåð  îáÿçàí

ñîáëþäàòü òðåáîâàíèÿ, óñòàíîâëåííûå íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì.

Áðîêåð èëè óïðàâëÿþùèé, äåéñòâóþùèå çà ñ÷åò  ôèçè÷åñêîãî  ëèöà,  íå

ÿâëÿþùåãîñÿ   èíäèâèäóàëüíûì   ïðåäïðèíèìàòåëåì,   äî    çàêëþ÷åíèÿ

ðàìî÷íîãî äîãîâîðà ñ  ôîðåêñ-äèëåðîì  îáÿçàíû  ïîëó÷èòü  îò  ñâîåãî

êëèåíòà ïðåäóñìîòðåííîå ïóíêòîì 5  íàñòîÿùåé  ñòàòüè  ïîäòâåðæäåíèå

òîãî, ÷òî îí  îçíàêîìèëñÿ  ñ  ðèñêàìè,  ñâÿçàííûìè  ñ  çàêëþ÷åíèåì,

èñïîëíåíèåì  èëè   ïðåêðàùåíèåì   îáÿçàòåëüñòâ   ïî   äîãîâîðàì   ñ

ôîðåêñ-äèëåðîì, è ïðèíèìàåò óêàçàííûå ðèñêè.

     Áðîêåð èëè óïðàâëÿþùèé, äåéñòâóþùèå çà ñ÷åò ôèçè÷åñêîãî  ëèöà,

íå  ÿâëÿþùåãîñÿ  èíäèâèäóàëüíûì  ïðåäïðèíèìàòåëåì,  äî   çàêëþ÷åíèÿ

ðàìî÷íîãî äîãîâîðà ñ ôîðåêñ-äèëåðîì îáÿçàíû óâåäîìèòü ôîðåêñ-äèëåðà

î çàêëþ÷åíèè äîãîâîðîâ  çà  ñ÷åò  êëèåíòà -  ôèçè÷åñêîãî  ëèöà,  íå

ÿâëÿþùåãîñÿ èíäèâèäóàëüíûì ïðåäïðèíèìàòåëåì.

     27. Ïîëîæåíèÿ íàñòîÿùåé ñòàòüè íå ïðèìåíÿþòñÿ ê  êóïëå-ïðîäàæå

èíîñòðàííîé âàëþòû â íàëè÷íîé è áåçíàëè÷íîé ôîðìàõ,  îñóùåñòâëÿåìîé

â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè î áàíêàõ  è

áàíêîâñêîé  äåÿòåëüíîñòè,  î  âàëþòíîì  ðåãóëèðîâàíèè  è   âàëþòíîì

êîíòðîëå.

     (Ñòàòüÿ 4-1  ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ 2014 ã.

N 460-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015, N

1, ñò. 13)

 

     Ñòàòüÿ 5. Äåÿòåëüíîñòü ïî óïðàâëåíèþ öåííûìè áóìàãàìè

 

     Äåÿòåëüíîñòüþ ïî   óïðàâëåíèþ   öåííûìè   áóìàãàìè  ïðèçíàåòñÿ

äåÿòåëüíîñòü  ïî  äîâåðèòåëüíîìó   óïðàâëåíèþ   öåííûìè   áóìàãàìè,

äåíåæíûìè ñðåäñòâàìè,  ïðåäíàçíà÷åííûìè  äëÿ  ñîâåðøåíèÿ  ñäåëîê  ñ

öåííûìè  áóìàãàìè  è   (èëè)   çàêëþ÷åíèÿ   äîãîâîðîâ,   ÿâëÿþùèõñÿ

ïðîèçâîäíûìè ôèíàíñîâûìè èíñòðóìåíòàìè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

îò  25  íîÿáðÿ  2009  ã.  N  281-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå   çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2009, N 48, ñò. 5731).

     Ïðîôåññèîíàëüíûé  ó÷àñòíèê  ðûíêà öåííûõ áóìàã, îñóùåñòâëÿþùèé

äåÿòåëüíîñòü    ïî    óïðàâëåíèþ    öåííûìè   áóìàãàìè,   èìåíóåòñÿ

óïðàâëÿþùèì.

     Íàëè÷èå ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå äåÿòåëüíîñòè  ïî  óïðàâëåíèþ

öåííûìè   áóìàãàìè   íå  òðåáóåòñÿ  â  ñëó÷àå,  åñëè  äîâåðèòåëüíîå

óïðàâëåíèå ñâÿçàíî òîëüêî  ñ  îñóùåñòâëåíèåì  óïðàâëÿþùèì  ïðàâ  ïî

öåííûì áóìàãàì (÷àñòü ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  28  äåêàáðÿ

2002 ã.  N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2002, N 52, ñò. 5141).

     Ïîðÿäîê   îñóùåñòâëåíèÿ  äåÿòåëüíîñòè  ïî  óïðàâëåíèþ  öåííûìè

áóìàãàìè,    ïðàâà    è   îáÿçàííîñòè   óïðàâëÿþùåãî   îïðåäåëÿþòñÿ

çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè è äîãîâîðàìè.

     Óïðàâëÿþùèé   ïðè   îñóùåñòâëåíèè  ñâîåé  äåÿòåëüíîñòè  îáÿçàí

óêàçûâàòü, ÷òî îí äåéñòâóåò â êà÷åñòâå óïðàâëÿþùåãî.

      ñëó÷àå,  åñëè  êîíôëèêò èíòåðåñîâ óïðàâëÿþùåãî è åãî êëèåíòà

èëè ðàçíûõ êëèåíòîâ îäíîãî óïðàâëÿþùåãî,  î êîòîðîì âñå ñòîðîíû  íå

áûëè óâåäîìëåíû çàðàíåå,  ïðèâåë ê äåéñòâèÿì óïðàâëÿþùåãî, íàíåñøèì

óùåðá èíòåðåñàì êëèåíòà, óïðàâëÿþùèé îáÿçàí çà ñâîé ñ÷åò âîçìåñòèòü

óáûòêè â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì ãðàæäàíñêèì çàêîíîäàòåëüñòâîì.

     Óïðàâëÿþùèé âïðàâå   ïðè   îñóùåñòâëåíèè    äåÿòåëüíîñòè    ïî

óïðàâëåíèþ    öåííûìè    áóìàãàìè    ïðèîáðåòàòü   öåííûå   áóìàãè,

ïðåäíàçíà÷åííûå  äëÿ  êâàëèôèöèðîâàííûõ  èíâåñòîðîâ,  è   çàêëþ÷àòü

äîãîâîðû,   ÿâëÿþùèåñÿ   ïðîèçâîäíûìè   ôèíàíñîâûìè  èíñòðóìåíòàìè,

ïðåäíàçíà÷åííûìè  äëÿ  êâàëèôèöèðîâàííûõ  èíâåñòîðîâ,  òîëüêî   ïðè

óñëîâèè,  ÷òî  êëèåíò  ÿâëÿåòñÿ êâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðîì (÷àñòü

ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  6  äåêàáðÿ  2007  ã.  N  334-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2007,  N  50,  ñò.

6247;  â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 25 íîÿáðÿ 2009 ã.  N 281-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2009,  N  48,  ñò.

5731;  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà îò 7 ôåâðàëÿ 2011 ã.  N 8-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 7, ñò. 905).

     Ïîñëåäñòâèÿìè ñîâåðøåíèÿ óïðàâëÿþùèì ñäåëîê ñ öåííûìè áóìàãàìè

è   çàêëþ÷åíèÿ   äîãîâîðîâ,   ÿâëÿþùèõñÿ  ïðîèçâîäíûìè  ôèíàíñîâûìè

èíñòðóìåíòàìè,  â  íàðóøåíèå  òðåáîâàíèÿ,  ïðåäóñìîòðåííîãî  ÷àñòüþ

ñåäüìîé íàñòîÿùåé ñòàòüè, ÿâëÿþòñÿ:

     âîçëîæåíèå íà óïðàâëÿþùåãî îáÿçàííîñòè ïî  òðåáîâàíèþ  êëèåíòà

èëè  ïî ïðåäïèñàíèþ Áàíêà Ðîññèè ïðîäàòü öåííûå áóìàãè è ïðåêðàòèòü

äîãîâîðû, ÿâëÿþùèåñÿ ïðîèçâîäíûìè ôèíàíñîâûìè èíñòðóìåíòàìè (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     âîçìåùåíèå óïðàâëÿþùèì    êëèåíòó   óáûòêîâ,   ïðè÷èíåííûõ   â

ðåçóëüòàòå ïðîäàæè öåííûõ áóìàã è ïðåêðàùåíèÿ äîãîâîðîâ, ÿâëÿþùèõñÿ

ïðîèçâîäíûìè ôèíàíñîâûìè èíñòðóìåíòàìè;

     óïëàòà óïðàâëÿþùèì  ïðîöåíòîâ  íà  ñóììó,  íà   êîòîðóþ   áûëè

ñîâåðøåíû  ñäåëêè  ñ  öåííûìè  áóìàãàìè è (èëè) çàêëþ÷åíû äîãîâîðû,

ÿâëÿþùèåñÿ ïðîèçâîäíûìè ôèíàíñîâûìè èíñòðóìåíòàìè. Ðàçìåð ïðîöåíòîâ

îïðåäåëÿåòñÿ  ïðàâèëàìè  ñòàòüè 395 Ãðàæäàíñêîãî êîäåêñà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè.   ñëó÷àå ïîëîæèòåëüíîé ðàçíèöû ìåæäó ñóììîé, ïîëó÷åííîé

â   ðåçóëüòàòå  ïðîäàæè  öåííûõ  áóìàã  (èñïîëíåíèÿ  è  ïðåêðàùåíèÿ

äîãîâîðîâ,  ÿâëÿþùèõñÿ ïðîèçâîäíûìè ôèíàíñîâûìè  èíñòðóìåíòàìè),  è

ñóììîé,  óïëà÷åííîé â ñâÿçè ñ ïðèîáðåòåíèåì è ïðîäàæåé öåííûõ áóìàã

(çàêëþ÷åíèåì,  èñïîëíåíèåì  è  ïðåêðàùåíèåì  äîãîâîðîâ,  ÿâëÿþùèõñÿ

ïðîèçâîäíûìè  ôèíàíñîâûìè  èíñòðóìåíòàìè),  ïðîöåíòû óïëà÷èâàþòñÿ â

ñóììå, íå ïîêðûòîé óêàçàííîé ðàçíèöåé.

     (×àñòü ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò  6  äåêàáðÿ  2007  ã.  N

334-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2007,  N

50,  ñò.  6247;  â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 25 íîÿáðÿ 2009 ã. N

281-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2009,  N

48, ñò. 5731)

     Èñê î ïðèìåíåíèè ïîñëåäñòâèé ñîâåðøåíèÿ óïðàâëÿþùèì  ñäåëêè  â

íàðóøåíèå  òðåáîâàíèÿ  ÷àñòè  ñåäüìîé  íàñòîÿùåé  ñòàòüè ìîæåò áûòü

ïðåäúÿâëåí êëèåíòîì â òå÷åíèå  îäíîãî  ãîäà  ñ  äàòû  ïîëó÷åíèÿ  èì

ñîîòâåòñòâóþùåãî îò÷åòà  óïðàâëÿþùåãî  (÷àñòü  ââåäåíà  Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì  îò 6 äåêàáðÿ 2007 ã.  N 334-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2007, N 50, ñò. 6247).

     Óïðàâëÿþùèé îáÿçàí îñóùåñòâëÿòü ó÷åò öåííûõ áóìàã,  ÿâëÿþùèõñÿ

îáúåêòîì    äîâåðèòåëüíîãî    óïðàâëåíèÿ,   ïî   êàæäîìó   äîãîâîðó

äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ  (÷àñòü  ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 7

äåêàáðÿ 2011 ã.  N 415-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2011, N 50, ñò. 7357).

     Óïðàâëÿþùèé ïî   ñâîåìó  óñìîòðåíèþ  îñóùåñòâëÿåò  âñå  ïðàâà,

çàêðåïëåííûå öåííûìè áóìàãàìè,  ÿâëÿþùèìèñÿ îáúåêòîì äîâåðèòåëüíîãî

óïðàâëåíèÿ. Äîãîâîðîì   äîâåðèòåëüíîãî   óïðàâëåíèÿ   ìîæåò    áûòü

óñòàíîâëåíî îãðàíè÷åíèå   íà   îñóùåñòâëåíèå  ïðàâà  ãîëîñà  (÷àñòü

ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì  îò  7  äåêàáðÿ  2011  ã.  N  415-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N 50,  ñò.

7357).

     Óïðàâëÿþùèé, åñëè  ïðàâî ãîëîñà ïî óêàçàííûì öåííûì áóìàãàì íå

îãðàíè÷åíî    äîãîâîðîì    äîâåðèòåëüíîãî     óïðàâëåíèÿ,     íåñåò

ïðåäóñìîòðåííûå çàêîíîì îáÿçàííîñòè,  ñâÿçàííûå ñ âëàäåíèåì öåííûìè

áóìàãàìè,  ÿâëÿþùèìèñÿ îáúåêòîì  äîâåðèòåëüíîãî  óïðàâëåíèÿ  (÷àñòü

ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  7  äåêàáðÿ  2011  ã.  N  415-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N  50,  ñò.

7357).

     Åñëè â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  äîãîâîðîì  äîâåðèòåëüíîãî  óïðàâëåíèÿ

óïðàâëÿþùèé íå  óïîëíîìî÷åí  îñóùåñòâëÿòü  ïðàâî  ãîëîñà  íà  îáùåì

ñîáðàíèè  âëàäåëüöåâ  öåííûõ  áóìàã,  â òîì ÷èñëå íà îáùåì ñîáðàíèè

àêöèîíåðîâ, îáùåì  ñîáðàíèè  âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ,  îáùåì

ñîáðàíèè âëàäåëüöåâ   èïîòå÷íûõ  ñåðòèôèêàòîâ  ó÷àñòèÿ,  îí  îáÿçàí

ïðåäîñòàâèòü èíôîðìàöèþ îá ó÷ðåäèòåëå  óïðàâëåíèÿ  äëÿ  ñîñòàâëåíèÿ

ñïèñêà  ëèö,  èìåþùèõ  ïðàâî íà ó÷àñòèå â îáùåì ñîáðàíèè âëàäåëüöåâ

öåííûõ áóìàã,  à òàêæå ïî  òðåáîâàíèþ  ó÷ðåäèòåëÿ  óïðàâëåíèÿ  äàòü

äåïîçèòàðèþ   óêàçàíèå   (èíñòðóêöèþ)   î   ðåàëèçàöèè  ó÷ðåäèòåëåì

óïðàâëåíèÿ ïðàâà ãîëîñà (÷àñòü ââåäåíà  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  7

äåêàáðÿ  2011  ã.  N  415-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2011,  N 50, ñò. 7357; â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29

èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     Óïðàâëÿþùèé âïðàâå  ñàìîñòîÿòåëüíî  îáðàùàòüñÿ  â ñóä ñ ëþáûìè

èñêàìè â ñâÿçè  ñ  îñóùåñòâëåíèåì  èì  äåÿòåëüíîñòè  ïî  óïðàâëåíèþ

öåííûìè áóìàãàìè,  â òîì ÷èñëå ñ èñêàìè, ïðàâî ïðåäúÿâëåíèÿ êîòîðûõ

â   ñîîòâåòñòâèè   ñ   çàêîíîäàòåëüñòâîì    Ðîññèéñêîé    Ôåäåðàöèè

ïðåäîñòàâëåíî àêöèîíåðàì èëè èíûì âëàäåëüöàì öåííûõ áóìàã.  ñëó÷àå

îáðàùåíèÿ óïðàâëÿþùåãî  â  ñóä  â   ñâÿçè   ñ   îñóùåñòâëåíèåì   èì

äåÿòåëüíîñòè  ïî  óïðàâëåíèþ  öåííûìè  áóìàãàìè  ñóäåáíûå èçäåðæêè,

âêëþ÷àÿ ãîñóäàðñòâåííóþ ïîøëèíó,  îïëà÷èâàþòñÿ óïðàâëÿþùèì çà  ñ÷åò

èìóùåñòâà,  ÿâëÿþùåãîñÿ  îáúåêòîì  äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ (÷àñòü

ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  7  äåêàáðÿ  2011  ã.  N  415-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N  50,  ñò.

7357).

     Óïðàâëÿþùèé âïðàâå  ïîðó÷èòü  äðóãîìó  ëèöó ñîâåðøàòü îò èìåíè

óïðàâëÿþùåãî èëè îò èìåíè ýòîãî  ëèöà  ñäåëêè  çà  ñ÷åò  èìóùåñòâà,

íàõîäÿùåãîñÿ â äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè, åñëè èíîå íå ïðåäóñìîòðåíî

äîãîâîðîì  äîâåðèòåëüíîãî  óïðàâëåíèÿ  (÷àñòü  ââåäåíà  Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì  îò  29  èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     Óïðàâëÿþùèé èìååò  ïðàâî  íà  âîçíàãðàæäåíèå,  ïðåäóñìîòðåííîå

äîãîâîðîì äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ öåííûìè áóìàãàìè,  à  òàêæå  íà

âîçìåùåíèå íåîáõîäèìûõ ðàñõîäîâ, ïðîèçâåäåííûõ èì ïðè äîâåðèòåëüíîì

óïðàâëåíèè öåííûìè áóìàãàìè,  çà ñ÷åò îáúåêòîâ óïðàâëåíèÿ. Ïðè ýòîì

òàêîå   ïðàâî  ìîæåò  áûòü  íå  îáóñëîâëåíî  ïîëó÷åíèåì  äîõîäà  îò

óïðàâëåíèÿ öåííûìè áóìàãàìè (÷àñòü ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò

29  èþíÿ  2015  ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

 

     Ñòàòüÿ 6. (Óòðàòèëà ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 7

ôåâðàëÿ  2011  ã.  N  8-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2011, N 7, ñò. 905)

 

     Ñòàòüÿ 7. Äåïîçèòàðíàÿ äåÿòåëüíîñòü

 

     Äåïîçèòàðíîé   äåÿòåëüíîñòüþ   ïðèçíàåòñÿ  îêàçàíèå  óñëóã  ïî

õðàíåíèþ  ñåðòèôèêàòîâ  öåííûõ áóìàã è/èëè ó÷åòó è ïåðåõîäó ïðàâ íà

öåííûå áóìàãè.

     Ïðîôåññèîíàëüíûé ó÷àñòíèê  ðûíêà öåííûõ áóìàã,  îñóùåñòâëÿþùèé

äåïîçèòàðíóþ äåÿòåëüíîñòü,  èìåíóåòñÿ  äåïîçèòàðèåì.   Äåïîçèòàðèé,

îñóùåñòâëÿþùèé ðàñ÷åòû ïî ðåçóëüòàòàì ñäåëîê, ñîâåðøåííûõ íà òîðãàõ

îðãàíèçàòîðîâ  òîðãîâëè  ïî  ñîãëàøåíèþ  ñ  òàêèìè   îðãàíèçàòîðàìè

òîðãîâëè  è  (èëè)  ñ  êëèðèíãîâûìè îðãàíèçàöèÿìè,  îñóùåñòâëÿþùèìè

êëèðèíã òàêèõ ñäåëîê,  èìåíóåòñÿ  ðàñ÷åòíûì  äåïîçèòàðèåì  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  7  äåêàáðÿ  2011  ã.  N 415-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 50, ñò. 7357).

     Ëèöî,  ïîëüçóþùååñÿ  óñëóãàìè  äåïîçèòàðèÿ  ïî õðàíåíèþ öåííûõ

áóìàã è/èëè ó÷åòó ïðàâ íà öåííûå áóìàãè, èìåíóåòñÿ äåïîíåíòîì.

     Äîãîâîð  ìåæäó  äåïîçèòàðèåì  è  äåïîíåíòîì,  ðåãóëèðóþùèé  èõ

îòíîøåíèÿ   â   ïðîöåññå   äåïîçèòàðíîé   äåÿòåëüíîñòè,   èìåíóåòñÿ

äåïîçèòàðíûì  äîãîâîðîì  (äîãîâîðîì  î  ñ÷åòå  äåïî).  Äåïîçèòàðíûé

äîãîâîð  äîëæåí  áûòü  çàêëþ÷åí  â  ïèñüìåííîé  ôîðìå.  Äåïîçèòàðèé

îáÿçàí    óòâåðäèòü    óñëîâèÿ    îñóùåñòâëåíèÿ   èì   äåïîçèòàðíîé

äåÿòåëüíîñòè,     ÿâëÿþùèåñÿ    íåîòúåìëåìîé    ñîñòàâíîé    ÷àñòüþ

çàêëþ÷åííîãî äåïîçèòàðíîãî äîãîâîðà.

     Çàêëþ÷åíèå äåïîçèòàðíîãî äîãîâîðà íå âëå÷åò çà ñîáîé  ïåðåõîäà

ê äåïîçèòàðèþ ïðàâà ñîáñòâåííîñòè íà öåííûå áóìàãè äåïîíåíòà.  Åñëè

èíîå  íå  ïðåäóñìîòðåíî  ôåäåðàëüíûìè   çàêîíàìè   èëè   äîãîâîðîì,

äåïîçèòàðèé   íå  âïðàâå  ñîâåðøàòü  îïåðàöèè  ñ  öåííûìè  áóìàãàìè

äåïîíåíòà  èíà÷å  êàê  ïî  ïîðó÷åíèþ  äåïîíåíòà.   Åñëè   èíîå   íå

ïðåäóñìîòðåíî äåïîçèòàðíûì äîãîâîðîì, äåïîçèòàðèé âïðàâå îòêàçàòü â

ñïèñàíèè öåííûõ áóìàã ñî ñ÷åòà  äåïî,  ïî  êîòîðîìó  îñóùåñòâëÿåòñÿ

ó÷åò ïðàâ íà öåííûå áóìàãè, è çà÷èñëåíèè öåííûõ áóìàã íà òàêîé ñ÷åò

â  ñëó÷àå  íàëè÷èÿ  çàäîëæåííîñòè   äåïîíåíòà   ïî   îïëàòå   óñëóã

äåïîçèòàðèÿ.  Äåïîçèòàðèé  íå  èìååò ïðàâà îáóñëîâëèâàòü çàêëþ÷åíèå

äåïîçèòàðíîãî äîãîâîðà ñ äåïîíåíòîì îòêàçîì ïîñëåäíåãî õîòÿ  áû  îò

îäíîãî  èç ïðàâ,  çàêðåïëåííûõ öåííûìè áóìàãàìè.  Äåïîçèòàðèé íåñåò

îòâåòñòâåííîñòü çà ñîõðàííîñòü äåïîíèðîâàííûõ ó  íåãî  ñåðòèôèêàòîâ

öåííûõ  áóìàã  (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 7 äåêàáðÿ 2011 ã.  N

415-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2011,  N

50, ñò. 7357).

     Íà  öåííûå  áóìàãè äåïîíåíòîâ íå ìîæåò áûòü îáðàùåíî âçûñêàíèå

ïî îáÿçàòåëüñòâàì äåïîçèòàðèÿ.

     Äåïîçèòàðèé  èìååò  ïðàâî  íà  îñíîâàíèè  ñîãëàøåíèé ñ äðóãèìè

äåïîçèòàðèÿìè  ïðèâëåêàòü  èõ  ê  èñïîëíåíèþ  ñâîèõ îáÿçàííîñòåé ïî

õðàíåíèþ  ñåðòèôèêàòîâ  öåííûõ  áóìàã  è/èëè  ó÷åòó  ïðàâ íà öåííûå

áóìàãè   äåïîíåíòîâ   (òî   åñòü   ñòàíîâèòüñÿ  äåïîíåíòîì  äðóãîãî

äåïîçèòàðèÿ    èëè    ïðèíèìàòü   â   êà÷åñòâå   äåïîíåíòà   äðóãîé

äåïîçèòàðèé), åñëè ýòî ïðÿìî íå çàïðåùåíî äåïîçèòàðíûì äîãîâîðîì.

     Åñëè    äåïîíåíòîì    îäíîãî   äåïîçèòàðèÿ   ÿâëÿåòñÿ   äðóãîé

äåïîçèòàðèé,    òî   äåïîçèòàðíûé   äîãîâîð   ìåæäó   íèìè   äîëæåí

ïðåäóñìàòðèâàòü  ïðîöåäóðó  ïîëó÷åíèÿ  â  ñëó÷àÿõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ

çàêîíîäàòåëüñòâîì  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  èíôîðìàöèè  î âëàäåëüöàõ

öåííûõ  áóìàã,  ó÷åò  êîòîðûõ  âåäåòñÿ  â  äåïîçèòàðèè-äåïîíåíòå, à

òàêæå â åãî äåïîçèòàðèÿõ-äåïîíåíòàõ.

     Äåïîçèòàðíûé  äîãîâîð  äîëæåí ñîäåðæàòü ñëåäóþùèå ñóùåñòâåííûå

óñëîâèÿ:

     à)  îäíîçíà÷íîå  îïðåäåëåíèå ïðåäìåòà äîãîâîðà: ïðåäîñòàâëåíèå

óñëóã  ïî  õðàíåíèþ  ñåðòèôèêàòîâ  öåííûõ áóìàã è/èëè ó÷åòó ïðàâ íà

öåííûå áóìàãè;

     á)   ïîðÿäîê  ïåðåäà÷è  äåïîíåíòîì  äåïîçèòàðèþ  èíôîðìàöèè  î

ðàñïîðÿæåíèè   äåïîíèðîâàííûìè   â   äåïîçèòàðèè  öåííûìè  áóìàãàìè

äåïîíåíòà;

     â) ñðîê äåéñòâèÿ äîãîâîðà;

     ã)  ðàçìåð è ïîðÿäîê îïëàòû óñëóã äåïîçèòàðèÿ, ïðåäóñìîòðåííûõ

äîãîâîðîì;

     ä)   ôîðìó   è   ïåðèîäè÷íîñòü  îò÷åòíîñòè  äåïîçèòàðèÿ  ïåðåä

äåïîíåíòîì;

     å) îáÿçàííîñòè äåïîçèòàðèÿ.

     Â îáÿçàííîñòè äåïîçèòàðèÿ âõîäÿò:

     ðåãèñòðàöèÿ   ôàêòîâ   îáðåìåíåíèÿ   öåííûõ   áóìàã  äåïîíåíòà

îáÿçàòåëüñòâàìè;

     âåäåíèå  îòäåëüíîãî îò äðóãèõ ñ÷åòà äåïî äåïîíåíòà ñ óêàçàíèåì

äàòû è îñíîâàíèÿ êàæäîé îïåðàöèè ïî ñ÷åòó;

     ïåðåäà÷à   äåïîíåíòó   âñåé   èíôîðìàöèè   î  öåííûõ  áóìàãàõ,

ïîëó÷åííîé   äåïîçèòàðèåì   îò   ýìèòåíòà   èëè  äåðæàòåëÿ  ðååñòðà

âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã.

     Äåïîçèòàðèé èìååò  ïðàâî ðåãèñòðèðîâàòüñÿ â ðååñòðå âëàäåëüöåâ

öåííûõ áóìàã èëè ó  äðóãîãî  äåïîçèòàðèÿ  â  êà÷åñòâå  íîìèíàëüíîãî

äåðæàòåëÿ   â   ñîîòâåòñòâèè   ñ  äåïîçèòàðíûì  äîãîâîðîì  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  21  èþëÿ  2014  ã.  N  218-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     Äåïîçèòàðèé   íåñåò   îòâåòñòâåííîñòü   çà   íåèñïîëíåíèå  èëè

íåíàäëåæàùåå  èñïîëíåíèå ñâîèõ îáÿçàííîñòåé ïî ó÷åòó ïðàâ íà öåííûå

áóìàãè,  â  òîì  ÷èñëå  çà ïîëíîòó è ïðàâèëüíîñòü çàïèñåé ïî ñ÷åòàì

äåïî.

     Äåïîçèòàðèé, îñóùåñòâëÿþùèé  ó÷åò  ïðàâ  íà ýìèññèîííûå öåííûå

áóìàãè ñ îáÿçàòåëüíûì öåíòðàëèçîâàííûì õðàíåíèåì,  îáÿçàí îêàçûâàòü

äåïîíåíòó  óñëóãè,  ñâÿçàííûå  ñ ïîëó÷åíèåì äîõîäîâ ïî òàêèì öåííûì

áóìàãàì â äåíåæíîé ôîðìå  è  èíûõ  ïðè÷èòàþùèõñÿ  âëàäåëüöàì  òàêèõ

öåííûõ   áóìàã   äåíåæíûõ   âûïëàò.   Äåïîçèòàðèé,   îñóùåñòâëÿþùèé

îáÿçàòåëüíîå öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã, ïî

ðàñïîðÿæåíèþ  ýìèòåíòà  ïðåäîñòàâëÿåò  åìó ñïèñîê âëàäåëüöåâ öåííûõ

áóìàã îäèí ðàç â ãîä çà âîçíàãðàæäåíèå,  íå ïðåâûøàþùåå  çàòðàò  íà

åãî  ñîñòàâëåíèå,  à â îñòàëüíûõ ñëó÷àÿõ çà âîçíàãðàæäåíèå,  ðàçìåð

êîòîðîãî îïðåäåëÿåòñÿ äîãîâîðîì ñ ýòèì  äåïîçèòàðèåì.  Äåïîçèòàðèé,

îñóùåñòâëÿþùèé  ó÷åò  ïðàâ íà èíûå öåííûå áóìàãè,  äîëæåí îêàçûâàòü

äåïîíåíòó óñëóãè,  ñâÿçàííûå ñ ïîëó÷åíèåì äîõîäîâ ïî  òàêèì  öåííûì

áóìàãàì  è èíûõ ïðè÷èòàþùèõñÿ âëàäåëüöàì òàêèõ öåííûõ áóìàã âûïëàò.

Äåïîçèòàðèé îáÿçàí ñîâåðøàòü âñå ïðåäóñìîòðåííûå  çàêîíîäàòåëüñòâîì

Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè   è   äåïîçèòàðíûì  äîãîâîðîì  ñ  äåïîíåíòîì

äåéñòâèÿ,  íàïðàâëåííûå íà îáåñïå÷åíèå  ïîëó÷åíèÿ  äåïîíåíòîì  âñåõ

âûïëàò,  êîòîðûå  åìó  ïðè÷èòàþòñÿ  ïî  ýòèì öåííûì áóìàãàì (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  29  èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

      ñëó÷àå  îêàçàíèÿ  äåïîíåíòó  óñëóã,  ñâÿçàííûõ  ñ ïîëó÷åíèåì

äîõîäîâ ïî  öåííûì  áóìàãàì  è èíûõ ïðè÷èòàþùèõñÿ âëàäåëüöàì öåííûõ

áóìàã âûïëàò (â òîì ÷èñëå äåíåæíûõ ñóìì,  ïîëó÷åííûõ  îò  ïîãàøåíèÿ

öåííûõ  áóìàã,  äåíåæíûõ  ñóìì,  ïîëó÷åííûõ  îò âûïóñòèâøåãî öåííûå

áóìàãè ëèöà  â  ñâÿçè  ñ  èõ  ïðèîáðåòåíèåì  óêàçàííûì  ëèöîì,  èëè

äåíåæíûõ  ñóìì,  ïîëó÷åííûõ  â  ñâÿçè  ñ  èõ  ïðèîáðåòåíèåì òðåòüèì

ëèöîì), äåíåæíûå ñðåäñòâà äåïîíåíòîâ äîëæíû íàõîäèòüñÿ íà îòäåëüíîì

áàíêîâñêîì ñ÷åòå (ñ÷åòàõ), îòêðûâàåìîì (îòêðûâàåìûõ) äåïîçèòàðèåì â

êðåäèòíîé  îðãàíèçàöèè  (ñïåöèàëüíûé  äåïîçèòàðíûé  ñ÷åò   (ñ÷åòà).

Äåïîçèòàðèé   îáÿçàí   âåñòè   ó÷åò   íàõîäÿùèõñÿ   íà  ñïåöèàëüíîì

äåïîçèòàðíîì ñ÷åòå (ñ÷åòàõ) äåíåæíûõ ñðåäñòâ  êàæäîãî  äåïîíåíòà  è

îò÷èòûâàòüñÿ   ïåðåä   íèì.   Íà   äåíåæíûå   ñðåäñòâà  äåïîíåíòîâ,

íàõîäÿùèåñÿ íà ñïåöèàëüíîì äåïîçèòàðíîì ñ÷åòå  (ñ÷åòàõ),  íå  ìîæåò

áûòü îáðàùåíî âçûñêàíèå ïî îáÿçàòåëüñòâàì äåïîçèòàðèÿ.  Äåïîçèòàðèé

íå âïðàâå çà÷èñëÿòü ñîáñòâåííûå äåíåæíûå  ñðåäñòâà  íà  ñïåöèàëüíûé

äåïîçèòàðíûé  ñ÷åò  (ñ÷åòà),  çà  èñêëþ÷åíèåì  ñëó÷àåâ  èõ  âûïëàòû

äåïîíåíòó,  à  òàêæå  èñïîëüçîâàòü  â  ñâîèõ   èíòåðåñàõ   äåíåæíûå

ñðåäñòâà,  íàõîäÿùèåñÿ  íà  ñïåöèàëüíîì äåïîçèòàðíîì ñ÷åòå (ñ÷åòàõ)

(÷àñòü ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 30 äåêàáðÿ 2006 ã. N 282-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2007, N 1, ñò. 45;

â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     Òðåáîâàíèÿ íàñòîÿùåé ñòàòüè î âåäåíèè  îòäåëüíîãî  áàíêîâñêîãî

ñ÷åòà (ñ÷åòîâ) íå ðàñïðîñòðàíÿþòñÿ íà êðåäèòíûå îðãàíèçàöèè  (÷àñòü

ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò  30  äåêàáðÿ  2006  ã.  N  282-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2007, N 1, ñò. 45).

     (×àñòü ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò  6  äåêàáðÿ  2007  ã.  N

336-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2007,  N

50,  ñò. 6249; óòðàòèëà ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29

èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001)

     Äåïîçèòàðèè, îñóùåñòâëÿþùèå   ó÷åò   ïðàâ  íà  öåííûå  áóìàãè,

ïðåäíàçíà÷åííûå äëÿ êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ,  âïðàâå çà÷èñëÿòü

óêàçàííûå  öåííûå  áóìàãè  íà  ñ÷åò  äåïî  âëàäåëüöà,  òîëüêî  åñëè

ïîñëåäíèé ÿâëÿåòñÿ êâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðîì  ëèáî  íå  ÿâëÿåòñÿ

êâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðîì, íî ïðèîáðåë óêàçàííûå öåííûå áóìàãè â

ðåçóëüòàòå óíèâåðñàëüíîãî ïðàâîïðååìñòâà,  êîíâåðòàöèè, â òîì ÷èñëå

ïðè ðåîðãàíèçàöèè,    ðàñïðåäåëåíèÿ    èìóùåñòâà     ëèêâèäèðóåìîãî

þðèäè÷åñêîãî  ëèöà  è  â èíûõ ñëó÷àÿõ,  óñòàíîâëåííûõ Áàíêîì Ðîññèè

(÷àñòü ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 6 äåêàáðÿ 2007 ã.  N 334-ÔÇ -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2007,  N 50,  ñò.

6247;  â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N  251-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30,  ñò.

4084).

 

     Ñòàòüÿ 7-1. Îñîáåííîñòè ïîëó÷åíèÿ äîõîäîâ â äåíåæíîé ôîðìå

                 è èíûõ äåíåæíûõ âûïëàò ïî ýìèññèîííûì öåííûì

                 áóìàãàì ñ îáÿçàòåëüíûì öåíòðàëèçîâàííûì

                 õðàíåíèåì, ïðè÷èòàþùèõñÿ âëàäåëüöàì òàêèõ

                 öåííûõ áóìàã

 

     1. Âëàäåëüöû è èíûå  ëèöà,  îñóùåñòâëÿþùèå  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ

ôåäåðàëüíûìè   çàêîíàìè  ïðàâà  ïî  ýìèññèîííûì  öåííûì  áóìàãàì  ñ

îáÿçàòåëüíûì öåíòðàëèçîâàííûì õðàíåíèåì,  (äàëåå â íàñòîÿùåé ñòàòüå

-  òàêæå  öåííûå  áóìàãè)  ïîëó÷àþò  äîõîäû â äåíåæíîé ôîðìå è èíûå

äåíåæíûå âûïëàòû ïî öåííûì áóìàãàì  (äàëåå  â  íàñòîÿùåé  ñòàòüå  -

âûïëàòû  ïî öåííûì áóìàãàì) ÷åðåç äåïîçèòàðèé,  îñóùåñòâëÿþùèé ó÷åò

ïðàâ  íà  öåííûå  áóìàãè,  äåïîíåíòàìè   êîòîðîãî   îíè   ÿâëÿþòñÿ.

Äåïîçèòàðíûé  äîãîâîð ìåæäó äåïîçèòàðèåì,  îñóùåñòâëÿþùèì ó÷åò ïðàâ

íà öåííûå áóìàãè,  è äåïîíåíòîì äîëæåí ñîäåðæàòü  ïîðÿäîê  ïåðåäà÷è

äåïîíåíòó  âûïëàò ïî öåííûì áóìàãàì (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     2. Ýìèòåíò èñïîëíÿåò îáÿçàííîñòü ïî  îñóùåñòâëåíèþ  âûïëàò  ïî

öåííûì  áóìàãàì  ïóòåì  ïåðå÷èñëåíèÿ  äåíåæíûõ ñðåäñòâ äåïîçèòàðèþ,

îñóùåñòâëÿþùåìó   èõ   îáÿçàòåëüíîå   öåíòðàëèçîâàííîå    õðàíåíèå.

Óêàçàííàÿ   îáÿçàííîñòü  ñ÷èòàåòñÿ  èñïîëíåííîé  ýìèòåíòîì  ñ  äàòû

ïîñòóïëåíèÿ  äåíåæíûõ  ñðåäñòâ  íà  ñïåöèàëüíûé  äåïîçèòàðíûé  ñ÷åò

äåïîçèòàðèÿ (ñ÷åò äåïîçèòàðèÿ, ÿâëÿþùåãîñÿ êðåäèòíîé îðãàíèçàöèåé),

îñóùåñòâëÿþùåãî  îáÿçàòåëüíîå  öåíòðàëèçîâàííîå   õðàíåíèå   öåííûõ

áóìàã.

     3. Äåïîçèòàðèé,  îñóùåñòâëÿþùèé îáÿçàòåëüíîå  öåíòðàëèçîâàííîå

õðàíåíèå  öåííûõ  áóìàã,  îáÿçàí ïåðåäàòü âûïëàòû ïî öåííûì áóìàãàì

ñâîèì  äåïîíåíòàì,  êîòîðûå  ÿâëÿþòñÿ  íîìèíàëüíûìè  äåðæàòåëÿìè  è

äîâåðèòåëüíûìè  óïðàâëÿþùèìè  - ïðîôåññèîíàëüíûìè ó÷àñòíèêàìè ðûíêà

öåííûõ  áóìàã,  íå  ïîçäíåå  îäíîãî  ðàáî÷åãî  äíÿ  ïîñëå  äíÿ   èõ

ïîëó÷åíèÿ, à â ñëó÷àå ïåðåäà÷è ïîñëåäíåé âûïëàòû ïî öåííûì áóìàãàì,

îáÿçàííîñòü ïî îñóùåñòâëåíèþ êîòîðîé â óñòàíîâëåííûé ñðîê ýìèòåíòîì

íå  èñïîëíåíà  èëè èñïîëíåíà íåíàäëåæàùèì îáðàçîì,  íå ïîçäíåå òðåõ

ðàáî÷èõ äíåé ïîñëå äíÿ èõ ïîëó÷åíèÿ. Âûïëàòû ïî öåííûì áóìàãàì èíûì

äåïîíåíòàì  ïåðåäàþòñÿ  íå  ïîçäíåå  ñåìè ðàáî÷èõ äíåé ïîñëå äíÿ èõ

ïîëó÷åíèÿ.   Ýìèòåíò   íåñåò   ïåðåä    äåïîíåíòàìè    äåïîçèòàðèÿ,

îñóùåñòâëÿþùåãî   îáÿçàòåëüíîå   öåíòðàëèçîâàííîå  õðàíåíèå  öåííûõ

áóìàã,   ñóáñèäèàðíóþ   îòâåòñòâåííîñòü   çà    èñïîëíåíèå    òàêèì

äåïîçèòàðèåì   óêàçàííîé   îáÿçàííîñòè.   Ïðè   ýòîì   ïåðå÷èñëåíèå

äåïîçèòàðèåì, îñóùåñòâëÿþùèì îáÿçàòåëüíîå öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå

öåííûõ áóìàã,  âûïëàò ïî öåííûì áóìàãàì äåïîíåíòó, êîòîðûé ÿâëÿåòñÿ

íîìèíàëüíûì äåðæàòåëåì,   îñóùåñòâëÿåòñÿ   íà    åãî    ñïåöèàëüíûé

äåïîçèòàðíûé  ñ÷åò  èëè  ñ÷åò  äåïîíåíòà  - íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ,

ÿâëÿþùåãîñÿ êðåäèòíîé îðãàíèçàöèåé (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò

29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2012,  N 53,  ñò.  7607; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 èþëÿ

2014 ã.  N 218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2014, N 30, ñò. 4219).

     4. Äåïîçèòàðèé,  îñóùåñòâëÿþùèé  ó÷åò  ïðàâ  íà öåííûå áóìàãè,

îáÿçàí ïåðåäàòü âûïëàòû ïî öåííûì áóìàãàì ñâîèì äåïîíåíòàì, êîòîðûå

ÿâëÿþòñÿ  íîìèíàëüíûìè  äåðæàòåëÿìè è äîâåðèòåëüíûìè óïðàâëÿþùèìè -

ïðîôåññèîíàëüíûìè  ó÷àñòíèêàìè  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã,  íå   ïîçäíåå

ñëåäóþùåãî  ðàáî÷åãî äíÿ ïîñëå äíÿ èõ ïîëó÷åíèÿ,  à èíûì äåïîíåíòàì

íå ïîçäíåå ñåìè ðàáî÷èõ äíåé ïîñëå  äíÿ  ïîëó÷åíèÿ  ñîîòâåòñòâóþùèõ

âûïëàò  è  íå  ïîçäíåå  15  ðàáî÷èõ  äíåé  ïîñëå  äàòû,  íà êîòîðóþ

äåïîçèòàðèåì, îñóùåñòâëÿþùèì îáÿçàòåëüíîå öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå

öåííûõ  áóìàã,  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  ïîäïóíêòîì 2 ïóíêòà 7 íàñòîÿùåé

ñòàòüè ðàñêðûòà    èíôîðìàöèÿ    î    ïåðåäà÷å   ñâîèì   äåïîíåíòàì

ïðè÷èòàþùèõñÿ èì âûïëàò ïî öåííûì áóìàãàì.  Ïðè  ýòîì  ïåðå÷èñëåíèå

âûïëàò  ïî  öåííûì áóìàãàì äåïîíåíòó,  êîòîðûé ÿâëÿåòñÿ íîìèíàëüíûì

äåðæàòåëåì, îñóùåñòâëÿåòñÿ íà åãî ñïåöèàëüíûé äåïîçèòàðíûé ñ÷åò èëè

ñ÷åò  äåïîíåíòà  -  íîìèíàëüíîãî  äåðæàòåëÿ,  ÿâëÿþùåãîñÿ êðåäèòíîé

îðãàíèçàöèåé (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012  ã.  N

282-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53,  ñò. 7607; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 äåêàáðÿ 2013 ã. N 379-ÔÇ -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 51,  ñò.

6699).

     Ïîñëå èñòå÷åíèÿ óêàçàííîãî ïÿòíàäöàòèäíåâíîãî ñðîêà  äåïîíåíòû

âïðàâå òðåáîâàòü   îò   äåïîçèòàðèÿ,   ñ  êîòîðûì  ó  íèõ  çàêëþ÷åí

äåïîçèòàðíûé äîãîâîð,  îñóùåñòâëåíèÿ  ïðè÷èòàþùèõñÿ  èì  âûïëàò  ïî

öåííûì áóìàãàì íåçàâèñèìî îò ïîëó÷åíèÿ òàêèõ âûïëàò äåïîçèòàðèåì (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     Òðåáîâàíèå, êàñàþùååñÿ    îáÿçàííîñòè   äåïîçèòàðèÿ   ïåðåäàòü

âûïëàòû ïî öåííûì áóìàãàì ñâîèì äåïîíåíòàì íå  ïîçäíåå  15  ðàáî÷èõ

äíåé  ïîñëå äàòû,  óêàçàííîé â àáçàöå ïåðâîì íàñòîÿùåãî ïóíêòà,  íå

ïðèìåíÿåòñÿ ê äåïîçèòàðèþ,  ñòàâøåìó äåïîíåíòîì äðóãîãî äåïîçèòàðèÿ

â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  ïèñüìåííûì  óêàçàíèåì  ñâîåãî  äåïîíåíòà  è  íå

ïîëó÷èâøåìó  îò äðóãîãî äåïîçèòàðèÿ ïîäëåæàâøèå ïåðåäà÷å âûïëàòû ïî

öåííûì áóìàãàì (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N

282-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53, ñò. 7607).

     5. Ïåðåäà÷à   âûïëàò   ïî   öåííûì   áóìàãàì    îñóùåñòâëÿåòñÿ

äåïîçèòàðèåì ëèöó, ÿâëÿâøåìóñÿ åãî äåïîíåíòîì:

     1) íà êîíåö îïåðàöèîííîãî äíÿ,  ïðåäøåñòâóþùåãî äàòå,  êîòîðàÿ

îïðåäåëåíà  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  äîêóìåíòîì,  óäîñòîâåðÿþùèì  ïðàâà,

çàêðåïëåííûå öåííûìè   áóìàãàìè,   è   íà  êîòîðóþ  îáÿçàííîñòü  ïî

îñóùåñòâëåíèþ âûïëàò ïî öåííûì áóìàãàì ïîäëåæèò èñïîëíåíèþ (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607);

     2) íà êîíåö îïåðàöèîííîãî äíÿ, ñëåäóþùåãî çà äàòîé, íà êîòîðóþ

äåïîçèòàðèåì, îñóùåñòâëÿþùèì îáÿçàòåëüíîå öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå

öåííûõ  áóìàã,  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  ïîäïóíêòîì 1 ïóíêòà 7 íàñòîÿùåé

ñòàòüè ðàñêðûòà  èíôîðìàöèÿ  î  ïîëó÷åíèè  èì  ïîäëåæàùèõ  ïåðåäà÷å

âûïëàò   ïî   öåííûì   áóìàãàì   â   ñëó÷àå,  åñëè  îáÿçàííîñòü  ïî

îñóùåñòâëåíèþ ïîñëåäíåé âûïëàòû ïî öåííûì áóìàãàì  â  óñòàíîâëåííûé

ñðîê  ýìèòåíòîì  íå èñïîëíåíà èëè èñïîëíåíà íåíàäëåæàùèì îáðàçîì (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     6. Äåïîçèòàðèé ïåðåäàåò ñâîèì  äåïîíåíòàì  âûïëàòû  ïî  öåííûì

áóìàãàì    ïðîïîðöèîíàëüíî   êîëè÷åñòâó   öåííûõ   áóìàã,   êîòîðûå

ó÷èòûâàëèñü  íà  èõ  ñ÷åòàõ  äåïî  íà  êîíåö   îïåðàöèîííîãî   äíÿ,

óêàçàííîãî â ïóíêòå 5 íàñòîÿùåé ñòàòüè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

îò  29  äåêàáðÿ  2012  ã.  N  282-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     7. Äåïîçèòàðèé,  îñóùåñòâëÿþùèé îáÿçàòåëüíîå  öåíòðàëèçîâàííîå

õðàíåíèå öåííûõ áóìàã, îáÿçàí ðàñêðûòü èíôîðìàöèþ î:

     1) ïîëó÷åíèè èì ïîäëåæàùèõ ïåðåäà÷å âûïëàò ïî öåííûì áóìàãàì;

     2) ïåðåäà÷å ïîëó÷åííûõ  èì  âûïëàò  ïî  öåííûì  áóìàãàì  ñâîèì

äåïîíåíòàì,   êîòîðûå   ÿâëÿþòñÿ   íîìèíàëüíûìè    äåðæàòåëÿìè    è

äîâåðèòåëüíûìè óïðàâëÿþùèìè - ïðîôåññèîíàëüíûìè  ó÷àñòíèêàìè  ðûíêà

öåííûõ áóìàã, â òîì ÷èñëå ðàçìåðå  âûïëàòû,  ïðèõîäÿùåéñÿ  íà  îäíó

öåííóþ áóìàãó.

     (Ïóíêò 7 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012  ã.  N

282-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53, ñò. 7607)

     8. Ïîðÿäîê,  ñðîêè  è  îáúåì  ðàñêðûòèÿ  óêàçàííîé  â ïóíêòå 7

íàñòîÿùåé ñòàòüè èíôîðìàöèè îïðåäåëÿþòñÿ íîðìàòèâíûìè àêòàìè  Áàíêà

Ðîññèè (ïóíêò 8 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N

282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53,  ñò.  7607;  â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N

251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084).

     (Ñòàòüÿ 7-1  ââåäåíà  Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 3 èþíÿ 2011 ã.  N

122-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2011,  N

23, ñò. 3262)

 

     Ñòàòüÿ 8. Äåÿòåëüíîñòü ïî âåäåíèþ ðååñòðà âëàäåëüöåâ öåííûõ

               áóìàã

 

     1. Äåÿòåëüíîñòüþ  ïî  âåäåíèþ  ðååñòðà âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã

ïðèçíàþòñÿ ñáîð, ôèêñàöèÿ, îáðàáîòêà, õðàíåíèå äàííûõ, ñîñòàâëÿþùèõ

ðååñòð  âëàäåëüöåâ  öåííûõ  áóìàã,  è  ïðåäîñòàâëåíèå èíôîðìàöèè èç

ðååñòðà âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  7

äåêàáðÿ  2011  ã.  N  415-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2011, N 50, ñò. 7357).

     Äåÿòåëüíîñòüþ  ïî  âåäåíèþ  ðååñòðà  âëàäåëüöåâ  öåííûõ  áóìàã

èìåþò ïðàâî çàíèìàòüñÿ òîëüêî þðèäè÷åñêèå ëèöà.

     Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå   äåÿòåëüíîñòü   ïî   âåäåíèþ    ðååñòðà,

èìåíóåòñÿ  äåðæàòåëåì  ðååñòðà.  Äåðæàòåëåì  ðååñòðà  ïî  ïîðó÷åíèþ

ýìèòåíòà  èëè  ëèöà,  îáÿçàííîãî  ïî  öåííûì  áóìàãàì,  ìîæåò  áûòü

ïðîôåññèîíàëüíûé  ó÷àñòíèê ðûíêà öåííûõ áóìàã,  èìåþùèé ëèöåíçèþ íà

îñóùåñòâëåíèå äåÿòåëüíîñòè   ïî   âåäåíèþ    ðååñòðà    (äàëåå    -

ðåãèñòðàòîð),   ëèáî   â   ñëó÷àÿõ,   ïðåäóñìîòðåííûõ  ôåäåðàëüíûìè

çàêîíàìè, èíîé ïðîôåññèîíàëüíûé ó÷àñòíèê ðûíêà öåííûõ áóìàã (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     Ðåãèñòðàòîð íå âïðàâå  ñîâåðøàòü  ñäåëêè  ñ  öåííûìè  áóìàãàìè

ýìèòåíòà,  ðååñòð âëàäåëüöåâ êîòîðûõ îí âåäåò (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 7 äåêàáðÿ 2011 ã.  N 415-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 50, ñò. 7357).

     Ðååñòð âëàäåëüöåâ  öåííûõ  áóìàã  (äàëåå  òàêæå  -  ðååñòð)  -

ôîðìèðóåìàÿ íà îïðåäåëåííûé ìîìåíò âðåìåíè ñèñòåìà çàïèñåé î ëèöàõ,

êîòîðûì îòêðûòû  ëèöåâûå  ñ÷åòà  (äàëåå - çàðåãèñòðèðîâàííûå ëèöà),

çàïèñåé î öåííûõ áóìàãàõ,  ó÷èòûâàåìûõ íà óêàçàííûõ ñ÷åòàõ, çàïèñåé

îá  îáðåìåíåíèè  öåííûõ  áóìàã  è  èíûõ  çàïèñåé  â  ñîîòâåòñòâèè ñ

çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

îò   7  äåêàáðÿ  2011  ã.  N  415-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011, N 50, ñò. 7357; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

29  èþíÿ  2015  ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     Äåðæàòåëü ðååñòðà    îñóùåñòâëÿåò    ñâîþ    äåÿòåëüíîñòü    â

ñîîòâåòñòâèè  ñ  ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè,  íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà

Ðîññèè,  à  òàêæå  ñ  ïðàâèëàìè  âåäåíèÿ  ðååñòðà,  êîòîðûå  îáÿçàí

óòâåðäèòü   äåðæàòåëü  ðååñòðà.  Òðåáîâàíèÿ  ê  óêàçàííûì  ïðàâèëàì

óñòàíàâëèâàþòñÿ Áàíêîì Ðîññèè (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  7

äåêàáðÿ  2011  ã.  N  415-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2011,  N 50,  ñò.  7357; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ

2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 30, ñò. 4084).

     Äëÿ öåííûõ áóìàã íà ïðåäúÿâèòåëÿ ðååñòð  íå  âåäåòñÿ  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  7  äåêàáðÿ  2011  ã.  N 415-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 50, ñò. 7357).

     (Àáçàö óòðàòèë ñèëó íà  îñíîâàíèè  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  7

äåêàáðÿ  2011  ã.  N  415-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2011, N 50, ñò. 7357)

     Çàðåãèñòðèðîâàííûå ëèöà  îáÿçàíû   ñîáëþäàòü   ïðåäóñìîòðåííûå

ïðàâèëàìè âåäåíèÿ  ðååñòðà òðåáîâàíèÿ ê ïðåäîñòàâëåíèþ èíôîðìàöèè è

äîêóìåíòîâ äåðæàòåëþ ðååñòðà  (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  7

äåêàáðÿ  2011  ã.  N  415-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2011, N 50, ñò. 7357).

     (Àáçàö óòðàòèë  ñèëó  íà  îñíîâàíèè  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29

èþíÿ 2015  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001)

     Äîãîâîð íà  âåäåíèå  ðååñòðà  çàêëþ÷àåòñÿ   òîëüêî   ñ   îäíèì

þðèäè÷åñêèì ëèöîì. Äåðæàòåëü ðååñòðà ìîæåò âåñòè ðååñòðû âëàäåëüöåâ

öåííûõ áóìàã íåîãðàíè÷åííîãî ÷èñëà ýìèòåíòîâ èëè ëèö,  îáÿçàííûõ ïî

öåííûì  áóìàãàì  (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N

210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,  N

27, ñò. 4001).

     Äåðæàòåëü ðååñòðà âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã, ïðåäíàçíà÷åííûõ äëÿ

êâàëèôèöèðîâàííûõ  èíâåñòîðîâ,  âïðàâå  çà÷èñëÿòü  óêàçàííûå öåííûå

áóìàãè  íà  ëèöåâîé  ñ÷åò  âëàäåëüöà,  òîëüêî  åñëè   îí   ÿâëÿåòñÿ

êâàëèôèöèðîâàííûì  èíâåñòîðîì  â  ñèëó  ôåäåðàëüíîãî çàêîíà ëèáî íå

ÿâëÿåòñÿ êâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðîì, íî ïðèîáðåë óêàçàííûå öåííûå

áóìàãè â ðåçóëüòàòå óíèâåðñàëüíîãî ïðàâîïðååìñòâà,  êîíâåðòàöèè,  â

òîì ÷èñëå ïðè ðåîðãàíèçàöèè, ðàñïðåäåëåíèÿ èìóùåñòâà ëèêâèäèðóåìîãî

þðèäè÷åñêîãî ëèöà è â èíûõ  ñëó÷àÿõ,  óñòàíîâëåííûõ  Áàíêîì  Ðîññèè

(àáçàö  ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 6 äåêàáðÿ 2007 ã.  N 334-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2007,  N  50,  ñò.

6247;  â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N  30,  ñò.

4084).

     2. (Ïóíêò 2 óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 7

äåêàáðÿ 2011 ã.  N 415-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2011, N 50, ñò. 7357)

     3. Äåðæàòåëü  ðååñòðà äëÿ îñóùåñòâëåíèÿ ïðàâ ïî öåííûì áóìàãàì

ñîñòàâëÿåò íà îïðåäåëåííóþ äàòó ñïèñîê ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà ïî

öåííûì áóìàãàì,   èëè  ñïèñîê  çàðåãèñòðèðîâàííûõ  ëèö,  êàæäûé  èç

êîòîðûõ äîëæåí ñîäåðæàòü (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ

2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2012, N 53, ñò. 7607):

     ñâåäåíèÿ î âëàäåëüöàõ öåííûõ áóìàã è îá èíûõ ëèöàõ,  êîòîðûå â

ñîîòâåòñòâèè ñ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè îñóùåñòâëÿþò ïðàâà  ïî  öåííûì

áóìàãàì,  à  â  ñëó÷àå  ñîñòàâëåíèÿ  ñïèñêà  çàðåãèñòðèðîâàííûõ ëèö

ñâåäåíèÿ î çàðåãèñòðèðîâàííûõ  ëèöàõ.  Åñëè  ó÷åò  ïðàâ  íà  öåííûå

áóìàãè òàêèõ ëèö îñóùåñòâëÿåòñÿ íîìèíàëüíûì äåðæàòåëåì, èíîñòðàííûì

íîìèíàëüíûì äåðæàòåëåì èëè èíîñòðàííîé îðãàíèçàöèåé,  èìåþùåé ïðàâî

îñóùåñòâëÿòü  ó÷åò è ïåðåõîä ïðàâ íà öåííûå áóìàãè â ñîîòâåòñòâèè ñ

åå ëè÷íûì  çàêîíîì,  óêàçûâàåòñÿ  ìåæäóíàðîäíûé  êîä  èäåíòèôèêàöèè

óêàçàííîãî ëèöà (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N

282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53,  ñò.  7607;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 èþëÿ 2014 ã.  N 218-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2014,  N  30,  ñò.

4219);

     ñâåäåíèÿ î  êîëè÷åñòâå  öåííûõ  áóìàã,  ïðèíàäëåæàùèõ   ëèöàì,

âêëþ÷åííûì â óêàçàííûé ñïèñîê, à òàêæå èíûå ñâåäåíèÿ â ñîîòâåòñòâèè

ñ òðåáîâàíèÿìè, óñòàíîâëåííûìè ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè è íîðìàòèâíûìè

àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.

N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013, N

30, ñò. 4084).

     Ó÷ðåäèòåëü äîâåðèòåëüíîãî  óïðàâëåíèÿ âêëþ÷àåòñÿ â ñïèñîê ëèö,

îñóùåñòâëÿþùèõ  ïðàâà  ïî  öåííûì  áóìàãàì,  åñëè  ñâåäåíèÿ  î  íåì

ïðåäîñòàâëåíû óïðàâëÿþùèì.

     Ëèöî, êîòîðîìó îòêðûò äåïîçèòíûé ëèöåâîé  ñ÷åò,  âêëþ÷àåòñÿ  â

ñïèñîê çàðåãèñòðèðîâàííûõ ëèö, ñîñòàâëÿåìûé äëÿ îñóùåñòâëåíèÿ ïðàâà

íà ïîëó÷åíèå äîõîäîâ è  èíûõ  âûïëàò  ïî  öåííûì  áóìàãàì  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

      ñëó÷àå  ñîñòàâëåíèÿ  ñïèñêà  ëèö,  îñóùåñòâëÿþùèõ  ïðàâà  ïî

öåííûì áóìàãàì,  â öåëÿõ îñóùåñòâëåíèÿ ïðàâ,  çàêðåïëåííûõ  öåííûìè

áóìàãàìè,  â òîì ÷èñëå ñïèñêà ëèö, èìåþùèõ ïðàâî íà ó÷àñòèå â îáùåì

ñîáðàíèè àêöèîíåðîâ, îáùåì ñîáðàíèè âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ,

îáùåì  ñîáðàíèè  âëàäåëüöåâ  èïîòå÷íûõ  ñåðòèôèêàòîâ  ó÷àñòèÿ,  èëè

ñïèñêà çàðåãèñòðèðîâàííûõ  ëèö  â  öåëÿõ  îñóùåñòâëåíèÿ  âûïëàò  ïî

öåííûì  áóìàãàì,  â òîì ÷èñëå äèâèäåíäîâ,  âîçíàãðàæäåíèå äåðæàòåëÿ

ðååñòðà íå äîëæíî ïðåâûøàòü çàòðàòû íà åãî ñîñòàâëåíèå. Â îñòàëüíûõ

ñëó÷àÿõ  ðàçìåð  âîçíàãðàæäåíèÿ  îïðåäåëÿåòñÿ  äîãîâîðîì  äåðæàòåëÿ

ðååñòðà ñ ýìèòåíòîì (ëèöîì,  îáÿçàííûì ïî öåííûì áóìàãàì)  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     Äåðæàòåëü ðååñòðà èìååò ïðàâî âçèìàòü ñ çàðåãèñòðèðîâàííûõ ëèö

ïëàòó   çà   ïðîâåäåíèå   îïåðàöèé   â  ðååñòðå,  â  òîì  ÷èñëå  çà

ïðåäîñòàâëåíèå èíôîðìàöèè èç  ðååñòðà  (äàëåå  òàêæå  -  ïðîâåäåíèå

îïåðàöèè  â  ðååñòðå).  Äåðæàòåëü ðååñòðà íå âïðàâå âçèìàòü ïëàòó â

âèäå ïðîöåíòà  îò  ñòîèìîñòè  öåííûõ  áóìàã,  â  îòíîøåíèè  êîòîðûõ

ïðîâîäèòñÿ îïåðàöèÿ â ðååñòðå.

     Ìàêñèìàëüíàÿ ïëàòà,    âçèìàåìàÿ    äåðæàòåëåì    ðååñòðà    ñ

çàðåãèñòðèðîâàííûõ  ëèö  çà ïðîâåäåíèå îïåðàöèè â ðååñòðå,  è (èëè)

ïîðÿäîê åå  îïðåäåëåíèÿ  óñòàíàâëèâàþòñÿ  Áàíêîì Ðîññèè.  Äåðæàòåëü

ðååñòðà âîçìåùàåò âëàäåëüöàì öåííûõ áóìàã è èíûì ëèöàì,  êîòîðûå  â

ñîîòâåòñòâèè ñ  ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè îñóùåñòâëÿþò ïðàâà ïî öåííûì

áóìàãàì,    óáûòêè,    ïðè÷èíåííûå    íåïðàâîìåðíûìè     äåéñòâèÿìè

(áåçäåéñòâèåì) äåðæàòåëÿ ðååñòðà (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23

èþëÿ 2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     Äåðæàòåëü ðååñòðà â òå÷åíèå òðåõ ðàáî÷èõ äíåé,  åñëè èíîé ñðîê

íå  ïðåäóñìîòðåí  ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè è íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà

Ðîññèè,   èñïîëíÿåò   ðàñïîðÿæåíèå   çàðåãèñòðèðîâàííîãî   ëèöà   î

ïðîâåäåíèè  îïåðàöèè  â  ðååñòðå ëèáî â òå÷åíèå òðåõ ðàáî÷èõ äíåé ñ

äàòû ïðåäñòàâëåíèÿ  òàêîãî  ðàñïîðÿæåíèÿ  îòêàçûâàåò  â  ïðîâåäåíèè

îïåðàöèè â ðååñòðå (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N

251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084).

     Äåðæàòåëü ðååñòðà  îáÿçàí  ïî  òðåáîâàíèþ  çàðåãèñòðèðîâàííîãî

ëèöà ïðåäîñòàâèòü âûïèñêó  èç  ðååñòðà  ïî  åãî  ëèöåâîìó  ñ÷åòó  â

òå÷åíèå òðåõ ðàáî÷èõ äíåé.  Âûïèñêà  èç  ðååñòðà  äîëæíà  ñîäåðæàòü

óñòàíîâëåííóþ  íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè èíôîðìàöèþ íà äàòó,

óêàçàííóþ â ýòîé âûïèñêå (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ

2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 30, ñò. 4084).

     Ïðè ðàçìåùåíèè öåííûõ áóìàã âûïèñêà èç ðååñòðà ïðåäîñòàâëÿåòñÿ

âëàäåëüöó öåííûõ áóìàã áåñïëàòíî.

     Äåðæàòåëü ðååñòðà   íåñåò   îòâåòñòâåííîñòü   çà   ïîëíîòó   è

äîñòîâåðíîñòü ïðåäîñòàâëåííîé èç ðååñòðà èíôîðìàöèè,  â  òîì  ÷èñëå

ñâåäåíèé,  ñîäåðæàùèõñÿ  â  âûïèñêå  èç  ðååñòðà  ïî ëèöåâîìó ñ÷åòó

çàðåãèñòðèðîâàííîãî    ëèöà.    Äåðæàòåëü    ðååñòðà    íå    íåñåò

îòâåòñòâåííîñòè  â  ñëó÷àå  ïðåäîñòàâëåíèÿ èíôîðìàöèè èç ðååñòðà çà

ïåðèîä âåäåíèÿ ðååñòðà ïðåäûäóùèì äåðæàòåëåì  ðååñòðà,  åñëè  òàêàÿ

èíôîðìàöèÿ   ñîîòâåòñòâóåò   äàííûì,   ïîëó÷åííûì   îò  ïðåäûäóùåãî

äåðæàòåëÿ ðååñòðà ïðè ïåðåäà÷å óêàçàííîãî ðååñòðà.

     Â îáÿçàííîñòè äåðæàòåëÿ ðååñòðà âõîäèò:

     îòêðûâàòü ëèöåâûå è èíûå ñ÷åòà  â  ðååñòðå  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ

òðåáîâàíèÿìè  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  è íîðìàòèâíûõ àêòîâ

Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N

251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084);

     ïðîâîäèòü îïåðàöèè    â   ðååñòðå   òîëüêî   ïî   ðàñïîðÿæåíèþ

çàðåãèñòðèðîâàííûõ  ëèö,  åñëè  èíîå  íå  óñòàíîâëåíî  ôåäåðàëüíûìè

çàêîíàìè è  íîðìàòèâíûìè  àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     ïðåäîñòàâëÿòü çàðåãèñòðèðîâàííîìó  ëèöó,  íà   ëèöåâîì   ñ÷åòå

êîòîðîãî  ó÷èòûâàåòñÿ  áîëåå  1 ïðîöåíòà ãîëîñóþùèõ àêöèé ýìèòåíòà,

èíôîðìàöèþ èç ðååñòðà îá  èìåíè  (íàèìåíîâàíèè)  çàðåãèñòðèðîâàííûõ

ëèö   è   î  êîëè÷åñòâå  àêöèé  êàæäîé  êàòåãîðèè  (êàæäîãî  òèïà),

ó÷èòûâàåìûõ íà èõ ëèöåâûõ ñ÷åòàõ;

     èíôîðìèðîâàòü çàðåãèñòðèðîâàííûõ   ëèö   ïî  èõ  òðåáîâàíèþ  î

ïðàâàõ,  çàêðåïëåííûõ  öåííûìè   áóìàãàìè,   ñïîñîáàõ   è   ïîðÿäêå

îñóùåñòâëåíèÿ ýòèõ ïðàâ;

     ñîñòàâëÿòü ñïèñîê ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì,

ïî  òðåáîâàíèþ  ýìèòåíòà  èëè  èíûõ ëèö â ñëó÷àÿõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ

ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè.

     Äåðæàòåëü ðååñòðà  ïðîâîäèò  îïåðàöèè  â ðååñòðå,  ñâÿçàííûå ñ

ïåðåõîäîì  ïðàâ  íà  öåííûå  áóìàãè,  íà   îñíîâàíèè   ðàñïîðÿæåíèÿ

çàðåãèñòðèðîâàííîãî  ëèöà  î ïåðåäà÷å öåííûõ áóìàã èëè íà îñíîâàíèè

èíûõ  äîêóìåíòîâ,  êîòîðûå  â  ñîîòâåòñòâèè   ñ   çàêîíîäàòåëüñòâîì

Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  ÿâëÿþòñÿ  îñíîâàíèåì  äëÿ  ïåðåõîäà  ïðàâ íà

öåííûå áóìàãè,  à  ïðè  ðàçìåùåíèè  öåííûõ  áóìàã  -  íà  îñíîâàíèè

ðàñïîðÿæåíèÿ  ýìèòåíòà  öåííûõ  áóìàã,  åñëè  èíîå íå ïðåäóñìîòðåíî

ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè è íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà  Ðîññèè  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     Òðåáîâàíèÿ ê  ñîäåðæàíèþ  ðàñïîðÿæåíèé î ïðîâåäåíèè îïåðàöèè â

ðååñòðå óñòàíàâëèâàþòñÿ Áàíêîì Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà

îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     Äåðæàòåëü ðååñòðà   íå   âïðàâå   ïðåäúÿâëÿòü   äîïîëíèòåëüíûå

òðåáîâàíèÿ ïðè ïðîâåäåíèè îïåðàöèè â ðååñòðå,  ïîìèìî óñòàíîâëåííûõ

íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì è íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

      ñëó÷àå  ïðåêðàùåíèÿ  äîãîâîðà íà âåäåíèå ðååñòðà ðåãèñòðàòîð

ïåðåäàåò  óêàçàííîìó  ýìèòåíòîì  ðåãèñòðàòîðó  èëè  ýìèòåíòó,  åñëè

ïîñëåäíèé  ìîæåò áûòü äåðæàòåëåì ðååñòðà,  ðååñòð,  ñîñòàâëåííûé íà

äàòó  ïðåêðàùåíèÿ  äîãîâîðà,  è  äîêóìåíòû,  ñâÿçàííûå  ñ  âåäåíèåì

ðååñòðà. Ïåðå÷åíü óêàçàííûõ äîêóìåíòîâ,  à òàêæå  ïîðÿäîê  è  ñðîêè

ïåðåäà÷è    ðååñòðà    è   óêàçàííûõ   äîêóìåíòîâ   óñòàíàâëèâàþòñÿ

íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23

èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

      ñëó÷àå   çàìåíû   äåðæàòåëÿ   ðååñòðà   ýìèòåíò   ðàñêðûâàåò

(ïðåäîñòàâëÿåò) èíôîðìàöèþ îá ýòîì â ïîðÿäêå,  óñòàíîâëåííîì Áàíêîì

Ðîññèè  (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N  30,  ñò.

4084).

     Âñå âûïèñêè,  âûäàííûå  äåðæàòåëåì  ðååñòðà   ïîñëå   ïåðåäà÷è

ðååñòðà äðóãîìó äåðæàòåëþ ðååñòðà, íåäåéñòâèòåëüíû.

     Äåðæàòåëü ðååñòðà ïîñëå  ïåðåäà÷è  ðååñòðà  äðóãîìó  äåðæàòåëþ

ðååñòðà ïðåäîñòàâëÿåò ñâåäåíèÿ è äîêóìåíòû, ñâÿçàííûå ñ âåäåíèåì èì

ýòîãî ðååñòðà, ýìèòåíòó (ëèöó, îáÿçàííîìó ïî öåííûì áóìàãàì) ïî åãî

òðåáîâàíèþ, Áàíêó Ðîññèè, ñóäàì è àðáèòðàæíûì ñóäàì (ñóäüÿì), à ïðè

íàëè÷èè  ñîãëàñèÿ  ðóêîâîäèòåëÿ  ñëåäñòâåííîãî  îðãàíà  -   îðãàíàì

ïðåäâàðèòåëüíîãî ñëåäñòâèÿ ïî äåëàì, íàõîäÿùèìñÿ â èõ ïðîèçâîäñòâå,

à òàêæå îðãàíàì âíóòðåííèõ äåë ïðè  îñóùåñòâëåíèè  èìè  ôóíêöèé  ïî

âûÿâëåíèþ,   ïðåäóïðåæäåíèþ   è  ïðåñå÷åíèþ  ïðåñòóïëåíèé  â  ñôåðå

ýêîíîìèêè (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N 251-ÔÇ -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30,  ñò.

4084).

     Îòêàç èëè  óêëîíåíèå  îò  ïðîâåäåíèÿ  îïåðàöèè  â  ðååñòðå  íå

äîïóñêàþòñÿ,  çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ,  ïðåäóñìîòðåííûõ ôåäåðàëüíûìè

çàêîíàìè  è  íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     Ýìèòåíò, ïîðó÷èâøèé  âåäåíèå  ðååñòðà   ðåãèñòðàòîðó,   âïðàâå

âûïîëíÿòü  ÷àñòü  ôóíêöèé  ðåãèñòðàòîðà,  ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 4

ñòàòüè 8-1 íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà,  ïî  ðàçìåùåííûì  ýòèì

ýìèòåíòîì  öåííûì  áóìàãàì,  åñëè  ýòî  ïðåäóñìîòðåíî  äîãîâîðîì íà

âåäåíèå ðååñòðà.   ýòîì ñëó÷àå ýìèòåíò îáÿçàí ñîáëþäàòü òðåáîâàíèÿ

ïóíêòà 5  ñòàòüè  8-1  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà.  Ïðè  ýòîì

òå÷åíèå ñðîêà ïðîâåäåíèÿ îïåðàöèè â ðååñòðå  (ñðîêà  äëÿ  îòêàçà  â

ïðîâåäåíèè   îïåðàöèè   â  ðååñòðå)  íà÷èíàåòñÿ  ñ  ìîìåíòà  ïðèåìà

ýìèòåíòîì  äîêóìåíòîâ  äëÿ  ïðîâåäåíèÿ  îïåðàöèè  â   ðååñòðå,   çà

èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, óñòàíîâëåííûõ íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè

(â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     (Ïóíêò 3 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 7 äåêàáðÿ  2011  ã.  N

415-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N

50, ñò. 7357)

     3-1. Äåðæàòåëü   ðååñòðà   ïðîâîäèò   îïåðàöèè,   ñâÿçàííûå  ñ

ðàçìåùåíèåì,  âûäà÷åé èëè êîíâåðòàöèåé öåííûõ áóìàã,  íà  îñíîâàíèè

ðàñïîðÿæåíèÿ  ýìèòåíòà  öåííûõ  áóìàã  (ëèöà,  îáÿçàííîãî ïî öåííûì

áóìàãàì),  åñëè  èíîå  íå  ïðåäóñìîòðåíî  ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè  è

íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà  Ðîññèè  (ïóíêò  3-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N 27,  ñò.  4001, âñòóïàåò â ñèëó ñ 1

èþëÿ 2016 ãîäà).

     3-2. Òðåáîâàíèÿ  ê  ñîäåðæàíèþ ðàñïîðÿæåíèé çàðåãèñòðèðîâàííûõ

ëèö,  ýìèòåíòà (ëèöà,  îáÿçàííîãî ïî öåííûì áóìàãàì)  î  ïðîâåäåíèè

îïåðàöèé ïî ëèöåâîìó ñ÷åòó óñòàíàâëèâàþòñÿ Áàíêîì Ðîññèè. Äåðæàòåëü

ðååñòðà  íå  âïðàâå  ïðåäúÿâëÿòü  äîïîëíèòåëüíûå   òðåáîâàíèÿ   ïðè

ïðîâåäåíèè   îïåðàöèé   ïî   ëèöåâîìó   ñ÷åòó,  ïîìèìî  òðåáîâàíèé,

óñòàíîâëåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì è  íîðìàòèâíûìè  àêòàìè

Áàíêà  Ðîññèè (ïóíêò 3-2 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015

ã. N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015,

N 27, ñò. 4001, âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà).

     3-3. Äåðæàòåëü      ðååñòðà       èñïîëíÿåò       ðàñïîðÿæåíèå

çàðåãèñòðèðîâàííîãî  ëèöà  î  ïðîâåäåíèè îïåðàöèè ïî ëèöåâîìó ñ÷åòó

èëè îòêàçûâàåò â ïðîâåäåíèè òàêîé îïåðàöèè â òå÷åíèå  òðåõ  ðàáî÷èõ

äíåé ñ  äàòû  ïîëó÷åíèÿ óêàçàííîãî ðàñïîðÿæåíèÿ,  åñëè èíîé ñðîê íå

ïðåäóñìîòðåí ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè  è  íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà

Ðîññèè  (ïóíêò 3-3 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N

210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,  N

27, ñò. 4001, âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà).

     3-4. Îòêàç èëè óêëîíåíèå îò ïðîâåäåíèÿ  îïåðàöèè  ïî  ëèöåâîìó

ñ÷åòó íå   äîïóñêàåòñÿ,  çà  èñêëþ÷åíèåì  ñëó÷àåâ,  ïðåäóñìîòðåííûõ

ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè è íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (ïóíêò 3-4

ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,  N  27,  ñò.  4001,

âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà).

     3-5. Äåðæàòåëü ðååñòðà ïî òðåáîâàíèþ çàðåãèñòðèðîâàííîãî  ëèöà

îáÿçàí  ïðåäîñòàâèòü  âûïèñêó  èç  ðååñòðà  ïî åãî ëèöåâîìó ñ÷åòó â

òå÷åíèå òðåõ ðàáî÷èõ  äíåé  ñ  äàòû  ïîëó÷åíèÿ  òàêîãî  òðåáîâàíèÿ.

Âûïèñêà èç  ðååñòðà  äîëæíà  ñîäåðæàòü  óñòàíîâëåííóþ  íîðìàòèâíûìè

àêòàìè Áàíêà Ðîññèè èíôîðìàöèþ íà äàòó,  óêàçàííóþ â  ýòîé  âûïèñêå

(ïóíêò 3-5 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã. N 210-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N  27,  ñò.

4001, âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà).

     3-6. Âîçíàãðàæäåíèå äåðæàòåëÿ ðååñòðà  çà  ñîñòàâëåíèå  ñïèñêà

ëèö,  îñóùåñòâëÿþùèõ  ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì,  íå äîëæíî ïðåâûøàòü

çàòðàòû íà åãî ñîñòàâëåíèå. Ðàçìåð âîçíàãðàæäåíèÿ äåðæàòåëÿ ðååñòðà

çà   ñîñòàâëåíèå   ñïèñêà   âëàäåëüöåâ  öåííûõ  áóìàã  îïðåäåëÿåòñÿ

äîãîâîðîì äåðæàòåëÿ ðååñòðà ñ ýìèòåíòîì (ëèöîì, îáÿçàííûì ïî öåííûì

áóìàãàì) (ïóíêò 3-6 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã. N

210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,  N

27, ñò. 4001, âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà).

     3-7. Äåðæàòåëü    ðååñòðà    èìååò     ïðàâî     âçèìàòü     ñ

çàðåãèñòðèðîâàííûõ  ëèö  ïëàòó  çà  ïðîâåäåíèå  îïåðàöèé ïî ëèöåâûì

ñ÷åòàì è çà ïðåäîñòàâëåíèå èíôîðìàöèè èç ðååñòðà. Äåðæàòåëü ðååñòðà

íå  âïðàâå âçèìàòü ïëàòó â âèäå ïðîöåíòà îò ñòîèìîñòè öåííûõ áóìàã,

â  îòíîøåíèè  êîòîðûõ  ïðîâîäèòñÿ  îïåðàöèÿ  ïî   ëèöåâîìó   ñ÷åòó.

Ìàêñèìàëüíàÿ     ïëàòà,     âçèìàåìàÿ    äåðæàòåëåì    ðååñòðà    ñ

çàðåãèñòðèðîâàííûõ ëèö çà ïðîâåäåíèå îïåðàöèé ïî ëèöåâûì  ñ÷åòàì  è

çà  ïðåäîñòàâëåíèå  èíôîðìàöèè  èç  ðååñòðà,  è  (èëè)  ïîðÿäîê  åå

îïðåäåëåíèÿ óñòàíàâëèâàþòñÿ Áàíêîì Ðîññèè.

     Ïðè ðàçìåùåíèè öåííûõ áóìàã âûïèñêà èç ðååñòðà ïðåäîñòàâëÿåòñÿ

âëàäåëüöó öåííûõ áóìàã áåñïëàòíî.

     (Ïóíêò 3-7  ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N

210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,  N

27, ñò. 4001, âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà)

     3-8. Ýìèòåíò  âïðàâå  âûïîëíÿòü  ÷àñòü  ôóíêöèé  ðåãèñòðàòîðà,

ïðåäóñìîòðåííûõ   ïóíêòîì  4  ñòàòüè  8-1  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà,  ïî  ðàçìåùåííûì  ýìèòåíòîì  öåííûì   áóìàãàì,   åñëè   ýòî

ïðåäóñìîòðåíî  äîãîâîðîì íà âåäåíèå ðååñòðà.   ýòîì ñëó÷àå ýìèòåíò

îáÿçàí ñîáëþäàòü  òðåáîâàíèÿ  ïóíêòà  5   ñòàòüè   8-1   íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà.  Ïðè  ýòîì  ñðîê  äëÿ  ïðîâåäåíèÿ  (îòêàçà  â

ïðîâåäåíèè) îïåðàöèè ïî ëèöåâîìó ñ÷åòó íà÷èíàåòñÿ ñ äàòû  ïîëó÷åíèÿ

ýìèòåíòîì äîêóìåíòîâ äëÿ ïðîâåäåíèÿ îïåðàöèè ïî ëèöåâîìó ñ÷åòó,  çà

èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, óñòàíîâëåííûõ íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè

(ïóíêò 3-8 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã. N 210-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N  27,  ñò.

4001, âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà).

     3-9. Äåðæàòåëü ðååñòðà  íåñåò  îòâåòñòâåííîñòü  çà  ïîëíîòó  è

äîñòîâåðíîñòü  ïðåäîñòàâëåííîé  èç ðååñòðà èíôîðìàöèè,  â òîì ÷èñëå

ñîäåðæàùåéñÿ   â   âûïèñêå   èç   ðååñòðà   ïî    ëèöåâîìó    ñ÷åòó

çàðåãèñòðèðîâàííîãî    ëèöà.    Äåðæàòåëü    ðååñòðà    íå    íåñåò

îòâåòñòâåííîñòü â ñëó÷àå ïðåäîñòàâëåíèÿ èíôîðìàöèè  èç  ðååñòðà  çà

ïåðèîä  âåäåíèÿ  ðååñòðà ïðåäûäóùèì äåðæàòåëåì ðååñòðà,  åñëè òàêàÿ

èíôîðìàöèÿ  ñîîòâåòñòâóåò   äàííûì,   ïîëó÷åííûì   îò   ïðåäûäóùåãî

äåðæàòåëÿ ðååñòðà ïðè ïåðåäà÷å óêàçàííîãî ðååñòðà (ïóíêò 3-9 ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì  îò  29  èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,  N  27,  ñò.  4001,

âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà).

     3-10. Äåðæàòåëü  ðååñòðà  âîçìåùàåò  âëàäåëüöàì öåííûõ áóìàã è

èíûì  ëèöàì,  êîòîðûå  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ   ôåäåðàëüíûìè   çàêîíàìè

îñóùåñòâëÿþò   ïðàâà   ïî   öåííûì   áóìàãàì,  óáûòêè,  ïðè÷èíåííûå

íåïðàâîìåðíûìè äåéñòâèÿìè (áåçäåéñòâèåì) äåðæàòåëÿ ðååñòðà.

     Ýìèòåíò  (ëèöî,  îáÿçàííîå  ïî  öåííûì  áóìàãàì)  è  äåðæàòåëü

ðååñòðà íåñóò ñîëèäàðíóþ îòâåòñòâåííîñòü çà óáûòêè,  ïðè÷èíåííûå  â

ðåçóëüòàòå  íàðóøåíèÿ  ïîðÿäêà  ó÷åòà  ïðàâ,   ïîðÿäêà   ñîâåðøåíèÿ

îïåðàöèé  ïî  ñ÷åòàì  (ïîðÿäêà  âåäåíèÿ  ðååñòðà),  óòðàòû  ó÷åòíûõ

äàííûõ,  ïðåäîñòàâëåíèÿ  èç  ðååñòðà  íåïîëíîé  èëè   íåäîñòîâåðíîé

èíôîðìàöèè, åñëè íå äîêàæóò, ÷òî íàðóøåíèå èìåëî  ìåñòî  âñëåäñòâèå

íåïðåîäîëèìîé ñèëû.

     Äîëæíèê,  èñïîëíèâøèé  ñîëèäàðíóþ  îáÿçàííîñòü,  èìååò   ïðàâî

îáðàòíîãî  òðåáîâàíèÿ  (ðåãðåññà)  ê  äðóãîìó  äîëæíèêó  â  ðàçìåðå

ïîëîâèíû ñóììû âîçìåùåííûõ  óáûòêîâ,  åñëè  èíîå  íå  ïðåäóñìîòðåíî

íàñòîÿùèì àáçàöåì. Óñëîâèÿ îñóùåñòâëåíèÿ äàííîãî ïðàâà (â òîì ÷èñëå

ðàçìåð  îáðàòíîãî  òðåáîâàíèÿ  (ðåãðåññà)  ìîãóò  áûòü   îïðåäåëåíû

ñîãëàøåíèåì ìåæäó ýìèòåíòîì öåííûõ áóìàã èëè  ëèöîì,  îáÿçàííûì  ïî

öåííûì  áóìàãàì,  è   äåðæàòåëåì   ðååñòðà.   Óñëîâèÿ   ñîãëàøåíèÿ,

óñòàíàâëèâàþùåãî   ïîðÿäîê   ðàñïðåäåëåíèÿ   îòâåòñòâåííîñòè   ëèáî

îñâîáîæäàþùåãî îäíó èç ñòîðîí òàêîãî ñîãëàøåíèÿ îò  îòâåòñòâåííîñòè

â ñëó÷àå ïðè÷èíåíèÿ óáûòêîâ  ïî  âèíå  õîòÿ  áû  îäíîé  èç  ñòîðîí,

íè÷òîæíû. Ïðè íàëè÷èè âèíû òîëüêî îäíîãî  èç  ñîëèäàðíûõ  äîëæíèêîâ

âèíîâíûé äîëæíèê íå èìååò ïðàâà îáðàòíîãî òðåáîâàíèÿ  (ðåãðåññà)  ê

íåâèíîâíîìó äîëæíèêó, à íåâèíîâíûé äîëæíèê  èìååò  ïðàâî  îáðàòíîãî

òðåáîâàíèÿ (ðåãðåññà) ê âèíîâíîìó äîëæíèêó  â  ðàçìåðå  âñåé  ñóììû

âîçìåùåííûõ óáûòêîâ. Ïðè íàëè÷èè âèíû  îáîèõ  ñîëèäàðíûõ  äîëæíèêîâ

ðàçìåð îáðàòíîãî òðåáîâàíèÿ (ðåãðåññà) îïðåäåëÿåòñÿ  â  çàâèñèìîñòè

îò  ñòåïåíè  âèíû  êàæäîãî  ñîëèäàðíîãî  äîëæíèêà,   à   â   ñëó÷àå

íåâîçìîæíîñòè  îïðåäåëèòü  ñòåïåíü  âèíû  êàæäîãî  èç  íèõ   ðàçìåð

îáðàòíîãî   òðåáîâàíèÿ   (ðåãðåññà)   ñîñòàâëÿåò   ïîëîâèíó   ñóììû

âîçìåùåííûõ óáûòêîâ.

     (Ïóíêò 3-10 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ  2015  ã.  N

210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N

27, ñò. 4001, âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà)

     3-11.    ñëó÷àå   ïðåêðàùåíèÿ  äîãîâîðà  íà  âåäåíèå  ðååñòðà

äåðæàòåëü ðååñòðà ïåðåäàåò óêàçàííîìó ýìèòåíòîì  (ëèöîì,  îáÿçàííûì

ïî  öåííûì áóìàãàì) äåðæàòåëþ ðååñòðà ðååñòð,  ñîñòàâëåííûé íà äàòó

ïðåêðàùåíèÿ äîãîâîðà,  è äîêóìåíòû,  ñâÿçàííûå ñ âåäåíèåì  ðååñòðà.

Ïåðå÷åíü  óêàçàííûõ  äîêóìåíòîâ,  à  òàêæå ïîðÿäîê è ñðîêè ïåðåäà÷è

ðååñòðà è óêàçàííûõ äîêóìåíòîâ óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûìè  àêòàìè

Áàíêà Ðîññèè.  Âñå âûïèñêè,  âûäàííûå ëèöîì, îñóùåñòâëÿâøèì âåäåíèå

ðååñòðà,  ïîñëå  ïåðåäà÷è  ðååñòðà   äðóãîìó   äåðæàòåëþ   ðååñòðà,

íåäåéñòâèòåëüíû  (ïóíêò  3-11 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ

2015 ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2015, N 27, ñò. 4001, âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà).

     3-12. Ïîñëå ïðåêðàùåíèÿ äîãîâîðà íà âåäåíèå ðååñòðà ñîâåðøåíèå

îïåðàöèé  ïî  ëèöåâûì ñ÷åòàì ïî ñïèñàíèþ è çà÷èñëåíèþ öåííûõ áóìàã,

óñòàíîâëåíèå îáðåìåíåíèé  è  îãðàíè÷åíèé  íà  ðàñïîðÿæåíèå  öåííûìè

áóìàãàìè  çàïðåùàþòñÿ äî âîçîáíîâëåíèÿ âåäåíèÿ ðååñòðà íà îñíîâàíèè

äîãîâîðà (ïóíêò 3-12 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015  ã.

N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015, N

27, ñò. 4001, âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà).

     3-13. Ëèöî,     êîòîðîå    îñóùåñòâëÿëî    âåäåíèå    ðååñòðà,

ïðåäîñòàâëÿåò ñâåäåíèÿ è èìåþùèåñÿ ó íåãî  äîêóìåíòû,  ñâÿçàííûå  ñ

âåäåíèåì  èì  ýòîãî ðååñòðà,  ýìèòåíòó (ëèöó,  îáÿçàííîìó ïî öåííûì

áóìàãàì) ïî åãî òðåáîâàíèþ, Áàíêó Ðîññèè, ñóäàì è àðáèòðàæíûì ñóäàì

(ñóäüÿì),  ïðè íàëè÷èè ñîãëàñèÿ ðóêîâîäèòåëÿ ñëåäñòâåííîãî îðãàíà -

îðãàíàì ïðåäâàðèòåëüíîãî  ñëåäñòâèÿ  ïî  äåëàì,  íàõîäÿùèìñÿ  â  èõ

ïðîèçâîäñòâå, à  òàêæå îðãàíàì âíóòðåííèõ äåë ïðè îñóùåñòâëåíèè èìè

ôóíêöèé ïî âûÿâëåíèþ,  ïðåäóïðåæäåíèþ è ïðåñå÷åíèþ  ïðåñòóïëåíèé  â

ñôåðå ýêîíîìèêè ïðè íàëè÷èè ñîãëàñèÿ ðóêîâîäèòåëÿ óêàçàííûõ îðãàíîâ

(ïóíêò 3-13 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ

- Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N 27, ñò.

4001, âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà).

     3-14. Ïðè  ïðåêðàùåíèè  äîãîâîðà  íà âåäåíèå ðååñòðà äåðæàòåëü

ðååñòðà íå  ïîçäíåå  ñëåäóþùåãî  ðàáî÷åãî   äíÿ   îáÿçàí   ðàñêðûòü

èíôîðìàöèþ  îá ýòîì â ïîðÿäêå,  ïðåäóñìîòðåííîì íîðìàòèâíûìè àêòàìè

Áàíêà Ðîññèè (ïóíêò 3-14 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015

ã. N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015,

N 27, ñò. 4001, âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà).

     3-15.    ñëó÷àå   çàìåíû  äåðæàòåëÿ  ðååñòðà  ýìèòåíò  (ëèöî,

îáÿçàííîå ïî öåííûì áóìàãàì) ðàñêðûâàåò (ïðåäîñòàâëÿåò)  èíôîðìàöèþ

îá ýòîì  â ïîðÿäêå,  óñòàíîâëåííîì Áàíêîì Ðîññèè (ïóíêò 3-15 ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì  îò  29  èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,  N  27,  ñò.  4001,

âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà).

     4. Âåäåíèå  ðååñòðà  âëàäåëüöåâ  öåííûõ  áóìàã,  íå ÿâëÿþùèõñÿ

ýìèññèîííûìè öåííûìè áóìàãàìè,  â  òîì  ÷èñëå  èíâåñòèöèîííûõ  ïàåâ

ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ   ôîíäîâ,   èïîòå÷íûõ  ñåðòèôèêàòîâ  ó÷àñòèÿ,

îñóùåñòâëÿåòñÿ   â   ñîîòâåòñòâèè   ñ    òðåáîâàíèÿìè    íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà è ñ ó÷åòîì îñîáåííîñòåé,  óñòàíîâëåííûõ äðóãèìè

ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè è èíûìè ïðèíèìàåìûìè â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  íèìè

íîðìàòèâíûìè  ïðàâîâûìè àêòàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè (ïóíêò 4 ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 6  äåêàáðÿ  2007  ã.  N  334-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2007, N 50, ñò. 6247; â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  29  èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

 

     Ñòàòüÿ 8-1. Òðàíñôåð-àãåíòû

 

     1. Ðåãèñòðàòîð,   îñóùåñòâëÿþùèé  âåäåíèå  ðååñòðà  âëàäåëüöåâ

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã,  âïðàâå ïðèâëåêàòü äëÿ  âûïîëíåíèÿ  ÷àñòè

ñâîèõ ôóíêöèé,  ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, èíûõ

ðåãèñòðàòîðîâ, äåïîçèòàðèåâ è áðîêåðîâ (äàëåå - òðàíñôåð-àãåíòû) (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     2. Òðàíñôåð-àãåíòû äåéñòâóþò îò èìåíè è çà  ñ÷åò  ðåãèñòðàòîðà

íà   îñíîâàíèè   äîãîâîðà   ïîðó÷åíèÿ   èëè   àãåíòñêîãî  äîãîâîðà,

çàêëþ÷åííîãî ñ ðåãèñòðàòîðîì, à òàêæå âûäàííîé èì äîâåðåííîñòè.

     3. Ïðè   îñóùåñòâëåíèè   ñâîåé   äåÿòåëüíîñòè  òðàíñôåð-àãåíòû

îáÿçàíû óêàçûâàòü,  ÷òî îíè  äåéñòâóþò  îò  èìåíè  è  ïî  ïîðó÷åíèþ

ðåãèñòðàòîðà,  à  òàêæå  ïðåäúÿâëÿòü  âñåì  çàèíòåðåñîâàííûì  ëèöàì

äîâåðåííîñòü, âûäàííóþ ýòèì ðåãèñòðàòîðîì.

     4.    ñëó÷àÿõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ  äîãîâîðîì  è  äîâåðåííîñòüþ,

òðàíñôåð-àãåíòû âïðàâå:

     1) ïðèíèìàòü äîêóìåíòû,  íåîáõîäèìûå äëÿ ïðîâåäåíèÿ îïåðàöèé â

ðååñòðå;

     2) ïåðåäàâàòü  çàðåãèñòðèðîâàííûì  è  èíûì  ëèöàì  âûïèñêè  ïî

ëèöåâûì ñ÷åòàì,  óâåäîìëåíèÿ è èíóþ èíôîðìàöèþ èç ðååñòðà,  êîòîðûå

ïðåäîñòàâëåíû ðåãèñòðàòîðîì.

     5. Òðàíñôåð-àãåíòû îáÿçàíû:

     1) ïðèíèìàòü  ìåðû  ïî èäåíòèôèêàöèè ëèö,  ïîäàþùèõ äîêóìåíòû,

íåîáõîäèìûå äëÿ ïðîâåäåíèÿ îïåðàöèé â ðååñòðå;

     2) îáåñïå÷èâàòü    äîñòóï   ðåãèñòðàòîðà   ê   ñâîåé   ó÷åòíîé

äîêóìåíòàöèè ïî åãî òðåáîâàíèþ;

     3) ñîáëþäàòü êîíôèäåíöèàëüíîñòü èíôîðìàöèè, ïîëó÷åííîé â ñâÿçè

ñ îñóùåñòâëåíèåì ôóíêöèé òðàíñôåð-àãåíòà;

     4) îñóùåñòâëÿòü ïðîâåðêó ïîëíîìî÷èé ëèö,  äåéñòâóþùèõ îò èìåíè

çàðåãèñòðèðîâàííûõ ëèö;

     5) óäîñòîâåðÿòü    ïîäïèñè    ôèçè÷åñêèõ    ëèö   â   ïîðÿäêå,

ïðåäóñìîòðåííîì Áàíêîì Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23

èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     6) ñîáëþäàòü   èíûå   òðåáîâàíèÿ,  óñòàíîâëåííûå  íîðìàòèâíûìè

àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.

N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013, N

30, ñò. 4084).

     6. Òå÷åíèå  ñðîêà  ïðîâåäåíèÿ  îïåðàöèè  â  ðååñòðå (ñðîêà äëÿ

îòêàçà â ïðîâåäåíèè îïåðàöèè â ðååñòðå) íà÷èíàåòñÿ ñ ìîìåíòà ïðèåìà

òðàíñôåð-àãåíòîì äîêóìåíòîâ äëÿ ïðîâåäåíèÿ îïåðàöèè â ðååñòðå.

     7. Ðåãèñòðàòîð è  òðàíñôåð-àãåíò  îáÿçàíû  ïðè  âçàèìîäåéñòâèè

äðóã  ñ  äðóãîì  îñóùåñòâëÿòü  îáìåí  èíôîðìàöèåé  è  äîêóìåíòàìè â

ýëåêòðîííîé ôîðìå.

     (Ñòàòüÿ 8-1 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 7 äåêàáðÿ 2011 ã. N

415-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N

50, ñò. 7357)

 

     Ñòàòüÿ 8-2. Ñ÷åòà, îòêðûâàåìûå äåïîçèòàðèÿìè è äåðæàòåëÿìè

                 ðååñòðà

 

     1. Äëÿ ó÷åòà ïðàâ íà öåííûå  áóìàãè  äåïîçèòàðèè  è  äåðæàòåëè

ðååñòðà  ìîãóò  îòêðûâàòü  ñëåäóþùèå  âèäû  ëèöåâûõ  ñ÷åòîâ (ñ÷åòîâ

äåïî):

     1) ñ÷åò âëàäåëüöà;

     2) ñ÷åò äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî;

     3) ñ÷åò íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ;

     4) äåïîçèòíûé ñ÷åò;

     5) êàçíà÷åéñêèé  ñ÷åò  ýìèòåíòà  (ëèöà,  îáÿçàííîãî  ïî öåííûì

áóìàãàì);

     6) èíûå ñ÷åòà, ïðåäóñìîòðåííûå ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè.

     2. Äëÿ ó÷åòà ïðàâ íà öåííûå  áóìàãè  äåïîçèòàðèè  òàêæå  ìîãóò

îòêðûâàòü ñëåäóþùèå ñ÷åòà:

     1) ñ÷åò äåïî èíîñòðàííîãî íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ;

     2) ñ÷åò äåïî èíîñòðàííîãî óïîëíîìî÷åííîãî äåðæàòåëÿ;

     3) ñ÷åò äåïî äåïîçèòàðíûõ ïðîãðàìì.

     3. Äëÿ ó÷åòà ïðàâ íà öåííûå  áóìàãè  äåðæàòåëè  ðååñòðà  òàêæå

ìîãóò  îòêðûâàòü  ëèöåâîé  ñ÷åò íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ öåíòðàëüíîãî

äåïîçèòàðèÿ.  Åñëè  èíîå  íå  ïðåäóñìîòðåíî  äðóãèìè   ôåäåðàëüíûìè

çàêîíàìè, ïîëîæåíèÿ       íàñòîÿùåãî      Ôåäåðàëüíîãî      çàêîíà,

ïðåäóñìàòðèâàþùèå ïðàâà è îáÿçàííîñòè ëèöà,  êîòîðîìó  îòêðûò  ñ÷åò

íîìèíàëüíîãî  äåðæàòåëÿ,  ïðèìåíÿþòñÿ ê öåíòðàëüíîìó äåïîçèòàðèþ (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     3-1. Åñëè  ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  èëè  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ   íèì

ïðåäóñìîòðåí ó÷åò  ïðàâ  íà öåííûå áóìàãè íà ñóáñ÷åòàõ äåïî,  ëèöî,

êîòîðîìó îòêðûò ñóáñ÷åò äåïî,  îñóùåñòâëÿåò ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì

â  òåõ  æå  îáúåìå  è ïîðÿäêå,  â êîòîðûõ îíè îñóùåñòâëÿþòñÿ ëèöîì,

êîòîðîìó îòêðûò ñ÷åò äåïî (ïóíêò 3-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì  îò

29  èþíÿ  2015  ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     4. Äåïîçèòàðèè è äåðæàòåëè ðååñòðà  ìîãóò  îòêðûâàòü  è  âåñòè

ñ÷åòà,  êîòîðûå íå ïðåäíàçíà÷åíû äëÿ ó÷åòà ïðàâ íà öåííûå áóìàãè, â

òîì ÷èñëå ýìèññèîííûé ñ÷åò è ñ÷åò íåóñòàíîâëåííûõ ëèö.

     5. Ïîðÿäîê îòêðûòèÿ è âåäåíèÿ ëèöåâûõ ñ÷åòîâ (ñ÷åòîâ äåïî),  à

òàêæå èíûõ ñ÷åòîâ îïðåäåëÿåòñÿ íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè  (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     6. Ïî ëèöåâîìó  ñ÷åòó  (ñ÷åòó  äåïî)  âëàäåëüöà  öåííûõ  áóìàã

îñóùåñòâëÿåòñÿ ó÷åò ïðàâ ñîáñòâåííîñòè è èíûõ âåùíûõ ïðàâ íà öåííûå

áóìàãè.  Óêàçàííûé ñ÷åò ìîæåò áûòü îòêðûò èíîñòðàííîé  îðãàíèçàöèè,

íå ÿâëÿþùåéñÿ þðèäè÷åñêèì ëèöîì â ñîîòâåòñòâèè ñ ïðàâîì ñòðàíû, ãäå

ýòà îðãàíèçàöèÿ ó÷ðåæäåíà (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò  21  èþëÿ

2014 ã.  N 218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2014, N 30, ñò. 4219).

     7. Ïî  ëèöåâîìó ñ÷åòó (ñ÷åòó äåïî) äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî

îñóùåñòâëÿåòñÿ ó÷åò ïðàâ óïðàâëÿþùåãî  â  îòíîøåíèè  öåííûõ  áóìàã,

íàõîäÿùèõñÿ â äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè.

     8. Ïî  ëèöåâîìó  ñ÷åòó  (ñ÷åòó  äåïî)  íîìèíàëüíîãî  äåðæàòåëÿ

îñóùåñòâëÿåòñÿ  ó÷åò  ïðàâ  íà  öåííûå áóìàãè,  â îòíîøåíèè êîòîðûõ

äåïîçèòàðèé (íîìèíàëüíûé äåðæàòåëü) íå  ÿâëÿåòñÿ  èõ  âëàäåëüöåì  è

îñóùåñòâëÿåò èõ ó÷åò â èíòåðåñàõ ñâîèõ äåïîíåíòîâ.

     9. Ïî äåïîçèòíîìó  ëèöåâîìó  ñ÷åòó  (äåïîçèòíîìó  ñ÷åòó  äåïî)

îñóùåñòâëÿåòñÿ  ó÷åò  ïðàâ  íà öåííûå áóìàãè,  ïåðåäàííûå â äåïîçèò

íîòàðèóñà èëè ñóäà.

     10. Ïî êàçíà÷åéñêîìó ëèöåâîìó ñ÷åòó (êàçíà÷åéñêîìó ñ÷åòó äåïî)

ýìèòåíòà (ëèöà,  îáÿçàííîãî ïî öåííûì áóìàãàì) îñóùåñòâëÿåòñÿ  ó÷åò

ïðàâ  ýìèòåíòà  (ëèöà,  îáÿçàííîãî ïî öåííûì áóìàãàì) íà âûïóùåííûå

(âûäàííûå) èì öåííûå áóìàãè.

     11. Ó÷åò  ïðàâ ëèö â îòíîøåíèè öåííûõ áóìàã,  êîòîðûå ÿâëÿþòñÿ

îáåñïå÷åíèåì èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ ïåðåä òàêèìè ëèöàìè,  à  òàêæå

ó÷åò  èíûõ  îáðåìåíåíèé  öåííûõ áóìàã îñóùåñòâëÿåòñÿ ïóòåì âíåñåíèÿ

ñîîòâåòñòâóþùåé çàïèñè ïî ëèöåâîìó  ñ÷åòó  (ñ÷åòó  äåïî)  âëàäåëüöà

ýòèõ  öåííûõ  áóìàã,  ëèöåâîìó  ñ÷åòó  (ñ÷åòó  äåïî) äîâåðèòåëüíîãî

óïðàâëÿþùåãî, ñ÷åòó äåïî èíîñòðàííîãî óïîëíîìî÷åííîãî äåðæàòåëÿ.

     12. Ïðàâèëà,  ïðåäóñìîòðåííûå  ïóíêòîì  11  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,

ìîãóò íå ïðèìåíÿòüñÿ â ñëó÷àå, åñëè äåïîçèòàðèé (äåðæàòåëü ðååñòðà)

ÿâëÿåòñÿ    ëèöîì,    èñïîëíåíèå    îáÿçàòåëüñòâ    ïåðåä   êîòîðûì

îáåñïå÷èâàåòñÿ öåííûìè áóìàãàìè.   ýòîì ñëó÷àå  äëÿ  âîçíèêíîâåíèÿ

îáåñïå÷åíèÿ,   çà   èñêëþ÷åíèåì   çàëîãà,   äîñòàòî÷íî   çàêëþ÷åíèÿ

ñîîòâåòñòâóþùåãî äîãîâîðà.  (Ïóíêò 12 óòðàòèò ñèëó ñ  1  èþëÿ  2016

ãîäà íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ 2015 ã. N 210-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N  27,  ñò.

4001)

     13. Íàëîæåíèå  àðåñòà  è îáðàùåíèå âçûñêàíèÿ íà öåííûå áóìàãè,

ó÷åò ïðàâ íà êîòîðûå îñóùåñòâëÿåòñÿ ïî ëèöåâîìó ñ÷åòó (ñ÷åòó äåïî),

äîïóñêàåòñÿ  òîëüêî ïî ëèöåâîìó ñ÷åòó (ñ÷åòó äåïî) âëàäåëüöà öåííûõ

áóìàã.

     14. Ê îòíîøåíèÿì äåïîçèòàðèÿ ñ èíîñòðàííûìè ëèöàìè,  ñâÿçàííûì

ñ îòêðûòèåì,  âåäåíèåì  è  çàêðûòèåì  ñ÷åòîâ  äåïî  óêàçàííûõ  ëèö,

ïðèìåíÿåòñÿ çàêîíîäàòåëüñòâî Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.

     15. Äåðæàòåëü ðååñòðà è äåïîçèòàðèé îáÿçàíû õðàíèòü äîêóìåíòû,

îòíîñÿùèåñÿ  ê  âåäåíèþ  ðååñòðà  âëàäåëüöåâ  öåííûõ   áóìàã,   èëè

äîêóìåíòû  äåïîçèòàðíîãî  ó÷åòà ñîîòâåòñòâåííî,  à òàêæå äîêóìåíòû,

ñâÿçàííûå ñ ó÷åòîì è ïåðåõîäîì ïðàâ íà öåííûå áóìàãè, íå ìåíåå ïÿòè

ëåò ñ äàòû èõ ïîñòóïëåíèÿ óêàçàííûì ëèöàì èëè ñîâåðøåíèÿ îïåðàöèè ñ

öåííûìè áóìàãàìè,  åñëè òàêèå äîêóìåíòû ÿâëÿëèñü îñíîâàíèåì äëÿ  åå

ñîâåðøåíèÿ.   Ïåðå÷åíü  òàêèõ  äîêóìåíòîâ  è  ïîðÿäîê  èõ  õðàíåíèÿ

îïðåäåëÿþòñÿ íîðìàòèâíûìè àêòàìè  Áàíêà  Ðîññèè  (ïóíêò  15  ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  29  èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     16.   ñëó÷àå,  åñëè ëèöî,  êîòîðîìó îòêðûò ëèöåâîé ñ÷åò (ñ÷åò

äåïî), íå ïðåäñòàâèëî èíôîðìàöèþ îá èçìåíåíèè ñâîèõ äàííûõ, ýìèòåíò

(ëèöî, îáÿçàííîå  ïî öåííûì áóìàãàì),  äåðæàòåëü ðååñòðà âëàäåëüöåâ

öåííûõ áóìàã è äåïîçèòàðèé íå íåñóò îòâåòñòâåííîñòè çà  ïðè÷èíåííûå

òàêîìó  ëèöó óáûòêè â ñâÿçè ñ íåïðåäñòàâëåíèåì èíôîðìàöèè (ïóíêò 16

ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     (Ñòàòüÿ 8-2 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 7 äåêàáðÿ 2011 ã. N

415-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N

50, ñò. 7357)

 

     Ñòàòüÿ 8-3. Íîìèíàëüíûé äåðæàòåëü öåííûõ áóìàã

 

     1. Íîìèíàëüíûé  äåðæàòåëü  öåííûõ  áóìàã  -  äåïîçèòàðèé,   íà

ëèöåâîì  ñ÷åòå  (ñ÷åòå  äåïî)  êîòîðîãî ó÷èòûâàþòñÿ ïðàâà íà öåííûå

áóìàãè, ïðèíàäëåæàùèå èíûì ëèöàì.

     2. Îòêðûòèå  äåïîçèòàðèþ ëèöåâîãî ñ÷åòà íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ

â ðååñòðå íå ìîæåò áûòü îáóñëîâëåíî íàëè÷èåì äåïîçèòàðíîãî äîãîâîðà

ìåæäó äåïîçèòàðèåì è åãî êëèåíòîì.

     3.    ñëó÷àÿõ,   ïðåäóñìîòðåííûõ    ôåäåðàëüíûìè    çàêîíàìè,

íîìèíàëüíûì  äåðæàòåëåì  öåííûõ  áóìàã  â ðååñòðå ìîæåò áûòü òîëüêî

öåíòðàëüíûé äåïîçèòàðèé.

     3-1. Äåïîçèòàðèé íå  âïðàâå  äàâàòü  ïîðó÷åíèå  íà  çà÷èñëåíèå

öåííûõ áóìàã   ðîññèéñêèõ   ýìèòåíòîâ,   âûïóùåííûõ  íà  òåððèòîðèè

Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  íà  ñ÷åò,  îòêðûòûé   åìó   â   èíîñòðàííîé

îðãàíèçàöèè  êàê  ëèöó,  äåéñòâóþùåìó â èíòåðåñàõ äðóãèõ ëèö (ïóíêò

3-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ 2012  ã.  N  282-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N 53,  ñò.

7607).

     4. Íîìèíàëüíûé äåðæàòåëü öåííûõ áóìàã  îñóùåñòâëÿåò  ïðàâà  ïî

öåííûì  áóìàãàì  òîëüêî  â  ñëó÷àå  ïîëó÷åíèÿ  èì  ñîîòâåòñòâóþùåãî

ïîëíîìî÷èÿ.  Íîìèíàëüíûé äåðæàòåëü,  îñóùåñòâëÿþùèé  ó÷åò  ïðàâ  íà

öåííûå áóìàãè âëàäåëüöåâ è (èëè) èíûõ ëèö, êîòîðûå â ñîîòâåòñòâèè ñ

ôåäåðàëüíûì çàêîíîì èëè ëè÷íûì çàêîíîì òàêèõ èíûõ ëèö  îñóùåñòâëÿþò

ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì,  âïðàâå ïðèíèìàòü ó÷àñòèå â îáùåì ñîáðàíèè

âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã è ãîëîñîâàòü ïî âîïðîñàì ïîâåñòêè  äíÿ  áåç

äîâåðåííîñòè   â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  óêàçàíèÿìè  òàêèõ  ëèö  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  21  èþëÿ  2014  ã.  N  218-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     5. Ïåðåõîä ïðàâ íà  öåííûå  áóìàãè  ìåæäó  äåïîíåíòàìè  îäíîãî

íîìèíàëüíîãî  äåðæàòåëÿ  öåííûõ  áóìàã íå îòðàæàåòñÿ íà åãî ëèöåâîì

ñ÷åòå íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ èëè ñ÷åòå äåïî íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ.

     6. Íîìèíàëüíûé  äåðæàòåëü  öåííûõ  áóìàã  îáÿçàí ïî òðåáîâàíèþ

ëèöà,  ó êîòîðîãî åìó îòêðûò ëèöåâîé ñ÷åò (ñ÷åò äåïî)  íîìèíàëüíîãî

äåðæàòåëÿ  öåííûõ  áóìàã,  ïðåäñòàâèòü  ýòîìó  ëèöó ñîñòàâëåííûé íà

îïðåäåëåííóþ äàòó ñïèñîê, ñîäåðæàùèé ñâåäåíèÿ:

     1) î  ñâîèõ  äåïîíåíòàõ,  ïîäëåæàùèõ  âêëþ÷åíèþ  â ñïèñîê ëèö,

îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì,  â òîì ÷èñëå îá ó÷ðåäèòåëÿõ

äîâåðèòåëüíîãî  óïðàâëåíèÿ,  ïðåäñòàâëåííûõ  óïðàâëÿþùèì â ñëó÷àÿõ,

ïðåäóñìîòðåííûõ ÷àñòüþ òðèíàäöàòîé ñòàòüè 5 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà;

     2) î ëèöàõ,  ïîäëåæàùèõ âêëþ÷åíèþ â ñïèñîê ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ

ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì, ïîëó÷åííûå íîìèíàëüíûì äåðæàòåëåì îò ñâîèõ

äåïîíåíòîâ;

     3) î êîëè÷åñòâå öåííûõ áóìàã,  ïðèíàäëåæàùèõ ëèöàì, âêëþ÷åííûì

â ñïèñîê;

     4) èíûå ñâåäåíèÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè, óñòàíîâëåííûìè

ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè è íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà  Ðîññèè  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     (Ïóíêò 6  óòðàòèò  ñèëó  ñ  1  èþëÿ  2016  ãîäà  íà  îñíîâàíèè

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  29  èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001)

     7. Â äîïîëíåíèå ê ñïèñêó,  óêàçàííîìó  â  ïóíêòå  6  íàñòîÿùåé

ñòàòüè,    íîìèíàëüíûé   äåðæàòåëü   ïðåäîñòàâëÿåò   èíôîðìàöèþ   î

íîìèíàëüíûõ äåðæàòåëÿõ,  îá èíîñòðàííûõ íîìèíàëüíûõ äåðæàòåëÿõ,  íå

ïðåäîñòàâèâøèõ ñâåäåíèÿ,  ïîäëåæàùèå âêëþ÷åíèþ â ñïèñîê,  à òàêæå î

öåííûõ  áóìàãàõ,  ó÷òåííûõ  íîìèíàëüíûìè  äåðæàòåëÿìè   íà   ñ÷åòàõ

íåóñòàíîâëåííûõ  ëèö.  (Ïóíêò  7 óòðàòèò ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà íà

îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  29  èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N 27,  ñò.

4001)

     8. Äåïîçèòàðèé   âïðàâå   òðåáîâàòü   ïðåäñòàâëåíèÿ    ñïèñêà,

ïðåäóñìîòðåííîãî   ïóíêòîì   6   íàñòîÿùåé   ñòàòüè,   ïðè  óñëîâèè

ïðåäúÿâëåíèÿ  ñîîòâåòñòâóþùåãî  òðåáîâàíèÿ  äåðæàòåëåì  ðååñòðà  íà

îñíîâàíèè òðåáîâàíèÿ ýìèòåíòà,  à åñëè äåðæàòåëåì ðååñòðà  ÿâëÿåòñÿ

ýìèòåíò  -  íà  îñíîâàíèè  åãî òðåáîâàíèÿ,  à òàêæå â èíûõ ñëó÷àÿõ,

ïðåäóñìîòðåííûõ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè.  (Ïóíêò 8 óòðàòèò ñèëó  ñ  1

èþëÿ  2016 ãîäà íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ 2015 ã.

N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015, N

27, ñò. 4001)

     9. Ñïèñîê âñåõ âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã è èíûõ ëèö,  êîòîðûå  â

ñîîòâåòñòâèè  ñ  ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè îñóùåñòâëÿþò ïðàâà ïî öåííûì

áóìàãàì, ïðåäñòàâëÿåòñÿ äåðæàòåëþ ðååñòðà â  òå÷åíèå  ïÿòè  ðàáî÷èõ

äíåé  ïîñëå  äíÿ íàïðàâëåíèÿ ñîîòâåòñòâóþùåãî òðåáîâàíèÿ äåðæàòåëåì

ðååñòðà.  (Ïóíêò 9 óòðàòèò ñèëó ñ 1 èþëÿ  2016  ãîäà  íà  îñíîâàíèè

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001)

     10. Íîìèíàëüíûé  äåðæàòåëü  öåííûõ  áóìàã  âîçìåùàåò äåïîíåíòó

óáûòêè,  ïðè÷èíåííûå  íåïðåäñòàâëåíèåì  â  ñðîê  ñâåäåíèé  îá  ýòîì

äåïîíåíòå  äåðæàòåëþ  ðååñòðà,  âíå çàâèñèìîñòè îò òîãî,  îòêðûò ëè

óêàçàííîìó  äåïîçèòàðèþ  ëèöåâîé  ñ÷åò  íîìèíàëüíîãî  äåðæàòåëÿ   â

ðååñòðå.  Íîìèíàëüíûé äåðæàòåëü îñâîáîæäàåòñÿ îò âîçìåùåíèÿ óáûòêîâ

â ñëó÷àå,  åñëè  îí  íàäëåæàùèì  îáðàçîì  èñïîëíèë  îáÿçàííîñòü  ïî

ïðåäñòàâëåíèþ ñâåäåíèé äðóãîìó äåïîçèòàðèþ,  äåïîíåíòîì êîòîðîãî îí

ñòàë â ñîîòâåòñòâèè ñ ïèñüìåííûì óêàçàíèåì ñâîåãî äåïîíåíòà. (Ïóíêò

10 óòðàòèò ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001)

     11. Íîìèíàëüíûé   äåðæàòåëü   íå   íåñåò   îòâåòñòâåííîñòü  çà

íåïðåäîñòàâëåíèå  èì  èíôîðìàöèè  âñëåäñòâèå  íåïðåäîñòàâëåíèÿ  åìó

èíôîðìàöèè  åãî  äåïîíåíòîì  -  íîìèíàëüíûì äåðæàòåëåì,  à òàêæå çà

äîñòîâåðíîñòü è   ïîëíîòó   èíôîðìàöèè,    ïðåäîñòàâëåííîé    òàêèì

äåïîíåíòîì èëè ëèöàìè,  êîòîðûì îòêðûòû ñ÷åòà äåïî, ïðåäóñìîòðåííûå

ñòàòüåé 8   íàñòîÿùåãî   Ôåäåðàëüíîãî   çàêîíà   (ïóíêò  11  ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 äåêàáðÿ  2013  ã.  N  379-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N 51,  ñò.  6699).

(Ïóíêò 11 óòðàòèò ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà  îò  29  èþíÿ  2015 ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001)

     (Ñòàòüÿ 8-3 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 7 äåêàáðÿ 2011 ã. N

415-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N

50, ñò. 7357)

 

     Ñòàòüÿ 8-4. Îñîáåííîñòè ó÷åòà ïðàâ íà öåííûå áóìàãè

                 èíîñòðàííûõ îðãàíèçàöèé, äåéñòâóþùèõ â

                 èíòåðåñàõ äðóãèõ ëèö

 

     1. Ñ÷åò  äåïî  èíîñòðàííîãî  íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ ìîæåò áûòü

îòêðûò èíîñòðàííîé îðãàíèçàöèè ñ ìåñòîì ó÷ðåæäåíèÿ â  ãîñóäàðñòâàõ,

óêàçàííûõ  â  ïîäïóíêòàõ 1  è  2  ïóíêòà  2  ñòàòüè 51-1 íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, äåéñòâóþùåé â èíòåðåñàõ äðóãèõ ëèö, åñëè òàêàÿ

îðãàíèçàöèÿ  â ñîîòâåòñòâèè ñ åå ëè÷íûì çàêîíîì âïðàâå îñóùåñòâëÿòü

ó÷åò  è  ïåðåõîä  ïðàâ  íà  öåííûå  áóìàãè.  Ïðè  ýòîì  èíîñòðàííûì

îðãàíèçàöèÿì,  êîòîðûå  ÿâëÿþòñÿ  ìåæäóíàðîäíûìè  öåíòðàëèçîâàííûìè

ñèñòåìàìè ó÷åòà ïðàâ íà öåííûå áóìàãè è (èëè)  ðàñ÷åòîâ  ïî  öåííûì

áóìàãàì  ëèáî  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  èõ  ëè÷íûì  çàêîíîì öåíòðàëüíûìè

äåïîçèòàðèÿìè è (èëè) îñóùåñòâëÿþò ðàñ÷åòû  ïî  öåííûì  áóìàãàì  ïî

ðåçóëüòàòàì  òîðãîâ  íà  èíîñòðàííûõ  áèðæàõ  èëè èíûõ ðåãóëèðóåìûõ

ðûíêàõ  ëèáî  êëèðèíã  ïî  ðåçóëüòàòàì  òàêèõ  òîðãîâ,  ñ÷åò   äåïî

èíîñòðàííîãî  íîìèíàëüíîãî  äåðæàòåëÿ  ìîæåò  áûòü  îòêðûò òîëüêî â

öåíòðàëüíîì  äåïîçèòàðèè,  åñëè  òàêèå   îðãàíèçàöèè   âêëþ÷åíû   â

ïåðå÷åíü,    ïðåäóñìîòðåííûé    ñòàòüåé   25   Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà

"Î öåíòðàëüíîì äåïîçèòàðèè".

     1-1. Èíîñòðàííàÿ îðãàíèçàöèÿ,  èìåþùàÿ ïðàâî îñóùåñòâëÿòü ó÷åò

è  ïåðåõîä ïðàâ íà öåííûå áóìàãè,  îñóùåñòâëÿåò ó÷åò è ïåðåõîä ïðàâ

íà ðîññèéñêèå öåííûå áóìàãè â ñîîòâåòñòâèè  ñ  åå  ëè÷íûì  çàêîíîì.

Îïðåäåëåíèå  ëèöà â êà÷åñòâå âëàäåëüöà öåííûõ áóìàã èëè èíîãî ëèöà,

îñóùåñòâëÿþùåãî ïðàâà ïî ðîññèéñêèì  öåííûì  áóìàãàì,  ó÷òåííûì  íà

ñ÷åòå  äåïî  èíîñòðàííîãî íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ,  îñóùåñòâëÿåòñÿ â

ñîîòâåòñòâèè ñ ëè÷íûì çàêîíîì óêàçàííûõ ëèö.   êà÷åñòâå  âëàäåëüöà

óêàçàííûõ  öåííûõ  áóìàã  ìîæåò  áûòü  èíîñòðàííàÿ îðãàíèçàöèÿ,  íå

ÿâëÿþùàÿñÿ þðèäè÷åñêèì ëèöîì â ñîîòâåòñòâèè ñ  ïðàâîì  ñòðàíû,  ãäå

ýòà  îðãàíèçàöèÿ  ó÷ðåæäåíà (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 èþëÿ

2014 ã.  N 218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2014, N 30, ñò. 4219).

     Ê îòíîøåíèÿì äåïîçèòàðèÿ è èíîñòðàííîé îðãàíèçàöèè,  ñâÿçàííûì

ñ  îòêðûòèåì,  âåäåíèåì  è  çàêðûòèåì   ñ÷åòà   äåïî   èíîñòðàííîãî

íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ,  ñ÷åòà  äåïî  èíîñòðàííîãî  óïîëíîìî÷åííîãî

äåðæàòåëÿ, à òàêæå ñ÷åòà äåïî  äåïîçèòàðíûõ  ïðîãðàìì,  ïðèìåíÿåòñÿ

çàêîíîäàòåëüñòâî Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.

     (Ïóíêò 1-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 äåêàáðÿ 2013 ã.  N

379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N

51, ñò. 6699)

     2. Èíîñòðàííûé íîìèíàëüíûé äåðæàòåëü öåííûõ áóìàã îñóùåñòâëÿåò

ïðàâà  ïî   öåííûì   áóìàãàì   òîëüêî   â   ñëó÷àå   ïîëó÷åíèÿ   èì

ñîîòâåòñòâóþùåãî ïîëíîìî÷èÿ.

     Èíîñòðàííûé íîìèíàëüíûé äåðæàòåëü, îñóùåñòâëÿþùèé ó÷åò ïðàâ íà

öåííûå áóìàãè âëàäåëüöåâ è (èëè) èíûõ ëèö, êîòîðûå â ñîîòâåòñòâèè ñ

èõ  ëè÷íûì  çàêîíîì  îñóùåñòâëÿþò  ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì,  âïðàâå

ïðèíèìàòü ó÷àñòèå â îáùåì  ñîáðàíèè  âëàäåëüöåâ  ðîññèéñêèõ  öåííûõ

áóìàã  è  ãîëîñîâàòü  ïî  âîïðîñàì  ïîâåñòêè äíÿ áåç äîâåðåííîñòè â

ñîîòâåòñòâèè ñ  óêàçàíèÿìè  òàêèõ  ëèö  (àáçàö  ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì  îò  21  èþëÿ 2014 ã.  N 218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     Èíîñòðàííàÿ îðãàíèçàöèÿ, èìåþùàÿ ïðàâî  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  åå

ëè÷íûì çàêîíîì îñóùåñòâëÿòü ó÷åò è ïåðåõîä ïðàâ íà  öåííûå  áóìàãè,

ó÷èòûâàþùàÿ ïðàâà íà ðîññèéñêèå öåííûå áóìàãè  âëàäåëüöåâ  è  (èëè)

èíûõ ëèö, êîòîðûå â ñîîòâåòñòâèè ñ èõ ëè÷íûì  çàêîíîì  îñóùåñòâëÿþò

ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì, âïðàâå ïðèíèìàòü ó÷àñòèå â îáùåì  ñîáðàíèè

âëàäåëüöåâ ðîññèéñêèõ  öåííûõ  áóìàã  è  ãîëîñîâàòü   ïî   âîïðîñàì

ïîâåñòêè äíÿ áåç äîâåðåííîñòè â ñîîòâåòñòâèè ñ óêàçàíèÿìè òàêèõ ëèö

(àáçàö ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 èþëÿ 2014  ã.  N  218-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2014,  N 30,  ñò.

4219).

     3. Ñ÷åò äåïî èíîñòðàííîãî óïîëíîìî÷åííîãî äåðæàòåëÿ ìîæåò áûòü

îòêðûò  èíîñòðàííîé îðãàíèçàöèè ñ ìåñòîì ó÷ðåæäåíèÿ â ãîñóäàðñòâàõ,

óêàçàííûõ â ïîäïóíêòàõ 1  è  2  ïóíêòà  2  ñòàòüè  51-1  íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, åñëè òàêàÿ îðãàíèçàöèÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ ëè÷íûì

çàêîíîì âïðàâå, íå ÿâëÿÿñü ñîáñòâåííèêîì öåííûõ áóìàã, îñóùåñòâëÿòü

îò  ñâîåãî  èìåíè  è  â  èíòåðåñàõ  äðóãèõ  ëèö ëþáûå þðèäè÷åñêèå è

ôàêòè÷åñêèå äåéñòâèÿ ñ öåííûìè áóìàãàìè, à òàêæå îñóùåñòâëÿòü ïðàâà

ïî  öåííûì  áóìàãàì.  Èíîñòðàííûé  óïîëíîìî÷åííûé  äåðæàòåëü öåííûõ

áóìàã îñóùåñòâëÿåò ïðàâà, çàêðåïëåííûå öåííîé áóìàãîé.

     4. Ýìèññèîííûå öåííûå áóìàãè ðîññèéñêîãî ýìèòåíòà,  ðàçìåùåíèå

è (èëè)  îðãàíèçàöèÿ  îáðàùåíèÿ  êîòîðûõ  çà  ïðåäåëàìè  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè  îñóùåñòâëÿåòñÿ  ïîñðåäñòâîì  ðàçìåùåíèÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ

èíîñòðàííûì   ïðàâîì   öåííûõ    áóìàã    èíîñòðàííûõ    ýìèòåíòîâ,

óäîñòîâåðÿþùèõ   ïðàâà   â   îòíîøåíèè   ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã

ðîññèéñêèõ  ýìèòåíòîâ,  ó÷èòûâàþòñÿ  íà  ñ÷åòå  äåïî   äåïîçèòàðíûõ

ïðîãðàìì.  Ñ÷åò äåïî äåïîçèòàðíûõ ïðîãðàìì ìîæåò áûòü îòêðûò òîëüêî

â ðîññèéñêîì äåïîçèòàðèè,  êîòîðîìó îòêðûò ñ÷åò  äåïî  íîìèíàëüíîãî

äåðæàòåëÿ â öåíòðàëüíîì äåïîçèòàðèè.

     5. Íà öåííûå áóìàãè,  ó÷åò ïðàâ íà êîòîðûå  îñóùåñòâëÿåòñÿ  íà

ñ÷åòå   äåïî   èíîñòðàííîãî   íîìèíàëüíîãî  äåðæàòåëÿ,  ñ÷åòå  äåïî

èíîñòðàííîãî óïîëíîìî÷åííîãî  äåðæàòåëÿ,  ñ÷åòå  äåïî  äåïîçèòàðíûõ

ïðîãðàìì,  íå  ìîæåò áûòü îáðàùåíî âçûñêàíèå ïî îáÿçàòåëüñòâàì ëèö,

êîòîðûì îòêðûòû óêàçàííûå ñ÷åòà.

     6. Èíîñòðàííûé  íîìèíàëüíûé  äåðæàòåëü  îáÿçàí   ïðèíÿòü   âñå

çàâèñÿùèå  îò  íåãî  ðàçóìíûå  ìåðû  äëÿ ïðåäîñòàâëåíèÿ äåïîçèòàðèþ

èíôîðìàöèè  î  âëàäåëüöàõ   öåííûõ   áóìàã   è   îá   èíûõ   ëèöàõ,

îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà  ïî  öåííûì  áóìàãàì,  ó÷òåííûì  íà ñ÷åòå äåïî

èíîñòðàííîãî íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ,  â ñëó÷àÿõ è â ñðîêè,  êîòîðûå

ïðåäóñìîòðåíû  ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè  è  íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà

Ðîññèè äëÿ íîìèíàëüíûõ äåðæàòåëåé (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21

äåêàáðÿ  2013  ã.  N  379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 51, ñò. 6699).

     7. Ëèöî,  êîòîðîìó îòêðûò  ñ÷åò  äåïî  äåïîçèòàðíûõ  ïðîãðàìì,

îñóùåñòâëÿåò  ïðàâî  íà  ó÷àñòèå  â  îáùåì  ñîáðàíèè  àêöèîíåðîâ ïî

àêöèÿì,  ïðàâà â îòíîøåíèè êîòîðûõ óäîñòîâåðÿþòñÿ öåííûìè  áóìàãàìè

èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà,  ïðè  óñëîâèè,  ÷òî  âëàäåëüöû öåííûõ áóìàã

èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà è èíûå ëèöà,  îñóùåñòâëÿþùèå ïðàâà ïî  öåííûì

áóìàãàì    èíîñòðàííîãî    ýìèòåíòà,   äàëè   óêàçàíèÿ   ãîëîñîâàòü

îïðåäåëåííûì îáðàçîì íà îáùåì  ñîáðàíèè  àêöèîíåðîâ  è  ðîññèéñêîìó

ýìèòåíòó ïðåäîñòàâëåíà   èíôîðìàöèÿ   î  òàêèõ  ëèöàõ  ñ  óêàçàíèåì

êîëè÷åñòâà àêöèé,  ïðàâà â îòíîøåíèè êîòîðûõ óäîñòîâåðÿþòñÿ öåííûìè

áóìàãàìè  èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà,  êîòîðûìè âëàäååò êàæäûé èç íèõ (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     8. Âûïëàòà äèâèäåíäîâ,  ïîäëåæàùèõ âûïëàòå ïî àêöèÿì,  ïðàâà â

îòíîøåíèè  êîòîðûõ  óäîñòîâåðÿþòñÿ  öåííûìè  áóìàãàìè  èíîñòðàííîãî

ýìèòåíòà, îñóùåñòâëÿåòñÿ   ëèöó,   êîòîðîìó   îòêðûò   ñ÷åò    äåïî

äåïîçèòàðíûõ  ïðîãðàìì  (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ

2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2012, N 53, ñò. 7607).

     9. Òðåáîâàíèÿ ê ïîðÿäêó è ôîðìå ïðåäîñòàâëåíèÿ ëèöîì, êîòîðîìó

îòêðûò ñ÷åò äåïî äåïîçèòàðíûõ  ïðîãðàìì,  èíôîðìàöèè  î  âëàäåëüöàõ

öåííûõ áóìàã èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà è îá èíûõ ëèöàõ,  îñóùåñòâëÿþùèõ

ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà, óäîñòîâåðÿþùèì ïðàâà

â îòíîøåíèè àêöèé ðîññèéñêîãî ýìèòåíòà, è î êîëè÷åñòâå öåííûõ áóìàã

èíîñòðàííîãî   ýìèòåíòà,   êîòîðûìè   âëàäåþò   òàêèå   ëèöà,   äëÿ

îñóùåñòâëåíèÿ   ëèöîì,   êîòîðîìó  îòêðûò  ñ÷åò  äåïî  äåïîçèòàðíûõ

ïðîãðàìì,  ïðàâà   íà   ó÷àñòèå   â   îáùåì   ñîáðàíèè   àêöèîíåðîâ

óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     Òðåáîâàíèÿ  ê  ïîðÿäêó  è  ôîðìå  ïðåäîñòàâëåíèÿ   èíîñòðàííûì

íîìèíàëüíûì äåðæàòåëåì èíôîðìàöèè î âëàäåëüöàõ öåííûõ  áóìàã  è  îá

èíûõ ëèöàõ, îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà  ïî  öåííûì  áóìàãàì,  à  òàêæå  î

êîëè÷åñòâå öåííûõ áóìàã,  êîòîðûìè  âëàäåþò  òàêèå  ëèöà,  â  öåëÿõ

îñóùåñòâëåíèÿ  óêàçàííûìè   ëèöàìè   ïðàâ,   çàêðåïëåííûõ   öåííûìè

áóìàãàìè, óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     Òðåáîâàíèÿ  ê  ïîðÿäêó  è  ôîðìå  ïðåäîñòàâëåíèÿ   èíîñòðàííûì

óïîëíîìî÷åííûì äåðæàòåëåì èíôîðìàöèè â öåëÿõ îñóùåñòâëåíèÿ èì ïðàâ,

çàêðåïëåííûõ öåííûìè áóìàãàìè, óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûìè  àêòàìè

Áàíêà Ðîññèè.

     (Ïóíêò 9 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 äåêàáðÿ 2013  ã.  N

379-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

51, ñò. 6699)

     10. Èíîñòðàííûé  íîìèíàëüíûé  äåðæàòåëü ïî òðåáîâàíèþ ëèöà,  ó

êîòîðîãî åìó îòêðûò ñ÷åò äåïî èíîñòðàííîãî  íîìèíàëüíîãî  äåðæàòåëÿ

öåííûõ  áóìàã,  îáÿçàí  ïðèíÿòü âñå çàâèñÿùèå îò íåãî ðàçóìíûå ìåðû

äëÿ ïðåäîñòàâëåíèÿ ýòîìó ëèöó ñïèñêà, ñîñòàâëåííîãî íà îïðåäåëåííóþ

äàòó è ñîäåðæàùåãî ñâåäåíèÿ î ëèöàõ, îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà ïî öåííûì

áóìàãàì, à òàêæå ñâåäåíèÿ î êîëè÷åñòâå öåííûõ áóìàã,  ïðèíàäëåæàùèõ

òàêèì ëèöàì (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 äåêàáðÿ  2013  ã.  N

379-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

51,  ñò.  6699).  (Ïóíêò 10 óòðàòèò ñèëó ñ  1  èþëÿ  2016  ãîäà  íà

îñíîâàíèè  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  èþíÿ  2015  ã.  N 210-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N  27,  ñò.

4001)

     11. Èíîñòðàííûé íîìèíàëüíûé äåðæàòåëü ïî òðåáîâàíèþ  ýìèòåíòà,

ñóäîâ,  àðáèòðàæíûõ  ñóäîâ  (ñóäåé),  Áàíêà  Ðîññèè,  à ïðè íàëè÷èè

ñîãëàñèÿ ðóêîâîäèòåëÿ ñëåäñòâåííîãî îðãàíà  ïî  òðåáîâàíèþ  îðãàíîâ

ïðåäâàðèòåëüíîãî ñëåäñòâèÿ ïî äåëàì, íàõîäÿùèìñÿ â èõ ïðîèçâîäñòâå,

îáÿçàí  ïðèíÿòü  âñå  çàâèñÿùèå   îò   íåãî   ðàçóìíûå   ìåðû   äëÿ

ïðåäîñòàâëåíèÿ èíôîðìàöèè î âëàäåëüöàõ öåííûõ áóìàã, îá èíûõ ëèöàõ,

îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì,  è  î  ëèöàõ,  â  èíòåðåñàõ

êîòîðûõ  óêàçàííûå  ëèöà  îñóùåñòâëÿþò  ïðàâà  ïî  öåííûì  áóìàãàì,

ó÷òåííûì íà ñ÷åòå  äåïî  èíîñòðàííîãî  íîìèíàëüíîãî  äåðæàòåëÿ,  çà

èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ,  åñëè ëèöàìè,  îñóùåñòâëÿþùèìè ïðàâà ïî öåííûì

áóìàãàì, ÿâëÿþòñÿ èíîñòðàííûå îðãàíèçàöèè, êîòîðûå â ñîîòâåòñòâèè ñ

èõ ëè÷íûì çàêîíîì îòíîñÿòñÿ ê ñõåìàì êîëëåêòèâíîãî èíâåñòèðîâàíèÿ è

(èëè) ê ñõåìàì ñîâìåñòíîãî èíâåñòèðîâàíèÿ êàê ñ îáðàçîâàíèåì, òàê è

áåç îáðàçîâàíèÿ þðèäè÷åñêîãî ëèöà, åñëè ÷èñëî ó÷àñòíèêîâ òàêèõ èíûõ

ñõåì ñîâìåñòíîãî èíâåñòèðîâàíèÿ ïðåâûøàåò 50 (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà  îò  21  èþëÿ  2014 ã.  N 218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     Èíîñòðàííûé óïîëíîìî÷åííûé äåðæàòåëü ïî  òðåáîâàíèþ  ýìèòåíòà,

ñóäîâ, àðáèòðàæíûõ ñóäîâ  (ñóäåé),  Áàíêà  Ðîññèè,  à  ïðè  íàëè÷èè

ñîãëàñèÿ ðóêîâîäèòåëÿ ñëåäñòâåííîãî îðãàíà  ïî  òðåáîâàíèþ  îðãàíîâ

ïðåäâàðèòåëüíîãî ñëåäñòâèÿ ïî äåëàì, íàõîäÿùèìñÿ â èõ ïðîèçâîäñòâå,

îáÿçàí  ïðèíÿòü  âñå  çàâèñÿùèå   îò   íåãî   ðàçóìíûå   ìåðû   äëÿ

ïðåäîñòàâëåíèÿ èíôîðìàöèè î ëèöàõ, â èíòåðåñàõ êîòîðûõ  èíîñòðàííûé

óïîëíîìî÷åííûé äåðæàòåëü  îñóùåñòâëÿåò  ïðàâà  ïî  öåííûì  áóìàãàì,

ó÷òåííûì íà ñ÷åòå äåïî èíîñòðàííîãî óïîëíîìî÷åííîãî  äåðæàòåëÿ,  çà

èñêëþ÷åíèåì  ñëó÷àåâ,  åñëè  èíîñòðàííûì  óïîëíîìî÷åííûì äåðæàòåëåì

ÿâëÿåòñÿ èíîñòðàííàÿ  îðãàíèçàöèÿ,  êîòîðàÿ  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  åå

ëè÷íûì  çàêîíîì  îòíîñèòñÿ  ê ñõåìàì êîëëåêòèâíîãî èíâåñòèðîâàíèÿ è

(èëè) ê ñõåìàì ñîâìåñòíîãî èíâåñòèðîâàíèÿ êàê ñ îáðàçîâàíèåì, òàê è

áåç îáðàçîâàíèÿ þðèäè÷åñêîãî ëèöà, åñëè ÷èñëî ó÷àñòíèêîâ òàêèõ èíûõ

ñõåì ñîâìåñòíîãî èíâåñòèðîâàíèÿ ïðåâûøàåò 50 (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà  îò  21  èþëÿ  2014 ã.  N 218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     Ýìèòåíò   âïðàâå    òðåáîâàòü    ïðåäîñòàâëåíèÿ    èíôîðìàöèè,

ïðåäóñìîòðåííîé  íàñòîÿùèì  ïóíêòîì,  åñëè   ýòî   íåîáõîäèìî   äëÿ

èñïîëíåíèÿ òðåáîâàíèé çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.

     (Ïóíêò 11 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 äåêàáðÿ 2013 ã.  N

379-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

51, ñò. 6699)

     12. Âëàäåëüöû  öåííûõ  áóìàã,  ëèöà,  îñóùåñòâëÿþùèå  ïðàâà ïî

öåííûì áóìàãàì,  è ëèöà,  â ÷üèõ èíòåðåñàõ îñóùåñòâëÿåòñÿ  âëàäåíèå

öåííûìè  áóìàãàìè èíîñòðàííûì óïîëíîìî÷åííûì äåðæàòåëåì,  íå âïðàâå

ïðåïÿòñòâîâàòü ïðåäîñòàâëåíèþ èíôîðìàöèè,  ïðåäóñìîòðåííîé  ïóíêòîì

11 íàñòîÿùåé ñòàòüè.

     13. (Ïóíêò 13 óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607)

     14. Ëèöî,  êîòîðîìó  îòêðûò  ñ÷åò  äåïî äåïîçèòàðíûõ ïðîãðàìì,

îáÿçàíî  ïðèíÿòü  âñå  çàâèñÿùèå  îò   íåãî   ðàçóìíûå   ìåðû   äëÿ

ïðåäîñòàâëåíèÿ  èíôîðìàöèè  î  âëàäåëüöàõ öåííûõ áóìàã èíîñòðàííîãî

ýìèòåíòà è îá èíûõ ëèöàõ,  îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà ïî  öåííûì  áóìàãàì

èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà,  óäîñòîâåðÿþùèì  ïðàâà  â  îòíîøåíèè  àêöèé

ðîññèéñêîãî ýìèòåíòà,  ïî òðåáîâàíèþ ðîññèéñêîãî  ýìèòåíòà,  ñóäîâ,

àðáèòðàæíûõ ñóäîâ  (ñóäåé),  Áàíêà  Ðîññèè,  à ïðè íàëè÷èè ñîãëàñèÿ

ðóêîâîäèòåëÿ   ñëåäñòâåííîãî   îðãàíà   ïî    òðåáîâàíèþ    îðãàíîâ

ïðåäâàðèòåëüíîãî ñëåäñòâèÿ ïî äåëàì, íàõîäÿùèìñÿ â èõ ïðîèçâîäñòâå.

Âëàäåëüöû  öåííûõ  áóìàã  èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà   è   èíûå   ëèöà,

îñóùåñòâëÿþùèå  ïðàâà  ïî  öåííûì  áóìàãàì  èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà,

óäîñòîâåðÿþùèì ïðàâà â îòíîøåíèè  àêöèé  ðîññèéñêîãî  ýìèòåíòà,  íå

âïðàâå ïðåïÿòñòâîâàòü  ïðåäîñòàâëåíèþ  óêàçàííîé èíôîðìàöèè (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ  2012  ã.  N  282-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N  53,  ñò.  7607;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     14-1. Òðåáîâàíèå î ïðåäîñòàâëåíèè èíôîðìàöèè,  ïðåäóñìîòðåííîé

íàñòîÿùåé ñòàòüåé,  ìîæåò áûòü íàïðàâëåíî èíîñòðàííîìó íîìèíàëüíîìó

äåðæàòåëþ,  èíîñòðàííîìó óïîëíîìî÷åííîìó äåðæàòåëþ,  ëèöó, êîòîðîìó

îòêðûò ñ÷åò äåïî äåïîçèòàðíûõ ïðîãðàìì,  êàê íåïîñðåäñòâåííî, òàê è

÷åðåç   äåïîçèòàðèé,   â   êîòîðîì    óêàçàííûì    ëèöàì    îòêðûòû

ñîîòâåòñòâóþùèå  ñ÷åòà  äåïî (ïóíêò 14-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì

îò  21  äåêàáðÿ  2013  ã.  N  379-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 51, ñò. 6699).

     14-2. Èíîñòðàííûé    íîìèíàëüíûé    äåðæàòåëü,     èíîñòðàííûé

óïîëíîìî÷åííûé   äåðæàòåëü,   ëèöî,   êîòîðîìó   îòêðûò  ñ÷åò  äåïî

äåïîçèòàðíûõ  ïðîãðàìì,  îáÿçàíû  ïðèíÿòü  âñå  çàâèñÿùèå  îò   íèõ

ðàçóìíûå   ìåðû   äëÿ  ïðåäîñòàâëåíèÿ  èíôîðìàöèè  è  äîêóìåíòîâ  â

ñîîòâåòñòâèè ñ  çàïðîñîì  äåïîçèòàðèÿ,  â  êîòîðîì  óêàçàííûå  ëèöà

îòêðûëè ñîîòâåòñòâóþùèå    ñ÷åòà   äåïî,   íà   îñíîâàíèè   çàïðîñà

(òðåáîâàíèÿ)  íàëîãîâîãî  îðãàíà  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ   òðåáîâàíèÿìè

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  î  íàëîãàõ è ñáîðàõ (ïóíêò

14-2 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 äåêàáðÿ 2013 ã.  N  379-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 51,  ñò.

6699).

     14-3. Èíîñòðàííûé  íîìèíàëüíûé  äåðæàòåëü  è  ëèöî,   êîòîðîìó

îòêðûò ñ÷åò äåïî äåïîçèòàðíûõ ïðîãðàìì, íå íåñóò îòâåòñòâåííîñòü çà

íåïðåäîñòàâëåíèå  èìè  èíôîðìàöèè  âñëåäñòâèå  íåïðåäîñòàâëåíèÿ  èì

èíôîðìàöèè èõ  êëèåíòàìè,  äåéñòâóþùèìè  â èíòåðåñàõ äðóãèõ ëèö,  à

òàêæå çà äîñòîâåðíîñòü è ïîëíîòó èíôîðìàöèè, ïðåäîñòàâëåííîé òàêèìè

êëèåíòàìè (ïóíêò 14-3 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 äåêàáðÿ 2013

ã. N 379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013,

N 51, ñò. 6699).

     15. Äåïîçèòàðèé, îòêðûâøèé ñ÷åò äåïî èíîñòðàííîãî íîìèíàëüíîãî

äåðæàòåëÿ, ñ÷åò  äåïî  èíîñòðàííîãî  óïîëíîìî÷åííîãî  äåðæàòåëÿ èëè

ñ÷åò äåïî äåïîçèòàðíûõ ïðîãðàìì,  îáÿçàí óâåäîìëÿòü Áàíê  Ðîññèè  î

íàðóøåíèè  ëèöàìè,  êîòîðûì  îòêðûòû  ñîîòâåòñòâóþùèå  ñ÷åòà  äåïî,

òðåáîâàíèé,  óñòàíîâëåííûõ íàñòîÿùåé ñòàòüåé (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     16. Áàíê  Ðîññèè  âïðàâå  íàïðàâèòü  èíîñòðàííîìó íîìèíàëüíîìó

äåðæàòåëþ,  èíîñòðàííîìó  óïîëíîìî÷åííîìó   äåðæàòåëþ   èëè   ëèöó,

êîòîðîìó  îòêðûò  ñ÷åò  äåïî äåïîçèòàðíûõ ïðîãðàìì,  ïðåäïèñàíèå îá

óñòðàíåíèè íàðóøåíèÿ òðåáîâàíèé, óñòàíîâëåííûõ íàñòîÿùåé ñòàòüåé, à

â ñëó÷àå  åãî  íåèñïîëíåíèÿ  -  çàïðåòèòü èëè îãðàíè÷èòü íà ñðîê äî

øåñòè  ìåñÿöåâ  ïðîâåäåíèå   âñåõ   èëè   îòäåëüíûõ   îïåðàöèé   ïî

ñîîòâåòñòâóþùèì ñ÷åòàì äåïî (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ

2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 30, ñò. 4084).

     Â ñëó÷àå  íåèñïîëíåíèÿ  ïðåäïèñàíèÿ  îá  óñòðàíåíèè  íàðóøåíèé

óñòàíîâëåííûõ  íàñòîÿùåé  ñòàòüåé  òðåáîâàíèé   ïî   ïðåäîñòàâëåíèþ

èíôîðìàöèè î  âëàäåëüöàõ  è îá èíûõ ëèöàõ,  îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà ïî

öåííûì áóìàãàì,  óêàçàííûå çàïðåò èëè  îãðàíè÷åíèÿ  îïåðàöèé  ìîãóò

áûòü   óñòàíîâëåíû   â   îòíîøåíèè   êîëè÷åñòâà  öåííûõ  áóìàã,  íå

ïðåâûøàþùåãî êîëè÷åñòâà öåííûõ áóìàã, îáÿçàííîñòü ïî ïðåäîñòàâëåíèþ

èíôîðìàöèè  ïî  êîòîðûì  íå  èñïîëíåíà  (àáçàö  ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì îò 21 äåêàáðÿ 2013 ã.  N 379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 51, ñò. 6699).

     (Ñòàòüÿ 8-4 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 7 äåêàáðÿ 2011 ã. N

415-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N

50, ñò. 7357)

 

     Ñòàòüÿ 8-5. Èñïðàâèòåëüíûå çàïèñè ïî ëèöåâûì ñ÷åòàì

                 (ñ÷åòàì äåïî)

 

     1. Ïðàâèëà    âåäåíèÿ    ðååñòðà   è   óñëîâèÿ   îñóùåñòâëåíèÿ

äåïîçèòàðíîé  äåÿòåëüíîñòè  äîëæíû  îïðåäåëÿòü   ìîìåíò   (ìîìåíòû)

âðåìåíè  â òå÷åíèå ðàáî÷åãî äíÿ,  ñ êîòîðîãî (êîòîðûõ) ïîðó÷åíèÿ íà

ïðîâåäåíèå îïåðàöèé â ðååñòðå íå ìîãóò áûòü îòîçâàíû  èëè  èçìåíåíû

(â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ 2015 ã. N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     2. Çàïèñè   ïî   ëèöåâûì  ñ÷åòàì  (ñ÷åòàì  äåïî),  íà  êîòîðûõ

ó÷èòûâàþòñÿ ïðàâà íà öåííûå áóìàãè,  ñ ìîìåíòà èõ âíåñåíèÿ ÿâëÿþòñÿ

îêîí÷àòåëüíûìè,  òî  åñòü  íå  ìîãóò  áûòü  èçìåíåíû  èëè  îòìåíåíû

äåðæàòåëåì ðååñòðà èëè äåïîçèòàðèåì,  çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ,  åñëè

òàêàÿ  çàïèñü  âíåñåíà áåç ïîðó÷åíèÿ (ðàñïîðÿæåíèÿ) ëèöà,  êîòîðîìó

îòêðûò  ëèöåâîé  ñ÷åò  (ñ÷åò  äåïî),  ëèáî  áåç  èíîãî   äîêóìåíòà,

ÿâëÿþùåãîñÿ  îñíîâàíèåì  äëÿ  ïðîâåäåíèÿ îïåðàöèè â ðååñòðå,  èëè ñ

íàðóøåíèåì óñëîâèé,  ñîäåðæàùèõñÿ â òàêîì ïîðó÷åíèè  (ðàñïîðÿæåíèè)

ëèáî  èíîì  äîêóìåíòå (çàïèñü,  èñïðàâëåíèå êîòîðîé äîïóñêàåòñÿ) (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     3. Äåðæàòåëü ðååñòðà èëè äåïîçèòàðèé âïðàâå â ñëó÷àå âûÿâëåíèÿ

îøèáîê  â  çàïèñè,  èñïðàâëåíèå  êîòîðîé äîïóñêàåòñÿ,  äî îêîí÷àíèÿ

ðàáî÷åãî äíÿ,  ñëåäóþùåãî çà äíåì  âíåñåíèÿ  òàêîé  çàïèñè,  è  ïðè

óñëîâèè,  ÷òî  ëèöó,  êîòîðîìó îòêðûò ëèöåâîé ñ÷åò (ñ÷åò äåïî),  íå

íàïðàâëåíû îò÷åò î ïðîâåäåííîé îïåðàöèè  èëè  âûïèñêà  ïî  ëèöåâîìó

ñ÷åòó (ñ÷åòó    äåïî),    îòðàæàþùàÿ   îøèáî÷íûå   äàííûå,   âíåñòè

èñïðàâèòåëüíûå   çàïèñè   ïî   ñîîòâåòñòâóþùåìó   ñ÷åòó   (ñ÷åòàì),

íåîáõîäèìûå äëÿ óñòðàíåíèÿ îøèáêè (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29

èþíÿ 2015  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     4. Ïðè   âûÿâëåíèè   îøèáîê   â  çàïèñè,  èñïðàâëåíèå  êîòîðîé

äîïóñêàåòñÿ,  â ñëó÷àÿõ,  íå ïðåäóñìîòðåííûõ  ïóíêòîì  3  íàñòîÿùåé

ñòàòüè, äåðæàòåëü   ðååñòðà   èëè   äåïîçèòàðèé    âïðàâå    âíåñòè

èñïðàâèòåëüíûå çàïèñè,  íåîáõîäèìûå äëÿ óñòðàíåíèÿ îøèáêè, òîëüêî ñ

ñîãëàñèÿ ëèöà,  êîòîðîìó îòêðûò ëèöåâîé ñ÷åò (ñ÷åò äåïî), èëè èíîãî

ëèöà, ïî  ïîðó÷åíèþ  èëè  òðåáîâàíèþ êîòîðîãî èñïðàâèòåëüíûå çàïèñè

ìîãóò áûòü âíåñåíû  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè  èëè

äîãîâîðîì (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ 2015 ã. N 210-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N  27,  ñò.

4001).

     5. Ëèöî,  êîòîðîìó îòêðûò ëèöåâîé ñ÷åò (ñ÷åò äåïî)  äëÿ  ó÷åòà

ïðàâ   íà   öåííûå   áóìàãè,   îáÿçàíî  âîçâðàòèòü  öåííûå  áóìàãè,

íåîñíîâàòåëüíî ïðèîáðåòåííûå èì â ðåçóëüòàòå  îøèáîê  â  çàïèñè  ïî

òàêîìó ñ÷åòó, èëè öåííûå áóìàãè, â êîòîðûå îíè áûëè êîíâåðòèðîâàíû,

à  òàêæå  ïåðåäàòü  ïîëó÷åííûå  äîõîäû  è   âîçìåñòèòü   óáûòêè   â

ñîîòâåòñòâèè  ñ ãðàæäàíñêèì çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.

Ïðè ýòîì  íîìèíàëüíûé  äåðæàòåëü  äîëæåí  ó÷èòûâàòü  íåîñíîâàòåëüíî

çà÷èñëåííûå  íà åãî ëèöåâîé ñ÷åò (ñ÷åò äåïî) öåííûå áóìàãè íà ñ÷åòå

íåóñòàíîâëåííûõ ëèö è îáÿçàí âîçâðàòèòü óêàçàííûå öåííûå áóìàãè èëè

öåííûå áóìàãè,  â êîòîðûå îíè êîíâåðòèðîâàíû, íà ëèöåâîé ñ÷åò (ñ÷åò

äåïî) ëèöà, ñ êîòîðîãî îíè áûëè ñïèñàíû, íå ïîçäíåå îäíîãî ðàáî÷åãî

äíÿ ñ ìîìåíòà ïîëó÷åíèÿ ñîîòâåòñòâóþùèõ îò÷åòíûõ äîêóìåíòîâ.

     6. Âíåñåíèå   èñïðàâèòåëüíûõ   çàïèñåé   ïî   ëèöåâîìó   ñ÷åòó

íîìèíàëüíîãî  äåðæàòåëÿ  öåíòðàëüíîãî  äåïîçèòàðèÿ îñóùåñòâëÿåòñÿ â

ïîðÿäêå,  ïðåäóñìîòðåííîì  Ôåäåðàëüíûì   çàêîíîì   "Π  öåíòðàëüíîì

äåïîçèòàðèè".

     7. Êîëè÷åñòâî öåííûõ áóìàã,  ó÷òåííûõ  äåðæàòåëåì  ðååñòðà  íà

ëèöåâûõ  ñ÷åòàõ çàðåãèñòðèðîâàííûõ ëèö è ñ÷åòå íåóñòàíîâëåííûõ ëèö,

äîëæíî áûòü ðàâíî êîëè÷åñòâó òàêèõ æå ðàçìåùåííûõ è  íå  ÿâëÿþùèõñÿ

ïîãàøåííûìè öåííûõ áóìàã.

     8. Êîëè÷åñòâî öåííûõ áóìàã,  ó÷òåííûõ äåïîçèòàðèåì  íà  ñ÷åòàõ

äåïî, ïî êîòîðûì îñóùåñòâëÿåòñÿ ó÷åò ïðàâ íà öåííûå áóìàãè, è ñ÷åòå

íåóñòàíîâëåííûõ ëèö,  äîëæíî áûòü ðàâíî êîëè÷åñòâó òàêèõ æå  öåííûõ

áóìàã,  ó÷òåííûõ  íà  ëèöåâûõ  ñ÷åòàõ  (ñ÷åòàõ  äåïî)  íîìèíàëüíîãî

äåðæàòåëÿ,  îòêðûòûõ ýòîìó  äåïîçèòàðèþ,  è  ñ÷åòàõ,  îòêðûòûõ  åìó

èíîñòðàííîé   îðãàíèçàöèåé,  îñóùåñòâëÿþùåé  ó÷åò  ïðàâ  íà  öåííûå

áóìàãè, êàê ëèöó, äåéñòâóþùåìó â èíòåðåñàõ äðóãèõ ëèö.

     9. Ñâåðêà     ñîîòâåòñòâèÿ     êîëè÷åñòâà     öåííûõ    áóìàã,

ïðåäóñìîòðåííîãî  ïóíêòàìè  7  è   8   íàñòîÿùåé   ñòàòüè,   äîëæíà

îñóùåñòâëÿòüñÿ  äåðæàòåëåì  ðååñòðà  è  äåïîçèòàðèåì êàæäûé ðàáî÷èé

äåíü.

     10.   ñëó÷àå  íàðóøåíèÿ  òðåáîâàíèé ïóíêòà 8 íàñòîÿùåé ñòàòüè

äåïîçèòàðèé íå ïîçäíåå ðàáî÷åãî  äíÿ,  ñëåäóþùåãî  çà  äíåì,  êîãäà

óêàçàííîå  íàðóøåíèå  áûëî  âûÿâëåíî èëè äîëæíî áûëî áûòü âûÿâëåíî,

îáÿçàí óâåäîìèòü  îá  ýòîì  Áàíê  Ðîññèè  è   óñòðàíèòü   óêàçàííîå

íàðóøåíèå   â   ïîðÿäêå,  ïðåäóñìîòðåííîì  óñëîâèÿìè  îñóùåñòâëåíèÿ

äåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè äåïîçèòàðèÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè

íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23

èþëÿ 2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     11.    ñëó÷àå,   åñëè   êîëè÷åñòâî   öåííûõ  áóìàã,  ó÷òåííûõ

äåïîçèòàðèåì íà ñ÷åòàõ äåïî, ïî êîòîðûì îñóùåñòâëÿåòñÿ ó÷åò ïðàâ íà

öåííûå áóìàãè, è ñ÷åòå íåóñòàíîâëåííûõ ëèö, ñòàëî áîëüøå êîëè÷åñòâà

òàêèõ æå öåííûõ áóìàã,  ó÷òåííûõ íà ëèöåâûõ  ñ÷åòàõ  (ñ÷åòàõ  äåïî)

íîìèíàëüíîãî  äåðæàòåëÿ,  îòêðûòûõ  ýòîìó  äåïîçèòàðèþ,  è  ñ÷åòàõ,

îòêðûòûõ åìó èíîñòðàííîé îðãàíèçàöèåé,  îñóùåñòâëÿþùåé ó÷åò ïðàâ íà

öåííûå  áóìàãè,  êàê  ëèöó,  äåéñòâóþùåìó  â  èíòåðåñàõ äðóãèõ ëèö,

äåïîçèòàðèé îáÿçàí:

     1) ñïèñàòü â ïîðÿäêå,  ïðåäóñìîòðåííîì óñëîâèÿìè îñóùåñòâëåíèÿ

äåïîçèòàðíîé   äåÿòåëüíîñòè,   ñî   ñ÷åòîâ   äåïî,    ïî    êîòîðûì

îñóùåñòâëÿåòñÿ ó÷åò ïðàâ íà öåííûå áóìàãè,  è ñ÷åòà íåóñòàíîâëåííûõ

ëèö öåííûå áóìàãè â êîëè÷åñòâå, ðàâíîì ïðåâûøåíèþ îáùåãî êîëè÷åñòâà

òàêèõ öåííûõ áóìàã íà åãî ëèöåâûõ ñ÷åòàõ (ñ÷åòàõ äåïî) íîìèíàëüíîãî

äåðæàòåëÿ  è  ñ÷åòàõ,  îòêðûòûõ   åìó   èíîñòðàííîé   îðãàíèçàöèåé,

îñóùåñòâëÿþùåé ó÷åò ïðàâ íà öåííûå áóìàãè, êàê ëèöó, äåéñòâóþùåìó â

èíòåðåñàõ äðóãèõ ëèö, â ñðîê, íå ïðåâûøàþùèé îäíîãî ðàáî÷åãî äíÿ ñî

äíÿ,  êîãäà óêàçàííîå ïðåâûøåíèå áûëî âûÿâëåíî èëè äîëæíî áûëî áûòü

âûÿâëåíî. Ïðè ýòîì âíåñåíèå äåïîçèòàðèåì çàïèñåé ïî îòêðûòûì ó íåãî

ñ÷åòàì  äåïî  è ñ÷åòó íåóñòàíîâëåííûõ ëèö â îòíîøåíèè öåííûõ áóìàã,

ïî êîòîðûì äîïóùåíî ïðåâûøåíèå,  ñî äíÿ,  êîãäà  ïðåâûøåíèå  öåííûõ

áóìàã  áûëî  âûÿâëåíî  èëè  äîëæíî  áûëî áûòü âûÿâëåíî,  äî ìîìåíòà

ñïèñàíèÿ öåííûõ áóìàã â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  íàñòîÿùèì  ïîäïóíêòîì  íå

äîïóñêàåòñÿ, çà èñêëþ÷åíèåì çàïèñåé, âíîñèìûõ â öåëÿõ îñóùåñòâëåíèÿ

òàêîãî ñïèñàíèÿ;

     2) ïî  ñâîåìó  âûáîðó  îáåñïå÷èòü  çà÷èñëåíèå  òàêèõ æå öåííûõ

áóìàã íà ñ÷åòà äåïî è ñ÷åò  íåóñòàíîâëåííûõ  ëèö,  ñ  êîòîðûõ  áûëî

îñóùåñòâëåíî  ñïèñàíèå  öåííûõ  áóìàã â ñîîòâåòñòâèè ñ ïîäïóíêòîì 1

íàñòîÿùåãî  ïóíêòà,  â  êîëè÷åñòâå  öåííûõ  áóìàã,   ñïèñàííûõ   ïî

ñîîòâåòñòâóþùèì   ñ÷åòàì,  èëè  âîçìåñòèòü  ïðè÷èíåííûå  äåïîíåíòàì

óáûòêè â ïîðÿäêå è íà óñëîâèÿõ,  êîòîðûå ïðåäóñìîòðåíû äåïîçèòàðíûì

äîãîâîðîì. Ïðè ýòîì ñðîê òàêîãî çà÷èñëåíèÿ  îïðåäåëÿåòñÿ  óñëîâèÿìè

îñóùåñòâëåíèÿ   äåïîçèòàðíîé   äåÿòåëüíîñòè   ñ  ó÷åòîì  òðåáîâàíèé

íîðìàòèâíûõ àêòîâ Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23

èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     12.   ñëó÷àå  íåñîáëþäåíèÿ  ñðîêîâ  çà÷èñëåíèÿ  öåííûõ áóìàã,

ïðåäóñìîòðåííûõ  ïîäïóíêòîì   2   ïóíêòà   11   íàñòîÿùåé   ñòàòüè,

äåïîçèòàðèé îáÿçàí âîçìåñòèòü äåïîíåíòàì ñîîòâåòñòâóþùèå óáûòêè.  Â

ñëó÷àå,  åñëè óêàçàííîå â ïóíêòå 11 íàñòîÿùåé ñòàòüè íåñîîòâåòñòâèå

êîëè÷åñòâà  öåííûõ  áóìàã áûëî âûçâàíî äåéñòâèÿìè äåðæàòåëÿ ðååñòðà

èëè  äðóãîãî  äåïîçèòàðèÿ,  äåïîçèòàðèé,  èñïîëíèâøèé  îáÿçàííîñòü,

ïðåäóñìîòðåííóþ íàñòîÿùåé ñòàòüåé, èìååò ïðàâî îáðàòíîãî òðåáîâàíèÿ

(ðåãðåññà)  ê   ñîîòâåòñòâóþùåìó   ëèöó   â   ðàçìåðå   âîçìåùåííûõ

äåïîçèòàðèåì óáûòêîâ,  âêëþ÷àÿ ðàñõîäû, ïîíåñåííûå äåïîçèòàðèåì ïðè

èñïîëíåíèè îáÿçàííîñòè,  ïðåäóñìîòðåííîé  ïîäïóíêòîì  2  ïóíêòà  11

íàñòîÿùåé   ñòàòüè.   Äåïîçèòàðèé   îñâîáîæäàåòñÿ   îò   èñïîëíåíèÿ

îáÿçàííîñòåé,  ïðåäóñìîòðåííûõ ïîäïóíêòîì  2  ïóíêòà  11  íàñòîÿùåé

ñòàòüè,  åñëè ñïèñàíèå öåííûõ áóìàã áûëî âûçâàíî äåéñòâèÿìè äðóãîãî

äåïîçèòàðèÿ (èíîñòðàííîé îðãàíèçàöèè,  îñóùåñòâëÿþùåé ó÷åò ïðàâ  íà

öåííûå  áóìàãè,  êàê  ëèöó,  äåéñòâóþùåìó  â èíòåðåñàõ äðóãèõ ëèö),

äåïîíåíòîì (êëèåíòîì) êîòîðîãî îí ñòàë â ñîîòâåòñòâèè ñ  ïèñüìåííûì

óêàçàíèåì ñâîåãî äåïîíåíòà.

     (Ñòàòüÿ 8-5 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 7 äåêàáðÿ 2011 ã. N

415-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N

50, ñò. 7357)

 

     Ñòàòüÿ 8-6. Îáåñïå÷åíèå êîíôèäåíöèàëüíîñòè èíôîðìàöèè

                 äåðæàòåëÿìè ðååñòðà è äåïîçèòàðèÿìè

 

     1. Äåðæàòåëè   ðååñòðà   è   äåïîçèòàðèè   îáÿçàíû  îáåñïå÷èòü

êîíôèäåíöèàëüíîñòü èíôîðìàöèè î ëèöå,  êîòîðîìó îòêðûò ëèöåâîé ñ÷åò

(ñ÷åò äåïî),  à òàêæå èíôîðìàöèè î òàêîì ñ÷åòå, âêëþ÷àÿ îïåðàöèè ïî

íåìó.

     2. Ñâåäåíèÿ, óêàçàííûå â ïóíêòå 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, ìîãóò áûòü

ïðåäîñòàâëåíû òîëüêî  ëèöó,  êîòîðîìó  îòêðûò  ëèöåâîé  ñ÷åò  (ñ÷åò

äåïî),  èëè åãî ïðåäñòàâèòåëþ,  à òàêæå èíûì ëèöàì â ñîîòâåòñòâèè ñ

ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè.  Äåïîçèòàðèè âïðàâå ïî ïèñüìåííîìó  óêàçàíèþ

äåïîíåíòà ïðåäîñòàâëÿòü èíûì ëèöàì èíôîðìàöèþ î òàêîì äåïîíåíòå,  à

òàêæå îá îïåðàöèÿõ ïî åãî ñ÷åòó äåïî.

     3. Ñâåäåíèÿ,  óêàçàííûå  â  ïóíêòå  1 íàñòîÿùåé ñòàòüè,  ìîãóò

ïðåäîñòàâëÿòüñÿ  äåïîçèòàðèåì  ëèöàì,  óêàçàííûì   â   äåïîçèòàðíîì

äîãîâîðå, â óñòàíîâëåííûõ èì ñëó÷àÿõ.

     3-1. Åñëè äåðæàòåëåì ðååñòðà  èëè  äåïîçèòàðèåì  çàôèêñèðîâàíî

îáðåìåíåíèå  öåííûõ áóìàã ëèáî çàðåãèñòðèðîâàí ôàêò èõ îáðåìåíåíèÿ,

â òîì ÷èñëå çàëîã,  èíôîðìàöèÿ,  óêàçàííàÿ  â  ïóíêòå  1  íàñòîÿùåé

ñòàòüè, ìîæåò   áûòü   ïðåäîñòàâëåíà   ëèöó,   â   ïîëüçó  êîòîðîãî

çàôèêñèðîâàíî  (çàðåãèñòðèðîâàíî)  îáðåìåíåíèå  öåííûõ   áóìàã,   â

ïîðÿäêå,  óñòàíîâëåííîì Áàíêîì Ðîññèè (ïóíêò 3-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     4. Ñâåäåíèÿ, óêàçàííûå â ïóíêòå 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, ìîãóò áûòü

òàêæå ïðåäîñòàâëåíû  ñóäàì  è  àðáèòðàæíûì  ñóäàì  (ñóäüÿì),  Áàíêó

Ðîññèè,  à ïðè íàëè÷èè ñîãëàñèÿ ðóêîâîäèòåëÿ ñëåäñòâåííîãî îðãàíà -

îðãàíàì ïðåäâàðèòåëüíîãî  ñëåäñòâèÿ  ïî  äåëàì,  íàõîäÿùèìñÿ  â  èõ

ïðîèçâîäñòâå,  îðãàíàì âíóòðåííèõ äåë ïðè îñóùåñòâëåíèè èìè ôóíêöèé

ïî âûÿâëåíèþ,  ïðåäóïðåæäåíèþ è  ïðåñå÷åíèþ  ïðåñòóïëåíèé  â  ñôåðå

ýêîíîìèêè  ïðè  íàëè÷èè ñîãëàñèÿ ðóêîâîäèòåëÿ óêàçàííûõ îðãàíîâ,  à

òàêæå â ñëó÷àÿõ  è  îáúåìå,  ïðåäóñìîòðåííûõ  ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì,

èçáèðàòåëüíûì  êîìèññèÿì  ïðè îñóùåñòâëåíèè èìè ôóíêöèé ïî êîíòðîëþ

çà ïîðÿäêîì  ôîðìèðîâàíèÿ  è  ðàñõîäîâàíèåì  ñðåäñòâ  èçáèðàòåëüíûõ

ôîíäîâ,  ôîíäîâ ðåôåðåíäóìà,  çà èñòî÷íèêàìè è ðàçìåðàìè èìóùåñòâà,

ïîëó÷àåìîãî ïîëèòè÷åñêèìè ïàðòèÿìè,  èõ ðåãèîíàëüíûìè îòäåëåíèÿìè è

èíûìè   çàðåãèñòðèðîâàííûìè  ñòðóêòóðíûìè  ïîäðàçäåëåíèÿìè  â  âèäå

ïîæåðòâîâàíèé ãðàæäàí è þðèäè÷åñêèõ ëèö,  à  òàêæå  çà  èñòî÷íèêàìè

äåíåæíûõ   ñðåäñòâ   è  èíîãî  èìóùåñòâà  ïîëèòè÷åñêèõ  ïàðòèé,  èõ

ðåãèîíàëüíûõ  îòäåëåíèé  è  èíûõ   çàðåãèñòðèðîâàííûõ   ñòðóêòóðíûõ

ïîäðàçäåëåíèé,  ïîëó÷åííûõ  â  ðåçóëüòàòå ñîâåðøåíèÿ ñäåëîê (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  13  èþëÿ  2015  ã.  N  231-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 29, ñò. 4357).

     5. Èíôîðìàöèÿ  î  ëèöå,  êîòîðîìó  îòêðûò  ëèöåâîé  ñ÷åò (ñ÷åò

äåïî), à  òàêæå  èíôîðìàöèÿ  î  êîëè÷åñòâå  öåííûõ  áóìàã,  êîòîðûå

ó÷èòûâàþòñÿ  íà  óêàçàííîì  ëèöåâîì ñ÷åòå (ñ÷åòå äåïî),  ìîæåò áûòü

òàêæå ïðåäîñòàâëåíà ýìèòåíòó (ëèöó,  îáÿçàííîìó ïî öåííûì áóìàãàì),

åñëè ýòî íåîáõîäèìî äëÿ èñïîëíåíèÿ èì îáÿçàííîñòåé, ïðåäóñìîòðåííûõ

ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè,   è   â   èíûõ   ñëó÷àÿõ,   ïðåäóñìîòðåííûõ

ôåäåðàëüíûì çàêîíîì (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ 2015 ã.

N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015, N

27, ñò. 4001).

     5-1. Äåðæàòåëè  ðååñòðà  è  äåïîçèòàðèè  îáÿçàíû  ïîëó÷àòü   â

ïîðÿäêå,  óñòàíîâëåííîì Áàíêîì Ðîññèè ïî ñîãëàñîâàíèþ ñ Öåíòðàëüíîé

èçáèðàòåëüíîé  êîìèññèåé  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  è   ðàññìàòðèâàòü

ïîñòóïèâøèå   îò   Öåíòðàëüíîé  èçáèðàòåëüíîé  êîìèññèè  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  èçáèðàòåëüíûõ êîìèññèé ñóáúåêòîâ  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè

çàïðîñû  î  ïðåäñòàâëåíèè ñâåäåíèé î öåííûõ áóìàãàõ,  ïðèíàäëåæàùèõ

êàíäèäàòàì â äåïóòàòû èëè íà èíûå âûáîðíûå äîëæíîñòè,  à â ñëó÷àÿõ,

ïðåäóñìîòðåííûõ  ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì,  ñâåäåíèé  î öåííûõ áóìàãàõ,

ïðèíàäëåæàùèõ ñóïðóãàì  è  íåñîâåðøåííîëåòíèì  äåòÿì  êàíäèäàòîâ  â

äåïóòàòû  èëè  íà  èíûå  âûáîðíûå  äîëæíîñòè,  íàïðàâëÿåìûå â öåëÿõ

ïðîâåäåíèÿ ïðåäóñìîòðåííîé çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè î

âûáîðàõ ïðîâåðêè äîñòîâåðíîñòè ñâåäåíèé, ïðåäñòàâëåííûõ êàíäèäàòàìè

â äåïóòàòû èëè íà èíûå âûáîðíûå äîëæíîñòè â èçáèðàòåëüíûå êîìèññèè.

Ïðè  íàëè÷èè  ó  äåðæàòåëåé  ðååñòðà  è  äåïîçèòàðèåâ çàïðàøèâàåìûõ

ñâåäåíèé  äåðæàòåëè  ðååñòðà  è  äåïîçèòàðèè   îáÿçàíû   íàïðàâëÿòü

óêàçàííûå  ñâåäåíèÿ â Öåíòðàëüíóþ èçáèðàòåëüíóþ êîìèññèþ Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  èçáèðàòåëüíûå êîìèññèè ñóáúåêòîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè â

ïîðÿäêå  è  ñðîêè,  óñòàíîâëåííûå  Áàíêîì  Ðîññèè ïî ñîãëàñîâàíèþ ñ

Öåíòðàëüíîé èçáèðàòåëüíîé êîìèññèåé Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, â îáúåìå,

ïðåäóñìîòðåííîì  çàêîíîäàòåëüñòâîì  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè î âûáîðàõ

(ïóíêò 5-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 13 èþëÿ 2015 ã. N 231-ÔÇ -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N 29,  ñò.

4357).

     6.   ñëó÷àå  íàðóøåíèÿ  äåðæàòåëåì  ðååñòðà  èëè äåïîçèòàðèåì

òðåáîâàíèé íàñòîÿùåé ñòàòüè ëèöà,  ïðàâà êîòîðûõ  íàðóøåíû,  âïðàâå

òðåáîâàòü  îò  ñîîòâåòñòâóþùåãî  äåðæàòåëÿ  ðååñòðà èëè äåïîçèòàðèÿ

âîçìåùåíèÿ ïðè÷èíåííûõ óáûòêîâ.

     7. Äåðæàòåëü  ðååñòðà  è  äåïîçèòàðèé íåñóò îòâåòñòâåííîñòü çà

íàðóøåíèå òðåáîâàíèé  íàñòîÿùåé  ñòàòüè  â  ïîðÿäêå,  óñòàíîâëåííîì

çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.

     (Ñòàòüÿ 8-6 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 7 äåêàáðÿ 2011 ã. N

415-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N

50, ñò. 7357)

 

     Ñòàòüÿ 8-6-1. Ïîðÿäîê ïðåäîñòàâëåíèÿ èíôîðìàöèè äåðæàòåëÿìè

                   ðååñòðà, íîìèíàëüíûì äåðæàòåëåì èëè ëèöîì,

                   îñóùåñòâëÿþùèì îáÿçàòåëüíîå öåíòðàëèçîâàííîå

                   õðàíåíèå öåííûõ áóìàã

 

     1. Ïî  òðåáîâàíèþ  ýìèòåíòà  (ëèöà,   îáÿçàííîãî   ïî   öåííûì

áóìàãàì), Áàíêà Ðîññèè äåðæàòåëü ðååñòðà, íîìèíàëüíûé äåðæàòåëü èëè

ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå îáÿçàòåëüíîå öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå  öåííûõ

áóìàã,  îáÿçàíû  ïðåäîñòàâèòü  ñïèñîê  âëàäåëüöåâ   öåííûõ   áóìàã,

ñîñòàâëåííûé íà äàòó, îïðåäåëåííóþ  â  òðåáîâàíèè.  Ýìèòåíò  (ëèöî,

îáÿçàííîå ïî öåííûì áóìàãàì) âïðàâå çàÿâèòü  óêàçàííîå  òðåáîâàíèå,

åñëè ïðåäîñòàâëåíèå òàêîãî ñïèñêà  íåîáõîäèìî  åìó  äëÿ  èñïîëíåíèÿ

îáÿçàííîñòåé,  ïðåäóñìîòðåííûõ  ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè.  Òðåáîâàíèå

ýìèòåíòà (ëèöà, îáÿçàííîãî  ïî  öåííûì  áóìàãàì)  î  ïðåäîñòàâëåíèè

ñïèñêà  âëàäåëüöåâ  öåííûõ  áóìàã  íàïðàâëÿåòñÿ  òîëüêî   äåðæàòåëþ

ðååñòðà èëè  ëèöó,  îñóùåñòâëÿþùåìó  îáÿçàòåëüíîå  öåíòðàëèçîâàííîå

õðàíåíèå öåííûõ áóìàã.

     Óêàçàííûé â íàñòîÿùåì ïóíêòå ñïèñîê ïðåäîñòàâëÿåòñÿ â  òå÷åíèå

ïÿòíàäöàòè ðàáî÷èõ äíåé ñ äàòû ïîëó÷åíèÿ òðåáîâàíèÿ, à  åñëè  äàòà,

îïðåäåëåííàÿ  â  òðåáîâàíèè,  íàñòóïàåò   ïîçäíåå   äíÿ   ïîëó÷åíèÿ

òðåáîâàíèÿ, - â òå÷åíèå ïÿòíàäöàòè ðàáî÷èõ äíåé ñî äíÿ  íàñòóïëåíèÿ

ýòîé äàòû.

     2. Ñïèñîê âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã äîëæåí ñîäåðæàòü:

     1) âèä, êàòåãîðèþ (òèï) öåííûõ áóìàã è  ñâåäåíèÿ,  ïîçâîëÿþùèå

èäåíòèôèöèðîâàòü öåííûå áóìàãè;

     2) ñâåäåíèÿ,  ïîçâîëÿþùèå  èäåíòèôèöèðîâàòü  ýìèòåíòà   (ëèöî,

îáÿçàííîå ïî öåííûì áóìàãàì);

     3) ñâåäåíèÿ  î  âëàäåëüöàõ  öåííûõ  áóìàã,  â  òîì  ÷èñëå   îá

èíîñòðàííîé  îðãàíèçàöèè,  íå  ÿâëÿþùåéñÿ   þðèäè÷åñêèì   ëèöîì   â

ñîîòâåòñòâèè ñ ïðàâîì ñòðàíû,  ãäå  ýòà  îðãàíèçàöèÿ  ó÷ðåæäåíà,  à

òàêæå îá èíûõ ëèöàõ, îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà ïî öåííûì  áóìàãàì,  è  î

ëèöàõ, â èíòåðåñàõ êîòîðûõ óêàçàííûå  ëèöà  îñóùåñòâëÿþò  ïðàâà  ïî

öåííûì áóìàãàì. Ïðè  ýòîì  â  ñïèñîê  âëàäåëüöåâ  öåííûõ  áóìàã  íå

âêëþ÷àþòñÿ ñâåäåíèÿ î ëèöàõ,  â  èíòåðåñàõ  êîòîðûõ  îñóùåñòâëÿþòñÿ

ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì, ïðè  óñëîâèè,  ÷òî  ëèöîì,  îñóùåñòâëÿþùèì

ïðàâà ïî öåííûì  áóìàãàì,  ÿâëÿåòñÿ  óïðàâëÿþùàÿ  êîìïàíèÿ  ïàåâîãî

èíâåñòèöèîííîãî  ôîíäà  èëè  èíîñòðàííàÿ  îðãàíèçàöèÿ,  êîòîðàÿ   â

ñîîòâåòñòâèè ñ åå ëè÷íûì çàêîíîì îòíîñèòñÿ ê  ñõåìàì  êîëëåêòèâíîãî

èíâåñòèðîâàíèÿ è (èëè) ê ñõåìàì ñîâìåñòíîãî  èíâåñòèðîâàíèÿ  êàê  ñ

îáðàçîâàíèåì, òàê è áåç îáðàçîâàíèÿ þðèäè÷åñêîãî ëèöà,  åñëè  ÷èñëî

ó÷àñòíèêîâ òàêèõ èíûõ ñõåì ñîâìåñòíîãî èíâåñòèðîâàíèÿ ïðåâûøàåò 50;

     4) ñâåäåíèÿ  î  ëèöàõ,  ïðàâà   íà   öåííûå   áóìàãè   êîòîðûõ

ó÷èòûâàþòñÿ íà êàçíà÷åéñêîì ëèöåâîì ñ÷åòå (êàçíà÷åéñêîì ñ÷åòå äåïî)

ýìèòåíòà  (ëèöà,  îáÿçàííîãî  ïî  öåííûì  áóìàãàì),  íà  äåïîçèòíîì

ëèöåâîì ñ÷åòå (äåïîçèòíîì ñ÷åòå äåïî),  à  òàêæå  íà  èíûõ  ñ÷åòàõ,

ïðåäóñìîòðåííûõ äðóãèìè ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè, åñëè óêàçàííûå  ëèöà

íå îñóùåñòâëÿþò ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì;

     5) ñâåäåíèÿ, ïîçâîëÿþùèå èäåíòèôèöèðîâàòü ëèöà è  îðãàíèçàöèè,

óêàçàííûå â ïîäïóíêòàõ  3  è  4  íàñòîÿùåãî  ïóíêòà,  è  êîëè÷åñòâî

ïðèíàäëåæàùèõ èì öåííûõ áóìàã;

     6) ìåæäóíàðîäíûé êîä èäåíòèôèêàöèè ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî  ó÷åò

ïðàâ íà öåííûå áóìàãè ëèö è îðãàíèçàöèé, óêàçàííûõ â ïîäïóíêòàõ 3 è

4  íàñòîÿùåãî  ïóíêòà,  â  òîì  ÷èñëå   èíîñòðàííîãî   íîìèíàëüíîãî

äåðæàòåëÿ öåííûõ áóìàã è èíîñòðàííîé îðãàíèçàöèè, èìåþùåé  ïðàâî  â

ñîîòâåòñòâèè ñ åå ëè÷íûì çàêîíîì îñóùåñòâëÿòü ó÷åò è  ïåðåõîä  ïðàâ

íà öåííûå áóìàãè;

     7) ñâåäåíèÿ î ëèöàõ, êîòîðûå íå ïðåäîñòàâèëè â ñîîòâåòñòâèè  ñ

íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì  èíôîðìàöèþ  äëÿ  ñîñòàâëåíèÿ  ñïèñêà

âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã, à  òàêæå  î  êîëè÷åñòâå  öåííûõ  áóìàã,  â

îòíîøåíèè êîòîðûõ òàêàÿ èíôîðìàöèÿ íå ïðåäîñòàâëåíà;

     8) ñâåäåíèÿ î êîëè÷åñòâå  öåííûõ  áóìàã,  ó÷òåííûõ  íà  ñ÷åòàõ

íåóñòàíîâëåííûõ ëèö.

     3. Äåðæàòåëü    ðååñòðà    âïðàâå    òðåáîâàòü    îò     ñâîèõ

çàðåãèñòðèðîâàííûõ ëèö, à äåïîçèòàðèé - îò ñâîèõ  äåïîíåíòîâ,  åñëè

çàðåãèñòðèðîâàííûå   ëèöà   è   äåïîíåíòû   ÿâëÿþòñÿ   íîìèíàëüíûìè

äåðæàòåëÿìè, èíîñòðàííûìè íîìèíàëüíûìè äåðæàòåëÿìè, ëèöàìè, êîòîðûì

îòêðûò ñ÷åò äåïî äåïîçèòàðíûõ ïðîãðàìì,  ïðåäîñòàâëåíèÿ  èíôîðìàöèè

äëÿ ñîñòàâëåíèÿ ñïèñêà âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã íà îïðåäåëåííóþ äàòó

â ñëó÷àå ïîëó÷åíèÿ òðåáîâàíèÿ, ïðåäóñìîòðåííîãî ïóíêòîì 1 íàñòîÿùåé

ñòàòüè.

     4. Äåïîçèòàðèé ïî  òðåáîâàíèþ  ëèöà,  ó  êîòîðîãî  åìó  îòêðûò

ëèöåâîé ñ÷åò  (ñ÷åò  äåïî)  íîìèíàëüíîãî  äåðæàòåëÿ  öåííûõ  áóìàã,

îáÿçàí  ïðåäñòàâèòü  ýòîìó  ëèöó  èíôîðìàöèþ  äëÿ  ñîñòàâëåíèÿ   íà

îïðåäåëåííóþ â òðåáîâàíèè äàòó ñïèñêà âëàäåëüöåâ  öåííûõ  áóìàã.  Â

ýòîì  ñëó÷àå  äåïîçèòàðèé  âïðàâå  òðåáîâàòü  îò  ñâîèõ  äåïîíåíòîâ

ïðåäîñòàâëåíèÿ èíôîðìàöèè äëÿ ñîñòàâëåíèÿ óêàçàííîãî ñïèñêà.

     5. Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ïðàâà ïî öåííûì  áóìàãàì  â  èíòåðåñàõ

äðóãèõ  ëèö,  ïî  òðåáîâàíèþ  äåðæàòåëÿ  ðååñòðà  èëè  äåïîçèòàðèÿ,

êîòîðûå îñóùåñòâëÿþò  ó÷åò  ïðàâ  íà  öåííûå  áóìàãè  òàêîãî  ëèöà,

îáÿçàíî ïðåäñòàâèòü èíôîðìàöèþ äëÿ  ñîñòàâëåíèÿ  ñïèñêà  âëàäåëüöåâ

öåííûõ áóìàã.

     6. Íîìèíàëüíûé äåðæàòåëü,  ëèöî,  îñóùåñòâëÿþùåå  îáÿçàòåëüíîå

öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå öåííûõ  áóìàã,  è  äåðæàòåëü  ðååñòðà  íå

íåñóò îòâåòñòâåííîñòè çà:

     1) íåïðåäñòàâëåíèå èìè èíôîðìàöèè  âñëåäñòâèå  íåïðåäñòàâëåíèÿ

èì èíôîðìàöèè çàðåãèñòðèðîâàííûìè ëèöàìè è äåïîíåíòàìè;

     2) äîñòîâåðíîñòü  è  ïîëíîòó  èíôîðìàöèè,  ïðåäîñòàâëåííîé  èì

çàðåãèñòðèðîâàííûìè ëèöàìè è äåïîíåíòàìè.

     7. Ñâåäåíèÿ,      ïðåäóñìîòðåííûå      íàñòîÿùåé      ñòàòüåé,

ïðåäîñòàâëÿþòñÿ  íîìèíàëüíûìè  äåðæàòåëÿìè  äåðæàòåëþ  ðååñòðà  èëè

íîìèíàëüíûìè äåðæàòåëÿìè è  èíîñòðàííûìè  íîìèíàëüíûìè  äåðæàòåëÿìè

ëèöó, îñóùåñòâëÿþùåìó îáÿçàòåëüíîå öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå öåííûõ

áóìàã, â ýëåêòðîííîé ôîðìå (â ôîðìå ýëåêòðîííûõ äîêóìåíòîâ).

     (Ñòàòüÿ 8-6-1 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã. N

210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,  N

27, ñò. 4001, âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà)

 

     Ñòàòüÿ 8-7. Îñîáåííîñòè ïîëó÷åíèÿ äèâèäåíäîâ â äåíåæíîé

                 ôîðìå ïî àêöèÿì, à òàêæå äîõîäîâ â äåíåæíîé

                 ôîðìå è èíûõ äåíåæíûõ âûïëàò ïî èìåííûì

                 îáëèãàöèÿì

 

     1. Âëàäåëüöû àêöèé è  èìåííûõ  îáëèãàöèé  (äàëåå  â  íàñòîÿùåé

ñòàòüå òàêæå  -  öåííûå  áóìàãè)  è  èíûå  ëèöà,  îñóùåñòâëÿþùèå  â

ñîîòâåòñòâèè ñ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì, ïðàâà

êîòîðûõ  íà  öåííûå  áóìàãè  ó÷èòûâàþòñÿ   äåïîçèòàðèåì,   ïîëó÷àþò

äèâèäåíäû â äåíåæíîé ôîðìå ïî àêöèÿì, à  òàêæå  äîõîäû  â  äåíåæíîé

ôîðìå è èíûå  äåíåæíûå  âûïëàòû  ïî  èìåííûì  îáëèãàöèÿì  (äàëåå  â

íàñòîÿùåé ñòàòüå - âûïëàòû ïî öåííûì  áóìàãàì)  ÷åðåç  äåïîçèòàðèé,

äåïîíåíòàìè  êîòîðîãî  îíè  ÿâëÿþòñÿ.  Äåïîçèòàðíûé  äîãîâîð  ìåæäó

äåïîçèòàðèåì,  îñóùåñòâëÿþùèì  ó÷åò  ïðàâ  íà  öåííûå   áóìàãè,   è

äåïîíåíòîì äîëæåí ñîäåðæàòü ïîðÿäîê ïåðåäà÷è  äåïîíåíòó  âûïëàò  ïî

öåííûì áóìàãàì.

     2. Âûïëàòû ïî öåííûì áóìàãàì,  ïðàâà  íà  êîòîðûå  ó÷èòûâàþòñÿ

äåïîçèòàðèåì, êîòîðîìó îòêðûò ëèöåâîé ñ÷åò íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ â

ðååñòðå,   îñóùåñòâëÿþòñÿ   ýìèòåíòîì   èëè   ïî   åãî    ïîðó÷åíèþ

ðåãèñòðàòîðîì, îñóùåñòâëÿþùèì âåäåíèå ðååñòðà öåííûõ  áóìàã  òàêîãî

ýìèòåíòà, ëèáî êðåäèòíîé îðãàíèçàöèåé ïóòåì  ïåðå÷èñëåíèÿ  äåíåæíûõ

ñðåäñòâ ýòîìó äåïîçèòàðèþ.

     3. Äåïîçèòàðèé îáÿçàí ïåðåäàòü âûïëàòû ïî öåííûì áóìàãàì ïóòåì

ïåðå÷èñëåíèÿ äåíåæíûõ ñðåäñòâ  íà  áàíêîâñêèå  ñ÷åòà,  îïðåäåëåííûå

äåïîçèòàðíûì  äîãîâîðîì,   ñâîèì   äåïîíåíòàì,   êîòîðûå   ÿâëÿþòñÿ

íîìèíàëüíûìè    äåðæàòåëÿìè    è    äîâåðèòåëüíûìè   óïðàâëÿþùèìè -

ïðîôåññèîíàëüíûìè  ó÷àñòíèêàìè  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã,  íå   ïîçäíåå

ñëåäóþùåãî ðàáî÷åãî äíÿ ïîñëå äíÿ èõ ïîëó÷åíèÿ, à âûïëàòû ïî öåííûì

áóìàãàì èíûì äåïîíåíòàì - íå ïîçäíåå ñåìè ðàáî÷èõ äíåé ïîñëå äíÿ èõ

ïîëó÷åíèÿ. Ïðè ýòîì  ïåðå÷èñëåíèå  äåïîçèòàðèåì  âûïëàò  ïî  öåííûì

áóìàãàì äåïîíåíòó,   êîòîðûé   ÿâëÿåòñÿ   íîìèíàëüíûì   äåðæàòåëåì,

îñóùåñòâëÿåòñÿ  íà  åãî  ñïåöèàëüíûé  äåïîçèòàðíûé  ñ÷åò  èëè  ñ÷åò

äåïîíåíòà   -   íîìèíàëüíîãî   äåðæàòåëÿ,   ÿâëÿþùåãîñÿ   êðåäèòíîé

îðãàíèçàöèåé (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 äåêàáðÿ 2013  ã.  N

379-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

51, ñò. 6699).

     4. Ïåðåäà÷à  âûïëàò  ïî  àêöèÿì  îñóùåñòâëÿåòñÿ   äåïîçèòàðèåì

ëèöàì, ÿâëÿþùèìñÿ åãî äåïîíåíòàìè, íà êîíåö îïåðàöèîííîãî  äíÿ  òîé

äàòû, íà êîòîðóþ îïðåäåëÿþòñÿ  ëèöà,  èìåþùèå  ïðàâî  íà  ïîëó÷åíèå

îáúÿâëåííûõ äèâèäåíäîâ ïî àêöèÿì ýìèòåíòà.

     5. Ïåðåäà÷à  âûïëàò  ïî  èìåííûì   îáëèãàöèÿì   îñóùåñòâëÿåòñÿ

äåïîçèòàðèåì ëèöàì, ÿâëÿþùèìñÿ åãî äåïîíåíòàìè:

     1) íà êîíåö îïåðàöèîííîãî äíÿ, ïðåäøåñòâóþùåãî  äàòå,  êîòîðàÿ

îïðåäåëåíà â ñîîòâåòñòâèè ñ ðåøåíèåì î âûïóñêå èìåííûõ îáëèãàöèé  è

íà  êîòîðóþ  îáÿçàííîñòü  ïî  îñóùåñòâëåíèþ   âûïëàò   ïî   èìåííûì

îáëèãàöèÿì ïîäëåæèò èñïîëíåíèþ;

     2) íà êîíåö îïåðàöèîííîãî äíÿ, ñëåäóþùåãî çà äàòîé, íà êîòîðóþ

ýìèòåíòîì ðàñêðûòà èíôîðìàöèÿ î íàìåðåíèè èñïîëíèòü îáÿçàííîñòü  ïî

îñóùåñòâëåíèþ ïîñëåäíåé âûïëàòû ïî èìåííûì îáëèãàöèÿì,  åñëè  òàêàÿ

îáÿçàííîñòü  â  ñðîê,  óñòàíîâëåííûé  ðåøåíèåì  î  âûïóñêå  èìåííûõ

îáëèãàöèé,  ýìèòåíòîì  íå  èñïîëíåíà  èëè  èñïîëíåíà   íåíàäëåæàùèì

îáðàçîì, à â ñëó÷àå, åñëè ýìèòåíò íå îáÿçàí ðàñêðûâàòü èíôîðìàöèþ â

ñîîòâåòñòâèè   ñ   íàñòîÿùèì   Ôåäåðàëüíûì   çàêîíîì,   íà    êîíåö

îïåðàöèîííîãî  äíÿ,  ñëåäóþùåãî  çà  äàòîé   ïîñòóïëåíèÿ   äåíåæíûõ

ñðåäñòâ,  ïîäëåæàùèõ  ïåðåäà÷å  íà  ñïåöèàëüíûé  äåïîçèòàðíûé  ñ÷åò

äåïîçèòàðèÿ (ñ÷åò äåïîçèòàðèÿ, ÿâëÿþùåãîñÿ êðåäèòíîé îðãàíèçàöèåé),

êîòîðîìó îòêðûò ëèöåâîé ñ÷åò íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ â ðååñòðå.

     6. Äåïîçèòàðèé ïåðåäàåò ñâîèì  äåïîíåíòàì  âûïëàòû  ïî  öåííûì

áóìàãàì   ïðîïîðöèîíàëüíî   êîëè÷åñòâó   öåííûõ   áóìàã,    êîòîðûå

ó÷èòûâàëèñü  íà  èõ  ñ÷åòàõ  äåïî  íà  êîíåö   îïåðàöèîííîãî   äíÿ,

óêàçàííîãî â ïóíêòàõ 4 è 5 íàñòîÿùåé ñòàòüè ñîîòâåòñòâåííî.

     7. Ýìèòåíò èñïîëíÿåò îáÿçàííîñòü ïî  îñóùåñòâëåíèþ  âûïëàò  ïî

èìåííûì îáëèãàöèÿì  âëàäåëüöàì  èìåííûõ  îáëèãàöèé  è  èíûì  ëèöàì,

îñóùåñòâëÿþùèì â ñîîòâåòñòâèè  ñ  ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè  ïðàâà  ïî

èìåííûì  îáëèãàöèÿì  è  çàðåãèñòðèðîâàííûì  â  ðååñòðå   íà   êîíåö

îïåðàöèîííîãî äíÿ, óêàçàííîãî â ïóíêòå 8  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  ïóòåì

ïåðå÷èñëåíèÿ äåíåæíûõ ñðåäñòâ íà èõ  áàíêîâñêèå  ñ÷åòà  íå  ïîçäíåå

ïÿòè ðàáî÷èõ äíåé ïîñëå óêàçàííîãî äíÿ. Òàêàÿ îáÿçàííîñòü ñ÷èòàåòñÿ

èñïîëíåííîé  ñ  äàòû  ïîñòóïëåíèÿ  äåíåæíûõ  ñðåäñòâ  â   êðåäèòíóþ

îðãàíèçàöèþ, â êîòîðîé îòêðûò  áàíêîâñêèé  ñ÷åò  âëàäåëüöà  èìåííûõ

îáëèãàöèé èëè èíîãî îñóùåñòâëÿþùåãî â ñîîòâåòñòâèè  ñ  ôåäåðàëüíûìè

çàêîíàìè ïðàâà ïî èìåííûì îáëèãàöèÿì ëèöà.

     8. Âûïëàòû  ïî  èìåííûì  îáëèãàöèÿì  îñóùåñòâëÿþòñÿ  ýìèòåíòîì

âëàäåëüöàì  èìåííûõ  îáëèãàöèé  è  èíûì  ëèöàì,  îñóùåñòâëÿþùèì   â

ñîîòâåòñòâèè ñ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè ïðàâà ïî èìåííûì îáëèãàöèÿì  è

çàðåãèñòðèðîâàííûì â ðååñòðå:

     1) íà êîíåö îïåðàöèîííîãî äíÿ, ïðåäøåñòâóþùåãî  äàòå,  êîòîðàÿ

îïðåäåëåíà â ñîîòâåòñòâèè ñ ðåøåíèåì î âûïóñêå èìåííûõ îáëèãàöèé  è

íà  êîòîðóþ  îáÿçàííîñòü  ïî  îñóùåñòâëåíèþ   âûïëàò   ïî   èìåííûì

îáëèãàöèÿì ïîäëåæèò èñïîëíåíèþ;

     2) íà êîíåö îïåðàöèîííîãî äíÿ, ñëåäóþùåãî çà äàòîé, íà êîòîðóþ

ýìèòåíòîì ðàñêðûòà èíôîðìàöèÿ î íàìåðåíèè èñïîëíèòü îáÿçàííîñòü  ïî

îñóùåñòâëåíèþ ïîñëåäíåé âûïëàòû ïî èìåííûì îáëèãàöèÿì,  åñëè  òàêàÿ

îáÿçàííîñòü  â  ñðîê,  óñòàíîâëåííûé  ðåøåíèåì  î  âûïóñêå  èìåííûõ

îáëèãàöèé,  ýìèòåíòîì  íå  èñïîëíåíà  èëè  èñïîëíåíà   íåíàäëåæàùèì

îáðàçîì, à â ñëó÷àå, åñëè ýìèòåíò íå îáÿçàí ðàñêðûâàòü èíôîðìàöèþ â

ñîîòâåòñòâèè   ñ   íàñòîÿùèì   Ôåäåðàëüíûì   çàêîíîì,   íà    êîíåö

îïåðàöèîííîãî  äíÿ,  ïðåäøåñòâóþùåãî  äàòå  ïåðå÷èñëåíèÿ  ýìèòåíòîì

äåíåæíûõ ñðåäñòâ.

     (Ñòàòüÿ 8-7 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ 2012  ã.

N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012, N

53, ñò. 7607)

 

     Ñòàòüÿ 8-7-1. Ñïèñîê ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà ïî öåííûì

                   áóìàãàì

 

     1. Åñëè ôåäåðàëüíûì çàêîíîì óñòàíîâëåíî, ÷òî  ïðàâî  òðåáîâàòü

èñïîëíåíèÿ  ïî  öåííûì  áóìàãàì  èìåþò  ëèöà,  çàôèêñèðîâàííûå   íà

îïðåäåëåííóþ äàòó â êà÷åñòâå ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ  ïðàâà  ïî  öåííûì

áóìàãàì,  íà  ýòó  äàòó  â  ñëó÷àÿõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ  ôåäåðàëüíûìè

çàêîíàìè, ñîñòàâëÿåòñÿ (ôèêñèðóåòñÿ) ñïèñîê  (ïåðå÷åíü)  òàêèõ  ëèö

(äàëåå - ñïèñîê ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì).

     Ñïèñîê ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà  ïî  öåííûì  áóìàãàì  (ñïèñîê

ëèö, èìåþùèõ ïðàâî íà ó÷àñòèå â îáùåì  ñîáðàíèè  âëàäåëüöåâ  öåííûõ

áóìàã, ñïèñîê  ëèö,  èìåþùèõ  ïðåèìóùåñòâåííîå  ïðàâî  ïðèîáðåòåíèÿ

öåííûõ áóìàã, è äðóãîå), ñîñòàâëÿåòñÿ äåðæàòåëåì ðååñòðà èëè ëèöîì,

îñóùåñòâëÿþùèì îáÿçàòåëüíîå öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå öåííûõ áóìàã,

ïî òðåáîâàíèþ ýìèòåíòà (ëèöà,  îáÿçàííîãî  ïî  öåííûì  áóìàãàì),  à

òàêæå ëèö, êîòîðûå â ñîîòâåòñòâèè ñ ôåäåðàëüíûì çàêîíîì èìåþò ïðàâî

òðåáîâàòü ñîñòàâëåíèÿ òàêîãî ñïèñêà.

     2. Äåðæàòåëü ðååñòðà  ñîñòàâëÿåò  ñïèñîê  ëèö,  îñóùåñòâëÿþùèõ

ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì, â ñîîòâåòñòâèè ñ äàííûìè åãî ó÷åòà ïðàâ íà

öåííûå áóìàãè è äàííûìè,  ïîëó÷åííûìè  îò  íîìèíàëüíûõ  äåðæàòåëåé,

êîòîðûì îòêðûòû  ëèöåâûå  ñ÷åòà  íîìèíàëüíîãî  äåðæàòåëÿ,  à  ëèöî,

îñóùåñòâëÿþùåå  îáÿçàòåëüíîå   öåíòðàëèçîâàííîå   õðàíåíèå   öåííûõ

áóìàã, - â ñîîòâåòñòâèè ñ äàííûìè åãî ó÷åòà ïðàâ íà öåííûå áóìàãè è

äàííûìè,  ïîëó÷åííûìè  îò  íîìèíàëüíûõ  äåðæàòåëåé  è   èíîñòðàííûõ

íîìèíàëüíûõ äåðæàòåëåé, êîòîðûå ÿâëÿþòñÿ åãî äåïîíåíòàìè.

     3. Â ñïèñîê  ëèö,  îñóùåñòâëÿþùèõ  ïðàâà  ïî  öåííûì  áóìàãàì,

âêëþ÷àþòñÿ:

     1) ñâåäåíèÿ î ëèöàõ, îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì;

     2) ñâåäåíèÿ î ëèöå, êîòîðîìó îòêðûò  äåïîçèòíûé  ëèöåâîé  ñ÷åò

(ñ÷åò äåïî), â ñëó÷àå ñîñòàâëåíèÿ  ñïèñêà  ëèö,  èìåþùèõ  ïðàâî  íà

ïîëó÷åíèå äîõîäîâ è èíûõ âûïëàò ïî öåííûì áóìàãàì;

     3) ñâåäåíèÿ, êîòîðûå ïîçâîëÿþò èäåíòèôèöèðîâàòü ëèö, óêàçàííûõ

â ïîäïóíêòàõ 1 è 2  íàñòîÿùåãî  ïóíêòà,  è  ñâåäåíèÿ  î  êîëè÷åñòâå

ïðèíàäëåæàùèõ èì öåííûõ áóìàã;

     4) ñâåäåíèÿ   î   ìåæäóíàðîäíîì   êîäå   èäåíòèôèêàöèè   ëèöà,

îñóùåñòâëÿþùåãî  ó÷åò  ïðàâ  íà  öåííûå  áóìàãè  ëèö,  óêàçàííûõ  â

ïîäïóíêòàõ 1 è  2  íàñòîÿùåãî  ïóíêòà,  â  òîì  ÷èñëå  èíîñòðàííîãî

íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ  öåííûõ  áóìàã  è  èíîñòðàííîé  îðãàíèçàöèè,

èìåþùåé ïðàâî â ñîîòâåòñòâèè ñ åå ëè÷íûì çàêîíîì îñóùåñòâëÿòü  ó÷åò

è ïåðåõîä ïðàâ íà öåííûå áóìàãè;

     5) ñâåäåíèÿ î  âîëåèçúÿâëåíèè  ëèö,  îñóùåñòâëÿþùèõ  ïðàâà  ïî

öåííûì  áóìàãàì  â   ñîîòâåòñòâèè   ñî   ñòàòüåé   8-9   íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, â ñëó÷àå èõ ïðåäîñòàâëåíèÿ;

     6) èíûå ñâåäåíèÿ, ïðåäóñìîòðåííûå  íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà

Ðîññèè.

     4. Ñâåäåíèÿ äëÿ âêëþ÷åíèÿ â ñïèñîê ëèö,  îñóùåñòâëÿþùèõ  ïðàâà

ïî öåííûì áóìàãàì, ìîãóò  áûòü  ïðåäîñòàâëåíû  â  ôîðìå  ñîîáùåíèÿ,

óêàçàííîãî â ñòàòüå 8-9 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.

     5. Îòêàç   èëè   óêëîíåíèå   äåðæàòåëÿ   ðååñòðà   èëè   ëèöà,

îñóùåñòâëÿþùåãî  îáÿçàòåëüíîå  öåíòðàëèçîâàííîå   õðàíåíèå   öåííûõ

áóìàã, îò âêëþ÷åíèÿ ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî ïðàâà ïî öåííûì  áóìàãàì,

â  ñïèñîê  ëèö,  îñóùåñòâëÿþùèõ  ïðàâà  ïî   öåííûì   áóìàãàì,   íå

äîïóñêàåòñÿ, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, åñëè âîçìîæíîñòü òàêîãî îòêàçà

ïðåäóñìîòðåíà ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè  è  íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà

Ðîññèè.

     6. Íîìèíàëüíûé  äåðæàòåëü,   çàðåãèñòðèðîâàííûé   â   ðååñòðå,

ïðåäîñòàâëÿåò ïðåäóñìîòðåííûå íàñòîÿùåé  ñòàòüåé  ñâåäåíèÿ,  â  òîì

÷èñëå  ñâåäåíèÿ,   ïîëó÷åííûå   îò   íîìèíàëüíûõ   äåðæàòåëåé   èëè

èíîñòðàííûõ íîìèíàëüíûõ  äåðæàòåëåé,  ÿâëÿþùèõñÿ  åãî  äåïîíåíòàìè,

äåðæàòåëþ  ðååñòðà  èëè,  åñëè   íîìèíàëüíûé   äåðæàòåëü   ÿâëÿåòñÿ

äåïîíåíòîì   äåïîçèòàðèÿ,   òàêîìó   äåïîçèòàðèþ.   Ïðåäóñìîòðåííûå

íàñòîÿùåé ñòàòüåé ñâåäåíèÿ ïðåäîñòàâëÿþòñÿ  äåðæàòåëþ  ðååñòðà  èëè

ëèöó, îñóùåñòâëÿþùåìó îáÿçàòåëüíîå öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå öåííûõ

áóìàã,  íå  ïîçäíåå   óñòàíîâëåííîé   ôåäåðàëüíûìè   çàêîíàìè   èëè

íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà  Ðîññèè  äàòû,  äî  êîòîðîé  äîëæíû  áûòü

ïîëó÷åíû áþëëåòåíè, òðåáîâàíèÿ è èíûå äîêóìåíòû,  ñâèäåòåëüñòâóþùèå

î âîëåèçúÿâëåíèè ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì.

     7. Åñëè  íîìèíàëüíûì   äåðæàòåëåì,   èíîñòðàííûì   íîìèíàëüíûì

äåðæàòåëåì  èëè   èíîñòðàííîé   îðãàíèçàöèåé,   èìåþùåé   ïðàâî   â

ñîîòâåòñòâèè ñ åå ëè÷íûì çàêîíîì îñóùåñòâëÿòü ó÷åò è  ïåðåõîä  ïðàâ

íà öåííûå áóìàãè, íå ïðåäîñòàâëåíû ñâåäåíèÿ î ëèöå,  îñóùåñòâëÿþùåì

ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì,  ïðåäóñìîòðåííûå  ïîäïóíêòîì  3  ïóíêòà  3

íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  èëè  òàêèå  ñâåäåíèÿ   áûëè   ïðåäîñòàâëåíû   ñ

íàðóøåíèåì óêàçàííîãî â ïóíêòå  6  íàñòîÿùåé  ñòàòüè  ñðîêà,  ëèöî,

îñóùåñòâëÿþùåå ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì, íå âêëþ÷àåòñÿ â ñïèñîê ëèö,

îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì.

     8. Íîìèíàëüíûå äåðæàòåëè,  èíîñòðàííûå  íîìèíàëüíûå  äåðæàòåëè

èëè èíîñòðàííàÿ îðãàíèçàöèÿ, èìåþùàÿ  ïðàâî  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  åå

ëè÷íûì çàêîíîì îñóùåñòâëÿòü ó÷åò è ïåðåõîä ïðàâ íà  öåííûå  áóìàãè,

âïðàâå íå ïðåäîñòàâëÿòü ñâåäåíèÿ î ëèöàõ, îñóùåñòâëÿþùèõ  ïðàâà  ïî

öåííûì áóìàãàì, åñëè ýòî ïðåäóñìîòðåíî äîãîâîðîì ñ ëèöîì, ïðàâà  íà

öåííûå áóìàãè  êîòîðîãî  ó÷èòûâàþòñÿ.  Óñëîâèÿ  î  íåïðåäîñòàâëåíèè

ñâåäåíèé î ëèöàõ, îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì, íå  ìîãóò

ñîäåðæàòüñÿ  â  óñëîâèÿõ  îñóùåñòâëåíèÿ  äåïîçèòàðíîé  äåÿòåëüíîñòè

íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ.

     9. Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ïðàâà ïî  öåííûì  áóìàãàì,  íå  âïðàâå

òðåáîâàòü  îò  ýìèòåíòà  (ëèöà,  îáÿçàííîãî  ïî   öåííûì   áóìàãàì)

èñïîëíåíèÿ ïî öåííûì áóìàãàì, âêëþ÷àÿ âûêóï  èëè  ïîãàøåíèå  öåííûõ

áóìàã, à òàêæå íå âïðàâå  îñïàðèâàòü  ðåøåíèÿ  ñîáðàíèé  âëàäåëüöåâ

öåííûõ áóìàã, åñëè íàäëåæàùåå èñïîëíåíèå â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ

ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì,  äîëæíî  ïðîèçâîäèòüñÿ  ëèöàì,  âêëþ÷åííûì  â

ñïèñîê ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì,  è  ñâåäåíèÿ  î

òàêîì  ëèöå  íå  âêëþ÷åíû  â  óêàçàííûé  ñïèñîê,  â  òîì  ÷èñëå   â

ñîîòâåòñòâèè ñ óñëîâèÿìè äîãîâîðà, óêàçàííîãî â ïóíêòå 8  íàñòîÿùåé

ñòàòüè.

     10. Íîìèíàëüíûé   äåðæàòåëü   âîçìåùàåò   äåïîíåíòó    óáûòêè,

ïðè÷èíåííûå  íåïðåäñòàâëåíèåì  â   óñòàíîâëåííûé   ñðîê   ñâåäåíèé,

ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 3  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  ëèáî  ïðåäñòàâëåíèåì

íåäîñòîâåðíûõ ñâåäåíèé äåðæàòåëþ ðååñòðà èëè ëèöó,  îñóùåñòâëÿþùåìó

îáÿçàòåëüíîå öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå öåííûõ áóìàã, â ñîîòâåòñòâèè

ñ óñëîâèÿìè äåïîçèòàðíîãî äîãîâîðà âíå çàâèñèìîñòè îò òîãî,  îòêðûò

ëè ýòîìó äåïîçèòàðèþ ñ÷åò íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ äåðæàòåëåì ðååñòðà

èëè ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì  îáÿçàòåëüíîå  öåíòðàëèçîâàííîå  õðàíåíèå

öåííûõ áóìàã. Íîìèíàëüíûé äåðæàòåëü îñâîáîæäàåòñÿ îò îáÿçàííîñòè ïî

âîçìåùåíèþ óáûòêîâ â ñëó÷àå, åñëè îí  íàäëåæàùèì  îáðàçîì  èñïîëíèë

îáÿçàííîñòü  ïî   ïðåäñòàâëåíèþ   ñâåäåíèé   äðóãîìó   äåïîçèòàðèþ,

äåïîíåíòîì êîòîðîãî îí ñòàë â ñîîòâåòñòâèè ñ  ïèñüìåííûì  óêàçàíèåì

ñâîåãî äåïîíåíòà.

     11. Ïî òðåáîâàíèþ ëþáîãî  çàèíòåðåñîâàííîãî  ëèöà  íå  ïîçäíåå

ñëåäóþùåãî ðàáî÷åãî äíÿ ïîñëå äàòû ïîëó÷åíèÿ óêàçàííîãî  òðåáîâàíèÿ

äåðæàòåëü   ðååñòðà   èëè   ëèöî,    îñóùåñòâëÿþùåå    îáÿçàòåëüíîå

öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå öåííûõ áóìàã, îáÿçàíû ïðåäîñòàâèòü òàêîìó

ëèöó ñïðàâêó î âêëþ÷åíèè åãî â ñïèñîê ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà  ïî

öåííûì áóìàãàì, èëè ñïðàâêó î òîì, ÷òî òàêîå  ëèöî  íå  âêëþ÷åíî  â

óêàçàííûé ñïèñîê.

     12. Ñâåäåíèÿ,  ïðåäóñìîòðåííûå  ïóíêòîì  3  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,

ïðåäîñòàâëÿþòñÿ  íîìèíàëüíûìè  äåðæàòåëÿìè  äåðæàòåëþ  ðååñòðà  èëè

íîìèíàëüíûìè äåðæàòåëÿìè è  èíîñòðàííûìè  íîìèíàëüíûìè  äåðæàòåëÿìè

ëèöó, îñóùåñòâëÿþùåìó îáÿçàòåëüíîå öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå öåííûõ

áóìàã, â ýëåêòðîííîé ôîðìå (â ôîðìå  ýëåêòðîííîãî  äîêóìåíòà).  Ïðè

ýëåêòðîííîì âçàèìîäåéñòâèè ñ öåíòðàëüíûì  äåïîçèòàðèåì  â  ñëó÷àÿõ,

ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùåé ñòàòüåé, ïðàâèëà òàêîãî âçàèìîäåéñòâèÿ, â

òîì   ÷èñëå   ôîðìàòû   ýëåêòðîííûõ   äîêóìåíòîâ,   óñòàíàâëèâàþòñÿ

öåíòðàëüíûì äåïîçèòàðèåì.

     (Ñòàòüÿ 8-7-1 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã. N

210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,  N

27, ñò. 4001, âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà)

 

     Ñòàòüÿ 8-8. Îñîáåííîñòè ó÷àñòèÿ â îáùåì ñîáðàíèè ëèö, ïðàâà

                 êîòîðûõ íà öåííûå áóìàãè ó÷èòûâàþòñÿ

                 íîìèíàëüíûì äåðæàòåëåì

 

     1. Âëàäåëåö öåííûõ áóìàã è èíîå ëèöî, êîòîðîå â ñîîòâåòñòâèè ñ

ôåäåðàëüíûì çàêîíîì èëè åãî ëè÷íûì çàêîíîì  îñóùåñòâëÿåò  ïðàâà  ïî

öåííûì áóìàãàì, ïðàâà íà êîòîðûå ó÷èòûâàþòñÿ íîìèíàëüíûì äåðæàòåëåì

èëè èíîñòðàííûì íîìèíàëüíûì äåðæàòåëåì, âïðàâå  ïðèíÿòü  ó÷àñòèå  â

îáùåì ñîáðàíèè âëàäåëüöåâ òàêèõ öåííûõ áóìàã ëè÷íî ëèáî ïóòåì  äà÷è

óêàçàíèé  íîìèíàëüíîìó  äåðæàòåëþ  èëè  èíîñòðàííîìó   íîìèíàëüíîìó

äåðæàòåëþ ãîëîñîâàòü îïðåäåëåííûì îáðàçîì, åñëè  ýòî  ïðåäóñìîòðåíî

äîãîâîðîì ñ  íîìèíàëüíûì  äåðæàòåëåì  èëè  èíîñòðàííûì  íîìèíàëüíûì

äåðæàòåëåì. Ïîðÿäîê äà÷è òàêèõ óêàçàíèé  îïðåäåëÿåòñÿ  äîãîâîðîì  ñ

óêàçàííûìè íîìèíàëüíûìè äåðæàòåëÿìè. Ïðè  îñóùåñòâëåíèè  óêàçàííîãî

ïðàâà ïðåäîñòàâëåíèå  òàêîãî  äîãîâîðà  è  ïîäòâåðæäåíèå  ïîëó÷åíèÿ

óêàçàíèé,  ïðåäóñìîòðåííûõ  íàñòîÿùèì  ïóíêòîì,  íå  òðåáóþòñÿ.

     2. Ýìèòåíò öåííûõ áóìàã èëè ëèöî, îáÿçàííîå ïî öåííûì áóìàãàì,

âïðàâå, à åñëè â ðååñòðå âëàäåëüöåâ  öåííûõ  áóìàã  îòêðûò  ëèöåâîé

ñ÷åò íîìèíàëüíîãî  äåðæàòåëÿ  öåíòðàëüíîãî  äåïîçèòàðèÿ, -  îáÿçàíû

îáåñïå÷èòü âîçìîæíîñòü ó÷àñòèÿ â îáùåì ñîáðàíèè  âëàäåëüöåâ  öåííûõ

áóìàã  ïóòåì  íàïðàâëåíèÿ   ýëåêòðîííîãî   äîêóìåíòà   (ýëåêòðîííûõ

äîêóìåíòîâ), ïîäïèñàííîãî ýëåêòðîííîé ïîäïèñüþ (äàëåå - äîêóìåíò  î

ãîëîñîâàíèè). Ðåãèñòðàòîð èëè  èíîå  ëèöî,  îñóùåñòâëÿþùåå  âåäåíèå

ðååñòðà âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã, ïî ïîðó÷åíèþ ýìèòåíòà öåííûõ áóìàã

èëè ëèöà, îáÿçàííîãî ïî  öåííûì  áóìàãàì,  íàïðàâëÿåò  öåíòðàëüíîìó

äåïîçèòàðèþ è çàðåãèñòðèðîâàííîìó â ðååñòðå âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã

íîìèíàëüíîìó äåðæàòåëþ èíôîðìàöèþ,  ñîäåðæàùóþñÿ  â  áþëëåòåíå  äëÿ

ãîëîñîâàíèÿ,   â   ôîðìå   ýëåêòðîííîãî   äîêóìåíòà,   ïîäïèñàííîãî

ýëåêòðîííîé ïîäïèñüþ.

     3. Äîêóìåíò î ãîëîñîâàíèè ôîðìèðóåòñÿ  íîìèíàëüíûì  äåðæàòåëåì

èëè  èíîñòðàííûì  íîìèíàëüíûì  äåðæàòåëåì  íà  îñíîâàíèè  óêàçàíèé,

ïîëó÷åííûõ îò âëàäåëüöà  öåííûõ  áóìàã  è  èíîãî  ëèöà,  êîòîðîå  â

ñîîòâåòñòâèè  ñ  ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  èëè   åãî   ëè÷íûì   çàêîíîì

îñóùåñòâëÿåò ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì.

     Äîêóìåíò î ãîëîñîâàíèè äîëæåí ñîäåðæàòü ñâåäåíèÿ î  âëàäåëüöàõ

öåííûõ áóìàã è îá èíûõ ëèöàõ, êîòîðûå â ñîîòâåòñòâèè ñ  ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì èëè ëè÷íûì çàêîíîì îñóùåñòâëÿþò ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì,  î

êîëè÷åñòâå  öåííûõ  áóìàã,  ïðèíàäëåæàùèõ  òàêèì  ëèöàì,  à   òàêæå

ðåçóëüòàòû èõ ãîëîñîâàíèÿ ïî êàæäîìó âîïðîñó  ïîâåñòêè  äíÿ  îáùåãî

ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã.

     Íîìèíàëüíûé äåðæàòåëü íàïðàâëÿåò ñôîðìèðîâàííûé èì äîêóìåíò  î

ãîëîñîâàíèè,  à  òàêæå  äîêóìåíòû  î  ãîëîñîâàíèè,   ñôîðìèðîâàííûå

íîìèíàëüíûìè äåðæàòåëÿìè, ÿâëÿþùèìèñÿ åãî äåïîíåíòàìè, ðåãèñòðàòîðó

èëè èíîìó ëèöó, îñóùåñòâëÿþùåìó âåäåíèå ðååñòðà  âëàäåëüöåâ  öåííûõ

áóìàã, à  åñëè  òàêîé  íîìèíàëüíûé  äåðæàòåëü  ÿâëÿåòñÿ  äåïîíåíòîì

äðóãîãî íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ, - òàêîìó íîìèíàëüíîìó äåðæàòåëþ.

     Äîêóìåíò î ãîëîñîâàíèè, ñôîðìèðîâàííûé íîìèíàëüíûì äåðæàòåëåì,

à  òàêæå  äîêóìåíòû  î  ãîëîñîâàíèè,  ïîëó÷åííûå   èì   îò   äðóãèõ

íîìèíàëüíûõ äåðæàòåëåé, ïåðåäàþòñÿ  ðåãèñòðàòîðó  èëè  èíîìó  ëèöó,

îñóùåñòâëÿþùåìó   âåäåíèå   ðååñòðà   âëàäåëüöåâ   öåííûõ    áóìàã,

ïîäïèñàííûå  ýëåêòðîííîé  ïîäïèñüþ   íîìèíàëüíîãî   äåðæàòåëÿ   èëè

öåíòðàëüíîãî äåïîçèòàðèÿ, êîòîðûì îòêðûòû ëèöåâûå ñ÷åòà â ðååñòðå.

     4. Ãîëîñà ëèö, ïðèíèìàþùèõ ó÷àñòèå â îáùåì ñîáðàíèè âëàäåëüöåâ

öåííûõ áóìàã ñïîñîáîì,  óêàçàííûì  â  ïóíêòå  2  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,

ó÷èòûâàþòñÿ ïðè  îïðåäåëåíèè  êâîðóìà  îáùåãî  ñîáðàíèÿ  âëàäåëüöåâ

öåííûõ áóìàã, ïîäñ÷åòå ãîëîñîâ è ïîäâåäåíèè èòîãîâ ãîëîñîâàíèÿ  ïðè

óñëîâèè, ÷òî äîêóìåíò î ãîëîñîâàíèè ïîëó÷åí äî  óñòàíîâëåííîé  äàòû

îêîí÷àíèÿ ïðèåìà áþëëåòåíåé äëÿ ãîëîñîâàíèÿ. Äîêóìåíò î ãîëîñîâàíèè

ïîäëåæèò õðàíåíèþ â ïîðÿäêå è ñðîêè, ïðåäóñìîòðåííûå  äëÿ  õðàíåíèÿ

áþëëåòåíåé.

     5. Èíîñòðàííûé  íîìèíàëüíûé  äåðæàòåëü  â  ñëó÷àå  ñîñòàâëåíèÿ

ñïèñêà ëèö, èìåþùèõ ïðàâî íà ó÷àñòèå â  îáùåì  ñîáðàíèè  âëàäåëüöåâ

öåííûõ  áóìàã,  âïðàâå  íå  ïðåäñòàâëÿòü  èíôîðìàöèþ,  óêàçàííóþ  â

ïóíêòå 6 ñòàòüè 8-3 è ïóíêòå 10 ñòàòüè  8-4 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà, äåïîçèòàðèþ,  ó  êîòîðîãî åìó îòêðûò ñ÷åò äåïî èíîñòðàííîãî

íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ.  ýòîì ñëó÷àå ëèöà, ïîäëåæàùèå âêëþ÷åíèþ  â

ñïèñîê ëèö, èìåþùèõ ïðàâî íà ó÷àñòèå â  îáùåì  ñîáðàíèè  âëàäåëüöåâ

öåííûõ áóìàã,  îïðåäåëÿþòñÿ  íà  îñíîâå  ñâåäåíèé,  ïðåäîñòàâëåííûõ

èíîñòðàííûì íîìèíàëüíûì  äåðæàòåëåì  äåïîçèòàðèþ,  ó  êîòîðîãî  åìó

îòêðûò ñ÷åò äåïî èíîñòðàííîãî íîìèíàëüíîãî  äåðæàòåëÿ,  íå  ïîçäíåå

÷åì çà  ïÿòü  ðàáî÷èõ  äíåé  äî  äàòû  ïðîâåäåíèÿ  îáùåãî  ñîáðàíèÿ

âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã. Èíîñòðàííûé íîìèíàëüíûé äåðæàòåëü  â  ýòîì

ñëó÷àå ïðåäîñòàâëÿåò ñëåäóþùóþ èíôîðìàöèþ:

     1) äîêóìåíò (äîêóìåíòû) î ãîëîñîâàíèè;

     2) ñâåäåíèÿ  î  ëèöàõ,  ïîäëåæàùèõ  âêëþ÷åíèþ  â  ñïèñîê  ëèö,

èìåþùèõ ïðàâî íà ó÷àñòèå â îáùåì ñîáðàíèè âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã è

íå äàâøèõ óêàçàíèé î ãîëîñîâàíèè îïðåäåëåííûì îáðàçîì;

     3) ñâåäåíèÿ  îá  èíîñòðàííûõ  îðãàíèçàöèÿõ,  îñóùåñòâëÿþùèõ  â

ñîîòâåòñòâèè ñ èõ ëè÷íûì çàêîíîì ó÷åò  è  ïåðåõîä  ïðàâ  íà  öåííûå

áóìàãè è íå ïðåäîñòàâèâøèõ èíôîðìàöèè, óêàçàííîé â ïîäïóíêòàõ 1 è 2

íàñòîÿùåãî ïóíêòà, à òàêæå î êîëè÷åñòâå öåííûõ áóìàã,  â  îòíîøåíèè

êîòîðûõ íå ïðåäîñòàâëåíà èíôîðìàöèÿ îá èõ âëàäåëüöàõ è èíûõ  ëèöàõ,

îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà ïî òàêèì öåííûì áóìàãàì.

     6. Ïðè ýëåêòðîííîì âçàèìîäåéñòâèè ñ öåíòðàëüíûì äåïîçèòàðèåì â

ñëó÷àÿõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ   íàñòîÿùåé   ñòàòüåé,   ïðàâèëà   òàêîãî

âçàèìîäåéñòâèÿ,  â  òîì   ÷èñëå   ôîðìàòû   ñîîáùåíèé   ýëåêòðîííûõ

äîêóìåíòîâ, óñòàíàâëèâàþòñÿ öåíòðàëüíûì äåïîçèòàðèåì.

     7. Ïðàâèëà,  ïðåäóñìîòðåííûå  íàñòîÿùåé  ñòàòüåé,  ïðèìåíÿþòñÿ

òàêæå  ê  îòíîøåíèÿì,  ñâÿçàííûì  ñ  ó÷àñòèåì  â   îáùåì   ñîáðàíèè

âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé ñ îáÿçàòåëüíûì öåíòðàëèçîâàííûì õðàíåíèåì.

     (Ñòàòüÿ 8-8 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 èþëÿ 2014  ã.  N

218-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2014,  N

30, ñò.  4219;  óòðàòèò ñèëó  ñ  1  èþëÿ  2016  ãîäà  íà  îñíîâàíèè

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  29  èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001)

 

     Ñòàòüÿ 8-9. Îñîáåííîñòè îñóùåñòâëåíèÿ ïðàâ ïî öåííûì áóìàãàì

                 ëèöàìè, ïðàâà êîòîðûõ íà öåííûå áóìàãè

                 ó÷èòûâàþòñÿ íîìèíàëüíûì äåðæàòåëåì, èíîñòðàííûì

                 íîìèíàëüíûì äåðæàòåëåì, èíîñòðàííîé

                 îðãàíèçàöèåé

 

     1. Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ïðàâà  ïî  öåííûì  áóìàãàì,  åñëè  åãî

ïðàâà  íà  öåííûå  áóìàãè   ó÷èòûâàþòñÿ   íîìèíàëüíûì   äåðæàòåëåì,

èíîñòðàííûì  íîìèíàëüíûì  äåðæàòåëåì,   èíîñòðàííîé   îðãàíèçàöèåé,

èìåþùåé ïðàâî â ñîîòâåòñòâèè ñ åå ëè÷íûì çàêîíîì îñóùåñòâëÿòü  ó÷åò

è  ïåðåõîä  ïðàâ  íà  öåííûå  áóìàãè,  èëè  ëèöîì,   îñóùåñòâëÿþùèì

îáÿçàòåëüíîå  öåíòðàëèçîâàííîå  õðàíåíèå  öåííûõ  áóìàã,  ðåàëèçóåò

ïðåèìóùåñòâåííîå ïðàâî ïðèîáðåòåíèÿ öåííûõ áóìàã,  ïðàâî  òðåáîâàòü

âûêóïà, ïðèîáðåòåíèÿ èëè ïîãàøåíèÿ ïðèíàäëåæàùèõ åìó  öåííûõ  áóìàã

ïóòåì äà÷è óêàçàíèé (èíñòðóêöèé) òàêèì îðãàíèçàöèÿì.

     2. Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ïðàâà  ïî  öåííûì  áóìàãàì,  åñëè  åãî

ïðàâà íà öåííûå  áóìàãè  ó÷èòûâàþòñÿ  îðãàíèçàöèÿìè,  óêàçàííûìè  â

ïóíêòå 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, ïóòåì äà÷è óêàçàíèé  (èíñòðóêöèé)  òàêèì

îðãàíèçàöèÿì, åñëè ýòî ïðåäóñìîòðåíî äîãîâîðîì ñ íèì, èëè ëè÷íî,  â

òîì ÷èñëå ÷åðåç ñâîåãî ïðåäñòàâèòåëÿ, âïðàâå:

     1) âíîñèòü âîïðîñû â ïîâåñòêó äíÿ îáùåãî  ñîáðàíèÿ  âëàäåëüöåâ

öåííûõ áóìàã;

     2) âûäâèãàòü êàíäèäàòîâ â  îðãàíû  óïðàâëåíèÿ  è  èíûå  îðãàíû

ýìèòåíòà,  ÿâëÿþùåãîñÿ  àêöèîíåðíûì  îáùåñòâîì,   èëè   êàíäèäàòóðó

ïðåäñòàâèòåëÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé;

     3) òðåáîâàòü ñîçûâà (ïðîâåäåíèÿ)  îáùåãî  ñîáðàíèÿ  âëàäåëüöåâ

öåííûõ áóìàã;

     4) ïðèíèìàòü ó÷àñòèå â îáùåì ñîáðàíèè âëàäåëüöåâ öåííûõ  áóìàã

è îñóùåñòâëÿòü ïðàâî ãîëîñà;

     5) îñóùåñòâëÿòü èíûå ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì.

     3. Ïîðÿäîê   äà÷è   óêàçàíèé   (èíñòðóêöèé),   ïðåäóñìîòðåííûõ

ïóíêòàìè  1  è  2  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  îïðåäåëÿåòñÿ   äîãîâîðîì   ñ

íîìèíàëüíûì äåðæàòåëåì, èíîñòðàííûì íîìèíàëüíûì äåðæàòåëåì,  ëèöîì,

îñóùåñòâëÿþùèì îáÿçàòåëüíîå öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå öåííûõ áóìàã,

èëè èíîñòðàííîé îðãàíèçàöèåé, èìåþùåé ïðàâî  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  åå

ëè÷íûì çàêîíîì îñóùåñòâëÿòü ó÷åò è ïåðåõîä ïðàâ íà öåííûå áóìàãè.

     4. Îðãàíèçàöèè,  óêàçàííûå  â  ïóíêòå  1   íàñòîÿùåé   ñòàòüè,

ïîëó÷èâøèå óêàçàíèÿ (èíñòðóêöèè), ïðåäóñìîòðåííûå ïóíêòàìè  1  è  2

íàñòîÿùåé ñòàòüè, íàïðàâëÿþò â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  íàñòîÿùåé  ñòàòüåé

ñîîáùåíèå, ñîäåðæàùåå âîëåèçúÿâëåíèå ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî ïðàâà ïî

öåííûì  áóìàãàì  (äàëåå  òàêæå -   ñîîáùåíèå   î   âîëåèçúÿâëåíèè).

Ñîîáùåíèå  î  âîëåèçúÿâëåíèè  äîëæíî  ñîäåðæàòü   òàêæå   ñâåäåíèÿ,

ïîçâîëÿþùèå èäåíòèôèöèðîâàòü ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ïðàâà  ïî  öåííûì

áóìàãàì,  ñâåäåíèÿ,  ïîçâîëÿþùèå  èäåíòèôèöèðîâàòü  öåííûå  áóìàãè,

ïðàâà ïî êîòîðûì îñóùåñòâëÿþòñÿ,  êîëè÷åñòâî  ïðèíàäëåæàùèõ  òàêîìó

ëèöó öåííûõ áóìàã,  ìåæäóíàðîäíûé  êîä  èäåíòèôèêàöèè  îðãàíèçàöèè,

îñóùåñòâëÿþùåé ó÷åò ïðàâ íà öåííûå áóìàãè ýòîãî ëèöà.

     5. Íîìèíàëüíûé  äåðæàòåëü  íàïðàâëÿåò  ëèöó,  ó  êîòîðîãî  åìó

îòêðûò ëèöåâîé ñ÷åò (ñ÷åò äåïî) íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ, ñîîáùåíèå î

âîëåèçúÿâëåíèè ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì, ïðàâà

íà  öåííûå  áóìàãè   êîòîðîãî   îí   ó÷èòûâàåò,   è   ñîîáùåíèÿ   î

âîëåèçúÿâëåíèè, ïîëó÷åííûå èì  îò  ñâîèõ  äåïîíåíòîâ -  íîìèíàëüíûõ

äåðæàòåëåé è èíîñòðàííûõ íîìèíàëüíûõ äåðæàòåëåé.

     Ñîîáùåíèÿ î âîëåèçúÿâëåíèè íàïðàâëÿþòñÿ äåðæàòåëþ ðååñòðà  èëè

ëèöó, îñóùåñòâëÿþùåìó îáÿçàòåëüíîå öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå öåííûõ

áóìàã, â ýëåêòðîííîé ôîðìå (â ôîðìå ýëåêòðîííûõ äîêóìåíòîâ).

     6.  ñëó÷àå, åñëè â ñîîòâåòñòâèè ñ ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè  èëè

íîðìàòèâíûìè   àêòàìè    Áàíêà    Ðîññèè    âîëåèçúÿâëåíèå    ëèöà,

îñóùåñòâëÿþùåãî   ïðàâà   ïî   öåííûì    áóìàãàì,    ñîïðîâîæäàåòñÿ

îãðàíè÷åíèåì  ðàñïîðÿæåíèÿ  óêàçàííûì  ëèöîì   ïðèíàäëåæàùèìè   åìó

öåííûìè áóìàãàìè, íîìèíàëüíûå  äåðæàòåëè,  ïîëó÷èâøèå  ñîîáùåíèå  î

âîëåèçúÿâëåíèè îò ñâîåãî  äåïîíåíòà -  íîìèíàëüíîãî  äåðæàòåëÿ  èëè

èíîñòðàííîãî  íîìèíàëüíîãî  äåðæàòåëÿ,  äîëæíû  âíåñòè  çàïèñü   îá

óñòàíîâëåíèè òàêîãî îãðàíè÷åíèÿ  ïî  ñ÷åòàì  óêàçàííûõ  íîìèíàëüíûõ

äåðæàòåëåé  î  êîëè÷åñòâå  öåííûõ  áóìàã,   â   îòíîøåíèè   êîòîðûõ

óñòàíîâëåíî  òàêîå  îãðàíè÷åíèå,   à   äåðæàòåëü   ðååñòðà   âíîñèò

ñîîòâåòñòâóþùóþ   çàïèñü   ïî   ñ÷åòó    íîìèíàëüíîãî    äåðæàòåëÿ,

çàðåãèñòðèðîâàííîãî â ðååñòðå. Óêàçàííûå îãðàíè÷åíèÿ  ñíèìàþòñÿ  ïî

ñ÷åòó   íîìèíàëüíîãî   äåðæàòåëÿ   ïî   îñíîâàíèÿì,   óñòàíîâëåííûì

ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè èëè íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     7. Ïðåäóñìîòðåííûå  ïóíêòîì  6  íàñòîÿùåé  ñòàòüè  ïðàâèëà   î

âíåñåíèè çàïèñåé îá óñòàíîâëåíèè èëè î ñíÿòèè îãðàíè÷åíèé ïî ñ÷åòàì

íîìèíàëüíûõ  äåðæàòåëåé  ïðèìåíÿþòñÿ  ê   óñòàíîâëåíèþ   è   ñíÿòèþ

îãðàíè÷åíèé â ñâÿçè  ñ  íàëîæåíèåì  àðåñòà  íà  öåííûå  áóìàãè  èëè

ñíÿòèåì òàêîãî àðåñòà.

     8. Âîëåèçúÿâëåíèå ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì,

äàâøèõ óêàçàíèå (èíñòðóêöèþ) îðãàíèçàöèÿì,  óêàçàííûì  â  ïóíêòå  1

íàñòîÿùåé ñòàòüè, äîâîäèòñÿ äî ýìèòåíòà  èëè  ëèöà,  îáÿçàííîãî  ïî

öåííûì  áóìàãàì,  ïóòåì  íàïðàâëåíèÿ  ñîîáùåíèÿ  î   âîëåèçúÿâëåíèè

äåðæàòåëþ   ðååñòðà   ëèáî   ëèöó,   îñóùåñòâëÿþùåìó   îáÿçàòåëüíîå

öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå öåííûõ  áóìàã.  Ïðè  ýòîì  ïðåäîñòàâëåíèå

äîêóìåíòîâ, ïðåäóñìîòðåííûõ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè

äëÿ  ïîäòâåðæäåíèÿ  âîëåèçúÿâëåíèÿ   óêàçàííûõ   ëèö   (áþëëåòåíåé,

çàÿâëåíèé,   òðåáîâàíèé,   èíûõ    äîêóìåíòîâ),    íå    òðåáóåòñÿ.

Âîëåèçúÿâëåíèå  ëèö,  îñóùåñòâëÿþùèõ  ïðàâà  ïî   öåííûì   áóìàãàì,

ñ÷èòàåòñÿ ïîëó÷åííûì  ýìèòåíòîì  èëè  ëèöîì,  îáÿçàííûì  ïî  öåííûì

áóìàãàì, â äåíü ïîëó÷åíèÿ  ñîîáùåíèÿ  î  âîëåèçúÿâëåíèè  äåðæàòåëåì

ðååñòðà èëè  ëèöîì,  îñóùåñòâëÿþùèì  îáÿçàòåëüíîå  öåíòðàëèçîâàííîå

õðàíåíèå öåííûõ áóìàã.

     Äîãîâîðîì ýìèòåíòà (ëèöà,  îáÿçàííîãî  ïî  öåííûì  áóìàãàì)  ñ

äåðæàòåëåì  ðååñòðà  ëèáî  ñ  ëèöîì,  îñóùåñòâëÿþùèì   îáÿçàòåëüíîå

öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå öåííûõ áóìàã, äîëæíû  áûòü  ïðåäóñìîòðåíû

óñëîâèÿ,  îáåñïå÷èâàþùèå  ëèöàì,  îñóùåñòâëÿþùèì  ïðàâà  ïî  öåííûì

áóìàãàì,   âîçìîæíîñòü   ðåàëèçàöèè   ñâîèõ   ïðàâ    ïóòåì    äà÷è

ñîîòâåòñòâóþùèõ óêàçàíèé (èíñòðóêöèé).

     9. Ýìèòåíò (ëèöî, îáÿçàííîå ïî öåííûì  áóìàãàì)  ïðåäîñòàâëÿåò

èíôîðìàöèþ è ìàòåðèàëû,  ïðåäóñìîòðåííûå  ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè  è

ïðèíÿòûìè â ñîîòâåòñòâèè ñ íèìè íîðìàòèâíûìè àêòàìè  Áàíêà  Ðîññèè,

ëèöàì, îñóùåñòâëÿþùèì ïðàâà ïî  öåííûì  áóìàãàì,  ïðàâà  íà  öåííûå

áóìàãè êîòîðûõ ó÷èòûâàþòñÿ îðãàíèçàöèÿìè,  óêàçàííûìè  â  ïóíêòå  1

íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  ïóòåì  èõ  ïåðåäà÷è   äåðæàòåëþ   ðååñòðà   äëÿ

íàïðàâëåíèÿ íîìèíàëüíîìó äåðæàòåëþ, êîòîðîìó îòêðûò  ëèöåâîé  ñ÷åò,

ëèáî  ïóòåì  èõ   ïåðåäà÷è   ëèöó,   îñóùåñòâëÿþùåìó   îáÿçàòåëüíîå

öåíòðàëèçîâàííîå  õðàíåíèå  öåííûõ  áóìàã,  äëÿ  íàïðàâëåíèÿ  ñâîèì

äåïîíåíòàì.

     Ïðàâèëà, ïðåäóñìîòðåííûå íàñòîÿùèì ïóíêòîì, ïðèìåíÿþòñÿ  òàêæå

ê ëèöàì, êîòîðûå â ñîîòâåòñòâèè ñ  ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè  îáëàäàþò

ïîëíîìî÷èÿìè, íåîáõîäèìûìè äëÿ ñîçûâà è ïðîâåäåíèÿ îáùåãî  ñîáðàíèÿ

âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã.

      ñëó÷àå, åñëè â ñîîòâåòñòâèè ñ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè  ýìèòåíò

èëè ëèöî, îáÿçàííîå ïî öåííûì áóìàãàì,  äîëæíû  íàïðàâèòü  îòêàç  â

óäîâëåòâîðåíèè  òðåáîâàíèé  (çàÿâëåíèé,  ïðåäëîæåíèé   è   äðóãîå),

ñâÿçàííûõ  ñ  îñóùåñòâëåíèåì  ïðàâ  ïî  öåííûì   áóìàãàì,   êîòîðûå

ïðåäúÿâëåíû  â  âèäå  ñîîáùåíèé  î  âîëåèçúÿâëåíèè,   òàêîé   îòêàç

íàïðàâëÿåòñÿ â ïîðÿäêå, ïðåäóñìîòðåííîì íàñòîÿùèì ïóíêòîì.

     Îáÿçàííîñòü ýìèòåíòà (ëèöà, îáÿçàííîãî ïî öåííûì  áóìàãàì)  ïî

ïðåäîñòàâëåíèþ  èíôîðìàöèè,  ìàòåðèàëîâ,  à  òàêæå  ïî  íàïðàâëåíèþ

îòêàçà  ñ÷èòàåòñÿ  èñïîëíåííîé  ñ  äàòû  èõ  ïîëó÷åíèÿ  íîìèíàëüíûì

äåðæàòåëåì, êîòîðîìó îòêðûò ëèöåâîé ñ÷åò, èëè ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì

îáÿçàòåëüíîå öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå öåííûõ áóìàã.

     10. Èíôîðìàöèÿ, ìàòåðèàëû, ñîîáùåíèÿ,  óêàçàííûå  â  íàñòîÿùåé

ñòàòüå,  ïåðåäàþòñÿ  ìåæäó   äåðæàòåëåì   ðååñòðà   è   íîìèíàëüíûì

äåðæàòåëåì,  êîòîðîìó  îòêðûò  ëèöåâîé  ñ÷åò, â  ýëåêòðîííîé  ôîðìå

(â ôîðìå ýëåêòðîííûõ äîêóìåíòîâ).  Ïðè  ýëåêòðîííîì  âçàèìîäåéñòâèè

ñ öåíòðàëüíûì äåïîçèòàðèåì ïðàâèëà  ýëåêòðîííîãî  âçàèìîäåéñòâèÿ, â

òîì    ÷èñëå  ôîðìàòû   ýëåêòðîííûõ   äîêóìåíòîâ,   óñòàíàâëèâàþòñÿ

öåíòðàëüíûì äåïîçèòàðèåì.

     11. Íå ïîçäíåå äíÿ, ñëåäóþùåãî çà äíåì ïîëó÷åíèÿ  îò  ýìèòåíòà

(ëèöà, îáÿçàííîãî  ïî  öåííûì  áóìàãàì)  èíôîðìàöèè  è  ìàòåðèàëîâ,

óêàçàííûõ  â  ïóíêòå  9  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  ëèöî,   îñóùåñòâëÿþùåå

îáÿçàòåëüíîå öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå öåííûõ áóìàã, è  íîìèíàëüíûé

äåðæàòåëü, êîòîðîìó îòêðûò ëèöåâîé ñ÷åò, îáÿçàíû ïåðåäàòü èõ  ñâîèì

äåïîíåíòàì èëè íàïðàâèòü èì ñîîáùåíèå î ïîëó÷åíèè òàêèõ  èíôîðìàöèè

è  ìàòåðèàëîâ  ñ  óêàçàíèåì   ñïîñîáà   îçíàêîìëåíèÿ   ñ   íèìè   â

èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé ñåòè "Èíòåðíåò".

     12. Íîìèíàëüíûé   äåðæàòåëü   âîçìåùàåò   äåïîíåíòó    óáûòêè,

âûçâàííûå íåïðåäñòàâëåíèåì â  óñòàíîâëåííûé  ñðîê  ýìèòåíòó  (ëèöó,

îáÿçàííîìó ïî öåííûì áóìàãàì) äîêóìåíòîâ, ñîäåðæàùèõ âîëåèçúÿâëåíèå

ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî ïðàâà ïî öåííûì áóìàãàì, âíå  çàâèñèìîñòè  îò

òîãî, îòêðûò  ëè  ýòîìó  äåïîçèòàðèþ  ñ÷åò  íîìèíàëüíîãî  äåðæàòåëÿ

äåðæàòåëåì   ðååñòðà   èëè   ëèöîì,   îñóùåñòâëÿþùèì   îáÿçàòåëüíîå

öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå öåííûõ áóìàã, â ñîîòâåòñòâèè ñ  óñëîâèÿìè

äåïîçèòàðíîãî  äîãîâîðà.  Íîìèíàëüíûé  äåðæàòåëü  îñâîáîæäàåòñÿ  îò

îáÿçàííîñòè ïî âîçìåùåíèþ óáûòêîâ  â  ñëó÷àå,  åñëè  îí  íàäëåæàùèì

îáðàçîì èñïîëíèë îáÿçàííîñòü ïî ïðåäñòàâëåíèþ óêàçàííûõ  äîêóìåíòîâ

äðóãîìó äåïîçèòàðèþ, äåïîíåíòîì êîòîðîãî îí ñòàë â  ñîîòâåòñòâèè  ñ

ïèñüìåííûì óêàçàíèåì ñâîåãî äåïîíåíòà.

     (Ñòàòüÿ 8-9  ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N

210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,  N

27, ñò. 4001, âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà)

 

     Ñòàòüÿ 9.  (Óòðàòèëà ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò

21  íîÿáðÿ 2011 ã.  N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2011, N 48, ñò. 6728)

 

     Ñòàòüÿ 9-1. Òðåáîâàíèÿ ê ïðåäñòàâèòåëüñòâàì èíîñòðàííûõ

                 îðãàíèçàöèé

 

     Åñëè èíîå   íå   ïðåäóñìîòðåíî   çàêîíîì,    ïðåäñòàâèòåëüñòâî

èíîñòðàííîé  îðãàíèçàöèè,  îñóùåñòâëÿþùåé  â  ñîîòâåòñòâèè ñî ñâîèì

ëè÷íûì çàêîíîì ðåãóëèðóåìóþ äåÿòåëüíîñòü íà ôèíàíñîâûõ  ðûíêàõ,  çà

èñêëþ÷åíèåì  ïðåäñòàâèòåëüñòâà  èíîñòðàííîé  êðåäèòíîé îðãàíèçàöèè,

âïðàâå îñóùåñòâëÿòü äåÿòåëüíîñòü íà òåððèòîðèè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè

ñ  äàòû  åãî  àêêðåäèòàöèè Áàíêîì Ðîññèè â óñòàíîâëåííîì èì ïîðÿäêå

(ñòàòüÿ 9-1 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29  äåêàáðÿ  2014  ã.  N

460-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 1,

ñò. 13).

 

     Ñòàòüÿ 10. Ñîâìåùåíèå ïðîôåññèîíàëüíûõ âèäîâ äåÿòåëüíîñòè íà

                ðûíêå öåííûõ áóìàã

 

     Îñóùåñòâëåíèå  äåÿòåëüíîñòè ïî âåäåíèþ ðååñòðà íå äîïóñêàåò åå

ñîâìåùåíèÿ  ñ äðóãèìè âèäàìè ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå

öåííûõ áóìàã.

     Îãðàíè÷åíèÿ íà ñîâìåùåíèå  âèäîâ  äåÿòåëüíîñòè  è  îïåðàöèé  ñ

ôèíàíñîâûìè  èíñòðóìåíòàìè  óñòàíàâëèâàþòñÿ  Áàíêîì  Ðîññèè (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  7  ôåâðàëÿ  2011  ã.  N  8-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà   Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè,  2011,  N  7,  ñò.  905;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

 

     Ñòàòüÿ 10-1. Òðåáîâàíèÿ ê îðãàíàì óïðàâëåíèÿ è ðàáîòíèêàì

                  ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã

 

     1. ×ëåíîì ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî  ñîâåòà),  ÷ëåíîì

êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà,  åäèíîëè÷íûì  èñïîëíèòåëüíûì

îðãàíîì, ðóêîâîäèòåëåì ôèëèàëà  ïðîôåññèîíàëüíîãî  ó÷àñòíèêà  ðûíêà

öåííûõ   áóìàã,   ðóêîâîäèòåëåì   ñëóæáû   âíóòðåííåãî    êîíòðîëÿ,

êîíòðîëåðîì ïðîôåññèîíàëüíîãî   ó÷àñòíèêà   ðûíêà   öåííûõ   áóìàã,

ðóêîâîäèòåëåì   ñëóæáû   âíóòðåííåãî   àóäèòà,  äîëæíîñòíûì  ëèöîì,

îòâåòñòâåííûì   çà   îðãàíèçàöèþ   ñèñòåìû    óïðàâëåíèÿ    ðèñêàìè

(ðóêîâîäèòåëåì      îòäåëüíîãî      ñòðóêòóðíîãî     ïîäðàçäåëåíèÿ,

îòâåòñòâåííîãî çà   îðãàíèçàöèþ   ñèñòåìû   óïðàâëåíèÿ    ðèñêàìè),

ðóêîâîäèòåëåì  ñòðóêòóðíîãî  ïîäðàçäåëåíèÿ  êðåäèòíîé  îðãàíèçàöèè,

ñîçäàííîãî   äëÿ   îñóùåñòâëåíèÿ   äåÿòåëüíîñòè   ïðîôåññèîíàëüíîãî

ó÷àñòíèêà   ðûíêà   öåííûõ   áóìàã,  èëè  ðóêîâîäèòåëåì  îòäåëüíîãî

ñòðóêòóðíîãî ïîäðàçäåëåíèÿ ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ

áóìàã  â  ñëó÷àå  ñîâìåùåíèÿ  óêàçàííûì ïðîôåññèîíàëüíûì ó÷àñòíèêîì

ïðîôåññèîíàëüíîé  äåÿòåëüíîñòè  íà  ðûíêå  öåííûõ  áóìàã  íå  ìîãóò

ÿâëÿòüñÿ (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ 2015 ã. N 210-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N  27,  ñò.

4001):

     ëèöà,    êîòîðûå     îñóùåñòâëÿëè     ôóíêöèè     åäèíîëè÷íîãî

èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ôèíàíñîâûõ îðãàíèçàöèé â  ìîìåíò  ñîâåðøåíèÿ

ýòèìè îðãàíèçàöèÿìè íàðóøåíèé, çà êîòîðûå ó íèõ  áûëè  àííóëèðîâàíû

(îòîçâàíû)  ëèöåíçèè   íà   îñóùåñòâëåíèå   ñîîòâåòñòâóþùèõ   âèäîâ

äåÿòåëüíîñòè,  èëè  íàðóøåíèé,  çà  êîòîðûå   áûëî   ïðèîñòàíîâëåíî

äåéñòâèå óêàçàííûõ ëèöåíçèé è óêàçàííûå ëèöåíçèè áûëè  àííóëèðîâàíû

(îòîçâàíû) âñëåäñòâèå íåóñòðàíåíèÿ  ýòèõ  íàðóøåíèé,  åñëè  ñî  äíÿ

òàêîãî àííóëèðîâàíèÿ (îòçûâà) ïðîøëî ìåíåå òðåõ ëåò. Ïðè  ýòîì  ïîä

ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèåé äëÿ öåëåé  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà

ïîíèìàþòñÿ   ïðîôåññèîíàëüíûé   ó÷àñòíèê   ðûíêà   öåííûõ    áóìàã,

êëèðèíãîâàÿ  îðãàíèçàöèÿ,  óïðàâëÿþùàÿ   êîìïàíèÿ   èíâåñòèöèîííîãî

ôîíäà,   ïàåâîãî   èíâåñòèöèîííîãî   ôîíäà   è   íåãîñóäàðñòâåííîãî

ïåíñèîííîãî ôîíäà, ñïåöèàëèçèðîâàííûé  äåïîçèòàðèé  èíâåñòèöèîííîãî

ôîíäà,   ïàåâîãî   èíâåñòèöèîííîãî   ôîíäà   è   íåãîñóäàðñòâåííîãî

ïåíñèîííîãî  ôîíäà,  àêöèîíåðíûé  èíâåñòèöèîííûé  ôîíä,   êðåäèòíàÿ

îðãàíèçàöèÿ, ñòðàõîâàÿ  îðãàíèçàöèÿ,  íåãîñóäàðñòâåííûé  ïåíñèîííûé

ôîíä, îðãàíèçàòîð òîðãîâëè;

     ëèöà, â îòíîøåíèè êîòîðûõ íå èñòåê ñðîê,  â  òå÷åíèå  êîòîðîãî

îíè ñ÷èòàþòñÿ  ïîäâåðãíóòûìè  àäìèíèñòðàòèâíîìó  íàêàçàíèþ  â  âèäå

äèñêâàëèôèêàöèè;

     ëèöà,  èìåþùèå  íåñíÿòóþ   èëè   íåïîãàøåííóþ   ñóäèìîñòü   çà

ïðåñòóïëåíèÿ â ñôåðå ýêîíîìè÷åñêîé  äåÿòåëüíîñòè  èëè  ïðåñòóïëåíèÿ

ïðîòèâ ãîñóäàðñòâåííîé âëàñòè.

     Äåéñòâóþùèé ÷ëåí ñîâåòà  äèðåêòîðîâ  (íàáëþäàòåëüíîãî  ñîâåòà)

ïðè  íàñòóïëåíèè  îáñòîÿòåëüñòâ,  óêàçàííûõ  â  íàñòîÿùåì   ïóíêòå,

ñ÷èòàåòñÿ  âûáûâøèì  ñî  äíÿ  âñòóïëåíèÿ  â  ñèëó  ñîîòâåòñòâóþùåãî

ðåøåíèÿ óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà ëèáî ñóäà.

     1-1. Ðàáîòíèêè     ôîðåêñ-äèëåðà,     âûïîëíÿþùèå     ôóíêöèè,

îïðåäåëåííûå   íîðìàòèâíûìè    àêòàìè    Áàíêà    Ðîññèè,    äîëæíû

ñîîòâåòñòâîâàòü  òðåáîâàíèÿì,  óñòàíîâëåííûì  ïóíêòîì  1  íàñòîÿùåé

ñòàòüè,  à  òàêæå   êâàëèôèêàöèîííûì   òðåáîâàíèÿì,   óñòàíîâëåííûì

íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà  Ðîññèè  (ïóíêò  1-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ 2014 ã.  N 460-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 1, ñò. 13).

     2. Èçáðàíèå   (íàçíà÷åíèå)   ëèöà,   îñóùåñòâëÿþùåãî   ôóíêöèè

åäèíîëè÷íîãî    èñïîëíèòåëüíîãî    îðãàíà,    ðóêîâîäèòåëÿ   ñëóæáû

âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ,  êîíòðîëåðà ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà

öåííûõ   áóìàã,   à   òàêæå   ôóíêöèè   ðóêîâîäèòåëÿ   ñòðóêòóðíîãî

ïîäðàçäåëåíèÿ,   ñîçäàííîãî    äëÿ    îñóùåñòâëåíèÿ    äåÿòåëüíîñòè

ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã (â ñëó÷àå ñîâìåùåíèÿ

äåÿòåëüíîñòè ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã ñ èíûìè

âèäàìè äåÿòåëüíîñòè), äîïóñêàåòñÿ ñ ïðåäâàðèòåëüíîãî ñîãëàñèÿ Áàíêà

Ðîññèè (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2014 ã. N 460-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 1, ñò. 13).

     3. Ïðîôåññèîíàëüíûé  ó÷àñòíèê  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã  îáÿçàí  â

ïèñüìåííîé  ôîðìå  óâåäîìèòü  Áàíê  Ðîññèè  îáî âñåõ ïðåäïîëàãàåìûõ

íàçíà÷åíèÿõ íà äîëæíîñòè,  óêàçàííûå â ïóíêòå 2  íàñòîÿùåé  ñòàòüè.

Óêàçàííîå  óâåäîìëåíèå  äîëæíî  ñîäåðæàòü ñâåäåíèÿ,  ïîäòâåðæäàþùèå

ñîáëþäåíèå òðåáîâàíèé,  óñòàíîâëåííûõ ïóíêòîì 1  íàñòîÿùåé  ñòàòüè.

Áàíê  Ðîññèè  â òå÷åíèå 10 ðàáî÷èõ äíåé ñî äíÿ ïîëó÷åíèÿ óêàçàííîãî

óâåäîìëåíèÿ äàåò ñîãëàñèå íà óêàçàííûå íàçíà÷åíèÿ èëè  ïðåäñòàâëÿåò

ìîòèâèðîâàííûé îòêàç â ïèñüìåííîé ôîðìå.  Òàêîé îòêàç äîïóñêàåòñÿ â

ñëó÷àå íåñîîòâåòñòâèÿ êàíäèäàòà òðåáîâàíèÿì,  óñòàíîâëåííûì ïóíêòîì

1  íàñòîÿùåé ñòàòüè,  èëè â ñëó÷àå âêëþ÷åíèÿ â óâåäîìëåíèå íåïîëíûõ

èëè íåäîñòîâåðíûõ  ñâåäåíèé  (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29

äåêàáðÿ  2014  ã.  N  460-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 1, ñò. 13).

     4. Ïðîôåññèîíàëüíûé   ó÷àñòíèê   ðûíêà   öåííûõ  áóìàã  îáÿçàí

óâåäîìëÿòü â  ïèñüìåííîé  ôîðìå  Áàíê  Ðîññèè  îá  îñâîáîæäåíèè  îò

äîëæíîñòè  ëèö,  óêàçàííûõ â ïóíêòå 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè,  íå ïîçäíåå

ðàáî÷åãî äíÿ,  ñëåäóþùåãî çà äíåì ïðèíÿòèÿ òàêîãî ðåøåíèÿ  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2014 ã.  N 460-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 1, ñò. 13).

     5. Ïðîôåññèîíàëüíûé  ó÷àñòíèê  ðûíêà   öåííûõ   áóìàã   îáÿçàí

íàïðàâèòü óâåäîìëåíèå â ïèñüìåííîé ôîðìå â Áàíê Ðîññèè îá  èçáðàíèè

(îñâîáîæäåíèè)  ÷ëåíîâ ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà) è

÷ëåíîâ êîëëåãèàëüíîãî  èñïîëíèòåëüíîãî   îðãàíà   ïðîôåññèîíàëüíîãî

ó÷àñòíèêà  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã â òå÷åíèå òðåõ äíåé ñî äíÿ ïðèíÿòèÿ

ñîîòâåòñòâóþùåãî ðåøåíèÿ (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ

2014 ã.  N 460-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2015, N 1, ñò. 13).

     (Àáçàö óòðàòèë  ñèëó  íà  îñíîâàíèè  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29

äåêàáðÿ 2014 ã.  N 460-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 1, ñò. 13)

     6. Òðåáîâàíèÿ   ïóíêòîâ   2   è   3   íàñòîÿùåé   ñòàòüè    íå

ðàñïðîñòðàíÿþòñÿ íà     êðåäèòíûå    îðãàíèçàöèè,    îñóùåñòâëÿþùèå

äåÿòåëüíîñòü ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã  (ïóíêò

6  ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  29 äåêàáðÿ 2014 ã.  N 460-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 1, ñò. 13).

     (Ñòàòüÿ 10-1 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.

N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002, N

52,  ñò.  5141;  â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 èþíÿ 2013  ã.  N

134-ÔÇ -  Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

26, ñò. 3207)

 

     Ñòàòüÿ 10-1-1. Òðåáîâàíèÿ ê ïðîôåññèîíàëüíûì ó÷àñòíèêàì ðûíêà

                    öåííûõ áóìàã, à òàêæå ê èõ äåÿòåëüíîñòè

 

     1. Ïðîôåññèîíàëüíûìè  ó÷àñòíèêàìè  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã  ìîãóò

ÿâëÿòüñÿ  õîçÿéñòâåííûå  îáùåñòâà,  à  â  ñëó÷àÿõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ

ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè, -  þðèäè÷åñêèå  ëèöà,  ñîçäàííûå   â   èíîé

îðãàíèçàöèîííî-ïðàâîâîé ôîðìå.

     2. Ïðîôåññèîíàëüíûé  ó÷àñòíèê  ðûíêà   öåííûõ   áóìàã   îáÿçàí

îðãàíèçîâàòü è  îñóùåñòâëÿòü  âíóòðåííèé  êîíòðîëü,  à  â  ñëó÷àÿõ,

ïðåäóñìîòðåííûõ   íîðìàòèâíûìè   àêòàìè   Áàíêà   Ðîññèè,    îáÿçàí

îðãàíèçîâàòü è  îñóùåñòâëÿòü  âíóòðåííèé  àóäèò  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ

òðåáîâàíèÿìè Áàíêà Ðîññèè.

     3. Äëÿ  îðãàíèçàöèè  è  îñóùåñòâëåíèÿ   âíóòðåííåãî   êîíòðîëÿ

ïðîôåññèîíàëüíûé  ó÷àñòíèê  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã  îáÿçàí  íàçíà÷èòü

êîíòðîëåðà èëè  ñôîðìèðîâàòü  îòäåëüíîå  ñòðóêòóðíîå  ïîäðàçäåëåíèå

(ñëóæáó  âíóòðåííåãî  êîíòðîëÿ).  Êîíòðîëåð  (ðóêîâîäèòåëü   ñëóæáû

âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ) íàçíà÷àåòñÿ íà äîëæíîñòü è  îñâîáîæäàåòñÿ  îò

äîëæíîñòè èñïîëíèòåëüíûì îðãàíîì ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà  ðûíêà

öåííûõ áóìàã.

     4. Ïîðÿäîê îñóùåñòâëåíèÿ âíóòðåííåãî  êîíòðîëÿ  è  âíóòðåííåãî

àóäèòà  óñòàíàâëèâàåòñÿ  äîêóìåíòàìè  ïðîôåññèîíàëüíîãî   ó÷àñòíèêà

ðûíêà öåííûõ áóìàã â ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè íîðìàòèâíûõ  àêòîâ

Áàíêà Ðîññèè.

     5. Ïðîôåññèîíàëüíûé  ó÷àñòíèê  ðûíêà   öåííûõ   áóìàã   îáÿçàí

îðãàíèçîâàòü   ñèñòåìó    óïðàâëåíèÿ    ðèñêàìè,    ñâÿçàííûìè    ñ

îñóùåñòâëåíèåì ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ  áóìàã

è ñ  îñóùåñòâëåíèåì  îïåðàöèé  ñ  ñîáñòâåííûì  èìóùåñòâîì  (äàëåå -

ñèñòåìà  óïðàâëåíèÿ  ðèñêàìè),   êîòîðàÿ   äîëæíà   ñîîòâåòñòâîâàòü

õàðàêòåðó ñîâåðøàåìûõ îïåðàöèé  ïðîôåññèîíàëüíîãî  ó÷àñòíèêà  ðûíêà

öåííûõ áóìàã è ñîäåðæàòü ñèñòåìó ìîíèòîðèíãà ðèñêîâ, îáåñïå÷èâàþùóþ

ñâîåâðåìåííîå äîâåäåíèå íåîáõîäèìîé èíôîðìàöèè äî ñâåäåíèÿ  îðãàíîâ

óïðàâëåíèÿ  ïðîôåññèîíàëüíîãî   ó÷àñòíèêà   ðûíêà   öåííûõ   áóìàã.

Òðåáîâàíèÿ    ê    îðãàíèçàöèè    ñèñòåìû    óïðàâëåíèÿ     ðèñêàìè

ïðîôåññèîíàëüíûìè ó÷àñòíèêàìè ðûíêà  öåííûõ  áóìàã  óñòàíàâëèâàþòñÿ

Áàíêîì Ðîññèè  â  çàâèñèìîñòè  îò  âèäà  äåÿòåëüíîñòè  è  õàðàêòåðà

ñîâåðøàåìûõ îïåðàöèé.

     (Ñòàòüÿ 10-1-1 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015  ã.

N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015, N

27, ñò. 4001)

 

     Ñòàòüÿ 10-1-2. Òðåáîâàíèÿ ê ó÷ðåäèòåëÿì (ó÷àñòíèêàì)

                     ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã

 

     1. Ôèçè÷åñêîå  ëèöî,   èìåþùåå   íåñíÿòóþ   èëè   íåïîãàøåííóþ

ñóäèìîñòü çà ïðåñòóïëåíèå â ñôåðå  ýêîíîìè÷åñêîé  äåÿòåëüíîñòè  èëè

ïðåñòóïëåíèå ïðîòèâ ãîñóäàðñòâåííîé âëàñòè,  íå  âïðàâå  ïðÿìî  èëè

êîñâåííî  (÷åðåç  ïîäêîíòðîëüíûõ  åìó   ëèö)   ñàìîñòîÿòåëüíî   èëè

ñîâìåñòíî   ñ   èíûìè   ëèöàìè,   ñâÿçàííûìè   ñ   íèì   äîãîâîðàìè

äîâåðèòåëüíîãî   óïðàâëåíèÿ   èìóùåñòâîì,    è    (èëè)    ïðîñòîãî

òîâàðèùåñòâà, è (èëè) ïîðó÷åíèÿ, è (èëè) àêöèîíåðíûì ñîãëàøåíèåì, è

(èëè) èíûì ñîãëàøåíèåì, ïðåäìåòîì êîòîðîãî  ÿâëÿåòñÿ  îñóùåñòâëåíèå

ïðàâ, óäîñòîâåðåííûõ àêöèÿìè (äîëÿìè)  ïðîôåññèîíàëüíîãî  ó÷àñòíèêà

ðûíêà öåííûõ áóìàã, ðàñïîðÿæàòüñÿ 10 è  áîëåå  ïðîöåíòàìè  ãîëîñîâ,

ïðèõîäÿùèõñÿ íà  ãîëîñóþùèå  àêöèè  (äîëè),  ñîñòàâëÿþùèå  óñòàâíûé

êàïèòàë ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã.

     2. Ëèöî, êîòîðîå ïðÿìî èëè êîñâåííî (÷åðåç ïîäêîíòðîëüíûõ  åìó

ëèö) ñàìîñòîÿòåëüíî èëè ñîâìåñòíî ñ èíûìè ëèöàìè, ñâÿçàííûìè ñ  íèì

äîãîâîðàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ èìóùåñòâîì, è  (èëè)  ïðîñòîãî

òîâàðèùåñòâà, è (èëè) ïîðó÷åíèÿ, è (èëè) àêöèîíåðíûì ñîãëàøåíèåì, è

(èëè) èíûì ñîãëàøåíèåì, ïðåäìåòîì êîòîðîãî  ÿâëÿåòñÿ  îñóùåñòâëåíèå

ïðàâ, óäîñòîâåðåííûõ àêöèÿìè (äîëÿìè)  ïðîôåññèîíàëüíîãî  ó÷àñòíèêà

ðûíêà  öåííûõ  áóìàã,  ïîëó÷èëî  ïðàâî  ðàñïîðÿæàòüñÿ  10  è  áîëåå

ïðîöåíòàìè  ãîëîñîâ,  ïðèõîäÿùèõñÿ  íà  ãîëîñóþùèå  àêöèè   (äîëè),

ñîñòàâëÿþùèå óñòàâíûé  êàïèòàë  ïðîôåññèîíàëüíîãî  ó÷àñòíèêà  ðûíêà

öåííûõ  áóìàã,  îáÿçàíî  íàïðàâèòü  óâåäîìëåíèå   ïðîôåññèîíàëüíîìó

ó÷àñòíèêó ðûíêà öåííûõ áóìàã è â Áàíê Ðîññèè â ïîðÿäêå è  â  ñðîêè,

êîòîðûå óñòàíîâëåíû íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     3. Áàíê Ðîññèè â óñòàíîâëåííîì èì ïîðÿäêå âïðàâå çàïðàøèâàòü è

ïîëó÷àòü èíôîðìàöèþ î ëèöàõ,  êîòîðûå  ïðÿìî  èëè  êîñâåííî  (÷åðåç

ïîäêîíòðîëüíûõ èì ëèö) ñàìîñòîÿòåëüíî èëè ñîâìåñòíî ñ èíûìè ëèöàìè,

ñâÿçàííûìè ñ íèìè äîãîâîðàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ  èìóùåñòâîì,

è  (èëè)  ïðîñòîãî  òîâàðèùåñòâà,  è  (èëè)  ïîðó÷åíèÿ,   è   (èëè)

àêöèîíåðíûì  ñîãëàøåíèåì,  è  (èëè)  èíûì  ñîãëàøåíèåì,   ïðåäìåòîì

êîòîðîãî  ÿâëÿåòñÿ  îñóùåñòâëåíèå  ïðàâ,   óäîñòîâåðåííûõ   àêöèÿìè

(äîëÿìè) ïðîôåññèîíàëüíîãî  ó÷àñòíèêà  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã,  èìåþò

ïðàâî ðàñïîðÿæàòüñÿ 10 è áîëåå ïðîöåíòàìè ãîëîñîâ, ïðèõîäÿùèõñÿ  íà

ãîëîñóþùèå   àêöèè   (äîëè),    ñîñòàâëÿþùèå    óñòàâíûé    êàïèòàë

ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã.

     4. Åñëè  óâåäîìëåíèå,  ïðåäóñìîòðåííîå  ïóíêòîì  2   íàñòîÿùåé

ñòàòüè, íå ïîëó÷åíî ïðîôåññèîíàëüíûì ó÷àñòíèêîì ðûíêà öåííûõ  áóìàã

èëè èç óêàçàííîãî óâåäîìëåíèÿ ñëåäóåò, ÷òî ôèçè÷åñêîå ëèöî, êîòîðîå

âïðàâå ïðÿìî èëè  êîñâåííî  ðàñïîðÿæàòüñÿ  10  è  áîëåå  ïðîöåíòàìè

ãîëîñîâ, ïðèõîäÿùèõñÿ  íà  ãîëîñóþùèå  àêöèè  (äîëè),  ñîñòàâëÿþùèå

óñòàâíûé êàïèòàë ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã, íå

ñîîòâåòñòâóåò  òðåáîâàíèÿì,  óñòàíîâëåííûì  ïóíêòîì   1   íàñòîÿùåé

ñòàòüè, óêàçàííîå ëèöî âïðàâå ðàñïîðÿæàòüñÿ êîëè÷åñòâîì ãîëîñîâ, íå

ïðåâûøàþùèì 10 ïðîöåíòîâ ãîëîñîâ, ïðèõîäÿùèõñÿ íà ãîëîñóþùèå  àêöèè

(äîëè), ñîñòàâëÿþùèå óñòàâíûé êàïèòàë  ïðîôåññèîíàëüíîãî  ó÷àñòíèêà

ðûíêà öåííûõ áóìàã. Ïðè ýòîì îñòàëüíûå àêöèè (äîëè),  ïðèíàäëåæàùèå

ýòîìó ëèöó, ïðè îïðåäåëåíèè êâîðóìà äëÿ ïðîâåäåíèÿ îáùåãî  ñîáðàíèÿ

àêöèîíåðîâ (ó÷àñòíèêîâ) ïðîôåññèîíàëüíîãî  ó÷àñòíèêà  ðûíêà  öåííûõ

áóìàã íå ó÷èòûâàþòñÿ.

     5. Òðåáîâàíèÿ  íàñòîÿùåé   ñòàòüè   íå   ðàñïðîñòðàíÿþòñÿ   íà

êðåäèòíûå      îðãàíèçàöèè,       îñóùåñòâëÿþùèå       äåÿòåëüíîñòü

ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã.";

     (Ñòàòüÿ 10-1-2  ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.

N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015, N

27, ñò. 4001)

 

     Ñòàòüÿ 10-2. (Ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 28 èþíÿ 2013 ã. N

134-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N

26,  ñò. 3207; óòðàòèëà ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29

èþíÿ 2015  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001)

 

     Ñòàòüÿ 10-2-1. Îñîáåííîñòè îñóùåñòâëåíèÿ ïðîôåññèîíàëüíîé

                    äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã,

                    ñâÿçàííûå ñ âåäåíèåì èíäèâèäóàëüíûõ

                    èíâåñòèöèîííûõ ñ÷åòîâ

 

     1. Èíäèâèäóàëüíûé  èíâåñòèöèîííûé  ñ÷åò -   ñ÷åò   âíóòðåííåãî

ó÷åòà,  êîòîðûé  ïðåäíàçíà÷åí  äëÿ  îáîñîáëåííîãî  ó÷åòà   äåíåæíûõ

ñðåäñòâ, öåííûõ áóìàã êëèåíòà - ôèçè÷åñêîãî ëèöà,  îáÿçàòåëüñòâ  ïî

äîãîâîðàì,  çàêëþ÷åííûì  çà  ñ÷åò  óêàçàííîãî  êëèåíòà,  è  êîòîðûé

îòêðûâàåòñÿ è âåäåòñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùåé ñòàòüåé.

     Èíäèâèäóàëüíûé  èíâåñòèöèîííûé  ñ÷åò  îòêðûâàåòñÿ  è   âåäåòñÿ

áðîêåðîì  èëè  óïðàâëÿþùèì  íà  îñíîâàíèè  îòäåëüíîãî  äîãîâîðà  íà

áðîêåðñêîå  îáñëóæèâàíèå  èëè  äîãîâîðà  äîâåðèòåëüíîãî  óïðàâëåíèÿ

öåííûìè  áóìàãàìè,  êîòîðûå  ïðåäóñìàòðèâàþò  îòêðûòèå  è   âåäåíèå

èíäèâèäóàëüíîãî èíâåñòèöèîííîãî ñ÷åòà  (äàëåå  òàêæå -  äîãîâîð  íà

âåäåíèå èíäèâèäóàëüíîãî èíâåñòèöèîííîãî ñ÷åòà).

     2. Ôèçè÷åñêîå ëèöî âïðàâå èìåòü òîëüêî îäèí äîãîâîð íà âåäåíèå

èíäèâèäóàëüíîãî èíâåñòèöèîííîãî ñ÷åòà.  ñëó÷àå  çàêëþ÷åíèÿ  íîâîãî

äîãîâîðà íà âåäåíèå  èíäèâèäóàëüíîãî  èíâåñòèöèîííîãî  ñ÷åòà  ðàíåå

çàêëþ÷åííûé  äîãîâîð  íà  âåäåíèå  èíäèâèäóàëüíîãî  èíâåñòèöèîííîãî

ñ÷åòà äîëæåí áûòü ïðåêðàùåí â òå÷åíèå ìåñÿöà.

     Ïðîôåññèîíàëüíûé ó÷àñòíèê ðûíêà öåííûõ áóìàã çàêëþ÷àåò äîãîâîð

íà âåäåíèå èíäèâèäóàëüíîãî èíâåñòèöèîííîãî ñ÷åòà,  åñëè  ôèçè÷åñêîå

ëèöî çàÿâèëî â ïèñüìåííîé ôîðìå, ÷òî ó íåãî îòñóòñòâóåò  äîãîâîð  ñ

äðóãèì ïðîôåññèîíàëüíûì ó÷àñòíèêîì ðûíêà öåííûõ  áóìàã  íà  âåäåíèå

èíäèâèäóàëüíîãî èíâåñòèöèîííîãî ñ÷åòà èëè ÷òî òàêîé  äîãîâîð  áóäåò

ïðåêðàùåí íå ïîçäíåå îäíîãî ìåñÿöà.

     3. Ôèçè÷åñêîå ëèöî âïðàâå ïîòðåáîâàòü âîçâðàòà ó÷òåííûõ íà åãî

èíäèâèäóàëüíîì èíâåñòèöèîííîì ñ÷åòå äåíåæíûõ ñðåäñòâ è öåííûõ áóìàã

èëè èõ ïåðåäà÷è äðóãîìó ïðîôåññèîíàëüíîìó  ó÷àñòíèêó  ðûíêà  öåííûõ

áóìàã,  ñ  êîòîðûì  çàêëþ÷åí  äîãîâîð  íà  âåäåíèå  èíäèâèäóàëüíîãî

èíâåñòèöèîííîãî ñ÷åòà. Âîçâðàò êëèåíòó äåíåæíûõ  ñðåäñòâ  è  öåííûõ

áóìàã, ó÷òåííûõ íà åãî èíäèâèäóàëüíîì èíâåñòèöèîííîì ñ÷åòå, èëè  èõ

ïåðåäà÷à äðóãîìó ïðîôåññèîíàëüíîìó ó÷àñòíèêó ðûíêà öåííûõ áóìàã áåç

ïðåêðàùåíèÿ äîãîâîðà  íà  âåäåíèå  èíäèâèäóàëüíîãî  èíâåñòèöèîííîãî

ñ÷åòà íå äîïóñêàåòñÿ.

     4. Ôèçè÷åñêîå  ëèöî  âïðàâå  ïðåêðàòèòü  äîãîâîð  îäíîãî  âèäà

(äîãîâîð  áðîêåðñêîãî  îáñëóæèâàíèÿ  èëè   äîãîâîð   äîâåðèòåëüíîãî

óïðàâëåíèÿ   öåííûìè   áóìàãàìè)   íà    âåäåíèå    èíäèâèäóàëüíîãî

èíâåñòèöèîííîãî ñ÷åòà è çàêëþ÷èòü äîãîâîð äðóãîãî âèäà  íà  âåäåíèå

èíäèâèäóàëüíîãî èíâåñòèöèîííîãî ñ÷åòà  ñ  òåì  æå  ïðîôåññèîíàëüíûì

ó÷àñòíèêîì  ðûíêà   öåííûõ   áóìàã   èëè   ïåðåäàòü   ó÷òåííûå   íà

èíäèâèäóàëüíîì èíâåñòèöèîííîì  ñ÷åòå  äåíåæíûå  ñðåäñòâà  è  öåííûå

áóìàãè äðóãîìó ïðîôåññèîíàëüíîìó ó÷àñòíèêó ðûíêà  öåííûõ  áóìàã,  ñ

êîòîðûì çàêëþ÷åí äîãîâîð íà âåäåíèå èíäèâèäóàëüíîãî èíâåñòèöèîííîãî

ñ÷åòà äðóãîãî âèäà.

     5. Ïðîôåññèîíàëüíûé ó÷àñòíèê ðûíêà öåííûõ  áóìàã,  äîãîâîð  íà

âåäåíèå   èíäèâèäóàëüíîãî   èíâåñòèöèîííîãî   ñ÷åòà    ñ    êîòîðûì

ïðåêðàùàåòñÿ, äîëæåí ïåðåäàòü ñâåäåíèÿ  î  ôèçè÷åñêîì  ëèöå  è  åãî

èíäèâèäóàëüíîì  èíâåñòèöèîííîì  ñ÷åòå  ïðîôåññèîíàëüíîìó  ó÷àñòíèêó

ðûíêà öåííûõ áóìàã, ñ êîòîðûì çàêëþ÷àåòñÿ íîâûé äîãîâîð íà  âåäåíèå

èíäèâèäóàëüíîãî  èíâåñòèöèîííîãî  ñ÷åòà.  Ñîñòàâ   òàêèõ   ñâåäåíèé

óòâåðæäàåòñÿ    ôåäåðàëüíûì    îðãàíîì    èñïîëíèòåëüíîé    âëàñòè,

óïîëíîìî÷åííûì ïî êîíòðîëþ è íàäçîðó â îáëàñòè íàëîãîâ è ñáîðîâ.

     6. Äåíåæíûå  ñðåäñòâà  è  öåííûå  áóìàãè,  êîòîðûå  ó÷òåíû  íà

èíäèâèäóàëüíîì  èíâåñòèöèîííîì  ñ÷åòå,  èñïîëüçóþòñÿ   òîëüêî   äëÿ

èñïîëíåíèÿ  è  (èëè)  îáåñïå÷åíèÿ   îáÿçàòåëüñòâ,   âûòåêàþùèõ   èç

äîãîâîðîâ,   çàêëþ÷åííûõ   íà   îñíîâàíèè   äîãîâîðà   íà   âåäåíèå

èíäèâèäóàëüíîãî èíâåñòèöèîííîãî ñ÷åòà, è  äëÿ  èñïîëíåíèÿ  è  (èëè)

îáåñïå÷åíèÿ îáÿçàòåëüñòâ ïî  äîãîâîðó  íà  âåäåíèå  èíäèâèäóàëüíîãî

èíâåñòèöèîííîãî ñ÷åòà.

     7. Äåíåæíûå  ñðåäñòâà,  êîòîðûå   ó÷òåíû   íà   èíäèâèäóàëüíîì

èíâåñòèöèîííîì ñ÷åòå, íå ìîãóò  áûòü  èñïîëüçîâàíû  äëÿ  èñïîëíåíèÿ

îáÿçàòåëüñòâ,    âûòåêàþùèõ    èç    äîãîâîðîâ,    çàêëþ÷åííûõ    ñ

ôîðåêñ-äèëåðîì.

     8. Ïî  äîãîâîðó  íà  âåäåíèå  èíäèâèäóàëüíîãî  èíâåñòèöèîííîãî

ñ÷åòà äîïóñêàåòñÿ  ïåðåäà÷à  êëèåíòîì  ïðîôåññèîíàëüíîìó  ó÷àñòíèêó

ðûíêà öåííûõ áóìàã òîëüêî äåíåæíûõ  ñðåäñòâ.  Ïðè  ýòîì  ñîâîêóïíàÿ

ñóììà äåíåæíûõ ñðåäñòâ,  êîòîðûå  ìîãóò  áûòü  ïåðåäàíû  â  òå÷åíèå

êàëåíäàðíîãî ãîäà ïî òàêîìó äîãîâîðó, íå ìîæåò ïðåâûøàòü 400  òûñÿ÷

ðóáëåé.

     9.  ñëó÷àå ðàçìåùåíèÿ  âî  âêëàäû  â  êðåäèòíûõ  îðãàíèçàöèÿõ

äåíåæíûõ  ñðåäñòâ,  íàõîäÿùèõñÿ  â  äîâåðèòåëüíîì   óïðàâëåíèè   ïî

äîãîâîðó  äîâåðèòåëüíîãî  óïðàâëåíèÿ  öåííûìè   áóìàãàìè,   êîòîðûé

ïðåäóñìàòðèâàåò îòêðûòèå è âåäåíèå èíäèâèäóàëüíîãî  èíâåñòèöèîííîãî

ñ÷åòà, ñóììà òàêèõ âêëàäîâ íå ìîæåò ïðåâûøàòü  15  ïðîöåíòîâ  ñóììû

äåíåæíûõ ñðåäñòâ,  ïåðåäàííûõ  ïî  óêàçàííîìó  äîãîâîðó  íà  ìîìåíò

òàêîãî ðàçìåùåíèÿ.

     Ïðèîáðåòåíèå  öåííûõ  áóìàã  èíîñòðàííûõ  ýìèòåíòîâ  çà   ñ÷åò

èìóùåñòâà, ó÷èòûâàåìîãî  íà  èíäèâèäóàëüíîì  èíâåñòèöèîííîì  ñ÷åòå,

äîïóñêàåòñÿ   òîëüêî   íà   îðãàíèçîâàííûõ    òîðãàõ    ðîññèéñêîãî

îðãàíèçàòîðà òîðãîâëè.

     (Ñòàòüÿ 10-2-1  ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.

N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015, N

27, ñò. 4001)

 

     Ñòàòüÿ 10-2-2. Äîïîëíèòåëüíûå òðåáîâàíèÿ ê ó÷ðåäèòåëÿì

                    (ó÷àñòíèêàì) ôîðåêñ-äèëåðà

 

     1. Ëèöîì,   èìåþùèì   ïðàâî   ïðÿìî   èëè   êîñâåííî    (÷åðåç

ïîäêîíòðîëüíûõ åìó  ëèö),  ñàìîñòîÿòåëüíî  èëè  ñîâìåñòíî  ñ  èíûìè

ëèöàìè,  ñâÿçàííûìè  ñ  íèì  äîãîâîðàìè  äîâåðèòåëüíîãî  óïðàâëåíèÿ

èìóùåñòâîì, è (èëè) ïðîñòîãî òîâàðèùåñòâà,  è  (èëè)  ïîðó÷åíèÿ,  è

(èëè) àêöèîíåðíûì ñîãëàøåíèåì, è (èëè) èíûì ñîãëàøåíèåì,  ïðåäìåòîì

êîòîðîãî  ÿâëÿåòñÿ  îñóùåñòâëåíèå  ïðàâ,   óäîñòîâåðåííûõ   àêöèÿìè

(äîëÿìè) ôîðåêñ-äèëåðà, ðàñïîðÿæàòüñÿ  ãîëîñàìè,  ïðèõîäÿùèìèñÿ  íà

ãîëîñóþùèå   àêöèè   (äîëè),    ñîñòàâëÿþùèå    óñòàâíûé    êàïèòàë

ôîðåêñ-äèëåðà, íå ìîæåò ÿâëÿòüñÿ:

     1) þðèäè÷åñêîå ëèöî, çàðåãèñòðèðîâàííîå â ãîñóäàðñòâàõ èëè  íà

òåððèòîðèÿõ,  íå  ïðåäóñìàòðèâàþùèõ  ðàñêðûòèÿ   è   ïðåäîñòàâëåíèÿ

èíôîðìàöèè ïðè ïðîâåäåíèè  ôèíàíñîâûõ  îïåðàöèé,  ïåðå÷åíü  êîòîðûõ

óòâåðæäàåòñÿ Ìèíèñòåðñòâîì ôèíàíñîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè;

     2) þðèäè÷åñêîå ëèöî, ó êîòîðîãî çà ñîâåðøåíèå  íàðóøåíèÿ  áûëà

àííóëèðîâàíà  (îòîçâàíà)  ëèöåíçèÿ  íà  îñóùåñòâëåíèå  äåÿòåëüíîñòè

ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèè;

     3) ôèçè÷åñêîå ëèöî, óêàçàííîå â ïóíêòå 1 ñòàòüè 10  íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.

     2. Ïðîôåññèîíàëüíûé    ó÷àñòíèê    ðûíêà     öåííûõ     áóìàã,

îñóùåñòâëÿþùèé  äåÿòåëüíîñòü  ôîðåêñ-äèëåðà,  â  ñëó÷àå   èçìåíåíèÿ

ñîñòàâà åãî  ó÷ðåäèòåëåé  (ó÷àñòíèêîâ)  îáÿçàí  ïðåäîñòàâèòü  Áàíêó

Ðîññèè èíôîðìàöèþ î òàêèõ èçìåíåíèÿõ, à òàêæå èíôîðìàöèþ  î  ëèöàõ,

ÿâëÿþùèõñÿ åãî ó÷ðåäèòåëÿìè (ó÷àñòíèêàìè), è  î  ôèçè÷åñêèõ  ëèöàõ,

êîòîðûå ïðÿìî èëè êîñâåííî îñóùåñòâëÿþò  êîíòðîëü  çà  þðèäè÷åñêèìè

ëèöàìè, ÿâëÿþùèìèñÿ  ó÷ðåäèòåëÿìè  (ó÷àñòíèêàìè)  ôîðåêñ-äèëåðà,  â

ïîðÿäêå, â ñðîêè è â ôîðìå, êîòîðûå óñòàíîâëåíû Áàíêîì Ðîññèè.

     (Ñòàòüÿ 10-2-2 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ  2014

ã. N 460-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015,

N 1, ñò. 13)

 

     Ãëàâà 3. Äîïóñê öåííûõ áóìàã ê òîðãàì

(íàèìåíîâàíèå â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 íîÿáðÿ  2011  ã.  N

327-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N

48, ñò. 6728)

 

     Ñòàòüÿ 10-3.  (Ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 äåêàáðÿ  2013

ã. N 379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013,

N 51,  ñò.  6699; óòðàòèëà ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

29  èþíÿ  2015  ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001)

 

     Ñòàòüÿ 11.  (Óòðàòèëà ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

21  íîÿáðÿ 2011 ã.  N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2011, N 48, ñò. 6728)

 

     Ñòàòüÿ 12.  (Óòðàòèëà ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

21  íîÿáðÿ 2011 ã.  N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2011, N 48, ñò. 6728)

 

     Ñòàòüÿ 13.  (Óòðàòèëà ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

21  íîÿáðÿ 2011 ã.  N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2011, N 48, ñò. 6728)

 

     Ñòàòüÿ 14. Äîïóñê öåííûõ áóìàã ê îðãàíèçîâàííûì òîðãàì

 

     1. Ê  îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  òðåáîâàíèÿìè

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  ìîãóò áûòü äîïóùåíû öåííûå

áóìàãè â ïðîöåññå èõ ðàçìåùåíèÿ è îáðàùåíèÿ.

     2. Öåííûå  áóìàãè  äîïóñêàþòñÿ  ê  îðãàíèçîâàííûì òîðãàì ïóòåì

îñóùåñòâëåíèÿ èõ  ëèñòèíãà.  Îñóùåñòâëåíèå  ëèñòèíãà  öåííûõ  áóìàã

äîïóñêàåòñÿ ïðè óñëîâèè ñîîòâåòñòâèÿ òàêèõ öåííûõ áóìàã òðåáîâàíèÿì

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  â  òîì  ÷èñëå  íîðìàòèâíûõ

àêòîâ Áàíêà Ðîññèè.  Áèðæà âïðàâå îñóùåñòâëÿòü ëèñòèíã öåííûõ áóìàã

ïóòåì èõ âêëþ÷åíèÿ â êîòèðîâàëüíûå ñïèñêè, ÿâëÿþùèåñÿ ÷àñòüþ ñïèñêà

äîïóùåííûõ ê   îðãàíèçîâàííûì   òîðãàì   öåííûõ   áóìàã   (â   ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N  53,  ñò.  7607;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     2-1. Ëèñòèíã öåííûõ áóìàã îñóùåñòâëÿåòñÿ íà îñíîâàíèè äîãîâîðà

ñ ýìèòåíòîì öåííûõ áóìàã (ëèöîì,  îáÿçàííûì ïî öåííûì áóìàãàì),  çà

èñêëþ÷åíèåì ñëåäóþùèõ ñëó÷àåâ:

     1) îñóùåñòâëåíèå ëèñòèíãà ôåäåðàëüíûõ  ãîñóäàðñòâåííûõ  öåííûõ

áóìàã;

     2) îñóùåñòâëåíèå îðãàíèçàòîðîì òîðãîâëè ëèñòèíãà öåííûõ áóìàã,

ýìèòåíòîì êîòîðûõ ÿâëÿåòñÿ îí ñàì;

     3) îñóùåñòâëåíèå îðãàíèçàòîðîì òîðãîâëè ëèñòèíãà öåííûõ  áóìàã

áåç èõ âêëþ÷åíèÿ â êîòèðîâàëüíûå ñïèñêè, åñëè òàêèå  öåííûå  áóìàãè

ïðîøëè ïðîöåäóðó ëèñòèíãà íà èíîì îðãàíèçàòîðå òîðãîâëè;

     4) èíûå   ïðåäóñìîòðåííûå   íàñòîÿùèì   Ôåäåðàëüíûì    çàêîíîì

ñëó÷àè.

     (Ïóíêò 2-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N

282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53, ñò. 7607)

     3. Ïðàâèëà âêëþ÷åíèÿ öåííûõ áóìàã â êîòèðîâàëüíûå ñïèñêè è  èõ

èñêëþ÷åíèÿ   èç   êîòèðîâàëüíûõ   ñïèñêîâ   äîëæíû  ñîîòâåòñòâîâàòü

òðåáîâàíèÿì íîðìàòèâíûõ àêòîâ Áàíêà Ðîññèè.  Ïðè ýòîì áèðæà  âïðàâå

óñòàíàâëèâàòü   äîïîëíèòåëüíûå   òðåáîâàíèÿ   ê   öåííûì   áóìàãàì,

âêëþ÷àåìûì â êîòèðîâàëüíûå ñïèñêè (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23

èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     4. Òîðãîâàÿ ñèñòåìà  íå  âïðàâå  îñóùåñòâëÿòü  ëèñòèíã  öåííûõ

áóìàã ïóòåì èõ âêëþ÷åíèÿ â êîòèðîâàëüíûå ñïèñêè.

     5. Îðãàíèçàòîð    òîðãîâëè    âïðàâå     îêàçûâàòü     óñëóãè,

ñïîñîáñòâóþùèå  âûäà÷å  èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî

ôîíäà.

     6. Îðãàíèçàòîð  òîðãîâëè âïðàâå áåç îáúÿñíåíèÿ ïðè÷èí îòêàçàòü

â äîïóñêå öåííûõ  áóìàã  ê  îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì  èëè  ïðåêðàòèòü

äîïóñê  öåííûõ áóìàã ê îðãàíèçîâàííûì òîðãàì.   ñëó÷àå ïðåêðàùåíèÿ

îðãàíèçàòîðîì òîðãîâëè äîïóñêà öåííûõ áóìàã ê îðãàíèçîâàííûì òîðãàì

áåç  îáúÿñíåíèÿ  ïðè÷èí  ïðåêðàùåíèå  îðãàíèçîâàííûõ  òîðãîâ òàêèìè

öåííûìè áóìàãàìè ïðîèñõîäèò íå ðàíåå ÷åì ÷åðåç òðè  ìåñÿöà  ñ  äàòû

ðàñêðûòèÿ  îðãàíèçàòîðîì  òîðãîâëè èíôîðìàöèè î ïðåêðàùåíèè äîïóñêà

öåííûõ áóìàã ê îðãàíèçîâàííûì òîðãàì.

     7. Ïðàâèëà íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà,  êàñàþùèåñÿ äîïóñêà

öåííûõ  áóìàã,  â  òîì ÷èñëå öåííûõ áóìàã èíîñòðàííûõ ýìèòåíòîâ,  ê

îðãàíèçîâàííûì òîðãàì,  íå ïðèìåíÿþòñÿ ê öåííûì áóìàãàì, ñ êîòîðûìè

íà îðãàíèçîâàííûõ òîðãàõ ìîãóò çàêëþ÷àòüñÿ òîëüêî äîãîâîðû ðåïî.  Ê

óêàçàííûì öåííûì áóìàãàì íå  ïðèìåíÿþòñÿ  òàêæå  ïðàâèëà  ïóíêòà  2

ñòàòüè 27-6,  ñòàòåé 30 è 30-1 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.  Ïðè

ýòîì  òàêèå  äîãîâîðû  ðåïî  ìîãóò  çàêëþ÷àòüñÿ  òîëüêî   çà   ñ÷åò

êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ (ïóíêò 7 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò

21 äåêàáðÿ 2013 ã.  N 379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 51, ñò. 6699).

     (Ñòàòüÿ 14 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 íîÿáðÿ 2011 ã.  N

327-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N

48, ñò. 6728)

 

     Ñòàòüÿ 14-1. Îñîáåííîñòè äîïóñêà ê îðãàíèçîâàííûì òîðãàì

                  îòäåëüíûõ öåííûõ áóìàã

 

     1. Îáëèãàöèè  íà  ïðåäúÿâèòåëÿ ñ îáÿçàòåëüíûì öåíòðàëèçîâàííûì

õðàíåíèåì äîïóñêàþòñÿ ê  îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì  ïðè  óñëîâèè,  ÷òî

öåíòðàëèçîâàííîå  õðàíåíèå òàêèõ îáëèãàöèé îñóùåñòâëÿåò öåíòðàëüíûé

äåïîçèòàðèé.  Óêàçàííîå ïðàâèëî íå  ðàñïðîñòðàíÿåòñÿ  íà  äîïóñê  ê

îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì  îáëèãàöèé  ñ  îáÿçàòåëüíûì öåíòðàëèçîâàííûì

õðàíåíèåì â ïðîöåññå èõ ðàçìåùåíèÿ,  åñëè óñëîâèÿìè  âûïóñêà  òàêèõ

îáëèãàöèé íå ïðåäóñìîòðåíà âîçìîæíîñòü èõ îáðàùåíèÿ.

     2. Èíâåñòèöèîííûå  ïàè   è   èïîòå÷íûå   ñåðòèôèêàòû   ó÷àñòèÿ

äîïóñêàþòñÿ  ê  îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì  ïðè óñëîâèè,  ÷òî ïðàâèëàìè

äîâåðèòåëüíîãî  óïðàâëåíèÿ   ïàåâûì   èíâåñòèöèîííûì   ôîíäîì   èëè

ïðàâèëàìè    äîâåðèòåëüíîãî    óïðàâëåíèÿ    èïîòå÷íûì    ïîêðûòèåì

ïðåäóñìîòðåíà  âîçìîæíîñòü  îáðàùåíèÿ   òàêèõ   öåííûõ   áóìàã   íà

îðãàíèçîâàííûõ òîðãàõ.

     (Ñòàòüÿ 14-1  ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 7 äåêàáðÿ 2011 ã.

N 415-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011, N

50, ñò. 7357)

 

     Ñòàòüÿ 15.  (Óòðàòèëà ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

21  íîÿáðÿ 2011 ã.  N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2011, N 48, ñò. 6728)

 

     Ãëàâà 3-1. Ñïåöèàëèçèðîâàííîå îáùåñòâî

(ãëàâà 3-1  ââåäåíà  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò 21 äåêàáðÿ 2013 ã.  N

379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N

51, ñò. 6699)

 

     Ñòàòüÿ 15-1. Ñïåöèàëèçèðîâàííîå îáùåñòâî

 

     1. Ñïåöèàëèçèðîâàííûìè îáùåñòâàìè ÿâëÿþòñÿ  ñïåöèàëèçèðîâàííîå

ôèíàíñîâîå  îáùåñòâî  è  ñïåöèàëèçèðîâàííîå   îáùåñòâî   ïðîåêòíîãî

ôèíàíñèðîâàíèÿ.

     2. Öåëÿìè   è   ïðåäìåòîì   äåÿòåëüíîñòè   ñïåöèàëèçèðîâàííîãî

ôèíàíñîâîãî  îáùåñòâà  ÿâëÿþòñÿ  ïðèîáðåòåíèå  èìóùåñòâåííûõ   ïðàâ

òðåáîâàòü èñïîëíåíèÿ îò äîëæíèêîâ óïëàòû äåíåæíûõ ñðåäñòâ (äàëåå  -

äåíåæíûå òðåáîâàíèÿ) ïî  êðåäèòíûì  äîãîâîðàì,  äîãîâîðàì  çàéìà  è

(èëè) èíûì  îáÿçàòåëüñòâàì,  âêëþ÷àÿ  ïðàâà,  êîòîðûå  âîçíèêíóò  â

áóäóùåì èç ñóùåñòâóþùèõ èëè èç áóäóùèõ  îáÿçàòåëüñòâ,  ïðèîáðåòåíèå

èíîãî   èìóùåñòâà,   ñâÿçàííîãî    ñ    ïðèîáðåòàåìûìè    äåíåæíûìè

òðåáîâàíèÿìè, â òîì ÷èñëå ïî äîãîâîðàì ëèçèíãà è äîãîâîðàì  àðåíäû,

è îñóùåñòâëåíèå ýìèññèè îáëèãàöèé,  îáåñïå÷åííûõ  çàëîãîì  äåíåæíûõ

òðåáîâàíèé.

     Öåëÿìè è ïðåäìåòîì äåÿòåëüíîñòè  ñïåöèàëèçèðîâàííîãî  îáùåñòâà

ïðîåêòíîãî ôèíàíñèðîâàíèÿ ÿâëÿþòñÿ ôèíàíñèðîâàíèå äîëãîñðî÷íîãî (íà

ñðîê íå ìåíåå òðåõ ëåò) èíâåñòèöèîííîãî ïðîåêòà ïóòåì  ïðèîáðåòåíèÿ

äåíåæíûõ òðåáîâàíèé ïî îáÿçàòåëüñòâàì, êîòîðûå âîçíèêíóò â ñâÿçè  ñ

ðåàëèçàöèåé èìóùåñòâà, ñîçäàííîãî â ðåçóëüòàòå îñóùåñòâëåíèÿ òàêîãî

ïðîåêòà,  ñ  îêàçàíèåì  óñëóã,  ïðîèçâîäñòâîì   òîâàðîâ   è   (èëè)

âûïîëíåíèåì  ðàáîò  ïðè  èñïîëüçîâàíèè  èìóùåñòâà,   ñîçäàííîãî   â

ðåçóëüòàòå îñóùåñòâëåíèÿ òàêîãî ïðîåêòà, à òàêæå ïóòåì ïðèîáðåòåíèÿ

èíîãî èìóùåñòâà, íåîáõîäèìîãî äëÿ îñóùåñòâëåíèÿ  èëè  ñâÿçàííîãî  ñ

îñóùåñòâëåíèåì òàêîãî ïðîåêòà, è îñóùåñòâëåíèå  ýìèññèè  îáëèãàöèé,

îáåñïå÷åííûõ çàëîãîì äåíåæíûõ òðåáîâàíèé è èíîãî èìóùåñòâà.

     Óñòàâîì ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà  ìîãóò  áûòü  óñòàíîâëåíû

äîïîëíèòåëüíûå îãðàíè÷åíèÿ ïðåäìåòà  è  (èëè)  âèäîâ  äåÿòåëüíîñòè,

êîòîðûå ìîæåò îñóùåñòâëÿòü ñïåöèàëèçèðîâàííîå îáùåñòâî.

     3. Ïîëíîå    ôèðìåííîå    íàèìåíîâàíèå     ñïåöèàëèçèðîâàííîãî

ôèíàíñîâîãî  îáùåñòâà  íà  ðóññêîì  ÿçûêå  äîëæíî  ñîäåðæàòü  ñëîâà

"ñïåöèàëèçèðîâàííîå  ôèíàíñîâîå  îáùåñòâî",  à   ïîëíîå   ôèðìåííîå

íàèìåíîâàíèå      ñïåöèàëèçèðîâàííîãî      îáùåñòâà      ïðîåêòíîãî

ôèíàíñèðîâàíèÿ -  ñëîâà  "ñïåöèàëèçèðîâàííîå  îáùåñòâî   ïðîåêòíîãî

ôèíàíñèðîâàíèÿ". Èíûå þðèäè÷åñêèå ëèöà  íå  âïðàâå  èñïîëüçîâàòü  â

ñâîèõ íàèìåíîâàíèÿõ ñëîâà "ñïåöèàëèçèðîâàííîå ôèíàíñîâîå  îáùåñòâî"

èëè  "ñïåöèàëèçèðîâàííîå  îáùåñòâî  ïðîåêòíîãî  ôèíàíñèðîâàíèÿ",  à

òàêæå ñëîâà, ïðîèçâîäíûå îò íèõ, è ñî÷åòàíèÿ ñ íèìè.

     4. Ñïåöèàëèçèðîâàííîå îáùåñòâî ìîæåò èìåòü ãðàæäàíñêèå  ïðàâà,

ñîîòâåòñòâóþùèå öåëÿì è ïðåäìåòó äåÿòåëüíîñòè, îïðåäåëåííûì  â  åãî

óñòàâå, è íåñòè ñâÿçàííûå ñ ýòîé äåÿòåëüíîñòüþ îáÿçàííîñòè,  â  òîì

÷èñëå ðàñïîðÿæàòüñÿ ïðèîáðåòåííûìè äåíåæíûìè  òðåáîâàíèÿìè  è  èíûì

èìóùåñòâîì,  ïðèâëåêàòü  êðåäèòû  (çàéìû)  ñ  ó÷åòîì   îãðàíè÷åíèé,

óñòàíîâëåííûõ óñòàâîì ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà, ñòðàõîâàòü ðèñê

îòâåòñòâåííîñòè  çà   íåèñïîëíåíèå   îáÿçàòåëüñòâ   ïî   îáëèãàöèÿì

ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà è  (èëè)  ðèñê  óáûòêîâ,  ñâÿçàííûõ  ñ

íåèñïîëíåíèåì  îáÿçàòåëüñòâ  ïî  ïðèîáðåòàåìûì   ñïåöèàëèçèðîâàííûì

îáùåñòâîì äåíåæíûì òðåáîâàíèÿì, ñîâåðøàòü èíûå ñäåëêè, íàïðàâëåííûå

íà ïîâûøåíèå, ïîääåðæàíèå êðåäèòîñïîñîáíîñòè èëè óìåíüøåíèå  ðèñêîâ

ôèíàíñîâûõ ïîòåðü ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà.

     Ñïåöèàëèçèðîâàííîå îáùåñòâî íå âïðàâå  ïðèâëåêàòü  ñðåäñòâà  â

ôîðìå çàéìîâ îò ôèçè÷åñêèõ ëèö, çà èñêëþ÷åíèåì çàéìîâ, ïðèâëåêàåìûõ

ïîñðåäñòâîì    ïðèîáðåòåíèÿ    ôèçè÷åñêèìè     ëèöàìè     îáëèãàöèé

ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà.

     5.   ñëó÷àå  óñòóïêè   ñïåöèàëèçèðîâàííîìó   îáùåñòâó   ïðàâà

òðåáîâàíèÿ  íà  íåãî  íå  ìîæåò  áûòü  âîçëîæåíà   îáÿçàííîñòü   ïî

âîçìåùåíèþ  íåîáõîäèìûõ  ðàñõîäîâ  äîëæíèêà -   ôèçè÷åñêîãî   ëèöà,

âûçâàííûõ ïåðåõîäîì ïðàâà, åñëè óñòóïêà, êîòîðàÿ ïîâëåêëà çà  ñîáîé

òàêèå ðàñõîäû, áûëà ñîâåðøåíà áåç ñîãëàñèÿ äîëæíèêà.

     6. Èñïîëíåíèå îáÿçàòåëüñòâ ïî  îáëèãàöèÿì  ñïåöèàëèçèðîâàííîãî

îáùåñòâà ïîìèìî çàëîãà  äåíåæíûõ  òðåáîâàíèé  ìîæåò  îáåñïå÷èâàòüñÿ

äîïîëíèòåëüíî  çàëîãîì  èíîãî   èìóùåñòâà,   ïðèíàäëåæàùåãî   ýòîìó

ñïåöèàëèçèðîâàííîìó îáùåñòâó è (èëè) òðåòüèì ëèöàì, à  òàêæå  èíûìè

ñïîñîáàìè, ïðåäóñìîòðåííûìè íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.

     7. Ñïåöèàëèçèðîâàííîå ôèíàíñîâîå îáùåñòâî íå âïðàâå  ðàçìåùàòü

îáëèãàöèè, îáåñïå÷åííûå çàëîãîì  äåíåæíûõ  òðåáîâàíèé,  åñëè  òàêèå

äåíåæíûå òðåáîâàíèÿ îáðåìåíåíû çàëîãîì èëè  èíûìè  ïðàâàìè  òðåòüèõ

ëèö, çà èñêëþ÷åíèåì òðåáîâàíèé âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé äðóãèõ âûïóñêîâ

òîãî æå ýìèòåíòà è òðåáîâàíèé  êðåäèòîðîâ  ïî  äîãîâîðàì  ýìèòåíòà,

åñëè óêàçàíèå íà îáåñïå÷åíèå òàêèõ òðåáîâàíèé ñîäåðæèòñÿ â óñëîâèÿõ

âûïóñêà îáëèãàöèé ñïåöèàëèçèðîâàííîãî ôèíàíñîâîãî îáùåñòâà.

     8. Äîãîâîðîì êðåäèòîðà  ñî  ñïåöèàëèçèðîâàííûì  îáùåñòâîì  èëè

óñëîâèÿìè âûïóñêà îáëèãàöèé ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà ìîæåò áûòü

ïðåäóñìîòðåíî, ÷òî òðåáîâàíèÿ êðåäèòîðà èëè  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé,

íå  óäîâëåòâîðåííûå  çà  ñ÷åò  ñðåäñòâ,  ïîëó÷åííûõ  â   ðåçóëüòàòå

ðåàëèçàöèè çàëîæåííûõ äåíåæíûõ  òðåáîâàíèé  ïðè  îáðàùåíèè  íà  íèõ

âçûñêàíèÿ, à â ñëó÷àå ïðåäîñòàâëåíèÿ èíîãî  îáåñïå÷åíèÿ -  çà  ñ÷åò

òàêîãî îáåñïå÷åíèÿ, ñ÷èòàþòñÿ ïîãàøåííûìè.

     9. Ïîëîæåíèÿ  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  26  äåêàáðÿ  1995 ãîäà

N 208-ÔÇ "Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ"  è  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà     îò

8 ôåâðàëÿ   1998 ãîäà   N 14-ÔÇ    "Îá îáùåñòâàõ    ñ  îãðàíè÷åííîé

îòâåòñòâåííîñòüþ" ðàñïðîñòðàíÿþòñÿ íà ñïåöèàëèçèðîâàííûå îáùåñòâà ñ

ó÷åòîì îñîáåííîñòåé, óñòàíîâëåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.

     (Ñòàòüÿ 15-1 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 äåêàáðÿ 2013 ã.

N 379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013, N

51, ñò. 6699)

 

     Ñòàòüÿ 15-2. Îñîáåííîñòè ñîçäàíèÿ, ðåîðãàíèçàöèè,

                  ëèêâèäàöèè è ïðàâîâîãî ïîëîæåíèÿ

                  ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà

 

     1. Ñïåöèàëèçèðîâàííîå îáùåñòâî ìîæåò áûòü ñîçäàíî òîëüêî ïóòåì

ó÷ðåæäåíèÿ. Îïëàòà  àêöèé  (âíåñåíèå  âêëàäà  â  óñòàâíûé  êàïèòàë)

ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà,  â  òîì  ÷èñëå  ïðè  åãî  ó÷ðåæäåíèè,

îñóùåñòâëÿåòñÿ òîëüêî äåíüãàìè.

     2. Ñïåöèàëèçèðîâàííîå îáùåñòâî íå âïðàâå ïðèíèìàòü ðåøåíèå  îá

óìåíüøåíèè  ñâîåãî  óñòàâíîãî   êàïèòàëà,   â   òîì   ÷èñëå   ïóòåì

ïðèîáðåòåíèÿ ÷àñòè ðàçìåùåííûõ èì àêöèé (äîëè â óñòàâíîì êàïèòàëå).

Ó÷ðåäèòåëÿìè (ó÷àñòíèêàìè) ñïåöèàëèçèðîâàííîãî  îáùåñòâà  íå  ìîãóò

ÿâëÿòüñÿ þðèäè÷åñêèå ëèöà, çàðåãèñòðèðîâàííûå â ãîñóäàðñòâàõ èëè íà

òåððèòîðèÿõ,  íå  ïðåäóñìàòðèâàþùèõ  ðàñêðûòèÿ   è   ïðåäîñòàâëåíèÿ

èíôîðìàöèè ïðè ïðîâåäåíèè  ôèíàíñîâûõ  îïåðàöèé,  ïåðå÷åíü  êîòîðûõ

óòâåðæäàåòñÿ Ìèíèñòåðñòâîì ôèíàíñîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.

     3. Ñïåöèàëèçèðîâàííîå  ôèíàíñîâîå  îáùåñòâî  íå   ìîæåò   áûòü

äîáðîâîëüíî ðåîðãàíèçîâàíî.

     4. Ïðè   íàëè÷èè   îáëèãàöèé   ñïåöèàëèçèðîâàííîãî   îáùåñòâà,

îáÿçàòåëüñòâà ïî  êîòîðûì  íå  èñïîëíåíû,  äîáðîâîëüíàÿ  ëèêâèäàöèÿ

ñïåöèàëèçèðîâàííîãî  îáùåñòâà  äîïóñêàåòñÿ  ñ  ñîãëàñèÿ  âëàäåëüöåâ

òàêèõ îáëèãàöèé. Ðåøåíèå î  ñîãëàñèè  ïðèíèìàåòñÿ  îáùèì  ñîáðàíèåì

âëàäåëüöåâ òàêèõ îáëèãàöèé áîëüøèíñòâîì â äåâÿòü  äåñÿòûõ  ãîëîñîâ,

êîòîðûìè îáëàäàþò ëèöà, èìåþùèå  ïðàâî  ãîëîñà  íà  îáùåì  ñîáðàíèè

âëàäåëüöåâ òàêèõ îáëèãàöèé.

     5. Çàÿâëåíèå   î   ïðèçíàíèè   ñïåöèàëèçèðîâàííîãî    îáùåñòâà

áàíêðîòîì â ñâÿçè  ñ  íåèñïîëíåíèåì  èëè  íåíàäëåæàùèì  èñïîëíåíèåì

îáÿçàòåëüñòâ   ïî    îáëèãàöèÿì    ñïåöèàëèçèðîâàííîãî    îáùåñòâà,

îáåñïå÷åííûì çàëîãîì, ïîäàåòñÿ â àðáèòðàæíûé ñóä â  ñîîòâåòñòâèè  ñ

çàêîíîäàòåëüñòâîì   Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè   î    íåñîñòîÿòåëüíîñòè

(áàíêðîòñòâå).

     6. Óñòàâ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà ìîæåò ñîäåðæàòü:

     1) ñëó÷àè è óñëîâèÿ,  êîòîðûå  íå  ïðåäóñìîòðåíû  ôåäåðàëüíûìè

çàêîíàìè  è   ïðè   êîòîðûõ   îáúÿâëåíèå   è   âûïëàòà   äèâèäåíäîâ

(ðàñïðåäåëåíèå    ïðèáûëè)    ñïåöèàëèçèðîâàííîãî    îáùåñòâà    íå

îñóùåñòâëÿþòñÿ, ëèáî çàïðåò  íà  îáúÿâëåíèå  è  âûïëàòó  äèâèäåíäîâ

(ðàñïðåäåëåíèå ïðèáûëè) ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà;

     2) ïåðå÷åíü  âîïðîñîâ  (â  òîì  ÷èñëå  î  âíåñåíèè   â   óñòàâ

ñïåöèàëèçèðîâàííîãî  îáùåñòâà  èçìåíåíèé  è  (èëè)  äîïîëíåíèé,  îá

îäîáðåíèè  îïðåäåëåííûõ  ñäåëîê,   ñîâåðøàåìûõ   ñïåöèàëèçèðîâàííûì

îáùåñòâîì), ðåøåíèÿ ïî êîòîðûì ïðèíèìàþòñÿ  ñ  ñîãëàñèÿ  âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé    ñïåöèàëèçèðîâàííîãî    îáùåñòâà     èëè     êðåäèòîðîâ

ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà.

     7. Ïîëó÷åíèå  ïðåäóñìîòðåííîãî   óñòàâîì   ñïåöèàëèçèðîâàííîãî

îáùåñòâà ñîãëàñèÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà

îñóùåñòâëÿåòñÿ ïóòåì ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ  îáùèì  ñîáðàíèåì  âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé, åñëè ïðàâî ïðèíèìàòü ðåøåíèå ïî ñîîòâåòñòâóþùåìó âîïðîñó

íå îòíåñåíî ê ïîëíîìî÷èÿì ïðåäñòàâèòåëÿ âëàäåëüöåâ òàêèõ  îáëèãàöèé

â ñîîòâåòñòâèè ñ óñëîâèÿìè èõ âûïóñêà èëè ðåøåíèåì îáùåãî  ñîáðàíèÿ

âëàäåëüöåâ òàêèõ îáëèãàöèé.

     8. Óñòàâ     ñïåöèàëèçèðîâàííîãî      îáùåñòâà      ïðîåêòíîãî

ôèíàíñèðîâàíèÿ  ïîìèìî   ïîëîæåíèé,   ïðåäóñìîòðåííûõ   ïóíêòîì   6

íàñòîÿùåé ñòàòüè, òàêæå ìîæåò ñîäåðæàòü ïîëîæåíèå î òîì, ÷òî:

     1) ñîâåò äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíûé ñîâåò) è (èëè) ðåâèçèîííàÿ

êîìèññèÿ  (ðåâèçîð)  â   ñïåöèàëèçèðîâàííîì   îáùåñòâå   ïðîåêòíîãî

ôèíàíñèðîâàíèÿ íå èçáèðàþòñÿ;

     2) ïðàâèëà, ïðåäóñìîòðåííûå ãëàâàìè X è XI Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

îò  26  äåêàáðÿ  1995 ãîäà  N 208-ÔÇ  "Îá àêöèîíåðíûõ   îáùåñòâàõ",

ñòàòüÿìè 45 è 46 Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 8 ôåâðàëÿ 1998 ãîäà N 14-ÔÇ

"Îá îáùåñòâàõ ñ îãðàíè÷åííîé îòâåòñòâåííîñòüþ",  íå  ïðèìåíÿþòñÿ  ê

ñäåëêàì,  ñîâåðøàåìûì   ñïåöèàëèçèðîâàííûì   îáùåñòâîì   ïðîåêòíîãî

ôèíàíñèðîâàíèÿ, â ñîîòâåòñòâèè ñ  óñòàâîì  êîòîðîãî  íå  èçáèðàåòñÿ

ñîâåò äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíûé ñîâåò) òàêîãî  ñïåöèàëèçèðîâàííîãî

îáùåñòâà.

     9.   îòíîøåíèè  ñïåöèàëèçèðîâàííûõ  îáùåñòâ  íå   ïðèìåíÿþòñÿ

ïðàâèëà, ïðåäóñìîòðåííûå ïóíêòîì 4 ñòàòüè 90 è ïóíêòîì 4 ñòàòüè  99

Ãðàæäàíñêîãî êîäåêñà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, ïðàâèëà, ïðåäóñìîòðåííûå

ïóíêòàìè 4-12 ñòàòüè 35, ãëàâîé IX â ÷àñòè  ïðèîáðåòåíèÿ  è  âûêóïà

àêöèîíåðíûì îáùåñòâîì ðàçìåùåííûõ àêöèé è ãëàâîé XI-1  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 26 äåêàáðÿ 1995 ãîäà N 208-ÔÇ "Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ",

ïðàâèëà, ïðåäóñìîòðåííûå ïóíêòàìè 3-5 ñòàòüè 20, ñòàòüÿìè 23  è  24

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 8 ôåâðàëÿ 1998 ãîäà N 14-ÔÇ "Îá îáùåñòâàõ  ñ

îãðàíè÷åííîé îòâåòñòâåííîñòüþ".

     10.   îòíîøåíèè  ñïåöèàëèçèðîâàííûõ  ôèíàíñîâûõ  îáùåñòâ   íå

ïðèìåíÿþòñÿ ïðàâèëà, ïðåäóñìîòðåííûå ãëàâàìè X  è  XI  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 26 äåêàáðÿ 1995 ãîäà N 208-ÔÇ "Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ",

è ïðàâèëà, ïðåäóñìîòðåííûå ñòàòüÿìè 45 è 46 Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò

8  ôåâðàëÿ   1998 ãîäà   N 14-ÔÇ   "Îá îáùåñòâàõ   ñ   îãðàíè÷åííîé

îòâåòñòâåííîñòüþ".

     11. Âîïðîñû, ïðåäóñìîòðåííûå ïîäïóíêòàìè  2-4,  10,  11  è  13

ïóíêòà 1 ñòàòüè 65 Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  26  äåêàáðÿ  1995 ãîäà

N 208-ÔÇ  "Îá àêöèîíåðíûõ  îáùåñòâàõ",  îòíîñÿòñÿ   ê   êîìïåòåíöèè

åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ñïåöèàëèçèðîâàííîãî ôèíàíñîâîãî

îáùåñòâà,   à    òàêæå    åäèíîëè÷íîãî    èñïîëíèòåëüíîãî    îðãàíà

ñïåöèàëèçèðîâàííîãî   îáùåñòâà   ïðîåêòíîãî    ôèíàíñèðîâàíèÿ,    â

ñîîòâåòñòâèè ñ óñòàâîì  êîòîðîãî  íå  èçáèðàåòñÿ  ñîâåò  äèðåêòîðîâ

(íàáëþäàòåëüíûé ñîâåò) òàêîãî ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà.

     12. ×ëåíîì ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà),  ÷ëåíîì

êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà,  åäèíîëè÷íûì  èñïîëíèòåëüíûì

îðãàíîì,   ãëàâíûì   áóõãàëòåðîì    ñïåöèàëèçèðîâàííîãî    îáùåñòâà

ïðîåêòíîãî ôèíàíñèðîâàíèÿ  íå  ìîãóò  ÿâëÿòüñÿ  ëèöà,  óêàçàííûå  â

ïóíêòå 1 ñòàòüè 10-1 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.

     13. Ïîëíîìî÷èÿ     åäèíîëè÷íîãî     èñïîëíèòåëüíîãî     îðãàíà

ñïåöèàëèçèðîâàííîãî  ôèíàíñîâîãî  îáùåñòâà  äîëæíû  áûòü   ïåðåäàíû

êîììåð÷åñêîé îðãàíèçàöèè  (óïðàâëÿþùåé  êîìïàíèè),  ñîîòâåòñòâóþùåé

òðåáîâàíèÿì ñòàòüè 15-3 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.

     14. Åñëè  ïîëíîìî÷èÿ   åäèíîëè÷íîãî   èñïîëíèòåëüíîãî   îðãàíà

ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà ïðîåêòíîãî  ôèíàíñèðîâàíèÿ  ïåðåäàþòñÿ

óïðàâëÿþùåé   êîìïàíèè,   òàêàÿ   óïðàâëÿþùàÿ    êîìïàíèÿ    äîëæíà

ñîîòâåòñòâîâàòü òðåáîâàíèÿì  ñòàòüè  15-3  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà.

     15. Â ñïåöèàëèçèðîâàííîì ôèíàíñîâîì îáùåñòâå ñîâåò  äèðåêòîðîâ

(íàáëþäàòåëüíûé  ñîâåò)  è  ðåâèçèîííàÿ   êîìèññèÿ   (ðåâèçîð)   íå

èçáèðàþòñÿ,  êîëëåãèàëüíûé  èñïîëíèòåëüíûé  îðãàí   íå   ñîçäàåòñÿ.

Ñïåöèàëèçèðîâàííîå ôèíàíñîâîå îáùåñòâî íå èìååò øòàòà ðàáîòíèêîâ  è

íå âïðàâå çàêëþ÷àòü òðóäîâûå äîãîâîðû.

     16. Ñäåëêè,   ñîâåðøåííûå   ñïåöèàëèçèðîâàííûì   îáùåñòâîì   â

ïðîòèâîðå÷èè ñ öåëÿìè è ïðåäìåòîì äåÿòåëüíîñòè, êîòîðûå  óêàçàíû  â

íàñòîÿùåì Ôåäåðàëüíîì çàêîíå è (èëè) îïðåäåëåíû åãî óñòàâîì,  ìîãóò

áûòü ïðèçíàíû ñóäîì íåäåéñòâèòåëüíûìè ïî  èñêó  ñïåöèàëèçèðîâàííîãî

îáùåñòâà,    åãî    ó÷ðåäèòåëÿ    (ó÷àñòíèêà)    èëè     êðåäèòîðîâ

ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà,  â  òîì  ÷èñëå  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé

ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà, åñëè  äîêàçàíî,  ÷òî  äðóãàÿ  ñòîðîíà

ñäåëêè çíàëà èëè äîëæíà áûëà çíàòü îá îãðàíè÷åíèè öåëåé è  ïðåäìåòà

äåÿòåëüíîñòè  ñïåöèàëèçèðîâàííîãî  îáùåñòâà.  Ïðåäïîëàãàåòñÿ,   ÷òî

äðóãàÿ  ñòîðîíà  ñäåëêè  çíàëà  îá  îãðàíè÷åíèè  öåëåé  è  ïðåäìåòà

äåÿòåëüíîñòè   ñïåöèàëèçèðîâàííîãî   îáùåñòâà,   ïîëíîå   ôèðìåííîå

íàèìåíîâàíèå êîòîðîãî ñîäåðæèò ñëîâà "ñïåöèàëèçèðîâàííîå ôèíàíñîâîå

îáùåñòâî"    èëè    "ñïåöèàëèçèðîâàííîå     îáùåñòâî     ïðîåêòíîãî

ôèíàíñèðîâàíèÿ".

     17. Àêöèîíåð  èëè  àêöèîíåðû,  âëàäåþùèå  íå  ìåíåå   ÷åì   10

ïðîöåíòàìè ãîëîñóþùèõ àêöèé (ó÷àñòíèêè, îáëàäàþùèå  â  ñîâîêóïíîñòè

íå ìåíåå ÷åì îäíîé äåñÿòîé  îò  îáùåãî  ÷èñëà  ãîëîñîâ  ó÷àñòíèêîâ)

ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà è çàÿâèâøèå òðåáîâàíèå î ñîçûâå îáùåãî

ñîáðàíèÿ àêöèîíåðîâ (ó÷àñòíèêîâ) ñïåöèàëèçèðîâàííîãî  îáùåñòâà  äëÿ

ðåøåíèÿ âîïðîñà  î  äîñðî÷íîì  ïðåêðàùåíèè  ïîëíîìî÷èé  óïðàâëÿþùåé

êîìïàíèè (åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà)  ñïåöèàëèçèðîâàííîãî

îáùåñòâà è ïåðåäà÷å ñîîòâåòñòâóþùèõ ïîëíîìî÷èé  äðóãîé  óïðàâëÿþùåé

êîìïàíèè (îáðàçîâàíèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà),  âïðàâå

ñîçâàòü  îáùåå  ñîáðàíèå,  åñëè  â  òå÷åíèå  ñðîêà,  óñòàíîâëåííîãî

ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè, ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì  ôóíêöèè  åäèíîëè÷íîãî

èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà, íå  ïðèíèìàåòñÿ  ðåøåíèå  î  ñîçûâå  òàêîãî

îáùåãî ñîáðàíèÿ èëè ïðèíèìàåòñÿ ðåøåíèå îá îòêàçå â åãî ñîçûâå. Ïðè

ýòîì óêàçàííûå àêöèîíåðû (ó÷àñòíèêè)  ñïåöèàëèçèðîâàííîãî  îáùåñòâà

îáëàäàþò ïîëíîìî÷èÿìè, íåîáõîäèìûìè äëÿ ñîçûâà è ïðîâåäåíèÿ  òàêîãî

îáùåãî ñîáðàíèÿ, à  ðàñõîäû  íà  åãî  ïîäãîòîâêó  è  ïðîâåäåíèå  ïî

ðåøåíèþ òàêîãî îáùåãî ñîáðàíèÿ ìîãóò áûòü âîçìåùåíû çà ñ÷åò ñðåäñòâ

ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà.

     (Ñòàòüÿ 15-2 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 äåêàáðÿ 2013 ã.

N 379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013, N

51, ñò. 6699)

 

     Ñòàòüÿ 15-3. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî

                  îáùåñòâà

 

     1. Óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé  ñïåöèàëèçèðîâàííîãî  îáùåñòâà  ìîæåò

áûòü  óïðàâëÿþùèé,  óïðàâëÿþùàÿ  êîìïàíèÿ  èíâåñòèöèîííîãî   ôîíäà,

ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, íåãîñóäàðñòâåííîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà

èëè  èíàÿ  îðãàíèçàöèÿ,  ÿâëÿþùàÿñÿ  õîçÿéñòâåííûì  îáùåñòâîì,  ïðè

óñëîâèè âêëþ÷åíèÿ óêàçàííûõ  îðãàíèçàöèé  Áàíêîì  Ðîññèè  â  ðååñòð

îðãàíèçàöèé, êîòîðûå âïðàâå îñóùåñòâëÿòü  äåÿòåëüíîñòü  óïðàâëÿþùèõ

êîìïàíèé ñïåöèàëèçèðîâàííûõ  îáùåñòâ  (äàëåå -  ðååñòð  óïðàâëÿþùèõ

êîìïàíèé ñïåöèàëèçèðîâàííûõ  îáùåñòâ).  Áàíê  Ðîññèè  âåäåò  ðååñòð

óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé ñïåöèàëèçèðîâàííûõ îáùåñòâ è ðàçìåùàåò åãî  íà

ñâîåì îôèöèàëüíîì ñàéòå â  èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé  ñåòè

"Èíòåðíåò".

     2. Íå    äîïóñêàåòñÿ    ïåðåäà÷à    ïîëíîìî÷èé    åäèíîëè÷íîãî

èñïîëíèòåëüíîãî  îðãàíà  ñïåöèàëèçèðîâàííîãî  îáùåñòâà  óïðàâëÿþùåé

êîìïàíèè, ÿâëÿþùåéñÿ:

     1) ëèöîì, êîíòðîëèðóþùèì ñïåöèàëèçèðîâàííîå îáùåñòâî;

     2) ëèöîì, êîíòðîëèðóþùèì ïåðâîíà÷àëüíûõ êðåäèòîðîâ ïî äåíåæíûì

òðåáîâàíèÿì, çàëîãîì êîòîðûõ îáåñïå÷èâàåòñÿ èñïîëíåíèå îáÿçàòåëüñòâ

ïî   îáëèãàöèÿì   ñïåöèàëèçèðîâàííîãî    îáùåñòâà,    èëè    ëèöîì,

ïîäêîíòðîëüíûì òàêèì ïåðâîíà÷àëüíûì êðåäèòîðàì.

     3. Ëèöîì,   èìåþùèì   ïðàâî   ïðÿìî   èëè   êîñâåííî    (÷åðåç

ïîäêîíòðîëüíûõ  åìó  ëèö)  ñàìîñòîÿòåëüíî  èëè  ñîâìåñòíî  ñ  èíûìè

ëèöàìè,  ñâÿçàííûìè  ñ  íèì  äîãîâîðàìè  äîâåðèòåëüíîãî  óïðàâëåíèÿ

èìóùåñòâîì, è (èëè) ïðîñòîãî òîâàðèùåñòâà,  è  (èëè)  ïîðó÷åíèÿ,  è

(èëè) àêöèîíåðíûì ñîãëàøåíèåì, è (èëè) èíûì ñîãëàøåíèåì,  ïðåäìåòîì

êîòîðîãî  ÿâëÿåòñÿ  îñóùåñòâëåíèå  ïðàâ,   óäîñòîâåðåííûõ   àêöèÿìè

(äîëÿìè) óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ðàñïîðÿæàòüñÿ 10 è áîëåå  ïðîöåíòàìè

ãîëîñîâ, ïðèõîäÿùèõñÿ  íà  ãîëîñóþùèå  àêöèè  (äîëè),  ñîñòàâëÿþùèå

óñòàâíûé êàïèòàë óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, íå ìîæåò ÿâëÿòüñÿ:

     1) þðèäè÷åñêîå ëèöî, çàðåãèñòðèðîâàííîå â ãîñóäàðñòâàõ èëè  íà

òåððèòîðèÿõ,  íå  ïðåäóñìàòðèâàþùèõ  ðàñêðûòèÿ   è   ïðåäîñòàâëåíèÿ

èíôîðìàöèè ïðè ïðîâåäåíèè  ôèíàíñîâûõ  îïåðàöèé,  ïåðå÷åíü  êîòîðûõ

óòâåðæäàåòñÿ Ìèíèñòåðñòâîì ôèíàíñîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè;

     2) þðèäè÷åñêîå ëèöî, ó êîòîðîãî çà ñîâåðøåíèå  íàðóøåíèÿ  áûëà

àííóëèðîâàíà (îòîçâàíà) ëèöåíçèÿ íà îñóùåñòâëåíèå  ñîîòâåòñòâóþùåãî

âèäà äåÿòåëüíîñòè ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèè;

     3) ôèçè÷åñêîå  ëèöî,  óêàçàííîå  â  ïóíêòå   1   ñòàòüè   10-1

íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.

     4. ×ëåíîì ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî  ñîâåòà),  ÷ëåíîì

êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà,  åäèíîëè÷íûì  èñïîëíèòåëüíûì

îðãàíîì,     ãëàâíûì     áóõãàëòåðîì      óïðàâëÿþùåé      êîìïàíèè

ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà íå ìîãóò ÿâëÿòüñÿ  ëèöà,  óêàçàííûå  â

ïóíêòå 1 ñòàòüè 10-1 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.

     5.  ñëó÷àå íåèñïîëíåíèÿ  îðãàíèçàöèåé,  âêëþ÷åííîé  â  ðååñòð

óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé ñïåöèàëèçèðîâàííûõ îáùåñòâ, ïðåäïèñàíèÿ  Áàíêà

Ðîññèè îá óñòðàíåíèè íàðóøåíèé òðåáîâàíèé  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà è (èëè) íîðìàòèâíûõ àêòîâ Áàíêà Ðîññèè Áàíê Ðîññèè èñêëþ÷àåò

òàêóþ    îðãàíèçàöèþ    èç     ðååñòðà     óïðàâëÿþùèõ     êîìïàíèé

ñïåöèàëèçèðîâàííûõ îáùåñòâ.

     (Ñòàòüÿ 15-3 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 äåêàáðÿ 2013 ã.

N 379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013, N

51, ñò. 6699)

 

     Ñòàòüÿ 15-4. Çàìåíà ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà -

                  ýìèòåíòà îáëèãàöèé, îáåñïå÷åííûõ çàëîãîì,

                  â ñëó÷àå åãî áàíêðîòñòâà

 

     1.  ñëó÷àå ïðèíÿòèÿ àðáèòðàæíûì  ñóäîì  ðåøåíèÿ  î  ïðèçíàíèè

ñïåöèàëèçèðîâàííîãî  îáùåñòâà -  ýìèòåíòà  îáëèãàöèé,  îáåñïå÷åííûõ

çàëîãîì, áàíêðîòîì  è  îá  îòêðûòèè  êîíêóðñíîãî  ïðîèçâîäñòâà  âñå

îáÿçàòåëüñòâà ïî  òàêèì  îáëèãàöèÿì  ìîãóò  áûòü  ïåðåäàíû  äðóãîìó

ñïåöèàëèçèðîâàííîìó îáùåñòâó (çàìåíà ýìèòåíòà îáëèãàöèé). Ïðè  ýòîì

îáÿçàòåëüñòâà   ïî   îáëèãàöèÿì   ñïåöèàëèçèðîâàííîãî   ôèíàíñîâîãî

îáùåñòâà ìîãóò áûòü  ïåðåäàíû  òîëüêî  äðóãîìó  ñïåöèàëèçèðîâàííîìó

ôèíàíñîâîìó    îáùåñòâó,    à    îáÿçàòåëüñòâà    ïî     îáëèãàöèÿì

ñïåöèàëèçèðîâàííîãî  îáùåñòâà  ïðîåêòíîãî  ôèíàíñèðîâàíèÿ -  òîëüêî

äðóãîìó ñïåöèàëèçèðîâàííîìó îáùåñòâó ïðîåêòíîãî ôèíàíñèðîâàíèÿ.

     2. Çàìåíà ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà - ýìèòåíòà îáëèãàöèé  â

ñëó÷àå åãî áàíêðîòñòâà  äîïóñêàåòñÿ  ñ  ñîãëàñèÿ  âëàäåëüöåâ  òàêèõ

îáëèãàöèé, à òàêæå â ïîðÿäêå è íà îñíîâàíèÿõ, êîòîðûå ïðåäóñìîòðåíû

çàêîíîäàòåëüñòâîì   Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè   î    íåñîñòîÿòåëüíîñòè

(áàíêðîòñòâå).  Ïîëó÷åíèå  ñîãëàñèÿ  âëàäåëüöåâ   òàêèõ   îáëèãàöèé

îñóùåñòâëÿåòñÿ ïóòåì ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ  îáùèì  ñîáðàíèåì  âëàäåëüöåâ

òàêèõ îáëèãàöèé.  ñëó÷àå ýìèññèè îáëèãàöèé äâóõ è áîëåå  âûïóñêîâ,

èñïîëíåíèå   îáÿçàòåëüñòâ   ïî   êîòîðûì    îáåñïå÷èâàåòñÿ    îäíèì

îáåñïå÷åíèåì  è   â   îòíîøåíèè   êîòîðûõ   óñòàíîâëåíà   ðàçëè÷íàÿ

î÷åðåäíîñòü èõ èñïîëíåíèÿ,  çàìåíà  ñïåöèàëèçèðîâàííîãî  îáùåñòâà -

ýìèòåíòà  îáëèãàöèé  äîïóñêàåòñÿ  òîëüêî  ñ   ñîãëàñèÿ   âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé, èñïîëíåíèå  îáÿçàòåëüñòâ  ïî  êîòîðûì  îñóùåñòâëÿåòñÿ  â

ïåðâóþ  î÷åðåäü  ïî  îòíîøåíèþ  ê  îáëèãàöèÿì  îñòàëüíûõ   âûïóñêîâ

ñïåöèàëèçèðîâàííîãî  îáùåñòâà.   Ïðè   ýòîì   ñîãëàñèå   âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé èíûõ âûïóñêîâ íå òðåáóåòñÿ.

     3. Ïðè   çàìåíå   ñïåöèàëèçèðîâàííîãî   îáùåñòâà -    ýìèòåíòà

îáëèãàöèé â ñëó÷àå åãî  áàíêðîòñòâà  âìåñòå  ñ  îáÿçàòåëüñòâàìè  ïî

îáëèãàöèÿì íîâîìó  ýìèòåíòó  òàêèõ  îáëèãàöèé  ïåðåäàþòñÿ  äåíåæíûå

òðåáîâàíèÿ  è  èíîå  èìóùåñòâî,  ïðèíàäëåæàùèå  ñïåöèàëèçèðîâàííîìó

îáùåñòâó è íàõîäÿùèåñÿ â çàëîãå ó âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé,  åñëè  èíîå

íå   ïðåäóñìîòðåíî   çàêîíîäàòåëüñòâîì   Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè   î

íåñîñòîÿòåëüíîñòè (áàíêðîòñòâå).

     4. Çàìåíà ñïåöèàëèçèðîâàííîãî îáùåñòâà - ýìèòåíòà îáëèãàöèé  â

ñëó÷àå    åãî    áàíêðîòñòâà    îñóùåñòâëÿåòñÿ    ïóòåì    âíåñåíèÿ

ñîîòâåòñòâóþùèõ  èçìåíåíèé  â  ðåøåíèå  î  âûïóñêå  (äîïîëíèòåëüíîì

âûïóñêå)  îáëèãàöèé,  à  â  îòíîøåíèè  îáëèãàöèé  íà  ïðåäúÿâèòåëÿ,

âûïóùåííûõ â äîêóìåíòàðíîé ôîðìå, òàêæå ïóòåì çàìåíû ðàíåå âûäàííûõ

èëè îôîðìëåííûõ ñåðòèôèêàòîâ òàêèõ îáëèãàöèé íà íîâûå  ñåðòèôèêàòû,

â êîòîðûõ â êà÷åñòâå ýìèòåíòà  òàêèõ  îáëèãàöèé  óêàçûâàåòñÿ  íîâîå

ëèöî.

     Èçìåíåíèÿ  â  ðåøåíèå  î  âûïóñêå   (äîïîëíèòåëüíîì   âûïóñêå)

îáëèãàöèé  â  ñëó÷àå  áàíêðîòñòâà  ñïåöèàëèçèðîâàííîãî   îáùåñòâà -

ýìèòåíòà  îáëèãàöèé  â  ÷àñòè  åãî  çàìåíû  âíîñÿòñÿ   â   ïîðÿäêå,

óñòàíîâëåííîì ñòàòüåé 24-1 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.

     5. Åñëè â îòíîøåíèè  îáëèãàöèé  ñïåöèàëèçèðîâàííîãî  îáùåñòâà,

ïðèçíàííîãî áàíêðîòîì, îñóùåñòâëÿëàñü ðåãèñòðàöèÿ  ïðîñïåêòà  òàêèõ

îáëèãàöèé,  íîâûé  ýìèòåíò  òàêèõ  îáëèãàöèé  îáÿçàí   îñóùåñòâëÿòü

ðàñêðûòèå  èíôîðìàöèè  â  ñîîòâåòñòâèè  ñî  ñòàòüåé  30  íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.

     (Ñòàòüÿ 15-4 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 äåêàáðÿ 2013 ã.

N 379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013, N

51, ñò. 6699)

 

     Ãëàâà 3-2. Ðåïîçèòàðèé

(ãëàâà 3-2  ââåäåíà  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò 30 äåêàáðÿ 2015 ã.  N

430-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2016, N 1,

ñò. 50, âñòóïàåò â ñèëó ñ 30 èþíÿ 2016 ãîäà)

 

     Ñòàòüÿ 15-5. Ðåïîçèòàðíàÿ äåÿòåëüíîñòü

 

     1. Ðåïîçèòàðíîé  äåÿòåëüíîñòüþ  ïðèçíàåòñÿ  îñóùåñòâëÿåìàÿ  íà

îñíîâàíèè ëèöåíçèè Áàíêà Ðîññèè äåÿòåëüíîñòü ïî îêàçàíèþ  óñëóã  ïî

ñáîðó, ôèêñàöèè, îáðàáîòêå è õðàíåíèþ èíôîðìàöèè î  çàêëþ÷åííûõ  íå

íà îðãàíèçîâàííûõ  òîðãàõ  äîãîâîðàõ  ðåïî,  äîãîâîðàõ,  ÿâëÿþùèõñÿ

ïðîèçâîäíûìè  ôèíàíñîâûìè  èíñòðóìåíòàìè,  äîãîâîðàõ  èíîãî   âèäà,

ïðåäóñìîòðåííûõ  íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà  Ðîññèè,  à  òàêæå  ïî

âåäåíèþ ðååñòðà óêàçàííûõ äîãîâîðîâ (äàëåå - ðååñòð äîãîâîðîâ).

     2. Þðèäè÷åñêîå ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ðåïîçèòàðíóþ äåÿòåëüíîñòü,

èìåíóåòñÿ ðåïîçèòàðèåì.

     3. Ðåïîçèòàðíóþ  äåÿòåëüíîñòü   âïðàâå   îñóùåñòâëÿòü   áèðæà,

êëèðèíãîâàÿ   îðãàíèçàöèÿ,   öåíòðàëüíûé   äåïîçèòàðèé,   ðàñ÷åòíûé

äåïîçèòàðèé, íå èìåþùèé ñòàòóñà öåíòðàëüíîãî äåïîçèòàðèÿ.

     Öåíòðàëüíûé êîíòðàãåíò  íå  âïðàâå  îñóùåñòâëÿòü  ðåïîçèòàðíóþ

äåÿòåëüíîñòü.

     Äëÿ îñóùåñòâëåíèÿ ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè áèðæà, êëèðèíãîâàÿ

îðãàíèçàöèÿ, öåíòðàëüíûé  äåïîçèòàðèé,  ðàñ÷åòíûé  äåïîçèòàðèé,  íå

èìåþùèé  ñòàòóñà  öåíòðàëüíîãî   äåïîçèòàðèÿ,   ñîçäàþò   îòäåëüíîå

ñòðóêòóðíîå ïîäðàçäåëåíèå.

     4. Íè  îäíî  þðèäè÷åñêîå  ëèöî  â  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,   çà

èñêëþ÷åíèåì ðåïîçèòàðèÿ, íå ìîæåò èñïîëüçîâàòü  â  ñâîåì  ôèðìåííîì

íàèìåíîâàíèè ñëîâî  "ðåïîçèòàðèé",  ïðîèçâîäíûå  îò  íåãî  ñëîâà  è

ñî÷åòàíèÿ ñ íèì.

     5. Ëèöî,  ïîëüçóþùååñÿ  óñëóãàìè  ðåïîçèòàðèÿ,  ñâÿçàííûìè   ñ

îñóùåñòâëåíèåì  ðåïîçèòàðíîé  äåÿòåëüíîñòè  (äàëåå  -  ðåïîçèòàðíûå

óñëóãè), èìåíóåòñÿ êëèåíòîì ðåïîçèòàðèÿ.

     6. Äîãîâîð,  çàêëþ÷åííûé   ìåæäó   ðåïîçèòàðèåì   è   êëèåíòîì

ðåïîçèòàðèÿ  è  ðåãóëèðóþùèé  èõ  îòíîøåíèÿ  â  ïðîöåññå   îêàçàíèÿ

ðåïîçèòàðíûõ óñëóã, èìåíóåòñÿ äîãîâîðîì  îá  îêàçàíèè  ðåïîçèòàðíûõ

óñëóã.

     7. Äîãîâîð îá îêàçàíèè ðåïîçèòàðíûõ óñëóã  ÿâëÿåòñÿ  ïóáëè÷íûì

äîãîâîðîì.

     8. Çàêëþ÷åíèå  äîãîâîðà   îá   îêàçàíèè   ðåïîçèòàðíûõ   óñëóã

îñóùåñòâëÿåòñÿ ïóòåì ïðèñîåäèíåíèÿ ê óêàçàííîìó  äîãîâîðó,  óñëîâèÿ

êîòîðîãî   ïðåäóñìîòðåíû   ïðàâèëàìè   îñóùåñòâëåíèÿ   ðåïîçèòàðíîé

äåÿòåëüíîñòè.

     (Ñòàòüÿ 15-5 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 30 äåêàáðÿ 2015 ã.

N 430-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2016, N

1, ñò. 50, âñòóïàåò â ñèëó ñ 30 èþíÿ 2016 ãîäà)

 

     Ñòàòüÿ 15-6. Ïðàâèëà îñóùåñòâëåíèÿ ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè

 

     1. Ïðàâèëà  îñóùåñòâëåíèÿ  ðåïîçèòàðíîé  äåÿòåëüíîñòè   äîëæíû

ñîäåðæàòü  ñëåäóþùèå  óñëîâèÿ  äîãîâîðà  îá  îêàçàíèè  ðåïîçèòàðíûõ

óñëóã:

     1) ïðàâà è îáÿçàííîñòè ðåïîçèòàðèÿ, êëèåíòîâ ðåïîçèòàðèÿ;

     2) ïîðÿäîê îêàçàíèÿ ðåïîçèòàðíûõ óñëóã;

     3) ïîðÿäîê  íàïðàâëåíèÿ  êëèåíòàìè  ðåïîçèòàðèÿ  èíôîðìàöèè  â

ðåïîçèòàðèé, â òîì ÷èñëå ôîðìû è ôîðìàòû ñîîáùåíèé,  ïðåäñòàâëÿåìûõ

íà áóìàæíîì íîñèòåëå èëè â ýëåêòðîííîé ôîðìå, à  òàêæå  ïîðÿäîê  èõ

çàïîëíåíèÿ;

     4) ïîðÿäîê ïðåäîñòàâëåíèÿ êëèåíòàìè ðåïîçèòàðèÿ  âîçðàæåíèé  â

îòíîøåíèè âíåñåííûõ â ðååñòð äîãîâîðîâ çàïèñåé, à òàêæå  ïîðÿäîê  è

ñðîêè ðàññìîòðåíèÿ ðåïîçèòàðèåì óêàçàííûõ âîçðàæåíèé;

     5) ïîðÿäîê  è  ñðîêè  ïðåäîñòàâëåíèÿ  èíôîðìàöèè  èç   ðååñòðà

äîãîâîðîâ.

     2. Ïðàâèëà îñóùåñòâëåíèÿ ðåïîçèòàðíîé  äåÿòåëüíîñòè,  à  òàêæå

âíîñèìûå â íèõ èçìåíåíèÿ  óòâåðæäàþòñÿ  åäèíîëè÷íûì  èñïîëíèòåëüíûì

îðãàíîì  ðåïîçèòàðèÿ  è  ïîäëåæàò  ðåãèñòðàöèè  Áàíêîì   Ðîññèè   â

óñòàíîâëåííîì èì ïîðÿäêå. Çàðåãèñòðèðîâàííûå Áàíêîì Ðîññèè  ïðàâèëà

îñóùåñòâëåíèÿ ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè, à  òàêæå  âíîñèìûå  â  íèõ

èçìåíåíèÿ ïîäëåæàò ðàçìåùåíèþ íà îôèöèàëüíîì  ñàéòå  ðåïîçèòàðèÿ  â

èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé ñåòè  "Èíòåðíåò"  è  âñòóïàþò  â

ñèëó íå ðàíåå ÷åì ÷åðåç äåñÿòü äíåé ïîñëå èõ ðàçìåùåíèÿ.

     (Ñòàòüÿ 15-6 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 30 äåêàáðÿ 2015 ã.

N 430-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2016, N

1, ñò. 50, âñòóïàåò â ñèëó ñ 30 èþíÿ 2016 ãîäà)

 

     Ñòàòüÿ 15-7. Òðåáîâàíèÿ ê ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè

 

     1. Ðåïîçèòàðíàÿ äåÿòåëüíîñòü îñóùåñòâëÿåòñÿ â  ñîîòâåòñòâèè  ñ

ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè  è   ïðèíÿòûìè   â   ñîîòâåòñòâèè   ñ   íèìè

íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     2. Ðóêîâîäèòåëü  ñòðóêòóðíîãî  ïîäðàçäåëåíèÿ,  ñîçäàííîãî  äëÿ

îñóùåñòâëåíèÿ ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè, äîëæåí  èìåòü  îáðàçîâàíèå

íå  íèæå  âûñøåãî  îáðàçîâàíèÿ  (ñïåöèàëèòåò  è   ìàãèñòðàòóðà)   è

ñîîòâåòñòâîâàòü òðåáîâàíèÿì, óñòàíîâëåííûì ïóíêòîì  1  ñòàòüè  10-1

íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.

     3. Ðåïîçèòàðèé  îáÿçàí  óâåäîìèòü  Áàíê  Ðîññèè  î  íàçíà÷åíèè

ðóêîâîäèòåëÿ    ñòðóêòóðíîãî    ïîäðàçäåëåíèÿ,    ñîçäàííîãî    äëÿ

îñóùåñòâëåíèÿ ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè, èëè  îñâîáîæäåíèè  åãî  îò

çàíèìàåìîé äîëæíîñòè íå ïîçäíåå ðàáî÷åãî äíÿ,  ñëåäóþùåãî  çà  äíåì

ïðèíÿòèÿ  ñîîòâåòñòâóþùåãî  ðåøåíèÿ,   â   ïîðÿäêå,   óñòàíîâëåííîì

íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     4. Ðåïîçèòàðèé  îáÿçàí   îðãàíèçîâàòü   âíóòðåííèé   êîíòðîëü,

âíóòðåííèé  àóäèò  è  ñèñòåìó  óïðàâëåíèÿ  ðèñêàìè,  ñâÿçàííûìè   ñ

îñóùåñòâëåíèåì   ðåïîçèòàðíîé    äåÿòåëüíîñòè,    êîòîðûå    äîëæíû

ñîîòâåòñòâîâàòü îáúåìó è õàðàêòåðó îñóùåñòâëÿåìîé èì  äåÿòåëüíîñòè,

à òàêæå óòâåðäèòü ïðàâèëà âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ, âíóòðåííåãî  àóäèòà

è óïðàâëåíèÿ ðèñêàìè, ñîäåðæàùèå  ìåðû,  íàïðàâëåííûå  íà  ñíèæåíèå

îïåðàöèîííîãî   è   èíûõ   ðèñêîâ,   ñâÿçàííûõ   ñ   îñóùåñòâëåíèåì

ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè.  Óêàçàííûå  ïðàâèëà  è  âíîñèìûå  â  íèõ

èçìåíåíèÿ óòâåðæäàþòñÿ ñîâåòîì äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíûì  ñîâåòîì)

ðåïîçèòàðèÿ è ïîäëåæàò ðåãèñòðàöèè Áàíêîì Ðîññèè â óñòàíîâëåííîì èì

ïîðÿäêå.

     5. Òðåáîâàíèÿ  ê  ñèñòåìå  óïðàâëåíèÿ  ðèñêàìè,  ñâÿçàííûìè  ñ

îñóùåñòâëåíèåì ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè,  ê  ïðàâèëàì  âíóòðåííåãî

êîíòðîëÿ, âíóòðåííåãî àóäèòà è óïðàâëåíèÿ  ðèñêàìè  óñòàíàâëèâàþòñÿ

íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     6. Ðåïîçèòàðèé îáÿçàí èìåòü  îñíîâíîé  è  ðåçåðâíûé  êîìïëåêñû

ïðîãðàììíî-òåõíè÷åñêèõ ñðåäñòâ, êîòîðûå äîëæíû áûòü ðàñïîëîæåíû  íà

òåððèòîðèè Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè.  Ïðîãðàììíî-òåõíè÷åñêèå  ñðåäñòâà

ðåïîçèòàðèÿ äîëæíû ñîîòâåòñòâîâàòü õàðàêòåðó è îáúåìó ïðîâîäèìûõ èì

îïåðàöèé, à òàêæå îáåñïå÷èâàòü åãî áåñïåðåáîéíóþ äåÿòåëüíîñòü.

     7. Ðåïîçèòàðèé îáÿçàí ðàçðàáîòàòü è óòâåðäèòü ïëàí îáåñïå÷åíèÿ

ôèíàíñîâîé   óñòîé÷èâîñòè   è   ïëàí   îáåñïå÷åíèÿ    íåïðåðûâíîñòè

äåÿòåëüíîñòè  â   ñîîòâåòñòâèè   ñ   òðåáîâàíèÿìè,   óñòàíîâëåííûìè

íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     8. Òàðèôû íà îêàçûâàåìûå ðåïîçèòàðèåì óñëóãè, à òàêæå âíîñèìûå

â íèõ èçìåíåíèÿ óòâåðæäàþòñÿ ðåïîçèòàðèåì è ïîäëåæàò ðàçìåùåíèþ  íà

îôèöèàëüíîì ñàéòå ðåïîçèòàðèÿ â  èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé

ñåòè  "Èíòåðíåò".    ñëó÷àå  óâåëè÷åíèÿ  òàðèôîâ  íà   îêàçûâàåìûå

ðåïîçèòàðèåì óñëóãè ñîîòâåòñòâóþùèå èçìåíåíèÿ âñòóïàþò  â  ñèëó  íå

ðàíåå ÷åì ÷åðåç 90 äíåé ïîñëå èõ ðàçìåùåíèÿ  íà  îôèöèàëüíîì  ñàéòå

ðåïîçèòàðèÿ â èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé ñåòè "Èíòåðíåò".

     (Ñòàòüÿ 15-7 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 30 äåêàáðÿ 2015 ã.

N 430-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2016, N

1, ñò. 50, âñòóïàåò â ñèëó ñ 30 èþíÿ 2016 ãîäà)

 

     Ñòàòüÿ 15-8. Ïîðÿäîê âåäåíèÿ ðåïîçèòàðèåì ðååñòðà äîãîâîðîâ

 

     1. Óêàçàííûå â íîðìàòèâíîì àêòå Áàíêà Ðîññèè ëèöà,  ÿâëÿþùèåñÿ

ñòîðîíîé äîãîâîðà, óêàçàííîãî â ïóíêòå  1  ñòàòüè  15-5  íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, ïðåäîñòàâëÿþò â ðåïîçèòàðèé èíôîðìàöèþ î òàêîì

äîãîâîðå â ïîðÿäêå, ñîñòàâå, ôîðìå  è  ñðîêè,  êîòîðûå  óñòàíîâëåíû

íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     2. Åñëè äîãîâîðû, óêàçàííûå â ïóíêòå 1 ñòàòüè 15-5  íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, çàêëþ÷åíû íà óñëîâèÿõ ãåíåðàëüíîãî  ñîãëàøåíèÿ

(åäèíîãî äîãîâîðà), óêàçàííûå â íîðìàòèâíîì àêòå Áàíêà Ðîññèè  ëèöà

îäíîâðåìåííî  ñ  ïðåäîñòàâëåíèåì  èíôîðìàöèè  î   òàêèõ   äîãîâîðàõ

ïðåäîñòàâëÿþò â ðåïîçèòàðèé  èíôîðìàöèþ  î  ãåíåðàëüíîì  ñîãëàøåíèè

(åäèíîì äîãîâîðå).

     3. Îáÿçàííîñòü óêàçàííûõ â íîðìàòèâíîì àêòå Áàíêà  Ðîññèè  ëèö

ïî ïðåäîñòàâëåíèþ èíôîðìàöèè â ðåïîçèòàðèé ñ÷èòàåòñÿ èñïîëíåííîé  ñ

ìîìåíòà ïîñòóïëåíèÿ òàêîé èíôîðìàöèè â ðåïîçèòàðèé â ñîîòâåòñòâèè ñ

ïðàâèëàìè îñóùåñòâëåíèÿ ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè.

     4. Ðåïîçèòàðèé âíîñèò â ðååñòð äîãîâîðîâ çàïèñè  î  äîãîâîðàõ,

óêàçàííûõ â ïóíêòå 1 ñòàòüè 15-5 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà,  à

â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 2 íàñòîÿùåé ñòàòüè, â òîì  ÷èñëå

çàïèñè î ãåíåðàëüíûõ ñîãëàøåíèÿõ  (åäèíûõ  äîãîâîðàõ),  íå  ïîçäíåå

ðàáî÷åãî  äíÿ,  ñëåäóþùåãî   çà   äíåì   ïîëó÷åíèÿ   èíôîðìàöèè   î

ñîîòâåòñòâóþùåì äîãîâîðå.

     5. Ðåïîçèòàðèé îòêàçûâàåò  êëèåíòàì  ðåïîçèòàðèÿ  âî  âíåñåíèè

çàïèñè, óêàçàííîé â ïóíêòå 4  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  åñëè  ñâåäåíèÿ  î

äîãîâîðå  íàïðàâëåíû  â  ðåïîçèòàðèé   ñ   íàðóøåíèåì   òðåáîâàíèé,

óñòàíîâëåííûõ  íîðìàòèâíûìè   àêòàìè   Áàíêà   Ðîññèè,   è   ïðàâèë

îñóùåñòâëåíèÿ ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè.

     6. Ðåïîçèòàðèé  óâåäîìëÿåò  êëèåíòà  ðåïîçèòàðèÿ  î   âíåñåíèè

çàïèñè î äîãîâîðàõ â ðååñòð  äîãîâîðîâ  íå  ïîçäíåå  ðàáî÷åãî  äíÿ,

ñëåäóþùåãî çà äíåì åå âíåñåíèÿ.

     7. Äîïîëíèòåëüíûå òðåáîâàíèÿ ê  ïîðÿäêó  âåäåíèÿ  ðåïîçèòàðèåì

ðååñòðà äîãîâîðîâ îïðåäåëÿþòñÿ íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     8. Ðåïîçèòàðèé îáÿçàí ïðåäîñòàâèòü êëèåíòó ðåïîçèòàðèÿ,  ñóäàì

è àðáèòðàæíûì ñóäàì (ñóäüÿì), à ïðè íàëè÷èè  ñîãëàñèÿ  ðóêîâîäèòåëÿ

ñëåäñòâåííîãî îðãàíà îðãàíàì ïðåäâàðèòåëüíîãî ñëåäñòâèÿ  ïî  äåëàì,

íàõîäÿùèìñÿ â èõ  ïðîèçâîäñòâå,  èíôîðìàöèþ  î  âíåñåíèè  çàïèñè  â

ðååñòð  äîãîâîðîâ,  à  òàêæå  èíóþ  èíôîðìàöèþ,  ïîëó÷àåìóþ  èì  íà

îñíîâàíèè äîãîâîðà îá îêàçàíèè ðåïîçèòàðíûõ óñëóã, ïåðå÷åíü êîòîðîé

óñòàíîâëåí íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè,  â  ïîðÿäêå  è  ñðîêè,

êîòîðûå óñòàíîâëåíû íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     9. Ðåïîçèòàðèé îáÿçàí  îáåñïå÷èòü  öåëîñòíîñòü  è  ñîõðàííîñòü

èíôîðìàöèè,  ïîëó÷àåìîé  èì  íà  îñíîâàíèè  äîãîâîðà  îá   îêàçàíèè

ðåïîçèòàðíûõ  óñëóã,  à  òàêæå  öåëîñòíîñòü  çàïèñåé,  ñîñòàâëÿþùèõ

ðååñòð äîãîâîðîâ, èõ  êîíôèäåíöèàëüíîñòü,  çàùèòó  îò  èñêàæåíèé  è

íåñàíêöèîíèðîâàííîãî äîñòóïà, ñîõðàííîñòü  ýëåêòðîííîé  ïîäïèñè  íà

ïðîòÿæåíèè âñåãî ñðîêà äåéñòâèÿ äîãîâîðà îá  îêàçàíèè  ðåïîçèòàðíûõ

óñëóã,  à  â  ñëó÷àå  ïðåêðàùåíèÿ  äåéñòâèÿ  äîãîâîðà  îá  îêàçàíèè

ðåïîçèòàðíûõ óñëóã - íå ìåíåå ïÿòè ëåò ñ äàòû ïðåêðàùåíèÿ  äåéñòâèÿ

äîãîâîðà îá îêàçàíèè ðåïîçèòàðíûõ óñëóã.

     10. Ðåïîçèòàðèé  îáÿçàí  ïðåäñòàâëÿòü  â  Áàíê  Ðîññèè  ðååñòð

äîãîâîðîâ â ïîðÿäêå, ñîñòàâå, ôîðìå è  ñðîêè,  êîòîðûå  óñòàíîâëåíû

íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     11. Ðåïîçèòàðèé îáÿçàí îáîáùàòü ñâåäåíèÿ èç ðååñòðà äîãîâîðîâ,

îñóùåñòâëÿòü  ðàñ÷åò  ïîêàçàòåëåé,  îñíîâàííûõ  íà   ñâåäåíèÿõ   èç

óêàçàííîãî  ðååñòðà,  à  òàêæå  ðàñêðûâàòü  èíôîðìàöèþ   ïóòåì   åå

ðàçìåùåíèÿ  íà  îôèöèàëüíîì  ñàéòå  ðåïîçèòàðèÿ  â   èíôîðìàöèîííî-

òåëåêîììóíèêàöèîííîé  ñåòè   "Èíòåðíåò"   â   îáúåìå   è   ïîðÿäêå,

óñòàíîâëåííûõ íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     12. Ïî  òðåáîâàíèþ  êëèåíòà  ðåïîçèòàðèÿ  ðåïîçèòàðèé   îáÿçàí

ïåðåäàòü â äðóãîé ðåïîçèòàðèé â ïîëíîì îáúåìå ñâåäåíèÿ  èç  ðååñòðà

äîãîâîðîâ  â  îòíîøåíèè  äîãîâîðîâ,  èíôîðìàöèÿ  î   êîòîðûõ   áûëà

íàïðàâëåíà â ðåïîçèòàðèé  êëèåíòîì  ðåïîçèòàðèÿ.  Ïîðÿäîê  è  ñðîêè

ïåðåäà÷è  ñâåäåíèé  èç  ðååñòðà  äîãîâîðîâ  â  äðóãîé   ðåïîçèòàðèé

óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     13. Ðåïîçèòàðèé  íåñåò  îòâåòñòâåííîñòü   â   ñîîòâåòñòâèè   ñ

çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  è  äîãîâîðîì  îá  îêàçàíèè

ðåïîçèòàðíûõ  óñëóã  çà  óáûòêè  êëèåíòà  ðåïîçèòàðèÿ,  ïðè÷èíåííûå

âñëåäñòâèå íåïðàâîìåðíîãî îòêàçà  òàêîãî  ðåïîçèòàðèÿ  âî  âíåñåíèè

çàïèñè  î  äîãîâîðàõ  â  ðååñòð  äîãîâîðîâ,  èñêàæåíèÿ   ïîëó÷åííîé

èíôîðìàöèè î äîãîâîðå  ïðè  âíåñåíèè  çàïèñè  â  ðååñòð  äîãîâîðîâ,

íåïðàâîìåðíîãî ðàñêðûòèÿ èëè ïðåäîñòàâëåíèÿ èíôîðìàöèè,  ïîëó÷àåìîé

äëÿ  âíåñåíèÿ  çàïèñè  â  ðååñòð  äîãîâîðîâ,   èëè   ïðåäîñòàâëåíèÿ

íåäîñòîâåðíûõ, íåïîëíûõ è (èëè) ââîäÿùèõ â çàáëóæäåíèå ñâåäåíèé  èç

ðååñòðà äîãîâîðîâ.

     (Ñòàòüÿ 15-8 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 30 äåêàáðÿ 2015 ã.

N 430-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2016, N

1, ñò. 50, âñòóïàåò â ñèëó ñ 30 èþíÿ 2016 ãîäà)

 

     Ñòàòüÿ 15-9. Êîìèòåò ïîëüçîâàòåëåé ðåïîçèòàðíûõ óñëóã

 

     1. Ðåïîçèòàðèé íå ïîçäíåå òðåõ ìåñÿöåâ ñî  äíÿ  âûäà÷è  Áàíêîì

Ðîññèè ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå ðåïîçèòàðíîé  äåÿòåëüíîñòè  äîëæåí

ñîçäàòü êîìèòåò ïîëüçîâàòåëåé ðåïîçèòàðíûõ óñëóã (äàëåå - êîìèòåò).

     2. Ñî äíÿ ñîçäàíèÿ êîìèòåò îñóùåñòâëÿåò ñîãëàñîâàíèå  ïðîåêòîâ

âíóòðåííèõ äîêóìåíòîâ ðåïîçèòàðèÿ, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòàìè 3, 4  è

6 ÷àñòè 2 ñòàòüè  39-3  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà,  à  òàêæå

òàðèôîâ  íà  îêàçûâàåìûå  ðåïîçèòàðèåì  óñëóãè  è  âíîñèìûõ  â  íèõ

èçìåíåíèé.

       ñëó÷àå,  åñëè  êîìèòåò  íå  ñîãëàñîâàë  ïðîåêò  âíóòðåííåãî

äîêóìåíòà èëè  òàðèôû  íà  îêàçûâàåìûå  ðåïîçèòàðèåì  óñëóãè,  ýòîò

äîêóìåíò  ìîæåò   áûòü   óòâåðæäåí   ðåøåíèåì   ñîâåòà   äèðåêòîðîâ

(íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà) ðåïîçèòàðèÿ íå  ìåíåå  ÷åì  äâóìÿ  òðåòÿìè

ãîëîñîâ ÷ëåíîâ ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà).

     Êîìèòåò âïðàâå â óñòàíîâëåííîì Áàíêîì Ðîññèè ïîðÿäêå íàïðàâèòü

â  Áàíê  Ðîññèè  çàïðîñ  î   íåîáõîäèìîñòè   óñòàíîâëåíèÿ   ðàçìåðà

ìàêñèìàëüíîé ïëàòû (òàðèôà),  âçèìàåìîé  ðåïîçèòàðèåì  çà  îêàçàíèå

ðåïîçèòàðíûõ óñëóã, è (èëè) ïîðÿäêà åå îïðåäåëåíèÿ, à  Áàíê  Ðîññèè

âïðàâå íà îñíîâàíèè òàêîãî çàïðîñà óñòàíîâèòü  ðàçìåð  ìàêñèìàëüíîé

ïëàòû (òàðèôà) è (èëè) ïîðÿäîê åå îïðåäåëåíèÿ.

     3. Â êîìèòåò íå ìîãóò âõîäèòü ðàáîòíèêè ðåïîçèòàðèÿ. Íå  ìåíåå

òðåõ ÷åòâåðòåé îò îáùåãî ÷èñëà ÷ëåíîâ  êîìèòåòà  äîëæíû  ñîñòàâëÿòü

ïðåäñòàâèòåëè êëèåíòîâ  ðåïîçèòàðèÿ.  ×ëåíû  êîìèòåòà  îñóùåñòâëÿþò

ñâîþ äåÿòåëüíîñòü íà îáùåñòâåííûõ  íà÷àëàõ  è  íå  âïðàâå  ïîëó÷àòü

âîçíàãðàæäåíèå  çà  âûïîëíåíèå  âîçëîæåííûõ  íà  íèõ  ôóíêöèé,   çà

èñêëþ÷åíèåì  êîìïåíñàöèè  ðàñõîäîâ,  íåïîñðåäñòâåííî  ñâÿçàííûõ   ñ

ó÷àñòèåì â åãî ðàáîòå.

     4. Ïîðÿäîê  ôîðìèðîâàíèÿ  êîìèòåòà,  ïîðÿäîê  åãî   ðàáîòû   è

ïðèíÿòèÿ ðåøåíèé è  îòâåòñòâåííîñòü  ÷ëåíîâ  êîìèòåòà  îïðåäåëÿþòñÿ

ïîëîæåíèåì î êîìèòåòå  ïîëüçîâàòåëåé  ðåïîçèòàðíûõ  óñëóã,  êîòîðîå

ðàçðàáàòûâàåòñÿ  ðåïîçèòàðèåì  è  óòâåðæäàåòñÿ  Áàíêîì   Ðîññèè   â

ïîðÿäêå,   óñòàíîâëåííîì   íîðìàòèâíûìè   àêòàìè   Áàíêà    Ðîññèè.

Äîïîëíèòåëüíûå òðåáîâàíèÿ ê  ïîðÿäêó  ôîðìèðîâàíèÿ  êîìèòåòà  ìîãóò

áûòü óñòàíîâëåíû íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     (Ñòàòüÿ 15-9 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 30 äåêàáðÿ 2015 ã.

N 430-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2016, N

1, ñò. 50, âñòóïàåò â ñèëó ñ 30 èþíÿ 2016 ãîäà)

 

             ÐÀÇÄÅË III. ÎÁ ÝÌÈÑÑÈÎÍÍÛÕ ÖÅÍÍÛÕ ÁÓÌÀÃÀÕ

 

     Ãëàâà 4. Îñíîâíûå ïîëîæåíèÿ îá ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàãàõ

 

     Ñòàòüÿ 16. Îáùèå ïîëîæåíèÿ

 

     Ýìèññèîííûå öåííûå  áóìàãè  ìîãóò   áûòü   èìåííûìè   èëè   íà

ïðåäúÿâèòåëÿ.  Èìåííûå  ýìèññèîííûå öåííûå áóìàãè ìîãóò âûïóñêàòüñÿ

òîëüêî  â   áåçäîêóìåíòàðíîé   ôîðìå,   çà   èñêëþ÷åíèåì   ñëó÷àåâ,

ïðåäóñìîòðåííûõ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè. Ýìèññèîííûå öåííûå áóìàãè íà

ïðåäúÿâèòåëÿ ìîãóò âûïóñêàòüñÿ òîëüêî â äîêóìåíòàðíîé ôîðìå (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  28  äåêàáðÿ  2002 ã.  N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2002, N 52, ñò. 5141).

     Íà êàæäóþ   ýìèññèîííóþ   öåííóþ  áóìàãó  íà  ïðåäúÿâèòåëÿ  åå

âëàäåëüöó  âûäàåòñÿ  ñåðòèôèêàò.  Ïî  òðåáîâàíèþ  âëàäåëüöà   ìîæåò

âûäàâàòüñÿ   îäèí  ñåðòèôèêàò  íà  äâå  è  áîëåå  ïðèîáðåòàåìûå  èì

ýìèññèîííûå öåííûå áóìàãè íà ïðåäúÿâèòåëÿ îäíîãî âûïóñêà. Íàñòîÿùåå

ïîëîæåíèå íå   ïðèìåíÿåòñÿ   ê   ýìèññèîííûì   öåííûì   áóìàãàì  íà

ïðåäúÿâèòåëÿ ñ  îáÿçàòåëüíûì  öåíòðàëèçîâàííûì  õðàíåíèåì  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  28  äåêàáðÿ  2002 ã.  N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2002, N 52, ñò. 5141).

     Ñåðòèôèêàò ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  íà  ïðåäúÿâèòåëÿ äîëæåí

ñîäåðæàòü ðåêâèçèòû, ïðåäóñìîòðåííûå íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.

Òðåáîâàíèÿ  ê  áëàíêàì  ñåðòèôèêàòîâ  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã íà

ïðåäúÿâèòåëÿ,  çà  èñêëþ÷åíèåì  áëàíêîâ  ñåðòèôèêàòîâ   ýìèññèîííûõ

öåííûõ   áóìàã  íà  ïðåäúÿâèòåëÿ  ñ  îáÿçàòåëüíûì  öåíòðàëèçîâàííûì

õðàíåíèåì, óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  28 äåêàáðÿ 2002 ã.  N

185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2002,  N

52, ñò. 5141).

     Îáùåå êîëè÷åñòâî ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  íà  ïðåäúÿâèòåëÿ,

óêàçàííîå âî   âñåõ  âûäàííûõ  ýìèòåíòîì  ñåðòèôèêàòàõ,  íå  äîëæíî

ïðåâûøàòü êîëè÷åñòâî ýìèññèîííûõ öåííûõ  áóìàã  íà  ïðåäúÿâèòåëÿ  â

äàííîì âûïóñêå (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã. N

185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2002,  N

52, ñò. 5141).

     Ðåøåíèåì î âûïóñêå ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã íà ïðåäúÿâèòåëÿ, à

â   ñëó÷àÿõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ  ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè,  ðåøåíèåì  î

âûïóñêå èìåííûõ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã ìîæåò áûòü îïðåäåëåíî, ÷òî

òàêèå áóìàãè   ïîäëåæàò   îáÿçàòåëüíîìó   õðàíåíèþ  â  îïðåäåëåííîì

ýìèòåíòîì äåïîçèòàðèè (ýìèññèîííûå  öåííûå  áóìàãè  ñ  îáÿçàòåëüíûì

öåíòðàëèçîâàííûì õðàíåíèåì). Ñåðòèôèêàò ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã íà

ïðåäúÿâèòåëÿ ñ îáÿçàòåëüíûì  öåíòðàëèçîâàííûì  õðàíåíèåì  íå  ìîæåò

áûòü  âûäàí  íà  ðóêè âëàäåëüöó (âëàäåëüöàì) òàêèõ öåííûõ áóìàã.  Â

ñëó÷àå  ðåãèñòðàöèè   ïðîñïåêòà   öåííûõ   áóìàã   ñ   îáÿçàòåëüíûì

öåíòðàëèçîâàííûì    õðàíåíèåì    òàêèå   öåííûå   áóìàãè   ïîäëåæàò

îáÿçàòåëüíîìó öåíòðàëèçîâàííîìó õðàíåíèþ â öåíòðàëüíîì  äåïîçèòàðèè

(â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  28  äåêàáðÿ 2002 ã.  N 185-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002,  N  52,  ñò.

5141;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 7 äåêàáðÿ 2011 ã. N 415-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 50, ñò. 7357).

     Ëþáûå èìóùåñòâåííûå  è  íåèìóùåñòâåííûå ïðàâà,  çàêðåïëåííûå â

äîêóìåíòàðíîé  èëè  áåçäîêóìåíòàðíîé  ôîðìå,   íåçàâèñèìî   îò   èõ

íàèìåíîâàíèÿ,  ÿâëÿþòñÿ ýìèññèîííûìè öåííûìè áóìàãàìè, åñëè óñëîâèÿ

èõ âîçíèêíîâåíèÿ è îáðàùåíèÿ ñîîòâåòñòâóþò  ñîâîêóïíîñòè  ïðèçíàêîâ

ýìèññèîííîé   öåííîé   áóìàãè,  óêàçàííîé  â  ñòàòüå  2  íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.

     Ðîññèéñêèå ýìèòåíòû  âïðàâå   ðàçìåùàòü   öåííûå   áóìàãè   çà

ïðåäåëàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  â òîì ÷èñëå ïîñðåäñòâîì ðàçìåùåíèÿ

â ñîîòâåòñòâèè  ñ  èíîñòðàííûì  ïðàâîì  öåííûõ  áóìàã   èíîñòðàííûõ

ýìèòåíòîâ,  óäîñòîâåðÿþùèõ  ïðàâà  â  îòíîøåíèè  ýìèññèîííûõ öåííûõ

áóìàã ðîññèéñêèõ ýìèòåíòîâ,  òîëüêî ïî ðàçðåøåíèþ Áàíêà  Ðîññèè  (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã. N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2002,  N  52,  ñò.  5141;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     Îðãàíèçàöèÿ îáðàùåíèÿ  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  ðîññèéñêîãî

ýìèòåíòà çà ïðåäåëàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, â òîì ÷èñëå ïîñðåäñòâîì

ðàçìåùåíèÿ  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  èíîñòðàííûì  ïðàâîì  öåííûõ   áóìàã

èíîñòðàííûõ ýìèòåíòîâ, óäîñòîâåðÿþùèõ ïðàâà â îòíîøåíèè ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã ðîññèéñêèõ ýìèòåíòîâ, äîïóñêàåòñÿ òîëüêî ïî ðàçðåøåíèþ

Áàíêà Ðîññèè  (÷àñòü ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 28 äåêàáðÿ 2002

ã. N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2002,

N 52,  ñò. 5141; â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 27 äåêàáðÿ 2005 ã. N

194-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2006, N 1,

ñò.  5;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     Óêàçàííûå ðàçðåøåíèÿ  âûäàþòñÿ  Áàíêîì  Ðîññèè  ïðè ñîáëþäåíèè

ñëåäóþùèõ óñëîâèé (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N

251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084):

     åñëè îñóùåñòâëåíà    ãîñóäàðñòâåííàÿ    ðåãèñòðàöèÿ    âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) öåííûõ áóìàã ðîññèéñêîãî ýìèòåíòà;

     åñëè öåííûå   áóìàãè   ðîññèéñêîãî   ýìèòåíòà    âêëþ÷åíû    â

êîòèðîâàëüíûé  ñïèñîê  õîòÿ  áû  îäíîé  áèðæè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 28 èþëÿ 2004  ã.  N  89-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2004, N 31, ñò. 3225; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

21 íîÿáðÿ 2011 ã.  N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2011, N 48, ñò. 6728);

     åñëè êîëè÷åñòâî öåííûõ áóìàã ðîññèéñêîãî ýìèòåíòà,  ðàçìåùåíèå

èëè  îáðàùåíèå  êîòîðûõ  ïðåäïîëàãàåòñÿ  çà  ïðåäåëàìè   Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  â  òîì  ÷èñëå  ïîñðåäñòâîì  ðàçìåùåíèÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ

èíîñòðàííûì ïðàâîì    öåííûõ    áóìàã    èíîñòðàííûõ     ýìèòåíòîâ,

óäîñòîâåðÿþùèõ  ïðàâà â îòíîøåíèè òàêèõ öåííûõ áóìàã,  íå ïðåâûøàåò

íîðìàòèâ,  óñòàíîâëåííûé íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     åñëè äîãîâîð,  íà îñíîâàíèè êîòîðîãî îñóùåñòâëÿåòñÿ ðàçìåùåíèå

â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  èíîñòðàííûì  ïðàâîì  öåííûõ  áóìàã  èíîñòðàííûõ

ýìèòåíòîâ,  óäîñòîâåðÿþùèõ  ïðàâà  â  îòíîøåíèè  àêöèé   ðîññèéñêèõ

ýìèòåíòîâ,  ïðåäóñìàòðèâàåò,  ÷òî  ïðàâî ãîëîñà ïî óêàçàííûì àêöèÿì

îñóùåñòâëÿåòñÿ íå èíà÷å êàê â ñîîòâåòñòâèè ñ óêàçàíèÿìè  âëàäåëüöåâ

óïîìÿíóòûõ öåííûõ áóìàã èíîñòðàííûõ ýìèòåíòîâ;

     åñëè äëÿ ó÷åòà ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã ðîññèéñêîãî  ýìèòåíòà,

ðàçìåùåíèå  è (èëè) îðãàíèçàöèÿ îáðàùåíèÿ êîòîðûõ ïðåäïîëàãàåòñÿ çà

ïðåäåëàìè   Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè   ïîñðåäñòâîì    ðàçìåùåíèÿ    â

ñîîòâåòñòâèè   ñ   èíîñòðàííûì   ïðàâîì  öåííûõ  áóìàã  èíîñòðàííûõ

ýìèòåíòîâ,  óäîñòîâåðÿþùèõ ïðàâà â îòíîøåíèè  òàêèõ  öåííûõ  áóìàã,

îòêðûò  ñ÷åò  äåïî  äåïîçèòàðíûõ ïðîãðàìì (àáçàö ââåäåí Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì îò 7 äåêàáðÿ 2011 ã.  N 415-ÔÇ - Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N 50,  ñò.  7357);

     åñëè ñîáëþäåíû  èíûå   òðåáîâàíèÿ,   óñòàíîâëåííûå   íàñòîÿùèì

Ôåäåðàëüíûì   çàêîíîì   è   èíûìè  ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 7  äåêàáðÿ  2011  ã.  N  415-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 50, ñò. 7357).

     (×àñòü ââåäåíà  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.  N

185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2002,  N

52, ñò. 5141)

     Ðàçðåøåíèå íà  ðàçìåùåíèå  è/èëè  íà  îáðàùåíèå  öåííûõ  áóìàã

ðîññèéñêèõ  ýìèòåíòîâ  çà  ïðåäåëàìè  Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè âûäàåòñÿ

Áàíêîì  Ðîññèè  íà  îñíîâàíèè  çàÿâëåíèÿ,  ê  êîòîðîìó  ïðèëàãàþòñÿ

äîêóìåíòû,  ïîäòâåðæäàþùèå  ñîáëþäåíèå òðåáîâàíèé íàñòîÿùåé ñòàòüè.

Èñ÷åðïûâàþùèé ïåðå÷åíü òàêèõ äîêóìåíòîâ  îïðåäåëÿåòñÿ  íîðìàòèâíûìè

àêòàìè Áàíêà  Ðîññèè  (÷àñòü  ââåäåíà  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  28

äåêàáðÿ 2002 ã.  N 185-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2002,  N 52, ñò. 5141; â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 27

äåêàáðÿ 2005 ã.  N 194-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2006, N 1, ñò. 5; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.

N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013, N

30, ñò. 4084).

     Ðàçðåøåíèå íà ðàçìåùåíèå öåííûõ áóìàã ðîññèéñêèõ ýìèòåíòîâ  çà

ïðåäåëàìè  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  ìîæåò  áûòü âûäàíî îäíîâðåìåííî ñ

 

ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèåé   âûïóñêà   (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)

òàêèõ öåííûõ áóìàã (÷àñòü ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 28 äåêàáðÿ

2002 ã.  N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2002, N 52, ñò. 5141).

     Áàíê Ðîññèè îáÿçàí âûäàòü  óêàçàííîå  ðàçðåøåíèå  èëè  ïðèíÿòü

ìîòèâèðîâàííîå  ðåøåíèå  îá îòêàçå â åãî âûäà÷å â òå÷åíèå 30 äíåé ñ

äàòû ïîëó÷åíèÿ   âñåõ   íåîáõîäèìûõ   äîêóìåíòîâ   (÷àñòü   ââåäåíà

Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  28  äåêàáðÿ  2002 ã.  N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2002, N 52, ñò. 5141; â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     Áàíê Ðîññèè âïðàâå ïðîâåñòè ïðîâåðêó  äîñòîâåðíîñòè  ñâåäåíèé,

ñîäåðæàùèõñÿ â äîêóìåíòàõ, ïðåäñòàâëåííûõ äëÿ ïîëó÷åíèÿ ðàçðåøåíèÿ.

 ýòîì ñëó÷àå òå÷åíèå ñðîêà,  ïðåäóñìîòðåííîãî  ÷àñòüþ  äâåíàäöàòîé

íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  ìîæåò  áûòü  ïðèîñòàíîâëåíî íà âðåìÿ ïðîâåäåíèÿ

ïðîâåðêè, íî  íå  áîëåå  ÷åì  íà 30 äíåé (÷àñòü ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.  N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002,  N 52,  ñò.  5141; â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     Ëèöà, ïîäïèñàâøèå   çàÿâëåíèå   íà   ïîëó÷åíèå  ðàçðåøåíèÿ  íà

ðàçìåùåíèå è (èëè) íà îðãàíèçàöèþ îáðàùåíèÿ öåííûõ áóìàã ðîññèéñêèõ

ýìèòåíòîâ çà ïðåäåëàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  îáÿçàíû ïðåäñòàâèòü â

Áàíê  Ðîññèè  óâåäîìëåíèå  î   ðåçóëüòàòàõ   ðàçìåùåíèÿ   è   (èëè)

îðãàíèçàöèè   îáðàùåíèÿ   öåííûõ   áóìàã  ðîññèéñêèõ  ýìèòåíòîâ  çà

ïðåäåëàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè. Ôîðìà, ñðîê è ïîðÿäîê ïðåäñòàâëåíèÿ

òàêîãî  óâåäîìëåíèÿ  îïðåäåëÿþòñÿ  íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè

(÷àñòü ââåäåíà  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò 14 èþíÿ 2012 ã.  N 79-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N  25,  ñò.

3269; â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N  30,  ñò.

4084).

     Äëÿ ðàçìåùåíèÿ    è    (èëè)    äëÿ    îðãàíèçàöèè   îáðàùåíèÿ

ãîñóäàðñòâåííûõ öåííûõ  áóìàã  çà  ïðåäåëàìè  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè

ïîëó÷åíèå   ðàçðåøåíèé,   ïðåäóñìîòðåííûõ   íàñòîÿùåé  ñòàòüåé,  íå

òðåáóåòñÿ (÷àñòü  ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 14 èþíÿ 2012 ã.  N

79-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 25,

ñò. 3269).

 

     Ñòàòüÿ 17. Ðåøåíèå î âûïóñêå (äîïîëíèòåëüíîì âûïóñêå)

                ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã

 

     1. Ðåøåíèå  î  âûïóñêå  (äîïîëíèòåëüíîì  âûïóñêå)  ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã äîëæíî ñîäåðæàòü ñëåäóþùåå:

     ïîëíîå íàèìåíîâàíèå ýìèòåíòà,  ìåñòî åãî  íàõîæäåíèÿ  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607);

     äàòó ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ î ðàçìåùåíèè ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã;

     íàèìåíîâàíèå óïîëíîìî÷åííîãî   îðãàíà   ýìèòåíòà,   ïðèíÿâøåãî

ðåøåíèå î ðàçìåùåíèè ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã;

     äàòó óòâåðæäåíèÿ  ðåøåíèÿ  î  âûïóñêå (äîïîëíèòåëüíîì âûïóñêå)

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã;

     íàèìåíîâàíèå óïîëíîìî÷åííîãî   îðãàíà  ýìèòåíòà,  óòâåðäèâøåãî

ðåøåíèå  î  âûïóñêå  (äîïîëíèòåëüíîì  âûïóñêå)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã;

     âèä, êàòåãîðèþ (òèï) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã;

     ïðàâà âëàäåëüöà, çàêðåïëåííûå ýìèññèîííîé öåííîé áóìàãîé;

     óñëîâèÿ ðàçìåùåíèÿ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã;

     óêàçàíèå êîëè÷åñòâà  ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã â äàííîì âûïóñêå

(äîïîëíèòåëüíîì âûïóñêå) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã;

     óêàçàíèå îáùåãî  êîëè÷åñòâà  ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã â äàííîì

âûïóñêå,  ðàçìåùåííûõ ðàíåå (â  ñëó÷àå  ðàçìåùåíèÿ  äîïîëíèòåëüíîãî

âûïóñêà ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã);

     óêàçàíèå, ÿâëÿþòñÿ ýìèññèîííûå öåííûå áóìàãè èìåííûìè  èëè  íà

ïðåäúÿâèòåëÿ;

     íîìèíàëüíóþ ñòîèìîñòü ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã â ñëó÷àå,  åñëè

íàëè÷èå   íîìèíàëüíîé   ñòîèìîñòè  ïðåäóñìîòðåíî  çàêîíîäàòåëüñòâîì

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè;

     ïîäïèñü ëèöà,     îñóùåñòâëÿþùåãî     ôóíêöèè     åäèíîëè÷íîãî

èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ýìèòåíòà,  è ïå÷àòü  ýìèòåíòà  (ïðè  íàëè÷èè

ïå÷àòè) (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 6 àïðåëÿ 2015 ã.  N 82-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N  14,  ñò.

2022;  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001);

     èíûå ñâåäåíèÿ,  ïðåäóñìîòðåííûå  íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì

èëè èíûìè ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè î öåííûõ áóìàãàõ.

     Ê ðåøåíèþ   î  âûïóñêå  (äîïîëíèòåëüíîì  âûïóñêå)  ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã â äîêóìåíòàðíîé ôîðìå ïðèëàãàåòñÿ îïèñàíèå èëè îáðàçåö

ñåðòèôèêàòà.

     2. Ðåøåíèå  î  âûïóñêå  (äîïîëíèòåëüíîì  âûïóñêå)  ýìèññèîííûõ

öåííûõ   áóìàã   õîçÿéñòâåííîãî   îáùåñòâà   óòâåðæäàåòñÿ   ñîâåòîì

äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíûì ñîâåòîì) èëè îðãàíîì,  îñóùåñòâëÿþùèì  â

ñîîòâåòñòâèè  ñ  ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè  ôóíêöèè  ñîâåòà äèðåêòîðîâ

(íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà) ýòîãî õîçÿéñòâåííîãî îáùåñòâà.  Ðåøåíèå  î

âûïóñêå   (äîïîëíèòåëüíîì   âûïóñêå)   ýìèññèîííûõ   öåííûõ   áóìàã

þðèäè÷åñêèõ  ëèö  èíûõ  îðãàíèçàöèîííî-ïðàâîâûõ  ôîðì  óòâåðæäàåòñÿ

âûñøèì  îðãàíîì  óïðàâëåíèÿ,  åñëè èíîå íå óñòàíîâëåíî ôåäåðàëüíûìè

çàêîíàìè.

     Ðåøåíèå î âûïóñêå îáëèãàöèé,  èñïîëíåíèå îáÿçàòåëüñòâ ýìèòåíòà

ïî êîòîðûì îáåñïå÷èâàåòñÿ çàëîãîì,  áàíêîâñêîé ãàðàíòèåé èëè  èíûìè

ïðåäóñìîòðåííûìè  íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì ñïîñîáàìè,  äîëæíî

òàêæå ñîäåðæàòü ñâåäåíèÿ î ëèöå,  ïðåäîñòàâèâøåì îáåñïå÷åíèå,  è îá

óñëîâèÿõ  îáåñïå÷åíèÿ.  Ñîñòàâ  ñâåäåíèé  î  ëèöå,  ïðåäîñòàâëÿþùåì

îáåñïå÷åíèå, îïðåäåëÿåòñÿ Áàíêîì Ðîññèè.   ýòîì ñëó÷àå  ðåøåíèå  î

âûïóñêå    îáëèãàöèé    äîëæíî    áûòü   òàêæå   ïîäïèñàíî   ëèöîì,

ïðåäîñòàâëÿþùèì   òàêîå    îáåñïå÷åíèå.    Îáëèãàöèÿ,    èñïîëíåíèå

îáÿçàòåëüñòâ ïî êîòîðîé îáåñïå÷èâàåòñÿ îäíèì èç óêàçàííûõ ñïîñîáîâ,

ïðåäîñòàâëÿåò åå  âëàäåëüöó  òàêæå   ïðàâà   òðåáîâàíèÿ   ê   ëèöó,

ïðåäîñòàâèâøåìó òàêîå îáåñïå÷åíèå (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23

èþëÿ 2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     (Àáçàö óòðàòèë  ñèëó  íà  îñíîâàíèè  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29

äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607)

     3. Ýìèòåíò  íå  âïðàâå  èçìåíÿòü ðåøåíèå î âûïóñêå ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã â ÷àñòè îáúåìà  ïðàâ  ïî  ýìèññèîííîé  öåííîé  áóìàãå,

óñòàíîâëåííûõ  ýòèì  ðåøåíèåì,  ïîñëå íà÷àëà ðàçìåùåíèÿ ýìèññèîííûõ

öåííûõ  áóìàã,  çà  èñêëþ÷åíèåì  ñëó÷àåâ,  óñòàíîâëåííûõ  íàñòîÿùèì

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012

ã. N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012,

N 53, ñò. 7607).

     4. Ðåøåíèå  î  âûïóñêå  (äîïîëíèòåëüíîì  âûïóñêå)  ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã ñîñòàâëÿåòñÿ â òðåõ ýêçåìïëÿðàõ. Ïîñëå ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã  îäèí  ýêçåìïëÿð  ðåøåíèÿ  î âûïóñêå ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã

îñòàåòñÿ íà õðàíåíèè  â  Áàíêå  Ðîññèè,  à  äâà  äðóãèõ  ýêçåìïëÿðà

âûäàþòñÿ  ýìèòåíòó.    ñëó÷àå,  åñëè  âåäåíèå  ðååñòðà  âëàäåëüöåâ

èìåííûõ   ýìèññèîííûõ   öåííûõ   áóìàã   ýìèòåíòà    îñóùåñòâëÿåòñÿ

ðåãèñòðàòîðîì,   à  òàêæå  â  ñëó÷àå,  åñëè  ðàçìåùàåìûå  ýìèòåíòîì

ýìèññèîííûå öåííûå áóìàãè  íà  ïðåäúÿâèòåëÿ  ÿâëÿþòñÿ  ýìèññèîííûìè

öåííûìè  áóìàãàìè  ñ îáÿçàòåëüíûì öåíòðàëèçîâàííûì õðàíåíèåì,  îäèí

ýêçåìïëÿð ðåøåíèÿ î âûïóñêå  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  ïåðåäàåòñÿ

ýìèòåíòîì íà õðàíåíèå ðåãèñòðàòîðó èëè äåïîçèòàðèþ, îñóùåñòâëÿþùåìó

îáÿçàòåëüíîå  öåíòðàëèçîâàííîå  õðàíåíèå.  Ïðè  íàëè÷èè  â  òåêñòàõ

ýêçåìïëÿðîâ ðåøåíèÿ  î âûïóñêå (äîïîëíèòåëüíîì âûïóñêå) ýìèññèîííûõ

öåííûõ  áóìàã  ðàñõîæäåíèé  ïðåèìóùåñòâåííóþ   ñèëó   èìååò   òåêñò

äîêóìåíòà,  õðàíÿùåãîñÿ â Áàíêå Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     5. Ïðè ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî

âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã íà êàæäîì ýêçåìïëÿðå ðåøåíèÿ î

âûïóñêå (äîïîëíèòåëüíîì âûïóñêå) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã  äåëàåòñÿ

îòìåòêà  î  ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî

âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã è óêàçûâàåòñÿ ïðèñâîåííûé âûïóñêó

(äîïîëíèòåëüíîìó  âûïóñêó) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã ãîñóäàðñòâåííûé

ðåãèñòðàöèîííûé íîìåð.

     6. Ýìèòåíò  è/èëè  ðåãèñòðàòîð ïî òðåáîâàíèþ çàèíòåðåñîâàííîãî

ëèöà   îáÿçàí   ïðåäîñòàâèòü   åìó   êîïèþ   ðåøåíèÿ   î    âûïóñêå

(äîïîëíèòåëüíîì âûïóñêå) ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  çà  ïëàòó,  íå

ïðåâûøàþùóþ çàòðàòû   íà   åå   èçãîòîâëåíèå.

     7. Ðåøåíèåì  î  âûïóñêå  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã â ñëó÷àÿõ,

óñòàíîâëåííûõ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè èëè íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà

Ðîññèè,  äîëæíî  áûòü ïðåäóñìîòðåíî,  ÷òî ýìèññèîííûå öåííûå áóìàãè

ïðåäíàçíà÷åíû äëÿ êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     Ýìèññèîííûå öåííûå       áóìàãè,      ïðåäíàçíà÷åííûå      äëÿ

êâàëèôèöèðîâàííûõ    èíâåñòîðîâ,    ìîãóò    ïðèíàäëåæàòü    òîëüêî

êâàëèôèöèðîâàííûì     èíâåñòîðàì,     çà    èñêëþ÷åíèåì    ñëó÷àåâ,

ïðåäóñìîòðåííûõ  ïóíêòîì  4  ñòàòüè  27-6  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà.

     (Ïóíêò 7 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 6  äåêàáðÿ  2007  ã.  N

334-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2007,  N

50, ñò. 6247)

     8. Ðåøåíèå î âûïóñêå äîêóìåíòàðíûõ  îáëèãàöèé  ñ  îáÿçàòåëüíûì

öåíòðàëèçîâàííûì  õðàíåíèåì áåç çàëîãîâîãî îáåñïå÷åíèÿ,  åñëè òàêèå

îáëèãàöèè íå ïðåäîñòàâëÿþò èõ âëàäåëüöàì èíûõ ïðàâ,  êðîìå ïðàâà íà

ïîëó÷åíèå íîìèíàëüíîé  ñòîèìîñòè  èëè   íîìèíàëüíîé   ñòîèìîñòè   è

ïðîöåíòà îò íîìèíàëüíîé ñòîèìîñòè,  è âûïëàòà íîìèíàëüíîé ñòîèìîñòè

è ïðîöåíòîâ ïî òàêèì  îáëèãàöèÿì  îñóùåñòâëÿåòñÿ  òîëüêî  äåíåæíûìè

ñðåäñòâàìè,  à  òàêæå  ðåøåíèå  î âûïóñêå èíûõ îáëèãàöèé â ñëó÷àÿõ,

ïðåäóñìîòðåííûõ  ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè  î  öåííûõ  áóìàãàõ,  ìîæåò

ñîñòîÿòü  èç  ïåðâîé  ÷àñòè,  ñîäåðæàùåé îïðåäåëÿåìûå îáùèì îáðàçîì

ïðàâà âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé è èíûå  îáùèå  óñëîâèÿ  äëÿ  îäíîãî  èëè

íåñêîëüêèõ  âûïóñêîâ  îáëèãàöèé  (äàëåå  - ïðîãðàììà îáëèãàöèé),  è

âòîðîé ÷àñòè,  ñîäåðæàùåé  êîíêðåòíûå  óñëîâèÿ  îòäåëüíîãî  âûïóñêà

îáëèãàöèé (ïóíêò 8 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 èþëÿ 2014 ã.  N

218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2014,  N

30,  ñò.  4219;  â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 30 äåêàáðÿ 2015 ã. N

461-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2016, N 1,

ñò. 81).

     9. Ïðîãðàììà îáëèãàöèé äîëæíà ñîäåðæàòü:

     1) ïîëíîå íàèìåíîâàíèå ýìèòåíòà è ìåñòî åãî íàõîæäåíèÿ;

     2) äàòó ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ îá óòâåðæäåíèè  ïðîãðàììû  îáëèãàöèé,

êîòîðîå ÿâëÿåòñÿ ðåøåíèåì î ðàçìåùåíèè îáëèãàöèé â ðàìêàõ ïðîãðàììû

îáëèãàöèé,  è   íàèìåíîâàíèå   óïîëíîìî÷åííîãî   îðãàíà   ýìèòåíòà,

ïðèíÿâøåãî ðåøåíèå îá óòâåðæäåíèè ïðîãðàììû îáëèãàöèé;

     3) ïðàâà âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé, îïðåäåëÿåìûå îáùèì îáðàçîì;

     4) ìàêñèìàëüíóþ  ñóììó   íîìèíàëüíûõ   ñòîèìîñòåé   îáëèãàöèé,

êîòîðûå ìîãóò áûòü ðàçìåùåíû â ðàìêàõ ïðîãðàììû îáëèãàöèé;

     5) ìàêñèìàëüíûé ñðîê ïîãàøåíèÿ îáëèãàöèé, ðàçìåùàåìûõ â ðàìêàõ

ïðîãðàììû îáëèãàöèé;

     6) ñðîê äåéñòâèÿ ïðîãðàììû îáëèãàöèé (ñðîê, â òå÷åíèå êîòîðîãî

ìîãóò áûòü óòâåðæäåíû óñëîâèÿ îòäåëüíîãî âûïóñêà îáëèãàöèé â ðàìêàõ

ïðîãðàììû îáëèãàöèé);

     7) ïîäïèñü   ëèöà,   îñóùåñòâëÿþùåãî   ôóíêöèè    åäèíîëè÷íîãî

èñïîëíèòåëüíîãî   îðãàíà   ýìèòåíòà,  è  ïå÷àòü  ýìèòåíòà  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  29  èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     (Ïóíêò 9  ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  21 èþëÿ 2014 ã.  N

218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2014,  N

30, ñò. 4219)

     10. Ïðîãðàììà îáëèãàöèé ïîìèìî ñâåäåíèé,  óêàçàííûõ â ïóíêòå 9

íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  ìîæåò  ñîäåðæàòü èíûå ñâåäåíèÿ (ïóíêò 10 ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì  îò  21  èþëÿ  2014  ã.  N  218-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     11. Äîêóìåíò, ñîäåðæàùèé óñëîâèÿ îòäåëüíîãî âûïóñêà  îáëèãàöèé

â ðàìêàõ ïðîãðàììû îáëèãàöèé,  óòâåðæäàåòñÿ  ëèöîì,  îñóùåñòâëÿþùèì

ôóíêöèè  åäèíîëè÷íîãî   èñïîëíèòåëüíîãî   îðãàíà   ýìèòåíòà,   åñëè

óòâåðæäåíèå óñëîâèé îòäåëüíîãî âûïóñêà îáëèãàöèé â ðàìêàõ ïðîãðàììû

îáëèãàöèé óñòàâîì (ó÷ðåäèòåëüíûì  äîêóìåíòîì)  òàêîãî  ýìèòåíòà  íå

îòíåñåíî ê  êîìïåòåíöèè  èíîãî  îðãàíà  ýìèòåíòà.  Ê  óêàçàííîìó  â

íàñòîÿùåì ïóíêòå   äîêóìåíòó   ïðèëàãàåòñÿ   îïèñàíèå  èëè  îáðàçåö

ñåðòèôèêàòà. Óêàçàííûé äîêóìåíò ïîäïèñûâàåòñÿ ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì

ôóíêöèè   åäèíîëè÷íîãî   èñïîëíèòåëüíîãî   îðãàíà   ýìèòåíòà,   èëè

óïîëíîìî÷åííûì èì  äîëæíîñòíûì  ëèöîì  ýìèòåíòà  (ïóíêò  11  ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  21  èþëÿ  2014  ã.  N  218-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219; â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     12. Ãîñóäàðñòâåííàÿ    ðåãèñòðàöèÿ     ïðîãðàììû     îáëèãàöèé

îñóùåñòâëÿåòñÿ ïî  ïðàâèëàì,  ïðåäóñìîòðåííûì  äëÿ  ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè   âûïóñêà   îáëèãàöèé.   Ðåøåíèå   î    ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè  îòäåëüíîãî  âûïóñêà  îáëèãàöèé  â   ðàìêàõ   ïðîãðàììû

îáëèãàöèé  ïðèíèìàåòñÿ  â  òå÷åíèå  10   ðàáî÷èõ   äíåé,   à   åñëè

ãîñóäàðñòâåííàÿ ðåãèñòðàöèÿ òàêîãî âûïóñêà îáëèãàöèé ñîïðîâîæäàåòñÿ

ðåãèñòðàöèåé ïðîñïåêòà îáëèãàöèé,  -  â  òå÷åíèå  30  äíåé  ñ  äàòû

ïîëó÷åíèÿ    äîêóìåíòîâ,    ïðåäñòàâëÿåìûõ    äëÿ   ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè âûïóñêà îáëèãàöèé (ïóíêò 12 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì

îò 21 èþëÿ 2014 ã.  N 218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     (Ñòàòüÿ 17 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã. N

185-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002,  N

52, ñò. 5141)

 

     Ñòàòüÿ 17-1. Äîñðî÷íîå ïîãàøåíèå îáëèãàöèé

 

     1. Åñëè  óñëîâèÿ  âûïóñêà  îáëèãàöèé   ïðåäóñìàòðèâàþò   ïðàâî

ýìèòåíòà  ïîãàñèòü  èëè  ÷àñòè÷íî  ïîãàñèòü  îáëèãàöèè  âûïóñêà  äî

íàñòóïëåíèÿ  ñðîêà  èõ  ïîãàøåíèÿ  (äàëåå -   äîñðî÷íîå   ïîãàøåíèå

îáëèãàöèé ïî óñìîòðåíèþ ýìèòåíòà), äîñðî÷íîå ïîãàøåíèå îáëèãàöèé ïî

óñìîòðåíèþ  ýìèòåíòà  äîëæíî  îñóùåñòâëÿòüñÿ   â   îòíîøåíèè   âñåõ

îáëèãàöèé ñîîòâåòñòâóþùåãî âûïóñêà.

     2. Åñëè  óñëîâèÿ  âûïóñêà  îáëèãàöèé   ïðåäóñìàòðèâàþò   ïðàâî

âëàäåëüöåâ òðåáîâàòü ïîãàøåíèÿ îáëèãàöèé äî  íàñòóïëåíèÿ  ñðîêà  èõ

ïîãàøåíèÿ (äàëåå -  äîñðî÷íîå  ïîãàøåíèå  îáëèãàöèé  ïî  òðåáîâàíèþ

âëàäåëüöåâ), òî  èõ  âëàäåëüöû  âïðàâå  ïðåäúÿâèòü  ñîîòâåòñòâóþùèå

òðåáîâàíèÿ â òå÷åíèå 15 ðàáî÷èõ äíåé ïîñëå äíÿ ðàñêðûòèÿ  ýìèòåíòîì

è (èëè) ëèöîì,  äåéñòâóþùèì  îò  èìåíè  è  â  èíòåðåñàõ  âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé (äàëåå - ïðåäñòàâèòåëü âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé),  èíôîðìàöèè

î âîçíèêíîâåíèè ó âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé òàêîãî ïðàâà,  åñëè  áîëüøèé

ñðîê íå ïðåäóñìîòðåí óñëîâèÿìè âûïóñêà îáëèãàöèé, à ýìèòåíò  îáÿçàí

ïîãàñèòü òàêèå îáëèãàöèè íå ïîçäíåå ñåìè ðàáî÷èõ  äíåé  ïîñëå  äàòû

îêîí÷àíèÿ  óêàçàííîãî   ñðîêà.   Åñëè   óêàçàííàÿ   èíôîðìàöèÿ   íå

ðàñêðûâàåòñÿ â  òå÷åíèå  òðåõ  ðàáî÷èõ  äíåé,  âëàäåëüöû  îáëèãàöèé

âïðàâå ïðåäúÿâëÿòü òðåáîâàíèÿ îá èõ äîñðî÷íîì ïîãàøåíèè, à  ýìèòåíò

îáÿçàí ïîãàñèòü òàêèå îáëèãàöèè íå ïîçäíåå ñåìè ðàáî÷èõ äíåé  ïîñëå

äàòû ïîëó÷åíèÿ ñîîòâåòñòâóþùåãî òðåáîâàíèÿ.

     3. Óñëîâèÿ  âûïóñêà  îáëèãàöèé,  ïðåäóñìàòðèâàþùèå   äîñðî÷íîå

ïîãàøåíèå îáëèãàöèé ïî òðåáîâàíèþ èõ  âëàäåëüöåâ,  ìîãóò  ñîäåðæàòü

óñëîâèå  î  äîñðî÷íîì  ïîãàøåíèè   âñåõ   îáëèãàöèé   âûïóñêà   ïðè

ïðåäúÿâëåíèè ê äîñðî÷íîìó  ïîãàøåíèþ  îïðåäåëåííîé  äîëè  îáëèãàöèé

óêàçàííîãî âûïóñêà, êîòîðàÿ  íå  ìîæåò  áûòü  áîëüøå  25  ïðîöåíòîâ

îáùåãî êîëè÷åñòâà íàõîäÿùèõñÿ â îáðàùåíèè îáëèãàöèé ýòîãî âûïóñêà.

     4.   ñëó÷àå  ñóùåñòâåííîãî   íàðóøåíèÿ   óñëîâèé   èñïîëíåíèÿ

îáÿçàòåëüñòâ ïî îáëèãàöèÿì, à òàêæå â èíûõ ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ

ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè, âëàäåëüöû èìåþò ïðàâî  òðåáîâàòü  äîñðî÷íîãî

ïîãàøåíèÿ îáëèãàöèé äî íàñòóïëåíèÿ ñðîêà èõ ïîãàøåíèÿ íåçàâèñèìî îò

óêàçàíèÿ òàêîãî ïðàâà â óñëîâèÿõ âûïóñêà îáëèãàöèé.

     Åñëè  èíîé  ñðîê  íå   ïðåäóñìîòðåí   ôåäåðàëüíûìè   çàêîíàìè,

âëàäåëüöû  âïðàâå  ïðåäúÿâëÿòü  òðåáîâàíèÿ  î  äîñðî÷íîì  ïîãàøåíèè

îáëèãàöèé ñ ìîìåíòà íàñòóïëåíèÿ îáñòîÿòåëüñòâ (ñîáûòèé), ñ êîòîðûìè

ôåäåðàëüíûå çàêîíû ñâÿçûâàþò âîçíèêíîâåíèå óêàçàííîãî ïðàâà, à åñëè

òàêîå ïðàâî âîçíèêàåò  â  ñëó÷àå  ñóùåñòâåííîãî  íàðóøåíèÿ  óñëîâèé

èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ ïî  îáëèãàöèÿì,  -  ñ  ìîìåíòà  íàñòóïëåíèÿ

îáñòîÿòåëüñòâ, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 5 íàñòîÿùåé ñòàòüè, äî  äàòû

ðàñêðûòèÿ ýìèòåíòîì è  (èëè)  ïðåäñòàâèòåëåì  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé

èíôîðìàöèè îá óñòðàíåíèè íàðóøåíèÿ.

     Ýìèòåíò îáÿçàí ïîãàñèòü îáëèãàöèè, ïðåäúÿâëåííûå ê  äîñðî÷íîìó

ïîãàøåíèþ  â  ñëó÷àå  ñóùåñòâåííîãî  íàðóøåíèÿ  óñëîâèé  èñïîëíåíèÿ

îáÿçàòåëüñòâ ïî  íèì,  à  òàêæå  â  èíûõ  ñëó÷àÿõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ

ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè,  íå  ïîçäíåå  ñåìè  ðàáî÷èõ  äíåé  ñ   äàòû

ïîëó÷åíèÿ ñîîòâåòñòâóþùåãî òðåáîâàíèÿ.

     5. Ñóùåñòâåííûìè íàðóøåíèÿìè óñëîâèé  èñïîëíåíèÿ  îáÿçàòåëüñòâ

ïî îáëèãàöèÿì ïðèçíàþòñÿ:

     1) ïðîñðî÷êà èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâà  ïî  âûïëàòå  î÷åðåäíîãî

ïðîöåíòíîãî äîõîäà ïî îáëèãàöèÿì íà ñðîê áîëåå äåñÿòè ðàáî÷èõ äíåé,

åñëè ìåíüøèé ñðîê íå ïðåäóñìîòðåí óñëîâèÿìè âûïóñêà îáëèãàöèé;

     2) ïðîñðî÷êà  èñïîëíåíèÿ  îáÿçàòåëüñòâà   ïî   âûïëàòå   ÷àñòè

íîìèíàëüíîé ñòîèìîñòè îáëèãàöèé íà ñðîê áîëåå äåñÿòè ðàáî÷èõ  äíåé,

åñëè ìåíüøèé ñðîê íå ïðåäóñìîòðåí óñëîâèÿìè  âûïóñêà  îáëèãàöèé,  â

ñëó÷àå, åñëè âûïëàòà íîìèíàëüíîé ñòîèìîñòè îáëèãàöèé îñóùåñòâëÿåòñÿ

ïî ÷àñòÿì;

     3) ïðîñðî÷êà   èñïîëíåíèÿ   îáÿçàòåëüñòâà   ïî    ïðèîáðåòåíèþ

îáëèãàöèé íà ñðîê áîëåå äåñÿòè ðàáî÷èõ äíåé, åñëè ìåíüøèé  ñðîê  íå

ïðåäóñìîòðåí  óñëîâèÿìè   âûïóñêà   îáëèãàöèé,   â   ñëó÷àå,   åñëè

îáÿçàòåëüñòâî  ýìèòåíòà  ïî  ïðèîáðåòåíèþ  îáëèãàöèé  ïðåäóñìîòðåíî

óñëîâèÿìè èõ âûïóñêà;

     4) óòðàòà îáåñïå÷åíèÿ ïî îáëèãàöèÿì èëè ñóùåñòâåííîå óõóäøåíèå

óñëîâèé òàêîãî îáåñïå÷åíèÿ.

     6.  ñëó÷àå  ïðèíÿòèÿ  îáùèì  ñîáðàíèåì  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé

ðåøåíèÿ îá îòêàçå îò ïðàâà òðåáîâàòü äîñðî÷íîãî ïîãàøåíèÿ îáëèãàöèé

äîñðî÷íîå  ïîãàøåíèå  îáëèãàöèé   ïî   òðåáîâàíèþ   âëàäåëüöåâ   íå

îñóùåñòâëÿåòñÿ.

     (Ñòàòüÿ 17-1 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N

210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4043)

 

     Ñòàòüÿ 17-2. Ïðèîáðåòåíèå îáëèãàöèé èõ ýìèòåíòîì

 

     1. Ýìèòåíò âïðàâå,  à  â  ñëó÷àÿõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ  óñëîâèÿìè

âûïóñêà îáëèãàöèé, îáÿçàí  ïðèîáðåòàòü  ðàçìåùåííûå  èì  îáëèãàöèè.

Ïðèîáðåòåíèå   ýìèòåíòîì   îáëèãàöèé    îäíîãî    âûïóñêà    äîëæíî

îñóùåñòâëÿòüñÿ íà îäèíàêîâûõ óñëîâèÿõ.

     2. Íå ïîçäíåå ÷åì çà ñåìü ðàáî÷èõ  äíåé  äî  íà÷àëà  ñðîêà,  â

òå÷åíèå êîòîðîãî  âëàäåëüöàìè  ìîãóò  áûòü  çàÿâëåíû  òðåáîâàíèÿ  î

ïðèîáðåòåíèè ýìèòåíòîì ïðèíàäëåæàùèõ èì îáëèãàöèé,  ýìèòåíò  îáÿçàí

óâåäîìèòü ïðåäñòàâèòåëÿ  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé,  à  òàêæå  ðàñêðûòü

èíôîðìàöèþ î òàêîì ïðèîáðåòåíèè èëè óâåäîìèòü î òàêîì  ïðèîáðåòåíèè

âñåõ âëàäåëüöåâ ïðèîáðåòàåìûõ îáëèãàöèé. Ñðîê, â  òå÷åíèå  êîòîðîãî

âëàäåëüöàìè îáëèãàöèé ìîãóò áûòü çàÿâëåíû óêàçàííûå òðåáîâàíèÿ,  íå

ìîæåò áûòü ìåíåå ïÿòè ðàáî÷èõ äíåé.

     3. Ðàñêðûâàåìàÿ èíôîðìàöèÿ èëè óâåäîìëåíèå,  åñëè  îáÿçàííîñòü

ïðèîáðåòàòü îáëèãàöèè è ïîðÿäîê èõ  ïðèîáðåòåíèÿ  íå  ïðåäóñìîòðåíû

óñëîâèÿìè âûïóñêà îáëèãàöèé, äîëæíû ñîäåðæàòü ñëåäóþùèå ñâåäåíèÿ:

     1) óêàçàíèå   íà    âûïóñê    (ñåðèþ)    îáëèãàöèé,    êîòîðûå

ïðèîáðåòàþòñÿ;

     2) êîëè÷åñòâî      ïðèîáðåòàåìûõ      ýìèòåíòîì      îáëèãàöèé

ñîîòâåòñòâóþùåãî âûïóñêà;

     3) öåíà ïðèîáðåòåíèÿ îáëèãàöèé  èëè  ïîðÿäîê  åå  îïðåäåëåíèÿ,

ôîðìà  è  ñðîê  îïëàòû,  à   òàêæå   ñðîê,   â   òå÷åíèå   êîòîðîãî

îñóùåñòâëÿåòñÿ ïðèîáðåòåíèå îáëèãàöèé;

     4) ïîðÿäîê  ïðèîáðåòåíèÿ  îáëèãàöèé,  â  òîì   ÷èñëå   ïîðÿäîê

íàïðàâëåíèÿ ýìèòåíòîì ïðåäëîæåíèÿ î ïðèîáðåòåíèè îáëèãàöèé, ïîðÿäîê

è ñðîê ïðèíÿòèÿ òàêîãî ïðåäëîæåíèÿ âëàäåëüöàìè îáëèãàöèé.

     4.  ñëó÷àå, åñëè îáùåå êîëè÷åñòâî çàÿâëåííûõ  ê  ïðèîáðåòåíèþ

îáëèãàöèé,  îáÿçàííîñòü  ïðèîáðåòåíèÿ  êîòîðûõ   íå   ïðåäóñìîòðåíà

óñëîâèÿìè èõ âûïóñêà, ïðåâûøàåò êîëè÷åñòâî ïðèîáðåòàåìûõ  ýìèòåíòîì

îáëèãàöèé,  òàêèå   îáëèãàöèè   ïðèîáðåòàþòñÿ   ó   èõ   âëàäåëüöåâ

ïðîïîðöèîíàëüíî çàÿâëåííûì òðåáîâàíèÿì.

     5. Îïëàòà  îáëèãàöèé  ïðè   èõ   ïðèîáðåòåíèè   îñóùåñòâëÿåòñÿ

äåíüãàìè.

     6. Îáëèãàöèè,  ïðèîáðåòåííûå  ýìèòåíòîì   â   ñîîòâåòñòâèè   ñ

íàñòîÿùåé ñòàòüåé, íå ïðåäîñòàâëÿþò ïðàâ ïî òàêèì îáëèãàöèÿì. Òàêèå

îáëèãàöèè ìîãóò áûòü äîñðî÷íî ïîãàøåíû èëè ðåàëèçîâàíû ýìèòåíòîì äî

íàñòóïëåíèÿ ñðîêà èõ ïîãàøåíèÿ.

     (Ñòàòüÿ 17-2 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N

210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4043)

 

     Ñòàòüÿ 18. Ôîðìà óäîñòîâåðåíèÿ ïðàâ, ñîñòàâëÿþùèõ ýìèññèîííóþ

                öåííóþ áóìàãó

 

     Ïðè  äîêóìåíòàðíîé ôîðìå ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã ñåðòèôèêàò è

ðåøåíèå    î    âûïóñêå    öåííûõ   áóìàã   ÿâëÿþòñÿ   äîêóìåíòàìè,

óäîñòîâåðÿþùèìè ïðàâà, çàêðåïëåííûå öåííîé áóìàãîé.

     Ïðè  áåçäîêóìåíòàðíîé ôîðìå ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã ðåøåíèå î

âûïóñêå  öåííûõ  áóìàã  ÿâëÿåòñÿ  äîêóìåíòîì, óäîñòîâåðÿþùèì ïðàâà,

çàêðåïëåííûå öåííîé áóìàãîé.

     Ýìèññèîííàÿ  öåííàÿ  áóìàãà  çàêðåïëÿåò  èìóùåñòâåííûå ïðàâà â

òîì  îáúåìå,  â  êîòîðîì îíè óñòàíîâëåíû â ðåøåíèè î âûïóñêå äàííûõ

öåííûõ  áóìàã,  è  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè.

     Ñåðòèôèêàò ýìèññèîííîé   öåííîé   áóìàãè   äîëæåí    ñîäåðæàòü

ñëåäóþùèå îáÿçàòåëüíûå ðåêâèçèòû:

     ïîëíîå íàèìåíîâàíèå ýìèòåíòà,  ìåñòî åãî íàõîæäåíèÿ è ïî÷òîâûé

àäðåñ;

     âèä, êàòåãîðèþ (òèï) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã;

     ãîñóäàðñòâåííûé ðåãèñòðàöèîííûé  íîìåð   âûïóñêà   ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã è äàòó ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè, à â ñëó÷àå, åñëè â

ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì âûïóñê (äîïîëíèòåëüíûé

âûïóñê)   ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  íå  ïîäëåæèò  ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè,  - èäåíòèôèêàöèîííûé íîìåð è äàòó  åãî  ïðèñâîåíèÿ  (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò 27 èþëÿ 2006 ã.  N 138-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2006, N 31, ñò. 3437);

     ïðàâà âëàäåëüöà, çàêðåïëåííûå ýìèññèîííîé öåííîé áóìàãîé;

     óñëîâèÿ èñïîëíåíèÿ    îáÿçàòåëüñòâ    ëèöîì,    ïðåäîñòàâèâøèì

îáåñïå÷åíèå,  è ñâåäåíèÿ îá ýòîì ëèöå â ñëó÷àå âûïóñêà îáëèãàöèé  ñ

îáåñïå÷åíèåì;

     óêàçàíèå êîëè÷åñòâà ýìèññèîííûõ öåííûõ  áóìàã,  óäîñòîâåðåííûõ

äàííûì ñåðòèôèêàòîì;

     óêàçàíèå îáùåãî êîëè÷åñòâà ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã  â  äàííîì

âûïóñêå ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã;

     óêàçàíèå î  òîì,  ïîäëåæàò  ëè   ýìèññèîííûå   öåííûå   áóìàãè

îáÿçàòåëüíîìó  öåíòðàëèçîâàííîìó  õðàíåíèþ,  è,  åñëè  ïîäëåæàò,  -

íàèìåíîâàíèå  äåïîçèòàðèÿ,  îñóùåñòâëÿþùåãî   èõ   öåíòðàëèçîâàííîå

õðàíåíèå;

     óêàçàíèå íà  òî,  ÷òî  ýìèññèîííûå  öåííûå   áóìàãè   ÿâëÿþòñÿ

ýìèññèîííûìè öåííûìè áóìàãàìè íà ïðåäúÿâèòåëÿ;

     ïîäïèñü ëèöà,     îñóùåñòâëÿþùåãî     ôóíêöèè     åäèíîëè÷íîãî

èñïîëíèòåëüíîãî    îðãàíà    ýìèòåíòà,    à    â   ñëó÷àå   âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ãîñóäàðñòâåííûõ èëè ìóíèöèïàëüíûõ  öåííûõ

áóìàã  - ïîäïèñü ðóêîâîäèòåëÿ èëè óïîëíîìî÷åííîãî äîëæíîñòíîãî ëèöà

èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ãîñóäàðñòâåííîé âëàñòè èëè  îðãàíà  ìåñòíîãî

ñàìîóïðàâëåíèÿ,  ïå÷àòü  ýìèòåíòà (ïðè íàëè÷èè ïå÷àòè).  Ñåðòèôèêàò

îáëèãàöèé, ðàçìåùàåìûõ â ðàìêàõ ïðîãðàììû îáëèãàöèé, âìåñòî ïîäïèñè

ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî  ôóíêöèè  åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà

ýìèòåíòà,  ìîæåò ñîäåðæàòü ïîäïèñü óïîëíîìî÷åííîãî èì  äîëæíîñòíîãî

ëèöà  ýìèòåíòà  (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N

210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,  N

27, ñò. 4001);

     äðóãèå ðåêâèçèòû, ïðåäóñìîòðåííûå çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè äëÿ êîíêðåòíîãî âèäà  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã.

     (×àñòü â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28  äåêàáðÿ  2002  ã.  N

185-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002,  N

52, ñò. 5141)

       ñëó÷àå  ðàñõîæäåíèé  ìåæäó òåêñòîì ðåøåíèÿ î âûïóñêå öåííûõ

áóìàã  è  äàííûìè,  ïðèâåäåííûìè  â  ñåðòèôèêàòå ýìèññèîííîé öåííîé

áóìàãè,   âëàäåëåö   èìååò   ïðàâî  òðåáîâàòü  îñóùåñòâëåíèÿ  ïðàâ,

çàêðåïëåííûõ   ýòîé   öåííîé   áóìàãîé,   â  îáúåìå,  óñòàíîâëåííîì

ñåðòèôèêàòîì.   Ýìèòåíò   íåñåò   îòâåòñòâåííîñòü  çà  íåñîâïàäåíèå

äàííûõ, ñîäåðæàùèõñÿ â ñåðòèôèêàòå  ýìèññèîííîé  öåííîé  áóìàãè,  ñ

äàííûìè,   ñîäåðæàùèìèñÿ  â  ðåøåíèè  î  âûïóñêå  öåííûõ  áóìàã,  â

ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.

      ñëó÷àå âíåñåíèÿ èçìåíåíèé â ðåøåíèå  î  âûïóñêå  ýìèññèîííûõ

öåííûõ  áóìàã  â  ÷àñòè ñâåäåíèé,  ñîäåðæàùèõñÿ â ñåðòèôèêàòå òàêèõ

öåííûõ áóìàã,  ðàíåå âûäàííûå èëè îôîðìëåííûå ñåðòèôèêàòû  ïîäëåæàò

çàìåíå (÷àñòü ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò  21  èþëÿ  2014  ã.  N

218-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2014,  N

30, ñò. 4219).

 

     Ãëàâà 5. Ýìèññèÿ öåííûõ áóìàã

 

     Ñòàòüÿ 19. Ïðîöåäóðà ýìèññèè

 

     1. Ïðîöåäóðà ýìèññèè ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã,  åñëè  èíîå  íå

ïðåäóñìîòðåíî  íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì,  âêëþ÷àåò  â   ñåáÿ

ñëåäóþùèå ýòàïû:

     1) ïðèíÿòèå ðåøåíèÿ î ðàçìåùåíèè ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã  èëè

èíîãî ðåøåíèÿ, ÿâëÿþùåãîñÿ îñíîâàíèåì  äëÿ  ðàçìåùåíèÿ  ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã;

     2) óòâåðæäåíèå  ðåøåíèÿ  î  âûïóñêå  (äîïîëíèòåëüíîì  âûïóñêå)

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã;

     3) ãîñóäàðñòâåííàÿ   ðåãèñòðàöèÿ   âûïóñêà    (äîïîëíèòåëüíîãî

âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ   öåííûõ   áóìàã   èëè   ïðèñâîåíèå   âûïóñêó

(äîïîëíèòåëüíîìó     âûïóñêó)     ýìèññèîííûõ     öåííûõ      áóìàã

èäåíòèôèêàöèîííîãî íîìåðà;

     4) ðàçìåùåíèå ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã;

     5) ãîñóäàðñòâåííàÿ  ðåãèñòðàöèÿ  îò÷åòà  îá   èòîãàõ   âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî   âûïóñêà)   ýìèññèîííûõ    öåííûõ    áóìàã    èëè

ïðåäñòàâëåíèå  óâåäîìëåíèÿ  îá  èòîãàõ   âûïóñêà   (äîïîëíèòåëüíîãî

âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã.

     2. Ïîðÿäîê   ïðèñâîåíèÿ   âûïóñêàì  (äîïîëíèòåëüíûì  âûïóñêàì)

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã  ãîñóäàðñòâåííûõ  ðåãèñòðàöèîííûõ  íîìåðîâ

èëè   èäåíòèôèêàöèîííûõ   íîìåðîâ   è   ïîðÿäîê   èõ  àííóëèðîâàíèÿ

óñòàíàâëèâàþòñÿ Áàíêîì Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23

èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     3. Ïðè  ó÷ðåæäåíèè  àêöèîíåðíîãî  îáùåñòâà  ðàçìåùåíèå   àêöèé

îñóùåñòâëÿåòñÿ  äî  ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè  èõ   âûïóñêà,   à

ãîñóäàðñòâåííàÿ   ðåãèñòðàöèÿ  îò÷åòà   îá èòîãàõ   âûïóñêà àêöèé -

îäíîâðåìåííî  ñ  ãîñóäàðñòâåííîé   ðåãèñòðàöèåé   âûïóñêà   àêöèé.

Îñîáåííîñòè ïðîöåäóðû  ýìèññèè  àêöèé  ïðè  ó÷ðåæäåíèè  àêöèîíåðíûõ

îáùåñòâ, ÿâëÿþùèõñÿ êðåäèòíûìè îðãàíèçàöèÿìè,  îïðåäåëÿþòñÿ  Áàíêîì

Ðîññèè â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  î

áàíêàõ è áàíêîâñêîé äåÿòåëüíîñòè.

     4. Ïðîöåäóðà ýìèññèè ãîñóäàðñòâåííûõ  è  ìóíèöèïàëüíûõ  öåííûõ

áóìàã, à òàêæå  óñëîâèÿ  èõ  ðàçìåùåíèÿ  ðåãóëèðóþòñÿ  ôåäåðàëüíûìè

çàêîíàìè èëè â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè.

     5. Ïðîöåäóðà ýìèññèè öåííûõ áóìàã ìîæåò  ñîïðîâîæäàòüñÿ,  à  â

ñëó÷àÿõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ  íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì,  äîëæíà

ñîïðîâîæäàòüñÿ ðåãèñòðàöèåé ïðîñïåêòà öåííûõ áóìàã.  ñëó÷àå,  åñëè

ïðîöåäóðà  ýìèññèè  öåííûõ  áóìàã  íå  ñîïðîâîæäàëàñü  ðåãèñòðàöèåé

ïðîñïåêòà   öåííûõ   áóìàã,   îí   ìîæåò    áûòü    çàðåãèñòðèðîâàí

âïîñëåäñòâèè.

     6. Äîêóìåíòû  äëÿ  ðåãèñòðàöèè  ïðîñïåêòà  àêöèé  àêöèîíåðíîãî

îáùåñòâà  ïðè  ïðèîáðåòåíèè  èì ïóáëè÷íîãî ñòàòóñà ïðåäñòàâëÿþòñÿ â

Áàíê Ðîññèè äî âíåñåíèÿ â åäèíûé ãîñóäàðñòâåííûé ðååñòð þðèäè÷åñêèõ

ëèö ñâåäåíèé î ôèðìåííîì íàèìåíîâàíèè îáùåñòâà, ñîäåðæàùåì óêàçàíèå

íà òî, ÷òî îíî ÿâëÿåòñÿ ïóáëè÷íûì.

     Ðåøåíèå  î   ðåãèñòðàöèè   òàêîãî   ïðîñïåêòà   öåííûõ   áóìàã

ïðèíèìàåòñÿ Áàíêîì Ðîññèè  äî  âíåñåíèÿ  â  åäèíûé  ãîñóäàðñòâåííûé

ðååñòð þðèäè÷åñêèõ ëèö ñâåäåíèé, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì ïóíêòîì,

è âñòóïàåò â ñèëó ñ äàòû èõ âíåñåíèÿ.

     (Ïóíêò 6  ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  29 èþíÿ 2015 ã.  N

210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,  N

27, ñò. 4001)

     (Ñòàòüÿ 19 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N

282-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53, ñò. 7607)

 

     Ñòàòüÿ 20. Ãîñóäàðñòâåííàÿ ðåãèñòðàöèÿ âûïóñêîâ

                (äîïîëíèòåëüíûõ âûïóñêîâ) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã

 

     1. Ãîñóäàðñòâåííàÿ    ðåãèñòðàöèÿ   âûïóñêîâ   (äîïîëíèòåëüíûõ

âûïóñêîâ) ýìèññèîííûõ öåííûõ  áóìàã  îñóùåñòâëÿåòñÿ  Áàíêîì  Ðîññèè

(äàëåå  -  ðåãèñòðèðóþùèé îðãàí) (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29

èþíÿ 2015  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     Ðåãèñòðèðóþùèé îðãàí  îïðåäåëÿåò  ïîðÿäîê  âåäåíèÿ  ðååñòðà  è

âåäåò  ðååñòð  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã,  ñîäåðæàùèé èíôîðìàöèþ î

çàðåãèñòðèðîâàííûõ   èì    âûïóñêàõ    (äîïîëíèòåëüíûõ    âûïóñêàõ)

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã è îá àííóëèðîâàííûõ èíäèâèäóàëüíûõ íîìåðàõ

(êîäàõ)  âûïóñêîâ  (äîïîëíèòåëüíûõ  âûïóñêîâ)  ýìèññèîííûõ   öåííûõ

áóìàã,  à  òàêæå  èíôîðìàöèþ  î  âûïóñêàõ (äîïîëíèòåëüíûõ âûïóñêàõ)

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã,  íå ïîäëåæàùèõ â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì è äðóãèìè ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè.  Óêàçàííûé ðååñòð äîëæåí òàêæå  ñîäåðæàòü  ñâåäåíèÿ  î

ïðåäñòàâèòåëÿõ  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé.  Ðåãèñòðèðóþùèé îðãàí âíîñèò

èçìåíåíèÿ â ðååñòð ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã  â  òå÷åíèå  òðåõ  äíåé

ïîñëå  ïðèíÿòèÿ  ñîîòâåòñòâóþùåãî  ðåøåíèÿ èëè ïîëó÷åíèÿ äîêóìåíòà,

ÿâëÿþùåãîñÿ îñíîâàíèåì  äëÿ  âíåñåíèÿ  òàêèõ  èçìåíåíèé.  Ïîëîæåíèÿ

íàñòîÿùåãî   ïóíêòà   íå   ðàñïðîñòðàíÿþòñÿ   íà   ãîñóäàðñòâåííûå,

ìóíèöèïàëüíûå öåííûå  áóìàãè  è  îáëèãàöèè  Áàíêà  Ðîññèè  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N  30,  ñò.  4043;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     (Àáçàö óòðàòèë  ñèëó  íà  îñíîâàíèè  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29

èþíÿ 2015  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001)

     (Ïóíêò 1 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N

251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084)

     2. Ãîñóäàðñòâåííàÿ    ðåãèñòðàöèÿ   âûïóñêà   (äîïîëíèòåëüíîãî

âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  îñóùåñòâëÿåòñÿ  íà  îñíîâàíèè

çàÿâëåíèÿ ýìèòåíòà.

     Ê çàÿâëåíèþ    î    ãîñóäàðñòâåííîé    ðåãèñòðàöèè     âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  ïðèëàãàþòñÿ

ðåøåíèå î âûïóñêå (äîïîëíèòåëüíîì âûïóñêå) öåííûõ áóìàã, äîêóìåíòû,

ïîäòâåðæäàþùèå  ñîáëþäåíèå  ýìèòåíòîì  òðåáîâàíèé  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  îïðåäåëÿþùèõ  ïîðÿäîê  è  óñëîâèÿ  ïðèíÿòèÿ

ðåøåíèÿ  î  ðàçìåùåíèè öåííûõ áóìàã,  óòâåðæäåíèÿ ðåøåíèÿ î âûïóñêå

öåííûõ áóìàã,  è äðóãèõ òðåáîâàíèé,  ñîáëþäåíèå êîòîðûõ  íåîáõîäèìî

ïðè   îñóùåñòâëåíèè   ýìèññèè   öåííûõ  áóìàã,  è  â  ñëó÷àå,  åñëè

ðåãèñòðàöèÿ  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)  öåííûõ  áóìàã   â

ñîîòâåòñòâèè  ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì äîëæíà ñîïðîâîæäàòüñÿ

ðåãèñòðàöèåé ïðîñïåêòà  öåííûõ  áóìàã,   ïðîñïåêò   öåííûõ   áóìàã.

Èñ÷åðïûâàþùèé  ïåðå÷åíü  òàêèõ äîêóìåíòîâ îïðåäåëÿåòñÿ íîðìàòèâíûìè

àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.

N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013, N

30, ñò. 4084).

     2-1.   ñëó÷àå,  åñëè  ãîñóäàðñòâåííàÿ   ðåãèñòðàöèÿ   âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã ñîïðîâîæäàåòñÿ

ðåãèñòðàöèåé  ïðîñïåêòà  öåííûõ  áóìàã,   ïî   çàÿâëåíèþ   ýìèòåíòà

Áàíê Ðîññèè   îáÿçàí   îñóùåñòâèòü   ïðåäâàðèòåëüíîå   ðàññìîòðåíèå

äîêóìåíòîâ,   íåîáõîäèìûõ   äëÿ    îñóùåñòâëåíèÿ    ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè  òàêîãî  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà).  Ïðè ýòîì

óêàçàííûå äîêóìåíòû ìîãóò  áûòü  ïðåäñòàâëåíû  áåç  èõ  óòâåðæäåíèÿ

óïîëíîìî÷åííûì  îðãàíîì  ýìèòåíòà.  Ïî ðåçóëüòàòàì ïðåäâàðèòåëüíîãî

ðàññìîòðåíèÿ óêàçàííûõ äîêóìåíòîâ Áàíê Ðîññèè â òå÷åíèå 30  äíåé  ñ

äàòû  èõ  ïîëó÷åíèÿ  îáÿçàí  ïðèíÿòü  ðåøåíèå  î  ñîîòâåòñòâèè  èëè

íåñîîòâåòñòâèè óêàçàííûõ  äîêóìåíòîâ  òðåáîâàíèÿì  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè  (ïóíêò  2-1  ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29

äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2012,  N 53, ñò. 7607; â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23

èþëÿ 2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     2-2. Äîêóìåíòû   äëÿ   ãîñóäàðñòâåííîé   ðåãèñòðàöèè   âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)  àêöèé,   ðàçìåùàåìûõ   ïóòåì   îòêðûòîé

ïîäïèñêè ïðè ïðèîáðåòåíèè àêöèîíåðíûì îáùåñòâîì ïóáëè÷íîãî ñòàòóñà,

ïðåäñòàâëÿþòñÿ â Áàíê Ðîññèè äî âíåñåíèÿ â  åäèíûé  ãîñóäàðñòâåííûé

ðååñòð  þðèäè÷åñêèõ ëèö ñâåäåíèé î ôèðìåííîì íàèìåíîâàíèè îáùåñòâà,

ñîäåðæàùåì óêàçàíèå íà òî, ÷òî îáùåñòâî ÿâëÿåòñÿ ïóáëè÷íûì. Ðåøåíèå

î ãîñóäàðñòâåííîé   ðåãèñòðàöèè   òàêîãî  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî

âûïóñêà) àêöèé ïðèíèìàåòñÿ  Áàíêîì  Ðîññèè  äî  âíåñåíèÿ  â  åäèíûé

ãîñóäàðñòâåííûé  ðååñòð  þðèäè÷åñêèõ ëèö ñâåäåíèé,  ïðåäóñìîòðåííûõ

íàñòîÿùèì ïóíêòîì,  è âñòóïàåò â ñèëó ñ äàòû èõ âíåñåíèÿ (ïóíêò 2-2

ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     3. Áàíê Ðîññèè îáÿçàí îñóùåñòâèòü ãîñóäàðñòâåííóþ  ðåãèñòðàöèþ

âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  èëè

ïðèíÿòü ìîòèâèðîâàííîå ðåøåíèå  îá  îòêàçå  â  åãî  ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè â ñëåäóþùèé ñðîê (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ

2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 30, ñò. 4084):

     1) â òå÷åíèå 20 äíåé  èëè,  åñëè  ãîñóäàðñòâåííàÿ  ðåãèñòðàöèÿ

âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî   âûïóñêà)   ýìèññèîííûõ   öåííûõ   áóìàã

ñîïðîâîæäàåòñÿ ðåãèñòðàöèåé ïðîñïåêòà öåííûõ áóìàã,  â  òå÷åíèå  30

äíåé   ñ   äàòû   ïîëó÷åíèÿ    äîêóìåíòîâ,    ïðåäñòàâëåííûõ    äëÿ

ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè;

     2) â òå÷åíèå 10 ðàáî÷èõ  äíåé  ñ  äàòû  ïîëó÷åíèÿ  äîêóìåíòîâ,

ïðåäñòàâëåííûõ  äëÿ  ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè,  â   ñëó÷àå   èõ

ïðåäâàðèòåëüíîãî  ðàññìîòðåíèÿ  â  ñîîòâåòñòâèè   ñ   ïóíêòîì   2-1

íàñòîÿùåé ñòàòüè, åñëè:

     Áàíêîì Ðîññèè   áûëî  ïðèíÿòî  ðåøåíèå  î  ñîîòâåòñòâèè  òàêèõ

äîêóìåíòîâ òðåáîâàíèÿì  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     ýìèòåíòîì    óñòðàíåíû    âñå    íåñîîòâåòñòâèÿ    òðåáîâàíèÿì

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  âûÿâëåííûå  ðåãèñòðèðóþùèì

îðãàíîì ïî ðåçóëüòàòàì ïðåäâàðèòåëüíîãî ðàññìîòðåíèÿ ïðåäñòàâëåííûõ

äîêóìåíòîâ.

     (Ïóíêò 3  â  ðåä  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N

282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53, ñò. 7607)

     3-1. Áàíê  Ðîññèè  âïðàâå  ïðîâåñòè   ïðîâåðêó   äîñòîâåðíîñòè

ñâåäåíèé,    ñîäåðæàùèõñÿ    â   äîêóìåíòàõ,   ïðåäñòàâëåííûõ   äëÿ

ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè  âûïóñêà   (äîïîëíèòåëüíîãî   âûïóñêà)

ýìèññèîííûõ   öåííûõ   áóìàã.      ýòîì   ñëó÷àå   òå÷åíèå  ñðîêà,

ïðåäóñìîòðåííîãî ïîäïóíêòîì 1 ïóíêòà 3 íàñòîÿùåé ñòàòüè, ìîæåò áûòü

ïðèîñòàíîâëåíî íà âðåìÿ ïðîâåäåíèÿ ïðîâåðêè,  íî íå áîëåå ÷åì íà 30

äíåé (ïóíêò 3-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N

282-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53,  ñò.  7607;  â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013  ã.  N

251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084).

     4. Ïðè  ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè âûïóñêà ýìèññèîííûõ öåííûõ

áóìàã    åìó    ïðèñâàèâàåòñÿ    èíäèâèäóàëüíûé     ãîñóäàðñòâåííûé

ðåãèñòðàöèîííûé íîìåð.

     Ïðè  ãîñóäàðñòâåííîé   ðåãèñòðàöèè   êàæäîãî   äîïîëíèòåëüíîãî

âûïóñêà ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã åìó  ïðèñâàèâàåòñÿ  èíäèâèäóàëüíûé

ãîñóäàðñòâåííûé ðåãèñòðàöèîííûé íîìåð, ñîñòîÿùèé èç èíäèâèäóàëüíîãî

ãîñóäàðñòâåííîãî  ðåãèñòðàöèîííîãî  íîìåðà,  ïðèñâîåííîãî   âûïóñêó

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã, è  èíäèâèäóàëüíîãî  íîìåðà  (êîäà)  ýòîãî

äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã. Èíäèâèäóàëüíûé

íîìåð (êîä) íå ïðèñâàèâàåòñÿ  äîïîëíèòåëüíîìó  âûïóñêó  ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã â  ñëó÷àå,  åñëè  òàêèå  öåííûå  áóìàãè  äîïóùåíû  èëè

äîïóñêàþòñÿ ê îðãàíèçîâàííûì òîðãàì è  ðàçìåùàþòñÿ  ïóòåì  îòêðûòîé

ïîäïèñêè ñ èõ îïëàòîé äåíüãàìè è (èëè) äîïóùåííûìè ê îðãàíèçîâàííûì

òîðãàì ýìèññèîííûìè öåííûìè áóìàãàìè.

     Èíäèâèäóàëüíûé íîìåð  (êîä)  àííóëèðóåòñÿ  ïî  èñòå÷åíèè  òðåõ

ìåñÿöåâ ñ ìîìåíòà  ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè  îò÷åòà  îá  èòîãàõ

äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã.

     (Ïóíêò 4 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012  ã.  N

282-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53, ñò. 7607)

     5. Áàíê   Ðîññèè   îòâå÷àåò   òîëüêî  çà  ïîëíîòó  èíôîðìàöèè,

ñîäåðæàùåéñÿ  â  äîêóìåíòàõ,  ïðåäñòàâëåííûõ  äëÿ   ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ

áóìàã (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N  251-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30,  ñò.

4084).

     6. Ãîñóäàðñòâåííàÿ  ðåãèñòðàöèÿ  âûïóñêîâ  ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã,  ïîäëåæàùèõ ðàçìåùåíèþ ïðè ðåîðãàíèçàöèè  â  ôîðìå  ñëèÿíèÿ,

ðàçäåëåíèÿ,  âûäåëåíèÿ èëè ïðåîáðàçîâàíèÿ,  îñóùåñòâëÿåòñÿ ñ ó÷åòîì

îñîáåííîñòåé,  óñòàíîâëåííûõ ñòàòüåé 27-5-5 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà (ïóíêò 6 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N

282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53, ñò. 7607).

     (Ñòàòüÿ 20 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã. N

185-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002,  N

52, ñò. 5141)

 

     Ñòàòüÿ 21. Îñíîâàíèÿ äëÿ îòêàçà â ãîñóäàðñòâåííîé

                ðåãèñòðàöèÿè âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)

                ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã

     (íàèìåíîâàíèå â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.

N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002, N

52, ñò. 5141)

 

     Îñíîâàíèÿìè äëÿ îòêàçà â ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè  âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ áóìàã è ðåãèñòðàöèè

ïðîñïåêòà öåííûõ áóìàã ÿâëÿþòñÿ (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò  28

äåêàáðÿ  2002  ã.  N  185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2002, N 52, ñò. 5141):

     íàðóøåíèå  ýìèòåíòîì  òðåáîâàíèé  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè  î  öåííûõ  áóìàãàõ, â òîì ÷èñëå íàëè÷èå â ïðåäñòàâëåííûõ

äîêóìåíòàõ  ñâåäåíèé,  ïîçâîëÿþùèõ  ñäåëàòü  âûâîä  î  ïðîòèâîðå÷èè

óñëîâèé    ýìèññèè    è    îáðàùåíèÿ   ýìèññèîííûõ   öåííûõ   áóìàã

çàêîíîäàòåëüñòâó  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  è  íåñîîòâåòñòâèè  óñëîâèé

âûïóñêà   ýìèññèîííûõ   öåííûõ  áóìàã  çàêîíîäàòåëüñòâó  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè î öåííûõ áóìàãàõ;

     íåñîîòâåòñòâèå äîêóìåíòîâ,  ïðåäñòàâëåííûõ äëÿ ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ

áóìàã  èëè  ðåãèñòðàöèè   ïðîñïåêòà   öåííûõ   áóìàã,   è   ñîñòàâà

ñîäåðæàùèõñÿ â íèõ  ñâåäåíèé  òðåáîâàíèÿì  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà è íîðìàòèâíûõ àêòîâ Áàíêà Ðîññèè (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

îò  28  äåêàáðÿ  2002  ã.  N  185-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002, N 52, ñò. 5141; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     íåïðåäñòàâëåíèå â òå÷åíèå 30 äíåé ïî çàïðîñó Áàíêà Ðîññèè âñåõ

äîêóìåíòîâ,  íåîáõîäèìûõ  äëÿ  ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã èëè  ðåãèñòðàöèè

ïðîñïåêòà  öåííûõ  áóìàã  (àáçàö  ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 28

äåêàáðÿ 2002 ã.  N 185-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2002,  N 52, ñò. 5141; â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23

èþëÿ 2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     íåñîîòâåòñòâèå ôèíàíñîâîãî êîíñóëüòàíòà íà ðûíêå öåííûõ áóìàã,

ïîäïèñàâøåãî ïðîñïåêò   öåííûõ   áóìàã,  óñòàíîâëåííûì  òðåáîâàíèÿì

(àáçàö ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.  N 185-ÔÇ -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002,  N 52,  ñò.

5141);

     âíåñåíèå â  ïðîñïåêò öåííûõ áóìàã èëè ðåøåíèå î âûïóñêå öåííûõ

áóìàã (èíûå äîêóìåíòû,  ÿâëÿþùèåñÿ îñíîâàíèåì  äëÿ  ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ

áóìàã)  ëîæíûõ   ñâåäåíèé   ëèáî   ñâåäåíèé,   íå   ñîîòâåòñòâóþùèõ

äåéñòâèòåëüíîñòè  (íåäîñòîâåðíûõ  ñâåäåíèé)  (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.  N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2002, N 52, ñò. 5141);

     èíûå îñíîâàíèÿ,  óñòàíîâëåííûå  ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè  (àáçàö

ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     Ðåøåíèå îá  îòêàçå  â  ãîñóäàðñòâåííîé   ðåãèñòðàöèè   âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  è ïðîñïåêòà

öåííûõ áóìàã ìîæåò áûòü îáæàëîâàíî â ñóä  èëè  àðáèòðàæíûé  ñóä  (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã. N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2002, N 52, ñò. 5141).

 

     Ñòàòüÿ 22. Ïðîñïåêò öåííûõ áóìàã

 

     1. Ãîñóäàðñòâåííàÿ   ðåãèñòðàöèÿ   âûïóñêà    (äîïîëíèòåëüíîãî

âûïóñêà) ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã,  ðàçìåùàåìûõ  ïóòåì  ïîäïèñêè,

äîëæíà  ñîïðîâîæäàòüñÿ  ðåãèñòðàöèåé  ïðîñïåêòà  öåííûõ  áóìàã,  çà

èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, åñëè ñîáëþäàåòñÿ õîòÿ  áû  îäíî  èç  ñëåäóþùèõ

óñëîâèé:

     1) â ñîîòâåòñòâèè ñ óñëîâèÿìè  ðàçìåùåíèÿ  ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã  îíè   ðàçìåùàþòñÿ   ëèöàì,   ÿâëÿþùèìñÿ   êâàëèôèöèðîâàííûìè

èíâåñòîðàìè, ïðè óñëîâèè, ÷òî ÷èñëî ëèö, êîòîðûå ìîãóò  îñóùåñòâèòü

ïðåèìóùåñòâåííîå ïðàâî ïðèîáðåòåíèÿ òàêèõ öåííûõ áóìàã,  áåç  ó÷åòà

ëèö, ÿâëÿþùèõñÿ êâàëèôèöèðîâàííûìè èíâåñòîðàìè, íå ïðåâûøàåò 500;

     2) â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  óñëîâèÿìè  ðàçìåùåíèÿ  àêöèé  è   (èëè)

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã, êîíâåðòèðóåìûõ â àêöèè,  îíè  ðàçìåùàþòñÿ

ëèöàì,  êîòîðûå  íà  îïðåäåëåííóþ  äàòó   ÿâëÿëèñü   èëè   ÿâëÿþòñÿ

àêöèîíåðàìè àêöèîíåðíîãî îáùåñòâà  -  ýìèòåíòà,  ïðè  óñëîâèè,  ÷òî

÷èñëî  òàêèõ  ëèö  áåç  ó÷åòà  ëèö,  ÿâëÿþùèõñÿ  êâàëèôèöèðîâàííûìè

èíâåñòîðàìè, íå ïðåâûøàåò 500;

     3) â ñîîòâåòñòâèè ñ óñëîâèÿìè  ðàçìåùåíèÿ  ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã îíè ïðåäëàãàþòñÿ ëèöàì, ÷èñëî êîòîðûõ íå ïðåâûøàåò  150,  áåç

ó÷åòà ëèö, ÿâëÿþùèõñÿ êâàëèôèöèðîâàííûìè èíâåñòîðàìè, à  òàêæå  áåç

ó÷åòà ëèö, êîòîðûå  íà  îïðåäåëåííóþ  äàòó  ÿâëÿëèñü  èëè  ÿâëÿþòñÿ

ó÷àñòíèêàìè (àêöèîíåðàìè) ýìèòåíòà, ïðè óñëîâèè,  ÷òî  ÷èñëî  òàêèõ

ó÷àñòíèêîâ   (àêöèîíåðîâ),   íå    ÿâëÿþùèõñÿ    êâàëèôèöèðîâàííûìè

èíâåñòîðàìè, íå ïðåâûøàåò 500;

     4) â ñîîòâåòñòâèè ñ óñëîâèÿìè  ðàçìåùåíèÿ  ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã îíè ðàçìåùàþòñÿ ïóòåì  çàêðûòîé  ïîäïèñêè  ñðåäè  ëèö,  ÷èñëî

êîòîðûõ áåç ó÷åòà ëèö, ÿâëÿþùèõñÿ  êâàëèôèöèðîâàííûìè  èíâåñòîðàìè,

íå ïðåâûøàåò 500;

     5) ñóììà  ïðèâëåêàåìûõ  ýìèòåíòîì   äåíåæíûõ   ñðåäñòâ   ïóòåì

ðàçìåùåíèÿ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã îäíîãî èëè íåñêîëüêèõ  âûïóñêîâ

(äîïîëíèòåëüíûõ âûïóñêîâ) â òå÷åíèå îäíîãî ãîäà  íå  ïðåâûøàåò  200

ìèëëèîíîâ ðóáëåé;

     6) ñóììà   ïðèâëåêàåìûõ   ýìèòåíòîì,   ÿâëÿþùèìñÿ    êðåäèòíîé

îðãàíèçàöèåé, äåíåæíûõ ñðåäñòâ ïóòåì  ðàçìåùåíèÿ  îáëèãàöèé  îäíîãî

èëè  íåñêîëüêèõ  âûïóñêîâ  (äîïîëíèòåëüíûõ  âûïóñêîâ)   â   òå÷åíèå

îäíîãî ãîäà íå ïðåâûøàåò ÷åòûðå ìèëëèàðäà ðóáëåé;

     7) â ñîîòâåòñòâèè ñ óñëîâèÿìè  ðàçìåùåíèÿ  ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã ñóììà äåíåæíûõ  ñðåäñòâ,  âíîñèìàÿ  â  èõ  îïëàòó  êàæäûì  èç

ïîòåíöèàëüíûõ ïðèîáðåòàòåëåé, çà  èñêëþ÷åíèåì  ëèö,  îñóùåñòâëÿþùèõ

ïðåèìóùåñòâåííîå ïðàâî ïðèîáðåòåíèÿ ñîîòâåòñòâóþùèõ  öåííûõ  áóìàã,

ñîñòàâëÿåò íå ìåíåå ÷åòûðåõ ìèëëèîíîâ ðóáëåé ïðè óñëîâèè, ÷òî ÷èñëî

ëèö, êîòîðûå ìîãóò îñóùåñòâèòü ïðåèìóùåñòâåííîå ïðàâî  ïðèîáðåòåíèÿ

òàêèõ öåííûõ áóìàã, áåç ó÷åòà  ëèö,  ÿâëÿþùèõñÿ  êâàëèôèöèðîâàííûìè

èíâåñòîðàìè, íå ïðåâûøàåò 500;

     8) â ñëó÷àå  ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè  îòäåëüíîãî  âûïóñêà

îáëèãàöèé,  ðàçìåùàåìûõ â ðàìêàõ ïðîãðàììû îáëèãàöèé, åñëè ïðîñïåêò

îáëèãàöèé   çàðåãèñòðèðîâàí    îäíîâðåìåííî    ñ    ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèåé  ïðîãðàììû  îáëèãàöèé  (ïîäïóíêò  8 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì îò 21 èþëÿ 2014 ã.  N 218-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     2. Ïðîñïåêò öåííûõ áóìàã äîëæåí ñîäåðæàòü:

     1) ââåäåíèå,   â   êîòîðîì   êðàòêî   èçëàãàåòñÿ   èíôîðìàöèÿ,

ñîäåðæàùàÿñÿ â ïðîñïåêòå öåííûõ áóìàã è ïîçâîëÿþùàÿ ñîñòàâèòü îáùåå

ïðåäñòàâëåíèå îá ýìèòåíòå è ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàãàõ, à â  ñëó÷àå

ðàçìåùåíèÿ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã òàêæå îá îñíîâíûõ  óñëîâèÿõ  èõ

ðàçìåùåíèÿ;

     2) èíôîðìàöèþ îá  ýìèòåíòå  è  î  åãî  ôèíàíñîâî-õîçÿéñòâåííîé

äåÿòåëüíîñòè;

     3) áóõãàëòåðñêóþ  (ôèíàíñîâóþ)  îò÷åòíîñòü  ýìèòåíòà  è   èíóþ

ôèíàíñîâóþ èíôîðìàöèþ, â òîì ÷èñëå:

     ãîäîâóþ áóõãàëòåðñêóþ (ôèíàíñîâóþ) îò÷åòíîñòü ýìèòåíòà çà  òðè

ïîñëåäíèõ  çàâåðøåííûõ  îò÷åòíûõ ãîäà  èëè  çà  êàæäûé  çàâåðøåííûé

îò÷åòíûé ãîä (åñëè ýìèòåíò  îñóùåñòâëÿåò  ñâîþ  äåÿòåëüíîñòü  ìåíåå

òðåõ ëåò), ê êîòîðîé ïðèëàãàåòñÿ àóäèòîðñêîå çàêëþ÷åíèå â îòíîøåíèè

óêàçàííîé áóõãàëòåðñêîé (ôèíàíñîâîé) îò÷åòíîñòè;

     ïðîìåæóòî÷íóþ áóõãàëòåðñêóþ (ôèíàíñîâóþ)  îò÷åòíîñòü  ýìèòåíòà

çà ïîñëåäíèé çàâåðøåííûé îò÷åòíûé ïåðèîä, ñîñòîÿùèé èç òðåõ,  øåñòè

èëè  äåâÿòè  ìåñÿöåâ,  à  â  ñëó÷àå,  åñëè  â  îòíîøåíèè  óêàçàííîé

îò÷åòíîñòè   ïðîâåäåí   àóäèò,   ñ   ïðèëîæåíèåì   ñîîòâåòñòâóþùåãî

àóäèòîðñêîãî çàêëþ÷åíèÿ;

     êîíñîëèäèðîâàííóþ ôèíàíñîâóþ  îò÷åòíîñòü  ãðóïïû  îðãàíèçàöèé,

êîòîðóþ  ýìèòåíò  îáÿçàí  ñîñòàâëÿòü   êàê   ëèöî,   êîíòðîëèðóþùåå

îðãàíèçàöèè, âõîäÿùèå â óêàçàííóþ ãðóïïó, èëè ïî èíûì îñíîâàíèÿì  è

â  ïîðÿäêå,  êîòîðûå ïðåäóñìîòðåíû ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè  (äàëåå -

êîíñîëèäèðîâàííàÿ   ôèíàíñîâàÿ   îò÷åòíîñòü   ýìèòåíòà),   çà   òðè

ïîñëåäíèõ  çàâåðøåííûõ  îò÷åòíûõ ãîäà  èëè  çà  êàæäûé  çàâåðøåííûé

îò÷åòíûé ãîä (åñëè ýìèòåíò îáÿçàí ñîñòàâëÿòü òàêóþ îò÷åòíîñòü ìåíåå

òðåõ ëåò) ñ ïðèëîæåíèåì ñîîòâåòñòâóþùåãî àóäèòîðñêîãî çàêëþ÷åíèÿ  â

îòíîøåíèè óêàçàííîé îò÷åòíîñòè;

     êîíñîëèäèðîâàííóþ ôèíàíñîâóþ îò÷åòíîñòü ýìèòåíòà çà  ïîñëåäíèé

çàâåðøåííûé îò÷åòíûé  ïåðèîä,  ñîñòîÿùèé  èç  øåñòè  ìåñÿöåâ,  à  â

ñëó÷àå, åñëè â îòíîøåíèè óêàçàííîé  îò÷åòíîñòè  ïðîâåäåí  àóäèò,  ñ

ïðèëîæåíèåì ñîîòâåòñòâóþùåãî àóäèòîðñêîãî çàêëþ÷åíèÿ;

     4) ñâåäåíèÿ îá îáúåìå,  î  ñðîêå,  îá  óñëîâèÿõ  è  î  ïîðÿäêå

ðàçìåùåíèÿ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã;

     5) ñâåäåíèÿ î ëèöå, ïðåäîñòàâëÿþùåì îáåñïå÷åíèå ïî  îáëèãàöèÿì

ýìèòåíòà, à òàêæå îá óñëîâèÿõ òàêîãî îáåñïå÷åíèÿ.

     2-1. Ïðîñïåêò    îáëèãàöèé    ìîæåò    áûòü    çàðåãèñòðèðîâàí

îäíîâðåìåííî ñ ðåãèñòðàöèåé  ïðîãðàììû  îáëèãàöèé.    ýòîì  ñëó÷àå

ñâåäåíèÿ,  ïðåäóñìîòðåííûå  ïîäïóíêòîì 4 ïóíêòà 2 íàñòîÿùåé ñòàòüè,

ìîãóò íå óêàçûâàòüñÿ (ïóíêò 2-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  21

èþëÿ  2014  ã.  N  218-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     3. Èíôîðìàöèÿ, ñîäåðæàùàÿñÿ â ïðîñïåêòå öåííûõ  áóìàã,  äîëæíà

îòðàæàòü âñå îáñòîÿòåëüñòâà,  êîòîðûå  ìîãóò  îêàçàòü  ñóùåñòâåííîå

âëèÿíèå íà  ïðèíÿòèå  ðåøåíèÿ  î  ïðèîáðåòåíèè  ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã. Îòâåòñòâåííîñòü  çà  ïîëíîòó   è   äîñòîâåðíîñòü   óêàçàííîé

èíôîðìàöèè íåñåò ýìèòåíò.

     4. Òðåáîâàíèÿ  ê  ôîðìå  è  ñîäåðæàíèþ  ïðîñïåêòà öåííûõ áóìàã

óñòàíàâëèâàþòñÿ Áàíêîì Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23

èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     5. Åñëè ýìèòåíò îáÿçàí  îñóùåñòâëÿòü  ðàñêðûòèå  èíôîðìàöèè  â

ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòîì 4 ñòàòüè 30 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà,

îí âïðàâå âêëþ÷èòü âìåñòî ðàñêðûòîé èì èíôîðìàöèè â ïðîñïåêò öåííûõ

áóìàã ññûëêó íà òàêóþ èíôîðìàöèþ.

     6. Äîêóìåíò, ñîäåðæàùèé èíôîðìàöèþ, óêàçàííóþ â ïîäïóíêòàõ 1-3

ïóíêòà 2 íàñòîÿùåé ñòàòüè (îñíîâíàÿ ÷àñòü ïðîñïåêòà öåííûõ  áóìàã),

ìîæåò áûòü çàðåãèñòðèðîâàí îòäåëüíî îò äîêóìåíòà, ñîäåðæàùåãî  èíóþ

èíôîðìàöèþ, êîòîðàÿ äîëæíà áûòü óêàçàíà â  ïðîñïåêòå  öåííûõ  áóìàã

(äîïîëíèòåëüíàÿ ÷àñòü ïðîñïåêòà öåííûõ áóìàã).  Ïðè  ýòîì  ââåäåíèå

ìîæåò íå ñîäåðæàòü  èíôîðìàöèþ  î  ðàçìåùàåìûõ  ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàãàõ è îá óñëîâèÿõ òàêîãî ðàçìåùåíèÿ.

     Ðåãèñòðàöèÿ  äîïîëíèòåëüíîé  ÷àñòè  ïðîñïåêòà   öåííûõ   áóìàã

äîïóñêàåòñÿ îäíîâðåìåííî  ñ  ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèåé  âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ  áóìàã  è  íå  ïîçäíåå

îäíîãî ãîäà ñ äàòû  ðåãèñòðàöèè  îñíîâíîé  ÷àñòè  ïðîñïåêòà  öåííûõ

áóìàã.

      ñëó÷àÿõ, åñëè ïîñëå  ðåãèñòðàöèè  îñíîâíîé  ÷àñòè  ïðîñïåêòà

öåííûõ  áóìàã  ýìèòåíòîì  ñîñòàâëåíà   áóõãàëòåðñêàÿ   (ôèíàíñîâàÿ)

îò÷åòíîñòü çà ñîîòâåòñòâóþùèé  îò÷åòíûé  ïåðèîä  è  (èëè)  âîçíèêëè

îáñòîÿòåëüñòâà,  êîòîðûå  ìîãóò  îêàçàòü  ñóùåñòâåííîå  âëèÿíèå  íà

ïðèíÿòèå ðåøåíèÿ î ïðèîáðåòåíèè ñîîòâåòñòâóþùèõ ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã, è åñëè âî  ââåäåíèè  ïðîñïåêòà  öåííûõ  áóìàã  îòñóòñòâîâàëè

ñâåäåíèÿ î ðàçìåùàåìûõ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàãàõ è îá óñëîâèÿõ  èõ

ðàçìåùåíèÿ,  îäíîâðåìåííî  ñ  ðåãèñòðàöèåé   äîïîëíèòåëüíîé   ÷àñòè

ïðîñïåêòà  öåííûõ  áóìàã  äîëæåí  áûòü  çàðåãèñòðèðîâàí   äîêóìåíò,

ñîäåðæàùèé èçìåíåíèÿ îñíîâíîé ÷àñòè ïðîñïåêòà öåííûõ áóìàã.

     7. Ê óòâåðæäåíèþ è ïîäïèñàíèþ îñíîâíîé ÷àñòè è  äîïîëíèòåëüíîé

÷àñòè ïðîñïåêòà öåííûõ áóìàã ïðèìåíÿþòñÿ òðåáîâàíèÿ,  óñòàíîâëåííûå

äëÿ óòâåðæäåíèÿ è ïîäïèñàíèÿ ïðîñïåêòà öåííûõ áóìàã.

     8. Ðåãèñòðàöèÿ   îñíîâíîé   ÷àñòè   ïðîñïåêòà   öåííûõ   áóìàã

îñóùåñòâëÿåòñÿ â ñðîêè, óñòàíîâëåííûå íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì

äëÿ ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã, ñîïðîâîæäàþùåéñÿ  ðåãèñòðàöèåé  ïðîñïåêòà

öåííûõ áóìàã.

     Ðåãèñòðàöèÿ  äîïîëíèòåëüíîé  ÷àñòè  ïðîñïåêòà   öåííûõ   áóìàã

îñóùåñòâëÿåòñÿ â ñðîêè, óñòàíîâëåííûå íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì

äëÿ ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)

ýìèññèîííûõ  öåííûõ   áóìàã,   íå   ñîïðîâîæäàþùåéñÿ   ðåãèñòðàöèåé

ïðîñïåêòà öåííûõ áóìàã.

     9. Îñíîâàíèÿìè  äëÿ  îòêàçà  â  ðåãèñòðàöèè  ïðîñïåêòà  öåííûõ

áóìàã,  åãî  îñíîâíîé  ÷àñòè  èëè  äîïîëíèòåëüíîé  ÷àñòè   ÿâëÿþòñÿ

îñíîâàíèÿ, ïðåäóñìîòðåííûå íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì äëÿ îòêàçà

â ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã.

     (Ñòàòüÿ 22  â ðåä Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N

282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53, ñò. 7607)

 

     Ñòàòüÿ 22-1. Óòâåðæäåíèå è ïîäïèñàíèå ïðîñïåêòà öåííûõ

                  áóìàã

     (íàèìåíîâàíèå â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 4 îêòÿáðÿ 2010 ã.

N 264-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2010, N

41, ñò. 5193)

 

     1. Ïðîñïåêò öåííûõ áóìàã õîçÿéñòâåííîãî îáùåñòâà  óòâåðæäàåòñÿ

ñîâåòîì    äèðåêòîðîâ   (íàáëþäàòåëüíûì   ñîâåòîì)   èëè   îðãàíîì,

îñóùåñòâëÿþùèì  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè  ôóíêöèè

ñîâåòà  äèðåêòîðîâ  (íàáëþäàòåëüíîãî  ñîâåòà)  ýòîãî õîçÿéñòâåííîãî

îáùåñòâà.   Ïðîñïåêò   öåííûõ   áóìàã    þðèäè÷åñêèõ    ëèö    èíûõ

îðãàíèçàöèîííî-ïðàâîâûõ  ôîðì  óòâåðæäàåòñÿ  ëèöîì,  îñóùåñòâëÿþùèì

ôóíêöèè èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ýìèòåíòà,  åñëè èíîå íå  óñòàíîâëåíî

ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè.

     1-1. Ïðîñïåêò  àêöèé  ïðè  ïðèîáðåòåíèè  àêöèîíåðíûì îáùåñòâîì

ïóáëè÷íîãî ñòàòóñà óòâåðæäàåòñÿ ñîâåòîì äèðåêòîðîâ  (íàáëþäàòåëüíûì

ñîâåòîì) îáùåñòâà ïîñëå ïðèíÿòèÿ îáùèì ñîáðàíèåì àêöèîíåðîâ ðåøåíèÿ

î âíåñåíèè â óñòàâ îáùåñòâà èçìåíåíèé,  ñîäåðæàùèõ óêàçàíèå íà  òî,

÷òî îáùåñòâî ÿâëÿåòñÿ ïóáëè÷íûì.  Ïðè ýòîì â ïðîñïåêòå öåííûõ áóìàã

ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå îáùåñòâà óêàçûâàåòñÿ  ñ  ó÷åòîì  âíîñèìûõ  â

íåãî  èçìåíåíèé,  îòðàæàþùèõ  ïóáëè÷íûé  ñòàòóñ îáùåñòâà (ïóíêò 1-1

ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     2. Ïðîñïåêò  öåííûõ  áóìàã   äîëæåí   áûòü   ïîäïèñàí   ëèöîì,

îñóùåñòâëÿþùèì    ôóíêöèè   åäèíîëè÷íîãî   èñïîëíèòåëüíîãî   îðãàíà

ýìèòåíòà,  åãî ãëàâíûì áóõãàëòåðîì  (èíûì  ëèöîì,  âûïîëíÿþùèì  åãî

ôóíêöèè), ïîäòâåðæäàþùèìè òåì ñàìûì äîñòîâåðíîñòü  è  ïîëíîòó  âñåé

èíôîðìàöèè,  ñîäåðæàùåéñÿ â ïðîñïåêòå öåííûõ áóìàã. Ïðîñïåêò öåííûõ

áóìàã  ïî  óñìîòðåíèþ  ýìèòåíòà  ìîæåò  áûòü  ïîäïèñàí   ôèíàíñîâûì

êîíñóëüòàíòîì  íà  ðûíêå  öåííûõ  áóìàã,  ïîäòâåðæäàþùèì  òåì ñàìûì

äîñòîâåðíîñòü è ïîëíîòó âñåé èíôîðìàöèè,  ñîäåðæàùåéñÿ â  ïðîñïåêòå

öåííûõ  áóìàã,  çà  èñêëþ÷åíèåì  ÷àñòè,  ïîäòâåðæäàåìîé àóäèòîðîì è

(èëè) îöåíùèêîì.  Ôèíàíñîâûì êîíñóëüòàíòîì íà ðûíêå öåííûõ áóìàã íå

ìîæåò  ÿâëÿòüñÿ  àôôèëèðîâàííîå ëèöî ýìèòåíòà (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 7 ìàðòà 2005  ã.  N  16-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2005,  N 11, ñò. 900; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     (Àáçàö óòðàòèë  ñèëó  íà  îñíîâàíèè  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà îò 7

ìàðòà 2005  ã.  N  16-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2005, N 11, ñò. 900)

      ñëó÷àå âûïóñêà îáëèãàöèé ñ îáåñïå÷åíèåì ëèöî, ïðåäîñòàâèâøåå

îáåñïå÷åíèå,  îáÿçàíî ïîäïèñàòü ïðîñïåêò öåííûõ áóìàã,  ïîäòâåðæäàÿ

òåì ñàìûì äîñòîâåðíîñòü èíôîðìàöèè îá îáåñïå÷åíèè.

     3. Ëèöà,  ïîäïèñàâøèå èëè óòâåðäèâøèå  ïðîñïåêò  öåííûõ  áóìàã

(ïðîãîëîñîâàâøèå  çà  óòâåðæäåíèå ïðîñïåêòà öåííûõ áóìàã),  à òàêæå

àóäèòîðñêàÿ  îðãàíèçàöèÿ  (îðãàíèçàöèè),  ñîñòàâèâøàÿ   àóäèòîðñêîå

çàêëþ÷åíèå   â   îòíîøåíèè  áóõãàëòåðñêîé  (ôèíàíñîâîé)  îò÷åòíîñòè

ýìèòåíòà  è  ëèöà,  ïðåäîñòàâèâøåãî   îáåñïå÷åíèå   ïî   îáëèãàöèÿì

ýìèòåíòà,  â  òîì ÷èñëå â îòíîøåíèè èõ êîíñîëèäèðîâàííîé ôèíàíñîâîé

îò÷åòíîñòè,  êîòîðîå ðàñêðûâàåòñÿ â ñîñòàâå ïðîñïåêòà öåííûõ áóìàã,

íåñóò ñîëèäàðíî ñóáñèäèàðíóþ îòâåòñòâåííîñòü çà óáûòêè, ïðè÷èíåííûå

ýìèòåíòîì èíâåñòîðó  è  (èëè)  âëàäåëüöó  öåííûõ  áóìàã  âñëåäñòâèå

ñîäåðæàùåéñÿ   â   óêàçàííîì   ïðîñïåêòå   è   ïîäòâåðæäåííîé   èìè

íåäîñòîâåðíîé,  íåïîëíîé è (èëè) ââîäÿùåé â çàáëóæäåíèå  èíôîðìàöèè

(â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N  53,  ñò.

7607).

     Òå÷åíèå ñðîêà  èñêîâîé  äàâíîñòè  äëÿ  âîçìåùåíèÿ  óáûòêîâ  ïî

îñíîâàíèÿì,  óêàçàííûì â íàñòîÿùåì ïóíêòå, íà÷èíàåòñÿ ñ äàòû íà÷àëà

ðàçìåùåíèÿ  öåííûõ  áóìàã,  à â ñëó÷àå ðåãèñòðàöèè ïðîñïåêòà öåííûõ

áóìàã âïîñëåäñòâèè - ñ äàòû ðàñêðûòèÿ  èíôîðìàöèè,  ñîäåðæàùåéñÿ  â

òàêîì ïðîñïåêòå öåííûõ áóìàã.

     (Ïóíêò 3 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 4 îêòÿáðÿ  2010  ã.  N

264-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2010,  N

41, ñò. 5193)

     (Ñòàòüÿ 22-1 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.

N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002, N

52, ñò. 5141)

 

     Ñòàòüÿ 23. Èíôîðìàöèÿ î âûïóñêå (äîïîëíèòåëüíîì âûïóñêå)

                 ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã

 

      ñëó÷àå, åñëè ýìèññèîííûå  öåííûå  áóìàãè  ðàçìåùàþòñÿ  ïóòåì

îòêðûòîé ïîäïèñêè èëè ïðîöåäóðà ýìèññèè  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã

ñîïðîâîæäàåòñÿ ðåãèñòðàöèåé ïðîñïåêòà öåííûõ áóìàã, ýìèòåíò  îáÿçàí

ðàñêðûâàòü èíôîðìàöèþ   î    âûïóñêå    (äîïîëíèòåëüíîì    âûïóñêå)

ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  â ñîîòâåòñòâèè ñî ñòàòüåé 30 íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012

ã. N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012,

N 53, ñò. 7607).

 

     Ñòàòüÿ 24. Óñëîâèÿ ðàçìåùåíèÿ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã

 

     1. Ðàçìåùåíèå ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã äîëæíî îñóùåñòâëÿòüñÿ â

ñîîòâåòñòâèè ñ óñëîâèÿìè,  îïðåäåëåííûìè  ðåøåíèåì  îá  èõ  âûïóñêå

(äîïîëíèòåëüíîì âûïóñêå).

     2. Ýìèòåíò èìååò ïðàâî íà÷èíàòü ðàçìåùåíèå ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã  òîëüêî  ïîñëå   ãîñóäàðñòâåííîé   ðåãèñòðàöèè   èõ   âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà),  åñëè  èíîå  íå  óñòàíîâëåíî  íàñòîÿùèì

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.

     3. Ðàçìåùåíèå àêöèé ïðè ó÷ðåæäåíèè  àêöèîíåðíîãî  îáùåñòâà,  à

òàêæå ðàçìåùåíèå ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã ïðè ðåîðãàíèçàöèè â ôîðìå

ñëèÿíèÿ, ðàçäåëåíèÿ, âûäåëåíèÿ èëè ïðåîáðàçîâàíèÿ îñóùåñòâëÿåòñÿ  â

äåíü  ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè  ñîîòâåòñòâóþùåãî   þðèäè÷åñêîãî

ëèöà, ñîçäàâàåìîãî ïóòåì ó÷ðåæäåíèÿ èëè â ðåçóëüòàòå ðåîðãàíèçàöèè.

     Ðàçìåùåíèå ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã ïðè ðåîðãàíèçàöèè â  ôîðìå

ïðèñîåäèíåíèÿ   îñóùåñòâëÿåòñÿ   íà   äàòó   âíåñåíèÿ   â    åäèíûé

ãîñóäàðñòâåííûé  ðååñòð  þðèäè÷åñêèõ  ëèö  çàïèñè   î   ïðåêðàùåíèè

äåÿòåëüíîñòè ïðèñîåäèíåííîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà.

     4. Çàïðåùàåòñÿ íà÷èíàòü ðàçìåùåíèå ïóòåì ïîäïèñêè  ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà),  ãîñóäàðñòâåííàÿ

ðåãèñòðàöèÿ êîòîðîãî ñîïðîâîæäàåòñÿ ðåãèñòðàöèåé  ïðîñïåêòà  öåííûõ

áóìàã,  ðàíåå  äàòû,  ñ  êîòîðîé  ýìèòåíò  ïðåäîñòàâëÿåò  äîñòóï  ê

ïðîñïåêòó öåííûõ áóìàã. Èíôîðìàöèÿ î  öåíå  ðàçìåùåíèÿ  ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã  èëè  ïîðÿäêå  åå  îïðåäåëåíèÿ  äîëæíà  áûòü  ðàñêðûòà

ýìèòåíòîì íå ïîçäíåå  äàòû  íà÷àëà  ðàçìåùåíèÿ  ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã.

     5. Ýìèòåíò  îáÿçàí  çàâåðøèòü  ðàçìåùåíèå  ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã â ñðîê, îïðåäåëåííûé ðåøåíèåì îá èõ  âûïóñêå  (äîïîëíèòåëüíîì

âûïóñêå).

      ñëó÷àå ðàçìåùåíèÿ ýìèññèîííûõ öåííûõ  áóìàã  ïóòåì  ïîäïèñêè

óêàçàííûé  ñðîê  íå  ìîæåò  ñîñòàâëÿòü  áîëåå  îäíîãî ãîäà  ñ  äàòû

ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè  âûïóñêà   (äîïîëíèòåëüíîãî   âûïóñêà)

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã. Ýìèòåíò âïðàâå  ïðîäëèòü  óêàçàííûé  ñðîê

ïóòåì  âíåñåíèÿ  ñîîòâåòñòâóþùèõ  èçìåíåíèé  â  ðåøåíèå  î  âûïóñêå

(äîïîëíèòåëüíîì âûïóñêå) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã. Òàêèå  èçìåíåíèÿ

âíîñÿòñÿ  â  ïîðÿäêå,   óñòàíîâëåííîì   ñòàòüåé   24-1   íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà. Ïðè ýòîì  êàæäîå  ïðîäëåíèå  ñðîêà  ðàçìåùåíèÿ

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã íå ìîæåò ñîñòàâëÿòü áîëåå  îäíîãî ãîäà,  à

îáùèé  ñðîê  ðàçìåùåíèÿ  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  ñ  ó÷åòîì  åãî

ïðîäëåíèÿ - áîëåå òðåõ ëåò ñ äàòû  ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè  èõ

âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà).

     6. Êîëè÷åñòâî ðàçìåùàåìûõ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã  íå  äîëæíî

ïðåâûøàòü  êîëè÷åñòâî,  óêàçàííîå   â   ðåøåíèè   îá   èõ   âûïóñêå

(äîïîëíèòåëüíîì âûïóñêå).

     Ýìèòåíò ìîæåò ðàçìåñòèòü ìåíüøåå êîëè÷åñòâî ýìèññèîííûõ öåííûõ

áóìàã,  ÷åì  óêàçàíî  â  ðåøåíèè  îá  èõ  âûïóñêå   (äîïîëíèòåëüíîì

âûïóñêå). Ôàêòè÷åñêîå  êîëè÷åñòâî  ðàçìåùåííûõ  ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã óêàçûâàåòñÿ â îò÷åòå èëè óâåäîìëåíèè  îá  èòîãàõ  èõ  âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà).

     7. Óñëîâèÿ ðàçìåùåíèÿ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã ïóòåì  ïîäïèñêè

äîëæíû áûòü  ðàâíûìè  äëÿ  âñåõ  ïîòåíöèàëüíûõ  ïðèîáðåòàòåëåé,  çà

èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, ïðåäóñìîòðåííûõ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè è  èíûìè

íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.

     8. Ýìèññèîííûå  öåííûå  áóìàãè,  ðàçìåùàåìûå  ïóòåì  ïîäïèñêè,

äîëæíû ðàçìåùàòüñÿ ïðè óñëîâèè èõ ïîëíîé îïëàòû.

     9. Ïðè ðàçìåùåíèè ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  ïóòåì  ïîäïèñêè,

óñëóãè ïî ðàçìåùåíèþ êîòîðûõ îêàçûâàåò áðîêåð,  ýìèññèîííûå  öåííûå

áóìàãè  ìîãóò  áûòü  çà÷èñëåíû  íà  ñ÷åò  òàêîãî  áðîêåðà  äëÿ   èõ

ïîñëåäóþùåãî ðàçìåùåíèÿ ëèöàì, çàêëþ÷èâøèì äîãîâîðû î  ïðèîáðåòåíèè

òàêèõ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã, ïðè  óñëîâèè  îïëàòû  íå  ìåíåå  25

ïðîöåíòîâ öåíû èõ ðàçìåùåíèÿ. Óêàçàííûé ñ÷åò îòêðûâàåòñÿ áðîêåðîì â

äåïîçèòàðèè è íå ïðåäíàçíà÷åí äëÿ ó÷åòà ïðàâ íà ýìèññèîííûå  öåííûå

áóìàãè.

     Ñðîê,  â   òå÷åíèå   êîòîðîãî   ýìèññèîííûå   öåííûå   áóìàãè,

çà÷èñëåííûå íà ñ÷åò áðîêåðà, óêàçàííûé â íàñòîÿùåì  ïóíêòå,  äîëæíû

áûòü ðàçìåùåíû ëèöàì, çàêëþ÷èâøèì äîãîâîðû îá èõ  ïðèîáðåòåíèè,  íå

ìîæåò ñîñòàâëÿòü áîëåå 14 ðàáî÷èõ äíåé.

     (Ñòàòüÿ 24 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N

282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53, ñò. 7607)

 

     Ñòàòüÿ 24-1. Âíåñåíèå èçìåíåíèé â ðåøåíèå î âûïóñêå

                  (äîïîëíèòåëüíîì âûïóñêå) ýìèññèîííûõ öåííûõ

                  áóìàã è (èëè) â ïðîñïåêò öåííûõ áóìàã

 

     1. Ýìèòåíò âïðàâå,  à  â  ñëó÷àÿõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ  íàñòîÿùèì

Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  èëè  èíûìè  ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè  î  öåííûõ

áóìàãàõ,   îáÿçàí   âíåñòè   èçìåíåíèÿ   â   ðåøåíèå   î    âûïóñêå

(äîïîëíèòåëüíîì  âûïóñêå)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  è  (èëè)   â

ïðîñïåêò öåííûõ áóìàã.

     2. Èçìåíåíèÿ â  ðåøåíèå  î  âûïóñêå  (äîïîëíèòåëüíîì  âûïóñêå)

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã è (èëè) â ïðîñïåêò öåííûõ  áóìàã  âíîñÿòñÿ

ïî  ðåøåíèþ  îðãàíà  ýìèòåíòà,  ê  êîìïåòåíöèè  êîòîðîãî   îòíåñåíî

óòâåðæäåíèå  äàííîãî  ðåøåíèÿ  è  (èëè)  ïðîñïåêòà   öåííûõ   áóìàã

ñîîòâåòñòâåííî.

       ñëó÷àå,  åñëè  èçìåíåíèÿ,  âíîñèìûå  â  ðåøåíèå  î  âûïóñêå

(äîïîëíèòåëüíîì  âûïóñêå)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã,  çàòðàãèâàþò

óñëîâèÿ,  îïðåäåëåííûå  ðåøåíèåì  î  ðàçìåùåíèè  òàêèõ  ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã, óêàçàííûå èçìåíåíèÿ âíîñÿòñÿ òàêæå ïî ðåøåíèþ  îðãàíà

ýìèòåíòà,  ê  êîìïåòåíöèè  êîòîðîãî  îòíåñåíî  ïðèíÿòèå  ðåøåíèÿ  î

ðàçìåùåíèè ñîîòâåòñòâóþùèõ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã.

     3. Âíåñåíèå èçìåíåíèé  â  ðåøåíèå  î  âûïóñêå  (äîïîëíèòåëüíîì

âûïóñêå) îáëèãàöèé â ÷àñòè çàìåíû èõ  ýìèòåíòà,  ðåîðãàíèçóåìîãî  â

ôîðìå   ñëèÿíèÿ,   ïðèñîåäèíåíèÿ,   ðàçäåëåíèÿ,    âûäåëåíèÿ    èëè

ïðåîáðàçîâàíèÿ, íà åãî ïðàâîïðååìíèêà (çàìåíà  ýìèòåíòà  îáëèãàöèé)

îñóùåñòâëÿåòñÿ ïðè ñîáëþäåíèè óñëîâèé,  ïðåäóñìîòðåííûõ  ïóíêòîì  6

ñòàòüè  27-5-5 íàñòîÿùåãî   Ôåäåðàëüíîãî   çàêîíà, è   íà îñíîâàíèè

ðåøåíèÿ î ðåîðãàíèçàöèè â ôîðìå ñëèÿíèÿ, ïðèñîåäèíåíèÿ, ðàçäåëåíèÿ,

âûäåëåíèÿ èëè ïðåîáðàçîâàíèÿ.

     3-1. Âíåñåíèå  èçìåíåíèé â ðåøåíèå î âûïóñêå îáëèãàöèé â ÷àñòè

ñâåäåíèé î  ïðåäñòàâèòåëå  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  îñóùåñòâëÿåòñÿ  ñ

ó÷åòîì   îñîáåííîñòåé,   óñòàíîâëåííûõ   ñòàòüåé   29-1  íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà (ïóíêò 3-1 ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  23

èþëÿ  2013  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30,  ñò.  4043).

     4. Âíåñåíèå  èçìåíåíèé  â  ðåøåíèå  î  âûïóñêå (äîïîëíèòåëüíîì

âûïóñêå) îáëèãàöèé,  çà  èñêëþ÷åíèåì   èçìåíåíèé,   ïðåäóñìîòðåííûõ

ïóíêòàìè  3  è  3-1  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  îñóùåñòâëÿåòñÿ  ñ ñîãëàñèÿ

âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé,   ïîëó÷åííîãî   â   ïîðÿäêå,   óñòàíîâëåííîì

íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23

èþëÿ 2013  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4043).

     5.  ñëó÷àå, åñëè âûïóñê (äîïîëíèòåëüíûé  âûïóñê)  ýìèññèîííûõ

öåííûõ  áóìàã  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì   çàêîíîì

ïîäëåæèò ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè, èçìåíåíèÿ, âíîñèìûå â ðåøåíèå

î âûïóñêå (äîïîëíèòåëüíîì âûïóñêå) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã è (èëè)

â ïðîñïåêò  öåííûõ  áóìàã,  ïîäëåæàò  ãîñóäàðñòâåííîé   ðåãèñòðàöèè

Áàíêîì  Ðîññèè  ïðè  óñëîâèè,  ÷òî  èíîå íå ïðåäóñìîòðåíî íàñòîÿùåé

ñòàòüåé (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30,  ñò.

4084).

     6.   ñëó÷àå,   åñëè   ãîñóäàðñòâåííàÿ   ðåãèñòðàöèÿ   âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ  áóìàã  ñîïðîâîæäàåòñÿ

ðåãèñòðàöèåé ïðîñïåêòà öåííûõ áóìàã è èçìåíåíèÿ â ðåøåíèå î âûïóñêå

(äîïîëíèòåëüíîì  âûïóñêå)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  âíîñÿòñÿ  äî

çàâåðøåíèÿ ðàçìåùåíèÿ  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã,  âíåñåíèå  òàêèõ

èçìåíåíèé äîëæíî ñîïðîâîæäàòüñÿ âíåñåíèåì àíàëîãè÷íûõ ïî ñîäåðæàíèþ

èçìåíåíèé â ïðîñïåêò öåííûõ áóìàã.

      ñëó÷àå, åñëè ïîñëå ðåãèñòðàöèè ïðîñïåêòà öåííûõ áóìàã  è  äî

íà÷àëà   èõ   ðàçìåùåíèÿ   ýìèòåíòîì    ñîñòàâëåíà    áóõãàëòåðñêàÿ

(ôèíàíñîâàÿ) îò÷åòíîñòü çà ñîîòâåòñòâóþùèé îò÷åòíûé ïåðèîä è  (èëè)

âîçíèêëè íîâûå îáñòîÿòåëüñòâà, êîòîðûå ìîãóò  îêàçàòü  ñóùåñòâåííîå

âëèÿíèå  íà  ïðèíÿòèå  ðåøåíèÿ   î   ïðèîáðåòåíèè   ñîîòâåòñòâóþùèõ

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã,  â  ïðîñïåêò  öåííûõ  áóìàã  äîëæíû  áûòü

âíåñåíû èçìåíåíèÿ,   îòðàæàþùèå   óêàçàííûå  îáñòîÿòåëüñòâà.  Òàêèå

èçìåíåíèÿ íå ïîäëåæàò ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè, à ñîäåðæàùàÿñÿ â

íèõ   èíôîðìàöèÿ   äîëæíà   áûòü   ðàñêðûòà  äî  íà÷àëà  ðàçìåùåíèÿ

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã â òîì æå ïîðÿäêå,  â êîòîðîì  ðàñêðûâàåòñÿ

èíôîðìàöèÿ,   ñîäåðæàùàÿñÿ   â   ïðîñïåêòå  öåííûõ  áóìàã  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     Ïîëîæåíèå íàñòîÿùåãî ïóíêòà â ÷àñòè âíåñåíèÿ â ïðîñïåêò öåííûõ

áóìàã èçìåíåíèé íå ïðèìåíÿåòñÿ â ñëó÷àå,  åñëè ýìèòåíò îñóùåñòâëÿåò

ðàñêðûòèå  èíôîðìàöèè  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  ïóíêòîì  4   ñòàòüè   30

íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21

èþëÿ 2014  ã.  N  218-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     7. Ðåãèñòðàöèÿ  èçìåíåíèé,  âíîñèìûõ  â  ðåøåíèå   î   âûïóñêå

(äîïîëíèòåëüíîì  âûïóñêå)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  è  (èëè)   â

ïðîñïåêò  öåííûõ  áóìàã,  îñóùåñòâëÿåòñÿ  íà  îñíîâàíèè   çàÿâëåíèÿ

ýìèòåíòà.  Ê  óêàçàííîìó  çàÿâëåíèþ  ïðèëàãàþòñÿ  òåêñò  èçìåíåíèé,

âíîñèìûõ â ðåøåíèå î âûïóñêå (äîïîëíèòåëüíîì  âûïóñêå)  ýìèññèîííûõ

öåííûõ  áóìàã  è  (èëè)  â  ïðîñïåêò  öåííûõ  áóìàã,  è  äîêóìåíòû,

ïîäòâåðæäàþùèå  ñîáëþäåíèå  ýìèòåíòîì  òðåáîâàíèé  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, ñâÿçàííûõ ñ âíåñåíèåì èçìåíåíèé â  ðåøåíèå  î

âûïóñêå (äîïîëíèòåëüíîì âûïóñêå) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã è (èëè) â

ïðîñïåêò öåííûõ áóìàã.  Èñ÷åðïûâàþùèé ïåðå÷åíü òàêèõ äîêóìåíòîâ,  à

òàêæå òðåáîâàíèÿ ê èõ ôîðìå è ñîäåðæàíèþ  îïðåäåëÿþòñÿ  íîðìàòèâíûì

àêòîì Áàíêà Ðîññèè (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N

251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084).

     8. Ðåãèñòðàöèÿ  èçìåíåíèé,  âíîñèìûõ  â  ðåøåíèå   î   âûïóñêå

(äîïîëíèòåëüíîì  âûïóñêå)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  è  (èëè)   â

ïðîñïåêò öåííûõ áóìàã, îñóùåñòâëÿåòñÿ â ñðîê è â  ïîðÿäêå,  êîòîðûå

ïðåäóñìîòðåíû íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  äëÿ  ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã. Îñíîâàíèÿìè äëÿ îòêàçà â ðåãèñòðàöèè èçìåíåíèé,  âíîñèìûõ  â

ðåøåíèå  î  âûïóñêå  (äîïîëíèòåëüíîì  âûïóñêå)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã, ÿâëÿþòñÿ îñíîâàíèÿ,  ïðåäóñìîòðåííûå  íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì  äëÿ   îòêàçà   â   ãîñóäàðñòâåííîé   ðåãèñòðàöèè   âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã.

     9.    ñëó÷àå,   åñëè   âûïóñêó   (äîïîëíèòåëüíîìó    âûïóñêó)

ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã   â   óñòàíîâëåííîì   ïîðÿäêå   ïðèñâîåí

èäåíòèôèêàöèîííûé íîìåð, âíåñåíèå èçìåíåíèé  â  ðåøåíèå  î  âûïóñêå

(äîïîëíèòåëüíîì âûïóñêå) òàêèõ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã è  (èëè)  â

ïðîñïåêò òàêèõ öåííûõ áóìàã îñóùåñòâëÿåòñÿ â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì

äëÿ ïðèñâîåíèÿ âûïóñêó (äîïîëíèòåëüíîìó âûïóñêó) òàêèõ  ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã èäåíòèôèêàöèîííîãî íîìåðà.

     10. Ïîëîæåíèÿ íàñòîÿùåé ñòàòüè ðàñïðîñòðàíÿþòñÿ íà  îòíîøåíèÿ,

ñâÿçàííûå ñ âíåñåíèåì èçìåíåíèé  â  ðåøåíèå  î  âûïóñêå  ðîññèéñêèõ

äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê è ïðîñïåêò ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê,

ñ  ó÷åòîì   îñîáåííîñòåé,   óñòàíîâëåííûõ   íàñòîÿùèì   Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì.

     (Ñòàòüÿ 24-1 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.

N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012, N

53, ñò. 7607)

 

     Ñòàòüÿ 24-2. Îòêàç ýìèòåíòà îò ðàçìåùåíèÿ ýìèññèîííûõ

                  öåííûõ áóìàã

 

     1. Ïîñëå ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî

âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã   è   äî   íà÷àëà   ðàçìåùåíèÿ

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã ýìèòåíò âïðàâå  îòêàçàòüñÿ  îò  ðàçìåùåíèÿ

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã,  ïðåäñòàâèâ â Áàíê Ðîññèè ñîîòâåòñòâóþùèå

çàÿâëåíèå  è  îò÷åò  îá  èòîãàõ  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà)

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã,  ñîäåðæàùèé èíôîðìàöèþ î òîì, ÷òî íè îäíà

ýìèññèîííàÿ  öåííàÿ  áóìàãà  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà) íå

ðàçìåùåíà (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N 251-ÔÇ -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30,  ñò.

4084).

     2. Ðåøåíèå îá îòêàçå îò ðàçìåùåíèÿ  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã

ïðèíèìàåò óïîëíîìî÷åííûé îðãàí  ýìèòåíòà,  ê  êîìïåòåíöèè  êîòîðîãî

îòíîñèòñÿ âîïðîñ î ðàçìåùåíèè  ñîîòâåòñòâóþùèõ  ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã.

     (Ñòàòüÿ 24-2 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.

N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012, N

53, ñò. 7607)

 

     Ñòàòüÿ 25. Îò÷åò èëè óâåäîìëåíèå îá èòîãàõ âûïóñêà

                (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ

                öåííûõ áóìàã

 

     1. Íå ïîçäíåå 30 äíåé ïîñëå çàâåðøåíèÿ  ðàçìåùåíèÿ ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã ýìèòåíò îáÿçàí ïðåäñòàâèòü  â  Áàíê  Ðîññèè  îò÷åò  îá

èòîãàõ  âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã,

à ïðè ñîáëþäåíèè óñëîâèé,  óêàçàííûõ â ïóíêòå 2  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,

âìåñòî  îò÷åòà  îá  èòîãàõ âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) âïðàâå

ïðåäñòàâèòü óâåäîìëåíèå îá èòîãàõ âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà)

ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ

2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 30, ñò. 4084).

     Ýìèòåíò îáÿçàí ðàñêðûòü  èíôîðìàöèþ  î  íàìåðåíèè  ïðåäñòàâèòü

óâåäîìëåíèå îá èòîãàõ âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã äî íà÷àëà èõ ðàçìåùåíèÿ.

     2. Óâåäîìëåíèå îá  èòîãàõ  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã ìîæåò áûòü ïðåäñòàâëåíî ïðè  îäíîâðåìåííîì

ñîáëþäåíèè ñëåäóþùèõ óñëîâèé:

     1) öåííûå áóìàãè ðàçìåùåíû ïóòåì îòêðûòîé ïîäïèñêè;

     2) öåííûå áóìàãè ïðè èõ ðàçìåùåíèè îïëà÷åíû äåíüãàìè  è  (èëè)

ýìèññèîííûìè öåííûìè áóìàãàìè, äîïóùåííûìè ê îðãàíèçîâàííûì òîðãàì;

     3) öåííûå áóìàãè äîïóùåíû ê îðãàíèçîâàííûì òîðãàì.

     3.  îò÷åòå èëè óâåäîìëåíèè îá èòîãàõ âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî

âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã äîëæíû áûòü óêàçàíû:

     1) äàòû íà÷àëà è îêîí÷àíèÿ ðàçìåùåíèÿ öåííûõ áóìàã;

     2) ôàêòè÷åñêàÿ öåíà (öåíû) ðàçìåùåíèÿ öåííûõ áóìàã;

     3) êîëè÷åñòâî ðàçìåùåííûõ öåííûõ áóìàã;

     4) äîëÿ  ðàçìåùåííûõ  è  íåðàçìåùåííûõ  öåííûõ  áóìàã  âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà);

     5) îáùàÿ  ñòîèìîñòü  èìóùåñòâà,   âíåñåííîãî   â   îïëàòó   çà

ðàçìåùåííûå öåííûå áóìàãè, â òîì ÷èñëå:

     äåíåæíûå ñðåäñòâà â âàëþòå Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè;

     äåíåæíûå ñðåäñòâà â èíîñòðàííîé âàëþòå,  âûðàæåííûå  â  âàëþòå

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè ïî êóðñó Áàíêà Ðîññèè íà ìîìåíò âíåñåíèÿ;

     ñòîèìîñòü èíîãî  èìóùåñòâà,  âûðàæåííàÿ  â  âàëþòå  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè;

     6) ñäåëêè,   ïðèçíàâàåìûå   ôåäåðàëüíûìè   çàêîíàìè   êðóïíûìè

ñäåëêàìè    è    ñäåëêàìè,    â    ñîâåðøåíèè    êîòîðûõ    èìååòñÿ

çàèíòåðåñîâàííîñòü è êîòîðûå ñîâåðøåíû â ïðîöåññå ðàçìåùåíèÿ öåííûõ

áóìàã.

     4.  îò÷åòå èëè óâåäîìëåíèè îá èòîãàõ âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî

âûïóñêà) àêöèé  èëè  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã,  êîíâåðòèðóåìûõ  â

àêöèè, íàðÿäó ñ èíôîðìàöèåé, ïðåäóñìîòðåííîé  ïóíêòîì  3  íàñòîÿùåé

ñòàòüè,  äîïîëíèòåëüíî  óêàçûâàåòñÿ   ñïèñîê   âëàäåëüöåâ   ïàêåòîâ

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã, ðàçìåð êîòîðûõ îïðåäåëÿåòñÿ Áàíêîì Ðîññèè

(â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     5. Óâåäîìëåíèå îá  èòîãàõ  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)

ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  äîëæíî  ñîäåðæàòü  òàêæå  èíôîðìàöèþ  î

íàèìåíîâàíèè, ìåñòå íàõîæäåíèÿ îðãàíèçàòîðà òîðãîâëè,  äîïóñòèâøåãî

ðàçìåùåííûå öåííûå áóìàãè ê îðãàíèçîâàííûì òîðãàì,  è  äàòå  òàêîãî

äîïóñêà.

     6. Îò÷åò èëè óâåäîìëåíèå îá  èòîãàõ  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî

âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  óòâåðæäàåòñÿ   óïîëíîìî÷åííûì

îðãàíîì  ýìèòåíòà  è  ïîäïèñûâàåòñÿ  ëèöîì,  çàíèìàþùèì   äîëæíîñòü

(îñóùåñòâëÿþùèì  ôóíêöèè)   åäèíîëè÷íîãî   èñïîëíèòåëüíîãî   îðãàíà

ýìèòåíòà, ïîäòâåðæäàþùèìè òåì ñàìûì äîñòîâåðíîñòü  è  ïîëíîòó  âñåé

èíôîðìàöèè, ñîäåðæàùåéñÿ â îò÷åòå èëè óâåäîìëåíèè îá èòîãàõ âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã.

     Ëèöà, ïîäïèñàâøèå ëèáî óòâåðäèâøèå îò÷åò  èëè  óâåäîìëåíèå  îá

èòîãàõ âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã

(ïðîãîëîñîâàâøèå çà óòâåðæäåíèå îò÷åòà èëè  óâåäîìëåíèÿ  îá  èòîãàõ

âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã),  íåñóò

ñîëèäàðíî  ñóáñèäèàðíóþ  îòâåòñòâåííîñòü  çà  óáûòêè,   ïðè÷èíåííûå

ýìèòåíòîì èíâåñòîðó è  (èëè)  âëàäåëüöó  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã

âñëåäñòâèå  ñîäåðæàùåéñÿ  â  óêàçàííûõ  îò÷åòå  èëè  óâåäîìëåíèè  è

ïîäòâåðæäåííîé èìè  íåäîñòîâåðíîé,  íåïîëíîé  è  (èëè)  ââîäÿùåé  â

çàáëóæäåíèå  èíôîðìàöèè.  Òå÷åíèå  ñðîêà   èñêîâîé   äàâíîñòè   äëÿ

âîçìåùåíèÿ óáûòêîâ  ïî  îñíîâàíèÿì,  óêàçàííûì  â íàñòîÿùåì ïóíêòå,

íà÷èíàåòñÿ ñ äàòû  ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè  îò÷åòà  îá  èòîãàõ

âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã èëè

ïðåäñòàâëåíèÿ  â  Áàíê  Ðîññèè  óâåäîìëåíèÿ   îá   èòîãàõ   âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî   âûïóñêà)   ýìèññèîííûõ   öåííûõ  áóìàã  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     7. Ãîñóäàðñòâåííàÿ   ðåãèñòðàöèÿ   îò÷åòà  îá  èòîãàõ  âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ  áóìàã  îñóùåñòâëÿåòñÿ

Áàíêîì   Ðîññèè   íà   îñíîâàíèè  çàÿâëåíèÿ  ýìèòåíòà,  ê  êîòîðîìó

ïðèëàãàþòñÿ   äîêóìåíòû,   ïîäòâåðæäàþùèå   ñîáëþäåíèå    ýìèòåíòîì

òðåáîâàíèé   çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  îïðåäåëÿþùèõ

ïîðÿäîê è óñëîâèÿ ðàçìåùåíèÿ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã,  óòâåðæäåíèÿ

îò÷åòà  îá  èòîãàõ èõ âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà),  ðàñêðûòèÿ

èíôîðìàöèè,  è èíûõ òðåáîâàíèé,  ñîáëþäåíèå êîòîðûõ íåîáõîäèìî  ïðè

ðàçìåùåíèè  ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã.  Èñ÷åðïûâàþùèé ïåðå÷åíü òàêèõ

äîêóìåíòîâ îïðåäåëÿåòñÿ íîðìàòèâíûì àêòîì Áàíêà Ðîññèè.

     Áàíê   Ðîññèè   ðàññìàòðèâàåò   îò÷åò   îá   èòîãàõ    âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ  áóìàã  â  òå÷åíèå  14

äíåé è ïðè îòñóòñòâèè ñâÿçàííûõ ñ ýìèññèåé öåííûõ  áóìàã  íàðóøåíèé

ðåãèñòðèðóåò åãî. Áàíê  Ðîññèè  íåñåò  îòâåòñòâåííîñòü  çà  ïîëíîòó

çàðåãèñòðèðîâàííîãî èì îò÷åòà.

     (Ïóíêò 7 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N

251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084)

     8.  ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì,

ïðåäñòàâëåíèå ýìèòåíòîì â Áàíê  Ðîññèè  îò÷åòà  îá  èòîãàõ  âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî    âûïóñêà)    ýìèññèîííûõ    öåííûõ    áóìàã    è

ãîñóäàðñòâåííàÿ    ðåãèñòðàöèÿ    îò÷åòà    îá    èòîãàõ    âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà)     ýìèññèîííûõ     öåííûõ    áóìàã    íå

îñóùåñòâëÿþòñÿ (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ  2013  ã.  N

251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084).

     (Ñòàòüÿ 25 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N

282-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53, ñò. 7607)

 

     Ñòàòüÿ 26. Ïðèîñòàíîâëåíèå ýìèññèè öåííûõ áóìàã.

                Ïðèçíàíèå âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà)

                ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã íåñîñòîÿâøèìñÿ

                èëè íåäåéñòâèòåëüíûì

 

     1. Ýìèññèÿ öåííûõ áóìàã ìîæåò  áûòü  ïðèîñòàíîâëåíà  íà  ëþáîì

ýòàïå ïðîöåäóðû ýìèññèè äî ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè  îò÷åòà  îá

èòîãàõ âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ  áóìàã,

à   â   ñëó÷àå,   åñëè   ïðîöåäóðîé   ýìèññèè   öåííûõ   áóìàã   íå

ïðåäóñìàòðèâàåòñÿ ãîñóäàðñòâåííàÿ ðåãèñòðàöèÿ îò÷åòà îá  èòîãàõ  èõ

âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà), äî íà÷àëà ðàçìåùåíèÿ ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã ïðè îáíàðóæåíèè:

     1) íàðóøåíèÿ   ýìèòåíòîì    â    õîäå    ýìèññèè    òðåáîâàíèé

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè î öåííûõ áóìàãàõ;

     2) íåäîñòîâåðíîé  èëè  ââîäÿùåé  â  çàáëóæäåíèå  èíôîðìàöèè  â

äîêóìåíòàõ, íà îñíîâàíèè êîòîðûõ áûëè îñóùåñòâëåíû  ãîñóäàðñòâåííàÿ

ðåãèñòðàöèÿ âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã èëè ïðèñâîåíèå âûïóñêó (äîïîëíèòåëüíîìó âûïóñêó)  ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã  èäåíòèôèêàöèîííîãî  íîìåðà,  è  (èëè)  â  äîêóìåíòàõ,

ïðåäñòàâëåííûõ äëÿ ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè  îò÷åòà  îá  èòîãàõ

âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã.

     2. Ýìèññèÿ  öåííûõ  áóìàã  ïðèîñòàíàâëèâàåòñÿ  äî   óñòðàíåíèÿ

âûÿâëåííîãî íàðóøåíèÿ è  âîçîáíîâëÿåòñÿ  ïîñëå  åãî  óñòðàíåíèÿ.  Â

ñëó÷àå ïðèîñòàíîâëåíèÿ ýìèññèè ýìèòåíò îáÿçàí ïðåêðàòèòü ðàçìåùåíèå

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã è óñòðàíèòü âûÿâëåííûå íàðóøåíèÿ.

     3. Âûïóñê (äîïîëíèòåëüíûé  âûïóñê)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã

ìîæåò  áûòü  ïðèçíàí  íåñîñòîÿâøèìñÿ  ïîñëå   åãî   ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè èëè  ïðèñâîåíèÿ  åìó  èäåíòèôèêàöèîííîãî  íîìåðà  è  äî

ãîñóäàðñòâåííîé    ðåãèñòðàöèè    îò÷åòà    îá    èòîãàõ    âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ  áóìàã,  à  â  ñëó÷àå,

åñëè   ïðîöåäóðà   ýìèññèè   öåííûõ   áóìàã   íå    ïðåäóñìàòðèâàåò

ãîñóäàðñòâåííóþ   ðåãèñòðàöèþ   îò÷åòà   îá   èòîãàõ   èõ   âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà),  -  äî  íà÷àëà  ðàçìåùåíèÿ  ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã.

     4. Îñíîâàíèåì äëÿ ïðèçíàíèÿ âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã íåñîñòîÿâøèìñÿ ÿâëÿåòñÿ:

     1) íàðóøåíèå ýìèòåíòîì â õîäå ýìèññèè öåííûõ áóìàã  òðåáîâàíèé

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  êîòîðîå  íå  ìîæåò   áûòü

óñòðàíåíî èíà÷å, ÷åì ïîñðåäñòâîì èçúÿòèÿ èç  îáðàùåíèÿ  ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà);

     2) îáíàðóæåíèå  â  äîêóìåíòàõ,  íà  îñíîâàíèè   êîòîðûõ   áûëè

îñóùåñòâëåíû ãîñóäàðñòâåííàÿ ðåãèñòðàöèÿ  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî

âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ   öåííûõ   áóìàã   èëè   ïðèñâîåíèå   âûïóñêó

(äîïîëíèòåëüíîìó     âûïóñêó)     ýìèññèîííûõ     öåííûõ      áóìàã

èäåíòèôèêàöèîííîãî íîìåðà, è (èëè) â äîêóìåíòàõ, ïðåäñòàâëåííûõ äëÿ

ãîñóäàðñòâåííîé    ðåãèñòðàöèè    îò÷åòà    îá    èòîãàõ    âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ  áóìàã,  íåäîñòîâåðíîé

èëè  ââîäÿùåé  â  çàáëóæäåíèå  èíôîðìàöèè,   ïîâëåêøåé   çà   ñîáîé

ñóùåñòâåííîå íàðóøåíèå ïðàâ è (èëè) çàêîííûõ  èíòåðåñîâ  èíâåñòîðîâ

èëè âëàäåëüöåâ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã;

     3) íåïðåäñòàâëåíèå  ýìèòåíòîì  â  Áàíê Ðîññèè îò÷åòà îá èòîãàõ

âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ   áóìàã   â

óñòàíîâëåííûé  íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì ñðîê ïîñëå èñòå÷åíèÿ

ñðîêà èõ ðàçìåùåíèÿ (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.

N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013, N

30, ñò. 4084);

     4) îòêàç  Áàíêà Ðîññèè â ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè îò÷åòà îá

èòîãàõ âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã â

ñëó÷àÿõ,  åñëè  íàñòîÿùèé  Ôåäåðàëüíûé  çàêîí  ïðåäóñìàòðèâàåò  åãî

ãîñóäàðñòâåííóþ ðåãèñòðàöèþ (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ

2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 30, ñò. 4084);

     5) íåðàçìåùåíèå íè îäíîé  ýìèññèîííîé  öåííîé  áóìàãè  âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà);

     6) íåèñïîëíåíèå   ýìèòåíòîì   òðåáîâàíèÿ   Áàíêà   Ðîññèè  èëè

òðåáîâàíèÿ ðåãèñòðèðóþùåãî îðãàíà îá óñòðàíåíèè äîïóùåííûõ  â  õîäå

ýìèññèè   öåííûõ   áóìàã   íàðóøåíèé   òðåáîâàíèé  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.

N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013, N

30, ñò. 4084).

     5. Ïðèîñòàíîâëåíèå   è  âîçîáíîâëåíèå  ýìèññèè  öåííûõ  áóìàã,

ïðèçíàíèå  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã  íåñîñòîÿâøèìñÿ îñóùåñòâëÿþòñÿ ïî ðåøåíèþ Áàíêà Ðîññèè èëè ïî

ðåøåíèþ ðåãèñòðèðóþùåãî îðãàíà.

     Ïîðÿäîê ïðèîñòàíîâëåíèÿ è âîçîáíîâëåíèÿ ýìèññèè öåííûõ  áóìàã,

ïðèçíàíèÿ  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã íåñîñòîÿâøèìñÿ óñòàíàâëèâàåòñÿ íîðìàòèâíûì àêòîì Áàíêà Ðîññèè

èëè íîðìàòèâíûì ïðàâîâûì àêòîì ðåãèñòðèðóþùåãî îðãàíà.

     (Ïóíêò 5  â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N

251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084)

     6. Âûïóñê (äîïîëíèòåëüíûé  âûïóñê)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã

ìîæåò áûòü ïðèçíàí íåäåéñòâèòåëüíûì íà îñíîâàíèè  ðåøåíèÿ  ñóäà  ïî

èñêó   Áàíêà   Ðîññèè,   ðåãèñòðèðóþùåãî   îðãàíà    èëè    îðãàíà,

îñóùåñòâëÿþùåãî  ãîñóäàðñòâåííóþ  ðåãèñòðàöèþ  þðèäè÷åñêèõ  ëèö,  à

òàêæå ïî  èñêó  ó÷àñòíèêà  (àêöèîíåðà)   ýìèòåíòà   èëè   âëàäåëüöà

ýìèññèîííûõ  öåííûõ áóìàã ýìèòåíòà òîãî æå âèäà,  êàòåãîðèè (òèïà),

÷òî è ýìèññèîííûå öåííûå áóìàãè âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)

(â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     7. Îñíîâàíèåì äëÿ ïðèçíàíèÿ âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã íåäåéñòâèòåëüíûì ÿâëÿåòñÿ:

     1) íàðóøåíèå ýìèòåíòîì â õîäå ýìèññèè öåííûõ áóìàã  òðåáîâàíèé

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  êîòîðîå  íå  ìîæåò   áûòü

óñòðàíåíî èíà÷å, ÷åì ïîñðåäñòâîì èçúÿòèÿ èç  îáðàùåíèÿ  ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà);

     2) îáíàðóæåíèå  â  äîêóìåíòàõ,  íà  îñíîâàíèè   êîòîðûõ   áûëè

îñóùåñòâëåíû ãîñóäàðñòâåííàÿ ðåãèñòðàöèÿ  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî

âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ   öåííûõ   áóìàã   èëè   ïðèñâîåíèå   âûïóñêó

(äîïîëíèòåëüíîìó     âûïóñêó)     ýìèññèîííûõ     öåííûõ      áóìàã

èäåíòèôèêàöèîííîãî íîìåðà, ëèáî â äîêóìåíòàõ, íà îñíîâàíèè  êîòîðûõ

áûëà îñóùåñòâëåíà  ãîñóäàðñòâåííàÿ  ðåãèñòðàöèÿ  îò÷åòà  îá  èòîãàõ

âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)   ýìèññèîííûõ   öåííûõ   áóìàã,

íåäîñòîâåðíîé èëè ââîäÿùåé â çàáëóæäåíèå èíôîðìàöèè,  ïîâëåêøåé  çà

ñîáîé  ñóùåñòâåííîå  íàðóøåíèå  ïðàâ  è  (èëè)  çàêîííûõ  èíòåðåñîâ

èíâåñòîðîâ èëè âëàäåëüöåâ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã.

     8. Ñ    ìîìåíòà    ãîñóäàðñòâåííîé     ðåãèñòðàöèè     âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã  èëè  ïðèñâîåíèÿ

âûïóñêó (äîïîëíèòåëüíîìó    âûïóñêó)   ýìèññèîííûõ   öåííûõ   áóìàã

èäåíòèôèêàöèîííîãî íîìåðà çàÿâëåíèå â ñóä  òðåáîâàíèé  î  ïðèçíàíèè

íåäåéñòâèòåëüíûìè  ðåøåíèé,  ïðèíÿòûõ  ýìèòåíòîì,  Áàíêîì  Ðîññèè è

(èëè) èíûì óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì ëèáî îðãàíèçàöèåé è  ñâÿçàííûõ  ñ

îñóùåñòâëåíèåì ýìèññèè öåííûõ áóìàã, âîçìîæíî òîëüêî îäíîâðåìåííî ñ

çàÿâëåíèåì â ñóä òðåáîâàíèÿ î  ïðèçíàíèè  ñîîòâåòñòâóþùåãî  âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã íåäåéñòâèòåëüíûì

(â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     9. Ñðîê    èñêîâîé    äàâíîñòè    äëÿ    ïðèçíàíèÿ     âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ  öåííûõ   áóìàã,   ðåøåíèé,

ïðèíÿòûõ ýìèòåíòîì,  Áàíêîì  Ðîññèè  è  (èëè)  èíûì  óïîëíîìî÷åííûì

îðãàíîì  ëèáî  îðãàíèçàöèåé  è  ñâÿçàííûõ  ñ îñóùåñòâëåíèåì ýìèññèè

öåííûõ áóìàã,  íåäåéñòâèòåëüíûìè ñîñòàâëÿåò òðè  ìåñÿöà  ñ  ìîìåíòà

ãîñóäàðñòâåííîé    ðåãèñòðàöèè    îò÷åòà    îá    èòîãàõ    âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã.  Óêàçàííûé  â

íàñòîÿùåì  ïóíêòå  ñðîê  èñêîâîé  äàâíîñòè  â  ñëó÷àå  åãî ïðîïóñêà

âîññòàíîâëåíèþ  íå  ïîäëåæèò.  Ïðè  ýòîì  òðåáîâàíèå  î   ïðèçíàíèè

íåäåéñòâèòåëüíûì   âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ

öåííûõ  áóìàã,  ïðîöåäóðà  ýìèññèè   êîòîðûõ   íå   ïðåäóñìàòðèâàåò

ãîñóäàðñòâåííóþ   ðåãèñòðàöèþ   îò÷åòà   îá   èòîãàõ   èõ   âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà),  ìîæåò áûòü çàÿâëåíî â ñóä äî  ðàñêðûòèÿ

ýìèòåíòîì èíôîðìàöèè î íà÷àëå ðàçìåùåíèÿ òàêèõ öåííûõ áóìàã (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     10. Ñäåëêà,  ñîâåðøåííàÿ  â  ïðîöåññå  ðàçìåùåíèÿ  ýìèññèîííûõ

öåííûõ  áóìàã,  ìîæåò  áûòü  ïðèçíàíà  íåäåéñòâèòåëüíîé   ïî   èñêó

Áàíêà Ðîññèè èëè ðåãèñòðèðóþùåãî îðãàíà èëè îðãàíà, îñóùåñòâëÿþùåãî

ãîñóäàðñòâåííóþ  ðåãèñòðàöèþ  þðèäè÷åñêèõ  ëèö,  à  òàêæå  ïî  èñêó

ó÷àñòíèêà (àêöèîíåðà) ýìèòåíòà  èëè  âëàäåëüöà  ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã  ýìèòåíòà òîãî æå âèäà,  êàòåãîðèè (òèïà),  ÷òî è ýìèññèîííûå

öåííûå  áóìàãè  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà).  Ñðîê  èñêîâîé

äàâíîñòè  äëÿ  ïðèçíàíèÿ  ýòîé  ñäåëêè  íåäåéñòâèòåëüíîé ñîñòàâëÿåò

øåñòü ìåñÿöåâ ñ ìîìåíòà åå ñîâåðøåíèÿ. Óêàçàííûé â íàñòîÿùåì ïóíêòå

ñðîê  èñêîâîé  äàâíîñòè  â  ñëó÷àå  åãî  ïðîïóñêà âîññòàíîâëåíèþ íå

ïîäëåæèò (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N 251-ÔÇ -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30,  ñò.

4084).

     Íåäåéñòâèòåëüíîñòü îòäåëüíûõ ñäåëîê,  ñîâåðøåííûõ  â  ïðîöåññå

ðàçìåùåíèÿ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã, íå âëå÷åò çà  ñîáîé  ïðèçíàíèå

âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî   âûïóñêà)   ýìèññèîííûõ   öåííûõ   áóìàã

íåäåéñòâèòåëüíûì.

     11. Ïðèçíàíèå âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)  ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã íåñîñòîÿâøèìñÿ èëè íåäåéñòâèòåëüíûì  âëå÷åò  çà  ñîáîé

àííóëèðîâàíèå åãî ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè, èçúÿòèå èç îáðàùåíèÿ

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã äàííîãî âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)

è âîçâðàùåíèå âëàäåëüöàì òàêèõ ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  äåíåæíûõ

ñðåäñòâ èëè èíîãî èìóùåñòâà, ïîëó÷åííûõ ýìèòåíòîì â ñ÷åò èõ îïëàòû.

     Ïîðÿäîê èçúÿòèÿ   èç  îáðàùåíèÿ  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  è

âîçâðàùåíèÿ âëàäåëüöàì  òàêèõ  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  äåíåæíûõ

ñðåäñòâ èëè èíîãî èìóùåñòâà óñòàíàâëèâàåòñÿ íîðìàòèâíûì àêòîì Áàíêà

Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30,  ñò.

4084).

     Âñå ðàñõîäû, ñâÿçàííûå ñ ïðèçíàíèåì  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî

âûïóñêà)    ýìèññèîííûõ    öåííûõ    áóìàã    íåñîñòîÿâøèìñÿ    èëè

íåäåéñòâèòåëüíûì è âîçâðàòîì ñðåäñòâ èõ  âëàäåëüöàì,  îòíîñÿòñÿ  íà

ñ÷åò ýìèòåíòà.

     12. Âëàäåëüöû ýìèññèîííûõ öåííûõ  áóìàã,  èíûå  ëèöà,  êîòîðûì

áûëè ïðè÷èíåíû óáûòêè â ñâÿçè ñ íàðóøåíèÿìè,  ñîâåðøåííûìè  â  õîäå

ýìèññèè,  à  òàêæå  â  ñâÿçè  ñ   ïðèçíàíèåì   íåñîñòîÿâøèìñÿ   èëè

íåäåéñòâèòåëüíûì  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)   ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã, âïðàâå ïîòðåáîâàòü âîçìåùåíèÿ óáûòêîâ îò ýìèòåíòà èëè

òðåòüèõ ëèö â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì  çàêîíîäàòåëüñòâîì  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè.

     13.  ñëó÷àÿõ íàðóøåíèÿ ïðåèìóùåñòâåííîãî  ïðàâà  ïðèîáðåòåíèÿ

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã è  (èëè)  èíîãî  íàðóøåíèÿ,  êîòîðûå  áûëè

äîïóùåíû â õîäå ýìèññèè òàêèõ öåííûõ áóìàã è â  ðåçóëüòàòå  êîòîðûõ

ëèöî ëèøèëîñü âîçìîæíîñòè ïðèîáðåñòè ýìèññèîííûå öåííûå áóìàãè,  íà

êîòîðûå  îíî  âïðàâå  áûëî   ðàññ÷èòûâàòü,   äàííîå   ëèöî   âïðàâå

ïîòðåáîâàòü ïî ñâîåìó âûáîðó îò ýìèòåíòà:

     1) âîçìåùåíèÿ ñâÿçàííûõ ñ ýòèì óáûòêîâ, â òîì  ÷èñëå  óáûòêîâ,

âîçíèêøèõ â ñâÿçè ñ ïðèîáðåòåíèåì ëèöîì, ïðàâî  êîòîðîãî  íàðóøåíî,

ñîîòâåòñòâóþùèõ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã ó òðåòüèõ ëèö;

     2) ïðåäîñòàâëåíèÿ åìó  ýìèòåíòîì  ñîîòâåòñòâóþùåãî  êîëè÷åñòâà

ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  ñ  îïëàòîé   èõ   ñòîèìîñòè   ïî   öåíå

ðàçìåùåíèÿ.

     (Ñòàòüÿ 26 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N

282-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53, ñò. 7607)

 

     Ñòàòüÿ 27. Îñîáåííîñòè ýìèññèè àêöèé êðåäèòíûìè îðãàíèçàöèÿìè

 

     Àêêóìóëèðîâàíèå  ñðåäñòâ  â  ïðîöåññå ýìèññèè àêöèé êðåäèòíûìè

îðãàíèçàöèÿìè   îñóùåñòâëÿåòñÿ   ïóòåì   îòêðûòèÿ  áàíêîì-ýìèòåíòîì

íàêîïèòåëüíîãî ñ÷åòà.

     Ðåæèì íàêîïèòåëüíîãî  ñ÷åòà  óñòàíàâëèâàåòñÿ  Áàíêîì Ðîññèè (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

 

     Ñòàòüÿ 27-1. Îñîáåííîñòè ýìèññèè îïöèîíîâ ýìèòåíòà

 

     Ýìèòåíò íå âïðàâå ðàçìåùàòü îïöèîíû ýìèòåíòà,  åñëè êîëè÷åñòâî

îáúÿâëåííûõ  àêöèé  ýìèòåíòà  ìåíüøå  êîëè÷åñòâà  àêöèé,  ïðàâî  íà

ïðèîáðåòåíèå êîòîðûõ ïðåäîñòàâëÿþò òàêèå îïöèîíû.

     Êîëè÷åñòâî àêöèé   îïðåäåëåííîé  êàòåãîðèè  (òèïà),  ïðàâî  íà

ïðèîáðåòåíèå  êîòîðûõ  ïðåäîñòàâëÿþò  îïöèîíû  ýìèòåíòà,  íå  ìîæåò

ïðåâûøàòü  5 ïðîöåíòîâ àêöèé ýòîé êàòåãîðèè (òèïà),  ðàçìåùåííûõ íà

äàòó  ïðåäñòàâëåíèÿ  äîêóìåíòîâ  äëÿ  ãîñóäàðñòâåííîé   ðåãèñòðàöèè

âûïóñêà îïöèîíîâ ýìèòåíòà.

     Ðåøåíèå î  âûïóñêå  îïöèîíîâ  ýìèòåíòà  ìîæåò  ïðåäóñìàòðèâàòü

îãðàíè÷åíèÿ íà èõ îáðàùåíèå.

     Ðàçìåùåíèå îïöèîíîâ  ýìèòåíòà  âîçìîæíî  òîëüêî  ïîñëå  ïîëíîé

îïëàòû óñòàâíîãî   êàïèòàëà  àêöèîíåðíîãî  îáùåñòâà.

     (Ñòàòüÿ 27-1 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.

N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002, N

52, ñò. 5141)

 

     Ñòàòüÿ 27-2. Îñîáåííîñòè ýìèññèè è îáðàùåíèÿ îáëèãàöèé ñ

                  îáåñïå÷åíèåì

 

     1. Îáëèãàöèÿìè ñ îáåñïå÷åíèåì ïðèçíàþòñÿ îáëèãàöèè, èñïîëíåíèå

îáÿçàòåëüñòâ ïî   êîòîðûì  ïîëíîñòüþ  èëè  â  ÷àñòè  îáåñïå÷èâàåòñÿ

çàëîãîì (äàëåå   -    îáëèãàöèè    ñ    çàëîãîâûì    îáåñïå÷åíèåì),

ïîðó÷èòåëüñòâîì,    áàíêîâñêîé   ãàðàíòèåé,   ãîñóäàðñòâåííîé   èëè

ìóíèöèïàëüíîé ãàðàíòèåé (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21  äåêàáðÿ

2013 ã.  N 379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 51, ñò. 6699).

     Ê îòíîøåíèÿì, ñâÿçàííûì ñ îáåñïå÷åíèåì èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ

ïî   îáëèãàöèÿì  çàëîãîì  èìóùåñòâà  ýìèòåíòà  èëè  òðåòüåãî  ëèöà,

ïîëîæåíèÿ  Ãðàæäàíñêîãî  êîäåêñà  Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè   è   èíûõ

ôåäåðàëüíûõ    çàêîíîâ    ïðèìåíÿþòñÿ    ñ   ó÷åòîì   îñîáåííîñòåé,

óñòàíîâëåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.

     Îáëèãàöèÿ ñ îáåñïå÷åíèåì ïðåäîñòàâëÿåò åå âëàäåëüöó âñå ïðàâà,

âîçíèêàþùèå èç òàêîãî îáåñïå÷åíèÿ.  Ñ ïåðåõîäîì ïðàâ íà îáëèãàöèþ ñ

îáåñïå÷åíèåì  ê  íîâîìó  âëàäåëüöó  (ïðèîáðåòàòåëþ)  ïåðåõîäÿò  âñå

ïðàâà,  âûòåêàþùèå èç òàêîãî îáåñïå÷åíèÿ.  Ïåðåäà÷à ïðàâ, âîçíèêøèõ

èç  ïðåäîñòàâëåííîãî  îáåñïå÷åíèÿ,  áåç  ïåðåäà÷è ïðàâ íà îáëèãàöèþ

ÿâëÿåòñÿ íåäåéñòâèòåëüíîé.

     2. Ïðè    ýìèññèè    îáëèãàöèé    ñ    îáåñïå÷åíèåì    óñëîâèÿ

îáåñïå÷èâàþùåãî  îáÿçàòåëüñòâà  äîëæíû  ñîäåðæàòüñÿ  â  ðåøåíèè   î

âûïóñêå  îáëèãàöèé  è,  åñëè â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì    ãîñóäàðñòâåííàÿ    ðåãèñòðàöèÿ     âûïóñêà     îáëèãàöèé

ñîïðîâîæäàåòñÿ   ðåãèñòðàöèåé   ïðîñïåêòà  îáëèãàöèé,  â  ïðîñïåêòå

îáëèãàöèé,  à ïðè äîêóìåíòàðíîé ôîðìå âûïóñêà òàêæå â  ñåðòèôèêàòàõ

îáëèãàöèé.

     3.  ñëó÷àå,  åñëè  îáåñïå÷åíèå  ïî  îáëèãàöèÿì  ïðåäîñòàâëåíî

òðåòüèì   ëèöîì,   ðåøåíèå   î  âûïóñêå  îáëèãàöèé  è/èëè  ïðîñïåêò

îáëèãàöèé,  à ïðè äîêóìåíòàðíîé ôîðìå âûïóñêà è  ñåðòèôèêàò  äîëæíû

áûòü ïîäïèñàíû òàêæå ëèöîì, ïðåäîñòàâèâøèì òàêîå îáåñïå÷åíèå.

     4.  ñëó÷àå,  åñëè îáåñïå÷åíèå ïî  îáëèãàöèÿì  ïðåäîñòàâëÿåòñÿ

èíîñòðàííûì   ëèöîì,   ê   îòíîøåíèÿì,   ñâÿçàííûì  ñ  îáåñïå÷åíèåì

îáëèãàöèé, ïðèìåíÿþòñÿ íîðìû ïðàâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè. Âñå ñïîðû,

âîçíèêøèå âñëåäñòâèå   íåèñïîëíåíèÿ  èëè  íåíàäëåæàùåãî  èñïîëíåíèÿ

ëèöîì,  ïðåäîñòàâèâøèì îáåñïå÷åíèå,  ñâîèõ  îáÿçàííîñòåé,  ïîäñóäíû

ñóäàì Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè.

     (Ñòàòüÿ 27-2 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.

N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002, N

52, ñò. 5141)

 

     Ñòàòüÿ 27-3. Îáëèãàöèè ñ çàëîãîâûì îáåñïå÷åíèåì

 

     1. Ïðåäìåòîì çàëîãà ïî  îáëèãàöèÿì  ñ  çàëîãîâûì  îáåñïå÷åíèåì

ìîãóò áûòü òîëüêî  áåçäîêóìåíòàðíûå  öåííûå  áóìàãè,  îáåçäâèæåííûå

äîêóìåíòàðíûå  öåííûå  áóìàãè,  íåäâèæèìîå  èìóùåñòâî  è   äåíåæíûå

òðåáîâàíèÿ ïî îáÿçàòåëüñòâàì,  â  òîì  ÷èñëå  äåíåæíûå  òðåáîâàíèÿ,

êîòîðûå  âîçíèêíóò  â  áóäóùåì  èç  ñóùåñòâóþùèõ  èëè  èç   áóäóùèõ

îáÿçàòåëüñòâ.  Íîðìàòèâíûìè  àêòàìè   Áàíêà   Ðîññèè   ìîæåò   áûòü

óñòàíîâëåí ïåðå÷åíü èíîãî èìóùåñòâà (â òîì ÷èñëå ïðàâ  òðåáîâàíèé),

êîòîðîå ìîæåò áûòü ïðåäìåòîì çàëîãà ïî îáëèãàöèÿì.

     2. Äîãîâîð   çàëîãà,   êîòîðûì    îáåñïå÷èâàåòñÿ    èñïîëíåíèå

îáÿçàòåëüñòâ  ïî  îáëèãàöèÿì,  ñ÷èòàåòñÿ  çàêëþ÷åííûì   ñ   ìîìåíòà

âîçíèêíîâåíèÿ ó èõ ïåðâîãî âëàäåëüöà (ïðèîáðåòàòåëÿ) ïðàâ íà  òàêèå

îáëèãàöèè,  à  ïèñüìåííàÿ  ôîðìà  äîãîâîðà   î   çàëîãå   ñ÷èòàåòñÿ

ñîáëþäåííîé.

     3. Åñëè èñïîëíåíèå îáÿçàòåëüñòâ ïî  îáëèãàöèÿì  îáåñïå÷èâàåòñÿ

çàëîãîì   íåäâèæèìîãî   èìóùåñòâà    (èïîòåêîé),    ãîñóäàðñòâåííàÿ

ðåãèñòðàöèÿ   èïîòåêè   îñóùåñòâëÿåòñÿ   îðãàíîì,    îñóùåñòâëÿþùèì

ãîñóäàðñòâåííóþ ðåãèñòðàöèþ ïðàâ  íà  íåäâèæèìîå  èìóùåñòâî,  ïîñëå

ãîñóäàðñòâåííîé   ðåãèñòðàöèè   âûïóñêà   òàêèõ   îáëèãàöèé.    Äëÿ

ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè èïîòåêè âìåñòî äîãîâîðà  îá  èïîòåêå  è

åãî  êîïèè,  à  òàêæå  äîêóìåíòà,   ïîäòâåðæäàþùåãî   âîçíèêíîâåíèå

îáåñïå÷åííîãî      èïîòåêîé      îáÿçàòåëüñòâà,      ïðåäñòàâëÿþòñÿ

çàðåãèñòðèðîâàííîå  Áàíêîì  Ðîññèè  ðåøåíèå  î  âûïóñêå  îáëèãàöèé,

îáåñïå÷åííûõ èïîòåêîé, è êîïèÿ ýòîãî ðåøåíèÿ.  Ïðè  ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè  èïîòåêè   â   êà÷åñòâå   ñâåäåíèé   î   ïåðâîíà÷àëüíîì

çàëîãîäåðæàòåëå  ðåãèñòðàöèîííàÿ  çàïèñü  îá   èïîòåêå   â   åäèíîì

ãîñóäàðñòâåííîì  ðååñòðå  ïðàâ  íà  íåäâèæèìîå   èìóùåñòâî   äîëæíà

ñîäåðæàòü ãîñóäàðñòâåííûé ðåãèñòðàöèîííûé íîìåð âûïóñêà îáëèãàöèé è

äàòó åãî ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè, à òàêæå óêàçàíèå íà  òî,  ÷òî

çàëîãîäåðæàòåëÿìè ÿâëÿþòñÿ âëàäåëüöû îáëèãàöèé âûïóñêà ñ  óêàçàííûì

ãîñóäàðñòâåííûì ðåãèñòðàöèîííûì íîìåðîì.

     Çàïèñü  îá   èïîòåêå   ïîãàøàåòñÿ   íà   îñíîâàíèè   çàÿâëåíèÿ

çàëîãîäàòåëÿ,  ê  êîòîðîìó  ïðèëàãàþòñÿ  äîêóìåíòû,  ïîäòâåðæäàþùèå

ïðåêðàùåíèå  èïîòåêè,  à  â  ñëó÷àå  ïðèçíàíèÿ  âûïóñêà  îáëèãàöèé,

îáåñïå÷åííûõ   èïîòåêîé,   íåñîñòîÿâøèìñÿ   ïðèëàãàåòñÿ   äîêóìåíò,

ïîäòâåðæäàþùèé  ïðèíÿòèå  Áàíêîì   Ðîññèè   ðåøåíèÿ   î   ïðèçíàíèè

ñîîòâåòñòâóþùåãî âûïóñêà îáëèãàöèé íåñîñòîÿâøèìñÿ.

     Ðàçìåùåíèå    îáëèãàöèé,     îáåñïå÷åííûõ     èïîòåêîé,     äî

ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè èïîòåêè çàïðåùàåòñÿ.

      ñëó÷àå, åñëè  ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  èëè  ñîãëàøåíèåì  ñòîðîí

óñòàíîâëåíû òðåáîâàíèÿ î íîòàðèàëüíîé ôîðìå  äîãîâîðà  îá  èïîòåêå,

òàêèå òðåáîâàíèÿ ñ÷èòàþòñÿ ñîáëþäåííûìè ïðè  óñëîâèè  íîòàðèàëüíîãî

óäîñòîâåðåíèÿ ðåøåíèÿ î âûïóñêå îáëèãàöèé, îáåñïå÷åííûõ èïîòåêîé.

      ñëó÷àå, åñëè ôåäåðàëüíûì çàêîíîì  óñòàíîâëåíû  òðåáîâàíèÿ  î

ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè äîãîâîðà îá èïîòåêå,  òàêèå  òðåáîâàíèÿ

ñ÷èòàþòñÿ  ñîáëþäåííûìè  ïðè  óñëîâèè  ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè

ðåøåíèÿ  î  âûïóñêå  îáëèãàöèé,  îáåñïå÷åííûõ  èïîòåêîé,   îðãàíîì,

îñóùåñòâëÿþùèì  ãîñóäàðñòâåííóþ  ðåãèñòðàöèþ  ïðàâ  íà   íåäâèæèìîå

èìóùåñòâî.

     4. Óñëîâèÿìè âûïóñêà îáëèãàöèé ñ çàëîãîâûì îáåñïå÷åíèåì  ìîãóò

áûòü ïðåäóñìîòðåíû ïîðÿäîê è  óñëîâèÿ  çàìåíû  ïðåäìåòà  çàëîãà  ïî

òàêèì îáëèãàöèÿì.

     5. Èìóùåñòâî, ÿâëÿþùååñÿ ïðåäìåòîì çàëîãà,  à  òàêæå  äåíåæíûå

ñóììû, ïðè÷èòàþùèåñÿ çàëîãîäàòåëþ â ñâÿçè ñ  òàêèì  çàëîãîì,  ìîãóò

ÿâëÿòüñÿ îáåñïå÷åíèåì èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ ïî îáëèãàöèÿì  ðàçíûõ

âûïóñêîâ.

     6. Åñëè èñïîëíåíèå îáÿçàòåëüñòâ ïî  îáëèãàöèÿì  îáåñïå÷èâàåòñÿ

çàëîãîì  öåííûõ  áóìàã,  äî  íà÷àëà  ðàçìåùåíèÿ   òàêèõ   îáëèãàöèé

çàëîãîäàòåëü  îáÿçàí  çàôèêñèðîâàòü   îáðåìåíåíèå   ñîîòâåòñòâóþùèõ

öåííûõ áóìàã çàëîãîì ó  ëèöà,  îñóùåñòâëÿþùåãî  ó÷åò  ïðàâ  íà  ýòè

öåííûå áóìàãè.

     7.  ñëó÷àå îòñóòñòâèÿ ïðåäñòàâèòåëÿ  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  ñ

çàëîãîâûì îáåñïå÷åíèåì îáðàùåíèå âçûñêàíèÿ  íà  ïðåäìåò  çàëîãà  ïî

òàêèì îáëèãàöèÿì âî âíåñóäåáíîì ïîðÿäêå íå äîïóñêàåòñÿ.

     Åñëè ñóììà, âûðó÷åííàÿ ïðè ðåàëèçàöèè  çàëîæåííîãî  èìóùåñòâà,

ïðåâûøàåò ðàçìåð îáåñïå÷åííûõ  çàëîãîì  òðåáîâàíèé  ïî  îáëèãàöèÿì,

ðàçíèöà ïîñëå óäåðæàíèÿ  èç  íåå  ñóìì,  íåîáõîäèìûõ  äëÿ  ïîêðûòèÿ

ðàñõîäîâ, ñâÿçàííûõ ñ îáðàùåíèåì âçûñêàíèÿ íà ýòî èìóùåñòâî  è  åãî

ðåàëèçàöèåé, âîçâðàùàåòñÿ çàëîãîäàòåëþ.

     Åñëè   ïî   îñíîâàíèÿì,   ïðåäóñìîòðåííûì    çàêîíîäàòåëüñòâîì

Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  çàëîæåííîå  èìóùåñòâî  äîëæíî   ïåðåéòè   â

ñîáñòâåííîñòü  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  ñ   çàëîãîâûì   îáåñïå÷åíèåì,

èìóùåñòâî, ÿâëÿþùååñÿ ïðåäìåòîì çàëîãà ïî îáëèãàöèÿì,  ïåðåõîäèò  â

îáùóþ äîëåâóþ ñîáñòâåííîñòü âñåõ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé, îáåñïå÷åííûõ

òàêèì çàëîãîì.

     (Ñòàòüÿ 27-3 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.

N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002, N

52,  ñò.  5141;  â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 äåêàáðÿ 2013 ã. N

379-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

51, ñò. 6699)

 

     Ñòàòüÿ 27-3-1. Îñîáåííîñòè îáëèãàöèé ñ çàëîãîâûì

                    îáåñïå÷åíèåì äåíåæíûìè òðåáîâàíèÿìè

 

     1. Ïðåäìåòîì çàëîãà ïî îáëèãàöèÿì ñ çàëîãîâûì îáåñïå÷åíèåì  íå

ìîãóò áûòü äåíåæíûå  òðåáîâàíèÿ,  îáðåìåíåííûå  çàëîãîì  èëè  èíûìè

ïðàâàìè  òðåòüèõ  ëèö,  åñëè  èíîå   íå   ïðåäóñìîòðåíî   íàñòîÿùèì

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.

     Ïðåäìåòîì çàëîãà ïî îáëèãàöèÿì ñ çàëîãîâûì îáåñïå÷åíèåì  ìîãóò

áûòü  òîëüêî  äåíåæíûå  òðåáîâàíèÿ,  ïðèíàäëåæàùèå  ýìèòåíòó  òàêèõ

îáëèãàöèé.

     Äåíåæíûå òðåáîâàíèÿ, ÿâëÿþùèåñÿ ïðåäìåòîì çàëîãà ïî îáëèãàöèÿì

ýìèòåíòà, íå  ìîãóò  ñòàíîâèòüñÿ  ïðåäìåòîì  åùå  îäíîãî  çàëîãà  â

îáåñïå÷åíèå äðóãèõ òðåáîâàíèé (ïîñëåäóþùèé çàëîã),  çà  èñêëþ÷åíèåì

òðåáîâàíèé âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé äðóãèõ âûïóñêîâ òîãî æå ýìèòåíòà  è

òðåáîâàíèé êðåäèòîðîâ  ïî  äîãîâîðàì  ýìèòåíòà,  åñëè  óêàçàíèå  íà

îáåñïå÷åíèå ýòèõ òðåáîâàíèé ñîäåðæèòñÿ â óñëîâèÿõ âûïóñêà îáëèãàöèé

ýìèòåíòà.

     2. Åñëè ïðåäìåòîì çàëîãà ïî îáëèãàöèÿì  ÿâëÿåòñÿ  ñîâîêóïíîñòü

äåíåæíûõ òðåáîâàíèé èëè áóäóùèõ äåíåæíûõ  òðåáîâàíèé,  ñâåäåíèÿ  îá

îáÿçàòåëüñòâàõ,  èç   êîòîðûõ   âûòåêàþò   çàêëàäûâàåìûå   äåíåæíûå

òðåáîâàíèÿ,  è  î  äîëæíèêàõ  çàëîãîäàòåëÿ  ìîãóò  áûòü  óêàçàíû  â

óñëîâèÿõ âûïóñêà  îáëèãàöèé  îáùèì  îáðàçîì,  òî  åñòü  ïîñðåäñòâîì

äàííûõ,  ïîçâîëÿþùèõ  èíäèâèäóàëèçèðîâàòü  çàêëàäûâàåìûå   äåíåæíûå

òðåáîâàíèÿ  è  îïðåäåëèòü  ëèö,  êîòîðûå  ÿâëÿþòñÿ  èëè  íà  ìîìåíò

îáðàùåíèÿ âçûñêàíèÿ íà ïðåäìåò çàëîãà áóäóò ÿâëÿòüñÿ äîëæíèêàìè  ïî

ýòèì îáÿçàòåëüñòâàì.

     3. Íàõîäÿùèåñÿ â çàëîãå äåíåæíûå òðåáîâàíèÿ  èëè  ñîâîêóïíîñòü

äåíåæíûõ òðåáîâàíèé ìîãóò îáåñïå÷èâàòü èñïîëíåíèå  îáÿçàòåëüñòâ  ïî

îáëèãàöèÿì ýìèòåíòà îäíîãî âûïóñêà èëè íåñêîëüêèõ âûïóñêîâ.

     4. Äåíåæíûå ñóììû, ïîëó÷åííûå çàëîãîäàòåëåì îò åãî äîëæíèêîâ â

ñ÷åò  èñïîëíåíèÿ  îáÿçàòåëüñòâ,  äåíåæíûå  òðåáîâàíèÿ  ïî   êîòîðûì

ÿâëÿþòñÿ ïðåäìåòîì çàëîãà ïî  îáëèãàöèÿì,  ïîäëåæàò  çà÷èñëåíèþ  íà

çàëîãîâûé  ñ÷åò,  áàíêîâñêèå  ðåêâèçèòû  êîòîðîãî   óêàçûâàþòñÿ   â

óñëîâèÿõ âûïóñêà îáëèãàöèé.

     Åñëè èñïîëíåíèå îáÿçàòåëüñòâ  ïî  îáëèãàöèÿì  ðàçíûõ  âûïóñêîâ

îáåñïå÷èâàåòñÿ  çàëîãîì,   ïðåäìåòîì   êîòîðîãî   ÿâëÿåòñÿ   ðàçíàÿ

ñîâîêóïíîñòü äåíåæíûõ  òðåáîâàíèé,  äåíåæíûå  ñóììû,  ïðè÷èòàþùèåñÿ

çàëîãîäàòåëþ, ïîäëåæàò çà÷èñëåíèþ íà ðàçíûå  (îòäåëüíûå)  çàëîãîâûå

ñ÷åòà.

     5. Íàðÿäó ñ äåíåæíûìè ñóììàìè, óêàçàííûìè â ïóíêòå 4 íàñòîÿùåé

ñòàòüè, íà çàëîãîâûé ñ÷åò çà÷èñëÿþòñÿ:

     1) äåíåæíûå  ñóììû,  ïîëó÷åííûå  çàëîãîäàòåëåì  ïðè  îáðàùåíèè

âçûñêàíèÿ   íà   èìóùåñòâî,   ÿâëÿþùååñÿ   ïðåäìåòîì   çàëîãà    ïî

îáÿçàòåëüñòâàì, äåíåæíûå òðåáîâàíèÿ ïî êîòîðûì  ÿâëÿþòñÿ  ïðåäìåòîì

çàëîãà ïî îáëèãàöèÿì;

     2) äåíåæíûå   ñóììû,   ïîëó÷åííûå   çàëîãîäàòåëåì   îò    ëèö,

ïðåäîñòàâèâøèõ îáåñïå÷åíèå  äîëæíèêó  ïî  îáÿçàòåëüñòâàì,  äåíåæíûå

òðåáîâàíèÿ ïî êîòîðûì ÿâëÿþòñÿ ïðåäìåòîì çàëîãà ïî îáëèãàöèÿì.

     6. Ýìèòåíò âïðàâå èñïîëüçîâàòü äåíåæíûå ñóììû, çà÷èñëåííûå  íà

çàëîãîâûé  ñ÷åò,  äëÿ  èñïîëíåíèÿ  îáÿçàòåëüñòâ  ïî  îáëèãàöèÿì   ñ

çàëîãîâûì  îáåñïå÷åíèåì  äåíåæíûìè  òðåáîâàíèÿìè,   à   òàêæå   äëÿ

îñóùåñòâëåíèÿ âûïëàò, ïðåäóñìîòðåííûõ óñëîâèÿìè  âûïóñêà  óêàçàííûõ

îáëèãàöèé.  Ïðè  ýòîì  óñëîâèÿ  âûïóñêà   îáëèãàöèé   ñ   çàëîãîâûì

îáåñïå÷åíèåì äîëæíû ñîäåðæàòü èñ÷åðïûâàþùèé ïåðå÷åíü òàêèõ âûïëàò è

óêàçàíèå íà èõ ïðåäåëüíûé ðàçìåð.

     7. Óñëîâèÿìè âûïóñêà îáëèãàöèé ñ çàëîãîâûì îáåñïå÷åíèåì  ìîæåò

áûòü ïðåäóñìîòðåíî ïðàâî çàëîãîäàòåëÿ, ÿâëÿþùåãîñÿ ýìèòåíòîì  òàêèõ

îáëèãàöèé, áåç  ñîãëàñèÿ  èõ  âëàäåëüöåâ  çà  ñ÷åò  íàõîäÿùèõñÿ  íà

çàëîãîâîì ñ÷åòå  äåíåæíûõ  ñóìì  ïðèîáðåòàòü  äåíåæíûå  òðåáîâàíèÿ,

àíàëîãè÷íûå  äåíåæíûì  òðåáîâàíèÿì,  êîòîðûå  óêàçàíû  â   êà÷åñòâå

ïðåäìåòà çàëîãà  â  óñëîâèÿõ  âûïóñêà  òàêèõ  îáëèãàöèé.  Ïðè  ýòîì

êðèòåðèè äåíåæíûõ òðåáîâàíèé, êîòîðûå ýìèòåíò  âïðàâå  ïðèîáðåòàòü,

äîëæíû áûòü îïðåäåëåíû  óñëîâèÿìè  âûïóñêà  îáëèãàöèé  ñ  çàëîãîâûì

îáåñïå÷åíèåì.    ýòîì  ñëó÷àå  ïðèîáðåòàåìûå  ýìèòåíòîì   äåíåæíûå

òðåáîâàíèÿ ñ÷èòàþòñÿ íàõîäÿùèìèñÿ â çàëîãå ó âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé ñ

çàëîãîâûì îáåñïå÷åíèåì  ñ  ìîìåíòà  ïåðåõîäà  ê  ýìèòåíòó  ïðàâ  íà

óêàçàííûå äåíåæíûå òðåáîâàíèÿ.

     8. Ýìèòåíò   îáëèãàöèé   ñ   çàëîãîâûì   îáåñïå÷åíèåì   îáÿçàí

îñóùåñòâëÿòü ó÷åò  íàõîäÿùèõñÿ  â  çàëîãå  ïî  îáëèãàöèÿì  äåíåæíûõ

òðåáîâàíèé è  çà÷èñëåííûõ  íà  çàëîãîâûé  ñ÷åò  äåíåæíûõ  ñóìì  èëè

ïîðó÷èòü âåäåíèå òàêîãî  ó÷åòà  êðåäèòíîé  îðãàíèçàöèè,  â  êîòîðîé

îòêðûò çàëîãîâûé ñ÷åò. Òðåáîâàíèÿ ê  ïîðÿäêó  îñóùåñòâëåíèÿ  òàêîãî

ó÷åòà óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     9. Åñëè îðãàíèçàöèÿ, íå ÿâëÿþùàÿñÿ  êðåäèòîðîì,  íà  îñíîâàíèè

äîãîâîðà  ñ  ýìèòåíòîì  îáëèãàöèé,  îáåñïå÷åííûõ  çàëîãîì  äåíåæíûõ

òðåáîâàíèé,  èñïîëíÿåò  îáÿçàííîñòè   ïî   ïîëó÷åíèþ   è   ïåðåâîäó

ïîñòóïèâøèõ îò äîëæíèêîâ äåíåæíûõ ñðåäñòâ è (èëè) îñóùåñòâëÿåò èíûå

ïðàâà êðåäèòîðîâ ïî óêàçàííûì  äåíåæíûì  òðåáîâàíèÿì  (îáñëóæèâàíèå

äåíåæíûõ òðåáîâàíèé), ýòà  îðãàíèçàöèÿ  îáÿçàíà  îñóùåñòâëÿòü  ó÷åò

îáñëóæèâàåìûõ åþ äåíåæíûõ òðåáîâàíèé. Òàêîé ó÷åò  îñóùåñòâëÿåòñÿ  â

ñîîòâåòñòâèè ñ íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     (Ñòàòüÿ 27-3-1  ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 äåêàáðÿ 2013

ã. N 379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013,

N 51, ñò. 6699)

 

     Ñòàòüÿ 27-4. Îáëèãàöèè, îáåñïå÷åííûå ïîðó÷èòåëüñòâîì

 

     1. Äîãîâîð ïîðó÷èòåëüñòâà,  êîòîðûì îáåñïå÷èâàåòñÿ  èñïîëíåíèå

îáÿçàòåëüñòâ   ïî   îáëèãàöèÿì,  ñ÷èòàåòñÿ  çàêëþ÷åííûì  ñ  ìîìåíòà

âîçíèêíîâåíèÿ ó èõ ïåðâîãî âëàäåëüöà ïðàâ íà òàêèå  îáëèãàöèè.  Ïðè

ýòîì    ïèñüìåííàÿ    ôîðìà   äîãîâîðà   ïîðó÷èòåëüñòâà   ñ÷èòàåòñÿ

ñîáëþäåííîé.

     2. Ïîðó÷èòåëåì    ïî    äîãîâîðó    ïîðó÷èòåëüñòâà,    êîòîðûì

îáåñïå÷èâàåòñÿ  èñïîëíåíèå  îáÿçàòåëüñòâ  ïî   îáëèãàöèÿì,   âïðàâå

âûñòóïàòü:

     1) êîììåð÷åñêèå îðãàíèçàöèè,  ñòîèìîñòü ÷èñòûõ àêòèâîâ êîòîðûõ

íå ìåíüøå ñóììû (ðàçìåðà) ïðåäîñòàâëÿåìîãî ïîðó÷èòåëüñòâà;

     2) ãîñóäàðñòâåííûå êîðïîðàöèè  èëè  ãîñóäàðñòâåííàÿ  êîìïàíèÿ,

åñëè  ïðåäîñòàâëåíèå  èìè  ïîðó÷èòåëüñòâà  äîïóñêàåòñÿ  ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì;

     3) ìåæäóíàðîäíûå    ôèíàíñîâûå   îðãàíèçàöèè,   óêàçàííûå    â

ïîäïóíêòå 3 ïóíêòà 2 ñòàòüè 51-1 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.

     3. Äîãîâîð  ïîðó÷èòåëüñòâà,  êîòîðûì îáåñïå÷èâàåòñÿ èñïîëíåíèå

îáÿçàòåëüñòâ ïî îáëèãàöèÿì, äîëæåí ïðåäóñìàòðèâàòü:

     1) ñîëèäàðíóþ   îòâåòñòâåííîñòü   ïîðó÷èòåëÿ   è  ýìèòåíòà  çà

íåèñïîëíåíèå   èëè   íåíàäëåæàùåå   èñïîëíåíèå    ýìèòåíòîì    ýòèõ

îáÿçàòåëüñòâ;

     2) ñðîê äåéñòâèÿ ïîðó÷èòåëüñòâà,  êîòîðûé íå ìåíåå ÷åì íà îäèí

ãîä äîëæåí ïðåâûøàòü ñðîê èñïîëíåíèÿ ýòèõ îáÿçàòåëüñòâ.

     (Ñòàòüÿ 27-4 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.

N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002, N

52,  ñò.  5141;  â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 27 äåêàáðÿ 2009 ã. N

352-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2009,  N

52, ñò. 6428)

 

     Ñòàòüÿ 27-5. Îáëèãàöèè, îáåñïå÷åííûå áàíêîâñêîé ãàðàíòèåé,

                 ãîñóäàðñòâåííîé èëè ìóíèöèïàëüíîé ãàðàíòèåé

 

     Áàíêîâñêàÿ ãàðàíòèÿ,  ïðåäîñòàâëÿåìàÿ â îáåñïå÷åíèå èñïîëíåíèÿ

îáÿçàòåëüñòâ ïî îáëèãàöèÿì, íå ìîæåò áûòü îòîçâàíà.

     Ñðîê, íà êîòîðûé âûäàåòñÿ áàíêîâñêàÿ ãàðàíòèÿ, äîëæåí íå ìåíåå

÷åì  íà  øåñòü  ìåñÿöåâ  ïðåâûøàòü  äàòó (ñðîê îêîí÷àíèÿ) ïîãàøåíèÿ

îáëèãàöèé, îáåñïå÷åííûõ òàêîé ãàðàíòèåé.

     Óñëîâèÿìè áàíêîâñêîé  ãàðàíòèè äîëæíî áûòü ïðåäóñìîòðåíî,  ÷òî

ïðàâà òðåáîâàíèÿ ê ãàðàíòó ïåðåõîäÿò ê ëèöó,  ê êîòîðîìó  ïåðåõîäÿò

ïðàâà íà îáëèãàöèþ.

     Áàíêîâñêàÿ ãàðàíòèÿ,   êîòîðîé    îáåñïå÷èâàåòñÿ    èñïîëíåíèå

îáÿçàòåëüñòâ   ïî   îáëèãàöèÿì,   äîëæíà   ïðåäóñìàòðèâàòü   òîëüêî

ñîëèäàðíóþ îòâåòñòâåííîñòü ãàðàíòà è ýìèòåíòà çà  íåèñïîëíåíèå  èëè

íåíàäëåæàùåå èñïîëíåíèå ýìèòåíòîì îáÿçàòåëüñòâ ïî îáëèãàöèÿì.

     Ãîñóäàðñòâåííàÿ è   ìóíèöèïàëüíàÿ   ãàðàíòèè   ïî   îáëèãàöèÿì

ïðåäñòàâëÿþòñÿ   â   ñîîòâåòñòâèè   ñ  áþäæåòíûì  çàêîíîäàòåëüñòâîì

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè è  çàêîíîäàòåëüñòâîì  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  î

ãîñóäàðñòâåííûõ (ìóíèöèïàëüíûõ)  öåííûõ   áóìàãàõ.

     (Ñòàòüÿ 27-5 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.

N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002, N

52, ñò. 5141)

 

     Ñòàòüÿ 27-5-1. Îñîáåííîñòè ýìèññèè è îáðàùåíèÿ îáëèãàöèé

                    Áàíêà Ðîññèè

 

     1. Îáëèãàöèè Áàíêà Ðîññèè âûïóñêàþòñÿ â äîêóìåíòàðíîé ôîðìå íà

ïðåäúÿâèòåëÿ ñ îáÿçàòåëüíûì öåíòðàëèçîâàííûì õðàíåíèåì.

     2. Ýìèññèÿ   îáëèãàöèé   Áàíêà   Ðîññèè   îñóùåñòâëÿåòñÿ   áåç

ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) òàêèõ

îáëèãàöèé,  áåç ïðîñïåêòà óêàçàííûõ îáëèãàöèé è áåç ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè îò÷åòà  îá  èòîãàõ  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)

îáëèãàöèé.

     Ðåøåíèå î ðàçìåùåíèè îáëèãàöèé Áàíêà Ðîññèè,  à òàêæå  ðåøåíèå

îá óòâåðæäåíèè ðåøåíèÿ î âûïóñêå (äîïîëíèòåëüíîì âûïóñêå) îáëèãàöèé

Áàíêà Ðîññèè ïðèíèìàþòñÿ óïîëíîìî÷åííûì  îðãàíîì  óïðàâëåíèÿ  Áàíêà

Ðîññèè  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì "Î Öåíòðàëüíîì áàíêå

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè (Áàíêå Ðîññèè)".

     Èäåíòèôèêàöèîííûé íîìåð   âûïóñêó   (äîïîëíèòåëüíîìó  âûïóñêó)

îáëèãàöèé Áàíêà Ðîññèè ïðèñâàèâàåòñÿ Áàíêîì Ðîññèè â  óñòàíîâëåííîì

èì ïîðÿäêå (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N 251-ÔÇ

- Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30, ñò.

4084).

     3. Ðàçìåùåíèå    è    îáðàùåíèå    îáëèãàöèé    Áàíêà   Ðîññèè

îñóùåñòâëÿþòñÿ òîëüêî ñðåäè ðîññèéñêèõ êðåäèòíûõ îðãàíèçàöèé.

     Çàïðåùàåòñÿ ðàçìåùåíèå îáëèãàöèé Áàíêà Ðîññèè ðàíåå òðåõ  äíåé

ñî  äíÿ  îáåñïå÷åíèÿ  äîñòóïà  ê  ñîäåðæàùåéñÿ  â ðåøåíèè î âûïóñêå

(äîïîëíèòåëüíîì âûïóñêå) îáëèãàöèé Áàíêà Ðîññèè èíôîðìàöèè ïóòåì åå

îïóáëèêîâàíèÿ    íà    îôèöèàëüíîì    ñàéòå    Áàíêà    Ðîññèè    â

èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé   ñåòè   "Èíòåðíåò"   (â    ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  11  èþëÿ  2011  ã.  N  200-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 29, ñò. 4291).

     4. Áàíê Ðîññèè îáÿçàí ðàñêðûòü èíôîðìàöèþ î ïðèíÿòèè ðåøåíèÿ î

ðàçìåùåíèè îáëèãàöèé Áàíêà Ðîññèè, îá óòâåðæäåíèè ðåøåíèÿ î âûïóñêå

(äîïîëíèòåëüíîì  âûïóñêå)  îáëèãàöèé  Áàíêà  Ðîññèè,  î  çàâåðøåíèè

ðàçìåùåíèÿ îáëèãàöèé Áàíêà Ðîññèè è îá èñïîëíåíèè  îáÿçàòåëüñòâ  ïî

îáëèãàöèÿì Áàíêà Ðîññèè.

     Ðàñêðûòèå óêàçàííîé  â   àáçàöå   ïåðâîì   íàñòîÿùåãî   ïóíêòà

èíôîðìàöèè îñóùåñòâëÿåòñÿ Áàíêîì Ðîññèè íå ïîçäíåå ïÿòè äíåé ñî äíÿ

íàñòóïëåíèÿ  ñîîòâåòñòâóþùåãî  ñîáûòèÿ  ïóòåì  îïóáëèêîâàíèÿ  åå  â

îôèöèàëüíîì èçäàíèè Áàíêà Ðîññèè è (èëè) íà îôèöèàëüíîì ñàéòå Áàíêà

Ðîññèè â èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé ñåòè "Èíòåðíåò" (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  11  èþëÿ  2011  ã.  N  200-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 29, ñò. 4291).

     (Ñòàòüÿ 27-5-1  ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 18 èþíÿ 2005 ã.

N 61-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2005,  N

25, ñò. 2426)

 

     Ñòàòüÿ 27-5-2. Îñîáåííîñòè ýìèññèè è îáðàùåíèÿ áèðæåâûõ è

                    êîììåð÷åñêèõ îáëèãàöèé

     (íàèìåíîâàíèå â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 èþëÿ 2014 ã. N

218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2014,  N

30, ñò. 4219)

 

     1. Ýìèññèÿ  îáëèãàöèé,  â  òîì  ÷èñëå   â   ðàìêàõ   ïðîãðàììû

îáëèãàöèé,  ìîæåò îñóùåñòâëÿòüñÿ áåç ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè èõ

âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà), ðåãèñòðàöèè ïðîñïåêòà îáëèãàöèé,

ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè îò÷åòà (ïðåäñòàâëåíèÿ ýìèòåíòîì â Áàíê

Ðîññèè óâåäîìëåíèÿ) îá  èòîãàõ  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)

îáëèãàöèé  ïðè  îäíîâðåìåííîì  ñîáëþäåíèè ñëåäóþùèõ óñëîâèé (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N  30,  ñò.  4084;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  21  èþëÿ  2014  ã.  N  218-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219):

     1) îáëèãàöèè äîïóñêàþòñÿ ê îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì,  ïðîâîäèìûì

áèðæåé, è ðàçìåùàþòñÿ ïóòåì îòêðûòîé ïîäïèñêè;

     2) (Ïîäïóíêò 2 óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà

îò 21 èþëÿ 2014 ã.  N 218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219)

     3) (Ïîäïóíêò  3  óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

îò 21 èþëÿ 2014 ã.  N 218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219)

     4) îáëèãàöèè âûïóñêàþòñÿ â äîêóìåíòàðíîé ôîðìå íà ïðåäúÿâèòåëÿ

ñ îáÿçàòåëüíûì öåíòðàëèçîâàííûì õðàíåíèåì;

     5) âûïëàòà íîìèíàëüíîé ñòîèìîñòè  è  ïðîöåíòîâ  ïî  îáëèãàöèÿì

îñóùåñòâëÿåòñÿ òîëüêî äåíåæíûìè ñðåäñòâàìè.

     2. Îáëèãàöèè,  îòâå÷àþùèå  óñëîâèÿì,  óêàçàííûì  â  ïóíêòå   1

íàñòîÿùåé ñòàòüè, èìåíóþòñÿ  áèðæåâûìè  îáëèãàöèÿìè.  Áèðæà  âïðàâå

óñòàíàâëèâàòü    äîïîëíèòåëüíûå     óñëîâèÿ,     êîòîðûì     äîëæíû

ñîîòâåòñòâîâàòü áèðæåâûå îáëèãàöèè, à òàêæå òðåáîâàíèÿ  ê  áèðæåâûì

îáëèãàöèÿì è (èëè) èõ ýìèòåíòàì.

     3. Óñòàíîâëåííûå ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè îãðàíè÷åíèÿ,  ñâÿçàííûå

ñ îñóùåñòâëåíèåì ýìèññèè îáëèãàöèé, íå ðàñïðîñòðàíÿþòñÿ íà áèðæåâûå

îáëèãàöèè, çà èñêëþ÷åíèåì îãðàíè÷åíèÿ  îñóùåñòâëåíèÿ  õîçÿéñòâåííûì

îáùåñòâîì  ýìèññèè  îáëèãàöèé  äî  ïîëíîé  îïëàòû   åãî   óñòàâíîãî

êàïèòàëà.

     4. Áèðæåâûå  îáëèãàöèè  íå  ìîãóò  âûïóñêàòüñÿ   ñ   çàëîãîâûì

îáåñïå÷åíèåì.

     5. Áèðæà,  äîïóñêàþùàÿ  áèðæåâûå  îáëèãàöèè  ê  îðãàíèçîâàííûì

òîðãàì, îáÿçàíà:

     1) ïðèñâîèòü  âûïóñêó   (äîïîëíèòåëüíîìó   âûïóñêó)   áèðæåâûõ

îáëèãàöèé èäåíòèôèêàöèîííûé íîìåð;

     2) ïðîâåðèòü ñîáëþäåíèå ýìèòåíòîì òðåáîâàíèé  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  îïðåäåëÿþùèõ  ïîðÿäîê  è  óñëîâèÿ  ïðèíÿòèÿ

ðåøåíèÿ î ðàçìåùåíèè  áèðæåâûõ  îáëèãàöèé,  óòâåðæäåíèÿ  ðåøåíèÿ  î

âûïóñêå  (äîïîëíèòåëüíîì  âûïóñêå)  áèðæåâûõ  îáëèãàöèé,  è  äðóãèõ

òðåáîâàíèé, ñîáëþäåíèå êîòîðûõ íåîáõîäèìî ïðè îñóùåñòâëåíèè ýìèññèè

áèðæåâûõ îáëèãàöèé.

     6. Äëÿ äîïóñêà  áèðæåâûõ  îáëèãàöèé  ê  îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì

ýìèòåíò, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, óêàçàííûõ â  ïóíêòå  1  ñòàòüè  22

íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, îáÿçàí ïðåäñòàâèòü  áèðæå  ïðîñïåêò

áèðæåâûõ îáëèãàöèé. Ïðîñïåêò áèðæåâûõ  îáëèãàöèé  äîëæåí  ñîäåðæàòü

èíôîðìàöèþ, ïðåäóñìîòðåííóþ ïóíêòàìè 2 è  3  ñòàòüè  22  íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.  ýòîì ñëó÷àå áèðæà îáÿçàíà ïðîâåðèòü  ïîëíîòó

èíôîðìàöèè, ñîäåðæàùåéñÿ â ïðîñïåêòå áèðæåâûõ  îáëèãàöèé,  à  òàêæå

âïðàâå ïðîâåðèòü äîñòîâåðíîñòü óêàçàííîé èíôîðìàöèè.  ñëó÷àå, åñëè

ïîñëå äîïóñêà áèðæåâûõ  îáëèãàöèé  ê  îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì  è  äî

íà÷àëà  èõ ðàçìåùåíèÿ ýìèòåíòîì,  êîòîðûé íå îñóùåñòâëÿåò ðàñêðûòèå

èíôîðìàöèè  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  ïóíêòîì  4  ñòàòüè  30   íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî    çàêîíà,   ñîñòàâëåíà   áóõãàëòåðñêàÿ   (ôèíàíñîâàÿ)

îò÷åòíîñòü çà ñîîòâåòñòâóþùèé  îò÷åòíûé  ïåðèîä  è  (èëè)  âîçíèêëè

íîâûå îáñòîÿòåëüñòâà, êîòîðûå ìîãóò îêàçàòü ñóùåñòâåííîå âëèÿíèå íà

ïðèíÿòèå ðåøåíèÿ î  ïðèîáðåòåíèè  áèðæåâûõ  îáëèãàöèé,  â  ïðîñïåêò

áèðæåâûõ   îáëèãàöèé  äîëæíû  áûòü  âíåñåíû  èçìåíåíèÿ,  îòðàæàþùèå

óêàçàííûå  îáñòîÿòåëüñòâà.   Èíôîðìàöèÿ,   ñîäåðæàùàÿñÿ   â   òàêèõ

èçìåíåíèÿõ, äîëæíà  áûòü  ðàñêðûòà  äî  íà÷àëà  ðàçìåùåíèÿ áèðæåâûõ

îáëèãàöèé â òîì æå  ïîðÿäêå,  â  êîòîðîì  ðàñêðûâàåòñÿ  èíôîðìàöèÿ,

ñîäåðæàùàÿñÿ  â  ïðîñïåêòå áèðæåâûõ îáëèãàöèé (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 21 èþëÿ 2014 ã.  N  218-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     6-1.  ñëó÷àå,  åñëè áèðæåâûå îáëèãàöèè âûïóñêàþòñÿ  â  ðàìêàõ

ïðîãðàììû  îáëèãàöèé,  áèðæà,  äîïóñêàþùàÿ  ê îðãàíèçîâàííûì òîðãàì

òàêèå îáëèãàöèè, îáÿçàíà:

     1) ïðèñâîèòü èäåíòèôèêàöèîííûé íîìåð ïðîãðàììå îáëèãàöèé;

     2) ïðèñâîèòü  èäåíòèôèêàöèîííûé   íîìåð   îòäåëüíîìó   âûïóñêó

îáëèãàöèé  â  ðàìêàõ  ïðîãðàììû  îáëèãàöèé,   âêëþ÷àþùèé   â   ñåáÿ

èäåíòèôèêàöèîííûé íîìåð, ïðèñâîåííûé ïðîãðàììå îáëèãàöèé;

     3) ïðîâåðèòü ñîáëþäåíèå ýìèòåíòîì òðåáîâàíèé  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  îïðåäåëÿþùèõ  ïîðÿäîê  è  óñëîâèÿ  ïðèíÿòèÿ

ðåøåíèÿ îá óòâåðæäåíèè ïðîãðàììû îáëèãàöèé, óòâåðæäåíèÿ  äîêóìåíòà,

ñîäåðæàùåãî âòîðóþ ÷àñòü ðåøåíèÿ î âûïóñêå  áèðæåâûõ  îáëèãàöèé,  è

äðóãèõ òðåáîâàíèé, ñîáëþäåíèå êîòîðûõ íåîáõîäèìî ïðè  îñóùåñòâëåíèè

ýìèññèè áèðæåâûõ îáëèãàöèé â ðàìêàõ ïðîãðàììû îáëèãàöèé.

     (Ïóíêò 6-1  ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì îò 21 èþëÿ 2014 ã.  N

218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2014,  N

30, ñò. 4219)

     7. (Ïóíêò 7 óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò

21  èþëÿ  2014  ã.  N 218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219)

     8. Ýìèòåíò áèðæåâûõ îáëèãàöèé è  áèðæà,  îñóùåñòâèâøàÿ  äîïóñê

áèðæåâûõ îáëèãàöèé  ê  îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì,  îáÿçàíû  îáåñïå÷èòü

äîñòóï ê èíôîðìàöèè, ñîäåðæàùåéñÿ â ïðîñïåêòå  áèðæåâûõ  îáëèãàöèé,

ëþáûì çàèíòåðåñîâàííûì â ýòîì ëèöàì íåçàâèñèìî îò  öåëåé  ïîëó÷åíèÿ

òàêîé  èíôîðìàöèè  íå  ïîçäíåå  äàòû  íà÷àëà  ðàçìåùåíèÿ   áèðæåâûõ

îáëèãàöèé.

        ñëó÷àå   âíåñåíèÿ   èçìåíåíèé   â   ðåøåíèå   î    âûïóñêå

(äîïîëíèòåëüíîì âûïóñêå) áèðæåâûõ  îáëèãàöèé  è  (èëè)  â  ïðîñïåêò

áèðæåâûõ îáëèãàöèé ýìèòåíò îáÿçàí ðàñêðûòü  èíôîðìàöèþ  îá  ýòîì  â

ïîðÿäêå è â ñðîêè, êîòîðûå óñòàíîâëåíû ïðàâèëàìè áèðæè.

     9. Ðàçìåùåíèå áèðæåâûõ îáëèãàöèé, äîïóùåííûõ ê  îðãàíèçîâàííûì

òîðãàì, ìîæåò áûòü  ïðèîñòàíîâëåíî  ïî  ðåøåíèþ  áèðæè  â  ñëó÷àÿõ,

ïðåäóñìîòðåííûõ   ïðàâèëàìè   áèðæè.      ñëó÷àå   ïðèîñòàíîâëåíèÿ

ðàçìåùåíèÿ áèðæåâûõ îáëèãàöèé ïî  ðåøåíèþ  áèðæè  âîçîáíîâëåíèå  èõ

ðàçìåùåíèÿ îñóùåñòâëÿåòñÿ òàêæå ïî ðåøåíèþ ýòîé áèðæè.

     10. Ýìèòåíò áèðæåâûõ  îáëèãàöèé  îáÿçàí  çàâåðøèòü  ðàçìåùåíèå

áèðæåâûõ  îáëèãàöèé  â  ñðîê,  óñòàíîâëåííûé ðåøåíèåì îá èõ âûïóñêå

(äîïîëíèòåëüíîì âûïóñêå) (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  21  èþëÿ

2014 ã.  N 218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2014, N 30, ñò. 4219).

     11. Íå ïîçäíåå ñëåäóþùåãî äíÿ ïîñëå äàòû çàâåðøåíèÿ ðàçìåùåíèÿ

áèðæåâûõ îáëèãàöèé èëè äàòû  îêîí÷àíèÿ  ñðîêà  ðàçìåùåíèÿ  áèðæåâûõ

îáëèãàöèé áèðæà îáÿçàíà ðàñêðûòü èíôîðìàöèþ  îá  èòîãàõ  ðàçìåùåíèÿ

áèðæåâûõ  îáëèãàöèé è óâåäîìèòü îá ýòîì Áàíê Ðîññèè â óñòàíîâëåííîì

èì  ïîðÿäêå.  Ðàñêðûâàåìàÿ  èíôîðìàöèÿ  è  óâåäîìëåíèå  îá   èòîãàõ

ðàçìåùåíèÿ áèðæåâûõ    îáëèãàöèé    äîëæíû    ñîäåðæàòü   ñâåäåíèÿ,

îïðåäåëÿåìûå â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  ïóíêòîì  3  ñòàòüè  25  íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.

N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013, N

30, ñò. 4084).

     12. Âëàäåëüöû  áèðæåâûõ  îáëèãàöèé  âïðàâå  ïðåäúÿâèòü  èõ   ê

äîñðî÷íîìó ïîãàøåíèþ â ñëó÷àå äåëèñòèíãà áèðæåâûõ îáëèãàöèé íà âñåõ

áèðæàõ, îñóùåñòâèâøèõ èõ äîïóñê ê îðãàíèçîâàííûì òîðãàì.

     13. Ïî  ðåøåíèþ  Áàíêà  Ðîññèè  îñóùåñòâëåíèå  áèðæåé  äîïóñêà

áèðæåâûõ   îáëèãàöèé   ê   îðãàíèçîâàííûì   òîðãàì    ìîæåò    áûòü

ïðèîñòàíîâëåíî  íà  ñðîê  äî  îäíîãî ãîäà.  Îñíîâàíèåì äëÿ ïðèíÿòèÿ

Áàíêîì  Ðîññèè  óêàçàííîãî  ðåøåíèÿ   ÿâëÿåòñÿ   íàðóøåíèå   áèðæåé

òðåáîâàíèé,  óñòàíîâëåííûõ íàñòîÿùåé ñòàòüåé,  à òàêæå ïðàâèë áèðæè

(â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     14. Ýìèññèÿ   îáëèãàöèé,   â  òîì  ÷èñëå  â  ðàìêàõ  ïðîãðàììû

îáëèãàöèé,  áåç çàëîãîâîãî îáåñïå÷åíèÿ,  ðàçìåùàåìûõ ïóòåì çàêðûòîé

ïîäïèñêè,  ìîæåò  îñóùåñòâëÿòüñÿ áåç ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè èõ

âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà), ðåãèñòðàöèè ïðîñïåêòà îáëèãàöèé,

ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè îò÷åòà (ïðåäñòàâëåíèÿ ýìèòåíòîì â Áàíê

Ðîññèè óâåäîìëåíèÿ) îá  èòîãàõ  âûïóñêà  (äîïîëíèòåëüíîãî  âûïóñêà)

îáëèãàöèé ïðè   îäíîâðåìåííîì   ñîáëþäåíèè   óñëîâèé,  óêàçàííûõ  â

ïîäïóíêòàõ 3 -  5  ïóíêòà  1  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  åñëè  èõ  âûïóñêó

(äîïîëíèòåëüíîìó  âûïóñêó)  öåíòðàëüíûì  äåïîçèòàðèåì ïðèñâàèâàåòñÿ

èäåíòèôèêàöèîííûé íîìåð.  Îáëèãàöèè, îòâå÷àþùèå óñëîâèÿì, óêàçàííûì

â  íàñòîÿùåì ïóíêòå,  èìåíóþòñÿ êîììåð÷åñêèìè îáëèãàöèÿìè (ïóíêò 14

ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 èþëÿ 2014 ã.  N 218-ÔÇ -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     15. Öåíòðàëüíûé äåïîçèòàðèé ïðè ïðèñâîåíèè  èäåíòèôèêàöèîííîãî

íîìåðà âûïóñêó  (äîïîëíèòåëüíîìó  âûïóñêó)  êîììåð÷åñêèõ  îáëèãàöèé

îáÿçàí ïðîâåðèòü ñîáëþäåíèå ýìèòåíòîì  òðåáîâàíèé  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  îïðåäåëÿþùèõ  ïîðÿäîê  è  óñëîâèÿ  ïðèíÿòèÿ

ðåøåíèÿ î ðàçìåùåíèè êîììåð÷åñêèõ îáëèãàöèé, óòâåðæäåíèÿ ðåøåíèÿ  î

âûïóñêå (äîïîëíèòåëüíîì  âûïóñêå) êîììåð÷åñêèõ îáëèãàöèé,  è äðóãèõ

òðåáîâàíèé, ñîáëþäåíèå êîòîðûõ íåîáõîäèìî ïðè îñóùåñòâëåíèè ýìèññèè

òàêèõ  îáëèãàöèé  (ïóíêò  15  ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 èþëÿ

2014 ã.  N 218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2014, N 30, ñò. 4219).

     16. Íå ïîçäíåå ñëåäóþùåãî äíÿ ïîñëå äàòû çàâåðøåíèÿ ðàçìåùåíèÿ

êîììåð÷åñêèõ  îáëèãàöèé  èëè  äàòû   îêîí÷àíèÿ   ñðîêà   ðàçìåùåíèÿ

êîììåð÷åñêèõ îáëèãàöèé öåíòðàëüíûé äåïîçèòàðèé îáÿçàí óâåäîìèòü  îá

èòîãàõ   ðàçìåùåíèÿ   êîììåð÷åñêèõ   îáëèãàöèé   Áàíê   Ðîññèè    â

óñòàíîâëåííîì  èì  ïîðÿäêå.  Óâåäîìëåíèå   îá   èòîãàõ   ðàçìåùåíèÿ

êîììåð÷åñêèõ îáëèãàöèé  äîëæíî  ñîäåðæàòü ñâåäåíèÿ,  îïðåäåëÿåìûå â

ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòîì 3 ñòàòüè 25 íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà

(ïóíêò 16 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 èþëÿ 2014 ã.  N 218-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2014,  N  30,  ñò.

4219).

     (Ñòàòüÿ 27-5-2  ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 27 èþëÿ 2006 ã.

N 138-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2006, N

31,  ñò.  3437;  â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N

282-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53, ñò. 7607)

 

     Ñòàòüÿ 27-5-3. Îñîáåííîñòè ýìèññèè è îáðàùåíèÿ ðîññèéñêèõ

                    äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê

 

     1. Ýìèòåíòîì   ðîññèéñêèõ   äåïîçèòàðíûõ   ðàñïèñîê   ÿâëÿåòñÿ

äåïîçèòàðèé,   ñîçäàííûé   â   ñîîòâåòñòâèè   ñ   çàêîíîäàòåëüñòâîì

Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè,   îòâå÷àþùèé   óñòàíîâëåííûì   íîðìàòèâíûìè

àêòàìè Áàíêà Ðîññèè òðåáîâàíèÿì  ê  ðàçìåðó  ñîáñòâåííîãî  êàïèòàëà

(ñîáñòâåííûõ ñðåäñòâ) è îñóùåñòâëÿþùèé äåïîçèòàðíóþ äåÿòåëüíîñòü íå

ìåíåå òðåõ ëåò (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ  2013  ã.  N

251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084).

     2. Ê îòíîøåíèÿì,  ñâÿçàííûì ñ âûïóñêîì ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ

ðàñïèñîê,  ïîëîæåíèÿ  íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà,  ðåãóëèðóþùèå

ïðîöåäóðó ýìèññèè è îáðàùåíèÿ öåííûõ áóìàã,  ïðèìåíÿþòñÿ  ñ  ó÷åòîì

îñîáåííîñòåé, óñòàíîâëåííûõ íàñòîÿùåé ñòàòüåé.

     3. Ýìèññèÿ ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê  äîïóñêàåòñÿ  ïðè

óñëîâèè,  ÷òî ó÷åò ïðàâ äåïîçèòàðèÿ íà ïðåäñòàâëÿåìûå öåííûå áóìàãè

îñóùåñòâëÿåòñÿ íà ñ÷åòå,  îòêðûòîì åìó  êàê  ëèöó,  äåéñòâóþùåìó  â

èíòåðåñàõ  äðóãèõ ëèö.  Ïðè ýòîì óêàçàííûå ïðàâà äîëæíû ó÷èòûâàòüñÿ

îðãàíèçàöèåé, îñóùåñòâëÿþùåé   ó÷åò   ïðàâ   íà   öåííûå  áóìàãè  è

âêëþ÷åííîé  â  ïåðå÷åíü,  óòâåðæäåííûé  Áàíêîì   Ðîññèè   (â   ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     4. Ýìèññèÿ   ðîññèéñêèõ   äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê,  ïî  êîòîðûì

ýìèòåíò  ïðåäñòàâëÿåìûõ  öåííûõ  áóìàã   íå   ïðèíèìàåò   íà   ñåáÿ

îáÿçàòåëüñòâà  ïåðåä  âëàäåëüöàìè ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê,

äîïóñêàåòñÿ ïðè óñëîâèè,  ÷òî ïðåäñòàâëÿåìûå öåííûå  áóìàãè  ïðîøëè

ïðîöåäóðó  ëèñòèíãà  íà  èíîñòðàííîé  áèðæå,  âõîäÿùåé  â ïåðå÷åíü,

óòâåðæäåííûé Áàíêîì Ðîññèè (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 íîÿáðÿ

2011 ã.  N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2011,  N 48,  ñò. 6728; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N

282-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53,  ñò.  7607;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30,  ñò.

4084).

     5. Ïðîöåäóðà ýìèññèè ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê âêëþ÷àåò

ñëåäóþùèå ýòàïû:

     1) óòâåðæäåíèå  ðåøåíèÿ  î  âûïóñêå  ðîññèéñêèõ   äåïîçèòàðíûõ

ðàñïèñîê óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì èõ ýìèòåíòà - äåïîçèòàðèÿ;

     2) ãîñóäàðñòâåííàÿ ðåãèñòðàöèÿ âûïóñêà ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ

ðàñïèñîê  èëè  ïðèñâîåíèå  âûïóñêó ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê

èäåíòèôèêàöèîííîãî íîìåðà (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ

2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2012, N 53, ñò. 7607);

     3) ðàçìåùåíèå ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê.

     5-1. Ýìèññèÿ   ðîññèéñêèõ    äåïîçèòàðíûõ    ðàñïèñîê    ìîæåò

îñóùåñòâëÿòüñÿ   áåç   ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè  èõ  âûïóñêà  è

ðåãèñòðàöèè  ïðîñïåêòà   ðîññèéñêèõ   äåïîçèòàðíûõ   ðàñïèñîê   ïðè

îäíîâðåìåííîì ñîáëþäåíèè ñëåäóþùèõ óñëîâèé:

     1) ðîññèéñêèå   äåïîçèòàðíûå   ðàñïèñêè   óäîñòîâåðÿþò   ïðàâî

ñîáñòâåííîñòè  íà  ïðåäñòàâëÿåìûå  öåííûå  áóìàãè,  íàõîäÿùèåñÿ   â

îáðàùåíèè è ñîîòâåòñòâóþùèå òðåáîâàíèÿì ïóíêòîâ 1 è 2  ñòàòüè  51-1

íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà;

     2) ïðåäñòàâëÿåìûå  öåííûå  áóìàãè,  ïðàâî   ñîáñòâåííîñòè   íà

êîòîðûå  óäîñòîâåðÿþò  ðîññèéñêèå  äåïîçèòàðíûå  ðàñïèñêè,   ïðîøëè

ïðîöåäóðó ëèñòèíãà íà  èíîñòðàííîé  áèðæå,  óêàçàííîé  â  ïóíêòå  4

íàñòîÿùåé ñòàòüè.

     (Ïóíêò 5-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N

282-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53, ñò. 7607)

     6. (Ïóíêò  6  óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607)

     7. Òðåáîâàíèÿ íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà,  óñòàíàâëèâàþùèå

îáÿçàííîñòü ýìèòåíòà çàâåðøèòü ðàçìåùåíèå öåííûõ áóìàã  íå  ïîçäíåå

îäíîãî  ãîäà  ñ  äàòû  ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè èõ âûïóñêà,  íà

ðàçìåùåíèå ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê íå ðàñïðîñòðàíÿþòñÿ.

     7-1. Ðåøåíèå  î  ïðèñâîåíèè  âûïóñêó  ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ

ðàñïèñîê  èäåíòèôèêàöèîííîãî  íîìåðà  ïðèíèìàåòñÿ ðîññèéñêîé áèðæåé

îäíîâðåìåííî ñ ïðèíÿòèåì ðåøåíèÿ î äîïóñêå ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ

ðàñïèñîê  ê  îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì  (ïóíêò  7-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     8. Ðàçìåùåíèå è  îáðàùåíèå  ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê

ìîãóò îñóùåñòâëÿòüñÿ  ïîñëå  ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè èõ âûïóñêà

èëè  ïðèñâîåíèÿ  èõ  âûïóñêó  èäåíòèôèêàöèîííîãî  íîìåðà  (â   ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     9. Â ðåøåíèè î âûïóñêå ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê äîëæíû

áûòü óêàçàíû:

     1) ïîëíîå  íàèìåíîâàíèå   ýìèòåíòà   ðîññèéñêèõ   äåïîçèòàðíûõ

ðàñïèñîê, ìåñòî åãî íàõîæäåíèÿ è ïî÷òîâûé àäðåñ;

     2) äàòà óòâåðæäåíèÿ ðåøåíèÿ î âûïóñêå ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ

ðàñïèñîê  è íàèìåíîâàíèå óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà ýìèòåíòà ðîññèéñêèõ

äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê, óòâåðäèâøåãî óêàçàííîå ðåøåíèå;

     3) íàèìåíîâàíèå  è  ìåñòî  íàõîæäåíèÿ  ýìèòåíòà ïðåäñòàâëÿåìûõ

öåííûõ áóìàã, à òàêæå èíûå äàííûå, ïîçâîëÿþùèå èäåíòèôèöèðîâàòü åãî

êàê þðèäè÷åñêîå ëèöî â ñîîòâåòñòâèè ñ ëè÷íûì çàêîíîì ýìèòåíòà;

     4) âèä, êàòåãîðèÿ (òèï) ïðåäñòàâëÿåìûõ öåííûõ áóìàã;

     5) ïðàâà, çàêðåïëåííûå ïðåäñòàâëÿåìûìè öåííûìè áóìàãàìè;

     6) êîëè÷åñòâî ïðåäñòàâëÿåìûõ öåííûõ áóìàã, ïðàâî ñîáñòâåííîñòè

íà  êîòîðûå  óäîñòîâåðÿåòñÿ îäíîé ðîññèéñêîé äåïîçèòàðíîé ðàñïèñêîé

äàííîãî âûïóñêà;

     7) óñëîâèÿ ðàçìåùåíèÿ ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê;

     8) (Ïîäïóíêò  8  óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

îò  29  äåêàáðÿ  2012  ã.  N  282-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607)

     9) ïðàâà âëàäåëüöåâ ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê,  à òàêæå

ïîðÿäîê    îñóùåñòâëåíèÿ    (ðåàëèçàöèè)   âëàäåëüöàìè   ðîññèéñêèõ

äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê ïðàâ,  çàêðåïëåííûõ  ïðåäñòàâëÿåìûìè  öåííûìè

áóìàãàìè;

     10) îáÿçàòåëüñòâî   äåïîçèòàðèÿ  ïðåäîñòàâëÿòü  ïî  òðåáîâàíèþ

âëàäåëüöà   ðîññèéñêîé   äåïîçèòàðíîé   ðàñïèñêè    ñîîòâåòñòâóþùåå

êîëè÷åñòâî  ïðåäñòàâëÿåìûõ  öåííûõ áóìàã,  à åñëè ýòî ïðåäóñìîòðåíî

ðåøåíèåì î âûïóñêå ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê,  - ðåàëèçîâàòü

ñîîòâåòñòâóþùåå  êîëè÷åñòâî  ïðåäñòàâëÿåìûõ öåííûõ áóìàã è ïåðåäàòü

äåíåæíûå ñðåäñòâà, âûðó÷åííûå îò èõ ðåàëèçàöèè (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà  îò  7  ôåâðàëÿ  2011 ã.  N 8-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 7, ñò. 905);

     10-1) îáÿçàòåëüñòâî  äåïîçèòàðèÿ  ðåàëèçîâàòü  ñîîòâåòñòâóþùåå

êîëè÷åñòâî  ïðåäñòàâëÿåìûõ  öåííûõ   áóìàã   â   ñëó÷àå   çàÿâëåíèÿ

âëàäåëüöåì   ðîññèéñêîé   äåïîçèòàðíîé  ðàñïèñêè  òðåáîâàíèÿ  î  åå

ïîãàøåíèè,  åñëè  âëàäåëåö  ðîññèéñêîé  äåïîçèòàðíîé   ðàñïèñêè   â

ñîîòâåòñòâèè ñ    çàêîíîäàòåëüñòâîì    Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè   èëè

èíîñòðàííûì ïðàâîì  íå  ìîæåò  ÿâëÿòüñÿ  âëàäåëüöåì  ïðåäñòàâëÿåìûõ

öåííûõ áóìàã (ïîäïóíêò 10-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 7 ôåâðàëÿ

2011 ã.  N 8-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,

2011, N 7, ñò. 905);

     11) â  ñëó÷àå,  åñëè ïðåäñòàâëÿåìûìè öåííûìè áóìàãàìè ÿâëÿþòñÿ

àêöèè (öåííûå áóìàãè èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà,  óäîñòîâåðÿþùèå ïðàâà â

îòíîøåíèè   àêöèé),   ïîðÿäîê   âûäà÷è   (íàïðàâëåíèÿ)  âëàäåëüöàìè

ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê  óêàçàíèé  äåïîçèòàðèþ  î  ïîðÿäêå

ãîëîñîâàíèÿ  è  îáÿçàòåëüñòâî  äåïîçèòàðèÿ îáåñïå÷èòü îñóùåñòâëåíèå

ïðàâà ãîëîñà íå èíà÷å êàê â ñîîòâåòñòâèè  ñ  óêàçàíèÿìè  âëàäåëüöåâ

ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ   ðàñïèñîê,   à   òàêæå   îáÿçàòåëüñòâî  ïî

ïðåäñòàâëåíèþ âëàäåëüöàì ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê  èòîãîâ

ãîëîñîâàíèÿ  (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N

282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53, ñò. 7607);

     12) îáÿçàòåëüñòâî  äåïîçèòàðèÿ ðàñêðûâàòü èíôîðìàöèþ â îáúåìå,

ïîðÿäêå  è  ñðîêè,  êîòîðûå  ïðåäóñìîòðåíû  íàñòîÿùèì   Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì  è  íîðìàòèâíûìè  àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     13) îáÿçàòåëüñòâî    äåïîçèòàðèÿ   îáåñïå÷èâàòü   ñîîòâåòñòâèå

êîëè÷åñòâà  ïðåäñòàâëÿåìûõ  öåííûõ  áóìàã,  ó÷åò  ïðàâ  íà  êîòîðûå

îñóùåñòâëÿåòñÿ  íà  ñ÷åòå,  îòêðûòîì  åìó êàê ëèöó,  äåéñòâóþùåìó â

èíòåðåñàõ äðóãèõ ëèö,  êîëè÷åñòâó ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê,

íàõîäÿùèõñÿ â îáðàùåíèè;

     14) îáÿçàòåëüñòâî  äåïîçèòàðèÿ  îêàçûâàòü óñëóãè ïî ðåàëèçàöèè

âëàäåëüöàìè ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê ïðàâ ïî ïðåäñòàâëÿåìûì

öåííûì áóìàãàì,  âêëþ÷àÿ ïîëó÷åíèå äîõîäîâ ïî ïðåäñòàâëÿåìûì öåííûì

áóìàãàì è èíûõ ïðè÷èòàþùèõñÿ  âëàäåëüöàì  öåííûõ  áóìàã  âûïëàò,  à

òàêæå  ïîðÿäîê è óñëîâèÿ îêàçàíèÿ òàêèõ óñëóã (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 7 ôåâðàëÿ 2011 ã.  N  8-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 7, ñò. 905);

     15) ñðîê  îñóùåñòâëåíèÿ   âûïëàò,   ïðè÷èòàþùèõñÿ   âëàäåëüöàì

ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê ïî ïðåäñòàâëÿåìûì öåííûì áóìàãàì;

     16) ïîëîæåíèå î òîì,  ÷òî âûïëàòà äåïîçèòàðèþ âîçíàãðàæäåíèÿ è

(èëè) âîçìåùåíèå ðàñõîäîâ, ñâÿçàííûõ ñ èñïîëíåíèåì èì îáÿçàííîñòåé,

ïðåäóñìîòðåííûõ ïîäïóíêòàìè   10   -    14    íàñòîÿùåãî    ïóíêòà,

îñóùåñòâëÿåòñÿ  çà ñ÷åò âëàäåëüöåâ ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê

(â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 7 ôåâðàëÿ 2011 ã. N 8-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 7, ñò. 905);

     17) èíôîðìàöèÿ î  òîì,  ïðèíèìàåò  ëè  ýìèòåíò  ïðåäñòàâëÿåìûõ

öåííûõ  áóìàã  (èíîñòðàííûé  ýìèòåíò  àêöèé èëè îáëèãàöèé,  ïðàâà â

îòíîøåíèè êîòîðûõ óäîñòîâåðÿþòñÿ ïðåäñòàâëÿåìûìè öåííûìè  áóìàãàìè)

íà  ñåáÿ  îáÿçàòåëüñòâà  ïåðåä  âëàäåëüöàìè ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ

ðàñïèñîê (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N 282-ÔÇ

- Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N 53, ñò.

7607);

     18) ïîðÿäîê  õðàíåíèÿ,  ó÷åòà  è  ïåðåõîäà  ïðàâ íà ðîññèéñêèå

äåïîçèòàðíûå ðàñïèñêè;

     19) ïîðÿäîê  è  ñðîêè ñîñòàâëåíèÿ ñïèñêà âëàäåëüöåâ ðîññèéñêèõ

äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê äëÿ  èñïîëíåíèÿ  îáÿçàòåëüñòâ  ïî  ðîññèéñêèì

äåïîçèòàðíûì ðàñïèñêàì;

     20) âîçìîæíîñòü è ïîðÿäîê  äðîáëåíèÿ  ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ

ðàñïèñîê;

     21) èíûå ñâåäåíèÿ, ïðåäóñìîòðåííûå íàñòîÿùåé ñòàòüåé.

     10. Ðåøåíèå î âûïóñêå ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê  äîëæíî

áûòü ïîäïèñàíî ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì ôóíêöèè èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà

ýìèòåíòà  ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê,  è  çàâåðåíî  ïå÷àòüþ

ýìèòåíòà  ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê (ïðè íàëè÷èè ïå÷àòè) (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 6 àïðåëÿ 2015 ã.  N 82-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 14, ñò. 2022).

     11.    ñëó÷àå,   åñëè  ýìèòåíò  ïðåäñòàâëÿåìûõ  öåííûõ  áóìàã

(èíîñòðàííûé ýìèòåíò àêöèé èëè îáëèãàöèé, ïðàâà â îòíîøåíèè êîòîðûõ

óäîñòîâåðÿþòñÿ  ïðåäñòàâëÿåìûìè öåííûìè áóìàãàìè) ïðèíèìàåò íà ñåáÿ

îáÿçàííîñòè ïåðåä  âëàäåëüöàìè  ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê,

óêàçàííûå  îáÿçàííîñòè  äîëæíû  áûòü  ïðåäóñìîòðåíû äîãîâîðîì ìåæäó

ýìèòåíòîì ïðåäñòàâëÿåìûõ öåííûõ áóìàã (èíîñòðàííûì ýìèòåíòîì  àêöèé

èëè îáëèãàöèé,    ïðàâà    â   îòíîøåíèè   êîòîðûõ   óäîñòîâåðÿþòñÿ

ïðåäñòàâëÿåìûìè   öåííûìè   áóìàãàìè)   è   ýìèòåíòîì    ðîññèéñêèõ

äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê.  Èçìåíåíèå  óêàçàííîãî  äîãîâîðà íå òðåáóåò

ñîãëàñèÿ  âëàäåëüöåâ  ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê  (â   ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     12. Ïðîñïåêò   ðîññèéñêèõ   äåïîçèòàðíûõ   ðàñïèñîê,    ïîìèìî

ñâåäåíèé,   ïðåäóñìîòðåííûõ   ñòàòüåé  22  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà,  äîëæåí ñîäåðæàòü ñâåäåíèÿ î ïðåäñòàâëÿåìûõ öåííûõ áóìàãàõ,

à òàêæå îá ýìèòåíòå ïðåäñòàâëÿåìûõ öåííûõ áóìàã.

     Òðåáîâàíèÿ ê ñîñòàâó óêàçàííûõ ñâåäåíèé, âêëþ÷àåìûõ â ïðîñïåêò

ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê,  îïðåäåëÿþòñÿ íîðìàòèâíûìè àêòàìè

Áàíêà  Ðîññèè  (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N

251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084).

     13. Ãîñóäàðñòâåííàÿ     ðåãèñòðàöèÿ     âûïóñêà     ðîññèéñêèõ

äåïîçèòàðíûõ    ðàñïèñîê,    ðåãèñòðàöèÿ    ïðîñïåêòà    ðîññèéñêèõ

äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê  îñóùåñòâëÿþòñÿ  Áàíêîì   Ðîññèè   (â   ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     14.    ñëó÷àå,   åñëè  ýìèòåíò  ïðåäñòàâëÿåìûõ  öåííûõ  áóìàã

ïðèíèìàåò  íà  ñåáÿ  îáÿçàííîñòè   ïåðåä   âëàäåëüöàìè   ðîññèéñêèõ

äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê,  äëÿ  ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè  âûïóñêà

ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê èëè ïðèñâîåíèÿ âûïóñêó  ðîññèéñêèõ

äåïîçèòàðíûõ   ðàñïèñîê  èäåíòèôèêàöèîííîãî  íîìåðà  ïðåäñòàâëÿåòñÿ

äîãîâîð ìåæäó ýìèòåíòîì ïðåäñòàâëÿåìûõ  öåííûõ  áóìàã  è  ýìèòåíòîì

ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê,  ÿâëÿþùèéñÿ íåîòúåìëåìîé ÷àñòüþ

ðåøåíèÿ î âûïóñêå òàêèõ öåííûõ áóìàã (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     15.    ñëó÷àå,   åñëè  ýìèòåíò  ïðåäñòàâëÿåìûõ  öåííûõ  áóìàã

ïðèíèìàåò  íà  ñåáÿ  îáÿçàííîñòè   ïåðåä   âëàäåëüöàìè   ðîññèéñêèõ

äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê,  îñíîâàíèåì  äëÿ  îòêàçà  â ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè âûïóñêà ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê è â ïðèñâîåíèè

âûïóñêó ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê èäåíòèôèêàöèîííîãî íîìåðà,

ïîìèìî   îñíîâàíèé,   ïðåäóñìîòðåííûõ   ñòàòüåé    21    íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà,  ÿâëÿåòñÿ  îòñóòñòâèå  â äîãîâîðå ñ ýìèòåíòîì

ïðåäñòàâëÿåìûõ öåííûõ áóìàã îäíîãî èç  ñëåäóþùèõ  óñëîâèé  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607):

     1) óêàçàíèÿ   ïðàâ,   çàêðåïëåííûõ   ïðåäñòàâëÿåìûìè   öåííûìè

áóìàãàìè;

     2) îáÿçàòåëüñòâà   äåïîçèòàðèÿ    îáåñïå÷èâàòü    ñîîòâåòñòâèå

êîëè÷åñòâà   ðîññèéñêèõ   äåïîçèòàðíûõ   ðàñïèñîê,   íàõîäÿùèõñÿ  â

îáðàùåíèè,  êîëè÷åñòâó ïðåäñòàâëÿåìûõ öåííûõ áóìàã,  ó÷åò  ïðàâ  íà

êîòîðûå   îñóùåñòâëÿåòñÿ   íà   ñ÷åòå,   îòêðûòîì   åìó  êàê  ëèöó,

äåéñòâóþùåìó â èíòåðåñàõ äðóãèõ ëèö;

     3) óêàçàíèÿ   íà   òî,   ÷òî   ïðåäñòàâëÿåìûå   öåííûå  áóìàãè

âûïóñêàþòñÿ ïîä ðàçìåùåíèå ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê è (èëè)

íàõîäÿòñÿ â îáðàùåíèè;

     4) â  ñëó÷àå,  åñëè  ïðåäñòàâëÿåìûìè öåííûìè áóìàãàìè ÿâëÿþòñÿ

àêöèè (öåííûå áóìàãè èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà,  óäîñòîâåðÿþùèå ïðàâà â

îòíîøåíèè   àêöèé),   ïîðÿäêà   âûäà÷è   (íàïðàâëåíèÿ)  âëàäåëüöàìè

ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê  óêàçàíèé  äåïîçèòàðèþ  î  ïîðÿäêå

ãîëîñîâàíèÿ  è  îáÿçàòåëüñòâà  äåïîçèòàðèÿ îáåñïå÷èòü îñóùåñòâëåíèå

ïðàâà ãîëîñà íå èíà÷å êàê â ñîîòâåòñòâèè  ñ  óêàçàíèÿìè  âëàäåëüöåâ

ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ   ðàñïèñîê,   à   òàêæå   îáÿçàòåëüñòâà  ïî

ïðåäñòàâëåíèþ âëàäåëüöàì ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê  èòîãîâ

ãîëîñîâàíèÿ  (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N

282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53, ñò. 7607);

     5) îáÿçàòåëüñòâà   ýìèòåíòà   ïðåäñòàâëÿåìûõ   öåííûõ    áóìàã

ïðåäîñòàâëÿòü  èíôîðìàöèþ  íà  ðóññêîì ÿçûêå èëè íà èñïîëüçóåìîì íà

ôèíàíñîâîì ðûíêå  èíîñòðàííîì  ÿçûêå  â  îáúåìå  è  ñðîêè,  êîòîðûå

îáåñïå÷èâàþò  äåïîçèòàðèþ  âîçìîæíîñòü  îñóùåñòâèòü  åå ðàñêðûòèå â

îáúåìå, ïîðÿäêå   è   ñðîêè,   êîòîðûå   ïðåäóñìîòðåíû    íàñòîÿùèì

Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  è  íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ  2012  ã.  N  282-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N  53,  ñò.  7607;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     6) îáÿçàòåëüñòâà   äåïîçèòàðèÿ   ðàñêðûâàòü    ïðåäóñìîòðåííóþ

ïîäïóíêòîì  5 íàñòîÿùåãî ïóíêòà èíôîðìàöèþ,  ïîëó÷åííóþ îò ýìèòåíòà

ïðåäñòàâëÿåìûõ öåííûõ áóìàã,  íå ïîçäíåå äíÿ, ñëåäóþùåãî çà äíåì åå

ïîëó÷åíèÿ;

     7) ñîãëàøåíèÿ î ïðèìåíåíèè ê îòíîøåíèÿì,  âûòåêàþùèì èç  ýòîãî

äîãîâîðà, ïðàâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè;

     8) ñîãëàøåíèÿ î ðàññìîòðåíèè  ñïîðîâ,  âîçíèêàþùèõ  âñëåäñòâèå

íåèñïîëíåíèÿ  èëè  íåíàäëåæàùåãî  èñïîëíåíèÿ  îáÿçàòåëüñòâ ïî ýòîìó

äîãîâîðó,  íà òåððèòîðèè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè  àðáèòðàæíûìè  ñóäàìè

èëè òðåòåéñêèìè  ñóäàìè,  ðåøåíèÿ  êîòîðûõ  ìîãóò  áûòü ïðèçíàíû íà

òåððèòîðèè  ñòðàíû   ýìèòåíòà   ïðåäñòàâëÿåìûõ   öåííûõ   áóìàã   â

ñîîòâåòñòâèè ñ ìåæäóíàðîäíûì äîãîâîðîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 6  äåêàáðÿ  2007  ã.  N  334-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2007, N 50, ñò. 6247);

     9) ïîëîæåíèÿ  îá  îòâåòñòâåííîñòè   äåïîçèòàðèÿ   è   ýìèòåíòà

ïðåäñòàâëÿåìûõ   öåííûõ  áóìàã  çà  íåèñïîëíåíèå  èëè  íåíàäëåæàùåå

èñïîëíåíèå  ñâîèõ  îáÿçàòåëüñòâ  ïî  äîãîâîðó   ïåðåä   âëàäåëüöàìè

ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê;

     10) ïîëîæåíèÿ  î  òîì,  ÷òî  äîãîâîð ìîæåò áûòü ðàñòîðãíóò áåç

ñîãëàñèÿ âëàäåëüöåâ ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê  ïðè  óñëîâèè,

÷òî ïðåäñòàâëÿåìûå  öåííûå  áóìàãè äîïóùåíû ê îðãàíèçîâàííûì òîðãàì

(â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29  äåêàáðÿ  2012  ã.  N  282-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N 53,  ñò.

7607).

     16. Äåïîçèòàðèé èìååò ïðàâî  âíîñèòü  èçìåíåíèÿ  â  ðåøåíèå  î

âûïóñêå ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê òîëüêî â ÷àñòè:

     1) èçìåíåíèÿ êîëè÷åñòâà  öåííûõ  áóìàã,  ïðåäñòàâëÿåìûõ  îäíîé

ðîññèéñêîé   äåïîçèòàðíîé   ðàñïèñêîé,   ïðè   óñëîâèè,  ÷òî  òàêèå

èçìåíåíèÿ  îáóñëîâëåíû   óìåíüøåíèåì   êîëè÷åñòâà   öåííûõ   áóìàã,

ïðåäñòàâëÿåìûõ  îäíîé ðîññèéñêîé äåïîçèòàðíîé ðàñïèñêîé (äðîáëåíèåì

ðîññèéñêèõ   äåïîçèòàðíûõ   ðàñïèñîê),    ëèáî    äðîáëåíèåì    èëè

êîíñîëèäàöèåé ïðåäñòàâëÿåìûõ öåííûõ áóìàã;

     2) èçìåíåíèÿ ïîðÿäêà  îñóùåñòâëåíèÿ  (ðåàëèçàöèè)  âëàäåëüöàìè

ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê ïðàâ, çàêðåïëåííûõ ïðåäñòàâëÿåìûìè

öåííûìè áóìàãàìè,  ïðè óñëîâèè,  ÷òî  òàêèå  èçìåíåíèÿ  îáóñëîâëåíû

èçìåíåíèåì îáúåìà è (èëè) ïîðÿäêà îñóùåñòâëåíèÿ ïðàâ,  çàêðåïëåííûõ

ïðåäñòàâëÿåìûìè  öåííûìè  áóìàãàìè  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  èíîñòðàííûì

ïðàâîì;

     3) (Ïîäïóíêò  3  óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

îò  29  äåêàáðÿ  2012  ã.  N  282-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607)

     4) èçìåíåíèÿ  óñëîâèé  äîãîâîðà ìåæäó ýìèòåíòîì ïðåäñòàâëÿåìûõ

öåííûõ áóìàã è ýìèòåíòîì ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê.

     17. Óêàçàííûå  â ïóíêòå 16 íàñòîÿùåé ñòàòüè èçìåíåíèÿ ïîäëåæàò

ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè Áàíêîì Ðîññèè ïî çàÿâëåíèþ  äåïîçèòàðèÿ

ñ    ïðèëîæåíèåì   äîêóìåíòîâ,   èñ÷åðïûâàþùèé   ïåðå÷åíü   êîòîðûõ

îïðåäåëÿåòñÿ íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè,  à  â  ñëó÷àå,  åñëè

ýìèññèÿ   ðîññèéñêèõ   äåïîçèòàðíûõ   ðàñïèñîê  îñóùåñòâëÿëàñü  áåç

ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè  èõ  âûïóñêà  è  ðåãèñòðàöèè  ïðîñïåêòà

ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê,  -  ïîñëå óòâåðæäåíèÿ óêàçàííûõ

èçìåíåíèé ðîññèéñêîé áèðæåé  (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29

äåêàáðÿ  2012  ã.  N  282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2012,  N 53,  ñò.  7607; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ

2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 30, ñò. 4084).

     18. Áàíê Ðîññèè îáÿçàí îñóùåñòâèòü ãîñóäàðñòâåííóþ ðåãèñòðàöèþ

èçìåíåíèé â ðåøåíèå î âûïóñêå ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê  èëè

ïðèíÿòü   ìîòèâèðîâàííîå   ðåøåíèå   îá  îòêàçå  â  ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè òàêèõ èçìåíåíèé â òå÷åíèå  10  äíåé  ñî  äíÿ  ïîëó÷åíèÿ

äîêóìåíòîâ, ïðåäñòàâëåííûõ  äëÿ  ðåãèñòðàöèè.  Áàíê  Ðîññèè  âïðàâå

ïðîâåñòè   ïðîâåðêó   äîñòîâåðíîñòè   ñâåäåíèé,   ñîäåðæàùèõñÿ    â

äîêóìåíòàõ,  ïðåäñòàâëåííûõ äëÿ ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè. Â ýòîì

ñëó÷àå òå÷åíèå ñðîêà,  ïðåäóñìîòðåííîãî  íàñòîÿùèì  ïóíêòîì,  ìîæåò

áûòü  ïðèîñòàíîâëåíî íà âðåìÿ ïðîâåäåíèÿ ïðîâåðêè,  íî íå áîëåå ÷åì

íà 30 äíåé (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N 251-ÔÇ

- Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30, ñò.

4084).

     19. Ñîîáùåíèå î ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè èëè îá óòâåðæäåíèè

ðîññèéñêîé  áèðæåé  èçìåíåíèé  â  ðåøåíèå  î   âûïóñêå   ðîññèéñêèõ

äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê,  âêëþ÷àÿ ïîëíûé òåêñò èçìåíåíèé, äîëæíî áûòü

íàïðàâëåíî (âðó÷åíî)  ýìèòåíòîì  ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê

âëàäåëüöàì  ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê  â  ïîðÿäêå è ñðîêè,

êîòîðûå óñòàíîâëåíû  ðåøåíèåì  î  âûïóñêå  ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ

ðàñïèñîê,   à   â   ñëó÷àå  ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè  ïðîñïåêòà

ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê èëè ïðåäñòàâëåíèÿ ðîññèéñêîé áèðæå

ïðîñïåêòà   ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê  äëÿ  ïðèñâîåíèÿ  èõ

âûïóñêó èäåíòèôèêàöèîííîãî íîìåðà ñîîáùåíèå äîëæíî áûòü ðàñêðûòî  â

ïîðÿäêå   è  ñðîêè,  êîòîðûå  ïðåäóñìîòðåíû  íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì äëÿ ðàñêðûòèÿ èíôîðìàöèè  î  ñóùåñòâåííûõ  ôàêòàõ  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     20. Èçìåíåíèÿ â  ðåøåíèå  î  âûïóñêå  ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ

ðàñïèñîê  âñòóïàþò â ñèëó ïî èñòå÷åíèè 30 äíåé ñî äíÿ ðàñêðûòèÿ èëè

íàïðàâëåíèÿ (âðó÷åíèÿ) ñîîáùåíèÿ î  òàêèõ  èçìåíåíèÿõ,  à  â  ÷àñòè

èçìåíåíèÿ  óñëîâèé  äîãîâîðà  ìåæäó ýìèòåíòîì ïðåäñòàâëÿåìûõ öåííûõ

áóìàã è ýìèòåíòîì ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê,  íå óêàçàííûõ â

ïóíêòå  15 íàñòîÿùåé ñòàòüè,  - â ñðîêè,  ïðåäóñìîòðåííûå óêàçàííûì

äîãîâîðîì.

     21. Äåïîçèòàðèé    îáÿçàí    åæåêâàðòàëüíî    ïðåäñòàâëÿòü   â

Áàíê Ðîññèè  ñïðàâêó î êîëè÷åñòâå ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê,

íàõîäÿùèõñÿ â îáðàùåíèè,  è êîëè÷åñòâå ïðåäñòàâëÿåìûõ öåííûõ áóìàã,

íàõîäÿùèõñÿ íà  ñ÷åòå  ýìèòåíòà  ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê.

Óêàçàííûå ñâåäåíèÿ ïðåäñòàâëÿþòñÿ ýìèòåíòîì ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ

ðàñïèñîê  ïî  ñîñòîÿíèþ íà ïîñëåäíèé äåíü îò÷åòíîãî ïåðèîäà (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     22. Âåäåíèå ðååñòðà  ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê  ìîæåò

îñóùåñòâëÿòüñÿ  èõ  ýìèòåíòîì  -  äåïîçèòàðèåì  íåçàâèñèìî îò ÷èñëà

âëàäåëüöåâ ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê.

     22-1. Ýìèòåíò-äåïîçèòàðèé,   îñóùåñòâëÿþùèé   âåäåíèå  ðååñòðà

ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê,  âïðàâå  îñóùåñòâëÿòü  áëîêèðîâêó

îïåðàöèé,  ñâÿçàííûõ  ñ  ïåðåõîäîì  ïðàâ íà ðîññèéñêèå äåïîçèòàðíûå

ðàñïèñêè  ïî  ëèöåâîìó  ñ÷åòó,  íà  êîòîðîì  ó÷èòûâàþòñÿ  ïðàâà  íà

ðîññèéñêèå  äåïîçèòàðíûå  ðàñïèñêè,  âëàäåëåö  êîòîðûõ  íå èñïîëíèë

îáÿçàííîñòè ïî âûïëàòå ýìèòåíòó-äåïîçèòàðèþ âîçíàãðàæäåíèÿ è  (èëè)

âîçìåùåíèþ     åìó     ñîîòâåòñòâóþùèõ    ðàñõîäîâ.    Ðåãèñòðàòîð,

îñóùåñòâëÿþùèé âåäåíèå ðååñòðà  ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê,

îáÿçàí    îñóùåñòâëÿòü    òàêóþ    áëîêèðîâêó    ïî    ðàñïîðÿæåíèþ

ýìèòåíòà-äåïîçèòàðèÿ (ïóíêò 22-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  7

ôåâðàëÿ  2011  ã.  N  8-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2011, N 7, ñò. 905).

     23. Ðîññèéñêèå  äåïîçèòàðíûå  ðàñïèñêè  îäíîãî  âûïóñêà  ìîãóò

óäîñòîâåðÿòü ïðàâî ñîáñòâåííîñòè íà  ïðåäñòàâëÿåìûå  öåííûå  áóìàãè

òîëüêî  îäíîãî  èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà  è  òîëüêî  îäíîãî  èõ  âèäà

(êàòåãîðèè, òèïà).

     24. Ïðàâà,  çàêðåïëåííûå  ïðåäñòàâëÿåìûìè öåííûìè áóìàãàìè,  â

òîì ÷èñëå ñâÿçàííûå ñ ïîëó÷åíèåì ïî íèì äîõîäîâ,  îñóùåñòâëÿþòñÿ  â

ïîëüçó  âëàäåëüöåâ  ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê,  ÿâëÿþùèõñÿ

òàêîâûìè  íà  äàòó  ñîñòàâëåíèÿ  ñïèñêà  âëàäåëüöåâ  ïðåäñòàâëÿåìûõ

öåííûõ áóìàã è èìåþùèõ ïðàâî íà îñóùåñòâëåíèå ñîîòâåòñòâóþùèõ ïðàâ,

â òîì ÷èñëå íà ïîëó÷åíèå ñîîòâåòñòâóþùèõ äîõîäîâ.

     25. Âûïëàòû   âëàäåëüöàì   ðîññèéñêèõ   äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê

îñóùåñòâëÿþòñÿ ýìèòåíòîì ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê â  âàëþòå

Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  åñëè èíîå íå óñòàíîâëåíî ðåøåíèåì î âûïóñêå

ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê.  Ñðîê  èñïîëíåíèÿ  îáÿçàòåëüñòâ,

ñâÿçàííûõ  ñ  îñóùåñòâëåíèåì  óêàçàííûõ âûïëàò,  íå ìîæåò ïðåâûøàòü

ïÿòü äíåé ñî äíÿ ïîëó÷åíèÿ äåïîçèòàðèåì îò ýìèòåíòà  ïðåäñòàâëÿåìûõ

öåííûõ áóìàã ñîîòâåòñòâóþùèõ âûïëàò.

     26. Ðàçìåùåíèå   ðîññèéñêèõ   äåïîçèòàðíûõ   ðàñïèñîê  ïðè  èõ

äðîáëåíèè îñóùåñòâëÿåòñÿ ëèöàì,  êîòîðûå ÿâëÿëèñü  èõ  âëàäåëüöàìè,

èëè  ëèöàì,  îñóùåñòâëÿþùèì  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ ôåäåðàëüíûì çàêîíîì

ïðàâà ïî óêàçàííûì öåííûì áóìàãàì, íà êîíåö îïåðàöèîííîãî äíÿ äàòû,

óêàçàííîé   â  ñîîáùåíèè  î  ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè  ëèáî  îá

óòâåðæäåíèè ðîññèéñêîé áèðæåé  èçìåíåíèé,  âíåñåííûõ  â  ðåøåíèå  î

âûïóñêå  ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê.  Äðîáëåíèå  ðîññèéñêèõ

äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê äîïóñêàåòñÿ ïðè  óñëîâèè,  ÷òî  â  ðåçóëüòàòå

òàêîãî   äðîáëåíèÿ  îäíà  ðîññèéñêàÿ  äåïîçèòàðíàÿ  ðàñïèñêà  áóäåò

óäîñòîâåðÿòü   ïðàâî   ñîáñòâåííîñòè   íå   ìåíåå   ÷åì   íà   îäíó

ïðåäñòàâëÿåìóþ  öåííóþ  áóìàãó  (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29

äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     27.  ñëó÷àå,  åñëè âëàäåëåö ðîññèéñêîé äåïîçèòàðíîé  ðàñïèñêè

ïîëó÷èë îò äåïîçèòàðèÿ ñîîòâåòñòâóþùåå åé êîëè÷åñòâî ïðåäñòàâëÿåìûõ

öåííûõ áóìàã, òàêàÿ ðîññèéñêàÿ äåïîçèòàðíàÿ ðàñïèñêà, ïðèíàäëåæàùàÿ

óêàçàííîìó âëàäåëüöó,  ïîãàøàåòñÿ (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29

äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     28.  ñëó÷àå  ðåãèñòðàöèè  ïðîñïåêòà  ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ

ðàñïèñîê   èëè   ïðåäñòàâëåíèÿ  ïðîñïåêòà  ðîññèéñêèõ  äåïîçèòàðíûõ

ðàñïèñîê   ðîññèéñêîé   áèðæå    äëÿ    ïðèñâîåíèÿ    èõ    âûïóñêó

èäåíòèôèêàöèîííîãî   íîìåðà   äåïîçèòàðèé   -   ýìèòåíò  ðîññèéñêèõ

äåïîçèòàðíûõ ðàñïèñîê îñóùåñòâëÿåò ðàñêðûòèå èíôîðìàöèè î  ñåáå,  à

òàêæå   îá   ýìèòåíòå   ïðåäñòàâëÿåìûõ   öåííûõ   áóìàã   â   ôîðìå

åæåêâàðòàëüíîãî   îò÷åòà   ýìèòåíòà   ýìèññèîííûõ   öåííûõ    áóìàã

(åæåêâàðòàëüíûé îò÷åò) è ñîîáùåíèé î ñóùåñòâåííûõ ôàêòàõ (ñîáûòèÿõ,

äåéñòâèÿõ),   çàòðàãèâàþùèõ   ôèíàíñîâî-õîçÿéñòâåííóþ  äåÿòåëüíîñòü

ýìèòåíòà  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  (ñîîáùåíèÿ   î   ñóùåñòâåííûõ

ôàêòàõ),  ñ ó÷åòîì èçúÿòèé,  îïðåäåëÿåìûõ íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà

Ðîññèè (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N 282-ÔÇ -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N 53,  ñò.

7607;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     29. Ðîññèéñêèå äåïîçèòàðíûå ðàñïèñêè ìîãóò  ðàçìåùàòüñÿ  ïóòåì

îòêðûòîé  èëè  çàêðûòîé  ïîäïèñêè,  à  òàêæå ïóòåì èõ ðàçìåùåíèÿ íà

óñëîâèÿõ ïåðåäà÷è ïðåäñòàâëÿåìûõ  öåííûõ  áóìàã  (ïóíêò  29  ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  28  äåêàáðÿ  2013 ã.  N 420-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 52, ñò. 6985).

     (Ñòàòüÿ 27-5-3 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 30 äåêàáðÿ  2006

ã. N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2007,

N 1, ñò. 45)

 

     Ñòàòüÿ 27-5-4. Îñîáåííîñòè ýìèññèè îáëèãàöèé õîçÿéñòâåííûì

                    îáùåñòâîì

 

     Ýìèññèÿ îáëèãàöèé õîçÿéñòâåííûì  îáùåñòâîì  äîïóñêàåòñÿ  ïîñëå

ïîëíîé   îïëàòû  åãî  óñòàâíîãî  êàïèòàëà  (ñòàòüÿ  27-5-4  ââåäåíà

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 27 äåêàáðÿ  2009  ã.  N  352-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2009, N 52, ñò. 6428; â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ  2012  ã.  N  282-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

 

     Ñòàòüÿ 27-5-5. Îñîáåííîñòè ýìèññèè öåííûõ áóìàã ïðè

                    ðåîðãàíèçàöèè. Çàìåíà ýìèòåíòà îáëèãàöèé

                    ïðè åãî ðåîðãàíèçàöèè

 

     1. Ýìèññèîííûå  öåííûå  áóìàãè  ïðè  ðåîðãàíèçàöèè   â   ôîðìå

ñëèÿíèÿ, âûäåëåíèÿ, ðàçäåëåíèÿ èëè  ïðåîáðàçîâàíèÿ  ðàçìåùàþòñÿ  íà

îñíîâàíèè ñîîòâåòñòâóþùåãî ðåøåíèÿ î òàêîé ðåîðãàíèçàöèè.

     2. Ãîñóäàðñòâåííàÿ  ðåãèñòðàöèÿ  âûïóñêà  ýìèññèîííûõ   öåííûõ

áóìàã, ïîäëåæàùèõ ðàçìåùåíèþ ïðè  ðåîðãàíèçàöèè  â  ôîðìå  ñëèÿíèÿ,

âûäåëåíèÿ,  ðàçäåëåíèÿ  èëè   ïðåîáðàçîâàíèÿ,   îñóùåñòâëÿåòñÿ   íà

îñíîâàíèè çàÿâëåíèÿ ëèöà, êîòîðîå  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  ôåäåðàëüíûìè

çàêîíàìè óïîëíîìî÷åíî  íàïðàâèòü  çàÿâëåíèå  î  âíåñåíèè  â  åäèíûé

ãîñóäàðñòâåííûé ðååñòð þðèäè÷åñêèõ  ëèö  çàïèñè  î  ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè   þðèäè÷åñêîãî   ëèöà,   ñîçäàâàåìîãî   â    ðåçóëüòàòå

ðåîðãàíèçàöèè.

     Äîêóìåíòû äëÿ ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè âûïóñêà  ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã,  ïîäëåæàùèõ  ðàçìåùåíèþ  ïðè  ðåîðãàíèçàöèè  â  ôîðìå

ñëèÿíèÿ, âûäåëåíèÿ, ðàçäåëåíèÿ èëè ïðåîáðàçîâàíèÿ, ïðåäñòàâëÿþòñÿ â

Áàíê Ðîññèè äî âíåñåíèÿ â åäèíûé ãîñóäàðñòâåííûé ðååñòð þðèäè÷åñêèõ

ëèö çàïèñè   î   ãîñóäàðñòâåííîé   ðåãèñòðàöèè  þðèäè÷åñêîãî  ëèöà,

ñîçäàâàåìîãî â ðåçóëüòàòå ðåîðãàíèçàöèè (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     3. Ðåøåíèå  î  ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè âûïóñêà ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã,  ïîäëåæàùèõ  ðàçìåùåíèþ  ïðè  ðåîðãàíèçàöèè  â  ôîðìå

ñëèÿíèÿ,  âûäåëåíèÿ,  ðàçäåëåíèÿ  èëè  ïðåîáðàçîâàíèÿ,  ïðèíèìàåòñÿ

Áàíêîì Ðîññèè äî  ãîñóäàðñòâåííîé  ðåãèñòðàöèè  þðèäè÷åñêîãî  ëèöà,

ÿâëÿþùåãîñÿ  ýìèòåíòîì,  è  âñòóïàåò  â ñèëó ñ äàòû ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè ñîîòâåòñòâóþùåãî þðèäè÷åñêîãî  ëèöà.    ñëó÷àå  îòêàçà

îðãàíà,  îñóùåñòâëÿþùåãî  ãîñóäàðñòâåííóþ  ðåãèñòðàöèþ  þðèäè÷åñêèõ

ëèö,  â ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè  ñîîòâåòñòâóþùåãî  þðèäè÷åñêîãî

ëèöà óêàçàííîå ðåøåíèå àííóëèðóåòñÿ ïî èñòå÷åíèè îäíîãî ãîäà ñ äàòû

ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè óêàçàííîãî âûïóñêà (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     4. Ðåøåíèå î  âûïóñêå  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã,  ïîäëåæàùèõ

ðàçìåùåíèþ ïðè ðåîðãàíèçàöèè  â  ôîðìå  ðàçäåëåíèÿ,  âûäåëåíèÿ  èëè

ïðåîáðàçîâàíèÿ, óòâåðæäàåòñÿ óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì ðåîðãàíèçóåìîãî

þðèäè÷åñêîãî  ëèöà  è  ïîäïèñûâàåòñÿ  ëèöîì,  çàíèìàþùèì  äîëæíîñòü

(îñóùåñòâëÿþùèì  ôóíêöèè)   åäèíîëè÷íîãî   èñïîëíèòåëüíîãî   îðãàíà

ðåîðãàíèçóåìîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà.

     Ðåøåíèå  î  âûïóñêå  ýìèññèîííûõ  öåííûõ   áóìàã,   ïîäëåæàùèõ

ðàçìåùåíèþ  ïðè  ðåîðãàíèçàöèè  â   ôîðìå   ñëèÿíèÿ,   óòâåðæäàåòñÿ

óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì ó÷àñòâóþùåãî â  ñëèÿíèè  þðèäè÷åñêîãî  ëèöà,

êîòîðîå ïîñëåäíèì ïðèíÿëî ðåøåíèå î ðåîðãàíèçàöèè â  ôîðìå  ñëèÿíèÿ

èëè  îïðåäåëåíî  ðåøåíèåì  î  ðåîðãàíèçàöèè  â  ôîðìå  ñëèÿíèÿ,   è

ïîäïèñûâàåòñÿ ëèöîì, çàíèìàþùèì äîëæíîñòü (îñóùåñòâëÿþùèì  ôóíêöèè)

åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà óêàçàííîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà.

     5. (Ïóíêò 5 óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò

23  èþëÿ  2013  ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084)

     6. Ïðè ðåîðãàíèçàöèè ýìèòåíòà îáëèãàöèé â  ôîðìå  ñëèÿíèÿ  èëè

ïðèñîåäèíåíèÿ åãî ê äðóãîé îðãàíèçàöèè, à òàêæå â ôîðìå ðàçäåëåíèÿ,

âûäåëåíèÿ  èëè  ïðåîáðàçîâàíèÿ   îñóùåñòâëÿåòñÿ   çàìåíà   ýìèòåíòà

îáëèãàöèé íà åãî ïðàâîïðååìíèêà ïðè óñëîâèè, ÷òî âñå  îáÿçàòåëüñòâà

ïî   îáëèãàöèÿì   îïðåäåëåííîãî   âûïóñêà   ïåðåõîäÿò   ê    îäíîìó

ïðàâîïðååìíèêó è îðãàíèçàöèîííî-ïðàâîâàÿ ôîðìà, â êîòîðîé ñîçäàåòñÿ

èëè äåéñòâóåò ïðàâîïðååìíèê, äàåò åìó  ïðàâî  îñóùåñòâëÿòü  ýìèññèþ

îáëèãàöèé.

     Çàìåíà ýìèòåíòà îáëèãàöèé íà åãî  ïðàâîïðååìíèêà  ïðîèçâîäèòñÿ

ïóòåì  âíåñåíèÿ  ñîîòâåòñòâóþùèõ  èçìåíåíèé  â  ðåøåíèå  î  âûïóñêå

(äîïîëíèòåëüíîì âûïóñêå) îáëèãàöèé,  à  â  îòíîøåíèè  îáëèãàöèé  íà

ïðåäúÿâèòåëÿ, âûïóùåííûõ  â  äîêóìåíòàðíîé  ôîðìå,  -  òàêæå  ïóòåì

çàìåíû ðàíåå âûäàííûõ èëè îôîðìëåííûõ ñåðòèôèêàòîâ òàêèõ  îáëèãàöèé

íà íîâûå ñåðòèôèêàòû, â êîòîðûõ â êà÷åñòâå ýìèòåíòà òàêèõ îáëèãàöèé

óêàçàí åãî ïðàâîïðååìíèê.

     Èçìåíåíèÿ  â  ðåøåíèå  î  âûïóñêå   (äîïîëíèòåëüíîì   âûïóñêå)

îáëèãàöèé ïðè ðåîðãàíèçàöèè ýìèòåíòà îáëèãàöèé â ÷àñòè  åãî  çàìåíû

íà ïðàâîïðååìíèêà âíîñÿòñÿ â  ïîðÿäêå,  óñòàíîâëåííîì  ñòàòüåé 24-1

íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, è âñòóïàþò â ñèëó ñ äàòû çàâåðøåíèÿ

ðåîðãàíèçàöèè ýìèòåíòà  îáëèãàöèé.  Ïîðÿäîê   çàìåíû   ñåðòèôèêàòîâ

îáëèãàöèé  íà  ïðåäúÿâèòåëÿ,  âûïóùåííûõ  â äîêóìåíòàðíîé ôîðìå,  â

ñâÿçè ñ çàìåíîé ýìèòåíòà  òàêèõ  îáëèãàöèé  íà  ïðàâîïðååìíèêà  ïðè

ðåîðãàíèçàöèè  óñòàíàâëèâàåòñÿ  íîðìàòèâíûì  àêòîì  Áàíêà Ðîññèè (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     7. Íå ïîçäíåå 30 äíåé ïîñëå çàâåðøåíèÿ ðåîðãàíèçàöèè  ýìèòåíòà

îáëèãàöèé åãî  ïðàâîïðååìíèê  îáÿçàí  óâåäîìèòü  Áàíê  Ðîññèè,  à â

îòíîøåíèè  áèðæåâûõ  îáëèãàöèé  -   áèðæó,   äîïóñòèâøóþ   áèðæåâûå

îáëèãàöèè  ê  îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì,  î ñîñòîÿâøåéñÿ ðåîðãàíèçàöèè

ýìèòåíòà îáëèãàöèé è åãî çàìåíå  íà  ïðàâîïðååìíèêà.  Òðåáîâàíèÿ  ê

ñîäåðæàíèþ,   ôîðìå   è   ïîðÿäêó  íàïðàâëåíèÿ  òàêîãî  óâåäîìëåíèÿ

óñòàíàâëèâàþòñÿ  íîðìàòèâíûìè   àêòàìè   Áàíêà   Ðîññèè   (â   ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     Ïîëîæåíèÿ íàñòîÿùåãî ïóíêòà íå ðàñïðîñòðàíÿþòñÿ  íà  êðåäèòíûå

îðãàíèçàöèè.

     8.  ñëó÷àå,  åñëè  â  îòíîøåíèè  îáëèãàöèé  ðåîðãàíèçîâàííîãî

ýìèòåíòà îñóùåñòâëÿëàñü ðåãèñòðàöèÿ  ïðîñïåêòà  òàêèõ  îáëèãàöèé  è

(èëè)  îáëèãàöèÿìè  ðåîðãàíèçîâàííîãî  ýìèòåíòà  ÿâëÿþòñÿ  áèðæåâûå

îáëèãàöèè, äîïóùåííûå  ê  îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì  ñ  ïðåäñòàâëåíèåì

áèðæå  ïðîñïåêòà  áèðæåâûõ  îáëèãàöèé,   îðãàíèçàöèÿ-ïðàâîïðååìíèê,

ÿâëÿþùàÿñÿ íîâûì ýìèòåíòîì òàêèõ  îáëèãàöèé,  îáÿçàíà  îñóùåñòâëÿòü

ðàñêðûòèå  èíôîðìàöèè  â  ñîîòâåòñòâèè  ñî  ñòàòüåé  30  íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.

     (Ñòàòüÿ 27-5-5  ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ 2012

ã. N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012,

N 53, ñò. 7607)

 

     Ñòàòüÿ 27-5-6. Îñîáåííîñòè îáëèãàöèé ñ îáåñïå÷åíèåì ñ

                    ðàçíîé î÷åðåäíîñòüþ èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ

 

     1. Ýìèòåíò âïðàâå  óñòàíîâèòü  â  óñëîâèÿõ  âûïóñêà  îáëèãàöèé

î÷åðåäíîñòü èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ ïî îáëèãàöèÿì ðàçíûõ âûïóñêîâ è

(èëè)  äåíåæíûõ  îáÿçàòåëüñòâ  ïî  äîãîâîðàì,   êîòîðûå   çàêëþ÷åíû

ýìèòåíòîì è èñïîëíåíèå êîòîðûõ îáåñïå÷èâàåòñÿ çà ñ÷åò îäíîãî è òîãî

æå îáåñïå÷åíèÿ.  ýòîì ñëó÷àå èñïîëíåíèå  îáÿçàòåëüñòâ  ïîñëåäóþùåé

î÷åðåäè ñ íàñòóïèâøèì ñðîêîì èñïîëíåíèÿ  äîïóñêàåòñÿ  òîëüêî  ïîñëå

íàäëåæàùåãî   èñïîëíåíèÿ   îáÿçàòåëüñòâ   ïðåäûäóùåé   î÷åðåäè    ñ

íàñòóïèâøèì ñðîêîì  èñïîëíåíèÿ.  Óñëîâèÿ  âûïóñêà  òàêèõ  îáëèãàöèé

äîëæíû ñîäåðæàòü ñâåäåíèÿ îá èíûõ  âûïóñêàõ  îáëèãàöèé  è  (èëè)  î

äîãîâîðàõ, êîòîðûå çàêëþ÷åíû ýìèòåíòîì è îáÿçàòåëüñòâà  ïî  êîòîðûì

îáåñïå÷èâàþòñÿ çà ñ÷åò îäíîãî è òîãî æå îáåñïå÷åíèÿ, è ñâåäåíèÿ  îá

îáÿçàòåëüñòâàõ êàæäîé î÷åðåäè.

     2. Óñòàíîâëåííàÿ  óñëîâèÿìè  âûïóñêà   îáëèãàöèé   î÷åðåäíîñòü

èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ ïðèìåíÿåòñÿ ïðè èñïîëíåíèè îáÿçàòåëüñòâ  çà

ñ÷åò  ïðåäîñòàâëåííîãî  îáåñïå÷åíèÿ,  â  òîì  ÷èñëå  ïðè  îáðàùåíèè

âçûñêàíèÿ íà ïðåäìåò çàëîãà è (èëè) ïîëó÷åíèè äåíåæíûõ  ñðåäñòâ  çà

ñ÷åò ïðåäîñòàâëåííîãî îáåñïå÷åíèÿ, à òàêæå ïðè äîñðî÷íîì  ïîãàøåíèè

îáëèãàöèé è (èëè) äîñðî÷íîì  èñïîëíåíèè  äåíåæíûõ  îáÿçàòåëüñòâ  ïî

çàêëþ÷åííûì ýìèòåíòîì äîãîâîðàì.

     Óñëîâèÿìè âûïóñêà  îáëèãàöèé  ìîæåò  áûòü  ïðåäóñìîòðåíî,  ÷òî

óñòàíîâëåííàÿ î÷åðåäíîñòü èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ ïðèìåíÿåòñÿ òàêæå

â  îòíîøåíèè  ñóììû  íåóñòîéêè,  èíûõ  øòðàôíûõ  ñàíêöèé,  à  òàêæå

óáûòêîâ, ïîäëåæàùèõ óïëàòå âëàäåëüöàì îáëèãàöèé  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ

óñëîâèÿìè èõ âûïóñêà è (èëè) êðåäèòîðàì â ñîîòâåòñòâèè ñ  óñëîâèÿìè

çàêëþ÷åííûõ  ýìèòåíòîì  äîãîâîðîâ.      ýòîì   ñëó÷àå   èñïîëíåíèå

îáÿçàòåëüñòâ ïîñëåäóþùåé î÷åðåäè è  óïëàòà  ñóììû  íåóñòîéêè,  èíûõ

øòðàôíûõ ñàíêöèé è óáûòêîâ ïî  îáÿçàòåëüñòâàì  ïîñëåäóþùåé  î÷åðåäè

äîïóñêàþòñÿ òîëüêî ïîñëå èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ ïðåäûäóùåé î÷åðåäè

è óïëàòû ñóììû  íåóñòîéêè,  èíûõ  øòðàôíûõ  ñàíêöèé  è  óáûòêîâ  ïî

îáÿçàòåëüñòâàì ïðåäûäóùåé î÷åðåäè.

     3. Åñëè  âîçìîæíîñòü   îñóùåñòâëåíèÿ   ýìèññèè   îáëèãàöèé   ñ

îáåñïå÷åíèåì ïðåäûäóùåé î÷åðåäè  íå  áûëà  ïðåäóñìîòðåíà  óñëîâèÿìè

âûïóñêà îáëèãàöèé  ñ  òåì  æå  îáåñïå÷åíèåì  ïîñëåäóþùèõ  î÷åðåäåé,

ýìèññèÿ îáëèãàöèé ïðåäûäóùèõ î÷åðåäåé äîïóñêàåòñÿ òîëüêî ïî ðåøåíèþ

îáùåãî  ñîáðàíèÿ   âëàäåëüöåâ   îáëèãàöèé   ïîñëåäóþùèõ   î÷åðåäåé,

ïðèíÿòîìó áîëüøèíñòâîì â òðè ÷åòâåðòè  ãîëîñîâ,  êîòîðûìè  îáëàäàþò

ëèöà, èìåþùèå ïðàâî  ãîëîñà  íà  îáùåì  ñîáðàíèè  âëàäåëüöåâ  òàêèõ

îáëèãàöèé.

     4. Åñëè  âîçìîæíîñòü   îñóùåñòâëåíèÿ   ýìèññèè   îáëèãàöèé   ñ

îáåñïå÷åíèåì ïðåäûäóùåé î÷åðåäè  íå  áûëà  ïðåäóñìîòðåíà  óñëîâèÿìè

çàêëþ÷åííîãî ýìèòåíòîì äîãîâîðà, äåíåæíûå îáÿçàòåëüñòâà ïî êîòîðîìó

ïîäëåæàò  èñïîëíåíèþ  â  ïîñëåäóþùóþ  î÷åðåäü,  ýìèññèÿ   îáëèãàöèé

ïðåäûäóùåé î÷åðåäè äîïóñêàåòñÿ  òîëüêî  ñ  ñîãëàñèÿ  êðåäèòîðà  èëè

êðåäèòîðîâ ïî  äåíåæíûì  îáÿçàòåëüñòâàì,  ïîäëåæàùèì  èñïîëíåíèþ  â

ïîñëåäóþùóþ î÷åðåäü.

     (Ñòàòüÿ 27-5-6  ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 äåêàáðÿ 2013

ã. N 379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013,

N 51, ñò. 6699)

 

     Ãëàâà 6. Îáðàùåíèå ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã

 

     Ñòàòüÿ 27-6. Îãðàíè÷åíèÿ íà îáðàùåíèå öåííûõ áóìàã

 

     1. Ñîâåðøåíèå   ñäåëîê,   âëåêóùèõ   çà   ñîáîé  ïåðåõîä  ïðàâ

ñîáñòâåííîñòè íà ýìèññèîííûå öåííûå áóìàãè  (îáðàùåíèå  ýìèññèîííûõ

öåííûõ  áóìàã),  äîïóñêàåòñÿ  ïîñëå  ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè èõ

âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî   âûïóñêà)   èëè   ïðèñâîåíèÿ  èõ  âûïóñêó

(äîïîëíèòåëüíîìó âûïóñêó) èäåíòèôèêàöèîííîãî íîìåðà,  åñëè èíîå  íå

ïðåäóñìîòðåíî  íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 21 èþëÿ 2014 ã.  N  218-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     Ïåðåõîä  ïðàâ  ñîáñòâåííîñòè  íà  ýìèññèîííûå  öåííûå   áóìàãè

çàïðåùàåòñÿ äî èõ ïîëíîé îïëàòû, à â ñëó÷àå, åñëè ïðîöåäóðà ýìèññèè

öåííûõ áóìàã ïðåäóñìàòðèâàåò ãîñóäàðñòâåííóþ ðåãèñòðàöèþ îò÷åòà  îá

èòîãàõ  èõ  âûïóñêà   (äîïîëíèòåëüíîãî   âûïóñêà),   -   òàêæå   äî

ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè óêàçàííîãî îò÷åòà.

     (Ïóíêò 1  â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N

282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53, ñò. 7607)

     2. Ïóáëè÷íîå îáðàùåíèå ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã,  â òîì  ÷èñëå

èõ  ïðåäëîæåíèå  íåîãðàíè÷åííîìó  êðóãó  ëèö (âêëþ÷àÿ èñïîëüçîâàíèå

ðåêëàìû),  äîïóñêàåòñÿ,  åñëè  èíîå  íå   ïðåäóñìîòðåíî   íàñòîÿùèì

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, ïðè îäíîâðåìåííîì ñîáëþäåíèè ñëåäóþùèõ óñëîâèé

(â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 èþëÿ 2014 ã. N 218-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219):

     1) ðåãèñòðàöèÿ  ïðîñïåêòà  öåííûõ  áóìàã  (ïðîñïåêòà   ýìèññèè

öåííûõ  áóìàã,  ïëàíà ïðèâàòèçàöèè,  çàðåãèñòðèðîâàííîãî â êà÷åñòâå

ïðîñïåêòà ýìèññèè öåííûõ  áóìàã),  äîïóñê  áèðæåâûõ  îáëèãàöèé  èëè

ðîññèéñêèõ   äåïîçèòàðíûõ   ðàñïèñîê   ê  îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì  ñ

ïðåäñòàâëåíèåì áèðæå ïðîñïåêòà óêàçàííûõ öåííûõ áóìàã  ëèáî  äîïóñê

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã ê îðãàíèçîâàííûì òîðãàì áåç èõ âêëþ÷åíèÿ â

êîòèðîâàëüíûå ñïèñêè (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.

N 249-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013, N

30, ñò. 4082);

     2) ðàñêðûòèå   ýìèòåíòîì   èíôîðìàöèè   â    ñîîòâåòñòâèè    ñ

òðåáîâàíèÿìè íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, à â ñëó÷àå  äîïóñêà  ê

îðãàíèçîâàííûì òîðãàì ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã, â îòíîøåíèè êîòîðûõ

íå  îñóùåñòâëåíà  ðåãèñòðàöèÿ   ïðîñïåêòà   öåííûõ   áóìàã,   -   â

ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè îðãàíèçàòîðà òîðãîâëè.

     (Ïóíêò 2  â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N

282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53, ñò. 7607)

     2-1. Ïóáëè÷íîå   îáðàùåíèå  àêöèé  àêöèîíåðíîãî  îáùåñòâà,  íå

ÿâëÿþùåãîñÿ  ïóáëè÷íûì,  à  òàêæå  öåííûõ  áóìàã  òàêîãî  îáùåñòâà,

êîíâåðòèðóåìûõ   â   åãî   àêöèè,   â   òîì  ÷èñëå  èõ  ïðåäëîæåíèå

íåîãðàíè÷åííîìó  êðóãó  ëèö  (âêëþ÷àÿ  èñïîëüçîâàíèå  ðåêëàìû),  íå

äîïóñêàåòñÿ  (ïóíêò  2-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015

ã. N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015,

N 27, ñò. 4001).

     3. Ïðèîáðåòåíèå è îò÷óæäåíèå öåííûõ áóìàã, ïðåäíàçíà÷åííûõ äëÿ

êâàëèôèöèðîâàííûõ  èíâåñòîðîâ,  à  òàêæå  ïðåäîñòàâëåíèå  (ïðèÿòèå)

óêàçàííûõ  öåííûõ   áóìàã   â   êà÷åñòâå   îáåñïå÷åíèÿ   èñïîëíåíèÿ

îáÿçàòåëüñòâ ìîãóò îñóùåñòâëÿòüñÿ òîëüêî ÷åðåç áðîêåðîâ.  Íàñòîÿùåå

ïðàâèëî íå ðàñïðîñòðàíÿåòñÿ íà êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ â  ñèëó

ôåäåðàëüíîãî çàêîíà ïðè ñîâåðøåíèè èìè óêàçàííûõ ñäåëîê, à òàêæå íà

ñëó÷àè,  êîãäà ëèöî ïðèîáðåëî óêàçàííûå öåííûå áóìàãè â  ðåçóëüòàòå

óíèâåðñàëüíîãî   ïðàâîïðååìñòâà,   êîíâåðòàöèè,  â  òîì  ÷èñëå  ïðè

ðåîðãàíèçàöèè, ðàñïðåäåëåíèÿ  èìóùåñòâà ëèêâèäèðóåìîãî þðèäè÷åñêîãî

ëèöà,  è íà  èíûå  ñëó÷àè,  óñòàíîâëåííûå  Áàíêîì  Ðîññèè  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     4.  ñëó÷àå, åñëè âëàäåëüöåì öåííûõ áóìàã, ïðåäíàçíà÷åííûõ äëÿ

êâàëèôèöèðîâàííûõ  èíâåñòîðîâ,  ñòàíîâèòñÿ  ëèöî,   íå   ÿâëÿþùååñÿ

êâàëèôèöèðîâàííûì      èíâåñòîðîì     èëè     óòðàòèâøåå     ñòàòóñ

êâàëèôèöèðîâàííîãî èíâåñòîðà, ýòî ëèöî âïðàâå ïðîèçâåñòè îò÷óæäåíèå

òàêèõ öåííûõ áóìàã òîëüêî ÷åðåç áðîêåðà.

     5. (Ïóíêò 5 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 4 îêòÿáðÿ 2010 ã.  N

264-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2010,  N

41,  ñò.  5193; óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29

äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607)

     (Ñòàòüÿ 27-6 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.

N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002, N

52,  ñò.  5141;  â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 6 äåêàáðÿ 2007 ã. N

334-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2007,  N

50, ñò. 6247)

 

     Ñòàòüÿ 28. Ôîðìà óäîñòîâåðåíèÿ ïðàâà ñîáñòâåííîñòè íà

                ýìèññèîííûå öåííûå áóìàãè

 

     Ïðàâà  âëàäåëüöåâ  íà  ýìèññèîííûå öåííûå áóìàãè äîêóìåíòàðíîé

ôîðìû   âûïóñêà   óäîñòîâåðÿþòñÿ  ñåðòèôèêàòàìè  (åñëè  ñåðòèôèêàòû

íàõîäÿòñÿ  ó  âëàäåëüöåâ)  ëèáî  ñåðòèôèêàòàìè è çàïèñÿìè ïî ñ÷åòàì

äåïî  â  äåïîçèòàðèÿõ  (åñëè  ñåðòèôèêàòû  ïåðåäàíû  íà  õðàíåíèå â

äåïîçèòàðèè).

     Ïðàâà     âëàäåëüöåâ     íà    ýìèññèîííûå    öåííûå    áóìàãè

áåçäîêóìåíòàðíîé ôîðìû âûïóñêà óäîñòîâåðÿþòñÿ çàïèñÿìè  íà  ëèöåâûõ

ñ÷åòàõ ó äåðæàòåëÿ ðååñòðà èëè â ñëó÷àå ó÷åòà ïðàâ íà öåííûå áóìàãè

â äåïîçèòàðèè - çàïèñÿìè ïî ñ÷åòàì  äåïî  â  äåïîçèòàðèÿõ  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  7  äåêàáðÿ  2011  ã.  N 415-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 50, ñò. 7357).

     Äåðæàòåëü ðååñòðà   âëàäåëüöåâ   öåííûõ  áóìàã  è  äåïîçèòàðèé

îáÿçàíû õðàíèòü äîêóìåíòû, îòíîñÿùèåñÿ ê âåäåíèþ ðååñòðà âëàäåëüöåâ

öåííûõ áóìàã èëè äåïîçèòàðíîãî ó÷åòà,  à òàêæå äîêóìåíòû, ñâÿçàííûå

ñ ó÷åòîì è ïåðåõîäîì ïðàâ íà öåííûå áóìàãè,  íå ìåíåå  ïÿòè  ëåò  ñ

äàòû  èõ  ïîñòóïëåíèÿ äåðæàòåëþ ðååñòðà âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã èëè

äåïîçèòàðèþ è (èëè) ñîâåðøåíèÿ îïåðàöèè ñ  öåííûìè  áóìàãàìè,  åñëè

òàêèå äîêóìåíòû  ÿâëÿëèñü  îñíîâàíèåì  äëÿ åå ñîâåðøåíèÿ.  Ïåðå÷åíü

óêàçàííûõ äîêóìåíòîâ,  à òàêæå  ïîðÿäîê  èõ  õðàíåíèÿ  îïðåäåëÿþòñÿ

íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (÷àñòü ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì

îò  4  îêòÿáðÿ  2010  ã.  N  264-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå   çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2010,  N 41,  ñò.  5193; â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 7 äåêàáðÿ 2011 ã.  N 415-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011, N 50, ñò. 7357; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

 

     Ñòàòüÿ 29. Ïåðåõîä ïðàâ íà öåííûå áóìàãè è ðåàëèçàöèÿ ïðàâ,

                çàêðåïëåííûõ öåííûìè áóìàãàìè

 

     Ïðàâî   íà   ïðåäúÿâèòåëüñêóþ   äîêóìåíòàðíóþ   öåííóþ  áóìàãó

ïåðåõîäèò ê ïðèîáðåòàòåëþ:

     â  ñëó÷àå  íàõîæäåíèÿ  åå  ñåðòèôèêàòà  ó âëàäåëüöà - â ìîìåíò

ïåðåäà÷è ýòîãî ñåðòèôèêàòà ïðèîáðåòàòåëþ;

     â  ñëó÷àå õðàíåíèÿ ñåðòèôèêàòîâ ïðåäúÿâèòåëüñêèõ äîêóìåíòàðíûõ

öåííûõ  áóìàã è/èëè ó÷åòà ïðàâ íà òàêèå öåííûå áóìàãè â äåïîçèòàðèè

-   â   ìîìåíò   îñóùåñòâëåíèÿ   ïðèõîäíîé  çàïèñè  ïî  ñ÷åòó  äåïî

ïðèîáðåòàòåëÿ.

     Ïðàâî  íà  èìåííóþ  áåçäîêóìåíòàðíóþ öåííóþ áóìàãó ïåðåõîäèò ê

ïðèîáðåòàòåëþ:

     â  ñëó÷àå  ó÷åòà ïðàâ íà öåííûå áóìàãè ó ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî

äåïîçèòàðíóþ  äåÿòåëüíîñòü,  -  ñ ìîìåíòà âíåñåíèÿ ïðèõîäíîé çàïèñè

ïî ñ÷åòó äåïî ïðèîáðåòàòåëÿ;

     â ñëó÷àå ó÷åòà ïðàâ íà öåííûå áóìàãè â  ðååñòðå  -  ñ  ìîìåíòà

âíåñåíèÿ  ïðèõîäíîé  çàïèñè ïî ëèöåâîìó ñ÷åòó ïðèîáðåòàòåëÿ (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 7  äåêàáðÿ  2011  ã.  N  415-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 50, ñò. 7357).

     Ïðàâà,  çàêðåïëåííûå  ýìèññèîííîé  öåííîé áóìàãîé, ïåðåõîäÿò ê

èõ  ïðèîáðåòàòåëþ  ñ  ìîìåíòà  ïåðåõîäà  ïðàâ íà ýòó öåííóþ áóìàãó.

Ïåðåõîä  ïðàâ,  çàêðåïëåííûõ  èìåííîé  ýìèññèîííîé  öåííîé áóìàãîé,

äîëæåí   ñîïðîâîæäàòüñÿ   óâåäîìëåíèåì   äåðæàòåëÿ   ðååñòðà,   èëè

äåïîçèòàðèÿ, èëè íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ öåííûõ áóìàã.

     Îñóùåñòâëåíèå ïðàâ  ïî  ïðåäúÿâèòåëüñêèì  ýìèññèîííûì   öåííûì

áóìàãàì   ïðîèçâîäèòñÿ  ïî  ïðåäúÿâëåíèè  èõ  âëàäåëüöåì  ëèáî  åãî

äîâåðåííûì ëèöîì.

        ñëó÷àå  õðàíåíèÿ  ñåðòèôèêàòîâ  äîêóìåíòàðíûõ  ýìèññèîííûõ

öåííûõ  áóìàã  â äåïîçèòàðèÿõ ïðàâà, çàêðåïëåííûå öåííûìè áóìàãàìè,

îñóùåñòâëÿþòñÿ   íà  îñíîâàíèè  ïðåäúÿâëåííûõ  ýòèìè  äåïîçèòàðèÿìè

ñåðòèôèêàòîâ    ïî    ïîðó÷åíèþ,   ïðåäîñòàâëÿåìîìó   äåïîçèòàðíûìè

äîãîâîðàìè   âëàäåëüöåâ,  ñ  ïðèëîæåíèåì  ñïèñêà  ýòèõ  âëàäåëüöåâ.

Ýìèòåíò   â   ýòîì   ñëó÷àå   îáåñïå÷èâàåò   ðåàëèçàöèþ   ïðàâ   ïî

ïðåäúÿâèòåëüñêèì öåííûì áóìàãàì ëèöà, óêàçàííîãî â ýòîì ñïèñêå.

     Îñóùåñòâëåíèå ïðàâ  ïî  èìåííûì  áåçäîêóìåíòàðíûì  ýìèññèîííûì

öåííûì áóìàãàì ïðîèçâîäèòñÿ ýìèòåíòîì â îòíîøåíèè ëèö,  óêàçàííûõ â

ðååñòðå (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 èþëÿ 2014 ã.  N 218-ÔÇ -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2014,  N 30,  ñò.

4219).

       ñëó÷àå,  åñëè  äàííûå î íîâîì âëàäåëüöå òàêîé öåííîé áóìàãè

íå   áûëè   ñîîáùåíû   äåðæàòåëþ   ðååñòðà   äàííîãî   âûïóñêà  èëè

íîìèíàëüíîìó  äåðæàòåëþ  öåííîé  áóìàãè  ê ìîìåíòó çàêðûòèÿ ðååñòðà

äëÿ èñïîëíåíèÿ  îáÿçàòåëüñòâ  ýìèòåíòà,  ñîñòàâëÿþùèõ öåííóþ áóìàãó

(ãîëîñîâàíèå,  ïîëó÷åíèå äîõîäà è äðóãèå),  èñïîëíåíèå îáÿçàòåëüñòâ

ïî  îòíîøåíèþ  ê âëàäåëüöó,  çàðåãèñòðèðîâàííîìó â ðååñòðå â ìîìåíò

åãî çàêðûòèÿ,    ïðèçíàåòñÿ    íàäëåæàùèì.    Îòâåòñòâåííîñòü    çà

ñâîåâðåìåííîå óâåäîìëåíèå ëåæèò íà ïðèîáðåòàòåëå öåííîé áóìàãè.

     (×àñòü óòðàòèëà  ñèëó  íà  îñíîâàíèè  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 7

äåêàáðÿ 2011 ã.  N 415-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2011, N 50, ñò. 7357)

     Ïîäëèííîñòü ïîäïèñè  ôèçè÷åñêèõ  ëèö  íà äîêóìåíòàõ î ïåðåõîäå

ïðàâ íà öåííûå áóìàãè è ïðàâ,  çàêðåïëåííûõ  öåííûìè  áóìàãàìè  (çà

èñêëþ÷åíèåì  ñëó÷àåâ,  ïðåäóñìîòðåííûõ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè),  ìîãóò áûòü çàâåðåíû íîòàðèàëüíî  èëè  ïðîôåññèîíàëüíûì

ó÷àñòíèêîì ðûíêà öåííûõ áóìàã.

     (×àñòè òðåòüÿ,  øåñòàÿ   è   îäèííàäöàòàÿ   èñêëþ÷åíû,   ÷àñòè

÷åòâåðòàÿ,   ïÿòàÿ,  ñåäüìàÿ  -  äåñÿòàÿ  è  äâåíàäöàòàÿ  ñ÷èòàþòñÿ

ñîîòâåòñòâåííî  ÷àñòÿìè  òðåòüåé,  ÷åòâåðòîé,  ïÿòîé  -  âîñüìîé  è

äåâÿòîé  íà  îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.  N

185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2002,  N

52, ñò. 5141)

 

     Ãëàâà 6-1. Ïðåäñòàâèòåëü âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé.

                Îáùåå ñîáðàíèå âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé

(ãëàâà 6-1 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 210-ÔÇ

- Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30, ñò.

4043)

 

     Ñòàòüÿ 29-1. Ïðåäñòàâèòåëü âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé

 

     1. Ýìèòåíò îáëèãàöèé  âïðàâå,  à  â  ñëó÷àÿõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ

ïóíêòîì  2  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  îáÿçàí   îïðåäåëèòü   ïðåäñòàâèòåëÿ

âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé.

     2. Ýìèòåíò   îáëèãàöèé   îáÿçàí    îïðåäåëèòü    ïðåäñòàâèòåëÿ

âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé:

     1) â ñëó÷àå ðàçìåùåíèÿ îáëèãàöèé ïóòåì îòêðûòîé  ïîäïèñêè  èëè

ïóòåì çàêðûòîé ïîäïèñêè ñðåäè ëèö, ÷èñëî  êîòîðûõ  áåç  ó÷åòà  ëèö,

ÿâëÿþùèõñÿ êâàëèôèöèðîâàííûìè èíâåñòîðàìè, ïðåâûøàåò 500;

     2) â ñëó÷àå äîïóñêà  îáëèãàöèé  ê  îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì,  çà

èñêëþ÷åíèåì  îáëèãàöèé,   ïðåäíàçíà÷åííûõ   äëÿ   êâàëèôèöèðîâàííûõ

èíâåñòîðîâ.

     2-1. Ê ýìèòåíòàì ãîñóäàðñòâåííûõ è ìóíèöèïàëüíûõ öåííûõ  áóìàã

ïîëîæåíèÿ  ïóíêòà  2  íàñòîÿùåé  ñòàòüè  íå  ïðèìåíÿþòñÿ (ïóíêò 2-1

ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,  N  27,  ñò.  4001,

âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà).

     3. Îïðåäåëåíèå ýìèòåíòîì  îáëèãàöèé  ïðåäñòàâèòåëÿ  âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé, åñëè òàêîé ïðåäñòàâèòåëü íå áûë îïðåäåëåí ïðè ðàçìåùåíèè

îáëèãàöèé,   îñóùåñòâëÿåòñÿ   ïðè    óñëîâèè    îäîáðåíèÿ    òàêîãî

ïðåäñòàâèòåëÿ ðåøåíèåì îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé.

     4. Îáùåå ñîáðàíèå âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé âïðàâå  â  ëþáîå  âðåìÿ

èçáðàòü ïðåäñòàâèòåëÿ âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé,  â  òîì  ÷èñëå  âçàìåí

ðàíåå îïðåäåëåííîãî ýìèòåíòîì îáëèãàöèé èëè âçàìåí ðàíåå èçáðàííîãî

îáùèì ñîáðàíèåì âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé.

     5. Ïîëíîå ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå, ìåñòî íàõîæäåíèÿ  è  äàííûå,

ïîçâîëÿþùèå  èäåíòèôèöèðîâàòü  ïðåäñòàâèòåëÿ  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé

(äàëåå -   ñâåäåíèÿ   î   ïðåäñòàâèòåëå   âëàäåëüöåâ    îáëèãàöèé),

óêàçûâàþòñÿ â ðåøåíèè î âûïóñêå îáëèãàöèé.

     6. Ñâåäåíèÿ î ïðåäñòàâèòåëå âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  ìîãóò  áûòü

âíåñåíû  â  ðåøåíèå  î  âûïóñêå  îáëèãàöèé  ïîñëå   ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè âûïóñêà  îáëèãàöèé  èëè  ïðèñâîåíèÿ  âûïóñêó  îáëèãàöèé

èäåíòèôèêàöèîííîãî íîìåðà äî íà÷àëà ðàçìåùåíèÿ îáëèãàöèé.  Âíåñåíèå

ñîîòâåòñòâóþùèõ   èçìåíåíèé   â   ðåøåíèå   î   âûïóñêå   îáëèãàöèé

îñóùåñòâëÿåòñÿ ïîñðåäñòâîì íàïðàâëåíèÿ â ðåãèñòðèðóþùèé  îðãàí  èëè

áèðæå,  ïðèñâîèâøåé  âûïóñêó  îáëèãàöèé  èäåíòèôèêàöèîííûé   íîìåð,

óâåäîìëåíèÿ. Óêàçàííûå èçìåíåíèÿ ñ÷èòàþòñÿ  çàðåãèñòðèðîâàííûìè  ïî

èñòå÷åíèè ñåìè ðàáî÷èõ äíåé ñ äàòû ïîëó÷åíèÿ ðåãèñòðèðóþùèì îðãàíîì

óâåäîìëåíèÿ, åñëè â òå÷åíèå óêàçàííîãî ñðîêà íå ïðèíèìàåòñÿ ðåøåíèå

îá îòêàçå â èõ ðåãèñòðàöèè.

     7.  ñëó÷àå îïðåäåëåíèÿ ýìèòåíòîì îáëèãàöèé èëè èçáðàíèÿ îáùèì

ñîáðàíèåì  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  íîâîãî  ïðåäñòàâèòåëÿ  âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé ýìèòåíò îáÿçàí âíåñòè ñîîòâåòñòâóþùèå èçìåíåíèÿ â ðåøåíèå

î âûïóñêå îáëèãàöèé â ïîðÿäêå, ïðåäóñìîòðåííîì ïóíêòîì 6  íàñòîÿùåé

ñòàòüè. Óâåäîìëåíèå,  ñîäåðæàùåå  ñâåäåíèÿ  î  íîâîì  ïðåäñòàâèòåëå

âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé, ïðåäñòàâëÿåòñÿ â ðåãèñòðèðóþùèé îðãàí â  ñðîê

íå  ïîçäíåå  30  äíåé  ñ   äàòû   îïðåäåëåíèÿ   (èçáðàíèÿ)   íîâîãî

ïðåäñòàâèòåëÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé.   ñëó÷àå  ïðîïóñêà  óêàçàííîãî

ñðîêà óâåäîìëåíèå  ìîæåò  áûòü  ïðåäñòàâëåíî  íîâûì  ïðåäñòàâèòåëåì

âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé ñ ïðèëîæåíèåì ðåøåíèÿ ýìèòåíòà îáëèãàöèé î åãî

îïðåäåëåíèè èëè ðåøåíèÿ îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé î  åãî

èçáðàíèè.

     8. Ïîðÿäîê ïðåäñòàâëåíèÿ óâåäîìëåíèÿ, ñîäåðæàùåãî  ñâåäåíèÿ  î

ïðåäñòàâèòåëå âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé, è  òðåáîâàíèÿ  ê  åãî  ôîðìå  è

ñîäåðæàíèþ îïðåäåëÿþòñÿ íîðìàòèâíûìè àêòàìè  Áàíêà Ðîññèè.

     9. Ïðåäñòàâèòåëü âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  ïðåäñòàâëÿåò  èíòåðåñû

âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  ïåðåä   ýìèòåíòîì,   ëèöîì,   ïðåäîñòàâèâøèì

îáåñïå÷åíèå ïî îáëèãàöèÿì ýìèòåíòà, èíûìè ëèöàìè, à òàêæå â îðãàíàõ

ãîñóäàðñòâåííîé âëàñòè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè (â òîì ÷èñëå â  ñóäàõ),

îðãàíàõ  ãîñóäàðñòâåííîé  âëàñòè  ñóáúåêòîâ  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,

îðãàíàõ ìåñòíîãî ñàìîóïðàâëåíèÿ. Ïðåäñòàâèòåëü âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé

îñóùåñòâëÿåò ñâîè ïîëíîìî÷èÿ, â òîì ÷èñëå ñâÿçàííûå  ñ  ïîäïèñàíèåì

èñêîâîãî çàÿâëåíèÿ, îòçûâà íà  èñêîâîå  çàÿâëåíèå  è  çàÿâëåíèÿ  îá

îáåñïå÷åíèè èñêà, ïåðåäà÷åé  äåëà  â  òðåòåéñêèé  ñóä,  ïîëíûì  èëè

÷àñòè÷íûì  îòêàçîì  îò  èñêîâûõ  òðåáîâàíèé  è   ïðèçíàíèåì   èñêà,

èçìåíåíèåì  îñíîâàíèÿ  èëè  ïðåäìåòà  èñêà,  çàêëþ÷åíèåì   ìèðîâîãî

ñîãëàøåíèÿ è ñîãëàøåíèÿ ïî ôàêòè÷åñêèì îáñòîÿòåëüñòâàì, ïîäïèñàíèåì

çàÿâëåíèÿ  î  ïåðåñìîòðå  ñóäåáíûõ  àêòîâ  ïî   íîâûì   èëè   âíîâü

îòêðûâøèìñÿ   îáñòîÿòåëüñòâàì,    îáæàëîâàíèåì    ñóäåáíîãî    àêòà

àðáèòðàæíîãî ñóäà, ïîëó÷åíèåì  ïðèñóæäåííûõ  äåíåæíûõ  ñðåäñòâ  èëè

èíîãî èìóùåñòâà, íà  îñíîâàíèè  ðåøåíèÿ  î  âûïóñêå  îáëèãàöèé  áåç

äîâåðåííîñòè.

     10. Ïðåäñòàâèòåëü âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé ïðè îñóùåñòâëåíèè ñâîèõ

ïðàâ è èñïîëíåíèè îáÿçàííîñòåé äîëæåí äåéñòâîâàòü â èíòåðåñàõ  âñåõ

âëàäåëüöåâ   îáëèãàöèé  ñîîòâåòñòâóþùåãî  âûïóñêà  äîáðîñîâåñòíî  è

ðàçóìíî.  Ïðåäñòàâèòåëü âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé âïðàâå ïðèâëåêàòü èíûõ

ëèö äëÿ èñïîëíåíèÿ ñâîèõ îáÿçàííîñòåé.   ýòîì ñëó÷àå ïðåäñòàâèòåëü

âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé îòâå÷àåò çà äåéñòâèÿ óêàçàííûõ ëèö êàê çà ñâîè

ñîáñòâåííûå.

     11. Ïðåäñòàâèòåëü âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé îáÿçàí:

     1) èñïîëíÿòü  ðåøåíèÿ,  ïðèíÿòûå  îáùèì  ñîáðàíèåì  âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé;

     2) âûÿâëÿòü îáñòîÿòåëüñòâà, êîòîðûå  ìîãóò  ïîâëå÷ü  çà  ñîáîé

íàðóøåíèå ïðàâ è çàêîííûõ èíòåðåñîâ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé;

     3) êîíòðîëèðîâàòü   èñïîëíåíèå   ýìèòåíòîì   îáÿçàòåëüñòâ   ïî

îáëèãàöèÿì;

     4) ïðèíèìàòü ìåðû, íàïðàâëåííûå  íà  çàùèòó  ïðàâ  è  çàêîííûõ

èíòåðåñîâ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé;

     5) â ïîðÿäêå, ïðåäóñìîòðåííîì íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè

è óñëîâèÿìè âûïóñêà îáëèãàöèé, èíôîðìèðîâàòü âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé:

     î âûÿâëåíèè îáñòîÿòåëüñòâ,  êîòîðûå  ìîãóò  ïîâëå÷ü  çà  ñîáîé

íàðóøåíèå ïðàâ è çàêîííûõ èíòåðåñîâ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé, à òàêæå î

ïðèíÿòûõ   èì    ìåðàõ, íàïðàâëåííûõ  íà  çàùèòó  ïðàâ  è  çàêîííûõ

èíòåðåñîâ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé;

     î ñëó÷àÿõ íåèñïîëíåíèÿ  (íåíàäëåæàùåãî  èñïîëíåíèÿ)  ýìèòåíòîì

ñâîèõ îáÿçàòåëüñòâ ïî îáëèãàöèÿì;

     î  íàñòóïëåíèè  îáñòîÿòåëüñòâ,  â   ñèëó   êîòîðûõ   âëàäåëüöû

îáëèãàöèé âïðàâå òðåáîâàòü èõ äîñðî÷íîãî ïîãàøåíèÿ;

     î  íàëè÷èè  èëè  âîçìîæíîñòè  âîçíèêíîâåíèÿ  êîíôëèêòà   ìåæäó

èíòåðåñàìè  ïðåäñòàâèòåëÿ   âëàäåëüöåâ   îáëèãàöèé   è   èíòåðåñàìè

âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  (äàëåå -  êîíôëèêò  èíòåðåñîâ  ïðåäñòàâèòåëÿ

âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé) è î ïðèíèìàåìûõ â ñâÿçè ñ ýòèì ìåðàõ;

     î  ïðèîáðåòåíèè  îïðåäåëåííîãî   êîëè÷åñòâà   îáëèãàöèé,   äëÿ

âëàäåëüöåâ  êîòîðûõ  îí  ÿâëÿåòñÿ  ïðåäñòàâèòåëåì,   âëàäåíèè   èëè

ïðåêðàùåíèè  âëàäåíèÿ  ýòèìè  îáëèãàöèÿìè,  åñëè  òàêîå  êîëè÷åñòâî

ñîñòàâëÿåò 10 è áîëåå ïðîöåíòîâ ëèáî ñòàëî áîëüøå èëè ìåíüøå 10, 50

èëè  75  ïðîöåíòîâ  îáùåãî  êîëè÷åñòâà  íàõîäÿùèõñÿ   â   îáðàùåíèè

îáëèãàöèé ñîîòâåòñòâóþùåãî âûïóñêà;

     6) èçâåùàòü    âëàäåëüöåâ    îáëèãàöèé,    ýìèòåíòà,     ëèöî,

ïðåäîñòàâèâøåå îáåñïå÷åíèå ïî îáëèãàöèÿì ýìèòåíòà,  è Áàíê Ðîññèè î

íàñòóïëåíèè îáñòîÿòåëüñòâ,  â ñèëó êîòîðûõ ïðåäñòàâèòåëü âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé ïåðåñòàåò  ñîîòâåòñòâîâàòü  òðåáîâàíèÿì,  ïðåäóñìîòðåííûì

ñòàòüåé 29-2 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà;

     7) ïðåäñòàâëÿòü ãîäîâîé  îò÷åò  î  äåÿòåëüíîñòè  ïðåäñòàâèòåëÿ

âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé,  à  ïî  òðåáîâàíèþ   âëàäåëüöåâ   îáëèãàöèé,

ñîñòàâëÿþùèõ íå ìåíåå 10 ïðîöåíòîâ îáùåãî êîëè÷åñòâà íàõîäÿùèõñÿ  â

îáðàùåíèè îáëèãàöèé ñîîòâåòñòâóþùåãî âûïóñêà, îò÷åò çà ïåðèîä ìåíåå

îäíîãî ãîäà;

     8) íå  èñïîëüçîâàòü   â   ñâîèõ   èíòåðåñàõ   êîíôèäåíöèàëüíóþ

èíôîðìàöèþ, ïîëó÷åííóþ èì ïðè îñóùåñòâëåíèè  ôóíêöèé  ïðåäñòàâèòåëÿ

âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé;

     8-1) çàÿâëÿòü òðåáîâàíèÿ îò èìåíè âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé â  äåëå

î  áàíêðîòñòâå  ýìèòåíòà  îáëèãàöèé  è (èëè) ëèöà,  ïðåäîñòàâèâøåãî

îáåñïå÷åíèå ïî òàêèì îáëèãàöèÿì;

     9) èñïîëíÿòü  èíûå  îáÿçàííîñòè,   ïðåäóñìîòðåííûå   íàñòîÿùèì

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, èíûìè ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè î öåííûõ  áóìàãàõ,

óñëîâèÿìè âûïóñêà îáëèãàöèé èëè ðåøåíèåì îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé.

     12. Ïðåäñòàâèòåëü âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé âïðàâå:

     1) äàâàòü ñîãëàñèå îò èìåíè âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé  íà  âíåñåíèå

ýìèòåíòîì èçìåíåíèé â ðåøåíèå î  âûïóñêå  (äîïîëíèòåëüíîì  âûïóñêå)

îáëèãàöèé è (èëè) â ïðîñïåêò îáëèãàöèé,  åñëè  òàêèå  èçìåíåíèÿ  íå

ñâÿçàíû  ñ  îáúåìîì  ïðàâ  ïî  îáëèãàöèÿì  è  (èëè)   ïîðÿäêîì   èõ

îñóùåñòâëåíèÿ, à òàêæå íà âíåñåíèå ýìèòåíòîì èíûõ  èçìåíåíèé,  åñëè

òàêîå  ïðàâî  ïðåäîñòàâëåíî  ïðåäñòàâèòåëþ   âëàäåëüöåâ   îáëèãàöèé

ðåøåíèåì îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé;

     2) òðåáîâàòü  îò  ýìèòåíòà,  åãî  àóäèòîðà,  îöåíùèêà,   ëèöà,

ïðåäîñòàâèâøåãî îáåñïå÷åíèå ïî îáëèãàöèÿì  ýìèòåíòà,  åãî  àóäèòîðà

ïðåäîñòàâëåíèÿ èíôîðìàöèè, íåîáõîäèìîé  äëÿ  îñóùåñòâëåíèÿ  ôóíêöèé

ïðåäñòàâèòåëÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé;

     3) òðåáîâàòü îò ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî  ó÷åò  ïðàâ  íà  èìåííûå

îáëèãàöèè èëè îáëèãàöèè ñ îáÿçàòåëüíûì öåíòðàëèçîâàííûì  õðàíåíèåì,

ïðåäîñòàâëåíèÿ  ñïèñêà  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé,   ñîñòàâëåííîãî   íà

óêàçàííóþ ïðåäñòàâèòåëåì âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé äàòó;

     4) ïðèñóòñòâîâàòü  áåç  ïðàâà  ãîëîñà   íà   îáùèõ   ñîáðàíèÿõ

ó÷àñòíèêîâ (àêöèîíåðîâ) ýìèòåíòà îáëèãàöèé;

     5) îñóùåñòâëÿòü ïîëíîìî÷èÿ  çàëîãîäåðæàòåëÿ,  áåíåôèöèàðà  èëè

êðåäèòîðà  ïî  ïîðó÷èòåëüñòâó  â   ñëó÷àå   âûïóñêà   îáëèãàöèé   ñ

îáåñïå÷åíèåì;

     6) îáðàùàòüñÿ  ñ  òðåáîâàíèÿìè  â  àðáèòðàæíûé  ñóä,  à  òàêæå

ñîâåðøàòü ëþáûå äðóãèå ïðîöåññóàëüíûå äåéñòâèÿ;

     7) ïîëó÷àòü ïðèñóæäåííûå âëàäåëüöàì îáëèãàöèé ñóäîì ïî èñêó  ê

ýìèòåíòó (ëèöó, ïðåäîñòàâèâøåìó îáåñïå÷åíèå ïî îáëèãàöèÿì ýìèòåíòà)

äåíåæíûå ñðåäñòâà èëè èíîå èìóùåñòâî;

     8) îñóùåñòâëÿòü   èíûå   ïðàâà,   ïðåäóñìîòðåííûå    íàñòîÿùèì

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, èíûìè ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè î öåííûõ  áóìàãàõ,

à òàêæå ðåøåíèåì îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé.

     13. Îïëàòà   óñëóã    ïðåäñòàâèòåëÿ    âëàäåëüöåâ    îáëèãàöèé

îñóùåñòâëÿåòñÿ   ýìèòåíòîì   îáëèãàöèé   íà   îñíîâàíèè   äîãîâîðà,

çàêëþ÷àåìîãî ñ ïðåäñòàâèòåëåì âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé.

     Ýìèòåíò   è   ïðåäñòàâèòåëü   âëàäåëüöåâ   îáëèãàöèé   îáÿçàíû

ïðåäîñòàâëÿòü âëàäåëüöó îáëèãàöèé ïî åãî òðåáîâàíèþ êîïèþ äîãîâîðà,

ïðåäóñìîòðåííîãî íàñòîÿùèì ïóíêòîì, â ñðîê íå ïîçäíåå ñåìè  äíåé  ñ

äàòû ïðåäúÿâëåíèÿ òðåáîâàíèÿ.

     Ïðåäñòàâèòåëü  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  âïðàâå  â  îäíîñòîðîííåì

ïîðÿäêå  îòêàçàòüñÿ  îò  èñïîëíåíèÿ  îáÿçàííîñòåé  ïî  äîãîâîðó   ñ

ýìèòåíòîì, ïðåäâàðèòåëüíî óâåäîìèâ îá ýòîì ýìèòåíòà íå ìåíåå ÷åì çà

òðè  ìåñÿöà  äî  ðàñòîðæåíèÿ  äîãîâîðà,  åñëè  òàêèì  äîãîâîðîì  íå

ïðåäóñìîòðåí èíîé ñðîê óâåäîìëåíèÿ. Ðàñòîðæåíèå óêàçàííîãî äîãîâîðà

ïî ñîãëàøåíèþ ñòîðîí äîïóñêàåòñÿ, åñëè  òàêîå  ñîãëàøåíèå  îäîáðåíî

îáùèì ñîáðàíèåì  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  ñ  îäíîâðåìåííûì  èçáðàíèåì

íîâîãî ïðåäñòàâèòåëÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé.

     Óñëîâèÿ  äîãîâîðà,  îñâîáîæäàþùèå   ïðåäñòàâèòåëÿ   âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé îò èñïîëíåíèÿ âñåõ îáÿçàííîñòåé èëè  èõ  ÷àñòè,  à  òàêæå

îãðàíè÷èâàþùèå åãî  ïðàâà,  ïðåäóñìîòðåííûå  íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì, íè÷òîæíû.

     Ðàñõîäû ïðåäñòàâèòåëÿ   âëàäåëüöåâ   îáëèãàöèé,   ñâÿçàííûå  ñ

îáðàùåíèåì â  àðáèòðàæíûé  ñóä,  îñóùåñòâëÿþòñÿ  çà  ñ÷åò  ýìèòåíòà

îáëèãàöèé,  åñëè ýòî ïðåäóñìîòðåíî óñëîâèÿìè èõ âûïóñêà, è (èëè) çà

ñ÷åò âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé.

      ñëó÷àå,  åñëè  ðàñõîäû  ïðåäñòàâèòåëÿ  âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé,

ñâÿçàííûå ñ îáðàùåíèåì â àðáèòðàæíûé ñóä,  áûëè îïëà÷åíû îòäåëüíûìè

âëàäåëüöåì èëè âëàäåëüöàìè îáëèãàöèé, óêàçàííûå ðàñõîäû âîçìåùàþòñÿ

çà ñ÷åò äåíåæíûõ ñðåäñòâ,  ïðèñóæäåííûõ âëàäåëüöàì îáëèãàöèé  ñóäîì

ïî  èñêó  ê  ýìèòåíòó  îáëèãàöèé  è  (èëè) ê ëèöó,  ïðåäîñòàâèâøåìó

îáåñïå÷åíèå ïî îáëèãàöèÿì ýìèòåíòà.

     13-1.   ñëó÷àå  ïðèíÿòèÿ îáùèì ñîáðàíèåì âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé

ðåøåíèÿ îá îñóùåñòâëåíèè (ðåàëèçàöèè) ïðàâà íà îáðàùåíèå  â  ñóä  ñ

òðåáîâàíèåì  ê  ýìèòåíòó îáëèãàöèé è (èëè) ê ëèöó,  ïðåäîñòàâèâøåìó

îáåñïå÷åíèå  ïî  îáëèãàöèÿì  ýìèòåíòà,   ïðåäñòàâèòåëü   âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé   âïðàâå   íå   èñïîëíÿòü  óêàçàííîå  ðåøåíèå  äî  îïëàòû

âëàäåëüöàìè   îáëèãàöèé   èëè    ýìèòåíòîì    îáëèãàöèé    ðàñõîäîâ

ïðåäñòàâèòåëÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé,  ñâÿçàííûõ ñ îáðàùåíèåì â ñóä ñ

òàêèì òðåáîâàíèåì.

     14. Ïðåäñòàâèòåëü âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé  îáÿçàí  ïî  òðåáîâàíèþ

âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé âîçìåñòèòü ïðè÷èíåííûå èì  óáûòêè.  Äîãîâîðîì,

íà îñíîâàíèè êîòîðîãî äåéñòâóåò ïðåäñòàâèòåëü âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé,

ðàçìåð  îòâåòñòâåííîñòè  ïðåäñòàâèòåëÿ  âëàäåëüöåâ   îáëèãàöèé   çà

óáûòêè,  ïðè÷èíåííûå  âëàäåëüöàì   îáëèãàöèé   â   ðåçóëüòàòå   åãî

íåîñòîðîæíûõ   äåéñòâèé   (áåçäåéñòâèÿ),   ìîæåò   áûòü   îãðàíè÷åí

îïðåäåëåííîé ñóììîé,  êîòîðàÿ  íå  ìîæåò  áûòü  ìåíåå  ðàçìåðà  åãî

äåñÿòèêðàòíîãî ãîäîâîãî âîçíàãðàæäåíèÿ.

     15. Âëàäåëüöû îáëèãàöèé íå  âïðàâå  â  èíäèâèäóàëüíîì  ïîðÿäêå

îñóùåñòâëÿòü  äåéñòâèÿ,  êîòîðûå   â   ñîîòâåòñòâèè   ñ   íàñòîÿùèì

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îòíåñåíû ê ïîëíîìî÷èÿì èõ  ïðåäñòàâèòåëÿ,  åñëè

èíîå íå  ïðåäóñìîòðåíî  íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì,  óñëîâèÿìè

âûïóñêà  îáëèãàöèé  èëè   ðåøåíèåì   îáùåãî   ñîáðàíèÿ   âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé.

     16. Âëàäåëüöû  îáëèãàöèé  âïðàâå  â   èíäèâèäóàëüíîì   ïîðÿäêå

îáðàùàòüñÿ ñ òðåáîâàíèÿìè  â  ñóä  ïî  èñòå÷åíèè  îäíîãî  ìåñÿöà  ñ

ìîìåíòà âîçíèêíîâåíèÿ îñíîâàíèé äëÿ òàêîãî îáðàùåíèÿ â ñëó÷àå, åñëè

â óêàçàííûé ñðîê ïðåäñòàâèòåëü âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé íå îáðàòèëñÿ  â

àðáèòðàæíûé  ñóä ñ ñîîòâåòñòâóþùèì òðåáîâàíèåì èëè â óêàçàííûé ñðîê

îáùèì ñîáðàíèåì âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé íå ïðèíÿòî ðåøåíèå  îá  îòêàçå

îò ïðàâà îáðàùàòüñÿ â ñóä ñ òàêèì òðåáîâàíèåì.

     17. Ôóíêöèè ïðåäñòàâèòåëÿ  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  ñ  èïîòå÷íûì

ïîêðûòèåì   ìîæåò   îñóùåñòâëÿòü   ñïåöèàëèçèðîâàííûé   äåïîçèòàðèé

èïîòå÷íîãî ïîêðûòèÿ.

     (Ñòàòüÿ 29-1 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N

210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4043, ïóíêò 2 âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà)

 

     Ñòàòüÿ 29-2. Òðåáîâàíèÿ ê ïðåäñòàâèòåëþ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé

 

     1. Ëèöàìè, äåéñòâóþùèìè â êà÷åñòâå  ïðåäñòàâèòåëåé  âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé, ìîãóò áûòü îïðåäåëåíû (èçáðàíû):

     1) áðîêåð,  äèëåð,   äåïîçèòàðèé,   óïðàâëÿþùèé,   óïðàâëÿþùàÿ

êîìïàíèÿ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ,  ïàåâûõ  èíâåñòèöèîííûõ

ôîíäîâ   è   íåãîñóäàðñòâåííûõ   ïåíñèîííûõ    ôîíäîâ,    êðåäèòíàÿ

îðãàíèçàöèÿ;

     2) þðèäè÷åñêîå ëèöî, íå óêàçàííîå  â  ïîäïóíêòå  1  íàñòîÿùåãî

ïóíêòà,  êîòîðîå  ñîçäàíî  â   ñîîòâåòñòâèè   ñ   çàêîíîäàòåëüñòâîì

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè è ñóùåñòâóåò íå ìåíåå òðåõ ëåò.

     2. Ëèöà,   óêàçàííûå  â  ïóíêòå  1  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  âïðàâå

îñóùåñòâëÿòü äåÿòåëüíîñòü ïðåäñòàâèòåëÿ  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  ïðè

óñëîâèè   âêëþ÷åíèÿ   èõ   â   ñïèñîê   ëèö,  îñóùåñòâëÿþùèõ  òàêóþ

äåÿòåëüíîñòü.  Óêàçàííûé ñïèñîê âåäåòñÿ Áàíêîì Ðîññèè è ðàçìåùàåòñÿ

íà        îôèöèàëüíîì        ñàéòå       Áàíêà       Ðîññèè       â

èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé ñåòè "Èíòåðíåò".

     3. Âêëþ÷åíèå  â  ñïèñîê   ëèö,   îñóùåñòâëÿþùèõ   äåÿòåëüíîñòü

ïðåäñòàâèòåëåé  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé,  ïðîèçâîäèòñÿ  ïî  çàÿâëåíèþ

ëèöà, óêàçàííîãî  â  ïîäïóíêòå  1  ïóíêòà  1  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  à

âêëþ÷åíèå â óêàçàííûé  ñïèñîê  èíîãî  ëèöà -  ïî  åãî  çàÿâëåíèþ  ñ

ïðèëîæåíèåì äîêóìåíòîâ, ïîäòâåðæäàþùèõ  ñîîòâåòñòâèå  óñòàíîâëåííûì

òðåáîâàíèÿì.

     Èñêëþ÷åíèå   èç   óêàçàííîãî   ñïèñêà   ëèö,    îñóùåñòâëÿþùèõ

äåÿòåëüíîñòü ïðåäñòàâèòåëåé âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé,  ïðîèçâîäèòñÿ  íà

îñíîâàíèè çàÿâëåíèÿ ëèö, âêëþ÷åííûõ  â  òàêîé  ñïèñîê,  èëè  îòçûâà

ëèöåíçèè ó ëèö, óêàçàííûõ â ïîäïóíêòå 1 ïóíêòà 1 íàñòîÿùåé  ñòàòüè,

ëèáî íàðóøåíèÿ ëèöàìè, âêëþ÷åííûìè â óêàçàííûé ñïèñîê, îáÿçàííîñòåé

ïðåäñòàâèòåëÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé. Ëèöà, èñêëþ÷åííûå èç óêàçàííîãî

ñïèñêà  â  ñâÿçè  ñ  íàðóøåíèåì  èìè   îáÿçàííîñòåé   ïðåäñòàâèòåëÿ

âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé, ìîãóò áûòü âêëþ÷åíû  â  óêàçàííûé  ñïèñîê  ïî

èñòå÷åíèè òðåõ ëåò ñ ìîìåíòà èõ èñêëþ÷åíèÿ.

     Ïîðÿäîê âêëþ÷åíèÿ â ñïèñîê è èñêëþ÷åíèÿ èç  óêàçàííîãî  ñïèñêà

ëèö,   îñóùåñòâëÿþùèõ   äåÿòåëüíîñòü   ïðåäñòàâèòåëåé    âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé, îïðåäåëÿåòñÿ íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà Ðîññèè.

     4. Ëèöàìè, äåéñòâóþùèìè â êà÷åñòâå  ïðåäñòàâèòåëåé  âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé, íå ìîãóò áûòü îïðåäåëåíû (èçáðàíû):

     1) ýìèòåíò îáëèãàöèé, êîíòðîëèðóþùèå åãî ëèöà è ïîäêîíòðîëüíûå

åìó îðãàíèçàöèè;

     2) ëèöî, ïðåäîñòàâèâøåå îáåñïå÷åíèå  ïî  îáëèãàöèÿì  ýìèòåíòà,

êîíòðîëèðóþùèå åãî ëèöà è ïîäêîíòðîëüíûå åìó îðãàíèçàöèè;

     3) ëèöî, îêàçûâàþùåå óñëóãè ïî îðãàíèçàöèè ðàçìåùåíèÿ è  (èëè)

ïî  ðàçìåùåíèþ  îáëèãàöèé  ýìèòåíòà,  êîíòðîëèðóþùèå  åãî  ëèöà   è

ïîäêîíòðîëüíûå åìó îðãàíèçàöèè, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, åñëè  òàêîé

ïðåäñòàâèòåëü  èçáðàí  îáùèì  ñîáðàíèåì  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  èëè

îïðåäåëåí  ýìèòåíòîì  ñ   ñîãëàñèÿ   îáùåãî   ñîáðàíèÿ   âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé;

     4) þðèäè÷åñêîå ëèöî, â êîòîðîì ëèöà,  óêàçàííûå  â  ïîäïóíêòàõ

1-3  íàñòîÿùåãî  ïóíêòà,  ïðÿìî  èëè  êîñâåííî  ñàìîñòîÿòåëüíî  èëè

ñîâìåñòíî  ñ   ïîäêîíòðîëüíûìè   èì   îðãàíèçàöèÿìè   èìåþò   ïðàâî

ðàñïîðÿæàòüñÿ  áîëåå  50  ïðîöåíòàìè  ãîëîñîâ   â   âûñøåì   îðãàíå

óïðàâëåíèÿ ýòîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà;

     5) þðèäè÷åñêîå  ëèöî,  ó  êîòîðîãî   èìååòñÿ   èíîé   êîíôëèêò

èíòåðåñîâ,  ïðåïÿòñòâóþùèé  íàäëåæàùåìó   èñïîëíåíèþ   îáÿçàííîñòåé

ïðåäñòàâèòåëÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé.

     (Ñòàòüÿ 29-2 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N

210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4043)

 

     Ñòàòüÿ 29-3. Îñîáåííîñòè èñïîëüçîâàíèÿ è ïåðåäà÷è äåíåæíûõ

                  ñðåäñòâ, ïîëó÷åííûõ ïðåäñòàâèòåëåì âëàäåëüöåâ

                  îáëèãàöèé â ïîëüçó âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé

 

     1. Ïðåäñòàâèòåëü  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  èñïîëüçóåò   äåíåæíûå

ñðåäñòâà, ïîëó÷åííûå â ïîëüçó âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé:

     1) äëÿ  îïëàòû  è  (èëè)  âîçìåùåíèÿ  ðàñõîäîâ,  ñâÿçàííûõ   ñ

èñïîëíåíèåì èì ñâîèõ îáÿçàííîñòåé;

     2) äëÿ èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ ýìèòåíòà ïî îáëèãàöèÿì.

     2. Äåíåæíûå  ñðåäñòâà,  ïîëó÷åííûå  ïðåäñòàâèòåëåì  âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé â  ïîëüçó  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé,  äîëæíû  íàõîäèòüñÿ  íà

îòäåëüíîì  áàíêîâñêîì  ñ÷åòå  (ñ÷åòàõ),  îòêðûâàåìîì  (îòêðûâàåìûõ)

ïðåäñòàâèòåëåì  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé   â   êðåäèòíîé   îðãàíèçàöèè

(ñïåöèàëüíûé ñ÷åò ïðåäñòàâèòåëÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé).  Ñïåöèàëüíûé

ñ÷åò   ïðåäñòàâèòåëÿ   âëàäåëüöåâ    îáëèãàöèé    ñ    îáÿçàòåëüíûì

öåíòðàëèçîâàííûì õðàíåíèåì,  äîïóùåííûõ  ê  îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì,

îòêðûâàåòñÿ â öåíòðàëüíîì äåïîçèòàðèè.

     3. Íà äåíåæíûå ñðåäñòâà âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé,  íàõîäÿùèåñÿ  íà

ñïåöèàëüíîì ñ÷åòå ïðåäñòàâèòåëÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé, íå ìîæåò áûòü

îáðàùåíî  âçûñêàíèå  ïî  îáÿçàòåëüñòâàì  ïðåäñòàâèòåëÿ   âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé. Ïðåäñòàâèòåëü âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé íå  âïðàâå  çà÷èñëÿòü

ñîáñòâåííûå äåíåæíûå ñðåäñòâà  íà  ñïåöèàëüíûé  ñ÷åò  ïðåäñòàâèòåëÿ

âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé.

     3-1. Åñëè  ïðåäñòàâèòåëü  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  èçáðàí  îáùèì

ñîáðàíèåì  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé,  îáÿçàòåëüñòâà  ýìèòåíòà ïî òàêèì

îáëèãàöèÿì  ñ÷èòàþòñÿ  èñïîëíåííûìè  ñ  äàòû  ïîñòóïëåíèÿ  äåíåæíûõ

ñðåäñòâ   íà   ñïåöèàëüíûé   ñ÷åò  ïðåäñòàâèòåëÿ  âëàäåëüöåâ  òàêèõ

îáëèãàöèé.

     4. Ïîëó÷åííûå  ïðåäñòàâèòåëåì  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  äåíåæíûå

ñðåäñòâà,  ïðè÷èòàþùèåñÿ  âëàäåëüöàì   îáëèãàöèé   ñ   îáÿçàòåëüíûì

öåíòðàëèçîâàííûì õðàíåíèåì, íàïðàâëÿþòñÿ òàêèì âëàäåëüöàì ïóòåì  èõ

ïåðå÷èñëåíèÿ    äåïîçèòàðèþ,    îñóùåñòâëÿþùåìó        îáÿçàòåëüíîå

öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå îáëèãàöèé, íå ïîçäíåå  òðåõ  ðàáî÷èõ äíåé

ïîñëå äíÿ èõ ïîëó÷åíèÿ.

     Îáÿçàííîñòü ïî  ïåðå÷èñëåíèþ  äåíåæíûõ  ñðåäñòâ,  óêàçàííûõ  â

íàñòîÿùåì ïóíêòå, ñ÷èòàåòñÿ èñïîëíåííîé  ïðåäñòàâèòåëåì  âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé  ñî  äíÿ  ïîñòóïëåíèÿ  óêàçàííûõ  äåíåæíûõ   ñðåäñòâ   íà

ñïåöèàëüíûé  äåïîçèòàðíûé  ñ÷åò  äåïîçèòàðèÿ   (ñ÷åò   äåïîçèòàðèÿ,

ÿâëÿþùåãîñÿ êðåäèòíîé îðãàíèçàöèåé),  îñóùåñòâëÿþùåãî  îáÿçàòåëüíîå

öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå îáëèãàöèé.

     5. Äåíåæíûå ñðåäñòâà, ïîëó÷åííûå äåïîçèòàðèåì,  îñóùåñòâëÿþùèì

îáÿçàòåëüíîå öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå îáëèãàöèé, îò  ïðåäñòàâèòåëÿ

âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé,   âûïëà÷èâàþòñÿ   âëàäåëüöàì   îáëèãàöèé   ñ

îáÿçàòåëüíûì öåíòðàëèçîâàííûì õðàíåíèåì â ïîðÿäêå,  ïðåäóñìîòðåííîì

ñòàòüåé 7-1 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.

     6. Ïîëó÷åííûå  ïðåäñòàâèòåëåì  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  äåíåæíûå

ñðåäñòâà, ïðè÷èòàþùèåñÿ âëàäåëüöàì èìåííûõ îáëèãàöèé, ïðàâà êîòîðûõ

íà   òàêèå   îáëèãàöèè   ó÷èòûâàþòñÿ   äåïîçèòàðèåì    (íîìèíàëüíûì

äåðæàòåëåì),  íàïðàâëÿþòñÿ  âëàäåëüöàì  òàêèõ  îáëèãàöèé  ïóòåì  èõ

ïåðå÷èñëåíèÿ äåïîçèòàðèþ, êîòîðîìó îòêðûò ëèöåâîé ñ÷åò íîìèíàëüíîãî

äåðæàòåëÿ â ðååñòðå.

     Ïîëó÷åííûå  ïðåäñòàâèòåëåì   âëàäåëüöåâ   îáëèãàöèé   äåíåæíûå

ñðåäñòâà, ïðè÷èòàþùèåñÿ âëàäåëüöàì èìåííûõ îáëèãàöèé, ïðàâà êîòîðûõ

íà    òàêèå  îáëèãàöèè  ó÷èòûâàþòñÿ â ðååñòðå,  íàïðàâëÿþòñÿ  òàêèì

âëàäåëüöàì ïóòåì ïåðå÷èñëåíèÿ íà èõ áàíêîâñêèå ñ÷åòà.

     7. Äåíåæíûå ñðåäñòâà, ïîëó÷åííûå äåïîçèòàðèåì, êîòîðîìó îòêðûò

ëèöåâîé ñ÷åò íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ  â  ðååñòðå,  îò  ïðåäñòàâèòåëÿ

âëàäåëüöåâ  èìåííûõ  îáëèãàöèé,  âûïëà÷èâàþòñÿ   âëàäåëüöàì   òàêèõ

îáëèãàöèé  â  ïîðÿäêå,  ïðåäóñìîòðåííîì  ñòàòüåé   8-7   íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà. Ïðè ýòîì ê ïîðÿäêó  èñïîëíåíèÿ  ïðåäñòàâèòåëåì

âëàäåëüöåâ èìåííûõ îáëèãàöèé îáÿçàííîñòè ïî íàïðàâëåíèþ  âëàäåëüöàì

òàêèõ  îáëèãàöèé  ïðè÷èòàþùèõñÿ  èì  äåíåæíûõ  ñðåäñòâ  ïðèìåíÿþòñÿ

ïîëîæåíèÿ  óêàçàííîé  ñòàòüè,   îïðåäåëÿþùèå   ïîðÿäîê   èñïîëíåíèÿ

ýìèòåíòîì  îáÿçàííîñòè  ïî  îñóùåñòâëåíèþ   âûïëàò,   ïðè÷èòàþùèõñÿ

âëàäåëüöàì èìåííûõ îáëèãàöèé.

     (Ñòàòüÿ 29-3 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N

210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4043)

 

     Ñòàòüÿ 29-4. Çàìåíà è èçáðàíèå ïðåäñòàâèòåëÿ âëàäåëüöåâ

                  îáëèãàöèé

 

     1. Ýìèòåíòîì   îáëèãàöèé   âçàìåí   ðàíåå   îïðåäåëåííîãî   èì

ïðåäñòàâèòåëÿ âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  äîëæåí  áûòü  îïðåäåëåí  íîâûé

ïðåäñòàâèòåëü âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé â ñëó÷àå, åñëè:

     1) ïðåäñòàâèòåëü      âëàäåëüöåâ      îáëèãàöèé      ïåðåñòàåò

ñîîòâåòñòâîâàòü   òðåáîâàíèÿì,   ïðåäóñìîòðåííûì    ñòàòüåé    29-2

íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà;

     2) â îòíîøåíèè ïðåäñòàâèòåëÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé ââåäåíà îäíà

èç ïðîöåäóð áàíêðîòñòâà;

     3) ìåðû,  íàïðàâëåííûå  íà  óñòðàíåíèå   êîíôëèêòà   èíòåðåñîâ

ïðåäñòàâèòåëÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé, íå ïðèâåëè ê åãî  óñòðàíåíèþ  â

òå÷åíèå 90 äíåé ñî äíÿ âîçíèêíîâåíèÿ êîíôëèêòà èíòåðåñîâ;

     4) äîãîâîð ñ ïðåäûäóùèì  ïðåäñòàâèòåëåì  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé

ðàñòîðãàåòñÿ â îäíîñòîðîííåì ïîðÿäêå  ïî  òðåáîâàíèþ  ïðåäñòàâèòåëÿ

âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé.

     2.  ñëó÷àå, åñëè ýìèòåíò îáëèãàöèé â òå÷åíèå 60 äíåé  ñî  äíÿ

íàñòóïëåíèÿ îáñòîÿòåëüñòâ, óêàçàííûõ â ïóíêòå 1  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,

íå îïðåäåëèë íîâîãî ïðåäñòàâèòåëÿ âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé,  âëàäåëüöû

îáëèãàöèé âïðàâå òðåáîâàòü èõ äîñðî÷íîãî ïîãàøåíèÿ. Óêàçàííîå ïðàâî

ïðåêðàùàåòñÿ ïîñëå  ðàñêðûòèÿ  ýìèòåíòîì  îáëèãàöèé  èíôîðìàöèè  îá

îïðåäåëåíèè íîâîãî ïðåäñòàâèòåëÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé.

     3.  ñëó÷àå  èçáðàíèÿ  îáùèì  ñîáðàíèåì  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé

íîâîãî  ïðåäñòàâèòåëÿ   âëàäåëüöåâ   îáëèãàöèé   ïîëíîìî÷èÿ   ðàíåå

îïðåäåëåííîãî  (èçáðàííîãî)  ïðåäñòàâèòåëÿ   âëàäåëüöåâ   îáëèãàöèé

ïðåêðàùàþòñÿ ñ äàòû ðåãèñòðàöèè  (óòâåðæäåíèÿ  áèðæåé,  ïðèñâîèâøåé

âûïóñêó îáëèãàöèé èäåíòèôèêàöèîííûé íîìåð) èçìåíåíèé  â  ðåøåíèå  î

âûïóñêå îáëèãàöèé â ÷àñòè ñâåäåíèé î íîâîì ïðåäñòàâèòåëå âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé.

     (Ñòàòüÿ 29-4 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N

210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4043)

 

     Ñòàòüÿ 29-5. Îñîáåííîñòè ïðåäñòàâëåíèÿ ñïèñêà âëàäåëüöåâ

                  îáëèãàöèé ïî òðåáîâàíèþ ïðåäñòàâèòåëÿ

                  âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé

 

     Ðåãèñòðàòîð, îñóùåñòâëÿþùèé âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èìåííûõ

îáëèãàöèé,     è     äåïîçèòàðèé,    îñóùåñòâëÿþùèé    îáÿçàòåëüíîå

öåíòðàëèçîâàííîå   õðàíåíèå   îáëèãàöèé,    îáÿçàíû    ïðåäîñòàâèòü

ïðåäñòàâèòåëþ  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  ïî åãî òðåáîâàíèþ ñïèñîê ëèö,

îñóùåñòâëÿþùèõ ïðàâà ïî îáëèãàöèÿì.  Äëÿ ïðîâåäåíèÿ îáùåãî ñîáðàíèÿ

âëàäåëüöåâ   îáëèãàöèé,   à   òàêæå  äëÿ  èñïîëíåíèÿ  îáÿçàííîñòåé,

óñòàíîâëåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì èëè èíûìè  ôåäåðàëüíûìè

çàêîíàìè,  óêàçàííûé ñïèñîê ïðåäñòàâëÿåòñÿ ïðåäñòàâèòåëþ âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé  áåñïëàòíî,  à  â  èíûõ  ñëó÷àÿõ  çà  âîçíàãðàæäåíèå,  íå

ïðåâûøàþùåå çàòðàò íà ñîñòàâëåíèå è ïðåäñòàâëåíèå åìó òàêîãî ñïèñêà

(ñòàòüÿ 29-5 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N

210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30,  ñò.  4043;  â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ 2015  ã.  N

210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N

27, ñò. 4001).

 

     Ñòàòüÿ 29-6. Îáùåå ñîáðàíèå âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé

 

     1. Âëàäåëüöû  îáëèãàöèé   ïðèíèìàþò   ðåøåíèÿ   ïî   âîïðîñàì,

óêàçàííûì â  ñòàòüå  29-7  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà,  ïóòåì

ïðîâåäåíèÿ îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé.

     Ðåøåíèå  îáùåãî   ñîáðàíèÿ   âëàäåëüöåâ   îáëèãàöèé   ÿâëÿåòñÿ

îáÿçàòåëüíûì  äëÿ  âñåõ  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé,  â  òîì  ÷èñëå  äëÿ

âëàäåëüöåâ   îáëèãàöèé,   êîòîðûå   ãîëîñîâàëè   ïðîòèâ    ïðèíÿòèÿ

ñîîòâåòñòâóþùåãî ðåøåíèÿ èëè íå ïðèíèìàëè ó÷àñòèÿ â ãîëîñîâàíèè.

     2. Îáùåå ñîáðàíèå âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé ïðîâîäèòñÿ îòäåëüíî  ïî

êàæäîìó âûïóñêó îáëèãàöèé.

     3. Ðåøåíèå îáùåãî ñîáðàíèÿ  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  ìîæåò  áûòü

ïðèíÿòî ïóòåì ïðîâåäåíèÿ çàî÷íîãî ãîëîñîâàíèÿ.

     4. Ðàñõîäû  íà  ïîäãîòîâêó  è   ïðîâåäåíèå   îáùåãî   ñîáðàíèÿ

âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé,  êîòîðîå  ïðîâîäèòñÿ  ïî  ðåøåíèþ   ýìèòåíòà

îáëèãàöèé, íåñåò òàêîé ýìèòåíò.

     5. Ïðè  ïðîâåäåíèè  îáùåãî   ñîáðàíèÿ   âëàäåëüöåâ   îáëèãàöèé

ôóíêöèè, ñâÿçàííûå  ñ  ïðîâåðêîé  ïîëíîìî÷èé  è  ðåãèñòðàöèåé  ëèö,

ó÷àñòâóþùèõ â òàêîì ñîáðàíèè, ðàçúÿñíåíèåì âîïðîñîâ, âîçíèêàþùèõ  â

ñâÿçè ñ  ðåàëèçàöèåé  âëàäåëüöàìè  îáëèãàöèé  (èõ  ïðåäñòàâèòåëÿìè)

ïðàâà ãîëîñà íà òàêîì ñîáðàíèè, ðàçúÿñíåíèåì ïîðÿäêà ãîëîñîâàíèÿ ïî

âîïðîñàì, âûíîñèìûì  íà  ãîëîñîâàíèå,  îáåñïå÷åíèåì  óñòàíîâëåííîãî

ïîðÿäêà ãîëîñîâàíèÿ è  ïðàâà  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  íà  ó÷àñòèå  â

ãîëîñîâàíèè,  ïîäñ÷åòîì  ãîëîñîâ  è ïîäâåäåíèåì èòîãîâ ãîëîñîâàíèÿ,

ñîñòàâëåíèåì  ïðîòîêîëà  îá  èòîãàõ  ãîëîñîâàíèÿ,  ìîæåò  èñïîëíÿòü

òîëüêî  äåïîçèòàðèé,  îñóùåñòâëÿþùèé  îáÿçàòåëüíîå öåíòðàëèçîâàííîå

õðàíåíèå îáëèãàöèé,  ëèáî  ïî  åãî  ïîðó÷åíèþ  ðåãèñòðàòîð,  à  äëÿ

èìåííûõ  îáëèãàöèé  -  ðåãèñòðàòîð,  îñóùåñòâëÿþùèé âåäåíèå ðååñòðà

âëàäåëüöåâ òàêèõ îáëèãàöèé (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29  èþíÿ

2015 ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2015, N 27, ñò. 4001).

     6. (Ïóíêò  6  óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

21 èþëÿ 2014 ã.  N 218-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219)

     7. Äîïîëíèòåëüíûå òðåáîâàíèÿ ê ïîðÿäêó  ñîçûâà,  ïîäãîòîâêè  è

ïðîâåäåíèÿ îáùåãî  ñîáðàíèÿ  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  óñòàíàâëèâàþòñÿ

Áàíêîì Ðîññèè.

     (Ñòàòüÿ 29-6 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N

210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4043)

 

     Ñòàòüÿ 29-7. Êîìïåòåíöèÿ îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé

 

     1. Îáùåå  ñîáðàíèå  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé   âïðàâå   ïðèíèìàòü

ðåøåíèÿ ïî âîïðîñàì:

     1) î ñîãëàñèè íà âíåñåíèå  ýìèòåíòîì  èçìåíåíèé  â  ðåøåíèå  î

âûïóñêå (äîïîëíèòåëüíîì  âûïóñêå)  îáëèãàöèé  è  (èëè)  â  ïðîñïåêò

îáëèãàöèé, ñâÿçàííûõ ñ îáúåìîì ïðàâ ïî îáëèãàöèÿì è (èëè)  ïîðÿäêîì

èõ îñóùåñòâëåíèÿ, åñëè ðåøåíèå ïî óêàçàííîìó âîïðîñó íå ïðèíèìàåòñÿ

ïðåäñòàâèòåëåì âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  ñàìîñòîÿòåëüíî  íà  îñíîâàíèè

ðåøåíèÿ  îáùåãî  ñîáðàíèÿ  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé,  ïðåäóñìîòðåííîãî

ïîäïóíêòîì 6 íàñòîÿùåãî ïóíêòà;

     2) îá îòêàçå îò ïðàâà òðåáîâàòü äîñðî÷íîãî ïîãàøåíèÿ îáëèãàöèé

â ñëó÷àå âîçíèêíîâåíèÿ ó âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé óêàçàííîãî ïðàâà;

     3) îá îòêàçå îò  ïðàâà  íà  ïðåäúÿâëåíèå  òðåáîâàíèÿ  ê  ëèöó,

ïðåäîñòàâèâøåìó îáåñïå÷åíèå ïî îáëèãàöèÿì  ýìèòåíòà,  â  òîì  ÷èñëå

òðåáîâàíèÿ îá îáðàùåíèè âçûñêàíèÿ íà çàëîæåííîå èìóùåñòâî, â ñëó÷àå

âîçíèêíîâåíèÿ ó âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé óêàçàííîãî ïðàâà;

     4) î ñîãëàñèè íà  çàêëþ÷åíèå  îò  èìåíè  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé

ñîãëàøåíèÿ î ïðåêðàùåíèè îáÿçàòåëüñòâ ïî îáëèãàöèÿì ïðåäîñòàâëåíèåì

îòñòóïíîãî èëè íîâàöèåé, à òàêæå îá óòâåðæäåíèè óñëîâèé  óêàçàííîãî

ñîãëàøåíèÿ;

     5) îá îòêàçå îò ïðàâà íà  îáðàùåíèå  â  ñóä  ñ  òðåáîâàíèåì  ê

ýìèòåíòó îáëèãàöèé è (èëè)  ëèöó,  ïðåäîñòàâèâøåìó  îáåñïå÷åíèå  ïî

îáëèãàöèÿì  ýìèòåíòà,  â  òîì  ÷èñëå  ñ  òðåáîâàíèåì  î   ïðèçíàíèè

óêàçàííûõ ëèö áàíêðîòàìè;

     6) î ïðåäîñòàâëåíèè ïðåäñòàâèòåëþ âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  ïðàâà

ñàìîñòîÿòåëüíî ïðèíèìàòü ðåøåíèå ïî âîïðîñó, óêàçàííîìó â ïîäïóíêòå

1 íàñòîÿùåãî ïóíêòà;

     7) îá èçáðàíèè ïðåäñòàâèòåëÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé, â òîì ÷èñëå

âçàìåí ðàíåå îïðåäåëåííîãî ýìèòåíòîì  îáëèãàöèé  èëè  âçàìåí  ðàíåå

èçáðàííîãî îáùèì ñîáðàíèåì âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé;

     7-1) îá îñóùåñòâëåíèè (ðåàëèçàöèè) ïðàâà íà îáðàùåíèå â ñóä  ñ

òðåáîâàíèåì  ê  ýìèòåíòó îáëèãàöèé è (èëè) ê ëèöó,  ïðåäîñòàâèâøåìó

îáåñïå÷åíèå ïî îáëèãàöèÿì ýìèòåíòà,  â òîì ÷èñëå  ñ  òðåáîâàíèåì  î

ïðèçíàíèè óêàçàííûõ ëèö áàíêðîòàìè;

     8) ïî èíûì  âîïðîñàì,  ïðåäóñìîòðåííûì  íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì.

     2. Îáùåå ñîáðàíèå âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé íå âïðàâå ðàññìàòðèâàòü

è ïðèíèìàòü ðåøåíèÿ ïî âîïðîñàì, íå îòíåñåííûì  ê  åãî  êîìïåòåíöèè

íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.

     (Ñòàòüÿ 29-7 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N

210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4043)

 

     Ñòàòüÿ 29-8. Ðåøåíèå îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé

 

     1. Ãîëîñîâàíèå  íà   îáùåì   ñîáðàíèè   âëàäåëüöåâ   îáëèãàöèé

îñóùåñòâëÿåòñÿ  ïî  ïðèíöèïó   "îäíà   îáëèãàöèÿ -   îäèí   ãîëîñ".

Ãîëîñîâàíèå íà îáùåì ñîáðàíèè âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  îñóùåñòâëÿåòñÿ

òîëüêî áþëëåòåíÿìè äëÿ ãîëîñîâàíèÿ.

     2. Ïðàâîì íà  ó÷àñòèå  â  îáùåì  ñîáðàíèè  âëàäåëüöåâ  èìåííûõ

îáëèãàöèé èëè îáëèãàöèé ñ îáÿçàòåëüíûì  öåíòðàëèçîâàííûì  õðàíåíèåì

îáëàäàþò  ëèöà, ÿâëÿþùèåñÿ âëàäåëüöàìè óêàçàííûõ îáëèãàöèé íà êîíåö

îïåðàöèîííîãî   äíÿ   äàòû,   êîòîðàÿ   íà    ñåìü   ðàáî÷èõ   äíåé

ïðåäøåñòâóåò  äàòå  ïðîâåäåíèÿ  îáùåãî  ñîáðàíèÿ  âëàäåëüöåâ  òàêèõ

îáëèãàöèé.

     3. Ïðàâîì ãîëîñà íà îáùåì  ñîáðàíèè  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  ïî

âîïðîñàì,  ïîñòàâëåííûì  íà  ãîëîñîâàíèå,  îáëàäàþò  âñå  âëàäåëüöû

îáëèãàöèé ñîîòâåòñòâóþùåãî âûïóñêà, çà èñêëþ÷åíèåì:

     1) ýìèòåíòà îáëèãàöèé, ê êîòîðîìó ïðàâà íà îáëèãàöèè ïåðåøëè â

ïîðÿäêå èõ ïðèîáðåòåíèÿ èëè ïî èíûì îñíîâàíèÿì;

     2) âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé,  ÿâëÿþùèõñÿ  ëèöàìè,  êîíòðîëèðóþùèìè

ýìèòåíòà îáëèãàöèé, èëè åãî ïîäêîíòðîëüíûìè îðãàíèçàöèÿìè;

     3) âëàäåëüöåâ    îáëèãàöèé,     ÿâëÿþùèõñÿ     ïîäêîíòðîëüíûìè

îðãàíèçàöèÿìè ëèö,  êîíòðîëèðóþùèõ  ýìèòåíòà  îáëèãàöèé.  Óêàçàííîå

ïîëîæåíèå íå ïðèìåíÿåòñÿ â ñëó÷àå, åñëè âëàäåëåö îáëèãàöèé ÿâëÿåòñÿ

îðãàíèçàöèåé,   ïîäêîíòðîëüíîé   Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè,   ñóáúåêòó

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè èëè ìóíèöèïàëüíîìó îáðàçîâàíèþ;

     4) âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé,  ÿâëÿþùèõñÿ  ëèöàìè,  ïðåäîñòàâèâøèìè

îáåñïå÷åíèå  ïî  òàêèì  îáëèãàöèÿì,  êîíòðîëèðóþùèìè  èõ  ëèöàìè  è

ïîäêîíòðîëüíûìè èì îðãàíèçàöèÿìè;

     5) âëàäåëüöà îáëèãàöèé è ïîäêîíòðîëüíûõ åìó îðãàíèçàöèé, -  ïî

âîïðîñó  î  åãî  èçáðàíèè  â  êà÷åñòâå   ïðåäñòàâèòåëÿ   âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé.

     3-1. Âëàäåëåö îáëèãàöèé,  íå îáëàäàþùèé ïðàâîì ãîëîñà íà îáùåì

ñîáðàíèè  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  ïî   âîïðîñàì,   ïîñòàâëåííûì   íà

ãîëîñîâàíèå, íå ïîçäíåå äâóõ ðàáî÷èõ äíåé äî äàòû ïðîâåäåíèÿ îáùåãî

ñîáðàíèÿ îáÿçàí ñîîáùèòü ïî  àäðåñó  ðåãèñòðàòîðà,  îñóùåñòâëÿþùåãî

âåäåíèå  ðååñòðà  âëàäåëüöåâ  èìåííûõ  îáëèãàöèé,  èëè äåïîçèòàðèÿ,

îñóùåñòâëÿþùåãî îáÿçàòåëüíîå öåíòðàëèçîâàííîå  õðàíåíèå  îáëèãàöèé,

èíôîðìàöèþ  î  âîïðîñàõ  ïîâåñòêè  äíÿ,  ïðàâî  ãîëîñà ïî êîòîðûì ó

òàêîãî âëàäåëüöà îòñóòñòâóåò (ïóíêò 3-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì

îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     4. Ðåøåíèå   ïî   âîïðîñó,   ïîñòàâëåííîìó   íà   ãîëîñîâàíèå,

ïðèíèìàåòñÿ  îáùèì  ñîáðàíèåì  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé   áîëüøèíñòâîì

ãîëîñîâ, êîòîðûìè îáëàäàþò ëèöà,  èìåþùèå  ïðàâî  ãîëîñà  íà  îáùåì

ñîáðàíèè âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé, åñëè  íåîáõîäèìîñòü  áîëüøåãî  ÷èñëà

ãîëîñîâ äëÿ  ïðèíÿòèÿ  ñîîòâåòñòâóþùåãî  ðåøåíèÿ  íå  ïðåäóñìîòðåíà

íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.

     Ðåøåíèÿ ïî âîïðîñàì, óêàçàííûì â ïîäïóíêòàõ 1-4 è 6  ïóíêòà  1

ñòàòüè  29-7  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà,  ïðèíèìàþòñÿ  îáùèì

ñîáðàíèåì âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé áîëüøèíñòâîì â òðè ÷åòâåðòè ãîëîñîâ,

êîòîðûìè îáëàäàþò ëèöà, èìåþùèå  ïðàâî  ãîëîñà  íà  îáùåì  ñîáðàíèè

âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé.

     Ðåøåíèå ïî âîïðîñó, óêàçàííîìó â ïîäïóíêòå 5 ïóíêòà  1  ñòàòüè

29-7 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà,  ïðèíèìàåòñÿ  îáùèì  ñîáðàíèåì

âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  áîëüøèíñòâîì  â  äåâÿòü   äåñÿòûõ   ãîëîñîâ,

êîòîðûìè îáëàäàþò ëèöà, èìåþùèå  ïðàâî  ãîëîñà  íà  îáùåì  ñîáðàíèè

âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé.

     5. Âëàäåëåö îáëèãàöèé  âïðàâå  îáæàëîâàòü  â  àðáèòðàæíûé  ñóä

ðåøåíèå, ïðèíÿòîå îáùèì ñîáðàíèåì âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé ñ íàðóøåíèåì

òðåáîâàíèé  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  è  èíûõ   íîðìàòèâíûõ

ïðàâîâûõ àêòîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, â ñëó÷àå, åñëè îí íå  ïðèíèìàë

ó÷àñòèÿ â îáùåì ñîáðàíèè âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé èëè ãîëîñîâàë  ïðîòèâ

ïðèíÿòèÿ òàêîãî ðåøåíèÿ è óêàçàííûì ðåøåíèåì íàðóøåíû åãî  ïðàâà  è

çàêîííûå èíòåðåñû.  Òàêîå çàÿâëåíèå ìîæåò áûòü ïîäàíî â àðáèòðàæíûé

ñóä   â   òå÷åíèå  òðåõ ìåñÿöåâ ñî äíÿ,  êîãäà  âëàäåëåö  îáëèãàöèé

óçíàë èëè äîëæåí áûë óçíàòü î  ïðèíÿòîì  ðåøåíèè.  Àðáèòðàæíûé  ñóä

âïðàâå ñ ó÷åòîì âñåõ îáñòîÿòåëüñòâ äåëà îñòàâèòü â ñèëå  îáæàëóåìîå

ðåøåíèå, åñëè ãîëîñîâàíèå  äàííîãî  âëàäåëüöà  îáëèãàöèé  íå  ìîãëî

ïîâëèÿòü  íà  ðåçóëüòàòû  ãîëîñîâàíèÿ  è  äîïóùåííûå  íàðóøåíèÿ  íå

ÿâëÿþòñÿ ñóùåñòâåííûìè.

     6. Îñóùåñòâëÿÿ  ãîëîñîâàíèå  íà  îáùåì   ñîáðàíèè   âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé  (íàïðàâëÿÿ  çàïîëíåííûå  áþëëåòåíè   äëÿ   ãîëîñîâàíèÿ),

âëàäåëüöû îáëèãàöèé ïîäòâåðæäàþò òåì ñàìûì,  ÷òî  îíè  íå  ÿâëÿþòñÿ

ëèöàìè, óêàçàííûìè â ïîäïóíêòàõ 1-5 ïóíêòà 3  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  è

îáëàäàþò ïðàâîì ãîëîñà ïî âîïðîñàì, âíåñåííûì â ïîâåñòêó äíÿ îáùåãî

ñîáðàíèÿ  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé.  Âëàäåëåö   îáëèãàöèé,   ïðèíÿâøèé

ó÷àñòèå   â   îáùåì   ñîáðàíèè    âëàäåëüöåâ    îáëèãàöèé,    íåñåò

îòâåòñòâåííîñòü  çà  óáûòêè,  ïðè÷èíåííûå  ïî  åãî  âèíå   ýìèòåíòó

îáëèãàöèé  è  (èëè)  èíûì   âëàäåëüöàì   îáëèãàöèé   â   ðåçóëüòàòå

ïîäòâåðæäåíèÿ èì íåäîñòîâåðíîé èíôîðìàöèè.

     (Ñòàòüÿ 29-8 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N

210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4043)

 

     Ñòàòüÿ 29-9. Ïîäãîòîâêà ê ïðîâåäåíèþ è òðåáîâàíèå î ïðîâåäåíèè

                  îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé

 

     1. Îáùåå ñîáðàíèå âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  ïðîâîäèòñÿ  ýìèòåíòîì

îáëèãàöèé ïî åãî ðåøåíèþ èëè ïî òðåáîâàíèþ ïðåäñòàâèòåëÿ âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé ëèáî ëèö  (ëèöà),  ÿâëÿþùèõñÿ  (ÿâëÿþùåãîñÿ)  âëàäåëüöàìè

(âëàäåëüöåì) íå ìåíåå ÷åì  10  ïðîöåíòîâ  íàõîäÿùèõñÿ  â  îáðàùåíèè

îáëèãàöèé ñîîòâåòñòâóþùåãî âûïóñêà.

     2.  ñëó÷àå çàÿâëåíèÿ òðåáîâàíèÿ î ïðîâåäåíèè îáùåãî  ñîáðàíèÿ

âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé ðåøåíèå î åãî ïðîâåäåíèè èëè ðåøåíèå îá îòêàçå

â åãî ïðîâåäåíèè äîëæíî áûòü ïðèíÿòî ýìèòåíòîì îáëèãàöèé íå ïîçäíåå

òðåõ  ðàáî÷èõ  äíåé  ñî  äíÿ  ïðåäúÿâëåíèÿ   åìó   ñîîòâåòñòâóþùåãî

òðåáîâàíèÿ. Òàêîå îáùåå ñîáðàíèå âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé  äîëæíî  áûòü

ïðîâåäåíî  íå  ïîçäíåå  20  ðàáî÷èõ  äíåé   ñî   äíÿ   ïðåäúÿâëåíèÿ

ñîîòâåòñòâóþùåãî òðåáîâàíèÿ.

     3.  ñëó÷àå, åñëè â òå÷åíèå ñðîêà,  óñòàíîâëåííîãî  ïóíêòîì  2

íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  ýìèòåíòîì  îáëèãàöèé  íå  ïðèíÿòî   ðåøåíèå   î

ïðîâåäåíèè îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé èëè ïðèíÿòî ðåøåíèå

îá îòêàçå â åãî ïðîâåäåíèè,  îáùåå  ñîáðàíèå  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé

ìîæåò  áûòü  ïðîâåäåíî  ëèöàìè,   çàÿâèâøèìè   òðåáîâàíèå   î   åãî

ïðîâåäåíèè.  Ïðè  ýòîì  óêàçàííûå   ëèöà   îáëàäàþò   ïîëíîìî÷èÿìè,

íåîáõîäèìûìè äëÿ ïðîâåäåíèÿ îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé.

     4. Ðàñõîäû  íà  ïîäãîòîâêó  è   ïðîâåäåíèå   îáùåãî   ñîáðàíèÿ

âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé ìîãóò áûòü âîçìåùåíû çà ñ÷åò ñðåäñòâ  ýìèòåíòà

îáëèãàöèé â ñëó÷àå,  åñëè  ýìèòåíòîì  îáëèãàöèé  â  òå÷åíèå  ñðîêà,

óñòàíîâëåííîãî ïóíêòîì 2 íàñòîÿùåé ñòàòüè,  íå  ïðèíÿòî  ðåøåíèå  î

ïðîâåäåíèè îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé èëè ïðèíÿòî ðåøåíèå

îá îòêàçå â åãî ïðîâåäåíèè áåç äîñòàòî÷íûõ íà òî îñíîâàíèé.

     (Ñòàòüÿ 29-9 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N

210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4043)

 

     Ñòàòüÿ 29-10. Èíôîðìàöèÿ î ïðîâåäåíèè îáùåãî ñîáðàíèÿ

                   âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé

 

     1. Ñîîáùåíèå   î   ïðîâåäåíèè   îáùåãî   ñîáðàíèÿ   âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé, èíôîðìàöèÿ,  ïîäëåæàùàÿ  ïðåäîñòàâëåíèþ  ëèöàì,  èìåþùèì

ïðàâî íà ó÷àñòèå â îáùåì ñîáðàíèè âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé, è áþëëåòåíè

äëÿ  ãîëîñîâàíèÿ  (äàëåå  òàêæå -  ìàòåðèàëû  ê   îáùåìó   ñîáðàíèþ

âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé) äîëæíû áûòü  íàïðàâëåíû  íå  ïîçäíåå  ÷åì  çà

äåñÿòü ðàáî÷èõ äíåé äî äíÿ åãî ïðîâåäåíèÿ.

     2. Ìàòåðèàëû ê îáùåìó ñîáðàíèþ  âëàäåëüöåâ  èìåííûõ  îáëèãàöèé

èëè   îáëèãàöèé   ñ   îáÿçàòåëüíûì    öåíòðàëèçîâàííûì    õðàíåíèåì

íàïðàâëÿþòñÿ   ðåãèñòðàòîðó   èëè   äåïîçèòàðèþ,    îñóùåñòâëÿþùåìó

îáÿçàòåëüíîå öåíòðàëèçîâàííîå  õðàíåíèå  îáëèãàöèé,  â  ýëåêòðîííîé

ôîðìå (â  ôîðìå  ýëåêòðîííûõ  äîêóìåíòîâ,  ïîäïèñàííûõ  ýëåêòðîííîé

ïîäïèñüþ),  åñëè  èíîé  ñïîñîá  íàïðàâëåíèÿ  òàêèõ  ìàòåðèàëîâ   íå

ïðåäóñìîòðåí   ïðàâèëàìè   âåäåíèÿ   ðååñòðà   èëè   äîãîâîðîì    ñ

ðåãèñòðàòîðîì èëè ñ òàêèì äåïîçèòàðèåì.

     3. Äåðæàòåëü ðååñòðà íàïðàâëÿåò ìàòåðèàëû  ê  îáùåìó  ñîáðàíèþ

âëàäåëüöåâ   èìåííûõ   îáëèãàöèé   íîìèíàëüíûì   äåðæàòåëÿì   òàêèõ

îáëèãàöèé, êîòîðûì îòêðûòû ëèöåâûå ñ÷åòà â ðååñòðå,  â  ýëåêòðîííîé

ôîðìå (â  ôîðìå  ýëåêòðîííûõ  äîêóìåíòîâ,  ïîäïèñàííûõ  ýëåêòðîííîé

ïîäïèñüþ), à ëèöàì, ïðàâà êîòîðûõ íà èìåííûå îáëèãàöèè  ó÷èòûâàþòñÿ

íà èíûõ ñ÷åòàõ, îòêðûòûõ â ðååñòðå, - çàêàçíûì ïèñüìîì,  åñëè  èíîé

ñïîñîá  íàïðàâëåíèÿ  òàêèõ  ìàòåðèàëîâ,  ïðåäóñìîòðåííûé  ïðàâèëàìè

âåäåíèÿ ðååñòðà, íå óêàçàí ýòèìè ëèöàìè.

     4. Äåïîçèòàðèé, îñóùåñòâëÿþùèé  îáÿçàòåëüíîå  öåíòðàëèçîâàííîå

õðàíåíèå  îáëèãàöèé,  è  íîìèíàëüíûé  äåðæàòåëü  îáëèãàöèé  îáÿçàíû

äîâåñòè äî ñâåäåíèÿ ñâîèõ äåïîíåíòîâ  ïîëó÷åííûå  èìè  ìàòåðèàëû  ê

îáùåìó  ñîáðàíèþ  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  â  ïîðÿäêå,  óñòàíîâëåííîì

äîãîâîðîì ñ äåïîíåíòîì.

     (Ñòàòüÿ 29-10 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 23 èþëÿ 2013 ã. N

210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4043)

 

     Ñòàòüÿ 29-11. Ëèöà, îñóùåñòâëÿþùèå ïðàâà ïî îáëèãàöèÿì

 

     Ïîëîæåíèÿ íàñòîÿùåé ãëàâû,  êàñàþùèåñÿ  âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé,

ïðèìåíÿþòñÿ  òàêæå  ê  ëèöàì,  îñóùåñòâëÿþùèì  â   ñîîòâåòñòâèè   ñ

ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè  ïðàâà  ïî  îáëèãàöèÿì  (ñòàòüÿ 29-11 ââåäåíà

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4043).

 

               ÐÀÇÄÅË IV. ÈÍÔÎÐÌÀÖÈÎÍÍÎÅ ÎÁÅÑÏÅ×ÅÍÈÅ

                        ÐÛÍÊÀ ÖÅÍÍÛÕ ÁÓÌÀÃ

 

     Ãëàâà 7. Î ðàñêðûòèè èíôîðìàöèè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã

(íàèìåíîâàíèå â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà îò 4 îêòÿáðÿ 2010 ã.  N

264-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2010,  N

41,  ñò. 5193; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N 282-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N  53,  ñò.

7607)

 

     Ñòàòüÿ 30. Ðàñêðûòèå èíôîðìàöèè

     (íàèìåíîâàíèå â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.

N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012, N

53, ñò. 7607)

 

     1. Ïîä ðàñêðûòèåì èíôîðìàöèè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã  ïîíèìàåòñÿ

îáåñïå÷åíèå  åå  äîñòóïíîñòè  âñåì  çàèíòåðåñîâàííûì  â  ýòîì ëèöàì

íåçàâèñèìî îò öåëåé ïîëó÷åíèÿ äàííîé èíôîðìàöèè  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ

ïðîöåäóðîé,  ãàðàíòèðóþùåé  åå  íàõîæäåíèå  è ïîëó÷åíèå.  Ðàñêðûòîé

èíôîðìàöèåé  íà  ðûíêå  öåííûõ  áóìàã  ïðèçíàåòñÿ   èíôîðìàöèÿ,   â

îòíîøåíèè êîòîðîé ïðîâåäåíû äåéñòâèÿ ïî åå ðàñêðûòèþ.

     2. Îáùåäîñòóïíîé èíôîðìàöèåé íà ðûíêå öåííûõ áóìàã  ïðèçíàåòñÿ

èíôîðìàöèÿ,   íå   òðåáóþùàÿ  ïðèâèëåãèé  äëÿ  äîñòóïà  ê  íåé  èëè

ïîäëåæàùàÿ  ðàñêðûòèþ  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ   íàñòîÿùèì   Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì.

     3. (Ïóíêò  3  óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607)

     4.   ñëó÷àå  ðåãèñòðàöèè  ïðîñïåêòà  öåííûõ  áóìàã,   äîïóñêà

áèðæåâûõ   îáëèãàöèé   èëè   ðîññèéñêèõ   äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê  ê

îðãàíèçîâàííûì òîðãàì ñ ïðåäñòàâëåíèåì  áèðæå  ïðîñïåêòà  óêàçàííûõ

öåííûõ  áóìàã  äëÿ  òàêîãî  äîïóñêà ýìèòåíò ïîñëå íà÷àëà ðàçìåùåíèÿ

ñîîòâåòñòâóþùèõ   ýìèññèîííûõ   öåííûõ   áóìàã   ëèáî,   åñëè   ýòî

ïðåäóñìîòðåíî  ïðîñïåêòîì  öåííûõ  áóìàã,  ïîñëå  åãî  ðåãèñòðàöèè,

äîïóñêà áèðæåâûõ îáëèãàöèé èëè ðîññèéñêèõ äåïîçèòàðíûõ  ðàñïèñîê  ê

îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì  îáÿçàí îñóùåñòâëÿòü ðàñêðûòèå èíôîðìàöèè íà

ðûíêå öåííûõ áóìàã â  ôîðìå  (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  21

äåêàáðÿ  2013  ã.  N  379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 51, ñò. 6699):

     1) åæåêâàðòàëüíîãî îò÷åòà ýìèòåíòà  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã

(åæåêâàðòàëüíûé îò÷åò);

     2) êîíñîëèäèðîâàííîé ôèíàíñîâîé îò÷åòíîñòè ýìèòåíòà;

     3) ñîîáùåíèé î ñóùåñòâåííûõ ôàêòàõ.

     (Ïóíêò 4 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012  ã.  N

282-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53, ñò. 7607)

     4-1.  ñëó÷àå ðåãèñòðàöèè  ïðîñïåêòà  àêöèé  ïðè  ïðèîáðåòåíèè

ýìèòåíòîì,  ÿâëÿþùèìñÿ  àêöèîíåðíûì  îáùåñòâîì,  ïóáëè÷íîãî ñòàòóñà

òàêîé ýìèòåíò îáÿçàí îñóùåñòâëÿòü  ðàñêðûòèå  èíôîðìàöèè  íà  ðûíêå

öåííûõ áóìàã  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  ïóíêòîì  4 íàñòîÿùåé ñòàòüè ïîñëå

âñòóïëåíèÿ â ñèëó ðåøåíèÿ î ðåãèñòðàöèè óêàçàííîãî ïðîñïåêòà öåííûõ

áóìàã  (âíåñåíèÿ  â  åäèíûé  ãîñóäàðñòâåííûé ðååñòð þðèäè÷åñêèõ ëèö

ñâåäåíèé î ôèðìåííîì íàèìåíîâàíèè ýìèòåíòà,  ñîäåðæàùåì óêàçàíèå íà

òî,  ÷òî  îí  ÿâëÿåòñÿ  ïóáëè÷íûì àêöèîíåðíûì îáùåñòâîì) (ïóíêò 4-1

ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     5. Ïîãàøåíèå   àêöèé,   â   îòíîøåíèè   êîòîðûõ   îñóùåñòâëåíà

ðåãèñòðàöèÿ ïðîñïåêòà öåííûõ áóìàã,  â ðåçóëüòàòå èõ êîíâåðòàöèè  â

àêöèè  ñ áîëüøåé èëè ìåíüøåé íîìèíàëüíîé ñòîèìîñòüþ,  â òîì ÷èñëå â

ñâÿçè ñ  èõ  êîíñîëèäàöèåé  èëè  äðîáëåíèåì,  íå  âëå÷åò  çà  ñîáîé

ïðåêðàùåíèå    îáÿçàííîñòè   îñóùåñòâëÿòü   ðàñêðûòèå   èíôîðìàöèè,

ïðåäóñìîòðåííîé íàñòîÿùåé ñòàòüåé (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29

äåêàáðÿ  2012  ã.  N  282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     6.    ñîñòàâ   åæåêâàðòàëüíîãî   îò÷åòà   çà  ïåðâûé  êâàðòàë

âêëþ÷àþòñÿ:

     1) áóõãàëòåðñêàÿ (ôèíàíñîâàÿ) îò÷åòíîñòü ýìèòåíòà çà ïîñëåäíèé

çàâåðøåííûé îò÷åòíûé ãîä ñ ïðèëîæåíèåì  àóäèòîðñêîãî  çàêëþ÷åíèÿ  â

îòíîøåíèè  òàêîé  îò÷åòíîñòè  (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò 29

äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607);

     2) ïðîìåæóòî÷íàÿ   áóõãàëòåðñêàÿ    (ôèíàíñîâàÿ)    îò÷åòíîñòü

ýìèòåíòà çà çàâåðøåííûé îò÷åòíûé ïåðèîä,  ñîñòîÿùèé èç òðåõ ìåñÿöåâ

îò÷åòíîãî ãîäà (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N

282-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53, ñò. 7607).

     7.  ñîñòàâ åæåêâàðòàëüíûõ îò÷åòîâ çà âòîðîé è òðåòèé êâàðòàëû

âêëþ÷àåòñÿ  ïðîìåæóòî÷íàÿ  áóõãàëòåðñêàÿ  (ôèíàíñîâàÿ)   îò÷åòíîñòü

ýìèòåíòà  çà  çàâåðøåííûå  îò÷åòíûå  ïåðèîäû,  ñîñòîÿùèå èç øåñòè è

äåâÿòè ìåñÿöåâ   îò÷åòíîãî   ãîäà    ñîîòâåòñòâåííî.        ñîñòàâ

åæåêâàðòàëüíîãî   îò÷åòà   çà   ÷åòâåðòûé   êâàðòàë   áóõãàëòåðñêàÿ

(ôèíàíñîâàÿ) îò÷åòíîñòü ýìèòåíòà íå âêëþ÷àåòñÿ (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà  îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     8.  ñëó÷àå ðåãèñòðàöèè ïðîñïåêòà îáëèãàöèé ñ îáåñïå÷åíèåì èëè

ïðåäñòàâëåíèÿ áèðæå ïðîñïåêòà áèðæåâûõ îáëèãàöèé ñ îáåñïå÷åíèåì äëÿ

èõ  äîïóñêà ê îðãàíèçîâàííûì òîðãàì â ñîñòàâ åæåêâàðòàëüíîãî îò÷åòà

âêëþ÷àþòñÿ  ñâåäåíèÿ  î  ïðåäîñòàâëåííîì  îáåñïå÷åíèè  è  î  ëèöàõ,

êîòîðûå åãî ïðåäîñòàâèëè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ

2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2012, N 53, ñò. 7607).

     9. Ïîìèìî èíôîðìàöèè, ïðåäóñìîòðåííîé ïóíêòàìè 6 - 8 íàñòîÿùåé

ñòàòüè,   åæåêâàðòàëüíûé   îò÷åò   äîëæåí   òàêæå   ñîäåðæàòü  èíóþ

èíôîðìàöèþ,  îïðåäåëåííóþ íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     10. Åæåêâàðòàëüíûé îò÷åò äîëæåí áûòü óòâåðæäåí  óïîëíîìî÷åííûì

îðãàíîì ýìèòåíòà,  åñëè â ñîîòâåòñòâèè ñ ó÷ðåäèòåëüíûìè äîêóìåíòàìè

(óñòàâîì)  óêàçàííîãî  ýìèòåíòà   åæåêâàðòàëüíûé   îò÷åò   ïîäëåæèò

óòâåðæäåíèþ   óïîëíîìî÷åííûì   îðãàíîì  òàêîãî  ýìèòåíòà,  à  òàêæå

ïîäïèñàí  ëèöîì,  çàíèìàþùèì  äîëæíîñòü  (îñóùåñòâëÿþùèì   ôóíêöèè)

åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ýìèòåíòà, è ãëàâíûì áóõãàëòåðîì

ýìèòåíòà   (èíûì   ëèöîì,   âûïîëíÿþùèì   åãî   ôóíêöèè),   êîòîðûå

ïîäòâåðæäàþò  òåì  ñàìûì  äîñòîâåðíîñòü  âñåé  ñîäåðæàùåéñÿ  â  íåì

èíôîðìàöèè.

     11. Ëèöà,   ïîäïèñàâøèå   åæåêâàðòàëüíûé   îò÷åò,  àóäèòîðñêàÿ

îðãàíèçàöèÿ,  ñîñòàâèâøàÿ  àóäèòîðñêîå   çàêëþ÷åíèå   â   îòíîøåíèè

áóõãàëòåðñêîé   (ôèíàíñîâîé)  îò÷åòíîñòè  ýìèòåíòà,  è  àóäèòîðñêàÿ

îðãàíèçàöèÿ,  ñîñòàâèâøàÿ  àóäèòîðñêîå   çàêëþ÷åíèå   â   îòíîøåíèè

áóõãàëòåðñêîé   (ôèíàíñîâîé)   îò÷åòíîñòè   ëèöà,   ïðåäîñòàâèâøåãî

îáåñïå÷åíèå  ïî  îáëèãàöèÿì  ýìèòåíòà  (â  òîì  ÷èñëå  â  îòíîøåíèè

êîíñîëèäèðîâàííîé  ôèíàíñîâîé  îò÷åòíîñòè),  êîòîðûå ðàñêðûâàþòñÿ â

ñîñòàâå åæåêâàðòàëüíîãî îò÷åòà,  à â ñëó÷àå,  åñëè â ñîîòâåòñòâèè ñ

ó÷ðåäèòåëüíûìè  äîêóìåíòàìè (óñòàâîì) ýìèòåíòà åæåêâàðòàëüíûé îò÷åò

ïîäëåæèò óòâåðæäåíèþ óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì ýìèòåíòà,  òàêæå  ëèöà,

óòâåðäèâøèå    åæåêâàðòàëüíûé   îò÷åò   (ïðîãîëîñîâàâøèå   çà   åãî

óòâåðæäåíèå),  íåñóò  ñîëèäàðíî  ñóáñèäèàðíóþ  îòâåòñòâåííîñòü   çà

óáûòêè,  ïðè÷èíåííûå  ýìèòåíòîì  èíâåñòîðó è (èëè) âëàäåëüöó öåííûõ

áóìàã âñëåäñòâèå ñîäåðæàùåéñÿ  â  óêàçàííîì  îò÷åòå  íåäîñòîâåðíîé,

íåïîëíîé è (èëè) ââîäÿùåé â çàáëóæäåíèå èíôîðìàöèè,  ïîäòâåðæäåííîé

èìè. Òå÷åíèå ñðîêà  èñêîâîé  äàâíîñòè  äëÿ  âîçìåùåíèÿ  óáûòêîâ  ïî

îñíîâàíèÿì,   óêàçàííûì  â  íàñòîÿùåì  ïóíêòå,  íà÷èíàåòñÿ  ñ  äàòû

ðàñêðûòèÿ   ñîîòâåòñòâóþùåãî   åæåêâàðòàëüíîãî   îò÷åòà   (â   ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     12. Êîíñîëèäèðîâàííàÿ     ôèíàíñîâàÿ    îò÷åòíîñòü    ýìèòåíòà

ñîñòàâëÿåòñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè  ôåäåðàëüíûõ  çàêîíîâ  è

èíûõ  íîðìàòèâíûõ  ïðàâîâûõ  àêòîâ  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè.  Ãîäîâàÿ

êîíñîëèäèðîâàííàÿ  ôèíàíñîâàÿ  îò÷åòíîñòü  ýìèòåíòà  çà   ïîñëåäíèé

çàâåðøåííûé  îò÷åòíûé  ãîä  ñ ïðèëîæåíèåì àóäèòîðñêîãî çàêëþ÷åíèÿ â

îòíîøåíèè òàêîé îò÷åòíîñòè ðàñêðûâàåòñÿ â òå÷åíèå òðåõ  äíåé  ïîñëå

äàòû  ñîñòàâëåíèÿ  àóäèòîðñêîãî çàêëþ÷åíèÿ,  íî íå ïîçäíåå 120 äíåé

ïîñëå äàòû îêîí÷àíèÿ  óêàçàííîãî  îò÷åòíîãî  ãîäà  è  âêëþ÷àåòñÿ  â

ñîñòàâ   åæåêâàðòàëüíîãî   îò÷åòà   çà  âòîðîé  êâàðòàë  ñëåäóþùåãî

îò÷åòíîãî ãîäà, à â ñëó÷àå åå ñîñòàâëåíèÿ äî äàòû îêîí÷àíèÿ ïåðâîãî

êâàðòàëà ñëåäóþùåãî  îò÷åòíîãî  ãîäà  -  â  ñîñòàâ  åæåêâàðòàëüíîãî

îò÷åòà   çà   ïåðâûé   êâàðòàë   ñëåäóþùåãî   ãîäà.   Ïðîìåæóòî÷íàÿ

êîíñîëèäèðîâàííàÿ  ôèíàíñîâàÿ  îò÷åòíîñòü  ýìèòåíòà  ðàñêðûâàåòñÿ â

òå÷åíèå òðåõ äíåé ïîñëå äàòû åå ñîñòàâëåíèÿ,  íî íå ïîçäíåå 60 äíåé

ïîñëå äàòû îêîí÷àíèÿ âòîðîãî êâàðòàëà îò÷åòíîãî ãîäà è âêëþ÷àåòñÿ â

ñîñòàâ åæåêâàðòàëüíîãî îò÷åòà çà òðåòèé êâàðòàë îò÷åòíîãî  ãîäà  (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     13. Ñóùåñòâåííûìè   ôàêòàìè  ïðèçíàþòñÿ  ñâåäåíèÿ,  êîòîðûå  â

ñëó÷àå èõ ðàñêðûòèÿ ìîãóò îêàçàòü ñóùåñòâåííîå âëèÿíèå íà ñòîèìîñòü

èëè   êîòèðîâêè   ýìèññèîííûõ   öåííûõ   áóìàã   ýìèòåíòà  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ  2012  ã.  N  282-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     14. Â ôîðìå ñîîáùåíèé î ñóùåñòâåííûõ ôàêòàõ ïîäëåæàò ðàñêðûòèþ

ñâåäåíèÿ (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N 282-ÔÇ

- Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N 53, ñò.

7607):

     1) î   ñîçûâå   è   ïðîâåäåíèè   îáùåãî   ñîáðàíèÿ  ó÷àñòíèêîâ

(àêöèîíåðîâ) ýìèòåíòà, à òàêæå î ðåøåíèÿõ, ïðèíÿòûõ îáùèì ñîáðàíèåì

ó÷àñòíèêîâ (àêöèîíåðîâ) ýìèòåíòà;

     2) î ïðîâåäåíèè çàñåäàíèÿ ñîâåòà  äèðåêòîðîâ  (íàáëþäàòåëüíîãî

ñîâåòà)  ýìèòåíòà è åãî ïîâåñòêå äíÿ,  à òàêæå î ñëåäóþùèõ ïðèíÿòûõ

ñîâåòîì äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíûì ñîâåòîì) ýìèòåíòà ðåøåíèÿõ:

     î ðàçìåùåíèè ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã ýìèòåíòà;

     î ïðèîáðåòåíèè ýìèòåíòîì ðàçìåùåííûõ èì öåííûõ áóìàã;

     îá îáðàçîâàíèè  èñïîëíèòåëüíîãî  îðãàíà ýìèòåíòà è î äîñðî÷íîì

ïðåêðàùåíèè (ïðèîñòàíîâëåíèè) åãî ïîëíîìî÷èé;

     î ðåêîìåíäàöèÿõ  â  îòíîøåíèè  ðàçìåðîâ  äèâèäåíäîâ  ïî àêöèÿì

ýìèòåíòà è ïîðÿäêà èõ âûïëàòû;

     îá óòâåðæäåíèè âíóòðåííèõ äîêóìåíòîâ ýìèòåíòà;

     îá îäîáðåíèè   ñäåëîê,   ïðèçíàâàåìûõ   â    ñîîòâåòñòâèè    ñ

çàêîíîäàòåëüñòâîì  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  êðóïíûìè ñäåëêàìè è (èëè)

ñäåëêàìè, â ñîâåðøåíèè êîòîðûõ èìååòñÿ çàèíòåðåñîâàííîñòü;

     îá èíûõ  ðåøåíèÿõ,  ïåðå÷åíü  êîòîðûõ  óñòàíîâëåí íîðìàòèâíûìè

àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.

N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013, N

30, ñò. 4084);

     3) î  ôàêòàõ  íåïðèíÿòèÿ  ñîâåòîì  äèðåêòîðîâ  (íàáëþäàòåëüíûì

ñîâåòîì)  ýìèòåíòà  ðåøåíèé,  êîòîðûå   äîëæíû   áûòü   ïðèíÿòû   â

ñîîòâåòñòâèè  ñ  ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè,  à òàêæå ðåøåíèé,  ïåðå÷åíü

êîòîðûõ  óñòàíîâëåí  íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà  Ðîññèè  (â   ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     4) î  íàïðàâëåíèè  ýìèòåíòîì  çàÿâëåíèÿ  î  âíåñåíèè  â åäèíûé

ãîñóäàðñòâåííûé  ðååñòð  þðèäè÷åñêèõ  ëèö  çàïèñåé,   ñâÿçàííûõ   ñ

ðåîðãàíèçàöèåé,   ïðåêðàùåíèåì   äåÿòåëüíîñòè   èëè  ñ  ëèêâèäàöèåé

ýìèòåíòà,   à   â   ñëó÷àå   ïðèíÿòèÿ    îðãàíîì,    îñóùåñòâëÿþùèì

ãîñóäàðñòâåííóþ  ðåãèñòðàöèþ þðèäè÷åñêèõ ëèö,  ðåøåíèÿ îá îòêàçå âî

âíåñåíèè óêàçàííûõ çàïèñåé - ñâåäåíèÿ î ïðèíÿòèè òàêîãî ðåøåíèÿ;

     5) î  ïîÿâëåíèè  ó  ýìèòåíòà  ïîäêîíòðîëüíîé  åìó îðãàíèçàöèè,

èìåþùåé äëÿ íåãî  ñóùåñòâåííîå  çíà÷åíèå,  à  òàêæå  î  ïðåêðàùåíèè

îñíîâàíèé êîíòðîëÿ íàä òàêîé îðãàíèçàöèåé;

     6) î ïîÿâëåíèè  ëèöà,  êîíòðîëèðóþùåãî  ýìèòåíòà,  à  òàêæå  î

ïðåêðàùåíèè îñíîâàíèé òàêîãî êîíòðîëÿ;

     7) î  ïðèíÿòèè  ðåøåíèÿ   î   ðåîðãàíèçàöèè   èëè   ëèêâèäàöèè

îðãàíèçàöèåé,   êîíòðîëèðóþùåé  ýìèòåíòà,  ïîäêîíòðîëüíîé  ýìèòåíòó

îðãàíèçàöèåé,  èìåþùåé äëÿ íåãî ñóùåñòâåííîå çíà÷åíèå,  ëèáî ëèöîì,

ïðåäîñòàâèâøèì îáåñïå÷åíèå ïî îáëèãàöèÿì ýòîãî ýìèòåíòà;

     8) î âíåñåíèè â åäèíûé ãîñóäàðñòâåííûé ðååñòð þðèäè÷åñêèõ  ëèö

çàïèñåé,  ñâÿçàííûõ ñ ðåîðãàíèçàöèåé, ïðåêðàùåíèåì äåÿòåëüíîñòè èëè

ñ ëèêâèäàöèåé îðãàíèçàöèè,  êîíòðîëèðóþùåé ýìèòåíòà, ïîäêîíòðîëüíîé

ýìèòåíòó îðãàíèçàöèè,  èìåþùåé äëÿ íåãî ñóùåñòâåííîå çíà÷åíèå, ëèáî

ëèöà, ïðåäîñòàâèâøåãî îáåñïå÷åíèå ïî îáëèãàöèÿì ýòîãî ýìèòåíòà;

     9) î   ïîÿâëåíèè   ó   ýìèòåíòà,   êîíòðîëèðóþùåãî  åãî  ëèöà,

ïîäêîíòðîëüíîé ýìèòåíòó îðãàíèçàöèè,  èìåþùåé äëÿ íåãî ñóùåñòâåííîå

çíà÷åíèå,  ëèáî  ó ëèöà,  ïðåäîñòàâèâøåãî îáåñïå÷åíèå ïî îáëèãàöèÿì

ýòîãî   ýìèòåíòà,   ïðèçíàêîâ   íåñîñòîÿòåëüíîñòè    (áàíêðîòñòâà),

ïðåäóñìîòðåííûõ    çàêîíîäàòåëüñòâîì    Ðîññèéñêîé    Ôåäåðàöèè   î

íåñîñòîÿòåëüíîñòè (áàíêðîòñòâå);

     10) î  ïðèíÿòèè  àðáèòðàæíûì  ñóäîì  çàÿâëåíèÿ   î   ïðèçíàíèè

ýìèòåíòà,   êîíòðîëèðóþùåãî   åãî   ëèöà,  ïîäêîíòðîëüíîé  ýìèòåíòó

îðãàíèçàöèè,  èìåþùåé äëÿ íåãî ñóùåñòâåííîå  çíà÷åíèå,  ëèáî  ëèöà,

ïðåäîñòàâèâøåãî   îáåñïå÷åíèå   ïî   îáëèãàöèÿì   ýòîãî   ýìèòåíòà,

áàíêðîòàìè,  à  òàêæå  î  ïðèíÿòèè  àðáèòðàæíûì  ñóäîì  ðåøåíèÿ   î

ïðèçíàíèè óêàçàííûõ ëèö áàíêðîòàìè,  ââåäåíèè â îòíîøåíèè íèõ îäíîé

èç ïðîöåäóð áàíêðîòñòâà,  ïðåêðàùåíèè â îòíîøåíèè íèõ  ïðîèçâîäñòâà

ïî äåëó î áàíêðîòñòâå;

     11) î  ïðåäúÿâëåíèè ýìèòåíòó,  êîíòðîëèðóþùåé åãî îðãàíèçàöèè,

ïîäêîíòðîëüíîé ýìèòåíòó îðãàíèçàöèè,  èìåþùåé äëÿ íåãî ñóùåñòâåííîå

çíà÷åíèå,  ëèáî  ëèöó,  ïðåäîñòàâèâøåìó  îáåñïå÷åíèå  ïî îáëèãàöèÿì

ýìèòåíòà,  èñêà,  ðàçìåð òðåáîâàíèé ïî êîòîðîìó ñîñòàâëÿåò  10  èëè

áîëåå  ïðîöåíòîâ áàëàíñîâîé ñòîèìîñòè àêòèâîâ óêàçàííûõ ëèö íà äàòó

îêîí÷àíèÿ  îò÷åòíîãî  ïåðèîäà  (êâàðòàëà,  ãîäà),   ïðåäøåñòâóþùåãî

ïðåäúÿâëåíèþ  èñêà,  â  îòíîøåíèè êîòîðîãî èñòåê óñòàíîâëåííûé ñðîê

ïðåäñòàâëåíèÿ  áóõãàëòåðñêîé  (ôèíàíñîâîé)  îò÷åòíîñòè,  èëè  èíîãî

èñêà,   óäîâëåòâîðåíèå   êîòîðîãî,   ïî   ìíåíèþ   ýìèòåíòà,  ìîæåò

ñóùåñòâåííûì îáðàçîì ïîâëèÿòü íà ôèíàíñîâî-õîçÿéñòâåííîå  ïîëîæåíèå

ýìèòåíòà èëè óêàçàííûõ ëèö;

     12) î äàòå,  íà êîòîðóþ îïðåäåëÿþòñÿ ëèöà,  èìåþùèå  ïðàâî  íà

îñóùåñòâëåíèå  ïðàâ  ïî ýìèññèîííûì öåííûì áóìàãàì ýìèòåíòà,  â òîì

÷èñëå î äàòå,  íà êîòîðóþ ñîñòàâëÿåòñÿ ñïèñîê ëèö, èìåþùèõ ïðàâî íà

ó÷àñòèå  â îáùåì ñîáðàíèè àêöèîíåðîâ ýìèòåíòà (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4043);

     13) îá  ýòàïàõ  ïðîöåäóðû  ýìèññèè  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã

ýìèòåíòà;

     14) î  ïðèîñòàíîâëåíèè  è  âîçîáíîâëåíèè  ýìèññèè  ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã ýìèòåíòà;

     15) î  ïðèçíàíèè âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã ýìèòåíòà íåñîñòîÿâøèìñÿ èëè íåäåéñòâèòåëüíûì;

     16) î ïîãàøåíèè ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã ýìèòåíòà;

     17) î íà÷èñëåííûõ è (èëè) âûïëà÷åííûõ äîõîäàõ  ïî  ýìèññèîííûì

öåííûì áóìàãàì ýìèòåíòà;

     18) î çàêëþ÷åíèè ýìèòåíòîì äîãîâîðà ñ ðîññèéñêèì îðãàíèçàòîðîì

òîðãîâëè î âêëþ÷åíèè ýìèññèîííûõ öåííûõ  áóìàã  ýìèòåíòà  â  ñïèñîê

öåííûõ áóìàã,   äîïóùåííûõ   ê   îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì  ðîññèéñêèì

îðãàíèçàòîðîì òîðãîâëè,  à òàêæå äîãîâîðà  ñ  ðîññèéñêîé  áèðæåé  î

âêëþ÷åíèè  ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã ýìèòåíòà â êîòèðîâàëüíûé ñïèñîê

ðîññèéñêîé áèðæè (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 íîÿáðÿ 2011 ã. N

327-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N

48, ñò. 6728);

     19) î  âêëþ÷åíèè  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã ýìèòåíòà â ñïèñîê

öåííûõ  áóìàã,  äîïóùåííûõ  ê   òîðãàì   ðîññèéñêèì   îðãàíèçàòîðîì

òîðãîâëè, èëè  îá  èõ  èñêëþ÷åíèè  èç óêàçàííîãî ñïèñêà,  à òàêæå î

âêëþ÷åíèè  â  êîòèðîâàëüíûé  ñïèñîê  ðîññèéñêîé  áèðæè  ýìèññèîííûõ

öåííûõ  áóìàã ýìèòåíòà èëè îá èõ èñêëþ÷åíèè èç óêàçàííîãî ñïèñêà (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 íîÿáðÿ 2011 ã.  N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 48, ñò. 6728);

     20) î çàêëþ÷åíèè ýìèòåíòîì äîãîâîðà  î  âêëþ÷åíèè  ýìèññèîííûõ

öåííûõ  áóìàã  ýìèòåíòà  èëè  öåííûõ  áóìàã  èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà,

óäîñòîâåðÿþùèõ  ïðàâà  â   îòíîøåíèè   ýìèññèîííûõ   öåííûõ   áóìàã

ðîññèéñêîãî ýìèòåíòà, â ñïèñîê öåííûõ áóìàã, äîïóùåííûõ ê òîðãàì íà

èíîñòðàííîì îðãàíèçîâàííîì (ðåãóëèðóåìîì) ôèíàíñîâîì ðûíêå, à òàêæå

äîãîâîðà  ñ  èíîñòðàííîé  áèðæåé  î  âêëþ÷åíèè òàêèõ öåííûõ áóìàã â

êîòèðîâàëüíûé ñïèñîê èíîñòðàííîé áèðæè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

îò   21  íîÿáðÿ  2011  ã.  N  327-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 48, ñò. 6728);

     21) î  âêëþ÷åíèè  ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã ýìèòåíòà èëè öåííûõ

áóìàã  èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà,  óäîñòîâåðÿþùèõ  ïðàâà  â  îòíîøåíèè

ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  ðîññèéñêîãî  ýìèòåíòà,  â ñïèñîê öåííûõ

áóìàã,  äîïóùåííûõ   ê   òîðãàì   íà   èíîñòðàííîì   îðãàíèçîâàííîì

(ðåãóëèðóåìîì) ôèíàíñîâîì ðûíêå, è îá èñêëþ÷åíèè òàêèõ öåííûõ áóìàã

èç óêàçàííîãî ñïèñêà,  à òàêæå î âêëþ÷åíèè â  êîòèðîâàëüíûé  ñïèñîê

èíîñòðàííîé áèðæè  òàêèõ  öåííûõ  áóìàã  èëè  îá  èõ  èñêëþ÷åíèè èç

óêàçàííîãî ñïèñêà (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 íîÿáðÿ 2011 ã.

N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011, N

48, ñò. 6728);

     22) î    çàêëþ÷åíèè    ýìèòåíòîì    äîãîâîðà   î   ïîääåðæàíèè

(ñòàáèëèçàöèè) öåí íà ýìèññèîííûå öåííûå  áóìàãè  ýìèòåíòà  (öåííûå

áóìàãè  èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà,  óäîñòîâåðÿþùèå  ïðàâà  â îòíîøåíèè

ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  ðîññèéñêîãî  ýìèòåíòà),   à   òàêæå   î

ïðåêðàùåíèè òàêîãî äîãîâîðà;

     23) î ïîäà÷å ýìèòåíòîì çàÿâëåíèÿ íà ïîëó÷åíèå ðàçðåøåíèÿ Áàíêà

Ðîññèè íà ðàçìåùåíèå è (èëè) îðãàíèçàöèþ îáðàùåíèÿ åãî  ýìèññèîííûõ

öåííûõ áóìàã çà ïðåäåëàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, à òàêæå î ïîëó÷åíèè

èì óêàçàííîãî ðàçðåøåíèÿ (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ

2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 30, ñò. 4084);

     24) î íåèñïîëíåíèè îáÿçàòåëüñòâ ýìèòåíòà ïåðåä âëàäåëüöàìè åãî

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã;

     25) î  ïðèîáðåòåíèè  ëèöîì  èëè ïðåêðàùåíèè ó ëèöà ïðàâà ïðÿìî

èëè êîñâåííî (÷åðåç  ïîäêîíòðîëüíûõ  åìó  ëèö)  ñàìîñòîÿòåëüíî  èëè

ñîâìåñòíî ñ èíûìè ëèöàìè, ñâÿçàííûìè ñ íèì äîãîâîðîì äîâåðèòåëüíîãî

óïðàâëåíèÿ èìóùåñòâîì,  è  (èëè)  ïðîñòîãî  òîâàðèùåñòâà,  è  (èëè)

ïîðó÷åíèÿ,   è   (èëè)   àêöèîíåðíûì   ñîãëàøåíèåì,  è  (èëè)  èíûì

ñîãëàøåíèåì,  ïðåäìåòîì  êîòîðîãî  ÿâëÿåòñÿ   îñóùåñòâëåíèå   ïðàâ,

óäîñòîâåðåííûõ    àêöèÿìè    (äîëÿìè)    ýìèòåíòà,    ðàñïîðÿæàòüñÿ

îïðåäåëåííûì êîëè÷åñòâîì ãîëîñîâ,  ïðèõîäÿùèõñÿ íà ãîëîñóþùèå àêöèè

(äîëè),  ñîñòàâëÿþùèå  óñòàâíûé  êàïèòàë  ýìèòåíòà,  åñëè óêàçàííîå

êîëè÷åñòâî ãîëîñîâ ñîñòàâëÿåò 5 ïðîöåíòîâ  ëèáî  ñòàëî  áîëüøå  èëè

ìåíüøå 5,  10,  15,  20,  25,  30,  50,  75 èëè 95 ïðîöåíòîâ îáùåãî

êîëè÷åñòâà  ãîëîñîâ,  ïðèõîäÿùèõñÿ  íà  ãîëîñóþùèå  àêöèè   (äîëè),

ñîñòàâëÿþùèå óñòàâíûé êàïèòàë ýìèòåíòà;

     26) î  ïîñòóïèâøåì  ýìèòåíòó  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  ãëàâîé  XI-1

Ôåäåðàëüíîãî    çàêîíà   îò   26  äåêàáðÿ   1995  ãîäà    N  208-ÔÇ

"Îá   àêöèîíåðíûõ   îáùåñòâàõ"      (äàëåå  -  Ôåäåðàëüíûé    çàêîí

"Îá   àêöèîíåðíûõ    îáùåñòâàõ")  äîáðîâîëüíîì,   â   òîì     ÷èñëå

êîíêóðèðóþùåì, èëè  îáÿçàòåëüíîì  ïðåäëîæåíèè  î  ïðèîáðåòåíèè  åãî

ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã,  à  òàêæå  îá  èçìåíåíèÿõ,  âíåñåííûõ â

óêàçàííûå ïðåäëîæåíèÿ;

     27) î  ïîñòóïèâøåì  ýìèòåíòó  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  ãëàâîé  XI-1

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà "Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ" óâåäîìëåíèè î  ïðàâå

òðåáîâàòü âûêóïà ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã ýìèòåíòà èëè òðåáîâàíèè î

âûêóïå ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã ýìèòåíòà;

     28) î     ðàñêðûòèè    ýìèòåíòîì    åæåêâàðòàëüíûõ    îò÷åòîâ,

ïðåäóñìîòðåííûõ ïîäïóíêòîì 1 ïóíêòà  4  íàñòîÿùåé  ñòàòüè  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607);

     29) î  ðàñêðûòèè  ýìèòåíòîì  ïðîìåæóòî÷íîé  (êâàðòàëüíîé)  èëè

ãîäîâîé  êîíñîëèäèðîâàííîé  ôèíàíñîâîé  îò÷åòíîñòè,  â  òîì   ÷èñëå

ïîäãîòîâëåííîé   â   ñîîòâåòñòâèè   ñ   ìåæäóíàðîäíûìè  ñòàíäàðòàìè

ôèíàíñîâîé îò÷åòíîñòè è èíûìè èíîñòðàííûìè  ñòàíäàðòàìè  ôèíàíñîâîé

îò÷åòíîñòè,   à  òàêæå  î  ïðåäñòàâëåíèè  àóäèòîðñêîãî  çàêëþ÷åíèÿ,

ïîäãîòîâëåííîãî â îòíîøåíèè òàêîé îò÷åòíîñòè (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà  îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607);

     30) î   âûÿâëåíèè   îøèáîê  â  ðàíåå  ðàñêðûòîé  áóõãàëòåðñêîé

(ôèíàíñîâîé) îò÷åòíîñòè ýìèòåíòà (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29

äåêàáðÿ  2012  ã.  N  282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607);

     31) î   ñîâåðøåíèè   ýìèòåíòîì   èëè   ëèöîì,   ïðåäîñòàâèâøèì

îáåñïå÷åíèå   ïî   îáëèãàöèÿì   ýìèòåíòà,  ñäåëêè,  ðàçìåð  êîòîðîé

ñîñòàâëÿåò 10 èëè  áîëåå  ïðîöåíòîâ  áàëàíñîâîé  ñòîèìîñòè  àêòèâîâ

ýìèòåíòà  èëè  óêàçàííîãî  ëèöà íà äàòó îêîí÷àíèÿ îò÷åòíîãî ïåðèîäà

(êâàðòàëà,  ãîäà),  ïðåäøåñòâóþùåãî ñîâåðøåíèþ ñäåëêè,  â îòíîøåíèè

êîòîðîãî   èñòåê  óñòàíîâëåííûé  ñðîê  ïðåäñòàâëåíèÿ  áóõãàëòåðñêîé

(ôèíàíñîâîé) îò÷åòíîñòè;

     32) î  ñîâåðøåíèè îðãàíèçàöèåé,  êîíòðîëèðóþùåé ýìèòåíòà,  èëè

ïîäêîíòðîëüíîé ýìèòåíòó îðãàíèçàöèåé, èìåþùåé äëÿ íåãî ñóùåñòâåííîå

çíà÷åíèå,  ñäåëêè,  ïðèçíàâàåìîé â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè êðóïíîé ñäåëêîé;

     33) î   ñîâåðøåíèè  ýìèòåíòîì  ñäåëêè,  â  ñîâåðøåíèè  êîòîðîé

èìååòñÿ  çàèíòåðåñîâàííîñòü  è  íåîáõîäèìîñòü   îäîáðåíèÿ   êîòîðîé

óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì    óïðàâëåíèÿ     ýìèòåíòà     ïðåäóñìîòðåíà

çàêîíîäàòåëüñòâîì  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  åñëè ðàçìåð òàêîé ñäåëêè

ïðåâûøàåò íîðìàòèâ,  óñòàíîâëåííûé íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè

(â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     34) îá  èçìåíåíèè  ñîñòàâà  è (èëè) ðàçìåðà ïðåäìåòà çàëîãà ïî

îáëèãàöèÿì ýìèòåíòà ñ çàëîãîâûì îáåñïå÷åíèåì,  à â ñëó÷àå èçìåíåíèÿ

ñîñòàâà è  (èëè)  ðàçìåðà  ïðåäìåòà çàëîãà ïî îáëèãàöèÿì ýìèòåíòà ñ

èïîòå÷íûì  ïîêðûòèåì  -  ñâåäåíèÿ  î  òàêèõ  èçìåíåíèÿõ,  åñëè  îíè

ïðåâûøàþò íîðìàòèâ,  óñòàíîâëåííûé íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè

(â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     35) îá   èçìåíåíèè  ñòîèìîñòè  àêòèâîâ  ëèöà,  ïðåäîñòàâèâøåãî

îáåñïå÷åíèå ïî îáëèãàöèÿì ýìèòåíòà, êîòîðîå ñîñòàâëÿåò 10 èëè áîëåå

ïðîöåíòîâ,  èëè îá èíîì ñóùåñòâåííîì, ïî ìíåíèþ ýìèòåíòà, èçìåíåíèè

ôèíàíñîâî-õîçÿéñòâåííîãî ïîëîæåíèÿ òàêîãî ëèöà;

     36) î  ïîëó÷åíèè  ýìèòåíòîì  èëè  ïðåêðàùåíèè ó ýìèòåíòà ïðàâà

ïðÿìî èëè êîñâåííî (÷åðåç ïîäêîíòðîëüíûõ  åìó  ëèö)  ñàìîñòîÿòåëüíî

èëè  ñîâìåñòíî  ñ  èíûìè  ëèöàìè,  ñâÿçàííûìè ñ ýìèòåíòîì äîãîâîðîì

äîâåðèòåëüíîãî   óïðàâëåíèÿ   èìóùåñòâîì,    è    (èëè)    ïðîñòîãî

òîâàðèùåñòâà, è (èëè) ïîðó÷åíèÿ, è (èëè) àêöèîíåðíûì ñîãëàøåíèåì, è

(èëè) èíûì ñîãëàøåíèåì,  ïðåäìåòîì êîòîðîãî ÿâëÿåòñÿ  îñóùåñòâëåíèå

ïðàâ,  óäîñòîâåðåííûõ  àêöèÿìè  (äîëÿìè)  îðãàíèçàöèè,  ýìèññèîííûå

öåííûå áóìàãè êîòîðîé âêëþ÷åíû â ñïèñîê öåííûõ áóìàã,  äîïóùåííûõ ê

îðãàíèçîâàííûì òîðãàì   îðãàíèçàòîðîì   òîðãîâëè,   ëèáî  ñòîèìîñòü

àêòèâîâ  êîòîðîé  ïðåâûøàåò  íîðìàòèâ,  óñòàíîâëåííûé  íîðìàòèâíûìè

àêòàìè Áàíêà   Ðîññèè,   ðàñïîðÿæàòüñÿ   îïðåäåëåííûì   êîëè÷åñòâîì

ãîëîñîâ,  ïðèõîäÿùèõñÿ  íà  ãîëîñóþùèå  àêöèè (äîëè),  ñîñòàâëÿþùèå

óñòàâíûé êàïèòàë óêàçàííîé îðãàíèçàöèè,  åñëè óêàçàííîå  êîëè÷åñòâî

ãîëîñîâ ñîñòàâëÿåò 5 ïðîöåíòîâ ëèáî ñòàëî áîëüøå èëè ìåíüøå 5,  10,

15,  20, 25, 30, 50, 75 èëè 95 ïðîöåíòîâ îáùåãî êîëè÷åñòâà ãîëîñîâ,

ïðèõîäÿùèõñÿ íà  ãîëîñóþùèå  àêöèè  (äîëè),  ñîñòàâëÿþùèå  óñòàâíûé

êàïèòàë òàêîé îðãàíèçàöèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 íîÿáðÿ

2011 ã.  N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2011,  N 48,  ñò.  6728;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N

251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084);

     37) î  çàêëþ÷åíèè  ýìèòåíòîì,  êîíòðîëèðóþùèì  åãî  ëèöîì  èëè

ïîäêîíòðîëüíîé ýìèòåíòó îðãàíèçàöèåé  äîãîâîðà,  ïðåäóñìàòðèâàþùåãî

îáÿçàííîñòü   ïðèîáðåòàòü   ýìèññèîííûå  öåííûå  áóìàãè  óêàçàííîãî

ýìèòåíòà;

     38) î   ïîëó÷åíèè,   ïðèîñòàíîâëåíèè  äåéñòâèÿ,  âîçîáíîâëåíèè

äåéñòâèÿ,  ïåðåîôîðìëåíèè,  îá   îòçûâå   (àííóëèðîâàíèè)   èëè   î

ïðåêðàùåíèè  ïî  èíûì  îñíîâàíèÿì  äåéñòâèÿ  ðàçðåøåíèÿ  (ëèöåíçèè)

ýìèòåíòà íà îñóùåñòâëåíèå îïðåäåëåííîé  äåÿòåëüíîñòè,  èìåþùåé  äëÿ

óêàçàííîãî ýìèòåíòà ñóùåñòâåííîå ôèíàíñîâî-õîçÿéñòâåííîå çíà÷åíèå;

     39) îá èñòå÷åíèè ñðîêà ïîëíîìî÷èé åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî

îðãàíà   è   (èëè)  ÷ëåíîâ  êîëëåãèàëüíîãî  èñïîëíèòåëüíîãî  îðãàíà

ýìèòåíòà;

     40) îá  èçìåíåíèè ðàçìåðà äîëè ó÷àñòèÿ â óñòàâíîì (ñêëàäî÷íîì)

êàïèòàëå ýìèòåíòà è ïîäêîíòðîëüíûõ  ýìèòåíòó  îðãàíèçàöèé,  èìåþùèõ

äëÿ íåãî ñóùåñòâåííîå çíà÷åíèå:

     ëèö, ÿâëÿþùèõñÿ  ÷ëåíàìè  ñîâåòà  äèðåêòîðîâ  (íàáëþäàòåëüíîãî

ñîâåòà),  ÷ëåíàìè êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ýìèòåíòà, à

òàêæå  ëèöà,  çàíèìàþùåãî   äîëæíîñòü   (îñóùåñòâëÿþùåãî   ôóíêöèè)

åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ýìèòåíòà;

     ëèö, ÿâëÿþùèõñÿ  ÷ëåíàìè  ñîâåòà  äèðåêòîðîâ  (íàáëþäàòåëüíîãî

ñîâåòà),  ÷ëåíàìè êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà óïðàâëÿþùåé

îðãàíèçàöèè,  à òàêæå ëèöà,  çàíèìàþùåãî äîëæíîñòü (îñóùåñòâëÿþùåãî

ôóíêöèè)    åäèíîëè÷íîãî    èñïîëíèòåëüíîãî    îðãàíà   óïðàâëÿþùåé

îðãàíèçàöèè, â ñëó÷àå, åñëè ïîëíîìî÷èÿ åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî

îðãàíà ýìèòåíòà ïåðåäàíû óïðàâëÿþùåé îðãàíèçàöèè;

     41) î âîçíèêíîâåíèè è (èëè) ïðåêðàùåíèè ó âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé

ýìèòåíòà   ïðàâà   òðåáîâàòü   îò   ýìèòåíòà  äîñðî÷íîãî  ïîãàøåíèÿ

ïðèíàäëåæàùèõ èì îáëèãàöèé ýìèòåíòà;

     42) î  ïðèñâîåíèè  ðåéòèíãà ýìèññèîííûì öåííûì áóìàãàì è (èëè)

èõ  ýìèòåíòó  èëè  îá  èçìåíåíèè  åãî  ðåéòèíãîâûì  àãåíòñòâîì   íà

îñíîâàíèè çàêëþ÷åííîãî ñ ýìèòåíòîì äîãîâîðà;

     43) î ïðèâëå÷åíèè èëè çàìåíå îðãàíèçàöèé, îêàçûâàþùèõ ýìèòåíòó

óñëóãè   ïîñðåäíèêà   ïðè   èñïîëíåíèè  ýìèòåíòîì  îáÿçàòåëüñòâ  ïî

îáëèãàöèÿì  èëè  èíûì  ýìèññèîííûì  öåííûì  áóìàãàì   ýìèòåíòà,   ñ

óêàçàíèåì    èõ    íàèìåíîâàíèé,   ìåñò   íàõîæäåíèÿ   è   ðàçìåðîâ

âîçíàãðàæäåíèé  çà  îêàçûâàåìûå  óñëóãè,  à  òàêæå   îá   èçìåíåíèè

óêàçàííûõ ñâåäåíèé;

     44) î ñïîðå,  ñâÿçàííîì ñ ñîçäàíèåì ýìèòåíòà,  óïðàâëåíèåì  èì

èëè ó÷àñòèåì â íåì, â òîì ÷èñëå î ïîëó÷åíèè óâåäîìëåíèÿ î íàìåðåíèè

îáðàòèòüñÿ â àðáèòðàæíûé ñóä ñ çàÿâëåíèåì (èñêîâûì  çàÿâëåíèåì),  î

âîçáóæäåíèè  àðáèòðàæíûì  ñóäîì  ïðîèçâîäñòâà  ïî  äåëó  è ïðèíÿòèè

çàÿâëåíèÿ  (èñêîâîãî  çàÿâëåíèÿ)  ê  ïðîèçâîäñòâó,   îá   èçìåíåíèè

îñíîâàíèÿ   èëè   ïðåäìåòà   ðàíåå  çàÿâëåííîãî  èñêà,  î  ïðèíÿòèè

îáåñïå÷èòåëüíûõ ìåð,  îá  îòêàçå  îò  èñêà,  î  ïðèçíàíèè  èñêà,  î

çàêëþ÷åíèè ìèðîâîãî ñîãëàøåíèÿ,  î ïðèíÿòèè ñóäåáíîãî àêòà, êîòîðûì

çàêàí÷èâàåòñÿ ðàññìîòðåíèå äåëà â àðáèòðàæíîì ñóäå ïåðâîé èíñòàíöèè

(â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ 2015 ã. N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001);

     45) î  ïðåäúÿâëåíèè  ëèöó,  ïðåäîñòàâèâøåìó   îáåñïå÷åíèå   ïî

îáëèãàöèÿì    ýìèòåíòà,   òðåáîâàíèé,   ñâÿçàííûõ   ñ   èñïîëíåíèåì

îáÿçàòåëüñòâ ïî òàêèì îáëèãàöèÿì;

     46) î  ðàçìåùåíèè  çà ïðåäåëàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè îáëèãàöèé

èëè   èíûõ   ôèíàíñîâûõ   èíñòðóìåíòîâ,   óäîñòîâåðÿþùèõ    çàåìíûå

îáÿçàòåëüñòâà, èñïîëíåíèå êîòîðûõ îñóùåñòâëÿåòñÿ çà ñ÷åò ýìèòåíòà;

     47) î  ðåøåíèè  Áàíêà  Ðîññèè  îá  îñâîáîæäåíèè  ýìèòåíòà   îò

îáÿçàííîñòè  îñóùåñòâëÿòü  ðàñêðûòèå  èíôîðìàöèè  â  ñîîòâåòñòâèè ñ

íàñòîÿùåé ñòàòüåé (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N

251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084);

     48) î ïðèîáðåòåíèè (îá îò÷óæäåíèè)  ãîëîñóþùèõ  àêöèé  (äîëåé)

ýìèòåíòà  èëè  öåííûõ  áóìàã èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà,  óäîñòîâåðÿþùèõ

ïðàâà â îòíîøåíèè ãîëîñóþùèõ  àêöèé  ýìèòåíòà,  ýìèòåíòîì  è  (èëè)

ïîäêîíòðîëüíûìè ýìèòåíòó îðãàíèçàöèÿìè,  â òîì ÷èñëå îðãàíèçàöèÿìè,

âõîäÿùèìè â  ãðóïïó  îðãàíèçàöèé,  îïðåäåëÿåìóþ  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ

çàêîíîäàòåëüñòâîì   Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè   â   öåëÿõ  ñîñòàâëåíèÿ

êîíñîëèäèðîâàííîé   ôèíàíñîâîé   îò÷åòíîñòè   ýìèòåíòà.   Óêàçàííîå

òðåáîâàíèå   íå   ðàñïðîñòðàíÿåòñÿ  íà  ïðèîáðåòåíèå  öåííûõ  áóìàã

óêàçàííûìè ïîäêîíòðîëüíûìè îðãàíèçàöèÿìè,  åñëè ïîñëåäíèå  ÿâëÿþòñÿ

áðîêåðàìè è (èëè) äîâåðèòåëüíûìè óïðàâëÿþùèìè è ñîâåðøèëè ñäåëêó îò

ñâîåãî èìåíè,  íî çà ñ÷åò êëèåíòà, íå ÿâëÿþùåãîñÿ ýìèòåíòîì è (èëè)

ïîäêîíòðîëüíîé åìó îðãàíèçàöèåé;

     49) íàïðàâëÿåìûå      èëè      ïðåäîñòàâëÿåìûå       ýìèòåíòîì

ñîîòâåòñòâóþùåìó  îðãàíó (ñîîòâåòñòâóþùåé îðãàíèçàöèè) èíîñòðàííîãî

ãîñóäàðñòâà,  èíîñòðàííîé  áèðæå  è  (èëè)  èíûì   îðãàíèçàöèÿì   â

ñîîòâåòñòâèè  ñ  èíîñòðàííûì  ïðàâîì  äëÿ  öåëåé  èõ  ðàñêðûòèÿ èëè

ïðåäîñòàâëåíèÿ èíîñòðàííûì èíâåñòîðàì â  ñâÿçè  ñ  ðàçìåùåíèåì  èëè

îáðàùåíèåì   ýìèññèîííûõ   öåííûõ   áóìàã   ýìèòåíòà  çà  ïðåäåëàìè

Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  â  òîì   ÷èñëå   ïîñðåäñòâîì   ïðèîáðåòåíèÿ

ðàçìåùàåìûõ (ðàçìåùåííûõ)   â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  èíîñòðàííûì  ïðàâîì

öåííûõ áóìàã èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò

21  íîÿáðÿ 2011 ã.  N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2011, N 48, ñò. 6728);

     49-1) î ïðîâåäåíèè è ïîâåñòêå äíÿ îáùåãî  ñîáðàíèÿ  âëàäåëüöåâ

îáëèãàöèé  ýìèòåíòà,  à òàêæå î ðåøåíèÿõ,  ïðèíÿòûõ îáùèì ñîáðàíèåì

âëàäåëüöåâ îáëèãàöèé ýìèòåíòà  (ïîäïóíêò  49-1  ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì  îò  23  èþëÿ 2013 ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30,  ñò.  4043);

     49-2) îá îïðåäåëåíèè ýìèòåíòîì îáëèãàöèé íîâîãî  ïðåäñòàâèòåëÿ

âëàäåëüöåâ  îáëèãàöèé  (ïîäïóíêò 49-2 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò

23 èþëÿ 2013 ã.  N 210-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30,  ñò.  4043);

     50) îêàçûâàþùèå,  ïî ìíåíèþ ýìèòåíòà,  ñóùåñòâåííîå âëèÿíèå íà

ñòîèìîñòü åãî ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã.

     15. Êîïèè åæåêâàðòàëüíûõ îò÷åòîâ, êîíñîëèäèðîâàííîé ôèíàíñîâîé

îò÷åòíîñòè,  àóäèòîðñêîãî  çàêëþ÷åíèÿ,  ñîñòàâëåííîãî  â  îòíîøåíèè

òàêîé  îò÷åòíîñòè,   ñîîáùåíèé   î   ñóùåñòâåííûõ   ôàêòàõ   äîëæíû

ïðåäîñòàâëÿòüñÿ ýìèòåíòîì   ëþáûì   çàèíòåðåñîâàííûì  ëèöàì  ïî  èõ

òðåáîâàíèþ çà ïëàòó, íå ïðåâûøàþùóþ çàòðàò íà èçãîòîâëåíèå êîïèé (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     16.   ñëó÷àå,  åñëè  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì  ïîäëåæèò  ðàñêðûòèþ  èíôîðìàöèÿ,  êàñàþùàÿñÿ  ðåøåíèÿ   îá

îäîáðåíèè   ñäåëêè,  ïðèíÿòîãî  óïîëíîìî÷åííûì  îðãàíîì  óïðàâëåíèÿ

ýìèòåíòà äî åå ñîâåðøåíèÿ,  ñâåäåíèÿ îá óñëîâèÿõ  òàêîé  ñäåëêè,  à

òàêæå   î   ëèöå   (ëèöàõ),  ÿâëÿþùåìñÿ  (ÿâëÿþùèõñÿ)  åå  ñòîðîíîé

(ñòîðîíàìè), âûãîäîïðèîáðåòàòåëåì (âûãîäîïðèîáðåòàòåëÿìè), ìîãóò íå

ðàñêðûâàòüñÿ äî ñîâåðøåíèÿ ñäåëêè,  åñëè ýòî ïðåäóñìîòðåíî ïðèíÿòûì

óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì óïðàâëåíèÿ ýìèòåíòà ðåøåíèåì î åå  îäîáðåíèè

(â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N  53,  ñò.

7607).

     17. Ýìèòåíòû,  êîòîðûå  îáÿçàíû  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  íàñòîÿùåé

ñòàòüåé   îñóùåñòâëÿòü   ðàñêðûòèå  èíôîðìàöèè,  äîëæíû  ðàñêðûâàòü

èíôîðìàöèþ    îá    èçìåíåíèè    àäðåñà    ñòðàíèöû    (ñàéòà)    â

èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé  ñåòè  "Èíòåðíåò",  èñïîëüçóåìîé

èìè  äëÿ  ðàñêðûòèÿ  èíôîðìàöèè,  â  ïîðÿäêå   è   ñðîêè,   êîòîðûå

ïðåäóñìîòðåíû äëÿ   ðàñêðûòèÿ   ñâåäåíèé   â   ôîðìå   ñîîáùåíèé  î

ñóùåñòâåííûõ ôàêòàõ (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 11 èþëÿ 2011 ã.

N 200-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011, N

29,  ñò. 4291; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N 282-ÔÇ -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N 53,  ñò.

7607).

     18. Ëèöî,  ïðåäîñòàâèâøåå îáåñïå÷åíèå ïî îáëèãàöèÿì  ýìèòåíòà,

îáÿçàíî  ïðåäîñòàâèòü ýìèòåíòó ïðåäóñìîòðåííûå ïóíêòîì 14 íàñòîÿùåé

ñòàòüè   ñâåäåíèÿ,   êàñàþùèåñÿ    óêàçàííîãî    ëèöà    èëè    åãî

ôèíàíñîâî-õîçÿéñòâåííîé äåÿòåëüíîñòè, à òàêæå ñâåäåíèÿ, íåîáõîäèìûå

äëÿ ñîñòàâëåíèÿ åæåêâàðòàëüíîãî îò÷åòà ýìèòåíòà,  â òîì ÷èñëå  ñâîþ

áóõãàëòåðñêóþ  (ôèíàíñîâóþ) îò÷åòíîñòü.  Ñâåäåíèÿ,  íåîáõîäèìûå äëÿ

ñîñòàâëåíèÿ  åæåêâàðòàëüíîãî  îò÷åòà,  ïðåäîñòàâëÿþòñÿ  ýìèòåíòó  â

ñðîêè,   ïðåäóñìîòðåííûå   äîãîâîðîì   ñ   ýìèòåíòîì,  à  ñâåäåíèÿ,

ïðåäóñìîòðåííûå ïóíêòîì 14 íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  -  íå  ïîçäíåå  äíÿ,

ñëåäóþùåãî çà äíåì,  â êîòîðûé ëèöî,  ïðåäîñòàâèâøåå îáåñïå÷åíèå ïî

îáëèãàöèÿì ýìèòåíòà,  óçíàëî èëè äîëæíî áûëî óçíàòü  î  íàñòóïëåíèè

ñîîòâåòñòâóþùèõ    ñóùåñòâåííûõ    ôàêòîâ.   Ëèöî,   ïðåäîñòàâèâøåå

îáåñïå÷åíèå  ïî  îáëèãàöèÿì  ýìèòåíòà,  íåñåò  îòâåòñòâåííîñòü   çà

óáûòêè,   ïðè÷èíåííûå   èíâåñòîðó   è   (èëè)  âëàäåëüöó  îáëèãàöèé

âñëåäñòâèå ðàñêðûòèÿ  ýìèòåíòîì ïðåäîñòàâëåííîé åìó óêàçàííûì ëèöîì

íåäîñòîâåðíîé,  íåïîëíîé è (èëè) ââîäÿùåé â çàáëóæäåíèå  èíôîðìàöèè

(â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N  53,  ñò.

7607).

     19. Ó÷àñòíèê   (àêöèîíåð)  ýìèòåíòà,  îáÿçàííîãî  îñóùåñòâëÿòü

ðàñêðûòèå èíôîðìàöèè â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùåé ñòàòüåé,  âëàäåþùèé

5 èëè áîëåå ïðîöåíòàìè ãîëîñóþùèõ àêöèé  (äîëåé)  òàêîãî  ýìèòåíòà,

îáÿçàí ïðåäîñòàâèòü èíôîðìàöèþ î ëèöå (ïîÿâëåíèè ëèöà), êîòîðîå åãî

êîíòðîëèðóåò,  ëèáî î åãî îòñóòñòâèè (ïðåêðàùåíèè îñíîâàíèé  òàêîãî

êîíòðîëÿ)  (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N

282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N

53, ñò. 7607).

     20. Ëèöî, óêàçàííîå â ïîäïóíêòå 25 ïóíêòà 14 íàñòîÿùåé ñòàòüè,

îáÿçàíî ïðåäîñòàâèòü èíôîðìàöèþ î ïîëó÷åíèè èëè  ïðåêðàùåíèè  ïðàâà

ïðÿìî  èëè  êîñâåííî  (÷åðåç ïîäêîíòðîëüíûõ åìó ëèö) ñàìîñòîÿòåëüíî

èëè  ñîâìåñòíî  ñ  èíûìè  ëèöàìè,  ñâÿçàííûìè   ñ   íèì   äîãîâîðîì

äîâåðèòåëüíîãî    óïðàâëåíèÿ    èìóùåñòâîì,    è   (èëè)   ïðîñòîãî

òîâàðèùåñòâà, è (èëè) ïîðó÷åíèÿ, è (èëè) àêöèîíåðíûì ñîãëàøåíèåì, è

(èëè)  èíûì ñîãëàøåíèåì,  ïðåäìåòîì êîòîðîãî ÿâëÿåòñÿ îñóùåñòâëåíèå

ïðàâ,  óäîñòîâåðåííûõ  àêöèÿìè  (äîëÿìè)  ýìèòåíòà,   ðàñïîðÿæàòüñÿ

îïðåäåëåííûì êîëè÷åñòâîì ãîëîñîâ,  ïðèõîäÿùèõñÿ íà ãîëîñóþùèå àêöèè

(äîëè),  ñîñòàâëÿþùèå   óñòàâíûé   êàïèòàë   ýìèòåíòà,   îáÿçàííîãî

îñóùåñòâëÿòü ðàñêðûòèå  èíôîðìàöèè  â  ñîîòâåòñòâèè   ñ   íàñòîÿùåé

ñòàòüåé,  åñëè  óêàçàííîå êîëè÷åñòâî ãîëîñîâ ñîñòàâëÿåò 5 ïðîöåíòîâ

ëèáî ñòàëî áîëüøå èëè ìåíüøå 5,  10,  15, 20, 25, 30, 50, 75 èëè 95

ïðîöåíòîâ îáùåãî  êîëè÷åñòâà  ãîëîñîâ,  ïðèõîäÿùèõñÿ  íà ãîëîñóþùèå

àêöèè (äîëè), ñîñòàâëÿþùèå óñòàâíûé êàïèòàë òàêîãî ýìèòåíòà (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     21. Îðãàíèçàöèÿ,     ïîäêîíòðîëüíàÿ    ýìèòåíòó,    îáÿçàííîìó

îñóùåñòâëÿòü  ðàñêðûòèå  èíôîðìàöèè  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ   íàñòîÿùåé

ñòàòüåé,   îáÿçàíà   ïðåäîñòàâèòü  èíôîðìàöèþ  î  ïðèîáðåòåíèè  (îá

îò÷óæäåíèè) ãîëîñóþùèõ àêöèé (äîëåé)  òàêîãî  ýìèòåíòà  èëè  öåííûõ

áóìàã  èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà,  óäîñòîâåðÿþùèõ  ïðàâà  â  îòíîøåíèè

ãîëîñóþùèõ  àêöèé  òàêîãî   ýìèòåíòà.   Óêàçàííîå   òðåáîâàíèå   íå

ðàñïðîñòðàíÿåòñÿ   íà  ïðèîáðåòåíèå  öåííûõ  áóìàã  ïîäêîíòðîëüíûìè

ýìèòåíòó îðãàíèçàöèÿìè,  åñëè ïîñëåäíèå ñîâåðøèëè ñäåëêó îò  ñâîåãî

èìåíè,  íî  çà  ñ÷åò  êëèåíòà  è  (èëè)  â  èíòåðåñàõ  êëèåíòà,  íå

ÿâëÿþùåãîñÿ ýìèòåíòîì è (èëè) ïîäêîíòðîëüíîé åìó îðãàíèçàöèåé,  ïðè

óñëîâèè,  ÷òî ýòè îðãàíèçàöèè ÿâëÿþòñÿ áðîêåðàìè,  äèëåðàìè è (èëè)

äîâåðèòåëüíûìè  óïðàâëÿþùèìè   ëèáî   èíîñòðàííûìè   îðãàíèçàöèÿìè,

èìåþùèìè  ïðàâî  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  èõ ëè÷íûì çàêîíîì îñóùåñòâëÿòü

ñîîòâåòñòâóþùóþ  äåÿòåëüíîñòü  íà  ðûíêå  öåííûõ  áóìàã   (â   ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     22. Àêöèîíåð (àêöèîíåðû) ýìèòåíòà èëè èíûå ëèöà,  ïîëó÷èâøèå â

ñîîòâåòñòâèè  ñ  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  "Îá  àêöèîíåðíûõ  îáùåñòâàõ"

ïîëíîìî÷èÿ,  íåîáõîäèìûå  äëÿ  ñîçûâà  è  ïðîâåäåíèÿ  âíåî÷åðåäíîãî

îáùåãî  ñîáðàíèÿ  àêöèîíåðîâ  óêàçàííîãî ýìèòåíòà,  íå ïîçäíåå äíÿ,

ñëåäóþùåãî çà äíåì,  êîãäà îíè óçíàëè  èëè  äîëæíû  áûëè  óçíàòü  î

âîçëîæåíèè  íà  íèõ  èñïîëíåíèÿ âñòóïèâøåãî â çàêîííóþ ñèëó ðåøåíèÿ

ñóäà î ïîíóæäåíèè  äàííîãî  ýìèòåíòà  ïðîâåñòè  âíåî÷åðåäíîå  îáùåå

ñîáðàíèå  àêöèîíåðîâ,  îáÿçàíû  ïðåäîñòàâèòü èíôîðìàöèþ î ïîëó÷åíèè

óêàçàííûõ ïîëíîìî÷èé.

     23. Ëèöà,  óêàçàííûå â  ïóíêòàõ  19  -  22  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,

ïðåäîñòàâëÿþò  ïðåäóñìîòðåííóþ óêàçàííûìè ïóíêòàìè èíôîðìàöèþ ïóòåì

íàïðàâëåíèÿ óâåäîìëåíèÿ ýìèòåíòó è  â  Áàíê  Ðîññèè.  Òðåáîâàíèÿ  ê

ñîäåðæàíèþ,  ôîðìå,  ñðîêó è ïîðÿäêó íàïðàâëåíèÿ òàêîãî óâåäîìëåíèÿ

óñòàíàâëèâàþòñÿ  íîðìàòèâíûìè   àêòàìè   Áàíêà   Ðîññèè   (â   ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     24. Ëèöî,  ïðèîáðåòàþùåå  ýìèññèîííûå öåííûå áóìàãè ïóáëè÷íîãî

àêöèîíåðíîãî îáùåñòâà íà  îñíîâàíèè  ïðåäóñìîòðåííîãî  ãëàâîé  XI-1

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà "Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ" äîáðîâîëüíîãî, â òîì

÷èñëå êîíêóðèðóþùåãî,  èëè îáÿçàòåëüíîãî  ïðåäëîæåíèÿ,  êàñàþùåãîñÿ

ïðèîáðåòåíèÿ    ýìèññèîííûõ    öåííûõ    áóìàã,   îáðàùàþùèõñÿ   íà

îðãàíèçîâàííûõ   òîðãàõ,   îáÿçàíî   â   ïîðÿäêå,   ïðåäóñìîòðåííîì

íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà Ðîññèè,  ðàñêðûòü (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 21 íîÿáðÿ 2011 ã.  N 327-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011, N 48, ñò. 6728; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30,  ñò.  4084; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ

2015 ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2015, N 27, ñò. 4001):

     1) èíôîðìàöèþ  î  íàïðàâëåíèè  äîáðîâîëüíîãî,  â   òîì   ÷èñëå

êîíêóðèðóþùåãî,   èëè  îáÿçàòåëüíîãî  ïðåäëîæåíèÿ  â  Áàíê  Ðîññèè.

Óêàçàííàÿ èíôîðìàöèÿ ðàñêðûâàåòñÿ íå  ïîçäíåå  äíÿ,  ñëåäóþùåãî  çà

äíåì íàïðàâëåíèÿ ñîîòâåòñòâóþùåãî ïðåäëîæåíèÿ â Áàíê Ðîññèè (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     2) ñîäåðæàíèå äîáðîâîëüíîãî,  â òîì ÷èñëå êîíêóðèðóþùåãî,  èëè

îáÿçàòåëüíîãî ïðåäëîæåíèÿ. Ñîîòâåòñòâóþùåå ïðåäëîæåíèå ðàñêðûâàåòñÿ

íå    ïîçäíåå    äíÿ,   ñëåäóþùåãî   çà   äíåì   èñòå÷åíèÿ   ñðîêà,

ïðåäóñìîòðåííîãî äëÿ åãî ðàññìîòðåíèÿ Áàíêîì Ðîññèè, åñëè â òå÷åíèå

óêàçàííîãî ñðîêà Áàíêîì  Ðîññèè  íå  áûëî  âûíåñåíî  ïðåäïèñàíèå  î

ïðèâåäåíèè äîáðîâîëüíîãî,   â   òîì   ÷èñëå   êîíêóðèðóþùåãî,   èëè

îáÿçàòåëüíîãî   ïðåäëîæåíèÿ   â   ñîîòâåòñòâèå    ñ    òðåáîâàíèÿìè

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà "Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ" (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     25. Ïðîôåññèîíàëüíûé  ó÷àñòíèê  ðûíêà  öåííûõ   áóìàã   îáÿçàí

ðàñêðûâàòü  èíôîðìàöèþ,  ïðåäóñìîòðåííóþ  ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè  è

íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23

èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     26. Ñîñòàâ è îáúåì èíôîðìàöèè,  ïîðÿäîê è ñðîêè åå ðàñêðûòèÿ è

ïðåäîñòàâëåíèÿ íà ðûíêå öåííûõ  áóìàã,  à  òàêæå  ïîðÿäîê  è  ñðîêè

ïðåäîñòàâëåíèÿ  îò÷åòîâ  ïðîôåññèîíàëüíûìè ó÷àñòíèêàìè ðûíêà öåííûõ

áóìàã  îïðåäåëÿþòñÿ  íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà  Ðîññèè  (â   ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N  53,  ñò.  7607;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     27. Òðåáîâàíèÿ,  ïðåäóñìîòðåííûå ïóíêòàìè 19  è  20  íàñòîÿùåé

ñòàòüè,   íå   ðàñïðîñòðàíÿþòñÿ   íà  Öåíòðàëüíûé  áàíê  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè â ñëó÷àÿõ  ïðèîáðåòåíèÿ  èì  ñîîòâåòñòâóþùåãî  êîëè÷åñòâà

àêöèé  (ãîëîñîâ) ïî ïåðâîé ÷àñòè äîãîâîðà ðåïî,  ïðåäóñìàòðèâàþùåãî

ñðîê èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ ïî âòîðîé ÷àñòè äîãîâîðà ðåïî íå áîëåå

30  äíåé,  è  ïðè  óñëîâèè  èñïîëíåíèÿ âòîðîé ÷àñòè äîãîâîðà ðåïî â

óñòàíîâëåííûé ýòèì äîãîâîðîì  ñðîê  (ïóíêò  27  ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì  îò  28  èþëÿ 2012 ã.  N 145-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 31, ñò. 4334).

     28.   ñëó÷àå  äîïóñêà  ê  îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì  ýìèññèîííûõ

öåííûõ  áóìàã,  â  îòíîøåíèè  êîòîðûõ  íå  îñóùåñòâëåíà ðåãèñòðàöèÿ

ïðîñïåêòà öåííûõ   áóìàã,   òðåáîâàíèÿ   ê   ðàñêðûòèþ   èíôîðìàöèè

ýìèòåíòàìè    òàêèõ    ýìèññèîííûõ    öåííûõ   áóìàã   îïðåäåëÿþòñÿ

îðãàíèçàòîðîì òîðãîâëè (ïóíêò 28 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì  îò  29

äåêàáðÿ  2012  ã.  N  282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     (Ñòàòüÿ 30 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 4 îêòÿáðÿ 2010 ã.  N

264-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2010,  N

41, ñò. 5193)

 

     Ñòàòüÿ 30-1. Îñâîáîæäåíèå ýìèòåíòà îò îáÿçàííîñòè

                  îñóùåñòâëÿòü ðàñêðûòèå èíôîðìàöèè î

                  öåííûõ áóìàãàõ

     (íàèìåíîâàíèå â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.

N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012, N

53, ñò. 7607)

 

     1. Ïî ðåøåíèþ Áàíêà  Ðîññèè  ýìèòåíò,  ÿâëÿþùèéñÿ  àêöèîíåðíûì

îáùåñòâîì,   ìîæåò  áûòü  îñâîáîæäåí  îò  îáÿçàííîñòè  îñóùåñòâëÿòü

ðàñêðûòèå  èíôîðìàöèè  â  ñîîòâåòñòâèè  ñî  ñòàòüåé  30  íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà. Óêàçàííîå ðåøåíèå ïðèíèìàåòñÿ Áàíêîì Ðîññèè íà

îñíîâàíèè çàÿâëåíèÿ òàêîãî ýìèòåíòà (äàëåå  â  íàñòîÿùåé  ñòàòüå  -

çàÿâëåíèå  ýìèòåíòà) ïðè îäíîâðåìåííîì ñîáëþäåíèè ñëåäóþùèõ óñëîâèé

(â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084):

     1) åñëè ðåøåíèå îá  îáðàùåíèè  â  Áàíê  Ðîññèè  ñ  çàÿâëåíèåì,

ïðåäóñìîòðåííûì  íàñòîÿùåé  ñòàòüåé,  ïðèíÿòî  ýìèòåíòîì â ïîðÿäêå,

óñòàíîâëåííîì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì  "Îá  àêöèîíåðíûõ  îáùåñòâàõ"  (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     2) åñëè  ó  ýìèòåíòà,  íå  ÿâëÿþùåãîñÿ  ïóáëè÷íûì  àêöèîíåðíûì

îáùåñòâîì,  îòñóòñòâóþò  èíûå   ýìèññèîííûå   öåííûå   áóìàãè,   çà

èñêëþ÷åíèåì  àêöèé,  â  îòíîøåíèè  êîòîðûõ îñóùåñòâëåíà ðåãèñòðàöèÿ

ïðîñïåêòà òàêèõ öåííûõ áóìàã (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ

2015 ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2015, N 27, ñò. 4001);

     3) åñëè  àêöèè  ýìèòåíòà è ýìèññèîííûå öåííûå áóìàãè ýìèòåíòà,

êîíâåðòèðóåìûå  â  åãî  àêöèè,  à  äëÿ  ýìèòåíòà,  íå   ÿâëÿþùåãîñÿ

ïóáëè÷íûì  àêöèîíåðíûì îáùåñòâîì,  òàêæå ëþáûå èíûå åãî ýìèññèîííûå

öåííûå áóìàãè íå âêëþ÷åíû  â  ñïèñîê  öåííûõ  áóìàã,  äîïóùåííûõ  ê

îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ 2015

ã. N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015,

N 27, ñò. 4001);

     4) åñëè ÷èñëî àêöèîíåðîâ ýìèòåíòà íå ïðåâûøàåò 500;

     5) åñëè ýìèòåíòîì, ÿâëÿþùèìñÿ ïóáëè÷íûì àêöèîíåðíûì îáùåñòâîì,

â  ïîðÿäêå,  óñòàíîâëåííîì  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  "Îá   àêöèîíåðíûõ

îáùåñòâàõ",  ïðèíÿòî  ðåøåíèå  î  âíåñåíèè  â óñòàâ òàêîãî ýìèòåíòà

èçìåíåíèé,  èñêëþ÷àþùèõ óêàçàíèå íà òî,  ÷òî òàêîé ýìèòåíò ÿâëÿåòñÿ

ïóáëè÷íûì  àêöèîíåðíûì  îáùåñòâîì  (ïîäïóíêò  5  ââåäåí Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     2. Ê çàÿâëåíèþ ýìèòåíòà ïðèëàãàþòñÿ äîêóìåíòû,  ïîäòâåðæäàþùèå

ñîáëþäåíèå èì óñëîâèé,  óñòàíîâëåííûõ ïóíêòîì 1  íàñòîÿùåé  ñòàòüè.

Èñ÷åðïûâàþùèé  ïåðå÷åíü  òàêèõ äîêóìåíòîâ îïðåäåëÿåòñÿ íîðìàòèâíûìè

àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.

N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013, N

30, ñò. 4084).

     2-1. Çàÿâëåíèå  ýìèòåíòà,  ÿâëÿþùåãîñÿ  ïóáëè÷íûì  àêöèîíåðíûì

îáùåñòâîì,  è  ïðèëàãàåìûå  ê  íåìó äîêóìåíòû ïðåäñòàâëÿþòñÿ â Áàíê

Ðîññèè äî âíåñåíèÿ â åäèíûé ãîñóäàðñòâåííûé ðååñòð þðèäè÷åñêèõ  ëèö

ñâåäåíèé  î  ôèðìåííîì íàèìåíîâàíèè òàêîãî ýìèòåíòà,  íå ñîäåðæàùåì

óêàçàíèå íà òî,  ÷òî îí ÿâëÿåòñÿ  ïóáëè÷íûì  àêöèîíåðíûì  îáùåñòâîì

(ïóíêò 2-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã. N 210-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N  27,  ñò.

4001).

     3. Áàíê  Ðîññèè  ïðèíèìàåò  ðåøåíèå  ïî  çàÿâëåíèþ  ýìèòåíòà â

òå÷åíèå 30 äíåé ñ äàòû åãî ïîëó÷åíèÿ.  Áàíê Ðîññèè âïðàâå  ïðîâåñòè

ïðîâåðêó äîñòîâåðíîñòè ñâåäåíèé,  ñîäåðæàùèõñÿ â çàÿâëåíèè ýìèòåíòà

è  ïðèëîæåííûõ  ê  íåìó  äîêóìåíòàõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ   ïóíêòîì   2

íàñòîÿùåé ñòàòüè.    ýòîì  ñëó÷àå òå÷åíèå ñðîêà,  ïðåäóñìîòðåííîãî

íàñòîÿùèì ïóíêòîì,  ìîæåò áûòü ïðèîñòàíîâëåíî íà  âðåìÿ  ïðîâåäåíèÿ

ïðîâåðêè, íî íå áîëåå ÷åì íà 30 äíåé (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     3-1. Ðåøåíèå    Áàíêà   Ðîññèè   îá   îñâîáîæäåíèè   ýìèòåíòà,

ÿâëÿþùåãîñÿ  ïóáëè÷íûì  àêöèîíåðíûì   îáùåñòâîì,   îò   îáÿçàííîñòè

îñóùåñòâëÿòü  ðàñêðûòèå  èíôîðìàöèè  â  ñîîòâåòñòâèè  ñî ñòàòüåé 30

íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà ïðèíèìàåòñÿ  äî  âíåñåíèÿ  â  åäèíûé

ãîñóäàðñòâåííûé   ðååñòð   þðèäè÷åñêèõ  ëèö  ñâåäåíèé  î  ôèðìåííîì

íàèìåíîâàíèè òàêîãî ýìèòåíòà,  íå ñîäåðæàùåì óêàçàíèå íà òî, ÷òî îí

ÿâëÿåòñÿ ïóáëè÷íûì àêöèîíåðíûì îáùåñòâîì,  è âñòóïàåò â ñèëó ñî äíÿ

âíåñåíèÿ â åäèíûé ãîñóäàðñòâåííûé ðååñòð þðèäè÷åñêèõ ëèö  óêàçàííûõ

ñâåäåíèé.  Ðåøåíèå Áàíêà Ðîññèè, ïðåäóñìîòðåííîå íàñòîÿùèì ïóíêòîì,

íå îñâîáîæäàåò ýìèòåíòà  îò  îáÿçàííîñòè  ðàñêðûâàòü  èíôîðìàöèþ  â

ñîîòâåòñòâèè ñî ñòàòüåé 30 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà â ñâÿçè ñ

ðåãèñòðàöèåé ïðîñïåêòà  èíûõ  ýìèññèîííûõ   öåííûõ   áóìàã   òàêîãî

ýìèòåíòà,  îòëè÷íûõ  îò åãî àêöèé,  èëè äîïóñêîì ýìèññèîííûõ öåííûõ

áóìàã òàêîãî ýìèòåíòà,  îòëè÷íûõ îò  åãî  àêöèé,  ê  îðãàíèçîâàííûì

òîðãàì  ñ  ïðåäñòàâëåíèåì  îðãàíèçàòîðó  òîðãîâëè  ïðîñïåêòà öåííûõ

áóìàã äëÿ òàêîãî äîïóñêà (ïóíêò 3-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò

29  èþíÿ  2015  ã.  N 210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     4. Îñíîâàíèÿìè   äëÿ   îòêàçà   â   îñâîáîæäåíèè  ýìèòåíòà  îò

îáÿçàííîñòè îñóùåñòâëÿòü  ðàñêðûòèå  èíôîðìàöèè  â  ñîîòâåòñòâèè ñî

ñòàòüåé  30  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  ÿâëÿþòñÿ   (â   ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607):

     1) íåñîáëþäåíèå óñëîâèé,  óñòàíîâëåííûõ  ïóíêòîì  1  íàñòîÿùåé

ñòàòüè;

     2) îáíàðóæåíèå â ïðåäñòàâëåííûõ  ýìèòåíòîì  äîêóìåíòàõ  ëîæíûõ

ñâåäåíèé   ëèáî   ñâåäåíèé,   íå  ñîîòâåòñòâóþùèõ  äåéñòâèòåëüíîñòè

(íåäîñòîâåðíûõ ñâåäåíèé);

     3) íåïðåäñòàâëåíèå   ýìèòåíòîì  âñåõ  íåîáõîäèìûõ  äîêóìåíòîâ,

ïîäòâåðæäàþùèõ  ñîáëþäåíèå   óñëîâèé,   óñòàíîâëåííûõ   ïóíêòîì   1

íàñòîÿùåé ñòàòüè;

     4) íåïðåäñòàâëåíèå  â  òå÷åíèå 30 äíåé ïî çàïðîñó Áàíêà Ðîññèè

äîêóìåíòîâ,  íåîáõîäèìûõ  äëÿ  ïðèíÿòèÿ  ðåøåíèÿ  îá   îñâîáîæäåíèè

ýìèòåíòà   îò   îáÿçàííîñòè  îñóùåñòâëÿòü  ðàñêðûòèå  èíôîðìàöèè  â

ñîîòâåòñòâèè ñî ñòàòüåé 30 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N  53,  ñò.  7607;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     5. Ïîðÿäîê   ðàññìîòðåíèÿ   çàÿâëåíèé  ýìèòåíòîâ  îïðåäåëÿåòñÿ

íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23

èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     (Ñòàòüÿ 30-1 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 4 îêòÿáðÿ 2010  ã.

N 264-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2010, N

41, ñò. 5193)

 

     Ñòàòüÿ 30-2. Èíôîðìàöèÿ î öåííûõ áóìàãàõ è î ïðîèçâîäíûõ

                  ôèíàíñîâûõ èíñòðóìåíòàõ, ïðåäíàçíà÷åííûõ äëÿ

                  êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ

 

     1.  ñëó÷àå ðàñêðûòèÿ èíôîðìàöèè î öåííûõ áóìàãàõ, â òîì ÷èñëå

îá  èíâåñòèöèîííûõ  ïàÿõ  ïàåâûõ   èíâåñòèöèîííûõ   ôîíäîâ,   è   î

ïðîèçâîäíûõ    ôèíàíñîâûõ    èíñòðóìåíòàõ,    ïðåäíàçíà÷åííûõ   äëÿ

êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ, â òàêîé èíôîðìàöèè äîëæíî ñîäåðæàòüñÿ

óêàçàíèå íà òî,  ÷òî îíà àäðåñîâàíà êâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðàì (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     2. (Ïóíêò 2 óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò

29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607)

     3. (Ïóíêò 3 óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò

29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607)

     4. Öåííûå   áóìàãè   è   ïðîèçâîäíûå  ôèíàíñîâûå  èíñòðóìåíòû,

ïðåäíàçíà÷åííûå  äëÿ   êâàëèôèöèðîâàííûõ   èíâåñòîðîâ,   íå   ìîãóò

ïðåäëàãàòüñÿ   íåîãðàíè÷åííîìó   êðóãó   ëèö,   â   òîì   ÷èñëå   ñ

èñïîëüçîâàíèåì   ðåêëàìû,   à   òàêæå    ëèöàì,    íå    ÿâëÿþùèìñÿ

êâàëèôèöèðîâàííûìè èíâåñòîðàìè.

    (Ñòàòüÿ 30-2 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 4 îêòÿáðÿ 2010 ã. N

264-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2010,  N

41, ñò. 5193)

 

     Ãëàâà 7-1. Ïðåäîñòàâëåíèå èíôîðìàöèè öåíòðàëüíîìó äåïîçèòàðèþ

(ãëàâà 7-1 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ

- Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N 27, ñò.

4001, âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà)

 

     Ñòàòüÿ 30-3. Èíôîðìàöèÿ î öåííûõ áóìàãàõ, ïðåäîñòàâëÿåìàÿ

                  öåíòðàëüíîìó äåïîçèòàðèþ

 

     1. Ýìèòåíò  (ëèöî,  îáÿçàííîå  ïî   öåííûì   áóìàãàì)   îáÿçàí

ïðåäîñòàâëÿòü èíôîðìàöèþ, ñâÿçàííóþ ñ îñóùåñòâëåíèåì ïðàâ ïî öåííûì

áóìàãàì, öåíòðàëüíîìó äåïîçèòàðèþ, åñëè  åìó  îòêðûò  ëèöåâîé  ñ÷åò

íîìèíàëüíîãî   äåðæàòåëÿ   öåíòðàëüíîãî   äåïîçèòàðèÿ   èëè    åñëè

öåíòðàëüíûé äåïîçèòàðèé ÿâëÿåòñÿ ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì îáÿçàòåëüíîå

öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå öåííûõ áóìàã. Ïåðå÷åíü òàêîé  èíôîðìàöèè,

à  òàêæå  ïîðÿäîê  è  ñðîêè   åå   ïðåäîñòàâëåíèÿ   óñòàíàâëèâàþòñÿ

íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     2. Ýìèòåíò (ëèöî, îáÿçàííîå ïî öåííûì áóìàãàì), íå óêàçàííûé â

ïóíêòå  1  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  âïðàâå   ïðåäîñòàâëÿòü   èíôîðìàöèþ,

ïðåäóñìîòðåííóþ   ïóíêòîì   1   íàñòîÿùåé   ñòàòüè,    öåíòðàëüíîìó

äåïîçèòàðèþ íà îñíîâàíèè äîãîâîðà ñ íèì.

     3. Äîñòóï ê èíôîðìàöèè, ïîëó÷åííîé öåíòðàëüíûì äåïîçèòàðèåì  â

ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòàìè 1 è 2 íàñòîÿùåé ñòàòüè, ïðåäîñòàâëÿåòñÿ  íà

îôèöèàëüíîì  ñàéòå  öåíòðàëüíîãî   äåïîçèòàðèÿ   â   èíôîðìàöèîííî-

òåëåêîììóíèêàöèîííîé  ñåòè  "Èíòåðíåò".   Öåíòðàëüíûé   äåïîçèòàðèé

îáåñïå÷èâàåò  äîñòóï  ê  óêàçàííîé   èíôîðìàöèè,   âîçìîæíîñòü   åå

êîïèðîâàíèÿ è ïåðåäà÷è íà îñíîâàíèè äîãîâîðà ñî ñâîèìè  äåïîíåíòàìè

èëè èíûìè ëèöàìè. Òðåáîâàíèÿ ê ïîðÿäêó  ïðåäîñòàâëåíèÿ  öåíòðàëüíûì

äåïîçèòàðèåì äîñòóïà ê  òàêîé  èíôîðìàöèè  ìîãóò  áûòü  óñòàíîâëåíû

íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     4.  ñëó÷àå ðàñõîæäåíèÿ ìåæäó èíôîðìàöèåé,  äîñòóï  ê  êîòîðîé

îáåñïå÷èâàåòñÿ öåíòðàëüíûì äåïîçèòàðèåì â ñîîòâåòñòâèè ñ  íàñòîÿùåé

ñòàòüåé,  è  èíôîðìàöèåé,  ðàñêðûòîé  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  íàñòîÿùèì

Ôåäåðàëüíûì    çàêîíîì    è    äðóãèìè    ôåäåðàëüíûìè    çàêîíàìè,

ïðåèìóùåñòâåííóþ  ñèëó   èìååò   èíôîðìàöèÿ,   äîñòóï   ê   êîòîðîé

îáåñïå÷èâàåòñÿ öåíòðàëüíûì  äåïîçèòàðèåì.  Öåíòðàëüíûé  äåïîçèòàðèé

íåñåò îòâåòñòâåííîñòü â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè çà èñêàæåíèå èíôîðìàöèè, ïîëó÷åííîé îò ýìèòåíòà èëè ëèöà,

îáÿçàííîãî ïî öåííûì áóìàãàì.

     5. Öåíòðàëüíûé   äåïîçèòàðèé   îáÿçàí   õðàíèòü    èíôîðìàöèþ,

ïîëó÷åííóþ â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùåé ñòàòüåé, â òå÷åíèå  ïÿòè  ëåò

ñî äíÿ åå ïîëó÷åíèÿ.

     6. Èíôîðìàöèÿ,     ïðåäóñìîòðåííàÿ     íàñòîÿùåé      ñòàòüåé,

ïðåäîñòàâëÿåòñÿ   öåíòðàëüíîìó   äåïîçèòàðèþ  â  ýëåêòðîííîé  ôîðìå

(â ôîðìå ýëåêòðîííîãî äîêóìåíòà).  Ïðè ýëåêòðîííîì âçàèìîäåéñòâèè ñ

öåíòðàëüíûì  äåïîçèòàðèåì  â  ñëó÷àÿõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ   íàñòîÿùåé

ñòàòüåé,  ïðàâèëà  òàêîãî  âçàèìîäåéñòâèÿ,  â  òîì  ÷èñëå   ôîðìàòû

ýëåêòðîííûõ äîêóìåíòîâ, óñòàíàâëèâàþòñÿ öåíòðàëüíûì äåïîçèòàðèåì.

     (Ñòàòüÿ 30-3 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N

210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,  N

27, ñò. 4001, âñòóïàåò â ñèëó ñ 1 èþëÿ 2016 ãîäà)

 

     Ãëàâà 8.   (Ñòàòüè  31  -  33)  (Óòðàòèëà  ñèëó  íà  îñíîâàíèè

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  27  èþëÿ  2010  ã.  N  224-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2010, N 31, ñò. 4193)

 

     Ãëàâà 9.   (Ñòàòüè  34  -  37)  (Óòðàòèëà  ñèëó  íà  îñíîâàíèè

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 16 îêòÿáðÿ  2006  ã.  N  160-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2006, N 43, ñò. 4412)

 

            ÐÀÇÄÅË V. ÐÅÃÓËÈÐÎÂÀÍÈÅ ÐÛÍÊÀ ÖÅÍÍÛÕ ÁÓÌÀÃ

 

     Ãëàâà 10. Îñíîâû ðåãóëèðîâàíèÿ ðûíêà öåííûõ áóìàã

 

     Ñòàòüÿ 38. Îñíîâû ðåãóëèðîâàíèÿ ðûíêà öåííûõ áóìàã

 

     Ãîñóäàðñòâåííîå     ðåãóëèðîâàíèå     ðûíêà    öåííûõ    áóìàã

îñóùåñòâëÿåòñÿ ïóòåì:

     óñòàíîâëåíèÿ îáÿçàòåëüíûõ     òðåáîâàíèé     ê    äåÿòåëüíîñòè

ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã è åå  ñòàíäàðòîâ  (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà îò 15 àïðåëÿ 2006 ã.  N 51-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2006, N 17, ñò. 1780);

     ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè âûïóñêîâ (äîïîëíèòåëüíûõ âûïóñêîâ)

ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  è ïðîñïåêòîâ öåííûõ áóìàã è êîíòðîëÿ çà

ñîáëþäåíèåì ýìèòåíòàìè óñëîâèé è  îáÿçàòåëüñòâ,  ïðåäóñìîòðåííûõ  â

íèõ (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.  N 185-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002,  N 52,  ñò.

5141);

     ëèöåíçèðîâàíèÿ  äåÿòåëüíîñòè ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ðûíêà

öåííûõ áóìàã;

     ñîçäàíèÿ   ñèñòåìû   çàùèòû  ïðàâ  âëàäåëüöåâ  è  êîíòðîëÿ  çà

ñîáëþäåíèåì  èõ  ïðàâ  ýìèòåíòàìè  è  ïðîôåññèîíàëüíûìè ó÷àñòíèêàìè

ðûíêà öåííûõ áóìàã;

     çàïðåùåíèÿ   è  ïðåñå÷åíèÿ  äåÿòåëüíîñòè  ëèö,  îñóùåñòâëÿþùèõ

ïðåäïðèíèìàòåëüñêóþ   äåÿòåëüíîñòü   íà   ðûíêå  öåííûõ  áóìàã  áåç

ñîîòâåòñòâóþùåé ëèöåíçèè.

     (×àñòü óòðàòèëà ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  26

àïðåëÿ  2007  ã.  N  63-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2007, N 18, ñò. 2117)

 

     Ãëàâà 11. Ðåãóëèðîâàíèå äåÿòåëüíîñòè ïðîôåññèîíàëüíûõ

               ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã

 

     Ñòàòüÿ 39. Ëèöåíçèðîâàíèå äåÿòåëüíîñòè ïðîôåññèîíàëüíûõ

                ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã

 

     1. Âñå âèäû  ïðîôåññèîíàëüíîé  äåÿòåëüíîñòè  íà  ðûíêå  öåííûõ

áóìàã, óêàçàííûå â ñòàòüÿõ 3 - 5,  7 è  8  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà,  îñóùåñòâëÿþòñÿ  íà  îñíîâàíèè  ñïåöèàëüíîãî  ðàçðåøåíèÿ  -

ëèöåíçèè,  âûäàâàåìîé  Áàíêîì  Ðîññèè,   çà   èñêëþ÷åíèåì   ñëó÷àÿ,

ïðåäóñìîòðåííîãî   ÷àñòüþ   âòîðîé   íàñòîÿùåé   ñòàòüè   (â   ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N  30,  ñò.  4084;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 äåêàáðÿ  2013  ã.  N  379-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 51, ñò. 6699).

     2. Ïðàâî íà  îñóùåñòâëåíèå  îòäåëüíûõ  âèäîâ  ïðîôåññèîíàëüíîé

äåÿòåëüíîñòè   íà  ðûíêå  öåííûõ  áóìàã  ìîæåò  áûòü  ïðåäîñòàâëåíî

ãîñóäàðñòâåííîé  êîðïîðàöèè  ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì,   íà   îñíîâàíèè

êîòîðîãî îíà ñîçäàíà.

     3. Êðåäèòíûå   îðãàíèçàöèè   è   ãîñóäàðñòâåííûå    êîðïîðàöèè

îñóùåñòâëÿþò  ïðîôåññèîíàëüíóþ äåÿòåëüíîñòü íà ðûíêå öåííûõ áóìàã â

ïîðÿäêå,  óñòàíîâëåííîì  íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  è   èíûìè

ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè,  à  òàêæå  ïðèíÿòûìè  â ñîîòâåòñòâèè ñ íèìè

íîðìàòèâíûìè   ïðàâîâûìè   àêòàìè    Ðîññèéñêîé    Ôåäåðàöèè    äëÿ

ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã.

     4. Äîïîëíèòåëüíûì îñíîâàíèåì äëÿ  îòêàçà  â  âûäà÷å  êðåäèòíîé

îðãàíèçàöèè ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè

íà  ðûíêå  öåííûõ  áóìàã,  åå  ïðèîñòàíîâëåíèÿ  èëè   àííóëèðîâàíèÿ

ÿâëÿåòñÿ   àííóëèðîâàíèå   èëè   îòçûâ  ëèöåíçèè  íà  îñóùåñòâëåíèå

áàíêîâñêèõ îïåðàöèé, âûäàííîé Áàíêîì Ðîññèè.

     5. Áàíê   Ðîññèè  êîíòðîëèðóåò  äåÿòåëüíîñòü  ïðîôåññèîíàëüíûõ

ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23

èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     6. Äåÿòåëüíîñòü ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã

ëèöåíçèðóåòñÿ äâóìÿ âèäàìè  ëèöåíçèé:  ëèöåíçèåé  ïðîôåññèîíàëüíîãî

ó÷àñòíèêà   ðûíêà   öåííûõ   áóìàã  è  ëèöåíçèåé  íà  îñóùåñòâëåíèå

äåÿòåëüíîñòè ïî âåäåíèþ ðååñòðà.

     Ïî çàÿâëåíèþ  ñîèñêàòåëÿ  ëèöåíçèè  åìó  ìîæåò   áûòü   âûäàíà

ëèöåíçèÿ   ïðîôåññèîíàëüíîãî   ó÷àñòíèêà   ðûíêà  öåííûõ  áóìàã  íà

îñóùåñòâëåíèå  áðîêåðñêîé   äåÿòåëüíîñòè   òîëüêî   ïî   çàêëþ÷åíèþ

äîãîâîðîâ,   ÿâëÿþùèõñÿ   ïðîèçâîäíûìè  ôèíàíñîâûìè  èíñòðóìåíòàìè,

áàçèñíûì àêòèâîì êîòîðûõ ÿâëÿåòñÿ òîâàð.

     Ëèöåíçèîííûå óñëîâèÿ  è  òðåáîâàíèÿ  ê áðîêåðñêîé äåÿòåëüíîñòè

ìîãóò áûòü ðàçëè÷íû â çàâèñèìîñòè îò ñäåëîê è îïåðàöèé, ñîâåðøàåìûõ

ïðè îñóùåñòâëåíèè áðîêåðñêîé äåÿòåëüíîñòè.

     (Ïóíêò 6 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 íîÿáðÿ  2011  ã.  N

327-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N

48, ñò. 6728)

     7. Óñëîâèåì  îêàçàíèÿ  áðîêåðîì  è  (èëè)  äèëåðîì  óñëóã   ïî

ïîäãîòîâêå   ïðîñïåêòà   öåííûõ  áóìàã  ÿâëÿåòñÿ  åãî  ñîîòâåòñòâèå

óñòàíîâëåííûì  íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà  Ðîññèè  òðåáîâàíèÿì   ê

ðàçìåðó  ñîáñòâåííîãî  êàïèòàëà  è  êâàëèôèêàöèîííûì  òðåáîâàíèÿì ê

ñîòðóäíèêàì (ðàáîòíèêàì) (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ

2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 30, ñò. 4084).

     8. Ïðîôåññèîíàëüíûå  ó÷àñòíèêè  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã   îáÿçàíû

îáåñïå÷èòü  âîçìîæíîñòü  ïðåäîñòàâëåíèÿ  â  Áàíê Ðîññèè ýëåêòðîííûõ

äîêóìåíòîâ,  à  òàêæå  âîçìîæíîñòü  ïîëó÷åíèÿ   îò   Áàíêà   Ðîññèè

ýëåêòðîííûõ  äîêóìåíòîâ  â  ïîðÿäêå,  óñòàíîâëåííîì  Áàíêîì  Ðîññèè

(ïóíêò 8 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 13 èþëÿ 2015 ã.  N 231-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N 29,  ñò.

4357).

     (Ñòàòüÿ 39 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 17  ìàÿ  2007  ã.  N

83-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2007, N 22,

ñò. 2563)

 

     Ñòàòüÿ 39-1. Àííóëèðîâàíèå è ïðèîñòàíîâëåíèå äåéñòâèÿ

                  ëèöåíçèè

 

     1. Ëèöåíçèÿ íà îñóùåñòâëåíèå ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè  íà

ðûíêå öåííûõ áóìàã ìîæåò áûòü àííóëèðîâàíà Áàíêîì Ðîññèè:

     1) íà îñíîâàíèè çàÿâëåíèÿ  ïðîôåññèîíàëüíîãî  ó÷àñòíèêà  ðûíêà

öåííûõ áóìàã â ïèñüìåííîé ôîðìå îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè;

     2) â ñëó÷àå íåîäíîêðàòíîãî â òå÷åíèå îäíîãî ãîäà  íåèñïîëíåíèÿ

ïðîôåññèîíàëüíûì ó÷àñòíèêîì ðûíêà öåííûõ  áóìàã  ïðåäïèñàíèÿ  Áàíêà

Ðîññèè;

     3) â ñëó÷àå íåîäíîêðàòíîãî  â  òå÷åíèå  îäíîãî ãîäà  íàðóøåíèÿ

ïðîôåññèîíàëüíûì   ó÷àñòíèêîì   ðûíêà öåííûõ  áóìàã  áîëåå  ÷åì  íà

15 ðàáî÷èõ  äíåé   ñðîêîâ  ïðåäñòàâëåíèÿ  îò÷åòîâ,  ïðåäóñìîòðåííûõ

ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè  è   ïðèíÿòûìè   â   ñîîòâåòñòâèè   ñ   íèìè

íîðìàòèâíûìè    àêòàìè,    ïðè    îñóùåñòâëåíèè    ïðîôåññèîíàëüíîé

äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã;

     4) â ñëó÷àå íåîäíîêðàòíîãî  â  òå÷åíèå  îäíîãî ãîäà  íàðóøåíèÿ

ïðîôåññèîíàëüíûì  ó÷àñòíèêîì  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã   òðåáîâàíèé   ê

ðàñêðûòèþ (ïðåäîñòàâëåíèþ) èíôîðìàöèè è äîêóìåíòîâ, ïðåäóñìîòðåííûõ

ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè  è   ïðèíÿòûìè   â   ñîîòâåòñòâèè   ñ   íèìè

íîðìàòèâíûìè    àêòàìè,    ïðè    îñóùåñòâëåíèè    ïðîôåññèîíàëüíîé

äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã;

     5) â   ñëó÷àå   îòñóòñòâèÿ   ëèöà,   èìåþùåãî   ëèöåíçèþ    íà

îñóùåñòâëåíèå ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ  áóìàã,

ïî àäðåñó, óêàçàííîìó â åäèíîì ãîñóäàðñòâåííîì ðååñòðå  þðèäè÷åñêèõ

ëèö (àäðåñó þðèäè÷åñêîãî ëèöà);

     6) â  ñëó÷àå  ïðåêðàùåíèÿ  ðóêîâîäñòâà  òåêóùåé  äåÿòåëüíîñòüþ

ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã (ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ  î

ïðèîñòàíîâëåíèè èëè äîñðî÷íîì ïðåêðàùåíèè  ïîëíîìî÷èé  åäèíîëè÷íîãî

èñïîëíèòåëüíîãî  îðãàíà  áåç  îäíîâðåìåííîãî  ïðèíÿòèÿ  ðåøåíèÿ  îá

îáðàçîâàíèè  âðåìåííîãî  åäèíîëè÷íîãî  èñïîëíèòåëüíîãî  îðãàíà  èëè

íîâîãî åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà  ëèáî  îòñóòñòâèÿ  ëèöà,

îñóùåñòâëÿþùåãî ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà,  ñâûøå

îäíîãî  ìåñÿöà  áåç  âîçëîæåíèÿ  åãî  ïîëíîìî÷èé  íà   èíîå   ëèöî,

ñîîòâåòñòâóþùåå  òðåáîâàíèÿì  ê   ëèöó,   îñóùåñòâëÿþùåìó   ôóíêöèè

åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà);

     7) â ñëó÷àå íåîäíîêðàòíîãî  íàðóøåíèÿ  â  òå÷åíèå  îäíîãî ãîäà

ïðîôåññèîíàëüíûì   ó÷àñòíèêîì   ðûíêà   öåííûõ   áóìàã   òðåáîâàíèé

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè î öåííûõ áóìàãàõ è  (èëè)  îá

èñïîëíèòåëüíîì ïðîèçâîäñòâå;

     8) â ñëó÷àå íåîäíîêðàòíîãî  íàðóøåíèÿ  â  òå÷åíèå  îäíîãî ãîäà

ïðîôåññèîíàëüíûì  ó÷àñòíèêîì   ðûíêà   öåííûõ   áóìàã   òðåáîâàíèé,

ïðåäóñìîòðåííûõ ñòàòüÿìè 6 è 7 (çà èñêëþ÷åíèåì ïóíêòà 3  ñòàòüè  7)

Ôåäåðàëüíîãî    çàêîíà    îò    7 àâãóñòà    2001 ãîäà     N 115-ÔÇ

"Î ïðîòèâîäåéñòâèè  ëåãàëèçàöèè  (îòìûâàíèþ)  äîõîäîâ,   ïîëó÷åííûõ

ïðåñòóïíûì ïóòåì, è ôèíàíñèðîâàíèþ òåððîðèçìà";

     9) â ñëó÷àå íåîäíîêðàòíîãî  íàðóøåíèÿ  â  òå÷åíèå  îäíîãî ãîäà

ïðîôåññèîíàëüíûì  ó÷àñòíèêîì  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã  òðåáîâàíèé   ïî

âåäåíèþ ðååñòðà òðåáîâàíèé êðåäèòîðîâ,  à  òàêæå  èíûõ  òðåáîâàíèé,

óñòàíîâëåííûõ Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 26 îêòÿáðÿ 2002 ãîäà  N 127-ÔÇ

"Î íåñîñòîÿòåëüíîñòè (áàíêðîòñòâå)";

     10) â ñëó÷àå íåîäíîêðàòíîãî íàðóøåíèÿ  â  òå÷åíèå  îäíîãî ãîäà

ïðîôåññèîíàëüíûì   ó÷àñòíèêîì   ðûíêà   öåííûõ   áóìàã   òðåáîâàíèé

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà "Î ïðîòèâîäåéñòâèè íåïðàâîìåðíîìó èñïîëüçîâàíèþ

èíñàéäåðñêîé èíôîðìàöèè  è  ìàíèïóëèðîâàíèþ  ðûíêîì  è  î  âíåñåíèè

èçìåíåíèé â îòäåëüíûå çàêîíîäàòåëüíûå àêòû Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè"  è

ïðèíÿòûõ â ñîîòâåòñòâèè ñ íèì íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ;

     11) â ñëó÷àå íåîäíîêðàòíîãî íàðóøåíèÿ  â  òå÷åíèå  îäíîãî ãîäà

ïðîôåññèîíàëüíûì  ó÷àñòíèêîì  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã   òðåáîâàíèé   ê

äåÿòåëüíîñòè èëè ïðîâåäåíèþ  îïåðàöèé,  îñóùåñòâëåíèå  (ïðîâåäåíèå)

êîòîðûõ  äîïóñêàåòñÿ  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  òðåáîâàíèÿìè  ôåäåðàëüíûõ

çàêîíîâ òîëüêî íà îñíîâàíèè  ëèöåíçèè  ïðîôåññèîíàëüíîãî  ó÷àñòíèêà

ðûíêà  öåííûõ  áóìàã,  â  òîì  ÷èñëå  ïðè   îñóùåñòâëåíèè   ôóíêöèé

òðàíñôåð-àãåíòà,  ôóíêöèé  ñ÷åòíîé  êîìèññèè,  ôóíêöèé  àãåíòà   ïî

âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;

     12) â   ñëó÷àå   íàðóøåíèÿ   ôîðåêñ-äèëåðîì   òðåáîâàíèÿ    îá

îáÿçàòåëüíîì ÷ëåíñòâå â ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè;

     13) â ñëó÷àå íåèñïîëíåíèÿ  ïðîôåññèîíàëüíûì  ó÷àñòíèêîì  ðûíêà

öåííûõ   áóìàã   ïðåäïèñàíèÿ,   íàïðàâëåííîãî   åìó   â   ñâÿçè   ñ

ïðèîñòàíîâëåíèåì   äåéñòâèÿ   ëèöåíçèè,   â   óñòàíîâëåííûé   òàêèì

ïðåäïèñàíèåì ñðîê.

     2. Ëèöåíçèÿ íà îñóùåñòâëåíèå ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè  íà

ðûíêå öåííûõ áóìàã äîëæíà áûòü àííóëèðîâàíà Áàíêîì Ðîññèè:

     1) â ñëó÷àå ïðèçíàíèÿ ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ

áóìàã áàíêðîòîì;

     2) â  ñëó÷àå  îòçûâà  ó  êðåäèòíîé   îðãàíèçàöèè,   ÿâëÿþùåéñÿ

ïðîôåññèîíàëüíûì  ó÷àñòíèêîì  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã,   ëèöåíçèè   íà

îñóùåñòâëåíèå áàíêîâñêèõ îïåðàöèé;

     3) â ñëó÷àå íåîñóùåñòâëåíèÿ ïðîôåññèîíàëüíûì ó÷àñòíèêîì  ðûíêà

öåííûõ áóìàã ñîîòâåòñòâóþùåãî âèäà ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà

ðûíêå öåííûõ áóìàã â òå÷åíèå áîëåå 18 ìåñÿöåâ.

     3. Ðåøåíèå  îá   àííóëèðîâàíèè   ëèöåíçèè   íà   îñóùåñòâëåíèå

ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà  ðûíêå  öåííûõ  áóìàã  ïðèíèìàåòñÿ

Áàíêîì Ðîññèè â  ïîðÿäêå,  óñòàíîâëåííîì  íîðìàòèâíûì  àêòîì  Áàíêà

Ðîññèè.

      ñëó÷àå, ïðåäóñìîòðåííîì  ïîäïóíêòîì  1  ïóíêòà  2  íàñòîÿùåé

ñòàòüè,   ëèöåíçèÿ  ïîäëåæèò  àííóëèðîâàíèþ Áàíêîì Ðîññèè â òå÷åíèå

45   äíåé   ñ   ìîìåíòà   ïðèíÿòèÿ   ñóäîì  ðåøåíèÿ   î   ïðèçíàíèè

ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã áàíêðîòîì, â ñëó÷àå,

ïðåäóñìîòðåííîì ïîäïóíêòîì 2 ïóíêòà 2 íàñòîÿùåé ñòàòüè, - ñ ìîìåíòà

ïðèíÿòèÿ Áàíêîì Ðîññèè ðåøåíèÿ îá îòçûâå ëèöåíçèè íà  îñóùåñòâëåíèå

áàíêîâñêèõ îïåðàöèé.    ñëó÷àÿõ,  óñòàíîâëåííûõ  ïîäïóíêòàìè  2-12

ïóíêòà 1 è ïîäïóíêòîì 3  ïóíêòà  2  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  ðåøåíèå  îá

àííóëèðîâàíèè  ëèöåíçèè  ïðèíèìàåòñÿ   Áàíêîì   Ðîññèè   â   ñðîêè,

óñòàíîâëåííûå íîðìàòèâíûì àêòîì Áàíêà Ðîññèè.

       ðåøåíèè  îá   àííóëèðîâàíèè   ëèöåíçèè   íà   îñóùåñòâëåíèå

ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà  ðûíêå  öåííûõ  áóìàã  óêàçûâàåòñÿ

îñíîâàíèå äëÿ åå àííóëèðîâàíèÿ.

     4. Ðåøåíèå  îá   àííóëèðîâàíèè   ëèöåíçèè   íà   îñóùåñòâëåíèå

ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ  áóìàã  íà  îñíîâàíèè

çàÿâëåíèÿ  ïðîôåññèîíàëüíîãî  ó÷àñòíèêà  ðûíêà  öåííûõ   áóìàã   îá

àííóëèðîâàíèè óêàçàííîé ëèöåíçèè  ìîæåò  áûòü  ïðèíÿòî  òîëüêî  ïðè

óñëîâèè îòñóòñòâèÿ ó ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã

îáÿçàòåëüñòâ   ïî   äîãîâîðàì,   çàêëþ÷åííûì   ïðè    îñóùåñòâëåíèè

ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã.

     5. Ïîäà÷à çàÿâëåíèÿ îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå

ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã  íå  ïðåêðàùàåò

ïðàâî  Áàíêà  Ðîññèè  àííóëèðîâàòü  ëèöåíçèþ  ïî  èíûì  îñíîâàíèÿì,

ïðåäóñìîòðåííûì íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.

     6. Ê çàÿâëåíèþ  îá  àííóëèðîâàíèè  ëèöåíçèè  íà  îñóùåñòâëåíèå

ïðîôåññèîíàëüíîé  äåÿòåëüíîñòè  íà  ðûíêå   öåííûõ   áóìàã   äîëæíû

ïðèëàãàòüñÿ    äîêóìåíòû,    èñ÷åðïûâàþùèé     ïåðå÷åíü     êîòîðûõ

óñòàíàâëèâàåòñÿ  íîðìàòèâíûì  àêòîì  Áàíêà  Ðîññèè.  Çàÿâëåíèå   îá

àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè ïîäïèñûâàåòñÿ ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì  ôóíêöèè

åäèíîëè÷íîãî  èñïîëíèòåëüíîãî  îðãàíà  ïðîôåññèîíàëüíîãî  ó÷àñòíèêà

ðûíêà  öåííûõ  áóìàã,  ïîäòâåðæäàþùèì   òåì   ñàìûì   äîñòîâåðíîñòü

ñâåäåíèé,   ñîäåðæàùèõñÿ   â   äîêóìåíòàõ,    ïðåäñòàâëåííûõ    äëÿ

àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè.

     7. Äîêóìåíòû, ïðåäñòàâëåííûå ïðîôåññèîíàëüíûì ó÷àñòíèêîì ðûíêà

öåííûõ  áóìàã   äëÿ   àííóëèðîâàíèÿ   ëèöåíçèè   íà   îñóùåñòâëåíèå

ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå  öåííûõ  áóìàã,  ïðèíèìàþòñÿ

Áàíêîì  Ðîññèè  ê  ðàññìîòðåíèþ  ïðè  óñëîâèè  ïðåäñòàâëåíèÿ   âñåõ

íàäëåæàùèì îáðàçîì îôîðìëåííûõ äîêóìåíòîâ â ïîðÿäêå,  óñòàíîâëåííîì

Áàíêîì  Ðîññèè.     ñëó÷àå   ïðåäñòàâëåíèÿ   íåïîëíîãî   êîìïëåêòà

íàäëåæàùèì îáðàçîì îôîðìëåííûõ äîêóìåíòîâ  Áàíê  Ðîññèè  âîçâðàùàåò

óêàçàííûå äîêóìåíòû ïðîôåññèîíàëüíîìó ó÷àñòíèêó ðûíêà öåííûõ  áóìàã

â  òå÷åíèå  10  ðàáî÷èõ  äíåé  ñî  äíÿ   ïîëó÷åíèÿ   çàÿâëåíèÿ   îá

àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè.

     8. Ðåøåíèå  îá   àííóëèðîâàíèè   ëèöåíçèè   íà   îñóùåñòâëåíèå

ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ  áóìàã  íà  îñíîâàíèè

çàÿâëåíèÿ  ïðîôåññèîíàëüíîãî  ó÷àñòíèêà  ðûíêà  öåííûõ   áóìàã   îá

àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè íå ìîæåò áûòü ïðèíÿòî  â  ïåðèîä  ïðîâåäåíèÿ

Áàíêîì Ðîññèè ïðîâåðêè.

     9. Ðåøåíèå  îá   àííóëèðîâàíèè   ëèöåíçèè   íà   îñóùåñòâëåíèå

ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ  áóìàã  íà  îñíîâàíèè

çàÿâëåíèÿ  ïðîôåññèîíàëüíîãî  ó÷àñòíèêà  ðûíêà  öåííûõ   áóìàã   îá

àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè èëè ðåøåíèå îá  îòêàçå  â  åå  àííóëèðîâàíèè

ïðèíèìàåòñÿ â òå÷åíèå 30 ðàáî÷èõ äíåé ñî äíÿ ïîëó÷åíèÿ  äîêóìåíòîâ,

íåîáõîäèìûõ äëÿ àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè.

     10. Áàíê  Ðîññèè  íàïðàâëÿåò   óâåäîìëåíèå   ïðîôåññèîíàëüíîìó

ó÷àñòíèêó ðûíêà öåííûõ áóìàã, â îòíîøåíèè êîòîðîãî ïðèíÿòî  ðåøåíèå

îá  àííóëèðîâàíèè  ëèöåíçèè   íà   îñóùåñòâëåíèå   ïðîôåññèîíàëüíîé

äåÿòåëüíîñòè íà  ðûíêå  öåííûõ  áóìàã,  íå  ïîçäíåå  ðàáî÷åãî  äíÿ,

ñëåäóþùåãî  çà  äíåì  ïðèíÿòèÿ  óêàçàííîãî  ðåøåíèÿ,   â   ïîðÿäêå,

ïðåäóñìîòðåííîì íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà  Ðîññèè.  Èíôîðìàöèÿ  î

ïðèíÿòèè  ðåøåíèÿ  îá  àííóëèðîâàíèè   ëèöåíçèè   ðàñêðûâàåòñÿ   íà

îôèöèàëüíîì ñàéòå Áàíêà Ðîññèè â èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé

ñåòè  "Èíòåðíåò"  íå  ïîçäíåå  ðàáî÷åãî  äíÿ,  ñëåäóþùåãî  çà  äíåì

ïðèíÿòèÿ ýòîãî ðåøåíèÿ.

     11. Ïðîôåññèîíàëüíûé  ó÷àñòíèê  ðûíêà  öåííûõ   áóìàã   îáÿçàí

ïðåêðàòèòü îñóùåñòâëåíèå  ïðîôåññèîíàëüíîé  äåÿòåëüíîñòè  íà  ðûíêå

öåííûõ áóìàã â äåíü ïîëó÷åíèÿ óâåäîìëåíèÿ îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè

íà îñóùåñòâëåíèå  ïðîôåññèîíàëüíîé  äåÿòåëüíîñòè  íà  ðûíêå  öåííûõ

áóìàã, çà èñêëþ÷åíèåì ñîâåðøåíèÿ äåéñòâèé, ñâÿçàííûõ ñ ïðåêðàùåíèåì

îáÿçàòåëüñòâ, ïðåäóñìîòðåííûõ  ïóíêòîì  1  ñòàòüè  39-2  íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.

     12. Ðåøåíèå  Áàíêà  Ðîññèè  îá   àííóëèðîâàíèè   ëèöåíçèè   íà

îñóùåñòâëåíèå ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå  öåííûõ  áóìàã

âñòóïàåò â ñèëó ñî äíÿ åãî  ïðèíÿòèÿ  è  ìîæåò  áûòü  îáæàëîâàíî  â

òå÷åíèå 30  äíåé  ñî  äíÿ  ðàñêðûòèÿ  Áàíêîì  Ðîññèè  èíôîðìàöèè  î

ïðèíÿòèè ñîîòâåòñòâóþùåãî ðåøåíèÿ. Îáæàëîâàíèå  óêàçàííîãî  ðåøåíèÿ

Áàíêà Ðîññèè, à  òàêæå  ïðèìåíåíèå  ìåð  ïî  îáåñïå÷åíèþ  èñêîâ  íå

ïðèîñòàíàâëèâàåò äåéñòâèÿ óêàçàííîãî ðåøåíèÿ Áàíêà Ðîññèè.

     13. Äåéñòâèå  ëèöåíçèè   íà   îñóùåñòâëåíèå   ïðîôåññèîíàëüíîé

äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã ïðåêðàùàåòñÿ:

     1) ñî äíÿ ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ  îá  àííóëèðîâàíèè  ëèöåíçèè,  åñëè

áîëåå ïîçäíèé ñðîê íå ïðåäóñìîòðåí ýòèì ðåøåíèåì;

     2) ñî äíÿ âíåñåíèÿ â åäèíûé ãîñóäàðñòâåííûé ðååñòð þðèäè÷åñêèõ

ëèö çàïèñè î ëèêâèäàöèè ïðîôåññèîíàëüíîãî  ó÷àñòíèêà  ðûíêà  öåííûõ

áóìàã;

     3) ñî äíÿ ïðåêðàùåíèÿ äåÿòåëüíîñòè ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà

ðûíêà öåííûõ  áóìàã  â  ðåçóëüòàòå  ðåîðãàíèçàöèè  (çà  èñêëþ÷åíèåì

ðåîðãàíèçàöèè â ôîðìå ïðåîáðàçîâàíèÿ).

     14. Äåéñòâèå  ëèöåíçèè   íà   îñóùåñòâëåíèå   ïðîôåññèîíàëüíîé

äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã ìîæåò áûòü ïðèîñòàíîâëåíî Áàíêîì

Ðîññèè  â  ñëó÷àÿõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ  ïîäïóíêòàìè  7-12  ïóíêòà   1

íàñòîÿùåé ñòàòüè. Ïîðÿäîê ïðèîñòàíîâëåíèÿ è âîçîáíîâëåíèÿ  äåéñòâèÿ

ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå ïðîôåññèîíàëüíîé  äåÿòåëüíîñòè  íà  ðûíêå

öåííûõ áóìàã óñòàíàâëèâàåòñÿ íîðìàòèâíûì àêòîì Áàíêà Ðîññèè.

     (Ñòàòüÿ 39-1 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N

210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,  N

27, ñò. 4001)

 

     Ñòàòüÿ 39-2. Îáÿçàííîñòè îðãàíèçàöèè, ó êîòîðîé àííóëèðîâàíà

                  ëèöåíçèÿ íà îñóùåñòâëåíèå ïðîôåññèîíàëüíîé

                  äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã

 

     1.  ñëó÷àå ïðèíÿòèÿ Áàíêîì Ðîññèè  ðåøåíèÿ  îá  àííóëèðîâàíèè

ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå ïðîôåññèîíàëüíîé  äåÿòåëüíîñòè  íà  ðûíêå

öåííûõ áóìàã îðãàíèçàöèÿ, â îòíîøåíèè êîòîðîé  áûëî  ïðèíÿòî  òàêîå

ðåøåíèå,   îáÿçàíà   ïðåêðàòèòü    îáÿçàòåëüñòâà,    ñâÿçàííûå    ñ

îñóùåñòâëåíèåì  ñîîòâåòñòâóþùåé  ïðîôåññèîíàëüíîé  äåÿòåëüíîñòè  íà

ðûíêå öåííûõ áóìàã (â òîì ÷èñëå ïî âîçâðàòó èìóùåñòâà êëèåíòàì),  â

ñðîê, óñòàíîâëåííûé ðåøåíèåì Áàíêà Ðîññèè, êîòîðûé  íå  ìîæåò  áûòü

áîëåå  îäíîãî ãîäà.   Îáÿçàòåëüñòâà   ïî   äåïîçèòàðíûì   äîãîâîðàì

ïðåêðàùàþòñÿ ñ ñîáëþäåíèåì òðåáîâàíèé,  óñòàíîâëåííûõ  íîðìàòèâíûìè

àêòàìè  Áàíêà  Ðîññèè.  Îáÿçàòåëüñòâà  ïî  ñäåëêàì,  ñîâåðøåííûì  â

èíòåðåñàõ êëèåíòà, ïðåêðàùàþòñÿ ñ ñîáëþäåíèåì ñëåäóþùèõ òðåáîâàíèé:

     1) îáÿçàòåëüñòâà ïî  ñäåëêàì,  ñîâåðøåííûì  íà  îðãàíèçîâàííûõ

òîðãàõ, ïðåêðàùàþòñÿ â  ïîðÿäêå,  ïðåäóñìîòðåííîì  ñîîòâåòñòâóþùèìè

ïðàâèëàìè îðãàíèçîâàííûõ òîðãîâ è (èëè) ïðàâèëàìè êëèðèíãà;

     2) îáÿçàòåëüñòâà ïî ñäåëêàì, ñîâåðøåííûì íå íà  îðãàíèçîâàííûõ

òîðãàõ, ïðåêðàùàþòñÿ  â  ïîðÿäêå,  ïðåäóñìîòðåííîì  ñîîòâåòñòâóþùèì

äîãîâîðîì ñ êëèåíòîì, à ïðè  îòñóòñòâèè  òàêîâîãî  â  äîãîâîðå -  â

ïîðÿäêå, ñîãëàñîâàííîì ñ êëèåíòîì.

     2. Îá  èñïîëíåíèè  îáÿçàííîñòåé,  ïðåäóñìîòðåííûõ  ïóíêòîì   1

íàñòîÿùåé ñòàòüè, îðãàíèçàöèÿ, â  îòíîøåíèè  êîòîðîé  áûëî  ïðèíÿòî

ðåøåíèå îá  àííóëèðîâàíèè  ëèöåíçèè,  ïðåäñòàâëÿåò  â  Áàíê  Ðîññèè

îò÷åòû â ïîðÿäêå, â ôîðìå è â  ñðîêè,  êîòîðûå  óñòàíîâëåíû  Áàíêîì

Ðîññèè. Áàíê Ðîññèè âïðàâå ïðåäúÿâèòü â ñóä òðåáîâàíèå î ëèêâèäàöèè

îðãàíèçàöèè, óêàçàííîé  â  ïóíêòå  1  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  â  ñëó÷àå

ãðóáîãî íàðóøåíèÿ òàêîé îðãàíèçàöèåé îáÿçàííîñòåé,  ïðåäóñìîòðåííûõ

íàñòîÿùåé ñòàòüåé.

     (Ñòàòüÿ 39-2 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N

210-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2015,  N

27, ñò. 4001)

 

     Ãëàâà 11-1. Ðåãóëèðîâàíèå ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè

(ãëàâà 11-1 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 30  äåêàáðÿ  2015  ã.  N

430-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2016, N 1,

ñò. 50, âñòóïàåò â ñèëó ñ 30 èþíÿ 2016 ãîäà)

 

     Ñòàòüÿ 39-3. Ëèöåíçèðîâàíèå ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè

 

     1. Ëèöåíçèðîâàíèå  ðåïîçèòàðíîé  äåÿòåëüíîñòè   îñóùåñòâëÿåòñÿ

Áàíêîì Ðîññèè  â  ïîðÿäêå,  ïðåäóñìîòðåííîì  íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì è ïðèíÿòûìè â ñîîòâåòñòâèè ñ íèì íîðìàòèâíûìè àêòàìè  Áàíêà

Ðîññèè.

     2. Äëÿ  ïîëó÷åíèÿ  ëèöåíçèè  íà   îñóùåñòâëåíèå   ðåïîçèòàðíîé

äåÿòåëüíîñòè ñîèñêàòåëåì  ëèöåíçèè  ïðåäñòàâëÿþòñÿ  â  Áàíê  Ðîññèè

ñëåäóþùèå äîêóìåíòû:

     1) çàÿâëåíèå  î  âûäà÷å  ëèöåíçèè  ïî   ôîðìå,   óñòàíîâëåííîé

íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè;

     2) àíêåòà êàíäèäàòà  íà  äîëæíîñòü  ðóêîâîäèòåëÿ  ñòðóêòóðíîãî

ïîäðàçäåëåíèÿ,   ñîçäàííîãî    äëÿ    îñóùåñòâëåíèÿ    ðåïîçèòàðíîé

äåÿòåëüíîñòè, ïî ôîðìå,  óñòàíîâëåííîé  íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà

Ðîññèè,  à  òàêæå  êîïèè  äîêóìåíòîâ,   ïîäòâåðæäàþùèõ   ñîáëþäåíèå

òðåáîâàíèé íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà è íîðìàòèâíûõ àêòîâ Áàíêà

Ðîññèè, ïðåäúÿâëÿåìûõ ê óêàçàííîìó ëèöó;

     3) ïðàâèëà îñóùåñòâëåíèÿ ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè;

     4) ïðàâèëà óïðàâëåíèÿ  ðèñêàìè,  ñâÿçàííûìè  ñ  îñóùåñòâëåíèåì

ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè;

     5) ïðàâèëà   âíóòðåííåãî   êîíòðîëÿ   è   âíóòðåííåãî   àóäèòà

ðåïîçèòàðèÿ;

     6) ïðàâèëà ðàñêðûòèÿ èíôîðìàöèè ðåïîçèòàðèåì;

     7) ïîëîæåíèå î êîìèòåòå ïîëüçîâàòåëåé ðåïîçèòàðíûõ óñëóã;

     8) äîêóìåíò, ïîäòâåðæäàþùèé óïëàòó ãîñóäàðñòâåííîé ïîøëèíû  çà

ïðåäîñòàâëåíèå ëèöåíçèè.

     3. Ïðè ïðèíÿòèè ðåøåíèÿ î  âûäà÷å  ëèöåíçèè  íà  îñóùåñòâëåíèå

ðåïîçèòàðíîé  äåÿòåëüíîñòè  Áàíê   Ðîññèè   îñóùåñòâëÿåò   ïðîâåðêó

ñîîòâåòñòâèÿ    ñîèñêàòåëÿ    ëèöåíçèè    òðåáîâàíèÿì    íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà,  íîðìàòèâíûõ  àêòîâ  Áàíêà  Ðîññèè,  à  òàêæå

ïðîâåðêó   ñîîòâåòñòâèÿ   êàíäèäàòà   íà   äîëæíîñòü   ðóêîâîäèòåëÿ

ñòðóêòóðíîãî   ïîäðàçäåëåíèÿ,    ñîçäàííîãî    äëÿ    îñóùåñòâëåíèÿ

ðåïîçèòàðíîé  äåÿòåëüíîñòè,  òðåáîâàíèÿì  íàñòîÿùåãî   Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà, â òîì ÷èñëå ïðîâåðêó äîñòîâåðíîñòè ñâåäåíèé, ñîäåðæàùèõñÿ â

ïðåäñòàâëåííûõ äîêóìåíòàõ.

     4. Ðåøåíèå î âûäà÷å  ëèöåíçèè  íà  îñóùåñòâëåíèå  ðåïîçèòàðíîé

äåÿòåëüíîñòè èëè îá îòêàçå â åå âûäà÷å ïðèíèìàåòñÿ Áàíêîì Ðîññèè  â

ñðîê,  íå  ïðåâûøàþùèé  äâóõ  ìåñÿöåâ  ñ  äàòû  ïîäà÷è  äîêóìåíòîâ,

ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 2 íàñòîÿùåé ñòàòüè.

     5. Ðåøåíèå  îá  îòêàçå  â  âûäà÷å  ëèöåíçèè  íà  îñóùåñòâëåíèå

ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè ïðèíèìàåòñÿ â ñëåäóþùèõ ñëó÷àÿõ:

     1) íåñîîòâåòñòâèå ñîèñêàòåëÿ ëèöåíçèè  òðåáîâàíèÿì  ãëàâû  3-2

íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà è  ïðèíÿòûõ  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  íèì

íîðìàòèâíûõ àêòîâ Áàíêà Ðîññèè;

     2) íàëè÷èå â äîêóìåíòàõ, ïðåäñòàâëåííûõ ñîèñêàòåëåì  ëèöåíçèè,

íåïîëíîé èëè íåäîñòîâåðíîé èíôîðìàöèè;

     3) íåñîîòâåòñòâèå   êàíäèäàòà   íà   äîëæíîñòü    ðóêîâîäèòåëÿ

ñòðóêòóðíîãî   ïîäðàçäåëåíèÿ,    ñîçäàííîãî    äëÿ    îñóùåñòâëåíèÿ

ðåïîçèòàðíîé  äåÿòåëüíîñòè,  òðåáîâàíèÿì  íàñòîÿùåãî   Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà.

     6. Áàíê Ðîññèè â òå÷åíèå ïÿòè ðàáî÷èõ  äíåé  ñî  äíÿ  ïðèíÿòèÿ

ñîîòâåòñòâóþùåãî ðåøåíèÿ íàïðàâëÿåò ñîèñêàòåëþ ëèöåíçèè óâåäîìëåíèå

î âûäà÷å ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå  ðåïîçèòàðíîé  äåÿòåëüíîñòè  èëè

óâåäîìëåíèå îá îòêàçå â åå âûäà÷å, ñîäåðæàùåå îñíîâàíèå äëÿ  òàêîãî

îòêàçà.  Ñâåäåíèÿ  î  ðåïîçèòàðèè,  êîòîðîìó  âûäàíà  ëèöåíçèÿ   íà

îñóùåñòâëåíèå ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè, è àäðåñ  åãî  îôèöèàëüíîãî

ñàéòà   â   èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé   ñåòè    "Èíòåðíåò"

ðàçìåùàþòñÿ    íà    îôèöèàëüíîì    ñàéòå    Áàíêà     Ðîññèè     â

èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé ñåòè "Èíòåðíåò".

     (Ñòàòüÿ 39-3 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 30 äåêàáðÿ 2015 ã.

N 430-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2016, N

1, ñò. 50, âñòóïàåò â ñèëó ñ 30 èþíÿ 2016 ãîäà)

 

     Ñòàòüÿ 39-4. Àííóëèðîâàíèå ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå

                  ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè

 

     1. Îñíîâàíèÿìè äëÿ àííóëèðîâàíèÿ  Áàíêîì  Ðîññèè  ëèöåíçèè  íà

îñóùåñòâëåíèå ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè ÿâëÿþòñÿ:

     1) çàÿâëåíèå ðåïîçèòàðèÿ â ïèñüìåííîé ôîðìå  îá  àííóëèðîâàíèè

ëèöåíçèè;

     2) íåîäíîêðàòíîå â òå÷åíèå îäíîãî ãîäà íàðóøåíèå  ðåïîçèòàðèåì

òðåáîâàíèé, óñòàíîâëåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì è ïðèíÿòûìè

â ñîîòâåòñòâèè ñ íèì íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà  Ðîññèè,  à  òàêæå

íåîäíîêðàòíîå â òå÷åíèå  îäíîãî ãîäà  íåèñïîëíåíèå  ðåïîçèòàðèåì  â

óñòàíîâëåííûé ñðîê ïðåäïèñàíèÿ Áàíêà Ðîññèè;

     3) íåîñóùåñòâëåíèå   ðåïîçèòàðíîé   äåÿòåëüíîñòè   â   òå÷åíèå

îäíîãî ãîäà ñ äàòû ïðèíÿòèÿ Áàíêîì Ðîññèè ðåøåíèÿ î âûäà÷å ëèöåíçèè

íà îñóùåñòâëåíèå ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè;

     4) àííóëèðîâàíèå    ó    áèðæè,    êëèðèíãîâîé    îðãàíèçàöèè,

öåíòðàëüíîãî  äåïîçèòàðèÿ,  ðàñ÷åòíîãî  äåïîçèòàðèÿ,  íå   èìåþùåãî

ñòàòóñà  öåíòðàëüíîãî  äåïîçèòàðèÿ,   ëèöåíçèè   íà   îñóùåñòâëåíèå

ñîîòâåòñòâóþùåãî âèäà äåÿòåëüíîñòè;

     5) ïðèîñòàíîâëåíèå   äåéñòâèÿ    ëèöåíçèè    ïðîôåññèîíàëüíîãî

ó÷àñòíèêà  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã   íà   îñóùåñòâëåíèå   äåïîçèòàðíîé

äåÿòåëüíîñòè.

     2. Áàíê Ðîññèè ïðèíèìàåò ðåøåíèå îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè  íà

îñóùåñòâëåíèå ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè â òå÷åíèå 15  ðàáî÷èõ  äíåé

ñî äíÿ ïîëó÷åíèÿ Áàíêîì Ðîññèè  äîñòîâåðíîé  èíôîðìàöèè  î  íàëè÷èè

îñíîâàíèé äëÿ àííóëèðîâàíèÿ óêàçàííîé ëèöåíçèè.

       ðåøåíèè  îá   àííóëèðîâàíèè   ëèöåíçèè   íà   îñóùåñòâëåíèå

ðåïîçèòàðíîé   äåÿòåëüíîñòè   óêàçûâàåòñÿ    îñíîâàíèå    äëÿ    åå

àííóëèðîâàíèÿ.

     3. Ðåøåíèå  Áàíêà  Ðîññèè   îá   àííóëèðîâàíèè   ëèöåíçèè   íà

îñóùåñòâëåíèå ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè âñòóïàåò â ñèëó ñî äíÿ  åãî

ïðèíÿòèÿ. Áàíê  Ðîññèè  íàïðàâëÿåò  óâåäîìëåíèå  ëèöó,  ó  êîòîðîãî

àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ íà îñóùåñòâëåíèå  ðåïîçèòàðíîé  äåÿòåëüíîñòè,

íå ïîçäíåå ðàáî÷åãî äíÿ, ñëåäóþùåãî çà äíåì ïðèíÿòèÿ Áàíêîì  Ðîññèè

ñîîòâåòñòâóþùåãî ðåøåíèÿ.

     4. Ñîîáùåíèå  îá  àííóëèðîâàíèè  ëèöåíçèè   íà   îñóùåñòâëåíèå

ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè ðàçìåùàåòñÿ íà  îôèöèàëüíîì  ñàéòå  Áàíêà

Ðîññèè  â  èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé  ñåòè  "Èíòåðíåò"  íå

ïîçäíåå ðàáî÷åãî äíÿ, ñëåäóþùåãî çà  äíåì  ïðèíÿòèÿ  Áàíêîì  Ðîññèè

ðåøåíèÿ îá àííóëèðîâàíèè  ëèöåíçèè  íà  îñóùåñòâëåíèå  ðåïîçèòàðíîé

äåÿòåëüíîñòè.

     5. Ñî äíÿ ïðèíÿòèÿ  Áàíêîì  Ðîññèè  ðåøåíèÿ  îá  àííóëèðîâàíèè

ëèöåíçèè  íà  îñóùåñòâëåíèå  ðåïîçèòàðíîé  äåÿòåëüíîñòè   ëèöî,   ó

êîòîðîãî  àííóëèðîâàíà  ëèöåíçèÿ  íà   îñóùåñòâëåíèå   ðåïîçèòàðíîé

äåÿòåëüíîñòè, íå âïðàâå îñóùåñòâëÿòü ðåïîçèòàðíóþ äåÿòåëüíîñòü.

     6. Ëèöî, ó êîòîðîãî  àííóëèðîâàíà  ëèöåíçèÿ  íà  îñóùåñòâëåíèå

ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè, îáÿçàíî èñêëþ÷èòü èç  ñâîåãî  ôèðìåííîãî

íàèìåíîâàíèÿ ñëîâî  "ðåïîçèòàðèé",  ïðîèçâîäíûå  îò  íåãî  ñëîâà  è

ñî÷åòàíèÿ ñ íèì â òå÷åíèå  òðåõ  ìåñÿöåâ  ñî  äíÿ  ïðèíÿòèÿ  Áàíêîì

Ðîññèè  ðåøåíèÿ  îá   àííóëèðîâàíèè   ëèöåíçèè   íà   îñóùåñòâëåíèå

ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè.

     7. Ëèöî, ó êîòîðîãî  àííóëèðîâàíà  ëèöåíçèÿ  íà  îñóùåñòâëåíèå

ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè, èìååò ïðàâî îáæàëîâàòü â àðáèòðàæíûé ñóä

ðåøåíèå îá àííóëèðîâàíèè  ëèöåíçèè  íà  îñóùåñòâëåíèå  ðåïîçèòàðíîé

äåÿòåëüíîñòè â òå÷åíèå 30 äíåé ñî  äíÿ  ðàçìåùåíèÿ  íà  îôèöèàëüíîì

ñàéòå  Áàíêà  Ðîññèè  â   èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé   ñåòè

"Èíòåðíåò" ñîîáùåíèÿ îá  àííóëèðîâàíèè  ëèöåíçèè  íà  îñóùåñòâëåíèå

ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè.

     8. Îáæàëîâàíèå ðåøåíèÿ Áàíêà Ðîññèè îá àííóëèðîâàíèè  ëèöåíçèè

íà îñóùåñòâëåíèå ðåïîçèòàðíîé  äåÿòåëüíîñòè  è  ïðèìåíåíèå  ìåð  ïî

îáåñïå÷åíèþ  èñêîâ  â  îòíîøåíèè  ëèöà,  ó  êîòîðîãî   àííóëèðîâàíà

ëèöåíçèÿ   íà   îñóùåñòâëåíèå   ðåïîçèòàðíîé    äåÿòåëüíîñòè,    íå

ïðèîñòàíàâëèâàþò äåéñòâèÿ óêàçàííîãî ðåøåíèÿ Áàíêà Ðîññèè.

     9. Ëèöî, ó êîòîðîãî  àííóëèðîâàíà  ëèöåíçèÿ  íà  îñóùåñòâëåíèå

ðåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè, îáÿçàíî íå ïîçäíåå  äíÿ,  ñëåäóþùåãî  çà

äíåì   àííóëèðîâàíèÿ   ëèöåíçèè   íà   îñóùåñòâëåíèå   ðåïîçèòàðíîé

äåÿòåëüíîñòè, ïåðåäàòü ðååñòð äîãîâîðîâ â Áàíê  Ðîññèè  â  ïîðÿäêå,

óñòàíîâëåííîì íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     10.    ñëó÷àå   àííóëèðîâàíèÿ   ëèöåíçèè   íà   îñóùåñòâëåíèå

ðåïîçèòàðíîé  äåÿòåëüíîñòè  ëèöî,  ó  êîòîðîãî  áûëà   àííóëèðîâàíà

ëèöåíçèÿ  íà  îñóùåñòâëåíèå  ðåïîçèòàðíîé   äåÿòåëüíîñòè,   îáÿçàíî

ïåðåäàòü ðååñòð äîãîâîðîâ  â  ïîëíîì  îáúåìå  èíûì  ðåïîçèòàðèÿì  â

ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     11.  ñëó÷àå îòñóòñòâèÿ ðåïîçèòàðèÿ  óêàçàííûå  â  íîðìàòèâíîì

àêòå  Áàíêà  Ðîññèè  ëèöà  ïðåäîñòàâëÿþò  èíôîðìàöèþ  î  äîãîâîðàõ,

óêàçàííûõ â ïóíêòå 1 ñòàòüè 15-5 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà,  à

â  ñëó÷àÿõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ  ïóíêòîì  2  ñòàòüè  15-8   íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà,  â  òîì  ÷èñëå   èíôîðìàöèþ   î   ãåíåðàëüíûõ

ñîãëàøåíèÿõ (åäèíûõ äîãîâîðàõ), â Áàíê Ðîññèè â  ïîðÿäêå,  ñîñòàâå,

ôîðìå  è  ñðîêè,  êîòîðûå  óñòàíîâëåíû  íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà

Ðîññèè.

     (Ñòàòüÿ 39-4 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 30 äåêàáðÿ 2015 ã.

N 430-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2016, N

1, ñò. 50, âñòóïàåò â ñèëó ñ 30 èþíÿ 2016 ãîäà)

 

     Ãëàâà 12. Ôóíêöèè è ïîëíîìî÷èÿ Áàíêà Ðîññèè

(íàèìåíîâàíèå â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N

251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084)

 

     Ñòàòüÿ 40.  (Óòðàòèëà ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

23  èþëÿ  2013  ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084)

 

     Ñòàòüÿ 41.  (Óòðàòèëà ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

23  èþëÿ  2013  ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084)

 

     Ñòàòüÿ 42. Ôóíêöèè Áàíêà Ðîññèè

     (íàèìåíîâàíèå â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.

N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002, N

52,  ñò.  5141;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30,  ñò.

4084)

 

     Áàíê Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.

N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002, N

52,  ñò.  5141;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N  30,  ñò.

4084):

     1) ðàçðàáàòûâàåò âî âçàèìîäåéñòâèè ñ Ïðàâèòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè  îñíîâíûå  íàïðàâëåíèÿ ðàçâèòèÿ ôèíàíñîâîãî ðûíêà (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     2) óòâåðæäàåò   ñòàíäàðòû  ýìèññèè  öåííûõ  áóìàã,  ïðîñïåêòîâ

öåííûõ áóìàã   ýìèòåíòîâ,   â   òîì  ÷èñëå  èíîñòðàííûõ  ýìèòåíòîâ,

îñóùåñòâëÿþùèõ  ýìèññèþ  öåííûõ  áóìàã  íà  òåððèòîðèè   Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,    è   ïîðÿäîê   ãîñóäàðñòâåííîé   ðåãèñòðàöèè   âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã, ãîñóäàðñòâåííîé

ðåãèñòðàöèè  îò÷åòîâ  îá  èòîãàõ  âûïóñêà (äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà)

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã è ðåãèñòðàöèè ïðîñïåêòîâ öåííûõ  áóìàã  (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã. N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2002, N 52, ñò. 5141);

     3) ðàçðàáàòûâàåò   è  óòâåðæäàåò  òðåáîâàíèÿ  ê  îñóùåñòâëåíèþ

ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã,  â òîì ÷èñëå ñ

ó÷åòîì  âèäà  ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã è

õàðàêòåðà ñîâåðøàåìûõ îïåðàöèé (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  29

èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001);

     4) óñòàíàâëèâàåò îáÿçàòåëüíûå òðåáîâàíèÿ ê îïåðàöèÿì ñ öåííûìè

áóìàãàìè,  íîðìû äîïóñêà öåííûõ áóìàã ê èõ  ïóáëè÷íîìó  ðàçìåùåíèþ,

îáðàùåíèþ,    êîòèðîâàíèþ    è    ëèñòèíãó,   ðàñ÷åòíî-äåïîçèòàðíîé

äåÿòåëüíîñòè,  ïðàâèëà âåäåíèÿ ó÷åòà è ñîñòàâëåíèÿ  îò÷åòíîñòè  (çà

èñêëþ÷åíèåì   áóõãàëòåðñêîãî   ó÷åòà  è  áóõãàëòåðñêîé  îò÷åòíîñòè)

ýìèòåíòàìè è ïðîôåññèîíàëüíûìè ó÷àñòíèêàìè ðûíêà  öåííûõ  áóìàã  (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 30 íîÿáðÿ 2011 ã.  N 362-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 49, ñò. 7040);

     5)  óñòàíàâëèâàåò  îáÿçàòåëüíûå  òðåáîâàíèÿ  ê ïîðÿäêó âåäåíèÿ

ðååñòðà;

     6)   óñòàíàâëèâàåò   ïîðÿäîê   è  îñóùåñòâëÿåò  ëèöåíçèðîâàíèå

ðàçëè÷íûõ  âèäîâ  ïðîôåññèîíàëüíîé  äåÿòåëüíîñòè  íà  ðûíêå  öåííûõ

áóìàã,  à  òàêæå ïðèîñòàíàâëèâàåò èëè àííóëèðóåò óêàçàííûå ëèöåíçèè

â   ñëó÷àå   íàðóøåíèÿ   òðåáîâàíèé   çàêîíîäàòåëüñòâà   Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè î öåííûõ áóìàãàõ;

     7) (Ïóíêò  7  óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

15 àïðåëÿ 2006 ã.  N 51-ÔÇ - Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2006, N 17, ñò. 1780)

     8) óñòàíàâëèâàåò  ïîðÿäîê  âûäà÷è  ðàçðåøåíèé  è  îñóùåñòâëÿåò

âûäà÷ó   ðàçðåøåíèé   íà   ïðèîáðåòåíèå   ñòàòóñà  ñàìîðåãóëèðóåìîé

îðãàíèçàöèè ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ  áóìàã,  âåäåò

ðååñòð  óêàçàííûõ  îðãàíèçàöèé,  îòêàçûâàåò  â âûäà÷å ðàçðåøåíèé íà

ïðèîáðåòåíèå   ñòàòóñà   ñàìîðåãóëèðóåìîé   îðãàíèçàöèè,   îòçûâàåò

ðàçðåøåíèÿ íà ïðèîáðåòåíèå ñòàòóñà ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè ïðè

íàðóøåíèè òðåáîâàíèé çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè î öåííûõ

áóìàãàõ,  à  òàêæå  ñòàíäàðòîâ  è  òðåáîâàíèé,  óòâåðæäåííûõ Áàíêîì

Ðîññèè (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2014 ã. N 460-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 1, ñò. 13);

     8-1) óñòàíàâëèâàåò ïîðÿäîê  è  ñðîêè  ñîãëàñîâàíèÿ  äîêóìåíòîâ

ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè   ïðîôåññèîíàëüíûõ   ó÷àñòíèêîâ  ðûíêà

öåííûõ áóìàã,  ïîäëåæàùèõ ñîãëàñîâàíèþ â ñîîòâåòñòâèè  ñ  íàñòîÿùèì

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì è èíûìè ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè (ïóíêò 8-1 ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ  2014  ã.  N  460-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015, N 1, ñò. 13);

     8-2) óñòàíàâëèâàåò òðåáîâàíèÿ ê ñòàíäàðòàì äåÿòåëüíîñòè ÷ëåíîâ

ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè  ïðîôåññèîíàëüíûõ   ó÷àñòíèêîâ   ðûíêà

öåííûõ  áóìàã,  à òàêæå ïîðÿäîê ôîðìèðîâàíèÿ êîìïåíñàöèîííîãî ôîíäà

ñàìîðåãóëèðóåìîé  îðãàíèçàöèè  ôîðåêñ-äèëåðîâ  è  ïîðÿäîê   âûïëàòû

êîìïåíñàöèé  (ïóíêò  8-2  ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ

2014 ã.  N 460-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2015, N 1, ñò. 13);

     9)    îïðåäåëÿåò    ñòàíäàðòû   äåÿòåëüíîñòè   èíâåñòèöèîííûõ,

íåãîñóäàðñòâåííûõ  ïåíñèîííûõ,  ñòðàõîâûõ  ôîíäîâ  è èõ óïðàâëÿþùèõ

êîìïàíèé, à òàêæå ñòðàõîâûõ êîìïàíèé íà ðûíêå öåííûõ áóìàã;

     10) îñóùåñòâëÿåò   êîíòðîëü   çà    ñîáëþäåíèåì    ýìèòåíòàìè,

ïðîôåññèîíàëüíûìè ó÷àñòíèêàìè ðûíêà öåííûõ áóìàã, ñàìîðåãóëèðóåìûìè

îðãàíèçàöèÿìè  ïðîôåññèîíàëüíûõ  ó÷àñòíèêîâ  ðûíêà   öåííûõ   áóìàã

òðåáîâàíèé çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè î öåííûõ  áóìàãàõ,

ñòàíäàðòîâ   è  òðåáîâàíèé,  óòâåðæäåííûõ  Áàíêîì  Ðîññèè  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ  2002  ã.  N  185-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2002,  N  52,  ñò.  5141;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     11) â öåëÿõ ïðîòèâîäåéñòâèÿ ëåãàëèçàöèè  (îòìûâàíèþ)  äîõîäîâ,

ïîëó÷åííûõ   ïðåñòóïíûì   ïóòåì,  êîíòðîëèðóåò  ïîðÿäîê  ïðîâåäåíèÿ

îïåðàöèé ñ äåíåæíûìè ñðåäñòâàìè èëè  èíûì  èìóùåñòâîì,  ñîâåðøàåìûõ

ïðîôåññèîíàëüíûìè ó÷àñòíèêàìè  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã (íîâûé ïóíêò 11

ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò  7  àâãóñòà  2001  ãîäà  N  121-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2001,  N 33,  ñò.

3424);

     12)  îáåñïå÷èâàåò  ðàñêðûòèå  èíôîðìàöèè  î çàðåãèñòðèðîâàííûõ

âûïóñêàõ  öåííûõ  áóìàã,  ïðîôåññèîíàëüíûõ  ó÷àñòíèêàõ ðûíêà öåííûõ

áóìàã è ðåãóëèðîâàíèè ðûíêà öåííûõ áóìàã;

     13)  îáåñïå÷èâàåò  ñîçäàíèå  îáùåäîñòóïíîé  ñèñòåìû  ðàñêðûòèÿ

èíôîðìàöèè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã;

     14) óñòàíàâëèâàåò  êâàëèôèêàöèîííûå  òðåáîâàíèÿ  ê  ðàáîòíèêàì

ïðîôåññèîíàëüíûõ  ó÷àñòíèêîâ  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã,  òðåáîâàíèÿ   ê

ïðîôåññèîíàëüíîìó  îïûòó  ëèö,  îñóùåñòâëÿþùèõ ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî

èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà  ïðîôåññèîíàëüíûõ  ó÷àñòíèêîâ  ðûíêà  öåííûõ

áóìàã,   óòâåðæäàåò   ïðîãðàììû   êâàëèôèêàöèîííûõ   ýêçàìåíîâ  äëÿ

àòòåñòàöèè ãðàæäàí â ñôåðå ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè  íà  ðûíêå

öåííûõ   áóìàã,   îïðåäåëÿåò   óñëîâèÿ   è   ïîðÿäîê   àêêðåäèòàöèè

îðãàíèçàöèé,   îñóùåñòâëÿþùèõ   àòòåñòàöèþ    ãðàæäàí    â    ñôåðå

ïðîôåññèîíàëüíîé  äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã â ôîðìå ïðèåìà

êâàëèôèêàöèîííûõ ýêçàìåíîâ è  âûäà÷è  êâàëèôèêàöèîííûõ  àòòåñòàòîâ,

îñóùåñòâëÿåò  àêêðåäèòàöèþ  òàêèõ  îðãàíèçàöèé,  îïðåäåëÿåò  òèïû è

ôîðìû êâàëèôèêàöèîííûõ àòòåñòàòîâ è âåäåò ðååñòð àòòåñòîâàííûõ  ëèö

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 15 àïðåëÿ 2006 ã. N 51-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2006, N 17, ñò. 1780);

     15) ðàçðàáàòûâàåò ïðîåêòû íîðìàòèâíûõ  àêòîâ  (çà  èñêëþ÷åíèåì

çàêîíîäàòåëüíûõ),  ñâÿçàííûõ ñ âîïðîñàìè ðåãóëèðîâàíèÿ ðûíêà öåííûõ

áóìàã, ëèöåíçèðîâàíèÿ äåÿòåëüíîñòè åãî ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ,

ñàìîðåãóëèðóåìûõ   îðãàíèçàöèé  ïðîôåññèîíàëüíûõ  ó÷àñòíèêîâ  ðûíêà

öåííûõ áóìàã, êîíòðîëÿ çà ñîáëþäåíèåì çàêîíîäàòåëüíûõ è íîðìàòèâíûõ

àêòîâ î öåííûõ áóìàãàõ, ïðîâîäèò èõ ýêñïåðòèçó (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     16) ðàçðàáàòûâàåò  ðåêîìåíäàöèè ïî ïðèìåíåíèþ çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,   ðåãóëèðóþùåãî   îòíîøåíèÿ,   ñâÿçàííûå   ñ

ôóíêöèîíèðîâàíèåì ðûíêà öåííûõ áóìàã (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

28 äåêàáðÿ 2002 ã.  N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2002, N 52, ñò. 5141);

     17) (Ïóíêò 17 óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084)

     18) îïðåäåëÿåò   ïîðÿäîê   âåäåíèÿ   ðååñòðà  è  âåäåò  ðååñòð

ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã, ñîäåðæàùèé äàííûå î

âûäàííûõ,   ïðèîñòàíîâëåííûõ   è  îá  àííóëèðîâàííûõ  ëèöåíçèÿõ  íà

îñóùåñòâëåíèå ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ  áóìàã.

Áàíê Ðîññèè âíîñèò èçìåíåíèÿ â ðååñòð  ïðîôåññèîíàëüíûõ  ó÷àñòíèêîâ

ðûíêà   öåííûõ   áóìàã   â   òå÷åíèå   òðåõ   äíåé  ïîñëå  ïðèíÿòèÿ

ñîîòâåòñòâóþùåãî  ðåøåíèÿ  èëè  ïîëó÷åíèÿ  äîêóìåíòà,   ÿâëÿþùåãîñÿ

îñíîâàíèåì äëÿ âíåñåíèÿ èçìåíåíèÿ (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 27

äåêàáðÿ 2005 ã.  N 194-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2006, N 1, ñò. 5; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.

N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013, N

30, ñò. 4084);

     19)  óñòàíàâëèâàåò  è  îïðåäåëÿåò ïîðÿäîê äîïóñêà ê ïåðâè÷íîìó

ðàçìåùåíèþ  è  îáðàùåíèþ âíå òåððèòîðèè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè öåííûõ

áóìàã,  âûïóùåííûõ  ýìèòåíòàìè,  çàðåãèñòðèðîâàííûìè  â  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè;

     20)   îáðàùàåòñÿ  â  àðáèòðàæíûé  ñóä  ñ  èñêîì  î  ëèêâèäàöèè

þðèäè÷åñêîãî    ëèöà,   íàðóøèâøåãî   òðåáîâàíèÿ   çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè î öåííûõ áóìàãàõ è î ïðèìåíåíèè ê íàðóøèòåëÿì

ñàíêöèé, óñòàíîâëåííûõ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè;

     21)   îñóùåñòâëÿåò  íàäçîð  çà  ñîîòâåòñòâèåì  îáúåìà  âûïóñêà

ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã èõ êîëè÷åñòâó â îáðàùåíèè;

     22) (Ïóíêò  22 èñêëþ÷åí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 28 äåêàáðÿ 2002

ã. N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2002,

N 52, ñò. 5141)

     23) îïðåäåëÿåò  ïîðÿäîê  âåäåíèÿ  ðååñòðà  ýìèññèîííûõ  öåííûõ

áóìàã   è   âåäåò   óêàçàííûé   ðååñòð,   ñîäåðæàùèé  èíôîðìàöèþ  î

çàðåãèñòðèðîâàííûõ Áàíêîì Ðîññèè âûïóñêàõ (äîïîëíèòåëüíûõ âûïóñêàõ)

ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã,  à  òàêæå  î  âûïóñêàõ  (äîïîëíèòåëüíûõ

âûïóñêàõ) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã,  íå ïîäëåæàùèõ â ñîîòâåòñòâèè ñ

íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  èëè  èíûìè  ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè

ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè,  çà èñêëþ÷åíèåì îáëèãàöèé Áàíêà Ðîññèè

(ïóíêò 23 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 27 èþëÿ 2006 ã.  N 138-ÔÇ -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2006,  N 31,  ñò.

3437;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     24) (Ïóíêò 24 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 27 èþíÿ 2011 ã.  N

162-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N

27,  ñò.  3873; óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23

èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084)

     25) îïðåäåëÿåò   ïîðÿäîê   âêëþ÷åíèÿ   îðãàíèçàöèé   â  ðååñòð

óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé ñïåöèàëèçèðîâàííûõ îáùåñòâ,  à  òàêæå  ïîðÿäîê

èñêëþ÷åíèÿ  îðãàíèçàöèé èç óêàçàííîãî ðååñòðà,  îñóùåñòâëÿåò íàäçîð

çà äåÿòåëüíîñòüþ óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé ñïåöèàëèçèðîâàííûõ îáùåñòâ  è

ïðîâåðêó ýòîé äåÿòåëüíîñòè, íàïðàâëÿåò èì ïðåäïèñàíèÿ îá óñòðàíåíèè

íàðóøåíèé íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà,  íîðìàòèâíûõ àêòîâ  Áàíêà

Ðîññèè (ïóíêò 25 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 äåêàáðÿ 2013 ã. N

379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N

51, ñò. 6699);

     26) óñòàíàâëèâàåò òðåáîâàíèÿ  ê  ôîðìàì  è  ñïîñîáàì  ïðèíÿòèÿ

ðèñêîâ   â   îáúåìå   íå  ìåíåå  20  ïðîöåíòîâ  îò  îáùåãî  ðàçìåðà

îáÿçàòåëüñòâ    ïî    îáëèãàöèÿì    ñ    çàëîãîâûì     îáåñïå÷åíèåì

ñïåöèàëèçèðîâàííîãî ôèíàíñîâîãî    îáùåñòâà    äëÿ   ïåðâîíà÷àëüíûõ

êðåäèòîðîâ  ïî  îáÿçàòåëüñòâàì,  äåíåæíûå  òðåáîâàíèÿ  ïî   êîòîðûì

ÿâëÿþòñÿ  ïðåäìåòîì  çàëîãà ïî îáëèãàöèÿì,  è (èëè) äëÿ ïîñëåäóþùèõ

êðåäèòîðîâ,  åñëè ïîñëåäíèå óñòóïàþò äåíåæíûå òðåáîâàíèÿ  ïî  òàêèì

îáÿçàòåëüñòâàì  ñïåöèàëèçèðîâàííûì  ôèíàíñîâûì  îáùåñòâàì (ïóíêò 26

ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì  îò  21  äåêàáðÿ  2013  ã.  N  379-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 51,  ñò.

6699);

     27) óñòàíàâëèâàåò òðåáîâàíèÿ  ê  ôîðìàì  è  ñïîñîáàì  ïðèíÿòèÿ

ðèñêîâ   â   îáúåìå   íå  ìåíåå  10  ïðîöåíòîâ  îò  îáùåãî  ðàçìåðà

îáÿçàòåëüñòâ    ïî    îáëèãàöèÿì    ñ    çàëîãîâûì     îáåñïå÷åíèåì

ñïåöèàëèçèðîâàííîãî    îáùåñòâà   ïðîåêòíîãî   ôèíàíñèðîâàíèÿ   äëÿ

ïåðâîíà÷àëüíûõ êðåäèòîðîâ ïî îáÿçàòåëüñòâàì, äåíåæíûå òðåáîâàíèÿ ïî

êîòîðûì  ÿâëÿþòñÿ  ïðåäìåòîì  çàëîãà  ïî  îáëèãàöèÿì,  è  (èëè) äëÿ

ïîñëåäóþùèõ êðåäèòîðîâ, åñëè ïîñëåäíèå óñòóïàþò äåíåæíûå òðåáîâàíèÿ

ïî  òàêèì  îáÿçàòåëüñòâàì  ñïåöèàëèçèðîâàííûì  îáùåñòâàì ïðîåêòíîãî

ôèíàíñèðîâàíèÿ (ïóíêò 27 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò  21  äåêàáðÿ

2013 ã.  N 379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 51, ñò. 6699);

     28) îïðåäåëÿåò  îáÿçàòåëüñòâà,  äåíåæíûå òðåáîâàíèÿ ïî êîòîðûì

íå ìîãóò  ÿâëÿòüñÿ  ïðåäìåòîì  çàëîãà  ïî  îáëèãàöèÿì  ñ  çàëîãîâûì

îáåñïå÷åíèåì  (ïóíêò  28  ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 äåêàáðÿ

2013 ã.  N 379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 51, ñò. 6699);

     29) îïðåäåëÿåò ðàçìåð îáåñïå÷åíèÿ, ïðåäîñòàâëÿåìîãî ôèçè÷åñêèì

ëèöîì, íå ÿâëÿþùèìñÿ èíäèâèäóàëüíûì ïðåäïðèíèìàòåëåì, ôîðåêñ-äèëåðó

(ïóíêò 29 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ 2014 ã. N 460-ÔÇ

- Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N 1,  ñò.

13);

     30) îïðåäåëÿåò  ïåðèîä  âðåìåíè,  â  êîòîðûé  ôîðåêñ-äèëåð  íå

âïðàâå  çàêëþ÷àòü ñäåëêè ñ ðàçíûìè êîíòðàãåíòàìè íà ðàçíûõ óñëîâèÿõ

(ïóíêò 30 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ 2014 ã. N 460-ÔÇ

- Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N 1,  ñò.

13);

     31) óòâåðæäàåò  ïîðÿäîê  ðàñêðûòèÿ  èíôîðìàöèè  î äåÿòåëüíîñòè

ôîðåêñ-äèëåðà è ïåðå÷åíü ðàñêðûâàåìîé èíôîðìàöèè (ïóíêò  31  ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  29  äåêàáðÿ  2014 ã.  N 460-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015, N 1, ñò. 13);

     32) óñòàíàâëèâàåò òðåáîâàíèÿ  ê  îðãàíèçàöèè  è  îñóùåñòâëåíèþ

ïðîôåññèîíàëüíûìè ó÷àñòíèêàìè   ðûíêà   öåííûõ   áóìàã  âíóòðåííåãî

êîíòðîëÿ (ïóíêò 32 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N

210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N

27, ñò. 4001);

     33) óñòàíàâëèâàåò  òðåáîâàíèÿ  ê  îðãàíèçàöèè  è îñóùåñòâëåíèþ

ïðîôåññèîíàëüíûìè ó÷àñòíèêàìè ðûíêà öåííûõ áóìàã âíóòðåííåãî àóäèòà

(ïóíêò 33 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N  27,  ñò.

4001);

     34) óòâåðæäàåò òðåáîâàíèÿ  ê  îðãàíèçàöèè  ñèñòåìû  óïðàâëåíèÿ

ðèñêàìè   ïðîôåññèîíàëüíûõ   ó÷àñòíèêîâ   ðûíêà   öåííûõ   áóìàã  â

çàâèñèìîñòè îò âèäà äåÿòåëüíîñòè è õàðàêòåðà  ñîâåðøàåìûõ  îïåðàöèé

(ïóíêò 32 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N  27,  ñò.

4001);

     35) îïðåäåëÿåò ïîðÿäîê è óñëîâèÿ  ëèöåíçèðîâàíèÿ  ðåïîçèòàðíîé

äåÿòåëüíîñòè,   à   òàêæå   ïîðÿäîê   àííóëèðîâàíèÿ   ëèöåíçèè   íà

îñóùåñòâëåíèå   ðåïîçèòàðíîé   äåÿòåëüíîñòè   (ïóíêò   35    ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  30  äåêàáðÿ  2015 ã.  N 430-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2016, N 1, ñò. 50, âñòóïàåò

â ñèëó ñ 30 èþíÿ 2016 ãîäà);

     36) âûäàåò    ëèöåíçèþ    íà    îñóùåñòâëåíèå     ðåïîçèòàðíîé

äåÿòåëüíîñòè,   à   òàêæå   àííóëèðóåò   óêàçàííóþ   ëèöåíçèþ   ïðè

âîçíèêíîâåíèè  îñíîâàíèé,  ïðåäóñìîòðåííûõ  íàñòîÿùèì   Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì  (ïóíêò 36 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 30 äåêàáðÿ 2015 ã.

N 430-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2016, N

1, ñò. 50, âñòóïàåò â ñèëó ñ 30 èþíÿ 2016 ãîäà);

     37) îñóùåñòâëÿåò ðåãóëèðîâàíèå  ðåïîçèòàðíîé  äåÿòåëüíîñòè,  â

òîì  ÷èñëå  óñòàíàâëèâàåò  òðåáîâàíèÿ  ê îñóùåñòâëåíèþ ðåïîçèòàðíîé

äåÿòåëüíîñòè (ïóíêò 37 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  30  äåêàáðÿ

2015 ã.  N 430-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2016, N 1, ñò. 50, âñòóïàåò â ñèëó ñ 30 èþíÿ 2016 ãîäà);

     38) óñòàíàâëèâàåò ïîðÿäîê ðåãèñòðàöèè äîêóìåíòîâ ðåïîçèòàðèÿ è

îñóùåñòâëÿåò èõ ðåãèñòðàöèþ (ïóíêò 38 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò

30 äåêàáðÿ 2015 ã.  N 430-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2016, N 1, ñò. 50, âñòóïàåò â ñèëó ñ 30 èþíÿ 2016 ãîäà).

 

     Ñòàòüÿ 43.  (Óòðàòèëà ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

23  èþëÿ  2013  ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084)

 

     Ñòàòüÿ 44. Ïðàâà Áàíêà Ðîññèè

     (íàèìåíîâàíèå â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.

N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002, N

52,  ñò.  5141;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30,  ñò.

4084)

 

     Áàíê Ðîññèè  âïðàâå (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ

2002 ã.  N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2002,  N 52,  ñò.  5141;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N

251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084):

     1) (Ïóíêò 1 óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò

15  àïðåëÿ  2006 ã.  N 51-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2006, N 17, ñò. 1780)

     2) êâàëèôèöèðîâàòü  öåííûå  áóìàãè  è  ïðîèçâîäíûå  ôèíàíñîâûå

èíñòðóìåíòû â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì Áàíêîì Ðîññèè, è îïðåäåëÿòü èõ

âèäû  (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 25 íîÿáðÿ 2009 ã.  N 281-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2009,  N  48,  ñò.

5731;  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     3) óñòàíàâëèâàòü îáÿçàòåëüíûå äëÿ ïðîôåññèîíàëüíûõ  ó÷àñòíèêîâ

ðûíêà öåííûõ áóìàã, çà èñêëþ÷åíèåì êðåäèòíûõ îðãàíèçàöèé, íîðìàòèâû

äîñòàòî÷íîñòè ñîáñòâåííûõ ñðåäñòâ,  â òîì ÷èñëå  â  çàâèñèìîñòè  îò

îáúåìà  ñîâåðøàåìûõ  îïåðàöèé,  è èíûå òðåáîâàíèÿ,  íàïðàâëåííûå íà

ñíèæåíèå  ðèñêîâ  ïðîôåññèîíàëüíîé  äåÿòåëüíîñòè  íà  ðûíêå  öåííûõ

áóìàã,  à  òàêæå îáÿçàòåëüíûå äëÿ ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ðûíêà

öåííûõ  áóìàã  òðåáîâàíèÿ,  íàïðàâëåííûå  íà  èñêëþ÷åíèå  êîíôëèêòà

èíòåðåñîâ,  â  òîì ÷èñëå ïðè îêàçàíèè óñëóã ïî ïîäãîòîâêå ïðîñïåêòà

öåííûõ  áóìàã  è  ðàçìåùåíèþ  ýìèññèîííûõ  öåííûõ  áóìàã  (â   ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  28  äåêàáðÿ  2002 ã.  N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2002,  N  52,  ñò.  5141;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  27  äåêàáðÿ  2005 ã.  N 194-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2006,   N   1,   ñò.   5;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2014 ã.  N 460-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 1, ñò. 13);

     4) â  ñëó÷àå  íåîäíîêðàòíîãî  íàðóøåíèÿ  â òå÷åíèå îäíîãî ãîäà

ïðîôåññèîíàëüíûìè ó÷àñòíèêàìè ðûíêà öåííûõ  áóìàã  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  î  öåííûõ  áóìàãàõ è (èëè) îá èñïîëíèòåëüíîì

ïðîèçâîäñòâå ïðèíèìàòü ðåøåíèå î ïðèîñòàíîâëåíèè  äåéñòâèÿ  èëè  îá

àííóëèðîâàíèè    ëèöåíçèè    íà    îñóùåñòâëåíèå   ïðîôåññèîíàëüíîé

äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò

28 äåêàáðÿ 2002 ã.  N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2002,  N 52, ñò. 5141; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 2 îêòÿáðÿ

2007 ã.  N 225-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2007,  N 41,  ñò.  4845;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N

251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084);

     â ñëó÷àå  íåîäíîêðàòíîãî  íàðóøåíèÿ  â  òå÷åíèå  îäíîãî   ãîäà

ïðîôåññèîíàëüíûìè   ó÷àñòíèêàìè   ðûíêà  öåííûõ  áóìàã  òðåáîâàíèé,

ïðåäóñìîòðåííûõ ñòàòüÿìè 6 è 7 (çà èñêëþ÷åíèåì ïóíêòà 3  ñòàòüè  7)

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  "Π ïðîòèâîäåéñòâèè  ëåãàëèçàöèÿ  (îòìûâàíèþ)

äîõîäîâ,  ïîëó÷åííûõ  ïðåñòóïíûì  ïóòåì",  ïðèíèìàòü   ðåøåíèå   îá

àííóëèðîâàíèè    ëèöåíçèè    íà    îñóùåñòâëåíèå   ïðîôåññèîíàëüíîé

äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã;

     â ñëó÷àå   íåîäíîêðàòíîãî  íàðóøåíèÿ  â  òå÷åíèå  îäíîãî  ãîäà

ïðîôåññèîíàëüíûìè ó÷àñòíèêàìè ðûíêà öåííûõ áóìàã ïðè  îñóùåñòâëåíèè

èìè  ôóíêöèé  ïî  âåäåíèþ  ðååñòðà  òðåáîâàíèé êðåäèòîðîâ,  à òàêæå

òðåáîâàíèé,  óñòàíîâëåííûõ Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 26  îêòÿáðÿ  2002

ãîäà   N   127-ÔÇ  "Π íåñîñòîÿòåëüíîñòè  (áàíêðîòñòâå)"  (äàëåå  -

Ôåäåðàëüíûé çàêîí "Î íåñîñòîÿòåëüíîñòè  (áàíêðîòñòâå)"),  ïðèíèìàòü

ðåøåíèå î ïðèîñòàíîâëåíèè äåéñòâèÿ èëè îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè íà

îñóùåñòâëåíèå ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå  öåííûõ  áóìàã

(àáçàö  ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 22 àïðåëÿ 2010 ã.  N 65-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2010,  N  17,  ñò.

1988);

     â ñëó÷àå   íåîäíîêðàòíîãî  íàðóøåíèÿ  â  òå÷åíèå  îäíîãî  ãîäà

ïðîôåññèîíàëüíûìè  ó÷àñòíèêàìè  ðûíêà   öåííûõ   áóìàã   òðåáîâàíèé

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà "Î ïðîòèâîäåéñòâèè íåïðàâîìåðíîìó èñïîëüçîâàíèþ

èíñàéäåðñêîé èíôîðìàöèè  è  ìàíèïóëèðîâàíèþ  ðûíêîì  è  î  âíåñåíèè

èçìåíåíèé  â îòäåëüíûå çàêîíîäàòåëüíûå àêòû Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè" è

ïðèíÿòûõ â ñîîòâåòñòâèè ñ íèì íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ  ïðèíèìàòü

ðåøåíèå î ïðèîñòàíîâëåíèè äåéñòâèÿ èëè îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè íà

îñóùåñòâëåíèå ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã ñ

ó÷åòîì  îñîáåííîñòåé,  óñòàíîâëåííûõ  óêàçàííûì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì

(àáçàö ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 27 èþëÿ 2010  ã.  N  224-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2010,  N 31,  ñò.

4193);

     â ñëó÷àå   íåîäíîêðàòíîãî  íàðóøåíèÿ  â  òå÷åíèå  îäíîãî  ãîäà

ïðîôåññèîíàëüíûìè  ó÷àñòíèêàìè  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã  òðåáîâàíèé  ê

äåÿòåëüíîñòè  èëè  ïðîâåäåíèþ îïåðàöèé,  îñóùåñòâëåíèå (ïðîâåäåíèå)

êîòîðûõ  äîïóñêàåòñÿ  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  òðåáîâàíèÿìè  ôåäåðàëüíûõ

çàêîíîâ  òîëüêî  íà  îñíîâàíèè ëèöåíçèè ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà

ðûíêà öåííûõ  áóìàã,  â  òîì  ÷èñëå   ïðè   îñóùåñòâëåíèè   ôóíêöèé

òðàíñôåð-àãåíòà,   ôóíêöèé  ñ÷åòíîé  êîìèññèè,  ôóíêöèé  àãåíòà  ïî

âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ïðèíèìàòü ðåøåíèå î

ïðèîñòàíîâëåíèè   äåéñòâèÿ   èëè   îá   àííóëèðîâàíèè  ëèöåíçèè  íà

îñóùåñòâëåíèå ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå  öåííûõ  áóìàã

(àáçàö  ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 7 äåêàáðÿ 2011 ã.  N 415-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N  50,  ñò.

7357);

     â ñëó÷àå  íàðóøåíèÿ  ôîðåêñ-äèëåðîì òðåáîâàíèÿ îá îáÿçàòåëüíîì

÷ëåíñòâå â  ñàìîðåãóëèðóåìîé  îðãàíèçàöèè  ïðèíèìàòü   ðåøåíèå   îá

àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè    íà     îñóùåñòâëåíèå     ïðîôåññèîíàëüíîé

äåÿòåëüíîñòè  íà  ðûíêå  öåííûõ  áóìàã  (àáçàö  ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ 2014 ã.  N 460-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 1, ñò. 13);

     ïðèíèìàòü ðåøåíèå îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè  íà  îñóùåñòâëåíèå

ïðîôåññèîíàëüíîé  äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã ïî îñíîâàíèÿì,

ïðåäóñìîòðåííûì  íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì   çàêîíîì   (àáçàö   ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  29  èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001);

     (Ïóíêò 4 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 7 àâãóñòà  2001  ã.  N

121-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2001,  N

33, ñò. 3424)

     4-1) â   ñëó÷àÿõ,   ïðåäóñìîòðåííûõ   ôåäåðàëüíûìè   çàêîíàìè,

íàçíà÷àòü âðåìåííóþ àäìèíèñòðàöèþ  (ïóíêò  4-1  ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì  îò  22 àïðåëÿ 2010 ã.  N 65-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2010, N 17, ñò. 1988);

     5) ïî îñíîâàíèÿì, ïðåäóñìîòðåííûì çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,   îòêàçàòü   â   âûäà÷å   ðàçðåøåíèÿ    ñàìîðåãóëèðóåìîé

îðãàíèçàöèè   ïðîôåññèîíàëüíûõ   ó÷àñòíèêîâ   ðûíêà  öåííûõ  áóìàã,

îòîçâàòü  âûäàííîå  åé  ðàçðåøåíèå  ñ  îáÿçàòåëüíûì  îïóáëèêîâàíèåì

ñîîáùåíèÿ   îá   ýòîì  â  ñðåäñòâàõ  ìàññîâîé  èíôîðìàöèè  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò  15  àïðåëÿ  2006  ã.  N  51-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2006, N 17, ñò. 1780);

     6) óñòàíàâëèâàòü   ïîðÿäîê   ïðîâåäåíèÿ   ïðîâåðîê  ýìèòåíòîâ,

óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé ñïåöèàëèçèðîâàííûõ  îáùåñòâ,  ïðîôåññèîíàëüíûõ

ó÷àñòíèêîâ   ðûíêà  öåííûõ  áóìàã  è  ñàìîðåãóëèðóåìûõ  îðãàíèçàöèé

ïðîôåññèîíàëüíûõ  ó÷àñòíèêîâ  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã,  à  òàêæå  èíûõ

ëèöåíçèðóåìûõ   èì  îðãàíèçàöèé,  îñóùåñòâëÿòü  ñàìîñòîÿòåëüíî  èëè

ñîâìåñòíî ñ ñîîòâåòñòâóþùèìè ôåäåðàëüíûìè  îðãàíàìè  èñïîëíèòåëüíîé

âëàñòè   ïðîâåðêè   äåÿòåëüíîñòè  ýìèòåíòîâ,  óïðàâëÿþùèõ  êîìïàíèé

ñïåöèàëèçèðîâàííûõ  îáùåñòâ,  ïðîôåññèîíàëüíûõ   ó÷àñòíèêîâ   ðûíêà

öåííûõ   áóìàã   è  ñàìîðåãóëèðóåìûõ  îðãàíèçàöèé  ïðîôåññèîíàëüíûõ

ó÷àñòíèêîâ ðûíêà  öåííûõ  áóìàã,  à  òàêæå  èíûõ  ëèöåíçèðóåìûõ  èì

îðãàíèçàöèé,  íàçíà÷àòü  è  îòçûâàòü  èíñïåêòîðîâ  äëÿ  êîíòðîëÿ çà

äåÿòåëüíîñòüþ óêàçàííûõ îðãàíèçàöèé (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

28 äåêàáðÿ 2002 ã.  N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2002,  N 52,  ñò.  5141; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ

2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013,  N 30,  ñò. 4084; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 äåêàáðÿ 2013 ã. N

379-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

51, ñò. 6699);

     6-1) ñîáèðàòü  è õðàíèòü èíôîðìàöèþ,  â òîì ÷èñëå ïåðñîíàëüíûå

äàííûå, â ñâÿçè ñ îñóùåñòâëåíèåì ôóíêöèé, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì

Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  (ïóíêò  6-1  ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 27

äåêàáðÿ 2005 ã.  N 194-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2006, N 1, ñò. 5);

     7) íàïðàâëÿòü  ýìèòåíòàì  è  ïðîôåññèîíàëüíûì ó÷àñòíèêàì ðûíêà

öåííûõ áóìàã,  à òàêæå èõ ñàìîðåãóëèðóåìûì îðãàíèçàöèÿì ïðåäïèñàíèÿ

è  çàïðîñû,  îáÿçàòåëüíûå äëÿ èñïîëíåíèÿ,  à òàêæå òðåáîâàòü îò íèõ

ïðåäñòàâëåíèÿ  äîêóìåíòîâ,  íåîáõîäèìûõ   äëÿ   ðåøåíèÿ   âîïðîñîâ,

íàõîäÿùèõñÿ â êîìïåòåíöèè Áàíêà Ðîññèè. Ïðåäïèñàíèÿ è çàïðîñû Áàíêà

Ðîññèè íàïðàâëÿþòñÿ ïîñðåäñòâîì ïî÷òîâîé,  ôàêñèìèëüíîé ñâÿçè  ëèáî

ïîñðåäñòâîì  âðó÷åíèÿ  àäðåñàòó èëè â ôîðìå ýëåêòðîííûõ äîêóìåíòîâ,

ïîäïèñàííûõ  óñèëåííîé  êâàëèôèöèðîâàííîé  ýëåêòðîííîé  ïîäïèñüþ  â

ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì Áàíêîì Ðîññèè. Ïðè íàïðàâëåíèè ïðåäïèñàíèé è

çàïðîñîâ  Áàíêà  Ðîññèè  â  ôîðìå  ýëåêòðîííûõ  äîêóìåíòîâ   äàííûå

ïðåäïèñàíèÿ  è  çàïðîñû  ñ÷èòàþòñÿ  ïîëó÷åííûìè ïî èñòå÷åíèè îäíîãî

ðàáî÷åãî  äíÿ  ñî  äíÿ   èõ   íàïðàâëåíèÿ   àäðåñàòó   â   ïîðÿäêå,

óñòàíîâëåííîì Áàíêîì Ðîññèè,  ïðè óñëîâèè,  ÷òî Áàíê Ðîññèè ïîëó÷èë

ïîäòâåðæäåíèå  ïîëó÷åíèÿ  óêàçàííûõ  ïðåäïèñàíèé   è   çàïðîñîâ   â

óñòàíîâëåííîì  èì  ïîðÿäêå  (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 13 èþëÿ

2015 ã.  N 231-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2015, N 29, ñò. 4357);

     8) íàïðàâëÿòü  ìàòåðèàëû   â   ïðàâîîõðàíèòåëüíûå   îðãàíû   è

îáðàùàòüñÿ ñ èñêàìè â ñóä (àðáèòðàæíûé ñóä) ïî âîïðîñàì, îòíåñåííûì

ê êîìïåòåíöèè Áàíêà Ðîññèè  (âêëþ÷àÿ  íåäåéñòâèòåëüíîñòü  ñäåëîê  ñ

öåííûìè áóìàãàìè) (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.

N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002, N

52,  ñò.  5141;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N  30,  ñò.

4084);

     8-1) â  ñëó÷àÿõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ   Ôåäåðàëüíûì   çàêîíîì   "Î

íåñîñòîÿòåëüíîñòè  (áàíêðîòñòâå)",  ïîäàâàòü  çàÿâëåíèå î ïðèçíàíèè

ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã áàíêðîòîì (ïóíêò 8-1

ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 22 àïðåëÿ 2010 ã.  N 65-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2010, N 17, ñò. 1988);

     9) (Ïóíêò  9  óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084)

     10) àííóëèðîâàòü  êâàëèôèêàöèîííûå  àòòåñòàòû ôèçè÷åñêèõ ëèö â

ñëó÷àå íåîäíîêðàòíîãî èëè ãðóáîãî  íàðóøåíèÿ  èìè  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè î öåííûõ áóìàãàõ (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

îò  28  äåêàáðÿ  2002  ã.  N  185-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2002, N 52, ñò. 5141);

     11) (Ïóíêò 11 óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

15  àïðåëÿ  2006 ã.  N 51-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2006, N 17, ñò. 1780)

     12) (Ïóíêò 12 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 27 äåêàáðÿ 2005 ã.

N 194-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2006, N

1,  ñò. 5; óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ

2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 30, ñò. 4084)

     13) îïðåäåëÿòü  öåííûå  áóìàãè   è   ïðîèçâîäíûå   ôèíàíñîâûå

èíñòðóìåíòû,  ïðåäíàçíà÷åííûå  äëÿ êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ,  à

òàêæå óñòàíàâëèâàòü òðåáîâàíèÿ ê ïîðÿäêó ïðåäîñòàâëåíèÿ èíôîðìàöèè,

ñâÿçàííîé ñ  ñîâåðøåíèåì  ñäåëîê  ñ  òàêèìè  öåííûìè   áóìàãàìè   è

çàêëþ÷åíèåì  äîãîâîðîâ,  ÿâëÿþùèõñÿ òàêèìè ïðîèçâîäíûìè ôèíàíñîâûìè

èíñòðóìåíòàìè (ïóíêò 13 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  25  íîÿáðÿ

2009 ã.  N 281-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2009, N 48, ñò. 5731);

     14) óñòàíàâëèâàòü  òðåáîâàíèÿ  ê  öåííûì  áóìàãàì,  òîâàðàì  è

ïîêàçàòåëÿì, â çàâèñèìîñòè îò èçìåíåíèÿ öåí  íà  êîòîðûå  (çíà÷åíèé

êîòîðûõ)  îïðåäåëÿþòñÿ  îáÿçàííîñòè  ñòîðîí  äîãîâîðîâ,  ÿâëÿþùèõñÿ

ïðîèçâîäíûìè ôèíàíñîâûìè èíñòðóìåíòàìè (ïóíêò 14 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì  îò 25 íîÿáðÿ 2009 ã.  N 281-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2009, N 48, ñò. 5731);

     15) óñòàíàâëèâàòü    òðåáîâàíèÿ,     ïîäëåæàùèå     ñîáëþäåíèþ

ïðîôåññèîíàëüíûìè  ó÷àñòíèêàìè  ðûíêà öåííûõ áóìàã ïðè çàêëþ÷åíèè è

èñïîëíåíèè äîãîâîðîâ ðåïî ïðè  îñóùåñòâëåíèè  èìè  ïðîôåññèîíàëüíîé

äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã,  à òàêæå óñëîâèÿ,  ïðè  êîòîðûõ

çàêëþ÷åíèå    äîãîâîðîâ    ðåïî    äîïóñêàåòñÿ   òîëüêî   çà   ñ÷åò

êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ (ïóíêò 15 ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì

îò   25  íîÿáðÿ  2009  ã.  N  281-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2009, N 48, ñò. 5731);

     16) óñòàíàâëèâàòü    òðåáîâàíèÿ    ê    ïðîãðàììíî-òåõíè÷åñêèì

ñðåäñòâàì  ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã,  âêëþ÷àÿ

ôîðìàòû èíôîðìàöèè â ýëåêòðîííîì âèäå,  ïðèìåíÿåìûå  ïðè  ðàñêðûòèè

èíôîðìàöèè  â  ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì,  â òîì

÷èñëå èíôîðìàöèè  î  öåííûõ  áóìàãàõ  è  î  ïðîèçâîäíûõ  ôèíàíñîâûõ

èíñòðóìåíòàõ (ïóíêò 16 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 4 îêòÿáðÿ 2010

ã. N 264-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2010,

N 41,  ñò. 5193; â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2014 ã. N

460-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 1,

ñò. 13);

     17) ïðîâîäèòü  àêêðåäèòàöèþ  èíôîðìàöèîííûõ àãåíòñòâ,  êîòîðûå

ïðîâîäÿò äåéñòâèÿ ïî ðàñêðûòèþ èíôîðìàöèè î  öåííûõ  áóìàãàõ  è  îá

èíûõ   ôèíàíñîâûõ  èíñòðóìåíòàõ,  åñëè  óñòàíîâëåííûé  íîðìàòèâíûìè

àêòàìè Áàíêà Ðîññèè ïîðÿäîê ðàñêðûòèÿ èíôîðìàöèè ïðåäóñìàòðèâàåò åå

ðàñêðûòèå  ïóòåì  ðàñïðîñòðàíåíèÿ  ÷åðåç  èíôîðìàöèîííûå àãåíòñòâà,

îïðåäåëÿòü ïîðÿäîê è óñëîâèÿ ïðîâåäåíèÿ òàêîé àêêðåäèòàöèè, ïîðÿäîê

îòçûâà    àêêðåäèòàöèè,   ïðàâà   è   îáÿçàííîñòè   àêêðåäèòîâàííûõ

èíôîðìàöèîííûõ àãåíòñòâ, óñòàíàâëèâàòü ïîðÿäîê îáìåíà äàííûìè ìåæäó

àêêðåäèòîâàííûìè èíôîðìàöèîííûìè àãåíòñòâàìè è Áàíêîì Ðîññèè (ïóíêò

17 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 4  îêòÿáðÿ  2010  ã.  N  264-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2010,  N 41,  ñò.

5193;  â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N 282-ÔÇ -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N 53,  ñò.

7607;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     18) (Ïóíêò 18 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 7 ôåâðàëÿ 2011  ã.

N 8-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 7,

ñò.  905;  óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ

2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 30, ñò. 4084)

     19) â   ñëó÷àå   íàðóøåíèÿ    ñàìîðåãóëèðóåìîé    îðãàíèçàöèåé

ôîðåêñ-äèëåðîâ    òðåáîâàíèé    íàñòîÿùåãî   Ôåäåðàëüíîãî   çàêîíà,

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè â  ñôåðå  ôèíàíñîâûõ  ðûíêîâ,

ñòàíäàðòîâ  òàêîé  ñàìîðåãóëèðóåìîé  îðãàíèçàöèè,  à òàêæå â ñëó÷àå

íåèñïîëíåíèÿ â óñòàíîâëåííûé Áàíêîì Ðîññèè ñðîê  ïðåäïèñàíèé  Áàíêà

Ðîññèè   îá   óñòðàíåíèè   íàðóøåíèé,   âûÿâëåííûõ  â  äåÿòåëüíîñòè

ñàìîðåãóëèðóåìîé   îðãàíèçàöèè   ôîðåêñ-äèëåðîâ,   ïîòðåáîâàòü   îò

ñàìîðåãóëèðóåìîé  îðãàíèçàöèè  ôîðåêñ-äèëåðîâ  çàìåíû  ðóêîâîäèòåëÿ

ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè (ïóíêò 19 ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì

îò  29  äåêàáðÿ  2014  ã.  N  460-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 1, ñò. 13).

 

     Ñòàòüÿ 44-1. Îáÿçàííîñòè Áàíêà Ðîññèè

     (íàèìåíîâàíèå â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N

251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084)

 

     Ïðè îñóùåñòâëåíèè    ïîëíîìî÷èé,   ïðåäîñòàâëåííûõ   íàñòîÿùèì

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, Áàíê Ðîññèè îáÿçàí (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084):

     1) îáåñïå÷èâàòü    êîíôèäåíöèàëüíîñòü    ïðåäîñòàâëÿåìîé   åìó

èíôîðìàöèè,  çà èñêëþ÷åíèåì èíôîðìàöèè, ðàñêðûâàåìîé â ñîîòâåòñòâèè

ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè î öåííûõ áóìàãàõ;

     2) ïðè  íàïðàâëåíèè  ýìèòåíòàì,  ïðîôåññèîíàëüíûì   ó÷àñòíèêàì

ðûíêà öåííûõ áóìàã è ñàìîðåãóëèðóåìûì îðãàíèçàöèÿì ïðîôåññèîíàëüíûõ

ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã çàïðîñîâ î ïðåäîñòàâëåíèè  èíôîðìàöèè

ìîòèâèðîâàííî  îáîñíîâûâàòü  íåîáõîäèìîñòü  ïîëó÷åíèÿ çàïðàøèâàåìîé

èíôîðìàöèè;

     3) îñóùåñòâëÿòü    ðåãèñòðàöèþ   äîêóìåíòîâ   ïðîôåññèîíàëüíûõ

ó÷àñòíèêîâ  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã  è  ñàìîðåãóëèðóåìûõ   îðãàíèçàöèé

ïðîôåññèîíàëüíûõ   ó÷àñòíèêîâ   ðûíêà   öåííûõ   áóìàã,  ïîäëåæàùèõ

ðåãèñòðàöèè â ñîîòâåòñòâèè  ñ  íàñòîÿùèì  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì,  íå

ïîçäíåå   ÷åì  ÷åðåç  30  äíåé  ñ  äàòû  ïîëó÷åíèÿ  ñîîòâåòñòâóþùèõ

äîêóìåíòîâ èëè ïðåäîñòàâëÿòü â óêàçàííûé ñðîê ìîòèâèðîâàííûé  îòêàç

â  ðåãèñòðàöèè,  åñëè  èíûå  ñðîêè  äëÿ  ðåãèñòðàöèè íå óñòàíîâëåíû

íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì;

     4) ïðåäîñòàâëÿòü  â  òå÷åíèå  30 äíåé ìîòèâèðîâàííûå îòâåòû íà

çàïðîñû þðèäè÷åñêèõ  ëèö  è  ãðàæäàí  ïî  âîïðîñàì,  îòíîñÿùèìñÿ  ê

êîìïåòåíöèè  Áàíêà  Ðîññèè  (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ

2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 30, ñò. 4084).

     (Ñòàòüÿ 44-1 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.

N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002, N

52, ñò. 5141)

 

     Ñòàòüÿ 45.  (Óòðàòèëà ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

29 èþíÿ 2004 ã.  N 58-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2004, N 27, ñò. 2711)

 

     Ñòàòüÿ 46.  (Óòðàòèëà ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

23  èþëÿ  2013  ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084)

 

     Ñòàòüÿ 47.  (Óòðàòèëà ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

29 èþíÿ 2004 ã.  N 58-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2004, N 27, ñò. 2711)

 

     Ãëàâà 13. Ñàìîðåãóëèðóåìûå îðãàíèçàöèè ïðîôåññèîíàëüíûõ

               ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã

 

     Ñòàòüÿ 48. Ïîíÿòèå ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè

                ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã

 

     Ñàìîðåãóëèðóåìîé   îðãàíèçàöèåé   ïðîôåññèîíàëüíûõ  ó÷àñòíèêîâ

ðûíêà   öåííûõ   áóìàã   (äàëåå   -  ñàìîðåãóëèðóåìàÿ  îðãàíèçàöèÿ)

èìåíóåòñÿ   äîáðîâîëüíîå  îáúåäèíåíèå  ïðîôåññèîíàëüíûõ  ó÷àñòíèêîâ

ðûíêà   öåííûõ   áóìàã,  äåéñòâóþùåå  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  íàñòîÿùèì

Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  è ôóíêöèîíèðóþùåå íà ïðèíöèïàõ íåêîììåð÷åñêîé

îðãàíèçàöèè.

     Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ   îðãàíèçàöèÿ  ó÷ðåæäàåòñÿ  ïðîôåññèîíàëüíûìè

ó÷àñòíèêàìè    ðûíêà   öåííûõ   áóìàã   äëÿ   îáåñïå÷åíèÿ   óñëîâèé

ïðîôåññèîíàëüíîé   äåÿòåëüíîñòè   ó÷àñòíèêîâ  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã,

ñîáëþäåíèÿ   ñòàíäàðòîâ  ïðîôåññèîíàëüíîé  ýòèêè  íà  ðûíêå  öåííûõ

áóìàã,  çàùèòû  èíòåðåñîâ  âëàäåëüöåâ  öåííûõ áóìàã è èíûõ êëèåíòîâ

ïðîôåññèîíàëüíûõ  ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã, ÿâëÿþùèõñÿ ÷ëåíàìè

ñàìîðåãóëèðóåìîé  îðãàíèçàöèè,  óñòàíîâëåíèÿ  ïðàâèë  è  ñòàíäàðòîâ

ïðîâåäåíèÿ  îïåðàöèé ñ öåííûìè áóìàãàìè, îáåñïå÷èâàþùèõ ýôôåêòèâíóþ

äåÿòåëüíîñòü íà ðûíêå öåííûõ áóìàã.

     Âñå äîõîäû   ñàìîðåãóëèðóåìîé   îðãàíèçàöèè   èñïîëüçóþòñÿ  åþ

èñêëþ÷èòåëüíî äëÿ âûïîëíåíèÿ óñòàâíûõ  çàäà÷  è  íå  ðàñïðåäåëÿþòñÿ

ñðåäè   åå   ÷ëåíîâ.  Ïðè  ïðåêðàùåíèè  ÷ëåíñòâà  ïðîôåññèîíàëüíîãî

ó÷àñòíèêà â ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè óïëà÷åííûå  èì  âçíîñû  íå

âîçâðàùàþòñÿ  (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2014 ã.  N

460-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 1,

ñò. 13).

     Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ îðãàíèçàöèÿ  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  òðåáîâàíèÿìè

îñóùåñòâëåíèÿ ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè è ïðîâåäåíèÿ îïåðàöèé ñ

öåííûìè áóìàãàìè,   óòâåðæäåííûìè   Áàíêîì   Ðîññèè,  óñòàíàâëèâàåò

îáÿçàòåëüíûå    äëÿ    ñâîèõ    ÷ëåíîâ    ïðàâèëà     îñóùåñòâëåíèÿ

ïðîôåññèîíàëüíîé  äåÿòåëüíîñòè  íà  ðûíêå  öåííûõ áóìàã,  ñòàíäàðòû

ïðîâåäåíèÿ îïåðàöèé ñ öåííûìè áóìàãàìè è îñóùåñòâëÿåò  êîíòðîëü  çà

èõ ñîáëþäåíèåì (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã. N

185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2002,  N

52, ñò.  5141;  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N  30,  ñò.

4084).

 

     Ñòàòüÿ 49. Ïðàâà ñàìîðåãóëèðóåìûõ îðãàíèçàöèé â ðåãóëèðîâàíèè

                ðûíêà öåííûõ áóìàã

 

     Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ îðãàíèçàöèÿ âïðàâå:

     ïîëó÷àòü èíôîðìàöèþ ïî ðåçóëüòàòàì ïðîâåðîê äåÿòåëüíîñòè ñâîèõ

÷ëåíîâ,  îñóùåñòâëÿåìûõ  â ïîðÿäêå,  óñòàíîâëåííîì Áàíêîì Ðîññèè (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã. N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2002,  N  52,  ñò.  5141;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     óòâåðæäàòü ïðàâèëà  è  ñòàíäàðòû  îñóùåñòâëåíèÿ ñâîèìè ÷ëåíàìè

ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè,  â  òîì  ÷èñëå  îïåðàöèé  ñ  öåííûìè

áóìàãàìè   è   îïåðàöèé,  ñâÿçàííûõ  ñ  çàêëþ÷åíèåì  è  èñïîëíåíèåì

äîãîâîðîâ,  ÿâëÿþùèõñÿ ïðîèçâîäíûìè  ôèíàíñîâûìè  èíñòðóìåíòàìè  (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 25 íîÿáðÿ 2009 ã.  N 281-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2009, N 48, ñò. 5731);

     êîíòðîëèðîâàòü ñîáëþäåíèå    ñâîèìè    ÷ëåíàìè    óòâåðæäåííûõ

ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèåé  ïðàâèë  è  ñòàíäàðòîâ  îñóùåñòâëåíèÿ

ïðîôåññèîíàëüíîé  äåÿòåëüíîñòè  (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 25

íîÿáðÿ 2009 ã.  N 281-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2009, N 48, ñò. 5731);

     îñóùåñòâëÿòü îáó÷åíèå   ãðàæäàí   â   ñôåðå   ïðîôåññèîíàëüíîé

äåÿòåëüíîñòè  íà  ðûíêå  öåííûõ  áóìàã,  à  òàêæå  â  ñëó÷àå,  åñëè

ñàìîðåãóëèðóåìàÿ   îðãàíèçàöèÿ   ÿâëÿåòñÿ   àêêðåäèòîâàííîé  Áàíêîì

Ðîññèè,   ïðèíèìàòü   êâàëèôèêàöèîííûå    ýêçàìåíû    è    âûäàâàòü

êâàëèôèêàöèîííûå àòòåñòàòû (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 15 àïðåëÿ

2006 ã.  N 51-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,

2006,  N 17,  ñò.  1780;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N

251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084).

 

     Ñòàòüÿ 50. Òðåáîâàíèÿ, ïðåäúÿâëÿåìûå ê ñàìîðåãóëèðóåìûì

                îðãàíèçàöèÿì

 

     Îðãàíèçàöèÿ, ó÷ðåæäåííàÿ     íå     ìåíåå     ÷åì      äåñÿòüþ

ïðîôåññèîíàëüíûìè  ó÷àñòíèêàìè ðûíêà öåííûõ áóìàã,  âïðàâå ïîäàòü â

Áàíê Ðîññèè çàÿâëåíèå î ïðèîáðåòåíèè  åþ  ñòàòóñà  ñàìîðåãóëèðóåìîé

îðãàíèçàöèè  (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.  N

185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2002,  N

52,  ñò.  5141;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N  30,  ñò.

4084).

     Îðãàíèçàöèÿ, ñîçäàííàÿ  ïðîôåññèîíàëüíûìè  ó÷àñòíèêàìè   ðûíêà

öåííûõ  áóìàã,  ïðèîáðåòàåò  ñòàòóñ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè íà

îñíîâàíèè ðàçðåøåíèÿ, âûäàííîãî Áàíêîì Ðîññèè. Ðàçðåøåíèå, âûäàííîå

Áàíêîì  Ðîññèè  ñàìîðåãóëèðóåìîé  îðãàíèçàöèè,  âêëþ÷àåò âñå ïðàâà,

ïðåäóñìîòðåííûå íàñòîÿùåé ñòàòüåé (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28

äåêàáðÿ  2002  ã.  N  185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2002,  N 52,  ñò.  5141; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ

2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 30, ñò. 4084).

     Äëÿ ïîëó÷åíèÿ  ðàçðåøåíèÿ â Áàíê Ðîññèè ïðåäñòàâëÿþòñÿ (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ  2002  ã.  N  185-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002,  N 52,  ñò.  5141; (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084:

     çàâåðåííûå   êîïèè   äîêóìåíòîâ  î  ñîçäàíèè  ñàìîðåãóëèðóåìîé

îðãàíèçàöèè;

     ïðàâèëà   è  ïîëîæåíèÿ  îðãàíèçàöèè,  ïðèíÿòûå  åå  ÷ëåíàìè  è

îáÿçàòåëüíûå   äëÿ   èñïîëíåíèÿ   âñåìè   ÷ëåíàìè  ñàìîðåãóëèðóåìîé

îðãàíèçàöèè.

      ñëó÷àå   íåïðåäñòàâëåíèÿ    ñàìîðåãóëèðóåìîé    îðãàíèçàöèåé

äîêóìåíòà,  óêàçàííîãî  â  àáçàöå  âòîðîì  ÷àñòè  òðåòüåé íàñòîÿùåé

ñòàòüè, ïî  çàïðîñó  Áàíêà  Ðîññèè ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé

âëàñòè, îñóùåñòâëÿþùèé ãîñóäàðñòâåííóþ ðåãèñòðàöèþ þðèäè÷åñêèõ ëèö,

ôèçè÷åñêèõ   ëèö   â  êà÷åñòâå  èíäèâèäóàëüíûõ  ïðåäïðèíèìàòåëåé  è

êðåñòüÿíñêèõ  (ôåðìåðñêèõ)  õîçÿéñòâ,  ïðåäîñòàâëÿåò   ñâåäåíèÿ   î

ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè  ñàìîðåãóëèðóåìîé  îðãàíèçàöèè   (÷àñòü

ââåäåíà  Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 1 èþëÿ 2011 ã.  N 169-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 27, ñò. 3880; â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     (×àñòü óòðàòèëà  ñèëó  íà  îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21

íîÿáðÿ 2011 ã.  N 327-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2011, N 48, ñò. 6728)

     Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ    îðãàíèçàöèÿ,    ÿâëÿþùàÿñÿ   îðãàíèçàòîðîì

òîðãîâëè,  îáÿçàíà  ïîìèìî òðåáîâàíèé, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 3 íà

ñòîÿùåé   ñòàòüè  è  ñòàòüåé  10  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà,

óñòàíîâèòü è ñîáëþäàòü ïðàâèëà:

     çàêëþ÷åíèÿ,  ðåãèñòðàöèè  è  ïîäòâåðæäåíèÿ  ñäåëîê  ñ  öåííûìè

áóìàãàìè;

     ïðîâåäåíèÿ  îïåðàöèé, îáåñïå÷èâàþùèõ òîðãîâëþ öåííûìè áóìàãàìè

(êëèðèíãîâûõ è/èëè ðàñ÷åòíûõ îïåðàöèé);

     îôîðìëåíèÿ    è   ó÷åòà   äîêóìåíòîâ,   èñïîëüçóåìûõ   ÷ëåíàìè

îðãàíèçàöèè  ïðè  çàêëþ÷åíèè  ñäåëîê, ïðîâåäåíèè îïåðàöèé ñ öåííûìè

áóìàãàìè;

     ðàçðåøåíèÿ  ñïîðîâ,  âîçíèêàþùèõ ìåæäó ÷ëåíàìè îðãàíèçàöèè ïðè

ñîâåðøåíèè  îïåðàöèé  ñ öåííûìè áóìàãàìè è ðàñ÷åòîâ ïî íèì, âêëþ÷àÿ

äåíåæíûå;

     ïðîöåäóðû   ïðåäîñòàâëåíèÿ   èíôîðìàöèè   î   öåíàõ  ñïðîñà  è

ïðåäëîæåíèÿ,  î  öåíàõ  è  îá  îáúåìàõ  ñäåëîê  ñ öåííûìè áóìàãàìè,

ñîâåðøàåìûõ ÷ëåíàìè îðãàíèçàöèè;

     îêàçàíèÿ óñëóã ëèöàì, íå ÿâëÿþùèìñÿ ÷ëåíàìè îðãàíèçàöèè.

         âûäà÷å   ðàçðåøåíèÿ   ìîæåò   áûòü   îòêàçàíî,   åñëè   â

ïðåäñòàâëåííûõ   îðãàíèçàöèåé   ïðîôåññèîíàëüíûõ  ó÷àñòíèêîâ  ðûíêà

öåííûõ  áóìàã  äîêóìåíòàõ íå ñîäåðæèòñÿ ñîîòâåòñòâóþùèõ òðåáîâàíèé,

ïåðå÷èñëåííûõ  â  íàñòîÿùåé  ñòàòüå, à òàêæå ïðåäóñìàòðèâàåòñÿ õîòÿ

áû îäíî èç ñëåäóþùèõ ïîëîæåíèé:

     âîçìîæíîñòü    äèñêðèìèíàöèè   ïðàâ   êëèåíòîâ,   ïîëüçóþùèõñÿ

óñëóãàìè ÷ëåíîâ îðãàíèçàöèè;

     íåîáîñíîâàííàÿ äèñêðèìèíàöèÿ ÷ëåíîâ îðãàíèçàöèè;

     íåîáîñíîâàííûå  îãðàíè÷åíèÿ  íà  âñòóïëåíèå  â  îðãàíèçàöèþ  è

âûõîä èç íåå;

     îãðàíè÷åíèÿ,      ïðåïÿòñòâóþùèå      ðàçâèòèþ     êîíêóðåíöèè

ïðîôåññèîíàëüíûõ   ó÷àñòíèêîâ  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã,  â  òîì  ÷èñëå

ðåãëàìåíòàöèÿ  ñòàâîê  âîçíàãðàæäåíèÿ è äîõîäîâ îò ïðîôåññèîíàëüíîé

äåÿòåëüíîñòè ÷ëåíîâ îðãàíèçàöèè;

     ðåãóëèðîâàíèå  âîïðîñîâ, íå îòíîñÿùèõñÿ ê êîìïåòåíöèè, à òàêæå

íå     ñîîòâåòñòâóþùèõ    öåëÿì    äåÿòåëüíîñòè    ñàìîðåãóëèðóåìîé

îðãàíèçàöèè;

     ïðåäîñòàâëåíèå íåäîñòîâåðíîé èëè íåïîëíîé èíôîðìàöèè.

     Îòêàç â âûäà÷å ðàçðåøåíèÿ ïî èíûì îñíîâàíèÿì íå äîïóñêàåòñÿ.

     Îòçûâ ðàçðåøåíèÿ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè  ïðîèçâîäèòñÿ  â

ñëó÷àå óñòàíîâëåíèÿ  Áàíêîì   Ðîññèè   íàðóøåíèé   çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  î  öåííûõ áóìàãàõ,  òðåáîâàíèé è ñòàíäàðòîâ,

óñòàíîâëåííûõ Áàíêîì Ðîññèè,  ïðàâèë è  ïîëîæåíèé  ñàìîðåãóëèðóåìîé

îðãàíèçàöèè, ïðåäîñòàâëåíèÿ  íåäîñòîâåðíîé  èëè íåïîëíîé èíôîðìàöèè

(â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28  äåêàáðÿ  2002  ã.  N  185-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002,  N 52,  ñò.

5141;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ îðãàíèçàöèÿ     îáÿçàíà     ïðåäñòàâëÿòü    â

Áàíê Ðîññèè  äàííûå  îáî  âñåõ  èçìåíåíèÿõ,  âíîñèìûõ â äîêóìåíòû î

ñîçäàíèè,  ïîëîæåíèÿ  è  ïðàâèëà  ñàìîðåãóëèðóåìîé  îðãàíèçàöèè,  ñ

êðàòêèì îáîñíîâàíèåì   ïðè÷èí  è  öåëåé  òàêèõ  èçìåíåíèé  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ  2002  ã.  N  185-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2002,  N  52,  ñò.  5141;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     Èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ ñ÷èòàþòñÿ ïðèíÿòûìè,  åñëè â òå÷åíèå 30

êàëåíäàðíûõ äíåé   ñ   ìîìåíòà  èõ  ïîñòóïëåíèÿ  Áàíêîì  Ðîññèè  íå

íàïðàâëåíî ïèñüìåííîå óâåäîìëåíèå îá îòêàçå ñ óêàçàíèåì åãî  ïðè÷èí

(â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  28  äåêàáðÿ 2002 ã.  N 185-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002,  N  52,  ñò.

5141; Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

 

     Ñòàòüÿ 50-1. Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ îðãàíèçàöèÿ ôîðåêñ-äèëåðîâ

 

     1. ×ëåíàìè ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè  ôîðåêñ-äèëåðîâ  ìîãóò

áûòü òîëüêî ôîðåêñ-äèëåðû.

     2. Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ     îðãàíèçàöèÿ     ôîðåêñ-äèëåðîâ     äëÿ

îñóùåñòâëåíèÿ   êîìïåíñàöèîííûõ   âûïëàò   ôèçè÷åñêèì   ëèöàì,   íå

ÿâëÿþùèìñÿ    èíäèâèäóàëüíûìè    ïðåäïðèíèìàòåëÿìè,    â     ñëó÷àå

íåñîñòîÿòåëüíîñòè    (áàíêðîòñòâà)     ôîðåêñ-äèëåðîâ     ôîðìèðóåò

êîìïåíñàöèîííûé ôîíä. Âçíîñ â êîìïåíñàöèîííûé ôîíä  ñîñòàâëÿåò  äâà

ìèëëèîíà ðóáëåé è îñóùåñòâëÿåòñÿ â äåíåæíîé  ôîðìå  ïðè  âñòóïëåíèè

ôîðåêñ-äèëåðà â ñàìîðåãóëèðóåìóþ îðãàíèçàöèþ.

     3. Äîêóìåíòàìè  ñàìîðåãóëèðóåìîé   îðãàíèçàöèè,   îáúåäèíÿþùåé

ôîðåêñ-äèëåðîâ, äîëæíà óñòàíàâëèâàòüñÿ îáÿçàííîñòü ñàìîðåãóëèðóåìîé

îðãàíèçàöèè   ôîðåêñ-äèëåðîâ   ïî   îñóùåñòâëåíèþ   ïðåäóñìîòðåííûõ

íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì êîìïåíñàöèîííûõ âûïëàò, à â îòíîøåíèè

÷ëåíîâ  òàêîé  ñàìîðåãóëèðóåìîé   îðãàíèçàöèè -   èõ   ñóáñèäèàðíàÿ

îòâåòñòâåííîñòü ïî ñîîòâåòñòâóþùèì îáÿçàòåëüñòâàì  ñàìîðåãóëèðóåìîé

îðãàíèçàöèè ôîðåêñ-äèëåðîâ.

     4. Îñíîâàíèåì  äëÿ   îòêàçà   â   ïðèíÿòèè   ïðîôåññèîíàëüíîãî

ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã â ÷ëåíû  ñàìîðåãóëèðóåìîé  îðãàíèçàöèè

ôîðåêñ-äèëåðîâ  ÿâëÿåòñÿ  îòñóòñòâèå  ëèöåíçèè   íà   îñóùåñòâëåíèå

äåÿòåëüíîñòè ôîðåêñ-äèëåðà èëè íåóïëàòà óêàçàííûì  ïðîôåññèîíàëüíûì

ó÷àñòíèêîì âçíîñà â êîìïåíñàöèîííûé ôîíä.

     5. Îñíîâàíèåì  äëÿ  ïðåêðàùåíèÿ  ÷ëåíñòâà  â  ñàìîðåãóëèðóåìîé

îðãàíèçàöèè ôîðåêñ-äèëåðîâ ÿâëÿåòñÿ:

     1) çàÿâëåíèå   þðèäè÷åñêîãî   ëèöà   î   âûõîäå   èç    ÷ëåíîâ

ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè ôîðåêñ-äèëåðîâ;

     2) ïðåêðàùåíèå â óñòàíîâëåííîì ïîðÿäêå  äåéñòâèÿ  ëèöåíçèè  íà

îñóùåñòâëåíèå ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã;

     3) ëèêâèäàöèÿ ôîðåêñ-äèëåðà â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè;

     4) íàðóøåíèå  ïîëîæåíèé  óñòàâà  ñàìîðåãóëèðóåìîé  îðãàíèçàöèè

ôîðåêñ-äèëåðîâ;

     5) íàðóøåíèå    ñòàíäàðòîâ    ñàìîðåãóëèðóåìîé     îðãàíèçàöèè

ôîðåêñ-äèëåðîâ.

     6. Ïðîôåññèîíàëüíûé  ó÷àñòíèê  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã,  êîòîðîìó

îòêàçàíî   â   ïðèåìå   â   ÷ëåíû   ñàìîðåãóëèðóåìîé    îðãàíèçàöèè

ôîðåêñ-äèëåðîâ  èëè  â  îòíîøåíèè  êîòîðîãî  ïðèíÿòî   ðåøåíèå   îá

èñêëþ÷åíèè èç ÷ëåíîâ ñàìîðåãóëèðóåìîé  îðãàíèçàöèè  ôîðåêñ-äèëåðîâ,

âïðàâå îñïîðèòü òàêîé îòêàç èëè òàêîå ðåøåíèå â ñóäåáíîì ïîðÿäêå.

     7. Ðåøåíèå  ñàìîðåãóëèðóåìîé  îðãàíèçàöèè  ôîðåêñ-äèëåðîâ   îá

èñêëþ÷åíèè  ôîðåêñ-äèëåðà  èç  ÷ëåíîâ  óêàçàííîé   îðãàíèçàöèè   ïî

îñíîâàíèÿì, ïðåäóñìîòðåííûì ïîäïóíêòàìè 4 è 5  ïóíêòà  5  íàñòîÿùåé

ñòàòüè, âñòóïàåò â ñèëó ïî èñòå÷åíèè  äåñÿòè  äíåé  ñ  ìîìåíòà  åãî

ïîëó÷åíèÿ ïðîôåññèîíàëüíûì  ó÷àñòíèêîì  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã,  à  â

ñëó÷àå îáæàëîâàíèÿ óêàçàííîãî ðåøåíèÿ â ñóä - ñ ìîìåíòà  âñòóïëåíèÿ

â çàêîííóþ ñèëó ðåøåíèÿ ñóäà.

     8.   ñëó÷àå   ïðèíÿòèÿ   ðåøåíèÿ   î   ïðåêðàùåíèè   ÷ëåíñòâà

ôîðåêñ-äèëåðà â ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè  ôîðåêñ-äèëåðîâ  òàêàÿ

îðãàíèçàöèÿ  óâåäîìëÿåò  îá  ýòîì  Áàíê  Ðîññèè  â  òå÷åíèå  îäíîãî

ðàáî÷åãî äíÿ ñî äíÿ ïðèíÿòèÿ óêàçàííîãî ðåøåíèÿ.

     9. Ôèíàíñîâàÿ   äåÿòåëüíîñòü   ñàìîðåãóëèðóåìîé    îðãàíèçàöèè

ôîðåêñ-äèëåðîâ   ïîäëåæèò   îáÿçàòåëüíîé   åæåãîäíîé    àóäèòîðñêîé

ïðîâåðêå.  Àóäèòîðñêàÿ  îðãàíèçàöèÿ  è  óñëîâèÿ  äîãîâîðà,  êîòîðûé

ñàìîðåãóëèðóåìàÿ   îðãàíèçàöèÿ   ôîðåêñ-äèëåðîâ   îáÿçàíà   ñ   íåé

çàêëþ÷èòü, óòâåðæäàþòñÿ  îáùèì  ñîáðàíèåì  ÷ëåíîâ  ñàìîðåãóëèðóåìîé

îðãàíèçàöèè ôîðåêñ-äèëåðîâ èëè ïîñòîÿííî äåéñòâóþùèì  êîëëåãèàëüíûì

îðãàíîì óïðàâëåíèÿ, åñëè äîêóìåíòàìè  î  ñîçäàíèè  ñàìîðåãóëèðóåìîé

îðãàíèçàöèè ôîðåêñ-äèëåðîâ ýòî óòâåðæäåíèå îòíåñåíî  ê  êîìïåòåíöèè

äàííîãî êîëëåãèàëüíîãî îðãàíà.

     Ãîäîâîé îò÷åò è ãîäîâîé áóõãàëòåðñêèé áàëàíñ  ñàìîðåãóëèðóåìîé

îðãàíèçàöèè ôîðåêñ-äèëåðîâ ïîñëå  èõ  óòâåðæäåíèÿ  îáùèì  ñîáðàíèåì

÷ëåíîâ òàêîé îðãàíèçàöèè  ïîäëåæàò  ðàçìåùåíèþ  íà  åå  îôèöèàëüíîì

ñàéòå â èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé ñåòè "Èíòåðíåò".

     10. Ñòàíäàðòîì  ñàìîðåãóëèðóåìîé  îðãàíèçàöèè   ôîðåêñ-äèëåðîâ

óòâåðæäàþòñÿ  ïðèìåðíûå   óñëîâèÿ   ðàìî÷íûõ   äîãîâîðîâ,   óñëîâèÿ

çàêëþ÷åíèÿ ôîðåêñ-äèëåðîì îòäåëüíûõ  äîãîâîðîâ,  ïîðÿäîê,  ñðîêè  è

óñëîâèÿ âûñòàâëåíèÿ  ôîðåêñ-äèëåðîì  êîòèðîâîê,  ïîðÿäîê,  ñðîêè  è

óñëîâèÿ íàïðàâëåíèÿ ôèçè÷åñêèì ëèöîì, íå ÿâëÿþùèìñÿ  èíäèâèäóàëüíûì

ïðåäïðèíèìàòåëåì,   çàÿâîê,   ïîðÿäîê   ïðåäîñòàâëåíèÿ    óêàçàííûì

ôèçè÷åñêèì ëèöîì îáåñïå÷åíèÿ, ïîðÿäîê ðàñ÷åòà ðàçìåðà  îáÿçàòåëüñòâ

óêàçàííîãî   ôèçè÷åñêîãî   ëèöà,   ïîðÿäîê   ïðîâåäåíèÿ   ðàñ÷åòîâ,

òðåáîâàíèÿ ê ïðîãðàììíî-òåõíè÷åñêèì ñðåäñòâàì ôîðåêñ-äèëåðà, ñîñòàâ

îò÷åòíîñòè  ôîðåêñ-äèëåðà  ïåðåä  ëèöàìè,  ñ   êîòîðûìè   çàêëþ÷åíû

äîãîâîðû, à òàêæå ïîðÿäîê è ñðîêè ïðåäîñòàâëåíèÿ òàêîé îò÷åòíîñòè.

     11. Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ îðãàíèçàöèÿ ôîðåêñ-äèëåðîâ  îòêàçûâàåò  â

ðåãèñòðàöèè òåêñòà ðàìî÷íîãî äîãîâîðà ôîðåêñ-äèëåðà,  åñëè  óñëîâèÿ

òàêîãî   äîãîâîðà   íå   ñîîòâåòñòâóþò    òðåáîâàíèÿì    íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  èëè  ïðèìåðíûì  óñëîâèÿì  ðàìî÷íûõ  äîãîâîðîâ,

óñòàíîâëåííûõ     ñòàíäàðòàìè     ñàìîðåãóëèðóåìîé      îðãàíèçàöèè

ôîðåêñ-äèëåðîâ.  Îòêàç  â  ðåãèñòðàöèè  òåêñòà  ðàìî÷íîãî  äîãîâîðà

ôîðåêñ-äèëåðà ïî äðóãèì îñíîâàíèÿì íå äîïóñêàåòñÿ.

     12. Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ îðãàíèçàöèÿ ôîðåêñ-äèëåðîâ  âåäåò  ðååñòð

ñâîèõ ÷ëåíîâ, îñóùåñòâëÿåò êîíòðîëü çà ñîáëþäåíèåì  ôîðåêñ-äèëåðàìè

äîãîâîðîâ,  óòâåðæäàåò  ñòàíäàðòû  ðåêëàìû  óñëóã   ôîðåêñ-äèëåðîâ,

ñòàíäàðòû  è  ïðàâèëà  äåÿòåëüíîñòè  ôîðåêñ-äèëåðîâ,   ìåòîäè÷åñêèå

ðåêîìåíäàöèè  ïî  àòòåñòàöèè  ñïåöèàëèñòîâ   îðãàíèçàöèé -   ÷ëåíîâ

ñàìîðåãóëèðóåìîé  îðãàíèçàöèè  ôîðåêñ-äèëåðîâ,  îñóùåñòâëÿåò   èíûå

ôóíêöèè,  óñòàíîâëåííûå  íîðìàòèâíûìè  àêòàìè   è   óñòàâîì   òàêîé

ñàìîðåãóëèðóåìîé    îðãàíèçàöèè.    Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ    îðãàíèçàöèÿ

ôîðåêñ-äèëåðîâ ðàçðàáàòûâàåò èíûå ñòàíäàðòû è ïðàâèëà äåÿòåëüíîñòè,

ÿâëÿþùèåñÿ îáÿçàòåëüíûìè äëÿ åå ÷ëåíîâ, è îñóùåñòâëÿåò êîíòðîëü  çà

ñîáëþäåíèåì ýòèõ ñòàíäàðòîâ è ïðàâèë.

     13. Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ  îðãàíèçàöèÿ   ôîðåêñ-äèëåðîâ   ôîðìèðóåò

ñòðóêòóðíîå ïîäðàçäåëåíèå, îñóùåñòâëÿþùåå â îòíîøåíèè êàæäîãî ÷ëåíà

ñàìîðåãóëèðóåìîé   îðãàíèçàöèè   ìîíèòîðèíã   ñîîòíîøåíèÿ   ðàçìåðà

íàõîäÿùèõñÿ íà íîìèíàëüíîì ñ÷åòå  (ñ÷åòàõ)  ôîðåêñ-äèëåðà  äåíåæíûõ

ñðåäñòâ   ôèçè÷åñêèõ    ëèö,    íå    ÿâëÿþùèõñÿ    èíäèâèäóàëüíûìè

ïðåäïðèíèìàòåëÿìè,   ê   ðàçìåðó   ñîáñòâåííûõ    ñðåäñòâ    òàêîãî

ôîðåêñ-äèëåðà.

     14. Ðåîðãàíèçàöèÿ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè  ôîðåêñ-äèëåðîâ

äîïóñêàåòñÿ òîëüêî ïðè íàëè÷èè ðàçðåøåíèÿ Áàíêà Ðîññèè.  Ïîðÿäîê  è

ñðîêè ïîëó÷åíèÿ  äàííîãî  ðàçðåøåíèÿ  óñòàíàâëèâàþòñÿ  íîðìàòèâíûìè

àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     15. Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ  îðãàíèçàöèÿ  ôîðåêñ-äèëåðîâ  íå   âïðàâå

ïðèíÿòü ðåøåíèå î äîáðîâîëüíîé ëèêâèäàöèè.

     (Ñòàòüÿ 50-1 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ 2014 ã.

N 460-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015, N

1, ñò. 13)

 

     Ñòàòüÿ 50-2. Êîìïåíñàöèîííûé ôîíä ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè

                  ôîðåêñ-äèëåðîâ

 

     1. Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ îðãàíèçàöèÿ ôîðåêñ-äèëåðîâ äîëæíà  ñîçäàòü

êîìïåíñàöèîííûé ôîíä â öåëÿõ âîçìåùåíèÿ óáûòêîâ  ôèçè÷åñêèì  ëèöàì,

íå ÿâëÿþùèìñÿ èíäèâèäóàëüíûìè ïðåäïðèíèìàòåëÿìè, êîòîðûå  ïðè÷èíåíû

èì â ðåçóëüòàòå íåñîñòîÿòåëüíîñòè (áàíêðîòñòâà) ôîðåêñ-äèëåðîâ.

     2. Êîìïåíñàöèîííûé    ôîíä    ñàìîðåãóëèðóåìîé     îðãàíèçàöèè

ôîðåêñ-äèëåðîâ (äàëåå - êîìïåíñàöèîííûé  ôîíä)  ñîçäàåòñÿ  çà  ñ÷åò

âçíîñà êàæäîãî ÷ëåíà ñàìîðåãóëèðóåìîé  îðãàíèçàöèè  ôîðåêñ-äèëåðîâ,

ðàçìåð  êîòîðîãî  óêàçàí  â  ïóíêòå  2   ñòàòüè   50-1   íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, à òàêæå èíûõ èñòî÷íèêîâ, ïðåäóñìîòðåííûõ òàêîé

ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèåé è íå çàïðåùåííûõ ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.

Íå  äîïóñêàþòñÿ  îñâîáîæäåíèå  ÷ëåíà  ñàìîðåãóëèðóåìîé  îðãàíèçàöèè

ôîðåêñ-äèëåðîâ  îò  îáÿçàííîñòè  ïî   âíåñåíèþ   âçíîñà   è   (èëè)

ïðåêðàùåíèå óêàçàííîé îáÿçàííîñòè ïóòåì  çà÷åòà  åãî  òðåáîâàíèé  ê

òàêîé ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè.

     3. Ñðåäñòâà  êîìïåíñàöèîííîãî  ôîíäà  îáîñîáëÿþòñÿ  îò   èíîãî

èìóùåñòâà ñàìîðåãóëèðóåìîé  îðãàíèçàöèè  ôîðåêñ-äèëåðîâ.  Ïðè  ýòîì

äåíåæíûå  ñðåäñòâà  êîìïåíñàöèîííîãî  ôîíäà  äîëæíû  õðàíèòüñÿ   íà

îòäåëüíîì   áàíêîâñêîì   ñ÷åòå,   îòêðûòîì   äëÿ   ñàìîðåãóëèðóåìîé

îðãàíèçàöèè ôîðåêñ-äèëåðîâ êðåäèòíîé  îðãàíèçàöèåé,  íå  ÿâëÿþùåéñÿ

êîíòðîëèðóþùåé èëè ïîäêîíòðîëüíîé ôîðåêñ-äèëåðó. Íà êîìïåíñàöèîííûé

ôîíä  íå  ìîæåò   áûòü   îáðàùåíî   âçûñêàíèå   ïî   îáÿçàòåëüñòâàì

ñàìîðåãóëèðóåìîé   îðãàíèçàöèè   ôîðåêñ-äèëåðîâ,   à    òàêæå    ïî

îáÿçàòåëüñòâàì åå ÷ëåíîâ.

     4. Òðåáîâàíèÿ ê ïîðÿäêó ôîðìèðîâàíèÿ êîìïåíñàöèîííîãî ôîíäà, à

òàêæå ïîðÿäîê  è  óñëîâèÿ  êîìïåíñàöèîííûõ  âûïëàò  óñòàíàâëèâàþòñÿ

íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè.

     5. Ïðàâî íà ïîëó÷åíèå êîìïåíñàöèîííûõ âûïëàò äëÿ  ïîëíîãî  èëè

÷àñòè÷íîãî âîçìåùåíèÿ ðåàëüíîãî  óùåðáà,  âîçíèêøåãî  â  ðåçóëüòàòå

íåñîñòîÿòåëüíîñòè  (áàíêðîòñòâà)  ôîðåêñ-äèëåðîâ,  â   îáÿçàòåëüíîì

ïîðÿäêå  èìåþò  ôèçè÷åñêèå  ëèöà,  íå  ÿâëÿþùèåñÿ   èíäèâèäóàëüíûìè

ïðåäïðèíèìàòåëÿìè è çàÿâèâøèå  òðåáîâàíèÿ  î  âûïëàòå  êîìïåíñàöèè.

Ïîðÿäîê è óñëîâèÿ îñóùåñòâëåíèÿ êîìïåíñàöèîííûõ âûïëàò, â òîì ÷èñëå

ïîðÿäîê  î÷åðåäíîñòè  óäîâëåòâîðåíèÿ  ýòèõ  òðåáîâàíèé   â   ñëó÷àå

íåäîñòàòî÷íîñòè ñðåäñòâ êîìïåíñàöèîííîãî ôîíäà, èíûå äîïîëíèòåëüíûå

îñíîâàíèÿ  äëÿ   îñóùåñòâëåíèÿ   äàííûõ   âûïëàò   ñàìîðåãóëèðóåìàÿ

îðãàíèçàöèÿ   ôîðåêñ-äèëåðîâ   îïðåäåëÿåò   â   ñâîèõ    âíóòðåííèõ

äîêóìåíòàõ. Óêàçàííûå â íàñòîÿùåì  ïóíêòå  âíóòðåííèå  äîêóìåíòû  è

âíîñèìûå â íèõ èçìåíåíèÿ äîëæíû áûòü ñîãëàñîâàíû ñ  Áàíêîì  Ðîññèè.

Îñíîâàíèÿìè  äëÿ  îòêàçà  â   ñîãëàñîâàíèè   óêàçàííûõ   âíóòðåííèõ

äîêóìåíòîâ è  âíîñèìûõ  â  íèõ  èçìåíåíèé  ÿâëÿþòñÿ  íåñîîòâåòñòâèå

òðåáîâàíèÿì íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  è  íîðìàòèâíûì  àêòàì

Áàíêà Ðîññèè è  (èëè)  íåñîáëþäåíèå  ñàìîðåãóëèðóåìîé  îðãàíèçàöèåé

ôîðåêñ-äèëåðîâ   òðåáîâàíèé   íîðìàòèâíûõ   àêòîâ   Áàíêà   Ðîññèè,

óñòàíàâëèâàþùèõ ïîðÿäîê òàêîãî ñîãëàñîâàíèÿ.

     6. Äî   âûïëàòû   êîìïåíñàöèé   ñàìîðåãóëèðóåìàÿ   îðãàíèçàöèÿ

ôîðåêñ-äèëåðîâ   îáÿçàíà   îïóáëèêîâàòü   ñîîáùåíèå    î    âûïëàòå

êîìïåíñàöèé, î ïîðÿäêå ïðåäúÿâëåíèÿ òðåáîâàíèé ôèçè÷åñêèìè  ëèöàìè,

íå ÿâëÿþùèìèñÿ èíäèâèäóàëüíûìè ïðåäïðèíèìàòåëÿìè è  èìåþùèìè  ïðàâî

íà ïîëó÷åíèå êîìïåíñàöèîííûõ âûïëàò,  è  ñðîêå  ïðåäúÿâëåíèÿ  òàêèõ

òðåáîâàíèé, êîòîðûé íå ìîæåò áûòü  ìåíåå  ÷åì  äâà  ìåñÿöà  ñî  äíÿ

îïóáëèêîâàíèÿ óêàçàííîãî ñîîáùåíèÿ.

     Îñíîâàíèåì äëÿ îñóùåñòâëåíèÿ êîìïåíñàöèîííûõ  âûïëàò  ÿâëÿåòñÿ

ðåøåíèå àðáèòðàæíîãî ñóäà î ïðèçíàíèè ôîðåêñ-äèëåðà áàíêðîòîì è  îá

îòêðûòèè êîíêóðñíîãî  ïðîèçâîäñòâà  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì  îò  26 îêòÿáðÿ  2002 ãîäà  N 127-ÔÇ   "Î íåñîñòîÿòåëüíîñòè

(áàíêðîòñòâå)".

     7. Äëÿ ïîëó÷åíèÿ êîìïåíñàöèîííîé âûïëàòû ôèçè÷åñêîå  ëèöî,  íå

ÿâëÿþùååñÿ  èíäèâèäóàëüíûì  ïðåäïðèíèìàòåëåì,  äîëæíî   ïðåäñòàâèòü

ñàìîðåãóëèðóåìîé   îðãàíèçàöèè   ôîðåêñ-äèëåðîâ    êîïèþ    ðåøåíèÿ

àðáèòðàæíîãî ñóäà î ïðèçíàíèè ôîðåêñ-äèëåðà áàíêðîòîì è îá îòêðûòèè

êîíêóðñíîãî ïðîèçâîäñòâà â ñîîòâåòñòâèè ñ  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò

26 îêòÿáðÿ 2002 ãîäà N 127-ÔÇ "Î íåñîñòîÿòåëüíîñòè  (áàíêðîòñòâå)",

à òàêæå âûïèñêó èç ðååñòðà òðåáîâàíèé êðåäèòîðîâ î ðàçìåðå, ñîñòàâå

è îá î÷åðåäíîñòè óäîâëåòâîðåíèÿ òðåáîâàíèé.

       ñëó÷àå,  åñëè  òðåáîâàíèÿ  óêàçàííîãî  â  íàñòîÿùåì  ïóíêòå

ôèçè÷åñêîãî  ëèöà  çàÿâëåíû  ïîñëå  çàêðûòèÿ   ðååñòðà   òðåáîâàíèé

êðåäèòîðîâ,   êîìïåíñàöèîííûå   âûïëàòû    óêàçàííîìó    ëèöó    íå

îñóùåñòâëÿþòñÿ.

     Ðàçìåð êîìïåíñàöèîííûõ  âûïëàò  îïðåäåëÿåòñÿ  ñàìîðåãóëèðóåìîé

îðãàíèçàöèåé ôîðåêñ-äèëåðîâ íà îñíîâàíèè äàííûõ ðååñòðà  òðåáîâàíèé

êðåäèòîðîâ áåç ó÷åòà óáûòêîâ â  ôîðìå  óïóùåííîé  âûãîäû,  íåóñòîåê

(øòðàôîâ, ïåíåé) è èíûõ ôèíàíñîâûõ ñàíêöèé.  ñëó÷àå, åñëè  â  õîäå

ïðîöåäóð, ïðèìåíÿåìûõ â äåëå î áàíêðîòñòâå, òðåáîâàíèÿ  ôèçè÷åñêîãî

ëèöà,  íå   ÿâëÿþùåãîñÿ   èíäèâèäóàëüíûì   ïðåäïðèíèìàòåëåì,   áûëè

óäîâëåòâîðåíû èëè óäîâëåòâîðåíû  ÷àñòè÷íî,  ðàçìåð  êîìïåíñàöèîííîé

âûïëàòû óìåíüøàåòñÿ íà ðàçìåð ïîëó÷åííîãî  óäîâëåòâîðåíèÿ.  Ïîðÿäîê

âûïëàòû êîìïåíñàöèé óñòàíàâëèâàåòñÿ Áàíêîì Ðîññèè.

     8. Åñëè  ôèçè÷åñêîå   ëèöî,   íå   ÿâëÿþùååñÿ   èíäèâèäóàëüíûì

ïðåäïðèíèìàòåëåì, èìååò ïðàâî íà ïîëó÷åíèå êîìïåíñàöèîííûõ âûïëàò â

îòíîøåíèè äâóõ  è  áîëåå  ôîðåêñ-äèëåðîâ,  êîìïåíñàöèîííûå  âûïëàòû

èñ÷èñëÿþòñÿ  è   âûïëà÷èâàþòñÿ   îòäåëüíî   â   îòíîøåíèè   êàæäîãî

ôîðåêñ-äèëåðà.

     9. Åñëè ôîðåêñ-äèëåð âûñòóïàë ïî îòíîøåíèþ ê ôèçè÷åñêîìó ëèöó,

íå ÿâëÿþùåìóñÿ èíäèâèäóàëüíûì ïðåäïðèíèìàòåëåì è èìåþùåìó ïðàâî  íà

ïîëó÷åíèå  êîìïåíñàöèîííûõ  âûïëàò,  òàêæå  â  êà÷åñòâå  êðåäèòîðà,

ðàçìåð êîìïåíñàöèîííûõ âûïëàò îïðåäåëÿåòñÿ èñõîäÿ èç ðàçíèöû  ìåæäó

ñóììîé  îáÿçàòåëüñòâ  ôîðåêñ-äèëåðà  ïåðåä  ýòèì  ëèöîì  è   ñóììîé

âñòðå÷íûõ òðåáîâàíèé, âîçíèêøèõ äî äàòû âñòóïëåíèÿ â  ñèëó  ðåøåíèÿ

ñóäà î ïðèçíàíèè ôîðåêñ-äèëåðà íåñîñòîÿòåëüíûì (áàíêðîòîì).

     10. Ê     ñàìîðåãóëèðóåìîé     îðãàíèçàöèè     ôîðåêñ-äèëåðîâ,

îñóùåñòâèâøåé  êîìïåíñàöèîííûå  âûïëàòû,   ïåðåõîäèò   â   ïðåäåëàõ

âûïëà÷åííîé ñóììû êîìïåíñàöèè ïðàâî òðåáîâàíèÿ, êîòîðîå  ôèçè÷åñêîå

ëèöî, íå ÿâëÿþùååñÿ èíäèâèäóàëüíûì  ïðåäïðèíèìàòåëåì  è  ïîëó÷èâøåå

êîìïåíñàöèîííûå  âûïëàòû,  èìåëî   ê   ôîðåêñ-äèëåðó,   ïðèçíàííîìó

íåñîñòîÿòåëüíûì (áàíêðîòîì).

     (Ñòàòüÿ 50-2 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ 2014 ã.

N 460-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015, N

1, ñò. 13)

 

                ÐÀÇÄÅË VI. ÇÀÊËÞ×ÈÒÅËÜÍÛÅ ÏÎËÎÆÅÍÈß

 

     Ñòàòüÿ 51. Îòâåòñòâåííîñòü çà íàðóøåíèÿ çàêîíîäàòåëüñòâà

                Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè î öåííûõ áóìàãàõ

 

     1.  Çà  íàðóøåíèÿ  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  è  äðóãèõ

çàêîíîäàòåëüíûõ  àêòîâ  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè î öåííûõ áóìàãàõ ëèöà

íåñóò   îòâåòñòâåííîñòü   â   ñëó÷àÿõ  è  ïîðÿäêå,  ïðåäóñìîòðåííûõ

ãðàæäàíñêèì,   àäìèíèñòðàòèâíûì   èëè  óãîëîâíûì  çàêîíîäàòåëüñòâîì

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.

     Âðåä,  ïðè÷èíåííûé  â  ðåçóëüòàòå  íàðóøåíèÿ  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  î  öåííûõ  áóìàãàõ,  ïîäëåæèò  âîçìåùåíèþ  â

ïîðÿäêå,  óñòàíîâëåííîì  ãðàæäàíñêèì  çàêîíîäàòåëüñòâîì  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè.

     1-1. Ýìèòåíò íåñåò îòâåòñòâåííîñòü çà óáûòêè,  ïðè÷èíåííûå  èì

èíâåñòîðó  è  (èëè) âëàäåëüöó öåííûõ áóìàã âñëåäñòâèå ðàñêðûòèÿ èëè

ïðåäîñòàâëåíèÿ  íåäîñòîâåðíîé,  íåïîëíîé   è   (èëè)   ââîäÿùåé   â

çàáëóæäåíèå èíôîðìàöèè, â òîì ÷èñëå ñîäåðæàùåéñÿ â ïðîñïåêòå öåííûõ

áóìàã (ïóíêò 1-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 4 îêòÿáðÿ 2010 ã.  N

264-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2010,  N

41, ñò. 5193).

     2. (Ïóíêò  2  óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

27 èþëÿ 2010 ã.  N 224-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2010, N 31, ñò. 4193)

     2-1. (Ïóíêò 2-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 9  ôåâðàëÿ  2009

ã. N 9-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2009, N

7,  ñò.  777;  óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò  27

èþëÿ  2010  ã.  N  224-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2010, N 31, ñò. 4193)

     3. Â îòíîøåíèè ýìèòåíòîâ,  îñóùåñòâëÿþùèõ ýìèññèþ öåííûõ áóìàã

ñ íàðóøåíèåì òðåáîâàíèé  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  î

öåííûõ áóìàãàõ,  Áàíê Ðîññèè (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ

2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 30, ñò. 4084):

     ïðèíèìàåò ìåðû ê ïðèîñòàíîâëåíèþ äàëüíåéøåãî ðàçìåùåíèÿ öåííûõ

áóìàã, âûïóùåííûõ â ðåçóëüòàòå òàêîé ýìèññèè;

     ðàçìåùàåò íà       ñâîåì       îôèöèàëüíîì       ñàéòå       â

èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé ñåòè "Èíòåðíåò" ñâåäåíèÿ î ôàêòå

ýìèññèè  öåííûõ  áóìàã,  îñóùåñòâëÿåìîé  ñ  íàðóøåíèåì   òðåáîâàíèé

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè  î  öåííûõ  áóìàãàõ,  è  îá

îñíîâàíèÿõ ïðèîñòàíîâëåíèÿ ðàçìåùåíèÿ öåííûõ  áóìàã,  âûïóùåííûõ  â

ðåçóëüòàòå  òàêîé ýìèññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 4 îêòÿáðÿ

2010 ã.  N 264-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2010,  N 41,  ñò.  5193;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 11 èþëÿ 2011 ã.  N

200-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2011,  N

29, ñò. 4291);

     óâåäîìëÿåò â  ïèñüìåííîé  ôîðìå  î  íåîáõîäèìîñòè   óñòðàíåíèÿ

íàðóøåíèé, à òàêæå óñòàíàâëèâàåò ñðîêè óñòðàíåíèÿ íàðóøåíèé;

     íàïðàâëÿåò ìàòåðèàëû ïðîâåðêè ïî ôàêòàì ýìèññèè öåííûõ  áóìàã,

îñóùåñòâëÿåìîé  ñ íàðóøåíèåì òðåáîâàíèé çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè î öåííûõ áóìàãàõ,  â îðãàíû  ïðîêóðàòóðû  ïðè  íàëè÷èè  â

äåéñòâèÿõ äîëæíîñòíûõ ëèö ýìèòåíòà ïðèçíàêîâ ñîñòàâà ïðåñòóïëåíèÿ;

     óâåäîìëÿåò â  ïèñüìåííîé  ôîðìå   î   ðàçðåøåíèè   äàëüíåéøåãî

ðàçìåùåíèÿ  öåííûõ  áóìàã  â  ñëó÷àå óñòðàíåíèÿ ýìèòåíòîì íàðóøåíèé

òðåáîâàíèé çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè î öåííûõ  áóìàãàõ,

ñâÿçàííûõ ñ ýìèññèåé öåííûõ áóìàã;

     îáðàùàåòñÿ ñ èñêîì  â  àðáèòðàæíûé  ñóä  î  ïðèçíàíèè  âûïóñêà

(äîïîëíèòåëüíîãî âûïóñêà) ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã íåäåéñòâèòåëüíûì

ïî îñíîâàíèÿì,  ïðåäóñìîòðåííûì ñòàòüåé 26 íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà.

     (Ïóíêò 3 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò  19  èþëÿ  2009  ã.  N

205-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2009,  N

29, ñò. 3642)

     4. Äîëæíîñòíûå  ëèöà  ýìèòåíòà,  ïðèíÿâøèå ðåøåíèå î âûïóñêå â

îáðàùåíèå öåííûõ áóìàã,  íå ïðîøåäøèõ  ãîñóäàðñòâåííóþ  ðåãèñòðàöèþ

(çà  èñêëþ÷åíèåì  âûïóñêîâ  (äîïîëíèòåëüíûõ  âûïóñêîâ)  ýìèññèîííûõ

öåííûõ  áóìàã,  íå   ïîäëåæàùèõ   ãîñóäàðñòâåííîé   ðåãèñòðàöèè   â

ñîîòâåòñòâèè ñ     íàñòîÿùèì     Ôåäåðàëüíûì     çàêîíîì),    íåñóò

àäìèíèñòðàòèâíóþ èëè óãîëîâíóþ  îòâåòñòâåííîñòü  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ

çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

îò 18 èþíÿ 2005 ã.  N 61-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2005, N 25, ñò. 2426).

     5. (Ïóíêò 5 óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò

19  èþëÿ  2009  ã.  N 205-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2009, N 29, ñò. 3642)

     6.   Ïðîôåññèîíàëüíàÿ  äåÿòåëüíîñòü  íà  ðûíêå  öåííûõ  áóìàã,

îñóùåñòâëÿåìàÿ áåç ëèöåíçèè, ÿâëÿåòñÿ íåçàêîííîé.

     Â îòíîøåíèè ëèö,  îñóùåñòâëÿþùèõ áåçëèöåíçèîííóþ äåÿòåëüíîñòü,

Áàíê Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ  2002  ã.  N

185-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002,  N

52,  ñò.  5141;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30,  ñò.

4084):

     ïðèíèìàåò     ìåðû     ê    ïðèîñòàíîâëåíèþ    áåçëèöåíçèîííîé

äåÿòåëüíîñòè;

     ðàçìåùàåò íà       ñâîåì       îôèöèàëüíîì       ñàéòå       â

èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé ñåòè "Èíòåðíåò" ñâåäåíèÿ î ôàêòå

áåçëèöåíçèîííîé  äåÿòåëüíîñòè  ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 4  îêòÿáðÿ  2010  ã.  N  264-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2010,  N  41,  ñò.  5193;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  11  èþëÿ  2011  ã.  N  200-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 29, ñò. 4291);

     ïèñüìåííî  èçâåùàåò  î  íåîáõîäèìîñòè  ïîëó÷åíèÿ  ëèöåíçèè,  à

òàêæå óñòàíàâëèâàåò äëÿ ýòîãî ñðîêè;

     íàïðàâëÿåò   ìàòåðèàëû   ïðîâåðêè  ïî  ôàêòàì  áåçëèöåíçèîííîé

äåÿòåëüíîñòè    â   ñóä   äëÿ   ïðèìåíåíèÿ   ìåð   àäìèíèñòðàòèâíîé

îòâåòñòâåííîñòè  ê äîëæíîñòíûì ëèöàì ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã â

ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè;

     îáðàùàåòñÿ  ñ  èñêîì  â  àðáèòðàæíûé  ñóä  î âçûñêàíèè â äîõîä

ãîñóäàðñòâà   äîõîäîâ,   ïîëó÷åííûõ  â  ðåçóëüòàòå  áåçëèöåíçèîííîé

äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã;

     îáðàùàåòñÿ   ñ   èñêîì  â  àðáèòðàæíûé  ñóä  î  ïðèíóäèòåëüíîé

ëèêâèäàöèè  ó÷àñòíèêà  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã â ñëó÷àå íåïîëó÷åíèÿ èì

ëèöåíçèè â óñòàíîâëåííûå ñðîêè.

     6-1. Èíîñòðàííûå  îðãàíèçàöèè,  èõ ïðåäñòàâèòåëüñòâà è ôèëèàëû

íå  âïðàâå   îñóùåñòâëÿòü   äåÿòåëüíîñòü   íåêðåäèòíûõ   ôèíàíñîâûõ

îðãàíèçàöèé,  â  òîì ÷èñëå äåÿòåëüíîñòü ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ

ðûíêà  öåííûõ  áóìàã,  à  òàêæå   ïðåäëàãàòü   óñëóãè   èíîñòðàííûõ

îðãàíèçàöèé  íà  ôèíàíñîâûõ  ðûíêàõ  íåîãðàíè÷åííîìó  êðóãó  ëèö íà

òåððèòîðèè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè  èëè  ðàñïðîñòðàíÿòü  èíôîðìàöèþ  î

òàêèõ îðãàíèçàöèÿõ è (èëè) îá èõ äåÿòåëüíîñòè ñðåäè íåîãðàíè÷åííîãî

êðóãà ëèö íà òåððèòîðèè  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  (ïóíêò  6-1  ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  29  äåêàáðÿ  2014 ã.  N 460-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 1, ñò. 13).

     7. (Ïóíêò 7 óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò

16 îêòÿáðÿ 2006 ã.  N 160-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2006, N 43, ñò. 4412)

     8. Ïðîôåññèîíàëüíûå  ó÷àñòíèêè  ðûíêà  öåííûõ áóìàã è ýìèòåíòû

öåííûõ áóìàã èìåþò ïðàâî  îáæàëîâàòü  â  àðáèòðàæíûé  ñóä  äåéñòâèÿ

Áàíêà  Ðîññèè  ïî  ïðåñå÷åíèþ íàðóøåíèé çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè î öåííûõ  áóìàãàõ  è  ïðèìåíåíèþ  ìåð  îòâåòñòâåííîñòè  â

ïîðÿäêå,  ïðåäóñìîòðåííîì çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã. N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2002,  N  52,  ñò.  5141;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò  15  àïðåëÿ  2006  ã.  N  51-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2006,  N  17,  ñò.  1780;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     Ôèçè÷åñêèå ëèöà,  ó  êîòîðûõ   àííóëèðîâàíû   êâàëèôèêàöèîííûå

àòòåñòàòû  â  ñôåðå  ïðîôåññèîíàëüíîé  äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ

áóìàã,   âïðàâå   îáæàëîâàòü   â   àðáèòðàæíûé   ñóä   â   ïîðÿäêå,

ïðåäóñìîòðåííîì     çàêîíîäàòåëüñòâîì     Ðîññèéñêîé     Ôåäåðàöèè,

ñîîòâåòñòâóþùåå ðåøåíèå  Áàíêà  Ðîññèè  (àáçàö  ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì  îò  15 àïðåëÿ 2006 ã.  N 51-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2006,  N 17,  ñò.  1780; â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     9.   ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì è

äðóãèìè  çàêîíîäàòåëüíûìè  àêòàìè  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  î  öåííûõ

áóìàãàõ,   ó÷àñòíèêè   ðûíêà   öåííûõ  áóìàã  îáÿçàíû  îáåñïå÷èâàòü

èìóùåñòâåííûå  èíòåðåñû  âëàäåëüöåâ  çàëîãîì,  ãàðàíòèåé  è äðóãèìè

ñïîñîáàìè,     ïðåäóñìîòðåííûìè    ãðàæäàíñêèì    çàêîíîäàòåëüñòâîì

Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè,  à  òàêæå  ñòðàõîâàòü  èìóùåñòâî  è  ðèñêè,

ñâÿçàííûå ñ äåÿòåëüíîñòüþ íà ðûíêå öåííûõ áóìàã.

 

     Ñòàòüÿ 51-1. Îñîáåííîñòè ðàçìåùåíèÿ è îáðàùåíèÿ â Ðîññèéñêîé

                  Ôåäåðàöèè öåííûõ áóìàã èíîñòðàííûõ ýìèòåíòîâ

 

     1. Èíîñòðàííûå ôèíàíñîâûå èíñòðóìåíòû äîïóñêàþòñÿ ê  îáðàùåíèþ

â   Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè  â  êà÷åñòâå  öåííûõ  áóìàã  èíîñòðàííûõ

ýìèòåíòîâ ïðè îäíîâðåìåííîì ñîáëþäåíèè ñëåäóþùèõ óñëîâèé:

     1) ïðèñâîåíèÿ      èíîñòðàííûì     ôèíàíñîâûì     èíñòðóìåíòàì

ìåæäóíàðîäíîãî  êîäà  (íîìåðà)   èäåíòèôèêàöèè   öåííûõ   áóìàã   è

ìåæäóíàðîäíîãî êîäà êëàññèôèêàöèè ôèíàíñîâûõ èíñòðóìåíòîâ;

     2) êâàëèôèêàöèè èíîñòðàííûõ ôèíàíñîâûõ èíñòðóìåíòîâ â êà÷åñòâå

öåííûõ  áóìàã  â  ïîðÿäêå,  óñòàíîâëåííîì  Áàíêîì  Ðîññèè  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     2. Ê  ðàçìåùåíèþ  è  (èëè)  ïóáëè÷íîìó  îáðàùåíèþ â Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè ìîãóò áûòü äîïóùåíû öåííûå áóìàãè èíîñòðàííûõ  ýìèòåíòîâ,

ñîîòâåòñòâóþùèå  òðåáîâàíèÿì ïóíêòà 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè,  ýìèòåíòàìè

êîòîðûõ ÿâëÿþòñÿ:

     1) èíîñòðàííûå îðãàíèçàöèè ñ ìåñòîì ó÷ðåæäåíèÿ â ãîñóäàðñòâàõ,

ÿâëÿþùèõñÿ  ÷ëåíàìè  Îðãàíèçàöèè  ýêîíîìè÷åñêîãî  ñîòðóäíè÷åñòâà  è

ðàçâèòèÿ (ÎÝÑÐ),   ÷ëåíàìè   èëè  íàáëþäàòåëÿìè  Ãðóïïû  ðàçðàáîòêè

ôèíàíñîâûõ ìåð áîðüáû ñ îòìûâàíèåì äåíåã  (ÔÀÒÔ)  è  (èëè)  ÷ëåíàìè

Êîìèòåòà  ýêñïåðòîâ  Ñîâåòà  Åâðîïû  ïî  îöåíêå ìåð ïðîòèâîäåéñòâèÿ

îòìûâàíèþ äåíåã è  ôèíàíñèðîâàíèþ  òåððîðèçìà  (Ìàíèâýë),  è  (èëè)

ó÷àñòíèêàìè    Åäèíîãî    ýêîíîìè÷åñêîãî   ïðîñòðàíñòâà   (â   ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ  2012  ã.  N  282-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607);

     2) èíîñòðàííûå îðãàíèçàöèè ñ ìåñòîì ó÷ðåæäåíèÿ â ãîñóäàðñòâàõ,

ñ  ñîîòâåòñòâóþùèìè   îðãàíàìè   (ñîîòâåòñòâóþùèìè   îðãàíèçàöèÿìè)

êîòîðûõ   Áàíêîì  Ðîññèè  çàêëþ÷åíî  ñîãëàøåíèå,  ïðåäóñìàòðèâàþùåå

ïîðÿäîê èõ âçàèìîäåéñòâèÿ (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò  23  èþëÿ

2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 30, ñò. 4084);

     3) ìåæäóíàðîäíûå   ôèíàíñîâûå   îðãàíèçàöèè,   âêëþ÷åííûå    â

ïåðå÷åíü, óòâåðæäåííûé Ïðàâèòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè;

     4) èíîñòðàííûå  ãîñóäàðñòâà,  óêàçàííûå  â  ïîäïóíêòàõ  1  è 2

íàñòîÿùåãî ïóíêòà,     à     òàêæå     öåíòðàëüíûå     áàíêè      è

àäìèíèñòðàòèâíî-òåððèòîðèàëüíûå     åäèíèöû    òàêèõ    èíîñòðàííûõ

ãîñóäàðñòâ,  îáëàäàþùèå ñàìîñòîÿòåëüíîé ïðàâîñïîñîáíîñòüþ  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29  äåêàáðÿ  2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607);

     5) èíîñòðàííûå   îðãàíèçàöèè,  öåííûå  áóìàãè  êîòîðûõ  ïðîøëè

ïðîöåäóðó ëèñòèíãà  íà  èíîñòðàííîé  áèðæå,  âõîäÿùåé  â  ïåðå÷åíü,

óêàçàííûé â   ïóíêòå   4   íàñòîÿùåé   ñòàòüè  (ïîäïóíêò  5  ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ  2012  ã.  N  282-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607; â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N  30,  ñò.  4084;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  21  èþëÿ  2014  ã.  N  218-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     3. Åñëè èíîå íå ïðåäóñìîòðåíî íàñòîÿùåé ñòàòüåé, öåííûå áóìàãè

èíîñòðàííûõ   ýìèòåíòîâ   äîïóñêàþòñÿ  ê  ðàçìåùåíèþ  â  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè ïî ðåøåíèþ Áàíêà Ðîññèè ïðè  óñëîâèè  ðåãèñòðàöèè  Áàíêîì

Ðîññèè ïðîñïåêòà òàêèõ öåííûõ áóìàã (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2012,  N 53,  ñò.  7607; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ

2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013,  N 30,  ñò.  4084;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 èþëÿ 2014 ã.  N

218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2014,  N

30, ñò. 4219).

     4. Åñëè èíîå íå ïðåäóñìîòðåíî íàñòîÿùåé ñòàòüåé, öåííûå áóìàãè

èíîñòðàííûõ  ýìèòåíòîâ,  ñîîòâåòñòâóþùèå  òðåáîâàíèÿì ïóíêòîâ 1 è 2

íàñòîÿùåé ñòàòüè,  ìîãóò áûòü äîïóùåíû  ê  ïóáëè÷íîìó  îáðàùåíèþ  â

Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  ïî  ðåøåíèþ ðîññèéñêîé áèðæè îá èõ äîïóñêå ê

îðãàíèçîâàííûì òîðãàì.  Òàêîå ðåøåíèå ìîæåò áûòü ïðèíÿòî ðîññèéñêîé

áèðæåé,  åñëè  â  îòíîøåíèè óêàçàííûõ öåííûõ áóìàã,  çà èñêëþ÷åíèåì

öåííûõ áóìàã  ìåæäóíàðîäíûõ  ôèíàíñîâûõ  îðãàíèçàöèé,  íà÷àòà  ëèáî

çàâåðøåíà  ïðîöåäóðà  ëèñòèíãà  íà  èíîñòðàííîé  áèðæå,  âõîäÿùåé â

ïåðå÷åíü,   óòâåðæäåííûé   Áàíêîì   Ðîññèè,   è   çàêîíîäàòåëüñòâîì

Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè   èëè   èíîñòðàííûì  ïðàâîì  íå  óñòàíîâëåíû

îãðàíè÷åíèÿ, â ñîîòâåòñòâèè ñ êîòîðûìè ïðåäëîæåíèå óêàçàííûõ öåííûõ

áóìàã   â   Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè  íåîãðàíè÷åííîìó  êðóãó  ëèö  íå

äîïóñêàåòñÿ (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 èþëÿ 2014 ã. N 218-ÔÇ

- Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2014,  N 30, ñò.

4219).

     4-1. Öåííûå   áóìàãè  èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà,  ñîîòâåòñòâóþùèå

òðåáîâàíèÿì ïóíêòîâ 1 è 2 íàñòîÿùåé ñòàòüè,  ìîãóò áûòü äîïóùåíû  ê

ïóáëè÷íîìó  îáðàùåíèþ â Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè ïî ðåøåíèþ ðîññèéñêîãî

îðãàíèçàòîðà òîðãîâëè îá èõ äîïóñêå  ê  îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì  áåç

çàêëþ÷åíèÿ  äîãîâîðà  ñ  óêàçàííûì  ýìèòåíòîì,  åñëè  öåííûå áóìàãè

èíîñòðàííîãî   ýìèòåíòà   îäíîâðåìåííî   ñîîòâåòñòâóþò    ñëåäóþùèì

óñëîâèÿì:

     1) äîïóñêàþòñÿ ê îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì  áåç  èõ  âêëþ÷åíèÿ  â

êîòèðîâàëüíûé ñïèñîê;

     2) âêëþ÷åíû  â  îñíîâíîé  (îôèöèàëüíûé)  ñïèñîê  öåííûõ  áóìàã

èíîñòðàííîé áèðæè, âõîäÿùåé â óêàçàííûé â ïóíêòå 4 íàñòîÿùåé ñòàòüè

ïåðå÷åíü. Áàíê  Ðîññèè  âïðàâå  îïðåäåëèòü  îñíîâíûå  (îôèöèàëüíûå)

ñïèñêè èíîñòðàííûõ áèðæ, âêëþ÷åíèå â êîòîðûå ÿâëÿåòñÿ óñëîâèåì  äëÿ

äîïóñêà öåííûõ áóìàã ê ïóáëè÷íîìó îáðàùåíèþ â Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè;

     3) èíôîðìàöèÿ î öåííûõ áóìàãàõ è îá èõ  ýìèòåíòå  ðàñêðûâàåòñÿ

íà  ðóññêîì  ÿçûêå  èëè  íà  èñïîëüçóåìîì   íà   ôèíàíñîâîì   ðûíêå

èíîñòðàííîì ÿçûêå â ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè èíîñòðàííîé  áèðæè,

íà êîòîðîé öåííûå áóìàãè âêëþ÷åíû â îñíîâíîé (îôèöèàëüíûé) ñïèñîê;

     4) èíîñòðàííûì   ïðàâîì   íå   óñòàíîâëåíû   îãðàíè÷åíèÿ,    â

ñîîòâåòñòâèè ñ  êîòîðûìè  èõ  ïðåäëîæåíèå  â  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè

íåîãðàíè÷åííîìó êðóãó ëèö íå äîïóñêàåòñÿ.

     (Ïóíêò 4-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21  èþëÿ  2014  ã.  N

218-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2014,  N

30, ñò. 4219)

     4-2. Ñîáëþäåíèå òðåáîâàíèé ïîäïóíêòà 2  ïóíêòà  4-1  íàñòîÿùåé

ñòàòüè äëÿ äîïóñêà ê  ïóáëè÷íîìó  îáðàùåíèþ  îáëèãàöèé  èíîñòðàííûõ

ýìèòåíòîâ íå  òðåáóåòñÿ,  åñëè  óêàçàííûå  îáëèãàöèè  ñîîòâåòñòâóþò

òðåáîâàíèÿì  íîðìàòèâíûõ  àêòîâ  Áàíêà  Ðîññèè  (ïóíêò  4-2  ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  21  èþëÿ  2014  ã.  N  218-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     4-3.    ñëó÷àå   äîïóñêà   èíîñòðàííûõ   öåííûõ    áóìàã    ê

îðãàíèçîâàííûì òîðãàì â ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòàìè 4-1 è 4-2 íàñòîÿùåé

ñòàòüè òðåáîâàíèÿ ïóíêòîâ 4 è 21 íàñòîÿùåé ñòàòüè íå ïðèìåíÿþòñÿ.

     Ê èíîñòðàííîìó ýìèòåíòó, öåííûå  áóìàãè  êîòîðîãî  äîïóùåíû  ê

îðãàíèçîâàííûì òîðãàì â ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòàìè 4-1 è 4-2 íàñòîÿùåé

ñòàòüè,  òðåáîâàíèÿ  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  î  ðàñêðûòèè

èíôîðìàöèè ýìèòåíòîì öåííûõ áóìàã íå ïðèìåíÿþòñÿ.

     (Ïóíêò 4-3 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21  èþëÿ  2014  ã.  N

218-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2014,  N

30, ñò. 4219)

     5. Öåííûå   áóìàãè   ìåæäóíàðîäíûõ   ôèíàíñîâûõ    îðãàíèçàöèé

äîïóñêàþòñÿ  ê ïóáëè÷íîìó ðàçìåùåíèþ è (èëè) ïóáëè÷íîìó îáðàùåíèþ â

Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  åñëè  óñëîâèÿ  èõ   âûïóñêà   íå   ñîäåðæàò

îãðàíè÷åíèé  íà  îáðàùåíèå òàêèõ öåííûõ áóìàã ñðåäè íåîãðàíè÷åííîãî

êðóãà ëèö è (èëè) ïðåäëîæåíèå òàêèõ  öåííûõ  áóìàã  íåîãðàíè÷åííîìó

êðóãó ëèö.

     Îáëèãàöèè ìåæäóíàðîäíûõ  ôèíàíñîâûõ îðãàíèçàöèé,  âêëþ÷åííûõ â

óòâåðæäåííûé Ïðàâèòåëüñòâîì  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  ïåðå÷åíü,  åñëè

òàêèå îáëèãàöèè îòâå÷àþò óñëîâèÿì ïóíêòà 1 ñòàòüè 27-5-2 íàñòîÿùåãî

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà,  ìîãóò áûòü äîïóùåíû ê ïóáëè÷íîìó ðàçìåùåíèþ â

Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  ïî  ðåøåíèþ ðîññèéñêîé áèðæè îá èõ äîïóñêå ê

îðãàíèçîâàííûì òîðãàì â ñîîòâåòñòâèè  ñ  ïðàâèëàìè,  óñòàíîâëåííûìè

ñòàòüåé  27-5-2  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà.    ýòîì  ñëó÷àå

òðåáîâàíèÿ  î   ðàñêðûòèè   èíôîðìàöèè   ìåæäóíàðîäíîé   ôèíàíñîâîé

îðãàíèçàöèåé,  ïðåäóñìîòðåííûå  ñòàòüåé  30 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà, íå  ïðèìåíÿþòñÿ.  Èíôîðìàöèÿ  îá  îáëèãàöèÿõ  ìåæäóíàðîäíûõ

ôèíàíñîâûõ  îðãàíèçàöèé  è  îá  èõ  ýìèòåíòå ðàñêðûâàåòñÿ â îáúåìå,

óñòàíîâëåííîì  íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà  Ðîññèè  (àáçàö   ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  21  èþëÿ  2014  ã.  N  218-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     6. Ðåøåíèå  î  äîïóñêå  öåííûõ  áóìàã  èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà ê

îðãàíèçîâàííûì òîðãàì,  ïðåäóñìîòðåííîå ïóíêòîì 4 íàñòîÿùåé ñòàòüè,

ïðèíèìàåòñÿ   ðîññèéñêîé   áèðæåé   ïðè  óñëîâèè  ïðåäñòàâëåíèÿ  åé

ïðîñïåêòà (ïðîåêòà ïðîñïåêòà) öåííûõ áóìàã èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà  è

äîêóìåíòîâ,  ïåðå÷åíü  êîòîðûõ  îïðåäåëÿåòñÿ  ïðàâèëàìè  ðîññèéñêîé

áèðæè.  Óêàçàííûå  ïðàâèëà   äîëæíû   ñîîòâåòñòâîâàòü   òðåáîâàíèÿì

íîðìàòèâíûõ àêòîâ Áàíêà Ðîññèè.  Ïðîñïåêò (ïðîåêò ïðîñïåêòà) öåííûõ

áóìàã èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà ìîæåò áûòü ñîñòàâëåí íà èñïîëüçóåìîì íà

ôèíàíñîâîì ðûíêå èíîñòðàííîì ÿçûêå.

      ñëó÷àå, åñëè ðîññèéñêàÿ áèðæà ïðèíèìàåò  ðåøåíèå  î  äîïóñêå

öåííûõ áóìàã  èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà  äî  çàâåðøåíèÿ  ïðîöåäóðû  èõ

ëèñòèíãà  íà  èíîñòðàííîé  áèðæå,  îðãàíèçîâàííûå   òîðãè   öåííûìè

áóìàãàìè èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà íå ìîãóò  íà÷àòüñÿ  ðàíüøå  äàòû,  â

êîòîðóþ íà÷íóòñÿ òîðãè íà óêàçàííîé èíîñòðàííîé áèðæå.

     (Ïóíêò 6  â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò 21 èþëÿ 2014 ã.  N

218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2014,  N

30, ñò. 4219)

     7. Ðåøåíèå  î  äîïóñêå  öåííûõ  áóìàã  èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà,

êîòîðûå íå  ìîãóò áûòü äîïóùåíû ê ïóáëè÷íîìó îáðàùåíèþ â Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè íà îñíîâàíèè ðåøåíèÿ,  óêàçàííîãî  â  ïóíêòå  4  èëè  4-1

íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  ê  ïóáëè÷íîìó  ðàçìåùåíèþ  è  (èëè)  ïóáëè÷íîìó

îáðàùåíèþ â Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  ïðèíèìàåòñÿ  Áàíêîì  Ðîññèè  ïðè

óñëîâèè,  ÷òî  â îòíîøåíèè óêàçàííûõ öåííûõ áóìàã çàêîíîäàòåëüñòâîì

Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  èëè  èíîñòðàííûì   ïðàâîì   íå   óñòàíîâëåíû

îãðàíè÷åíèÿ,  â ñîîòâåòñòâèè ñ êîòîðûìè èõ ïðåäëîæåíèå â Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè  íåîãðàíè÷åííîìó  êðóãó  ëèö  íå  äîïóñêàåòñÿ,  ïðè  ýòîì

ïîêàçàòåëè,  õàðàêòåðèçóþùèå  óðîâåíü  ëèêâèäíîñòè  (ïðåäïîëàãàåìîé

ëèêâèäíîñòè)  òàêèõ  öåííûõ   áóìàã,   íå   íèæå,   à   ïîêàçàòåëè,

õàðàêòåðèçóþùèå   óðîâåíü   èõ   èíâåñòèöèîííîãî   ðèñêà,  íå  âûøå

àíàëîãè÷íûõ   ïîêàçàòåëåé,   ðàññ÷èòàííûõ   ïî    öåííûì    áóìàãàì

ñîîòâåòñòâóþùèõ   âèäîâ   (êàòåãîðèé,   òèïîâ),  óæå  äîïóùåííûì  ê

îðãàíèçîâàííûì òîðãàì íà  ðîññèéñêîé  áèðæå  (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà  îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012, N 53, ñò. 7607; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

23  èþëÿ  2013  ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30,  ñò.  4084; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 èþëÿ

2014 ã.  N 218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2014, N 30, ñò. 4219).

     Ñîñòàâ ïîêàçàòåëåé,  õàðàêòåðèçóþùèõ  óðîâåíü  ëèêâèäíîñòè   è

óðîâåíü  èíâåñòèöèîííîãî  ðèñêà öåííûõ áóìàã,  è ïîðÿäîê èõ ðàñ÷åòà

óñòàíàâëèâàþòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî  ðûíêó

öåííûõ áóìàã.

     8. Ðåøåíèå,  ïðåäóñìîòðåííîå  ïóíêòîì  7   íàñòîÿùåé   ñòàòüè,

ïðèíèìàåòñÿ Áàíêîì Ðîññèè íà îñíîâàíèè çàÿâëåíèÿ ðîññèéñêîé  áèðæè,

ñîäåðæàùåãî    îáîñíîâàíèå   âîçìîæíîñòè   äîïóñêà   öåííûõ   áóìàã

èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà ê ïóáëè÷íîìó ðàçìåùåíèþ  è  (èëè)  ïóáëè÷íîìó

îáðàùåíèþ   â   Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè.   Ê   óêàçàííîìó  çàÿâëåíèþ

ïðèëàãàþòñÿ ïðîñïåêò öåííûõ  áóìàã  èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà  è  èíûå

äîêóìåíòû,  ïåðå÷åíü êîòîðûõ îïðåäåëÿåòñÿ íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà

Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 íîÿáðÿ 2011 ã. N 327-ÔÇ -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N 48,  ñò.

6728;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     9.  ñëó÷àå ïóáëè÷íîãî ðàçìåùåíèÿ è (èëè) ïóáëè÷íîãî îáðàùåíèÿ

öåííûõ áóìàã èíîñòðàííûõ ýìèòåíòîâ â Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè ó÷åò ïðàâ

íà òàêèå öåííûå áóìàãè  îñóùåñòâëÿåòñÿ  äåïîçèòàðèÿìè,  ÿâëÿþùèìèñÿ

þðèäè÷åñêèìè  ëèöàìè  â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè è ñîîòâåòñòâóþùèìè òðåáîâàíèÿì  íîðìàòèâíûõ  àêòîâ  Áàíêà

Ðîññèè ê òàêèì äåïîçèòàðèÿì (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ

2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 30, ñò. 4084).

      Äëÿ îáåñïå÷åíèÿ   ó÷åòà  ïðàâ  íà  öåííûå  áóìàãè èíîñòðàííûõ

ýìèòåíòîâ òàêèå äåïîçèòàðèè îòêðûâàþò  ñ÷åò  ëèöà,  äåéñòâóþùåãî  â

èíòåðåñàõ  äðóãèõ  ëèö,  â èíîñòðàííîé îðãàíèçàöèè,  îñóùåñòâëÿþùåé

ó÷åò ïðàâ  íà  öåííûå áóìàãè è âêëþ÷åííîé â ïåðå÷åíü,  óòâåðæäåííûé

Áàíêîì Ðîññèè.  Òàêîé ñ÷åò òàêæå ìîæåò áûòü îòêðûò â  äåïîçèòàðèÿõ,

îòâå÷àþùèõ òðåáîâàíèÿì àáçàöà ïåðâîãî íàñòîÿùåãî ïóíêòà,  ó êîòîðûõ

îòêðûò ñîîòâåòñòâóþùèé ñ÷åò â óêàçàííîé èíîñòðàííîé îðãàíèçàöèè  (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     Äåïîçèòàðèè, îñóùåñòâëÿþùèå   ó÷åò   ïðàâ   íà  öåííûå  áóìàãè

èíîñòðàííûõ ýìèòåíòîâ,  âûïóùåííûå â  äîêóìåíòàðíîé  ôîðìå,  äîëæíû

îáåñïå÷èòü  öåíòðàëèçîâàííîå õðàíåíèå ñåðòèôèêàòîâ óêàçàííûõ öåííûõ

áóìàã,  çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, êîãäà òàêîå õðàíåíèå â ñîîòâåòñòâèè

ñ  ëè÷íûì çàêîíîì èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà îñóùåñòâëÿåòñÿ çà ïðåäåëàìè

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.

     10. Ïî   ðåøåíèþ   Áàíêà   Ðîññèè   ðàçìåùåíèå   öåííûõ  áóìàã

èíîñòðàííîãî   ýìèòåíòà   â   Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè   ìîæåò   áûòü

ïðèîñòàíîâëåíî â ñëó÷àå (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013

ã. N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013,

N 30, ñò. 4084):

     1) îáíàðóæåíèÿ â ïðîñïåêòå öåííûõ áóìàã èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà

(èíûõ  äîêóìåíòàõ,  íà îñíîâàíèè êîòîðûõ öåííûå áóìàãè èíîñòðàííîãî

ýìèòåíòà  áûëè  äîïóùåíû  ê  ðàçìåùåíèþ  â  Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè)

íåäîñòîâåðíîé,  íåïîëíîé  è (èëè) ââîäÿùåé â çàáëóæäåíèå èíâåñòîðîâ

èíôîðìàöèè;

     2) íàðóøåíèÿ   èíîñòðàííûì   ýìèòåíòîì   è   (èëè)   áðîêåðîì,

ïîäïèñàâøèìè  (ïîäïèñàâøèì)  ïðîñïåêò  öåííûõ  áóìàã   èíîñòðàííîãî

ýìèòåíòà,  òðåáîâàíèé  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà è ïðèíÿòûõ â

ñîîòâåòñòâèè  ñ  íèì  íîðìàòèâíûõ  àêòîâ  Áàíêà  Ðîññèè   (â   ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     3) ïîëó÷åíèÿ  Áàíêîì  Ðîññèè ñîîòâåòñòâóþùåãî ïðåäñòàâëåíèÿ îò

îðãàíà (îðãàíèçàöèè),  ðåãóëèðóþùåãî  (ðåãóëèðóþùåé)  ðûíîê  öåííûõ

áóìàã â ãîñóäàðñòâå,  â êîòîðîì èíîñòðàííûé ýìèòåíò çàðåãèñòðèðîâàí

êàê þðèäè÷åñêîå ëèöî (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.

N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013, N

30, ñò. 4084).

     11. Ðàçìåùåíèå öåííûõ áóìàã èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà â Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè  âîçîáíîâëÿåòñÿ  ïî  ðåøåíèþ  Áàíêà   Ðîññèè   â   ñëó÷àå

óñòðàíåíèÿ   íàðóøåíèé  èëè  ïðåêðàùåíèÿ  îáñòîÿòåëüñòâ,  ÿâèâøèõñÿ

îñíîâàíèåì äëÿ ïðèîñòàíîâëåíèÿ èõ ðàçìåùåíèÿ (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     12. Ïîñëå  îêîí÷àíèÿ  ðàçìåùåíèÿ  öåííûõ  áóìàã   èíîñòðàííîãî

ýìèòåíòà   â   Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè  èíîñòðàííûé  ýìèòåíò  îáÿçàí

ïðåäñòàâèòü  óâåäîìëåíèå  î  çàâåðøåíèè  óêàçàííîãî  ðàçìåùåíèÿ   â

Áàíê Ðîññèè.  Îáðàùåíèå  â  Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè   öåííûõ   áóìàã

èíîñòðàííîãî   ýìèòåíòà,   ðàçìåùåíèå   êîòîðûõ   îñóùåñòâëÿåòñÿ  â

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  äîïóñêàåòñÿ ïîñëå  ïðåäñòàâëåíèÿ  óêàçàííîãî

óâåäîìëåíèÿ  è  ðàñêðûòèÿ  èíôîðìàöèè  î çàâåðøåíèè èõ ðàçìåùåíèÿ â

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.

N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013, N

30, ñò. 4084).

     13. Öåííûå   áóìàãè   èíîñòðàííûõ   ýìèòåíòîâ,    êîòîðûå    â

ñîîòâåòñòâèè   ñ   íàñòîÿùåé   ñòàòüåé  íå  äîïóùåíû  ê  ïóáëè÷íîìó

ðàçìåùåíèþ è (èëè) ïóáëè÷íîìó îáðàùåíèþ â Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  à

òàêæå  èíîñòðàííûå  ôèíàíñîâûå èíñòðóìåíòû,  íå êâàëèôèöèðîâàííûå â

êà÷åñòâå öåííûõ áóìàã, íå ìîãóò ïðåäëàãàòüñÿ â ëþáîé ôîðìå è ëþáûìè

ñðåäñòâàìè,  â òîì ÷èñëå ñ èñïîëüçîâàíèåì ðåêëàìû,  íåîãðàíè÷åííîìó

(íåîïðåäåëåííîìó)  êðóãó  ëèö,  à  òàêæå   ëèöàì,   íå   ÿâëÿþùèìñÿ

êâàëèôèöèðîâàííûìè èíâåñòîðàìè.

     14. Åñëè öåííûå áóìàãè èíîñòðàííûõ  ýìèòåíòîâ  íå  äîïóùåíû  ê

ïóáëè÷íîìó  ðàçìåùåíèþ  è  (èëè)  ïóáëè÷íîìó îáðàùåíèþ â Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùåé ñòàòüåé, òî íà îáðàùåíèå òàêèõ

öåííûõ    áóìàã    ðàñïðîñòðàíÿþòñÿ   òðåáîâàíèÿ   è   îãðàíè÷åíèÿ,

óñòàíîâëåííûå íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì  äëÿ  îáðàùåíèÿ  öåííûõ

áóìàã, ïðåäíàçíà÷åííûõ äëÿ êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ.

     Öåííûå áóìàãè èíîñòðàííûõ ýìèòåíòîâ, óêàçàííûå â àáçàöå ïåðâîì

íàñòîÿùåãî ïóíêòà è  ñîîòâåòñòâóþùèå  òðåáîâàíèÿì  ïóíêòîâ  1  è  2

íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  ìîãóò  áûòü äîïóùåíû ê îðãàíèçîâàííûì òîðãàì íà

ðîññèéñêîé áèðæå  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  ïðàâèëàìè  ðîññèéñêîé  áèðæè.

Óêàçàííûå  ïðàâèëà  äîëæíû  ñîîòâåòñòâîâàòü òðåáîâàíèÿì íîðìàòèâíûõ

àêòîâ Áàíêà Ðîññèè (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 íîÿáðÿ 2011 ã.

N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011, N

48,  ñò.  6728;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30,  ñò.

4084).

     15. Ïðîñïåêò  öåííûõ  áóìàã  èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà  â  ñëó÷àå

äîïóñêà èõ ê ïóáëè÷íîìó îáðàùåíèþ äîëæåí áûòü ñîñòàâëåí íà  ðóññêîì

ÿçûêå èëè íà èñïîëüçóåìîì íà ôèíàíñîâîì ðûíêå èíîñòðàííîì ÿçûêå,  à

â ñëó÷àå äîïóñêà öåííûõ áóìàã èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà ê ðàçìåùåíèþ  â

Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  -  íà  ðóññêîì ÿçûêå.  Ïðîñïåêò öåííûõ áóìàã

èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà äîëæåí áûòü  ïîäïèñàí  èíîñòðàííûì  ýìèòåíòîì

èëè    áðîêåðîì,    ñîîòâåòñòâóþùèì    òðåáîâàíèÿì,   óñòàíîâëåííûì

íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21

èþëÿ  2014  ã.  N  218-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     16. Ëèöà,    êîòîðûå   ïîäïèñûâàþò   ïðîñïåêò   öåííûõ   áóìàã

èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà îò èìåíè èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà,  îïðåäåëÿþòñÿ

â ñîîòâåòñòâèè ñ ëè÷íûì çàêîíîì èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà,  à â ñëó÷àå,

åñëè òàêèì ýìèòåíòîì ÿâëÿåòñÿ ìåæäóíàðîäíàÿ ôèíàíñîâàÿ îðãàíèçàöèÿ,

â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  ó÷ðåäèòåëüíûìè  äîêóìåíòàìè  ýòîé ìåæäóíàðîäíîé

ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèè.

     17. Ïðîñïåêò  öåííûõ  áóìàã  èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà äîëæåí áûòü

ïîäïèñàí èíîñòðàííûì ýìèòåíòîì,  åñëè òàêîé ïðîñïåêò ïðåäñòàâëÿåòñÿ

äëÿ äîïóñêà öåííûõ áóìàã èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà:

     1) ê  ðàçìåùåíèþ  â  Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè,   â   òîì   ÷èñëå

ïóáëè÷íîìó;

     2) ê ïóáëè÷íîìó îáðàùåíèþ â  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  â  ñëó÷àå,

åñëè   óêàçàííûå   öåííûå   áóìàãè  íå  îáðàùàþòñÿ  íà  èíîñòðàííîì

îðãàíèçîâàííîì (ðåãóëèðóåìîì) ôèíàíñîâîì ðûíêå.

     18. Áðîêåð,  ïîäïèñàâøèé  ïðîñïåêò  öåííûõ  áóìàã èíîñòðàííîãî

ýìèòåíòà, ïîäòâåðæäàåò òåì ñàìûì:

     1) îòñóòñòâèå    îãðàíè÷åíèé   íà   îáðàùåíèå   öåííûõ   áóìàã

èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà â  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  è  èõ  ñîîòâåòñòâèå

òðåáîâàíèÿì  ïóíêòà  1  íàñòîÿùåé ñòàòüè,  à â ñëó÷àå èõ ïóáëè÷íîãî

ðàçìåùåíèÿ è (èëè)  ïóáëè÷íîãî  îáðàùåíèÿ  â  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè

òàêæå òðåáîâàíèÿì ïóíêòîâ 2, 4 è 5 íàñòîÿùåé ñòàòüè;

     2) ñîîòâåòñòâèå èíôîðìàöèè,  ñîäåðæàùåéñÿ â  ïðîñïåêòå  öåííûõ

áóìàã  èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà,  ñâåäåíèÿì,  êîòîðûå  ðàñêðûâàþòñÿ è

ïðåäîñòàâëÿþòñÿ  íà   èíîñòðàííîì   îðãàíèçîâàííîì   (ðåãóëèðóåìîì)

ôèíàíñîâîì ðûíêå è (èëè) ïðåäîñòàâëÿþòñÿ èíîñòðàííûì ýìèòåíòîì.

     19. Èíîñòðàííûé ýìèòåíò,  ïîäïèñàâøèé ïðîñïåêò  öåííûõ  áóìàã,

ïîäòâåðæäàåò  òåì  ñàìûì  äîñòîâåðíîñòü  è ïîëíîòó âñåé èíôîðìàöèè,

ñîäåðæàùåéñÿ â ïðîñïåêòå åãî öåííûõ áóìàã,  è íåñåò îòâåòñòâåííîñòü

çà óáûòêè,   ïðè÷èíåííûå   èíâåñòîðàì   âñëåäñòâèå  ñîäåðæàùåéñÿ  â

ïðîñïåêòå öåííûõ   áóìàã   èíîñòðàííîãî   ýìèòåíòà   íåäîñòîâåðíîé,

íåïîëíîé  è  (èëè)  ââîäÿùåé â çàáëóæäåíèå èíôîðìàöèè,  åñëè öåííûå

áóìàãè  óêàçàííîãî  ýìèòåíòà  äîïóñêàþòñÿ   ðîññèéñêîé   áèðæåé   ê

îðãàíèçîâàííûì òîðãàì  íà  îñíîâàíèè  äîãîâîðà ñ òàêèì ýìèòåíòîì (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N  53,  ñò.  7607;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  21  èþëÿ  2014  ã.  N  218-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     20. Áðîêåð,  ïîäïèñàâøèé ïðîñïåêò  öåííûõ  áóìàã  èíîñòðàííîãî

ýìèòåíòà,  íåñåò îòâåòñòâåííîñòü çà óáûòêè,  ïðè÷èíåííûå èíâåñòîðàì

âñëåäñòâèå íåäîñòîâåðíîé,  íåïîëíîé è (èëè) ââîäÿùåé â  çàáëóæäåíèå

èíâåñòîðîâ   èíôîðìàöèè,   ïîäòâåðæäåííîé  áðîêåðîì.  Ïîäòâåðæäåíèå

áðîêåðîì íåäîñòîâåðíîé,  íåïîëíîé è (èëè)  ââîäÿùåé  â  çàáëóæäåíèå

èíâåñòîðîâ   èíôîðìàöèè,  ñîäåðæàùåéñÿ  â  ïðîñïåêòå  öåííûõ  áóìàã

èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà,  ÿâëÿåòñÿ  îñíîâàíèåì  äëÿ  ïðèîñòàíîâëåíèÿ

äåéñòâèÿ ëèöåíçèè  íà  îñóùåñòâëåíèå  áðîêåðñêîé äåÿòåëüíîñòè,  à â

ñëó÷àå íåîäíîêðàòíîãî ñîâåðøåíèÿ  óêàçàííîãî  íàðóøåíèÿ  â  òå÷åíèå

îäíîãî  ãîäà äëÿ àííóëèðîâàíèÿ òàêîé ëèöåíçèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607).

     21. Ðîññèéñêàÿ  áèðæà,  äîïóñòèâøàÿ  ê  îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì

öåííûå áóìàãè  èíîñòðàííûõ  ýìèòåíòîâ  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ ïóíêòîì 4

íàñòîÿùåé ñòàòüè,  îáÿçàíà â ïîðÿäêå è ñðîêè,  êîòîðûå  óñòàíîâëåíû

íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà  Ðîññèè,  ðàñêðûâàòü èíôîðìàöèþ î òàêèõ

öåííûõ áóìàãàõ, â òîì ÷èñëå îá èõ ýìèòåíòàõ, íà èíîñòðàííîì ÿçûêå ñ

ïîñëåäóþùèì  åå  ïåðåâîäîì  íà  ðóññêèé  ÿçûê.  Ïîñëåäóþùèé ïåðåâîä

óêàçàííîé èíôîðìàöèè íà ðóññêèé  ÿçûê  íå  òðåáóåòñÿ  â  ñëó÷àå  åå

ðàñêðûòèÿ  íà èñïîëüçóåìîì íà ôèíàíñîâîì ðûíêå èíîñòðàííîì ÿçûêå (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 íîÿáðÿ 2011 ã.  N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2011,  N  48,  ñò.  6728;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ  2012  ã.  N  282-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè,  2012,  N  53,  ñò.  7607;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N  30,  ñò.  4084;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  21  èþëÿ  2014  ã.  N  218-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     Èíôîðìàöèÿ î öåííûõ áóìàãàõ èíîñòðàííûõ ýìèòåíòîâ,  äîïóùåííûõ

ê îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  ïóíêòîì  4  íàñòîÿùåé

ñòàòüè,   ðàñêðûâàåòñÿ   â   îáúåìå,  â  êîòîðîì  òàêàÿ  èíôîðìàöèÿ

ðàñêðûâàåòñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ ëè÷íûì çàêîíîì èíîñòðàííîé áèðæè,  íà

êîòîðîé óêàçàííûå öåííûå áóìàãè ïðîøëè ïðîöåäóðó ëèñòèíãà, ñ ó÷åòîì

îñîáåííîñòåé,  óñòàíîâëåííûõ  íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà   Ðîññèè.

Èíôîðìàöèÿ  î  öåííûõ  áóìàãàõ èíîñòðàííûõ ýìèòåíòîâ,  äîïóùåííûõ ê

îðãàíèçîâàííûì òîðãàì  â ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòîì 7 íàñòîÿùåé ñòàòüè,

ðàñêðûâàåòñÿ â îáúåìå,  óñòàíîâëåííîì íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì

è  ïðèíÿòûìè  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  íèì íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè

ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã  (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã. N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2012,  N  53,  ñò.   7607;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N  30,  ñò.  4084;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  21  èþëÿ  2014  ã.  N  218-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     21-1. Îðãàíèçàòîð òîðãîâëè,  ïðèíÿâøèé ïðåäóñìîòðåííîå ïóíêòîì

4-1 íàñòîÿùåé ñòàòüè ðåøåíèå î äîïóñêå  öåííûõ  áóìàã  èíîñòðàííîãî

ýìèòåíòà  ê  îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì,  íå  ïîçäíåå ÷åì çà òðè äíÿ äî

íà÷àëà îðãàíèçîâàííûõ òîðãîâ öåííûìè áóìàãàìè:

     1) óâåäîìëÿåò èõ ýìèòåíòà î ïðèíÿòèè óêàçàííîãî ðåøåíèÿ;

     2) ðàñêðûâàåò èíôîðìàöèþ î öåííûõ áóìàãàõ è îá èõ  ýìèòåíòå  â

îáúåìå, â êîòîðîì òàêàÿ èíôîðìàöèÿ ðàñêðûâàåòñÿ  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ

ëè÷íûì  çàêîíîì  èíîñòðàííîé  áèðæè,  âêëþ÷èâøåé  óêàçàííûå  öåííûå

áóìàãè â îñíîâíîé (îôèöèàëüíûé) ñïèñîê;

     3) ðàñêðûâàåò  èíôîðìàöèþ,   êîòîðàÿ   ñîäåðæèòñÿ   â   êàæäîì

èç ãîäîâûõ   îò÷åòîâ,   ðàñêðûòûõ   èíîñòðàííûì   ýìèòåíòîì   ïîñëå

çàâåðøåíèÿ ïðîöåäóðû ëèñòèíãà, à åñëè  ïîñëå  çàâåðøåíèÿ  ïðîöåäóðû

ëèñòèíãà ïðîøëî áîëåå òðåõ ëåò, - çà ïîñëåäíèå òðè ãîäà.

     (Ïóíêò 21-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 èþëÿ  2014  ã.  N

218-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2014,  N

30, ñò. 4219)

     21-2. Îðãàíèçàòîð òîðãîâëè, ïðèíÿâøèé ïðåäóñìîòðåííîå  ïóíêòîì

4-1 íàñòîÿùåé ñòàòüè ðåøåíèå  î  äîïóñêå  ê  îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì

îáëèãàöèé  èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà,   íå   âêëþ÷åííûõ   â   îñíîâíîé

(îôèöèàëüíûé) ñïèñîê èíîñòðàííîé áèðæè, îáÿçàí ðàñêðûâàòü íà  ñâîåì

îôèöèàëüíîì   ñàéòå   â   èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé   ñåòè

"Èíòåðíåò"  èíôîðìàöèþ,  îïðåäåëåííóþ  íîðìàòèâíûìè  àêòàìè   Áàíêà

Ðîññèè. Òàêàÿ   èíôîðìàöèÿ   ðàñêðûâàåòñÿ   â   ïîðÿäêå   è  ñðîêè,

ïðåäóñìîòðåííûå íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (ïóíêò 21-2 ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  21  èþëÿ  2014  ã.  N  218-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     21-3. Îðãàíèçàòîð òîðãîâëè, ïðèíÿâøèé ïðåäóñìîòðåííîå  ïóíêòîì

4-1 íàñòîÿùåé ñòàòüè ðåøåíèå î äîïóñêå èíîñòðàííûõ öåííûõ  áóìàã  ê

îðãàíèçîâàííûì òîðãàì, îáÿçàí îáåñïå÷èòü  ëþáîìó  çàèíòåðåñîâàííîìó

ëèöó ïîñòîÿííûé äîñòóï ê èíôîðìàöèè îá  èíîñòðàííîì  ýìèòåíòå  è  î

âûïóùåííûõ èì  öåííûõ  áóìàãàõ,  ðàñêðûòîé  â ñîîòâåòñòâèè ñ ëè÷íûì

çàêîíîì èíîñòðàííîé áèðæè,  âêëþ÷èâøåé  öåííûå  áóìàãè  â  îñíîâíîé

(îôèöèàëüíûé)  ñïèñîê  (ïóíêò 21-3 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21

èþëÿ 2014  ã.  N  218-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     21-4. Ðàñêðûòèå èíôîðìàöèè èëè äîñòóï ê ðàñêðûòîé èíôîðìàöèè â

ñîîòâåòñòâèè  ñ  ïóíêòàìè  21-1  è  21-3  íàñòîÿùåé  ñòàòüè   ìîæåò

îñóùåñòâëÿòüñÿ ïóòåì îïóáëèêîâàíèÿ èíôîðìàöèè íà îôèöèàëüíîì  ñàéòå

ðîññèéñêîãî                îðãàíèçàòîðà              òîðãîâëè     â

èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé ñåòè "Èíòåðíåò"     ëèáî   ïóòåì

îïóáëèêîâàíèÿ   íà     òàêîì  ñàéòå  óêàçàòåëåé  ñòðàíèö  ñàéòîâ  â

èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé  ñåòè  "Èíòåðíåò",  íà   êîòîðûõ

ðàñêðûòà èíôîðìàöèÿ îá  èíîñòðàííîì  ýìèòåíòå  è  î  âûïóùåííûõ  èì

öåííûõ áóìàãàõ â ñîîòâåòñòâèè ñ ïðàâèëàìè èíîñòðàííîé áèðæè, à åñëè

ïðàâèëàìè èíîñòðàííîé   áèðæè   ïîðÿäîê   ðàñêðûòèÿ  èíôîðìàöèè  íå

îïðåäåëåí,  - â ñîîòâåòñòâèè ñ  ëè÷íûì  çàêîíîì  òàêîé  èíîñòðàííîé

áèðæè  (ïóíêò 21-4 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 èþëÿ 2014 ã.  N

218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2014,  N

30, ñò. 4219).

     21-5. Ðîññèéñêèé îðãàíèçàòîð  òîðãîâëè,  ïðèíÿâøèé  ðåøåíèå  î

äîïóñêå èíîñòðàííûõ öåííûõ áóìàã ê  òîðãàì,  îáÿçàí  ðàçìåñòèòü  íà

ñâîåì îôèöèàëüíîì ñàéòå â  èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé  ñåòè

"Èíòåðíåò"  óâåäîìëåíèå  î  ðèñêàõ,   ñâÿçàííûõ   ñ   ïðèîáðåòåíèåì

èíîñòðàííûõ öåííûõ áóìàã, à åñëè òàêèå  öåííûå  áóìàãè  äîïóùåíû  â

ñîîòâåòñòâèè ñ  ïóíêòîì  4-1  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,  - òàêæå î ðèñêàõ,

ñâÿçàííûõ ñ òåì,  ÷òî òàêèå öåííûå áóìàãè äîïóùåíû ê îðãàíèçîâàííûì

òîðãàì  áåç  çàêëþ÷åíèÿ  äîãîâîðà ñ èõ ýìèòåíòîì (ïóíêò 21-5 ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì  îò  21  èþëÿ  2014  ã.  N  218-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     21-6. Íå  ïîçäíåå  íà÷àëà  îðãàíèçîâàííûõ  òîðãîâ èíîñòðàííûìè

öåííûìè áóìàãàìè,  ðåøåíèå î äîïóñêå êîòîðûõ ïðèíÿòî â ñîîòâåòñòâèè

ñ  ïóíêòîì 4 èëè 4-1 íàñòîÿùåé ñòàòüè,  îðãàíèçàòîð òîðãîâëè îáÿçàí

îïóáëèêîâàòü      íà      ñâîåì      îôèöèàëüíîì      ñàéòå       â

èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé ñåòè "Èíòåðíåò" íà ðóññêîì ÿçûêå

êðàòêîå èçëîæåíèå ñîäåðæàíèÿ ïðîñïåêòà  öåííûõ  áóìàã  èíîñòðàííîãî

ýìèòåíòà  (äàëåå - ðåçþìå ïðîñïåêòà).  Ðåçþìå ïðîñïåêòà äîëæíî áûòü

èçëîæåíî ÿçûêîì, ïîíÿòíûì äëÿ ëèö, íå ÿâëÿþùèõñÿ êâàëèôèöèðîâàííûìè

èíâåñòîðàìè.  Áàíê  Ðîññèè  âïðàâå  óñòàíîâèòü  òðåáîâàíèÿ ê ðåçþìå

ïðîñïåêòà è åãî ôîðìàòó (ïóíêò 21-6 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò

21  èþëÿ  2014  ã.  N 218-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2014,  N 30, ñò. 4219; â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29

èþíÿ  2015  ã.  N  210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     21-7. Ðîññèéñêèé îðãàíèçàòîð  òîðãîâëè,  ïðèíÿâøèé  ðåøåíèå  î

äîïóñêå èíîñòðàííûõ öåííûõ áóìàã  ê  îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì,  íåñåò

îòâåòñòâåííîñòü  çà  óáûòêè,  ïðè÷èíåííûå   èíâåñòîðàì   âñëåäñòâèå

íåðàñêðûòèÿ  èíôîðìàöèè  èëè  íåîáåñïå÷åíèÿ  äîñòóïà  ê   ðàñêðûòîé

èíôîðìàöèè â ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòàìè 21-1 è 21-3 íàñòîÿùåé  ñòàòüè,

à òàêæå çà óáûòêè,  ïðè÷èíåííûå âñëåäñòâèå íåèñïîëíåíèÿ îáÿçàííîñòè

óâåäîìëåíèÿ î ðèñêàõ, ïðåäóñìîòðåííîé ïóíêòîì 21-5 íàñòîÿùåé ñòàòüè

(ïóíêò 21-7 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 èþëÿ 2014 ã.  N 218-ÔÇ

- Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2014,  N 30, ñò.

4219).

     21-8. Áðîêåð  èëè  óïðàâëÿþùèé,  ïðèîáðåòàþùèå  öåííûå  áóìàãè

èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà  äëÿ  ñâîåãî  êëèåíòà,  êîòîðûé  íå  ÿâëÿåòñÿ

êâàëèôèöèðîâàííûì    èíâåñòîðîì,     äîëæåí     ÿâëÿòüñÿ     ÷ëåíîì

ñàìîðåãóëèðóåìîé  îðãàíèçàöèè  ïðîôåññèîíàëüíûõ  ó÷àñòíèêîâ   ðûíêà

öåííûõ áóìàã, óòâåðäèâøåé  îáÿçàòåëüíûå  äëÿ  åå  ÷ëåíîâ  ñòàíäàðòû

óâåäîìëåíèÿ  êëèåíòîâ   î   ðèñêàõ,   ñâÿçàííûõ   ñ   ïðèîáðåòåíèåì

èíîñòðàííûõ öåííûõ áóìàã. Òàêèå ñòàíäàðòû, à òàêæå âíîñèìûå  â  íèõ

èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ ïîäëåæàò ðåãèñòðàöèè Áàíêîì Ðîññèè.

     Òðåáîâàíèÿ íàñòîÿùåãî ïóíêòà ïðèìåíÿþòñÿ òàêæå  ê  áðîêåðàì  è

óïðàâëÿþùèì ïðè çàêëþ÷åíèè èìè äîãîâîðîâ,  ÿâëÿþùèõñÿ  ïðîèçâîäíûìè

ôèíàíñîâûìè èíñòðóìåíòàìè, áàçèñíûì àêòèâîì êîòîðûõ ÿâëÿþòñÿ öåííûå

áóìàãè èíîñòðàííûõ ýìèòåíòîâ èëè  èíäåêñû,  ðàññ÷èòàííûå  ïî  òàêèì

öåííûì áóìàãàì.

     (Ïóíêò 2-8 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21  èþëÿ  2014  ã.  N

218-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2014,  N

30, ñò. 4219)

     22.   ñëó÷àå  äîïóñêà  ê  îðãàíèçîâàííûì òîðãàì íà ðîññèéñêîé

áèðæå  öåííûõ  áóìàã  èíîñòðàííûõ  ýìèòåíòîâ,  ïðåäíàçíà÷åííûõ  äëÿ

êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ, â ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòîì 14 íàñòîÿùåé

ñòàòüè   îáúåì   ïîäëåæàùåé   ðàñêðûòèþ   èíôîðìàöèè   îïðåäåëÿåòñÿ

ðîññèéñêîé áèðæåé (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.

N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012, N

53, ñò. 7607).

     23. Òðåáîâàíèÿ ê ïðîñïåêòó öåííûõ áóìàã èíîñòðàííûõ  ýìèòåíòîâ

è äîêóìåíòàì,  ïðåäñòàâëÿåìûì äëÿ åãî ðåãèñòðàöèè è  (èëè)  äîïóñêà

öåííûõ áóìàã èíîñòðàííûõ ýìèòåíòîâ ê òîðãàì íà ðîññèéñêîé áèðæå,  ê

ñîñòàâó ñâåäåíèé,  âêëþ÷àåìûõ â ýòè  äîêóìåíòû,  èõ  îôîðìëåíèþ,  à

òàêæå  ê  îáúåìó  è  ïîðÿäêó  ðàñêðûòèÿ  èíôîðìàöèè  î òàêèõ öåííûõ

áóìàãàõ è  èõ  ýìèòåíòàõ   ïðèìåíÿþòñÿ   ñ   ó÷åòîì   îñîáåííîñòåé,

îïðåäåëÿåìûõ íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 21 íîÿáðÿ 2011 ã.  N 327-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011, N 48, ñò. 6728; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     (Àáçàö óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  29

äåêàáðÿ  2012  ã.  N  282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2012, N 53, ñò. 7607)

     24. Ê   îòíîøåíèÿì,   ñâÿçàííûì  ñ  ðàçìåùåíèåì  â  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè öåííûõ áóìàã èíîñòðàííûõ ýìèòåíòîâ,  ïîëîæåíèÿ ñòàòüè  19

íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà íå ïðèìåíÿþòñÿ.

     25. Âåêñåëÿ,  ÷åêè,  êîíîñàìåíòû  è  èíûå  àíàëîãè÷íûå  öåííûå

áóìàãè,   âûäàííûå  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  èíîñòðàííûì  ïðàâîì,  ìîãóò

îáðàùàòüñÿ  â  Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè   áåç   ñîáëþäåíèÿ   óñëîâèé,

ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè.

     26. Öåííûå  áóìàãè  èíîñòðàííûõ   ýìèòåíòîâ,   ñîîòâåòñòâóþùèå

òðåáîâàíèþ ïóíêòà 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè (äàëåå â  íàñòîÿùåé  ñòàòüå  -

ïðåäñòàâëÿåìûå öåííûå  áóìàãè),  ìîãóò áûòü äîïóùåíû ê ðàçìåùåíèþ è

(èëè)  ïóáëè÷íîìó  îáðàùåíèþ  â  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  ïîñðåäñòâîì

äîïóñêà  öåííûõ áóìàã äðóãèõ èíîñòðàííûõ ýìèòåíòîâ,  óäîñòîâåðÿþùèõ

ïðàâà â îòíîøåíèè ïðåäñòàâëÿåìûõ öåííûõ  áóìàã,  ïðè  óñëîâèè,  ÷òî

öåííûå   áóìàãè   èíîñòðàííûõ  ýìèòåíòîâ,  óäîñòîâåðÿþùèå  ïðàâà  â

îòíîøåíèè ïðåäñòàâëÿåìûõ öåííûõ  áóìàã,  ñîîòâåòñòâóþò  òðåáîâàíèÿì

ïóíêòîâ  1 è 2 íàñòîÿùåé ñòàòüè.  Ëèñòèíã öåííûõ áóìàã èíîñòðàííîãî

ýìèòåíòà,  óäîñòîâåðÿþùèõ ïðàâà â îòíîøåíèè  ïðåäñòàâëÿåìûõ  öåííûõ

áóìàã,  ìîæåò  îñóùåñòâëÿòüñÿ  íà  îñíîâàíèè äîãîâîðà ñ èíîñòðàííûì

ýìèòåíòîì ïðåäñòàâëÿåìûõ öåííûõ áóìàã.  Ïðè  ýòîì  ïðîñïåêò  öåííûõ

áóìàã  èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà,  óäîñòîâåðÿþùèõ  ïðàâà  â  îòíîøåíèè

ïðåäñòàâëÿåìûõ  öåííûõ  áóìàã,  ìîæåò  áûòü  ïîäïèñàí   èíîñòðàííûì

ýìèòåíòîì ïðåäñòàâëÿåìûõ  öåííûõ áóìàã (ïóíêò 26 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì îò 29 äåêàáðÿ 2012 ã.  N 282-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N 53,  ñò.  7607; â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 21 èþëÿ 2014 ã.  N  218-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     27. Öåííûå áóìàãè èíîñòðàííûõ ýìèòåíòîâ,  óäîñòîâåðÿþùèå ïðàâà

â  îòíîøåíèè  ïðåäñòàâëÿåìûõ  öåííûõ áóìàã ðîññèéñêîãî ýìèòåíòà èëè

èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà,  äîïóùåííûõ  ê  îðãàíèçîâàííûì  òîðãàì   íà

ðîññèéñêîé áèðæå,  ìîãóò áûòü äîïóùåíû ê îðãàíèçîâàííûì òîðãàì  áåç

çàêëþ÷åíèÿ  äîãîâîðà  ñ  ýìèòåíòîì ñîîòâåòñòâóþùèõ öåííûõ áóìàã,  à

òàêæå áåç ïðåäñòàâëåíèÿ ïðîñïåêòà  òàêèõ  öåííûõ  áóìàã  (ïóíêò  27

ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  29  äåêàáðÿ  2012  ã.  N 282-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2012,  N  53,  ñò.

7607).

     28. Åñëè ê ïóáëè÷íîìó ðàçìåùåíèþ èëè îáðàùåíèþ äîïóùåíû öåííûå

áóìàãè èíîñòðàííûõ  ýìèòåíòîâ,  óäîñòîâåðÿþùèå  ïðàâà  â  îòíîøåíèè

ïðåäñòàâëÿåìûõ   öåííûõ  áóìàã,  ïðàâèëà  ðàñêðûòèÿ  èíôîðìàöèè  îá

ýìèòåíòå è î âûïóùåííûõ èì öåííûõ áóìàãàõ, à òàêæå î ïðåäîñòàâëåíèè

äîïóñêà  ê  òàêîé  èíôîðìàöèè  ïðèìåíÿþòñÿ â îòíîøåíèè èíôîðìàöèè î

ïðåäñòàâëÿåìûõ öåííûõ áóìàãàõ è îá èõ  ýìèòåíòå  (ïóíêò  28  ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  21  èþëÿ  2014  ã.  N  218-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2014, N 30, ñò. 4219).

     (Ñòàòüÿ 51-1 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 28 äåêàáðÿ 2002 ã.

N 185-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2002, N

52,  ñò.  5141;  â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 28 àïðåëÿ 2009 ã. N

74-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2009, N 18,

ñò. 2154)

 

     Ñòàòüÿ 51-2. Êâàëèôèöèðîâàííûå èíâåñòîðû

 

     1. Êâàëèôèöèðîâàííûìè  èíâåñòîðàìè ÿâëÿþòñÿ ëèöà,  óêàçàííûå â

ïóíêòå   2   íàñòîÿùåé   ñòàòüè,   à   òàêæå    ëèöà,    ïðèçíàííûå

êâàëèôèöèðîâàííûìè  èíâåñòîðàìè  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  ïóíêòàìè 4 è 5

íàñòîÿùåé ñòàòüè (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 7 ôåâðàëÿ 2011 ã. N

8-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N 7,

ñò. 905).

     2. Ê êâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðàì îòíîñÿòñÿ:

     1) ïðîôåññèîíàëüíûå  ó÷àñòíèêè  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  7  ôåâðàëÿ  2011  ã.  N  8-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 7, ñò. 905);

     1-1) êëèðèíãîâûå  îðãàíèçàöèè (ïîäïóíêò 1-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì îò  7  ôåâðàëÿ  2011 ã.  N 8-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N 7,  ñò.  905);

     2) êðåäèòíûå îðãàíèçàöèè;

     3) àêöèîíåðíûå èíâåñòèöèîííûå ôîíäû;

     4) óïðàâëÿþùèå   êîìïàíèè   èíâåñòèöèîííûõ   ôîíäîâ,    ïàåâûõ

èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è íåãîñóäàðñòâåííûõ ïåíñèîííûõ ôîíäîâ;

     5) ñòðàõîâûå îðãàíèçàöèè;

     6) íåãîñóäàðñòâåííûå ïåíñèîííûå ôîíäû;

     6-1) íåêîììåð÷åñêèå  îðãàíèçàöèè  â  ôîðìå   ôîíäîâ,   êîòîðûå

îòíîñÿòñÿ  ê  èíôðàñòðóêòóðå  ïîääåðæêè ñóáúåêòîâ ìàëîãî è ñðåäíåãî

ïðåäïðèíèìàòåëüñòâà  â  ñîîòâåòñòâèè   ñ   ÷àñòüþ   1   ñòàòüè   15

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  24  èþëÿ  2007  ãîäà  N 209-ÔÇ "Î ðàçâèòèè

ìàëîãî è  ñðåäíåãî  ïðåäïðèíèìàòåëüñòâà  â  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè",

åäèíñòâåííûìè  ó÷ðåäèòåëÿìè  êîòîðûõ  ÿâëÿþòñÿ  ñóáúåêòû Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè è êîòîðûå ñîçäàíû  â  öåëÿõ  ïðèîáðåòåíèÿ  èíâåñòèöèîííûõ

ïàåâ çàêðûòûõ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ïðèâëåêàþùèõ èíâåñòèöèè

äëÿ ñóáúåêòîâ ìàëîãî è ñðåäíåãî  ïðåäïðèíèìàòåëüñòâà,  -  òîëüêî  â

îòíîøåíèè   óêàçàííûõ  èíâåñòèöèîííûõ  ïàåâ  (ïîäïóíêò  6-1  ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 22 äåêàáðÿ  2008  ã.  N  266-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2008, N 52, ñò. 6221);

     7) Áàíê Ðîññèè;

     8) ãîñóäàðñòâåííàÿ     êîðïîðàöèÿ     "Áàíê     ðàçâèòèÿ     è

âíåøíåýêîíîìè÷åñêîé äåÿòåëüíîñòè (Âíåøýêîíîìáàíê)";

     9) Àãåíòñòâî ïî ñòðàõîâàíèþ âêëàäîâ;

     9-1) ãîñóäàðñòâåííàÿ   êîðïîðàöèÿ    "Ðîññèéñêàÿ    êîðïîðàöèÿ

íàíîòåõíîëîãèé",  à òàêæå þðèäè÷åñêîå ëèöî,  âîçíèêøåå â ðåçóëüòàòå

åå ðåîðãàíèçàöèè (ïîäïóíêò 9-1 ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  22

äåêàáðÿ  2008  ã.  N  266-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2008,  N 52, ñò. 6221; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 4 îêòÿáðÿ

2010 ã.  N 264-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2010, N 41, ñò. 5193);

     10) ìåæäóíàðîäíûå ôèíàíñîâûå îðãàíèçàöèè,  â òîì ÷èñëå Ìèðîâîé

áàíê,  Ìåæäóíàðîäíûé  âàëþòíûé ôîíä,  Åâðîïåéñêèé öåíòðàëüíûé áàíê,

Åâðîïåéñêèé èíâåñòèöèîííûé áàíê,  Åâðîïåéñêèé áàíê ðåêîíñòðóêöèè  è

ðàçâèòèÿ;

     11) èíûå  ëèöà,  îòíåñåííûå  ê  êâàëèôèöèðîâàííûì   èíâåñòîðàì

ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè.

     3. Ëèöà ìîãóò áûòü  ïðèçíàíû  êâàëèôèöèðîâàííûìè  èíâåñòîðàìè,

åñëè îíè îòâå÷àþò òðåáîâàíèÿì,  óñòàíîâëåííûì íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì è ïðèíÿòûìè â ñîîòâåòñòâèè ñ íèì íîðìàòèâíûìè àêòàìè  Áàíêà

Ðîññèè  (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N  30,  ñò.

4084).

     4. Ôèçè÷åñêîå  ëèöî  ìîæåò  áûòü  ïðèçíàíî   êâàëèôèöèðîâàííûì

èíâåñòîðîì,  åñëè  îíî  îòâå÷àåò  ëþáîìó èç óêàçàííûõ òðåáîâàíèé (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 äåêàáðÿ 2013 ã. N 379-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 51, ñò. 6699):

     1) îáùàÿ ñòîèìîñòü öåííûõ áóìàã,  êîòîðûìè âëàäååò ýòî ëèöî, è

(èëè)  îáùèé   ðàçìåð   îáÿçàòåëüñòâ   èç   äîãîâîðîâ,   ÿâëÿþùèõñÿ

ïðîèçâîäíûìè  ôèíàíñîâûìè èíñòðóìåíòàìè è çàêëþ÷åííûõ çà ñ÷åò ýòîãî

ëèöà,   ñîîòâåòñòâóþò   òðåáîâàíèÿì,   óñòàíîâëåííûì   íîðìàòèâíûìè

àêòàìè Áàíêà Ðîññèè. Ïðè ýòîì óêàçàííûé îðãàí îïðåäåëÿåò òðåáîâàíèÿ

ê öåííûì  áóìàãàì  è  èíûì  ôèíàíñîâûì èíñòðóìåíòàì,  êîòîðûå ìîãóò

ó÷èòûâàòüñÿ ïðè ðàñ÷åòå óêàçàííîé îáùåé ñòîèìîñòè  (îáùåãî  ðàçìåðà

îáÿçàòåëüñòâ),   à   òàêæå   ïîðÿäîê   åå  (åãî)  ðàñ÷åòà  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     2) èìååò óñòàíîâëåííûé íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà  Ðîññèè  îïûò

ðàáîòû  â  ðîññèéñêîé  è  (èëè)  èíîñòðàííîé  îðãàíèçàöèè,  êîòîðûå

ñîâåðøàëè ñäåëêè ñ öåííûìè áóìàãàìè  è  (èëè)  çàêëþ÷àëè  äîãîâîðû,

ÿâëÿþùèåñÿ   ïðîèçâîäíûìè   ôèíàíñîâûìè   èíñòðóìåíòàìè   (â   ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     3) ñîâåðøèëî ñäåëêè  ñ  öåííûìè  áóìàãàìè  è  (èëè)  çàêëþ÷èëî

äîãîâîðû,  ÿâëÿþùèåñÿ  ïðîèçâîäíûìè  ôèíàíñîâûìè  èíñòðóìåíòàìè,  â

êîëè÷åñòâå,  îáúåìå è  â  ñðîê,  êîòîðûå  óñòàíîâëåíû  íîðìàòèâíûìè

àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.

N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013, N

30, ñò. 4084);

     4) ðàçìåð èìóùåñòâà,  ïðèíàäëåæàùåãî  ýòîìó  ëèöó,  è  ïîðÿäîê

ðàñ÷åòà  òàêîãî  ðàçìåðà  óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà

Ðîññèè (ïîäïóíêò 4 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 äåêàáðÿ 2013 ã.

N 379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013, N

51, ñò. 6699);

     5) èìååò   óñòàíîâëåííûå   íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà  Ðîññèè

îáðàçîâàíèå èëè  êâàëèôèêàöèîííûé  àòòåñòàò  (ïîäïóíêò   5   ââåäåí

Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò  21  äåêàáðÿ  2013 ã.  N 379-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 51, ñò. 6699).

     (Ïóíêò 4  â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 25 íîÿáðÿ 2009 ã.  N

281-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2009,  N

48, ñò. 5731)

     5. Þðèäè÷åñêîå  ëèöî  ìîæåò  áûòü  ïðèçíàíî  êâàëèôèöèðîâàííûì

èíâåñòîðîì,  åñëè îíî ÿâëÿåòñÿ êîììåð÷åñêîé îðãàíèçàöèåé è îòâå÷àåò

ëþáîìó èç óêàçàííûõ òðåáîâàíèé (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  21

äåêàáðÿ  2013  ã.  N  379-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 51, ñò. 6699):

     1) èìååò  ñîáñòâåííûé   êàïèòàë   â   ðàçìåðå,   óñòàíîâëåííîì

íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23

èþëÿ 2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084);

     2) ñîâåðøèëî ñäåëêè  ñ  öåííûìè  áóìàãàìè  è  (èëè)  çàêëþ÷èëî

äîãîâîðû,  ÿâëÿþùèåñÿ  ïðîèçâîäíûìè  ôèíàíñîâûìè  èíñòðóìåíòàìè,  â

êîëè÷åñòâå,  îáúåìå è  â  ñðîê,  êîòîðûå  óñòàíîâëåíû  íîðìàòèâíûìè

àêòàìè  Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 25 íîÿáðÿ 2009

ã. N 281-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2009,

N 48,  ñò.  5731; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N 251-ÔÇ -

Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N  30,  ñò.

4084);

     3) èìååò îáîðîò (âûðó÷êó) îò ðåàëèçàöèè òîâàðîâ (ðàáîò, óñëóã)

â  ðàçìåðå  è  çà  ïåðèîä,  êîòîðûå óñòàíîâëåíû íîðìàòèâíûìè àêòàìè

Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N

251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084);

     4) èìååò  ñóììó  àêòèâîâ  ïî  äàííûì  áóõãàëòåðñêîãî  ó÷åòà çà

ïîñëåäíèé îò÷åòíûé ãîä â ðàçìåðå, óñòàíîâëåííîì íîðìàòèâíûìè àêòàìè

Áàíêà  Ðîññèè  (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N

251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084).

     6. (Ïóíêò  6  óòðàòèë ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

25 íîÿáðÿ 2009 ã.  N 281-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2009, N 48, ñò. 5731)

     7. Ïðèçíàíèå   ëèöà   ïî   åãî   çàÿâëåíèþ   êâàëèôèöèðîâàííûì

èíâåñòîðîì îñóùåñòâëÿåòñÿ áðîêåðàìè,  óïðàâëÿþùèìè,  èíûìè ëèöàìè â

ñëó÷àÿõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ  ôåäåðàëüíûìè  çàêîíàìè  (äàëåå  -  ëèöî,

îñóùåñòâëÿþùåå ïðèçíàíèå êâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðîì),  â ïîðÿäêå,

óñòàíîâëåííîì Áàíêîì Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ

2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2013, N 30, ñò. 4084).

     8.  ñëó÷àå ïðèçíàíèÿ  ëèöà  êâàëèôèöèðîâàííûì  èíâåñòîðîì  íà

îñíîâàíèè  ïðåäîñòàâëåííîé èì íåäîñòîâåðíîé èíôîðìàöèè ïîñëåäñòâèÿ,

ïðåäóñìîòðåííûå ïóíêòîì 6  ñòàòüè  3  è  ÷àñòüþ  âîñüìîé  ñòàòüè  5

íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà,  íå  ïðèìåíÿþòñÿ.  Ïðèçíàíèå ëèöà

êâàëèôèöèðîâàííûì  èíâåñòîðîì  íà  îñíîâàíèè   ïðåäîñòàâëåííîé   èì

íåäîñòîâåðíîé  èíôîðìàöèè íå ÿâëÿåòñÿ îñíîâàíèåì íåäåéñòâèòåëüíîñòè

ñäåëîê, ñîâåðøåííûõ çà ñ÷åò ýòîãî ëèöà.

     9. Ëèöî ìîæåò áûòü  ïðèçíàíî  êâàëèôèöèðîâàííûì  èíâåñòîðîì  â

îòíîøåíèè  îäíîãî  âèäà  èëè  íåñêîëüêèõ  âèäîâ öåííûõ áóìàã è èíûõ

ôèíàíñîâûõ èíñòðóìåíòîâ,  îäíîãî âèäà èëè íåñêîëüêèõ  âèäîâ  óñëóã,

ïðåäíàçíà÷åííûõ äëÿ êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ.

     10. Ëèöî,     îñóùåñòâëÿþùåå    ïðèçíàíèå    êâàëèôèöèðîâàííûì

èíâåñòîðîì, îáÿçàíî óâåäîìèòü êâàëèôèöèðîâàííîãî èíâåñòîðà î òîì, â

îòíîøåíèè  êàêèõ  âèäîâ öåííûõ áóìàã è èíûõ ôèíàíñîâûõ èíñòðóìåíòîâ

èëè óñëóã îí ïðèçíàí êâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðîì.

     11. Ëèöî,     îñóùåñòâëÿþùåå    ïðèçíàíèå    êâàëèôèöèðîâàííûì

èíâåñòîðîì,  îáÿçàíî òðåáîâàòü îò  þðèäè÷åñêîãî  ëèöà,  ïðèçíàííîãî

êâàëèôèöèðîâàííûìè èíâåñòîðîì, ïîäòâåðæäåíèÿ ñîáëþäåíèÿ òðåáîâàíèé,

ñîîòâåòñòâèå    êîòîðûì    íåîáõîäèìî    äëÿ     ïðèçíàíèÿ     ëèöà

êâàëèôèöèðîâàííûì  èíâåñòîðîì,  è  îñóùåñòâëÿòü ïðîâåðêó ñîáëþäåíèÿ

óêàçàííûõ òðåáîâàíèé. Òàêàÿ ïðîâåðêà äîëæíà îñóùåñòâëÿòüñÿ â ñðîêè,

óñòàíîâëåííûå äîãîâîðîì, íî íå ðåæå îäíîãî ðàçà â ãîä.

     12. Ëèöî,    îñóùåñòâëÿþùåå    ïðèçíàíèå     êâàëèôèöèðîâàííûì

èíâåñòîðîì,    îáÿçàíî    âåñòè    ðååñòð    ëèö,   ïðèçíàííûõ   èì

êâàëèôèöèðîâàííûìè   èíâåñòîðàìè,    â    ïîðÿäêå,    óñòàíîâëåííîì

Áàíêîì Ðîññèè.    Èñêëþ÷åíèå    êâàëèôèöèðîâàííîãî   èíâåñòîðà   èç

óêàçàííîãî ðååñòðà îñóùåñòâëÿåòñÿ ïî åãî çàÿâëåíèþ  ëèáî  â  ñëó÷àå

íåñîáëþäåíèÿ èì  òðåáîâàíèé,  ñîîòâåòñòâèå  êîòîðûì  íåîáõîäèìî äëÿ

ïðèçíàíèÿ ëèöà êâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðîì  (â  ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013 ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     13. Ïðàâà  âëàäåëüöåâ  öåííûõ   áóìàã,   ïðåäíàçíà÷åííûõ   äëÿ

êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ,  çà èñêëþ÷åíèåì ëèö,  ïðåäóñìîòðåííûõ

ïóíêòîì 2 íàñòîÿùåé ñòàòüè,  ìîãóò ó÷èòûâàòüñÿ òîëüêî äåïîçèòàðèÿìè

â   ïîðÿäêå,  ïðåäóñìîòðåííîì  ñòàòüåé  7  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà.

     14. Òðåáîâàíèÿ  ê ïðîñïåêòó öåííûõ áóìàã,  ïðåäíàçíà÷åííûõ äëÿ

êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ,  à òàêæå ê ñîñòàâó ñâåäåíèé è ïîðÿäêó

ðàñêðûòèÿ èíôîðìàöèè îá óêàçàííûõ öåííûõ  áóìàãàõ  è  èõ  ýìèòåíòàõ

ïðèìåíÿþòñÿ   ñ   ó÷åòîì   èçúÿòèé   è  îñîáåííîñòåé,  îïðåäåëÿåìûõ

íîðìàòèâíûìè àêòàìè Áàíêà Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23

èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     (Ñòàòüÿ 51-2  ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 6 äåêàáðÿ 2007 ã.

N 334-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2007, N

50, ñò. 6247)

 

     Ñòàòüÿ 51-3. Äîãîâîð ðåïî

 

     1. Äîãîâîðîì ðåïî ïðèçíàåòñÿ äîãîâîð, ïî êîòîðîìó îäíà ñòîðîíà

(ïðîäàâåö ïî äîãîâîðó ðåïî) îáÿçóåòñÿ â  ñðîê,  óñòàíîâëåííûé  ýòèì

äîãîâîðîì,  ïåðåäàòü  â ñîáñòâåííîñòü äðóãîé ñòîðîíå (ïîêóïàòåëþ ïî

äîãîâîðó  ðåïî)  öåííûå  áóìàãè,  à  ïîêóïàòåëü  ïî  äîãîâîðó  ðåïî

îáÿçóåòñÿ  ïðèíÿòü  öåííûå  áóìàãè  è  óïëàòèòü çà íèõ îïðåäåëåííóþ

äåíåæíóþ  ñóììó  (ïåðâàÿ  ÷àñòü  äîãîâîðà  ðåïî)  è   ïî   êîòîðîìó

ïîêóïàòåëü  ïî  äîãîâîðó ðåïî îáÿçóåòñÿ â ñðîê,  óñòàíîâëåííûé ýòèì

äîãîâîðîì,  ïåðåäàòü öåííûå  áóìàãè  â  ñîáñòâåííîñòü  ïðîäàâöà  ïî

äîãîâîðó ðåïî, à ïðîäàâåö ïî äîãîâîðó ðåïî îáÿçóåòñÿ ïðèíÿòü öåííûå

áóìàãè è óïëàòèòü çà íèõ îïðåäåëåííóþ äåíåæíóþ ñóììó (âòîðàÿ  ÷àñòü

äîãîâîðà ðåïî).

     Äîãîâîð ðåïî,  ïîäëåæàùèé èñïîëíåíèþ çà ñ÷åò ôèçè÷åñêîãî ëèöà,

ìîæåò  áûòü  çàêëþ÷åí,  åñëè  îäíîé  èç  ñòîðîí  ïî òàêîìó äîãîâîðó

ÿâëÿåòñÿ  áðîêåð,  äèëåð,  äåïîçèòàðèé,  óïðàâëÿþùèé,   êëèðèíãîâàÿ

îðãàíèçàöèÿ  èëè  êðåäèòíàÿ îðãàíèçàöèÿ ëèáî åñëè óêàçàííûé äîãîâîð

ðåïî çàêëþ÷åí áðîêåðîì çà ñ÷åò òàêîãî ôèçè÷åñêîãî ëèöà.

     2. Öåííûìè  áóìàãàìè  ïî  äîãîâîðó ðåïî ìîãóò áûòü ýìèññèîííûå

öåííûå áóìàãè  ðîññèéñêîãî  ýìèòåíòà,  èíâåñòèöèîííûå  ïàè  ïàåâîãî

èíâåñòèöèîííîãî    ôîíäà,    äîâåðèòåëüíîå    óïðàâëåíèå    êîòîðûì

îñóùåñòâëÿåò   ðîññèéñêàÿ   óïðàâëÿþùàÿ    êîìïàíèÿ,    êëèðèíãîâûå

ñåðòèôèêàòû  ó÷àñòèÿ,  àêöèè  èëè îáëèãàöèè èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà è

öåííûå  áóìàãè  èíîñòðàííîãî  ýìèòåíòà,  óäîñòîâåðÿþùèå   ïðàâà   â

îòíîøåíèè öåííûõ áóìàã ðîññèéñêîãî è (èëè) èíîñòðàííîãî ýìèòåíòà (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     3. Óñëîâèå  äîãîâîðà   ðåïî   î   öåííûõ   áóìàãàõ   ñ÷èòàåòñÿ

ñîãëàñîâàííûì,  åñëè  ñòîðîíû  ñîãëàñîâàëè íàèìåíîâàíèå ëèöà (ëèö),

âûïóñòèâøåãî (âûäàâøåãî) öåííûå áóìàãè,  èõ  âèä  è  êîëè÷åñòâî,  à

òàêæå   â   îòíîøåíèè  àêöèé  -  êàòåãîðèþ  (òèï),  à  â  îòíîøåíèè

èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâûõ  èíâåñòèöèîííûõ  ôîíäîâ  -  íàèìåíîâàíèå

ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â îòíîøåíèè êëèðèíãîâûõ ñåðòèôèêàòîâ

ó÷àñòèÿ - èíäèâèäóàëüíîå îáîçíà÷åíèå èìóùåñòâåííîãî  ïóëà.  Óñëîâèå

äîãîâîðà  ðåïî  î  öåííûõ  áóìàãàõ  ìîæåò  áûòü  ñîãëàñîâàíî  ïóòåì

îïðåäåëåíèÿ  òðåáîâàíèé  ê  òàêèì  öåííûì  áóìàãàì,  à   òàêæå   èõ

êîëè÷åñòâà.  Ïðè  ýòîì  â  äîãîâîðå ðåïî äîëæíî áûòü ïðåäóñìîòðåíî,

êàêîé ñòîðîíå óêàçàííîãî äîãîâîðà ïðåäîñòàâëåíî ïðàâî âûáîðà öåííûõ

áóìàã,  ïîäëåæàùèõ ïåðåäà÷å ïî ïåðâîé ÷àñòè äîãîâîðà ðåïî.  Óñëîâèå

äîãîâîðà ðåïî î êîëè÷åñòâå  öåííûõ  áóìàã  ìîæåò  áûòü  ñîãëàñîâàíî

ïóòåì  óñòàíîâëåíèÿ  ïîðÿäêà îïðåäåëåíèÿ êîëè÷åñòâà öåííûõ áóìàã (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     4. Óñëîâèå   äîãîâîðà  ðåïî  î  öåíå  öåííûõ  áóìàã  ñ÷èòàåòñÿ

ñîãëàñîâàííûì,  åñëè  ñòîðîíû  ñîãëàñîâàëè   öåíó   öåííûõ   áóìàã,

ïåðåäàâàåìûõ  ïî ïåðâîé è âòîðîé ÷àñòÿì äîãîâîðà ðåïî,  èëè ïîðÿäîê

åå îïðåäåëåíèÿ.

     5. Óñëîâèå äîãîâîðà ðåïî î ñðîêå ñ÷èòàåòñÿ ñîãëàñîâàííûì, åñëè

ñòîðîíû ñîãëàñîâàëè ñðîê óïëàòû öåíû  ïî  ïåðâîé  è  âòîðîé  ÷àñòÿì

äîãîâîðà  ðåïî,  à  òàêæå  ñðîê  èñïîëíåíèÿ  îáÿçàòåëüñòâ ñòîðîí ïî

ïåðåäà÷å öåííûõ áóìàã. Ñðîê èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ ïî âòîðîé ÷àñòè

äîãîâîðà ðåïî ìîæåò áûòü îïðåäåëåí ìîìåíòîì âîñòðåáîâàíèÿ.

     6. Îáÿçàííîñòü ïî ïåðåäà÷å öåííûõ áóìàã ñ÷èòàåòñÿ  èñïîëíåííîé

â  ìîìåíò âðó÷åíèÿ äîêóìåíòàðíûõ öåííûõ áóìàã,  à â ñëó÷àå ïåðåäà÷è

áåçäîêóìåíòàðíûõ öåííûõ áóìàã  èëè  äîêóìåíòàðíûõ  öåííûõ  áóìàã  ñ

îáÿçàòåëüíûì  öåíòðàëèçîâàííûì  õðàíåíèåì - ñ ìîìåíòà èõ çà÷èñëåíèÿ

íà ëèöåâîé ñ÷åò ïðèîáðåòàòåëÿ â ðååñòðå âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã èëè

íà ñ÷åò äåïî ïðèîáðåòàòåëÿ.

     7. Ïðîäàâåö ïî äîãîâîðó ðåïî  îáÿçàí  ïåðåäàòü  ïîêóïàòåëþ  ïî

äîãîâîðó  ðåïî  öåííûå áóìàãè ñâîáîäíûìè îò ëþáûõ ïðàâ òðåòüèõ ëèö,

çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àÿ, êîãäà ïîêóïàòåëü ïî äîãîâîðó ðåïî ñîãëàñèëñÿ

ïðèíÿòü   öåííûå   áóìàãè,   îáðåìåíåííûå   ïðàâàìè   òðåòüèõ  ëèö.

Íåèñïîëíåíèå ïðîäàâöîì  ïî  äîãîâîðó  ðåïî  ýòîé  îáÿçàííîñòè  äàåò

ïîêóïàòåëþ  ïî  äîãîâîðó  ðåïî ïðàâî òðåáîâàòü ðàñòîðæåíèÿ äîãîâîðà

ðåïî,  åñëè íå áóäåò äîêàçàíî, ÷òî ïîêóïàòåëü ïî äîãîâîðó ðåïî çíàë

èëè äîëæåí áûë çíàòü î ïðàâàõ òðåòüèõ ëèö íà ýòè öåííûå áóìàãè.

     Ïîêóïàòåëü ïî  äîãîâîðó  ðåïî  îáÿçàí  ïåðåäàòü  ïðîäàâöó   ïî

äîãîâîðó  ðåïî  öåííûå áóìàãè ñâîáîäíûìè îò ëþáûõ ïðàâ òðåòüèõ ëèö,

çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àÿ,  êîãäà âî èñïîëíåíèå ïåðâîé  ÷àñòè  äîãîâîðà

ðåïî   ïîêóïàòåëü   ïî   äîãîâîðó   ðåïî   ïîëó÷èë  öåííûå  áóìàãè,

îáðåìåíåííûå ïðàâàìè òðåòüèõ ëèö.

     8. Ïîñëå èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ ïî ïåðâîé ÷àñòè äîãîâîðà ðåïî

è (èëè) èõ ïðåêðàùåíèÿ ïðåêðàùåíèå  îáÿçàòåëüñòâ  ïî  âòîðîé  ÷àñòè

äîãîâîðà  ðåïî  áåç  èñïîëíåíèÿ  èõ  â  íàòóðå ìîæåò îñóùåñòâëÿòüñÿ

çà÷åòîì,  à åñëè óêàçàííûå îáÿçàòåëüñòâà äîïóùåíû ê êëèðèíãó, èíûìè

ñïîñîáàìè, ïðåäóñìîòðåííûìè     ïðàâèëàìè    êëèðèíãà    (ïðàâèëàìè

îñóùåñòâëåíèÿ   êëèðèíãîâîé    äåÿòåëüíîñòè),    è    â    ñëó÷àÿõ,

ïðåäóñìîòðåííûõ  ïóíêòàìè 15-1,  16,  16-1 è 20 íàñòîÿùåé ñòàòüè (â

ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 7 ôåâðàëÿ 2011 ã.  N 8-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 7, ñò. 905).

     9. Åñëè èíîå íå ïðåäóñìîòðåíî íàñòîÿùåé ñòàòüåé, ïîêóïàòåëü ïî

äîãîâîðó ðåïî îáÿçàí ïåðåäàòü ïðîäàâöó ïî äîãîâîðó ðåïî  ïî  âòîðîé

÷àñòè äîãîâîðà ðåïî öåííûå áóìàãè òîãî æå ýìèòåíòà (ëèöà, âûäàâøåãî

öåííûå  áóìàãè),  óäîñòîâåðÿþùèå  òîò  æå  îáúåì  ïðàâ,  â  òîì  æå

êîëè÷åñòâå,  ÷òî è öåííûå áóìàãè, ïåðåäàííûå ïîêóïàòåëþ ïî äîãîâîðó

ðåïî ïî ïåðâîé ÷àñòè äîãîâîðà ðåïî.

     10.  ñëó÷àå,  åñëè öåííûå áóìàãè,  ïåðåäàííûå ïî ïåðâîé ÷àñòè

äîãîâîðà ðåïî,  áûëè êîíâåðòèðîâàíû,  âî  èñïîëíåíèå  âòîðîé  ÷àñòè

äîãîâîðà  ðåïî  ïîêóïàòåëü  ïî  äîãîâîðó  ðåïî ïåðåäàåò ïðîäàâöó ïî

äîãîâîðó ðåïî öåííûå áóìàãè,  â êîòîðûå áûëè êîíâåðòèðîâàíû  öåííûå

áóìàãè, ïåðåäàííûå ïî ïåðâîé ÷àñòè äîãîâîðà ðåïî. Óêàçàííîå ïðàâèëî

ïðèìåíÿåòñÿ òàêæå  ê  öåííûì  áóìàãàì,  ïîëó÷åííûì  ïîêóïàòåëåì  ïî

äîãîâîðó ðåïî â ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòàìè 11 è 12 íàñòîÿùåé ñòàòüè.

     11. Äîãîâîðîì ðåïî ìîæåò áûòü ïðåäóñìîòðåíî  ïðàâî  ïîêóïàòåëÿ

ïî äîãîâîðó ðåïî äî èñïîëíåíèÿ  îáÿçàòåëüñòâà  ïî  ïåðåäà÷å  öåííûõ

áóìàã ïî âòîðîé ÷àñòè äîãîâîðà  ðåïî  ïîòðåáîâàòü  îò  ïðîäàâöà  ïî

äîãîâîðó ðåïî ïåðåäàòü âçàìåí öåííûõ áóìàã,  ïîëó÷åííûõ  ïî  ïåðâîé

÷àñòè  äîãîâîðà   ðåïî,   èëè   öåííûõ   áóìàã,   â   êîòîðûå   îíè

êîíâåðòèðîâàíû, èíûå öåííûå áóìàãè.   ýòîì  ñëó÷àå  ïîêóïàòåëü  ïî

äîãîâîðó ðåïî îáÿçàí âìåñòî öåííûõ áóìàã, ïîëó÷åííûõ èì  ïî  ïåðâîé

÷àñòè äîãîâîðà ðåïî, ïåðåäàòü ïî âòîðîé ÷àñòè äîãîâîðà ðåïî  öåííûå

áóìàãè, ïîëó÷åííûå â ðåçóëüòàòå  òàêîé  çàìåíû.  Óêàçàííîå  ïðàâèëî

ïðèìåíÿåòñÿ òàêæå  ê  öåííûì  áóìàãàì,  ïîëó÷åííûì  ïîêóïàòåëåì  ïî

äîãîâîðó ðåïî  â  ðåçóëüòàòå  çàìåíû  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  íàñòîÿùèì

ïóíêòîì è ïóíêòîì 12 íàñòîÿùåé ñòàòüè. Ïðè ýòîì äîãîâîð ðåïî äîëæåí

ïðåäóñìàòðèâàòü óñëîâèÿ îñóùåñòâëåíèÿ òàêîé çàìåíû.

     12. Äîãîâîðîì ðåïî ìîæåò áûòü ïðåäóñìîòðåíî ïðàâî ïðîäàâöà  ïî

äîãîâîðó  ðåïî äî èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâà ïî ïåðåäà÷å öåííûõ áóìàã

ïî âòîðîé ÷àñòè äîãîâîðà ðåïî ïåðåäàòü ïîêóïàòåëþ ïî äîãîâîðó  ðåïî

âçàìåí öåííûõ áóìàã,  ïåðåäàííûõ ïî ïåðâîé ÷àñòè äîãîâîðà ðåïî, èëè

öåííûõ áóìàã,  â êîòîðûå îíè êîíâåðòèðîâàíû,  èíûå öåííûå áóìàãè. Â

ýòîì ñëó÷àå ïîêóïàòåëü ïî äîãîâîðó ðåïî îáÿçàí âìåñòî öåííûõ áóìàã,

ïîëó÷åííûõ èì ïî ïåðâîé ÷àñòè äîãîâîðà  ðåïî,  ïåðåäàòü  ïî  âòîðîé

÷àñòè  äîãîâîðà  ðåïî öåííûå áóìàãè,  ïîëó÷åííûå â ðåçóëüòàòå òàêîé

çàìåíû.  Óêàçàííîå ïðàâèëî  ïðèìåíÿåòñÿ  òàêæå  ê  öåííûì  áóìàãàì,

ïîëó÷åííûì  ïîêóïàòåëåì  ïî  äîãîâîðó  ðåïî  â  ðåçóëüòàòå çàìåíû â

ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì ïóíêòîì è ïóíêòîì 11 íàñòîÿùåé ñòàòüè. Ïðè

ýòîì  äîãîâîð  ðåïî  äîëæåí  ïðåäóñìàòðèâàòü  óñëîâèÿ îñóùåñòâëåíèÿ

òàêîé çàìåíû.

     13.  ñëó÷àå,  åñëè ñïèñîê ëèö,  èìåþùèõ ïðàâî íà ïîëó÷åíèå îò

ýìèòåíòà èëè ëèöà,  âûäàâøåãî öåííûå áóìàãè,  äåíåæíûõ  ñðåäñòâ,  à

òàêæå èíîãî èìóùåñòâà, â òîì ÷èñëå â âèäå äèâèäåíäîâ è ïðîöåíòîâ ïî

öåííûì áóìàãàì,  ïåðåäàííûì ïî ïåðâîé ÷àñòè  äîãîâîðà  ðåïî  èëè  â

ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòàìè 10 - 12 è  14  íàñòîÿùåé  ñòàòüè  (äàëåå  -

öåííûå áóìàãè,  ïåðåäàííûå ïî äîãîâîðó ðåïî), îïðåäåëÿåòñÿ â ïåðèîä

ïîñëå èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ ïî ïåðåäà÷å öåííûõ  áóìàã  ïî  ïåðâîé

÷àñòè äîãîâîðà ðåïî è äî èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ ïî ïåðåäà÷å öåííûõ

áóìàã ïî âòîðîé ÷àñòè äîãîâîðà ðåïî,  ïîêóïàòåëü ïî  äîãîâîðó  ðåïî

îáÿçàí ïåðåäàòü ïðîäàâöó ïî äîãîâîðó ðåïî ñóììû äåíåæíûõ ñðåäñòâ, à

òàêæå èíîå èìóùåñòâî, âûïëà÷åííîå (ïåðåäàííîå) ýìèòåíòîì èëè ëèöîì,

âûäàâøèì  öåííûå áóìàãè,  â òîì ÷èñëå â âèäå äèâèäåíäîâ è ïðîöåíòîâ

ïî  öåííûì  áóìàãàì,  ïåðåäàííûì  ïî   äîãîâîðó   ðåïî,   â   ñðîê,

ïðåäóñìîòðåííûé  äîãîâîðîì,  åñëè  äîãîâîðîì ðåïî íå ïðåäóñìîòðåíî,

÷òî öåíà öåííûõ áóìàã,  ïåðåäàâàåìûõ ïî âòîðîé ÷àñòè äîãîâîðà ðåïî,

óìåíüøàåòñÿ  ñ  ó÷åòîì  óêàçàííûõ  ñóìì  äåíåæíûõ  ñðåäñòâ  è èíîãî

èìóùåñòâà.

     14. Äîãîâîðîì ðåïî ìîæåò áûòü ïðåäóñìîòðåíà îáÿçàííîñòü  îäíîé

ñòîðîíû  èëè êàæäîé èç ñòîðîí â ñëó÷àå èçìåíåíèÿ öåíû öåííûõ áóìàã,

ïåðåäàííûõ ïî äîãîâîðó ðåïî,  èëè â èíûõ  ñëó÷àÿõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ

äîãîâîðîì  ðåïî,  óïëà÷èâàòü  äðóãîé ñòîðîíå äåíåæíûå ñóììû è (èëè)

ïåðåäàâàòü  öåííûå  áóìàãè.    ýòîì  ñëó÷àå  öåíà  öåííûõ   áóìàã,

ïîäëåæàùèõ  ïåðåäà÷å  ïî  âòîðîé  ÷àñòè  äîãîâîðà ðåïî,  è (èëè) èõ

êîëè÷åñòâî  óâåëè÷èâàþòñÿ   ñ   ó÷åòîì   ñóììû   äåíåæíûõ   ñðåäñòâ

(êîëè÷åñòâà öåííûõ áóìàã),  óïëà÷åííûõ ïîêóïàòåëåì ïî äîãîâîðó ðåïî

(ïåðåäàííûõ ïðîäàâöîì ïî äîãîâîðó ðåïî) â ñîîòâåòñòâèè ñ  íàñòîÿùèì

ïóíêòîì,  è óìåíüøàþòñÿ ñ ó÷åòîì ñóììû äåíåæíûõ ñðåäñòâ (êîëè÷åñòâà

öåííûõ áóìàã),  ïîëó÷åííûõ ïîêóïàòåëåì ïî äîãîâîðó ðåïî  (ïðîäàâöîì

ïî   äîãîâîðó  ðåïî)  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  íàñòîÿùèì  ïóíêòîì,  åñëè

äîãîâîðîì ðåïî íå  ïðåäóñìîòðåíà  îáÿçàííîñòü  ñòîðîíû,  ïîëó÷èâøåé

óêàçàííûå  äåíåæíûå ñðåäñòâà è (èëè) öåííûå áóìàãè,  âåðíóòü èõ ïðè

èñïîëíåíèè îáÿçàòåëüñòâ ïî âòîðîé ÷àñòè  äîãîâîðà  ðåïî.  Ïðè  ýòîì

äîãîâîðîì  ðåïî  äîëæíû  áûòü  îïðåäåëåíû  îñíîâàíèÿ  âîçíèêíîâåíèÿ

ïðåäóñìîòðåííîé íàñòîÿùèì ïóíêòîì îáÿçàííîñòè,  ïîðÿäîê îïðåäåëåíèÿ

ñóììû äåíåæíûõ ñðåäñòâ (êîëè÷åñòâà öåííûõ áóìàã), ïîäëåæàùèõ óïëàòå

(ïåðåäà÷å),  à òàêæå ïîðÿäîê è ñðîê èõ óïëàòû  (ïåðåäà÷è).  Ïðàâèëà

ïóíêòîâ 10  -  13  íàñòîÿùåé  ñòàòüè   ïðèìåíÿþòñÿ   ê   ïðàâàì   è

îáÿçàííîñòÿì  ñòîðîíû ïî äîãîâîðó ðåïî,  ïîëó÷èâøåé öåííûå áóìàãè â

ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì ïóíêòîì, â îòíîøåíèè òàêèõ öåííûõ áóìàã.

     15. Äîãîâîðîì  ðåïî   ìîãóò   áûòü   ïðåäóñìîòðåíû   îñíîâàíèÿ

äîñðî÷íîãî èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ ïî âòîðîé ÷àñòè äîãîâîðà ðåïî, â

òîì ÷èñëå â ñëó÷àå íåèñïîëíåíèÿ èëè íåíàäëåæàùåãî èñïîëíåíèÿ  îäíîé

ñòîðîíîé  äîãîâîðà  ðåïî îáÿçàòåëüñòâ ïåðåä äðóãîé ñòîðîíîé ïî èíûì

äîãîâîðàì,  çàêëþ÷åííûì   ìåæäó   íèìè,   ëèáî   íåèñïîëíåíèÿ   èëè

íåíàäëåæàùåãî èñïîëíåíèÿ îäíîé èç ñòîðîí äîãîâîðà ðåïî îáÿçàòåëüñòâ

ïî äîãîâîðàì, çàêëþ÷åííûì ñ èíûìè ëèöàìè.

     15-1. ñëó÷àå  ïîëíîãî  ïîãàøåíèÿ  (çà èñêëþ÷åíèåì êîíâåðòàöèè)

ïåðåäàííûõ ïî äîãîâîðó ðåïî îáëèãàöèé äî èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ ïî

ïåðåäà÷å  öåííûõ  áóìàã ïî âòîðîé ÷àñòè äîãîâîðà ðåïî îáÿçàòåëüñòâà

ïî âòîðîé ÷àñòè äîãîâîðà ðåïî  ïðåêðàùàþòñÿ  áåç  èñïîëíåíèÿ  èõ  â

íàòóðå ñïîñîáàìè è â ïîðÿäêå,  êîòîðûå ïðåäóñìîòðåíû äîãîâîðîì ðåïî

(ïóíêò 15-1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 7 ôåâðàëÿ 2011 ã.  N 8-ÔÇ

- Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N 7,  ñò.

905).

     16.    ñëó÷àå   íåèñïîëíåíèÿ   èëè  íåíàäëåæàùåãî  èñïîëíåíèÿ

îáÿçàòåëüñòâ ïî âòîðîé ÷àñòè äîãîâîðà  ðåïî  îäíîé  èç  ñòîðîí  èëè

îáåèìè  ñòîðîíàìè  ïî  äîãîâîðó ðåïî îáÿçàòåëüñòâà ïî äîãîâîðó ðåïî

ïðåêðàùàþòñÿ ïðè íàëè÷èè îäíîãî èç ñëåäóþùèõ óñëîâèé:

     1) ïîêóïàòåëü  ïî  äîãîâîðó  ðåïî  óïëàòèë  äåíåæíûå  ñðåäñòâà

(ïåðåäàë öåííûå  áóìàãè,  èíîå  èìóùåñòâî)  â  ñóììå  (êîëè÷åñòâå),

ðàâíîé (ðàâíîì) ïðåâûøåíèþ ñòîèìîñòè öåííûõ áóìàã,  èíîãî èìóùåñòâà

è äåíåæíûõ ñðåäñòâ,  îáÿçàòåëüñòâà ïî ïåðåäà÷å êîòîðûõ íå èñïîëíåíû

ïîêóïàòåëåì ïî äîãîâîðó ðåïî,  à òàêæå ñóììû íåóñòîéêè,  åñëè òàêàÿ

íåóñòîéêà ïðåäóñìîòðåíà äîãîâîðîì ðåïî, íàä ñóììîé äåíåæíûõ ñðåäñòâ

(ñòîèìîñòüþ   öåííûõ  áóìàã,  èíîãî  èìóùåñòâà),  îáÿçàòåëüñòâà  ïî

ïåðåäà÷å êîòîðûõ íå èñïîëíåíû ïðîäàâöîì ïî äîãîâîðó ðåïî,  à  òàêæå

ñóììîé  íåóñòîéêè,  åñëè  òàêàÿ  íåóñòîéêà  ïðåäóñìîòðåíà äîãîâîðîì

ðåïî;

     2) ïðîäàâåö   ïî   äîãîâîðó  ðåïî  óïëàòèë  äåíåæíûå  ñðåäñòâà

(ïåðåäàë öåííûå  áóìàãè,  èíîå  èìóùåñòâî)  â  ñóììå  (êîëè÷åñòâå),

ðàâíîé (ðàâíîì) ïðåâûøåíèþ ñóììû äåíåæíûõ ñðåäñòâ (ñòîèìîñòè öåííûõ

áóìàã,  èíîãî èìóùåñòâà),  îáÿçàòåëüñòâà  ïî  ïåðåäà÷å  êîòîðûõ  íå

èñïîëíåíû ïðîäàâöîì ïî äîãîâîðó ðåïî, à òàêæå ñóììû íåóñòîéêè, åñëè

òàêàÿ íåóñòîéêà ïðåäóñìîòðåíà äîãîâîðîì ðåïî, íàä ñòîèìîñòüþ öåííûõ

áóìàã,   èíîãî  èìóùåñòâà  è  äåíåæíûõ  ñðåäñòâ,  îáÿçàòåëüñòâà  ïî

ïåðåäà÷å êîòîðûõ íå èñïîëíåíû ïîêóïàòåëåì ïî äîãîâîðó ðåïî, à òàêæå

ñóììîé  íåóñòîéêè,  åñëè  òàêàÿ  íåóñòîéêà  ïðåäóñìîòðåíà äîãîâîðîì

ðåïî;

     3) ñòîèìîñòü öåííûõ áóìàã, èíîãî èìóùåñòâà è äåíåæíûõ ñðåäñòâ,

îáÿçàòåëüñòâà ïî ïåðåäà÷å êîòîðûõ íå èñïîëíåíû êàæäîé èç ñòîðîí  ïî

äîãîâîðó  ðåïî,  à  òàêæå  ñóììû  íåóñòîåê,  åñëè  òàêèå  íåóñòîéêè

ïðåäóñìîòðåíû äîãîâîðîì ðåïî,  ðàâíû. Ïîðÿäîê îïðåäåëåíèÿ ñòîèìîñòè

öåííûõ  áóìàã,  èñïîëüçóåìîé  ïðè  ïðåêðàùåíèè  îáÿçàòåëüñòâ ñòîðîí

äîãîâîðà ðåïî â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì  ïóíêòîì,  óñòàíàâëèâàåòñÿ

äîãîâîðîì ðåïî èëè èíûì ñîãëàøåíèåì ñòîðîí.

     16-1. Äîãîâîðîì    ðåïî    ìîæåò   áûòü   ïðåäóñìîòðåíî,   ÷òî

îáÿçàòåëüñòâà ïî ýòîìó äîãîâîðó ïðåêðàùàþòñÿ, åñëè ñòîèìîñòü öåííûõ

áóìàã,  ïåðåäàííûõ  ïî  äîãîâîðó  ðåïî,  ñòàíîâèòñÿ áîëüøå (ìåíüøå)

çíà÷åíèÿ,  óñòàíîâëåííîãî   äîãîâîðîì   ðåïî,   èëè   ðàâíîé   åìó.

Ïðåêðàùåíèå îáÿçàòåëüñòâ â óêàçàííîì ñëó÷àå äîïóñêàåòñÿ ïðè íàëè÷èè

îäíîãî èç óñëîâèé,  ïðåäóñìîòðåííûõ ïîäïóíêòàìè 1  -  3  ïóíêòà  16

íàñòîÿùåé  ñòàòüè  (ïóíêò  16-1  ââåäåí  Ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  îò 7

ôåâðàëÿ 2011 ã.  N  8-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2011, N 7, ñò. 905).

     17. Äîãîâîðîì  ðåïî  ìîæåò  áûòü  ïðåäóñìîòðåíî  îáÿçàòåëüñòâî

ïîêóïàòåëÿ ïî äîãîâîðó ðåïî íå ñîâåðøàòü ñäåëîê ñ öåííûìè áóìàãàìè,

ïåðåäàííûìè ïî äîãîâîðó ðåïî.   ýòîì ñëó÷àå óêàçàííîå  îãðàíè÷åíèå

ïðàâ  ïîêóïàòåëÿ  ïî  äîãîâîðó  ðåïî  ïîäëåæèò ôèêñàöèè ïî ëèöåâîìó

ñ÷åòó èëè ñ÷åòó äåïî ïîêóïàòåëÿ ïî äîãîâîðó ðåïî.  Ïîðÿäîê ôèêñàöèè

îãðàíè÷åíèÿ  ïðàâ  ïîêóïàòåëÿ  ïî  äîãîâîðó ðåïî,  ïîðÿäîê ôèêñàöèè

ïðåêðàùåíèÿ äåéñòâèÿ òàêîãî  îãðàíè÷åíèÿ  è  óñëîâèÿ  îñóùåñòâëåíèÿ

îïåðàöèé ïî ëèöåâîìó ñ÷åòó èëè ñ÷åòó äåïî  ïîêóïàòåëÿ  ïî  äîãîâîðó

ðåïî  óñòàíàâëèâàþòñÿ  íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà  Ðîññèè  (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     18. Äîãîâîðîì ðåïî ìîæåò  áûòü  îïðåäåëåíî  ëèöî,  êîòîðîå  íà

îñíîâàíèè  ñîãëàøåíèé  ñî  ñòîðîíàìè äîãîâîðà ðåïî îïðåäåëÿåò ñóììó

äåíåæíûõ ñðåäñòâ (êîëè÷åñòâî öåííûõ áóìàã),  ïîäëåæàùèõ ïåðåäà÷å ïî

äîãîâîðó  ðåïî,  ïðåäúÿâëÿåò  ñòîðîíàì òðåáîâàíèÿ,  ïðåäóñìîòðåííûå

äîãîâîðîì ðåïî,  îñóùåñòâëÿåò äåéñòâèÿ,  íåîáõîäèìûå äëÿ ñîâåðøåíèÿ

îïåðàöèé ïî ñ÷åòó äåïî, íà êîòîðîì ó÷èòûâàþòñÿ öåííûå áóìàãè, ïðàâî

ðàñïîðÿæåíèÿ  êîòîðûìè  îãðàíè÷åíî  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  ïóíêòîì  17

íàñòîÿùåé   ñòàòüè,   ñîâåðøàåò   èíûå  äåéñòâèÿ,  íåîáõîäèìûå  äëÿ

îñóùåñòâëåíèÿ ïðàâ è èñïîëíåíèÿ îáÿçàííîñòåé êàæäîé  èç  ñòîðîí  ïî

äîãîâîðó ðåïî.  Òàêèì ëèöîì ìîæåò ÿâëÿòüñÿ êëèðèíãîâàÿ îðãàíèçàöèÿ,

áðîêåð èëè äåïîçèòàðèé.

     19.   ñëó÷àå,  åñëè  ñòîðîíû  íàìåðåíû çàêëþ÷èòü áîëåå îäíîãî

äîãîâîðà ðåïî,  ïîðÿäîê çàêëþ÷åíèÿ óêàçàííûõ äîãîâîðîâ,  à òàêæå èõ

îòäåëüíûå  óñëîâèÿ  ìîãóò  áûòü  ñîãëàñîâàíû  ñòîðîíàìè ïîñðåäñòâîì

çàêëþ÷åíèÿ ìåæäó íèìè ãåíåðàëüíîãî ñîãëàøåíèÿ (åäèíîãî äîãîâîðà)  è

(èëè) îïðåäåëåíû ïðàâèëàìè îðãàíèçàòîðîâ òîðãîâëè,  ïðàâèëàìè áèðæè

è   (èëè)  ïðàâèëàìè  êëèðèíãà.  Ê  îòíîøåíèÿì  ñòîðîí  â  ñâÿçè  ñ

çàêëþ÷åíèåì è èñïîëíåíèåì (ïðåêðàùåíèåì)  äîãîâîðà  ðåïî  ïîëîæåíèÿ

òàêîãî ãåíåðàëüíîãî ñîãëàøåíèÿ ïðèìåíÿþòñÿ,  åñëè ýòî ïðåäóñìîòðåíî

äîãîâîðîì ðåïî (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 7 ôåâðàëÿ 2011 ã.  N

8-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N 7,

ñò.  905;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 íîÿáðÿ  2011  ã.  N  327-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N 48,  ñò.

6728).

     Äîãîâîðîì ðåïî,  ãåíåðàëüíûì  ñîãëàøåíèåì  (åäèíûì äîãîâîðîì),

ïðàâèëàìè îðãàíèçàòîðà òîðãîâëè è (èëè)  ïðàâèëàìè  êëèðèíãà  ìîæåò

áûòü ïðåäóñìîòðåíî,   ÷òî   èõ   îòäåëüíûå   óñëîâèÿ   îïðåäåëÿþòñÿ

ïðèìåðíûìè óñëîâèÿìè äîãîâîðà ðåïî,  ðàçðàáîòàííûìè äëÿ  óêàçàííîãî

äîãîâîðà  ñàìîðåãóëèðóåìûìè  îðãàíèçàöèÿìè  íà ðûíêå öåííûõ áóìàã è

îïóáëèêîâàííûìè â ïå÷àòè èëè ðàçìåùåííûìè â ñåòè "Èíòåðíåò" (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  21  íîÿáðÿ  2011  ã.  N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 48, ñò. 6728).

     20. Ãåíåðàëüíûì   ñîãëàøåíèåì  (åäèíûì  äîãîâîðîì),  ïðàâèëàìè

îðãàíèçàòîðà òîðãîâëè,  ïðàâèëàìè áèðæè,  ïðàâèëàìè êëèðèíãà  ìîãóò

áûòü ïðåäóñìîòðåíû (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 íîÿáðÿ 2011 ã.

N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011, N

48, ñò. 6728):

     1) óñëîâèÿ è ïîðÿäîê óïëàòû äåíåæíûõ ñðåäñòâ è (èëè)  ïåðåäà÷è

öåííûõ áóìàã â ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòîì 14 íàñòîÿùåé ñòàòüè. Ïðè ýòîì

ñóììà  ïîäëåæàùèõ  óïëàòå  äåíåæíûõ  ñðåäñòâ  è  (èëè)   êîëè÷åñòâî

ïîäëåæàùèõ  ïåðåäà÷å  öåííûõ  áóìàã  ìîãóò îïðåäåëÿòüñÿ îòäåëüíî ïî

êàæäîìó äîãîâîðó ðåïî,  ïî ãðóïïå äîãîâîðîâ ðåïî è  (èëè)  ïî  âñåì

äîãîâîðàì ðåïî,  çàêëþ÷åííûì ìåæäó ñòîðîíàìè íà óñëîâèÿõ, óêàçàííûõ

òàêèì  ãåíåðàëüíûì  ñîãëàøåíèåì  (åäèíûì  äîãîâîðîì)   èëè   òàêèìè

ïðàâèëàìè;

     2) îñíîâàíèÿ è  ïîðÿäîê  ïðåêðàùåíèÿ  îáÿçàòåëüñòâ  ïî  îäíîìó

äîãîâîðó  ðåïî,  ïî ãðóïïå äîãîâîðîâ ðåïî è (èëè) ïî âñåì äîãîâîðàì

ðåïî,  çàêëþ÷åííûì ìåæäó ñòîðîíàìè  íà  óñëîâèÿõ,  óêàçàííûõ  òàêèì

ãåíåðàëüíûì ñîãëàøåíèåì (åäèíûì äîãîâîðîì) èëè òàêèìè ïðàâèëàìè,  â

òîì ÷èñëå ïî  òðåáîâàíèþ  îäíîé  èç  ñòîðîí  ïðè  íåèñïîëíåíèè  èëè

íåíàäëåæàùåì  èñïîëíåíèè  äðóãîé  ñòîðîíîé îáÿçàòåëüñòâ ïî äîãîâîðó

ðåïî.  Ïðè ýòîì ïðåêðàùåíèå îáÿçàòåëüñòâ  äîïóñêàåòñÿ  ïðè  íàëè÷èè

îäíîãî  èç  óñëîâèé,  ïðåäóñìîòðåííûõ  ïîäïóíêòàìè  1-3  ïóíêòà  16

íàñòîÿùåé ñòàòüè.

     (Ïóíêò 20  â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 7 ôåâðàëÿ 2011 ã.  N

8-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2011,  N 7,

ñò. 905)

     21. Ê äîãîâîðó ðåïî ïðèìåíÿþòñÿ ñîîòâåòñòâåííî îáùèå ïîëîæåíèÿ

Ãðàæäàíñêîãî êîäåêñà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè î êóïëå-ïðîäàæå, åñëè ýòî

íå ïðîòèâîðå÷èò ïðàâèëàì íàñòîÿùåé ñòàòüè è ñóùåñòâó äîãîâîðà ðåïî.

Ïðè  ýòîì  ïðîäàâåö  ïî äîãîâîðó ðåïî è ïîêóïàòåëü ïî äîãîâîðó ðåïî

ïðèçíàþòñÿ ïðîäàâöàìè öåííûõ áóìàã,  êîòîðûå îíè äîëæíû ïåðåäàòü âî

èñïîëíåíèå îáÿçàòåëüñòâ ïî ïåðâîé è âòîðîé ÷àñòÿì äîãîâîðà ðåïî,  è

ïîêóïàòåëÿìè öåííûõ áóìàã, êîòîðûå îíè äîëæíû ïðèíÿòü è îïëàòèòü âî

èñïîëíåíèå îáÿçàòåëüñòâ ïî ïåðâîé è âòîðîé ÷àñòÿì äîãîâîðà ðåïî.

     (Ñòàòüÿ 51-3  ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 25 íîÿáðÿ 2009 ã.

N 281-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2009, N

48, ñò. 5731)

 

     Ñòàòüÿ 51-4. Îñîáåííîñòè çàêëþ÷åíèÿ äîãîâîðîâ, ÿâëÿþùèõñÿ

                  ïðîèçâîäíûìè ôèíàíñîâûìè èíñòðóìåíòàìè

 

     1. Çàêëþ÷åíèå  ó÷àñòíèêàìè  òîðãîâ  íà  îðãàíèçîâàííûõ  òîðãàõ

äîãîâîðîâ,  ÿâëÿþùèõñÿ  ïðîèçâîäíûìè   ôèíàíñîâûìè   èíñòðóìåíòàìè,

äîïóñêàåòñÿ  ïðè  óñëîâèè,  ÷òî  äðóãîé ñòîðîíîé ïî òàêèì äîãîâîðàì

ÿâëÿåòñÿ ëèöî,  îñóùåñòâëÿþùåå  ôóíêöèè  öåíòðàëüíîãî  êîíòðàãåíòà.

Áàíêîì Ðîññèè ìîãóò áûòü óñòàíîâëåíû èíûå ñëó÷àè,  êîãäà  äîãîâîðû,

ÿâëÿþùèåñÿ   ïðîèçâîäíûìè  ôèíàíñîâûìè  èíñòðóìåíòàìè,  çàêëþ÷àþòñÿ

òîëüêî ïðè óñëîâèè, ÷òî äðóãîé ñòîðîíîé ïî òàêèì äîãîâîðàì ÿâëÿåòñÿ

ëèöî,  îñóùåñòâëÿþùåå  ôóíêöèè  öåíòðàëüíîãî  êîíòðàãåíòà  (â  ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  7  ôåâðàëÿ  2011  ã.  N  8-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà   Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè,  2011,  N  7,  ñò.  905;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21  íîÿáðÿ  2011  ã.  N  327-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2011,  N  48,  ñò.  6728;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     2.   ñëó÷àå,  åñëè  ñòîðîíû  íàìåðåíû  çàêëþ÷èòü áîëåå îäíîãî

äîãîâîðà,  ÿâëÿþùåãîñÿ ïðîèçâîäíûì ôèíàíñîâûì èíñòðóìåíòîì, ïîðÿäîê

çàêëþ÷åíèÿ òàêèõ äîãîâîðîâ, à òàêæå èõ îòäåëüíûå óñëîâèÿ ìîãóò áûòü

ñîãëàñîâàíû   ñòîðîíàìè   ïîñðåäñòâîì   çàêëþ÷åíèÿ    ìåæäó    íèìè

ãåíåðàëüíîãî  ñîãëàøåíèÿ  (åäèíîãî  äîãîâîðà)  è  (èëè)  îïðåäåëåíû

ñïåöèôèêàöèÿìè è (èëè) ïðàâèëàìè áèðæ è (èëè) ïðàâèëàìè êëèðèíãà. Ê

îòíîøåíèÿì   ñòîðîí   â   ñâÿçè   ñ   çàêëþ÷åíèåì   è   èñïîëíåíèåì

(ïðåêðàùåíèåì)   äîãîâîðà,   ÿâëÿþùåãîñÿ   ïðîèçâîäíûì   ôèíàíñîâûì

èíñòðóìåíòîì, ïîëîæåíèÿ ãåíåðàëüíîãî ñîãëàøåíèÿ  ïðèìåíÿþòñÿ,  åñëè

ýòî  ïðåäóñìîòðåíî óêàçàííûì äîãîâîðîì (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

îò 7 ôåâðàëÿ 2011 ã.  N 8-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè,  2011,  N 7,  ñò.  905; Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21 íîÿáðÿ

2011 ã.  N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,

2011, N 48, ñò. 6728).

     3. Äîãîâîðîì,  ÿâëÿþùèìñÿ ïðîèçâîäíûì ôèíàíñîâûì èíñòðóìåíòîì,

à òàêæå ãåíåðàëüíûì ñîãëàøåíèåì (åäèíûì äîãîâîðîì), ñïåöèôèêàöèåé è

(èëè)  ïðàâèëàìè  áèðæè  è  (èëè)  ïðàâèëàìè  êëèðèíãà  ìîæåò  áûòü

ïðåäóñìîòðåíî, ÷òî îòäåëüíûå óñëîâèÿ òàêîãî äîãîâîðà  (ãåíåðàëüíîãî

ñîãëàøåíèÿ, ñïåöèôèêàöèè  èëè  ïðàâèë   áèðæè,   ïðàâèë   êëèðèíãà)

îïðåäåëÿþòñÿ  ïðèìåðíûìè  óñëîâèÿìè,  ðàçðàáîòàííûìè äëÿ óêàçàííîãî

äîãîâîðà ñàìîðåãóëèðóåìûìè îðãàíèçàöèÿìè íà ðûíêå  öåííûõ  áóìàã  è

îïóáëèêîâàííûìè      â      ïå÷àòè      èëè      ðàçìåùåííûìè     â

èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé   ñåòè   "Èíòåðíåò"   (â    ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  7  ôåâðàëÿ  2011  ã.  N  8-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2011,  N  7,   ñò.   905;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  11  èþëÿ  2011  ã.  N  200-ÔÇ  - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2011,  N  29,  ñò.   4291;

Ôåäåðàëüíîãî  çàêîíà  îò  21  íîÿáðÿ  2011  ã.  N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 48, ñò. 6728).

     4. Ãåíåðàëüíûì ñîãëàøåíèåì (åäèíûì äîãîâîðîì), ñïåöèôèêàöèåé è

(èëè)  ïðàâèëàìè  áèðæè  è  (èëè)  ïðàâèëàìè  êëèðèíãà  ìîãóò  áûòü

ïðåäóñìîòðåíû îñíîâàíèÿ è ïîðÿäîê ïðåêðàùåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ ïî  âñåì

äîãîâîðàì,   ÿâëÿþùèìñÿ   ïðîèçâîäíûìè  ôèíàíñîâûìè  èíñòðóìåíòàìè,

çàêëþ÷åííûì ìåæäó ñòîðîíàìè íà óñëîâèÿõ,  óñòàíîâëåííûõ  óêàçàííûìè

ãåíåðàëüíûì   ñîãëàøåíèåì   (åäèíûì  äîãîâðîì),  ñïåöèôèêàöèåé  èëè

ïðàâèëàìè,  â  òîì  ÷èñëå  ïî  òðåáîâàíèþ  îäíîé  èç   ñòîðîí   ïðè

íåèñïîëíåíèè    èëè   íåíàäëåæàùåì   èñïîëíåíèè   äðóãîé   ñòîðîíîé

îáÿçàòåëüñòâ  ïî  äîãîâîðó,  ÿâëÿþùåìóñÿ   ïðîèçâîäíûì   ôèíàíñîâûì

èíñòðóìåíòîì.  Ïðè ýòîì äîëæíû áûòü óñòàíîâëåíû ïîðÿäîê îïðåäåëåíèÿ

ñóììû äåíåæíûõ ñðåäñòâ  (êîëè÷åñòâà  èíîãî  èìóùåñòâà),  ïîäëåæàùèõ

ïåðåäà÷å  ñòîðîíîé  (ñòîðîíàìè) â ñâÿçè ñ ïðåêðàùåíèåì îáÿçàòåëüñòâ

ïî äîãîâîðàì,  ÿâëÿþùèìñÿ ïðîèçâîäíûìè ôèíàíñîâûìè èíñòðóìåíòàìè, à

òàêæå ñðîê òàêîé ïåðåäà÷è (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 7 ôåâðàëÿ

2011 ã.  N 8-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,

2011, N 7, ñò. 905)

     5. Äîãîâîðîì,  ÿâëÿþùèìñÿ ïðîèçâîäíûì ôèíàíñîâûì èíñòðóìåíòîì,

ìîæåò  áûòü  îïðåäåëåíî  ëèöî,  êîòîðîå  íà îñíîâàíèè ñîãëàøåíèé ñî

ñòîðîíàìè óêàçàííîãî äîãîâîðà  îïðåäåëÿåò  ñóììó  äåíåæíûõ  ñðåäñòâ

(êîëè÷åñòâî  èíîãî  èìóùåñòâà),  ïîäëåæàùèõ  ïåðåäà÷å  ïî äîãîâîðó,

ÿâëÿþùåìóñÿ  ïðîèçâîäíûì   ôèíàíñîâûì   èíñòðóìåíòîì,   ïðåäúÿâëÿåò

ñòîðîíàì  òðåáîâàíèÿ,  ïðåäóñìîòðåííûå  òàêèì äîãîâîðîì,  ñîâåðøàåò

èíûå äåéñòâèÿ,  íåîáõîäèìûå äëÿ  îñóùåñòâëåíèÿ  ïðàâ  è  èñïîëíåíèÿ

îáÿçàííîñòåé  êàæäîé èç ñòîðîí ïî óêàçàííîìó äîãîâîðó.  Òàêèì ëèöîì

ìîæåò  ÿâëÿòüñÿ  êëèðèíãîâàÿ  îðãàíèçàöèÿ,  êðåäèòíàÿ  îðãàíèçàöèÿ,

áðîêåð èëè äåïîçèòàðèé.

     6. Çàêëþ÷åíèå    íà   òîðãàõ   áèðæè   äîãîâîðà,   ÿâëÿþùåãîñÿ

ïðîèçâîäíûì ôèíàíñîâûì èíñòðóìåíòîì,  ïðåäóñìàòðèâàþùèì îáÿçàííîñòü

îäíîé   ñòîðîíû   óïëà÷èâàòü   äåíåæíûå   ñóììû  â  çàâèñèìîñòè  îò

íàñòóïëåíèÿ îáñòîÿòåëüñòâà,  ñâèäåòåëüñòâóþùåãî î íåèñïîëíåíèè  èëè

íåíàäëåæàùåì  èñïîëíåíèè îäíèì èëè íåñêîëüêèìè þðèäè÷åñêèìè ëèöàìè,

ãîñóäàðñòâàìè èëè ìóíèöèïàëüíûìè îáðàçîâàíèÿìè ñâîèõ  îáÿçàòåëüñòâ,

äîïóñêàåòñÿ  ïðè  óñëîâèè,  ÷òî  ñòîðîíàìè òàêîãî äîãîâîðà ÿâëÿþòñÿ

ó÷àñòíèêè îðãàíèçîâàííûõ òîðãîâ, ëèöî, çà ñ÷åò êîòîðîãî èñïîëíÿåòñÿ

óêàçàííàÿ îáÿçàííîñòü, ÿâëÿåòñÿ êâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðîì â ñèëó

ôåäåðàëüíîãî çàêîíà    èëè    þðèäè÷åñêèì     ëèöîì,     ïðèçíàííûì

êâàëèôèöèðîâàííûì  èíâåñòîðîì,  à ëèöî,  çà ñ÷åò êîòîðîãî äåéñòâóåò

äðóãàÿ ñòîðîíà,  - þðèäè÷åñêèì ëèöîì (â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

21  íîÿáðÿ 2011 ã.  N 327-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2011, N 48, ñò. 6728).

     Çàêëþ÷åíèå äîãîâîðîâ,  óêàçàííûõ â  àáçàöå  ïåðâîì  íàñòîÿùåãî

ïóíêòà, íå íà òîðãàõ áèðæè  äîïóñêàåòñÿ  ïðè  óñëîâèè,  ÷òî  óïëàòà

äåíåæíûõ   ñóìì   â   çàâèñèìîñòè  îò  íàñòóïëåíèÿ  îáñòîÿòåëüñòâà,

ñâèäåòåëüñòâóþùåãî î íåèñïîëíåíèè èëè íåíàäëåæàùåì èñïîëíåíèè îäíèì

èëè    íåñêîëüêèìè    þðèäè÷åñêèìè    ëèöàìè,   ãîñóäàðñòâàìè   èëè

ìóíèöèïàëüíûìè îáðàçîâàíèÿìè ñâîèõ îáÿçàòåëüñòâ,  îñóùåñòâëÿåòñÿ çà

ñ÷åò êðåäèòíîé îðãàíèçàöèè,  áðîêåðà,  äèëåðà,  à ñòîðîíà,  èìåþùàÿ

ïðàâî íà ïîëó÷åíèå òàêèõ äåíåæíûõ ñóìì,  èëè ëèöî, çà ñ÷åò êîòîðîãî

îíà  äåéñòâóåò,  ÿâëÿåòñÿ  þðèäè÷åñêèì  ëèöîì (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà îò 21 íîÿáðÿ 2011 ã.  N 327-ÔÇ -  Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 48, ñò. 6728).

     7. Çàêëþ÷åíèå  äîãîâîðîâ,  ÿâëÿþùèõñÿ ïðîèçâîäíûìè ôèíàíñîâûìè

èíñòðóìåíòàìè,  ïðåäíàçíà÷åííûõ äëÿ  êâàëèôèöèðîâàííûõ  èíâåñòîðîâ,

ìîæåò îñóùåñòâëÿòüñÿ òîëüêî ÷åðåç áðîêåðîâ.  Óêàçàííîå  ïðàâèëî  íå

ðàñïðîñòðàíÿåòñÿ    íà    êâàëèôèöèðîâàííûõ   èíâåñòîðîâ   â   ñèëó

ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, à òàêæå íà ñëó÷àè, óñòàíîâëåííûå Áàíêîì Ðîññèè

(â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã. N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

     (Ñòàòüÿ 51-4  ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 25 íîÿáðÿ 2009 ã.

N 281-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2009, N

48, ñò. 5731)

 

     Ñòàòüÿ 51-5. Ïðèìåðíûå óñëîâèÿ äîãîâîðîâ è ãåíåðàëüíîå

                  ñîãëàøåíèå (åäèíûé äîãîâîð) íà ôèíàíñîâîì ðûíêå

 

     1. Åñëè ñòîðîíû íàìåðåíû çàêëþ÷èòü áîëåå îäíîãî äîãîâîðà ðåïî,

äîãîâîðà,  ÿâëÿþùåãîñÿ ïðîèçâîäíûì ôèíàíñîâûì èíñòðóìåíòîì, è (èëè)

äîãîâîðà  èíîãî  âèäà,  îáúåêòîì  êîòîðîãî ÿâëÿþòñÿ öåííûå áóìàãè è

(èëè) èíîñòðàííàÿ  âàëþòà,  òàêèå  äîãîâîðû  ìîãóò  çàêëþ÷àòüñÿ  íà

óñëîâèÿõ,  îïðåäåëåííûõ ãåíåðàëüíûì ñîãëàøåíèåì (åäèíûì äîãîâîðîì).

Íà   óñëîâèÿõ,   îïðåäåëåííûõ   ãåíåðàëüíûì   ñîãëàøåíèåì   (åäèíûì

äîãîâîðîì),  ìîæåò  áûòü çàêëþ÷åí òàêæå äîãîâîð,  ïðåäóñìàòðèâàþùèé

îáÿçàííîñòü ïî ïåðåäà÷å îäíîé èç  ñòîðîí  äîãîâîðà  äðóãîé  ñòîðîíå

öåííûõ  áóìàã  è  (èëè)  äåíåæíûõ ñðåäñòâ,  â òîì ÷èñëå èíîñòðàííîé

âàëþòû,  â öåëÿõ îáåñïå÷åíèÿ èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ èç  äîãîâîðîâ,

çàêëþ÷åííûõ íà óñëîâèÿõ ãåíåðàëüíîãî ñîãëàøåíèÿ (åäèíîãî äîãîâîðà).

Ïðè ýòîì óñëîâèÿ óêàçàííûõ â íàñòîÿùåì ïóíêòå  äîãîâîðîâ,  à  òàêæå

ãåíåðàëüíîãî  ñîãëàøåíèÿ  (åäèíîãî äîãîâîðà) ìîãóò ïðåäóñìàòðèâàòü,

÷òî îòäåëüíûå  èõ   óñëîâèÿ   îïðåäåëÿþòñÿ   ïðèìåðíûìè   óñëîâèÿìè

äîãîâîðîâ,      óòâåðæäåííûìè     ñàìîðåãóëèðóåìîé     îðãàíèçàöèåé

ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã è îïóáëèêîâàííûìè  â

ïå÷àòè  èëè  ðàçìåùåííûìè â èíôîðìàöèîííî-òåëåêîììóíèêàöèîííîé ñåòè

"Èíòåðíåò" (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ 2015 ã. N 210-ÔÇ

- Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N 27, ñò.

4001).

     2. Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ  îðãàíèçàöèÿ  ïðîôåññèîíàëüíûõ  ó÷àñòíèêîâ

ðûíêà  öåííûõ  áóìàã  âïðàâå óòâåðäèòü ïðèìåðíûå óñëîâèÿ äîãîâîðîâ,

óêàçàííûõ â ïóíêòå 1  íàñòîÿùåé  ñòàòüè.  Òàêèå  ïðèìåðíûå  óñëîâèÿ

ìîãóò îïðåäåëÿòü óñëîâèÿ îäíîãî âèäà èëè íåñêîëüêèõ âèäîâ óêàçàííûõ

äîãîâîðîâ.

     3. Ïðèìåðíûå óñëîâèÿ äîãîâîðîâ,  óòâåðæäåííûå ñàìîðåãóëèðóåìîé

îðãàíèçàöèåé ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã, äîëæíû

ñîäåðæàòü:

     1) îñíîâàíèÿ è  ïîðÿäîê  ïðåêðàùåíèÿ  îáÿçàòåëüñòâ  ïî  îäíîìó

äîãîâîðó,  íåñêîëüêèì è (èëè) ïî âñåì äîãîâîðàì,  îòäåëüíûå óñëîâèÿ

êîòîðûõ îïðåäåëåíû ãåíåðàëüíûì ñîãëàøåíèåì  (åäèíûì  äîãîâîðîì),  â

òîì  ÷èñëå  ïî  òðåáîâàíèþ  îäíîé  èç  ñòîðîí  ïðè íåèñïîëíåíèè èëè

íåíàäëåæàùåì èñïîëíåíèè äðóãîé ñòîðîíîé îáÿçàòåëüñòâ  ïî  äîãîâîðó.

Ïðè  ýòîì  ïðèìåðíûìè  óñëîâèÿìè  äîãîâîðîâ äîëæíû áûòü óñòàíîâëåíû

ïîðÿäîê  îïðåäåëåíèÿ  ñóììû  äåíåæíûõ  ñðåäñòâ  (êîëè÷åñòâà   èíîãî

èìóùåñòâà),  ïîäëåæàùèõ  óïëàòå  (ïåðåäà÷å)  ñòîðîíîé (ñòîðîíàìè) â

ñâÿçè  ñ   ïðåêðàùåíèåì   îáÿçàòåëüñòâ   ïî   óêàçàííîìó   äîãîâîðó

(äîãîâîðàì), è ñðîê òàêîé óïëàòû (ïåðåäà÷è);

     2) ïîðÿäîê  ïðåêðàùåíèÿ  îáÿçàòåëüñòâ  â  ñâÿçè  ñ   ââåäåíèåì

ïðîöåäóð   áàíêðîòñòâà  îäíîé  èç  ñòîðîí  ãåíåðàëüíîãî  ñîãëàøåíèÿ

(åäèíîãî äîãîâîðà)  è  îïðåäåëåíèÿ  ðàçìåðà  íåòòî-îáÿçàòåëüñòâà  -

äåíåæíîãî îáÿçàòåëüñòâà, âîçíèêàþùåãî â ñâÿçè ñ òàêèì ïðåêðàùåíèåì,

ïðåäóñìàòðèâàþùèé, ÷òî:

     îáÿçàòåëüñòâà ïðåêðàùàþòñÿ  ïî  âñåì äîãîâîðàì,  çàêëþ÷åííûì â

ñîîòâåòñòâèè ñ ãåíåðàëüíûì ñîãëàøåíèåì (åäèíûì äîãîâîðîì);

     îáÿçàòåëüñòâà ïðåêðàùàþòñÿ    íà    äàòó,    îïðåäåëåííóþ    â

ñîîòâåòñòâèè ñ ãåíåðàëüíûì ñîãëàøåíèåì (åäèíûì äîãîâîðîì),  ëèáî íà

äàòó,  ïðåäøåñòâóþùóþ  äàòå  ïðèíÿòèÿ  àðáèòðàæíûì  ñóäîì ðåøåíèÿ î

ïðèçíàíèè   äîëæíèêà   áàíêðîòîì   è   îá   îòêðûòèè    êîíêóðñíîãî

ïðîèçâîäñòâà,  à  äëÿ  êðåäèòíîé  îðãàíèçàöèè  äàòå  îòçûâà  ó  íåå

ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå áàíêîâñêèõ  îïåðàöèé,  â  çàâèñèìîñòè  îò

òîãî, êàêàÿ èç óêàçàííûõ äàò íàñòóïèëà ðàíåå;

     íåòòî-îáÿçàòåëüñòâî îïðåäåëÿåòñÿ   ïî   âñåì    ïðåêðàùàþùèìñÿ

îáÿçàòåëüñòâàì  è  íå  âêëþ÷àåò  â  ñåáÿ âîçìåùåíèå óáûòêîâ â ôîðìå

óïóùåííîé âûãîäû è âçûñêàíèå íåóñòîåê (øòðàôîâ, ïåíåé);

     3) óêàçàíèå íà òî, ÷òî ãåíåðàëüíîå ñîãëàøåíèå (åäèíûé äîãîâîð)

ñîîòâåòñòâóåò ïðèìåðíûì óñëîâèÿì,  åñëè òàêîå  ñîãëàøåíèå  ñîäåðæèò

ñîîòâåòñòâóþùèå   ïðèìåðíûì  óñëîâèÿì  ïîëîæåíèÿ,  ïåðå÷èñëåííûå  â

ïîäïóíêòàõ 1 è 2  íàñòîÿùåãî  ïóíêòà,  à  òàêæå  óêàçàíèå  íà  èíûå

óñëîâèÿ, íàëè÷èå êîòîðûõ â ãåíåðàëüíîì ñîãëàøåíèè (åäèíîì äîãîâîðå)

ñâèäåòåëüñòâóåò  î  ñîîòâåòñòâèè  óêàçàííîãî  ñîãëàøåíèÿ  ïðèìåðíûì

óñëîâèÿì.

     4. Ïðèìåðíûå óñëîâèÿ äîãîâîðîâ,  óòâåðæäåííûå ñàìîðåãóëèðóåìîé

îðãàíèçàöèåé ïðîôåññèîíàëüíûõ  ó÷àñòíèêîâ  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã,  è

âíîñèìûå  â íèõ èçìåíåíèÿ äîëæíû áûòü ñîãëàñîâàíû ñ Áàíêîì Ðîññèè â

ïîðÿäêå,  ïðåäóñìîòðåííîì íîðìàòèâíûìè àêòàìè  Áàíêà  Ðîññèè.  Áàíê

Ðîññèè  ñîãëàñîâûâàåò  óêàçàííûå ïðèìåðíûå óñëîâèÿ è âíîñèìûå â íèõ

èçìåíåíèÿ èëè îòêàçûâàåò â òàêîì ñîãëàñîâàíèè íå ïîçäíåå 60 äíåé  ñ

äàòû ïîëó÷åíèÿ ñîîòâåòñòâóþùèõ äîêóìåíòîâ. Îñíîâàíèÿìè äëÿ îòêàçà â

ñîãëàñîâàíèè ïðèìåðíûõ óñëîâèé äîãîâîðîâ è âíîñèìûõ â íèõ èçìåíåíèé

ÿâëÿþòñÿ  èõ  íåñîîòâåòñòâèå  òðåáîâàíèÿì  íàñòîÿùåãî  Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà,  à   òàêæå   íåñîáëþäåíèå   ñàìîðåãóëèðóåìîé   îðãàíèçàöèåé

ïðîôåññèîíàëüíûõ   ó÷àñòíèêîâ   ðûíêà   öåííûõ   áóìàã   òðåáîâàíèé

íîðìàòèâíûõ  àêòîâ  Áàíêà  Ðîññèè,  îïðåäåëÿþùèõ   ïîðÿäîê   òàêîãî

ñîãëàñîâàíèÿ. Ïðèìåðíûå   óñëîâèÿ   äîãîâîðîâ   è  âíîñèìûå  â  íèõ

èçìåíåíèÿ ìîãóò áûòü îïóáëèêîâàíû â ïå÷àòè (ïåðèîäè÷åñêîì  ïå÷àòíîì

èçäàíèè)  èëè  ðàçìåùåíû  â ñåòè "Èíòåðíåò" ïîñëå èõ ñîãëàñîâàíèÿ ñ

Áàíêîì Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23  èþëÿ  2013  ã.  N

251-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N

30, ñò. 4084).

     5. Åñëè  îäíîé  èç  ñòîðîí  äîãîâîðîâ,  óêàçàííûõ  â  ïóíêòå 1

íàñòîÿùåé ñòàòüè,  èëè ãåíåðàëüíîãî ñîãëàøåíèÿ  (åäèíîãî  äîãîâîðà)

ÿâëÿåòñÿ  èíîñòðàííîå  ëèöî,  óñëîâèÿ óêàçàííûõ äîãîâîðîâ,  à òàêæå

ãåíåðàëüíîãî ñîãëàøåíèÿ (åäèíîãî äîãîâîðà)  ìîãóò  ïðåäóñìàòðèâàòü,

÷òî îòäåëüíûå èõ óñëîâèÿ îïðåäåëÿþòñÿ ïðèìåðíûìè óñëîâèÿìè äîãîâîðà

(èíûìè àíàëîãè÷íûìè  äîêóìåíòàìè),  ðàçðàáîòàííûìè  (óòâåðæäåííûìè)

èíîñòðàííûìè   îðãàíèçàöèÿìè,  ïåðå÷åíü  êîòîðûõ  óòâåðæäåí  Áàíêîì

Ðîññèè (â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23 èþëÿ 2013 ã.  N 251-ÔÇ  -

Ñîáðàíèå  çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2013,  N 30,  ñò.

4084;  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N 210-ÔÇ -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2015, N 27, ñò. 4001).

     6. Óêàçàííàÿ  â  íîðìàòèâíîì   àêòå   Áàíêà   Ðîññèè   ñòîðîíà

çàêëþ÷åííîãî  íå  íà îðãàíèçîâàííûõ òîðãàõ íà óñëîâèÿõ ãåíåðàëüíîãî

ñîãëàøåíèÿ (åäèíîãî äîãîâîðà) äîãîâîðà ðåïî,  äîãîâîðà, ÿâëÿþùåãîñÿ

ïðîèçâîäíûì  ôèíàíñîâûì  èíñòðóìåíòîì,  äîãîâîðà  èíîãî âèäà äîëæíà

ïðåäîñòàâèòü èíôîðìàöèþ î òàêèõ äîãîâîðàõ, îïðåäåëåííûõ íîðìàòèâíûì

àêòîì  Áàíêà Ðîññèè,  ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè ïðîôåññèîíàëüíûõ

ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã, êëèðèíãîâîé îðãàíèçàöèè ëèáî áèðæå.

     Ñòîðîíà  äîãîâîðà,  çàêëþ÷åííîãî  íà   óñëîâèÿõ   ãåíåðàëüíîãî

ñîãëàøåíèÿ (åäèíîãî äîãîâîðà),  íå  óêàçàííàÿ  â  íîðìàòèâíîì  àêòå

Áàíêà  Ðîññèè,  à  òàêæå   ñòîðîíà   äîãîâîðà,   íå   îïðåäåëåííîãî

íîðìàòèâíûì àêòîì Áàíêà Ðîññèè, âïðàâå ïðåäîñòàâèòü  èíôîðìàöèþ  îá

ýòèõ  äîãîâîðàõ   ñàìîðåãóëèðóåìîé   îðãàíèçàöèè   ïðîôåññèîíàëüíûõ

ó÷àñòíèêîâ  ðûíêà  öåííûõ  áóìàã,  êëèðèíãîâîé   îðãàíèçàöèè   ëèáî

áèðæå.

     (Ïóíêò 6 â ðåä.  Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò  21  èþëÿ  2014  ã.  N

218-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2014,  N

30, ñò. 4219)

(Ïóíêò 6 óòðàòèò ñèëó ñ 30 èþíÿ 2016 ãîäà íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà  îò  30  äåêàáðÿ  2015  N 430-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2016, N 1, ñò. 50)

     7. Ïîðÿäîê,  ñðîêè  è  ôîðìû  ïðåäîñòàâëåíèÿ  ñàìîðåãóëèðóåìîé

îðãàíèçàöèè,    êëèðèíãîâîé   îðãàíèçàöèè   è   áèðæå   èíôîðìàöèè,

ïðåäóñìîòðåííîé  ïóíêòîì  6  íàñòîÿùåé  ñòàòüè,   ïîðÿäîê   âåäåíèÿ

óêàçàííûõ  ðååñòðîâ,  ïîðÿäîê  è  ïåðèîäè÷íîñòü  èõ ïðåäñòàâëåíèÿ â

Áàíê Ðîññèè, à òàêæå ïîðÿäîê ïðåäîñòàâëåíèÿ èíôîðìàöèè èç óêàçàííûõ

ðååñòðîâ  îïðåäåëÿþòñÿ  íîðìàòèâíûìè  àêòàìè  Áàíêà  Ðîññèè (â ðåä.

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 21  íîÿáðÿ  2011  ã.  N  327-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè,  2011,  N  48,  ñò.  6728;

Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà  îò  23  èþëÿ  2013  ã.  N  251-ÔÇ  -  Ñîáðàíèå

çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084).

(Ïóíêò 7 óòðàòèò ñèëó ñ 30 èþíÿ 2016 ãîäà íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî

çàêîíà  îò  30  äåêàáðÿ  2015  N 430-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà

Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2016, N 1, ñò. 50)

     (Ñòàòüÿ 51-5  ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 7 ôåâðàëÿ 2011 ã.

N 8-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, 2011, N 7,

ñò. 905)

 

     Ñòàòüÿ 51-6. Îñîáåííîñòè çàëîãà è îáðåìåíåíèÿ èíûì ñïîñîáîì

                  áåçäîêóìåíòàðíûõ öåííûõ áóìàã

 

     1. Ê îòíîøåíèÿì, ñâÿçàííûì ñ çàëîãîì  áåçäîêóìåíòàðíûõ  öåííûõ

áóìàã èëè ñ îáðåìåíåíèåì èõ èíûì ñïîñîáîì,  ïîëîæåíèÿ  Ãðàæäàíñêîãî

êîäåêñà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè  ïðèìåíÿþòñÿ  ñ  ó÷åòîì  îñîáåííîñòåé,

óñòàíîâëåííûõ íàñòîÿùåé ñòàòüåé.

     2. Îáðåìåíåíèå  áåçäîêóìåíòàðíûõ  öåííûõ  áóìàã  âîçíèêàåò   ñ

ìîìåíòà âíåñåíèÿ äåðæàòåëåì  ðååñòðà  èëè  äåïîçèòàðèåì  çàïèñè  îá

îáðåìåíåíèè   ïî   ëèöåâîìó   ñ÷åòó   (ñ÷åòó    äåïî)    âëàäåëüöà,

äîâåðèòåëüíîãî  óïðàâëÿþùåãî   èëè   èíîñòðàííîãî   óïîëíîìî÷åííîãî

äåðæàòåëÿ.      ñëó÷àÿõ,   óñòàíîâëåííûõ   ôåäåðàëüíûì    çàêîíîì,

îáðåìåíåíèå öåííûõ áóìàã  âîçíèêàåò  ñ  ìîìåíòà  èõ  çà÷èñëåíèÿ  íà

ëèöåâîé  ñ÷åò  (ñ÷åò  äåïî),  íà  êîòîðîì  ó÷èòûâàþòñÿ   ïðàâà   íà

îáðåìåíåííûå öåííûå áóìàãè.

     Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì èëè äîãîâîðîì ìîæåò áûòü óñòàíîâëåíî,  ÷òî

îáðåìåíåíèå öåííûõ áóìàã âîçíèêàåò ïîçäíåå.

     Äëÿ âíåñåíèÿ çàïèñè îá îáðåìåíåíèè öåííûõ  áóìàã  ïî  ëèöåâîìó

ñ÷åòó  (ñ÷åòó  äåïî)  âëàäåëüöà,  äîâåðèòåëüíîãî  óïðàâëÿþùåãî  èëè

èíîñòðàííîãî  óïîëíîìî÷åííîãî  äåðæàòåëÿ  äåðæàòåëþ   ðååñòðà   èëè

äåïîçèòàðèþ ïðåäîñòàâëÿþòñÿ ñâåäåíèÿ, ïîçâîëÿþùèå  èäåíòèôèöèðîâàòü

ëèöî, â ïîëüçó êîòîðîãî óñòàíàâëèâàåòñÿ îáðåìåíåíèå, à  òàêæå  èíàÿ

èíôîðìàöèÿ îá ýòîì ëèöå  â  îáúåìå,  ïðåäóñìîòðåííîì  äëÿ  îòêðûòèÿ

ëèöåâîãî ñ÷åòà (ñ÷åòà äåïî).

     3. Çàïèñè îá èçìåíåíèè  óñëîâèé  îáðåìåíåíèÿ  áåçäîêóìåíòàðíûõ

öåííûõ áóìàã è î åãî ïðåêðàùåíèè âíîñÿòñÿ íà îñíîâàíèè ðàñïîðÿæåíèÿ

âëàäåëüöà,    äîâåðèòåëüíîãî    óïðàâëÿþùåãî    èëè    èíîñòðàííîãî

óïîëíîìî÷åííîãî äåðæàòåëÿ ïðè íàëè÷èè ñîãëàñèÿ â  ïèñüìåííîé  ôîðìå

ëèöà, â ïîëüçó êîòîðîãî óñòàíîâëåíî îáðåìåíåíèå,  ëèáî  áåç  òàêîãî

ðàñïîðÿæåíèÿ â ñëó÷àÿõ,  ïðåäóñìîòðåííûõ  ôåäåðàëüíûì  çàêîíîì  èëè

ñîãëàøåíèåì ïðàâîîáëàäàòåëÿ ñ ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì  ó÷åò  ïðàâ  íà

áåçäîêóìåíòàðíûå  öåííûå  áóìàãè,  è  ëèöîì,  â   ïîëüçó   êîòîðîãî

óñòàíîâëåíî     îáðåìåíåíèå.     Ïèñüìåííàÿ     ôîðìà     ñîãëàñèÿ,

ïðåäóñìîòðåííîãî íàñòîÿùèì ïóíêòîì, ñ÷èòàåòñÿ ñîáëþäåííîé, åñëè îíî

ïðåäîñòàâëåíî   äåðæàòåëþ   ðååñòðà   èëè   äåïîçèòàðèþ   â   ôîðìå

ýëåêòðîííîãî ñîîáùåíèÿ, ïîäïèñàííîãî êâàëèôèöèðîâàííîé  ýëåêòðîííîé

ïîäïèñüþ ëèáî, åñëè ýòî ïðåäóñìîòðåíî ïðàâèëàìè âåäåíèÿ ðååñòðà èëè

óñëîâèÿìè ñîãëàøåíèÿ äåïîçèòàðèÿ ñ ëèöîì, â îòíîøåíèè öåííûõ  áóìàã

êîòîðîãî  óñòàíîâëåíî  îáðåìåíåíèå,  è  ëèöîì,  â  ïîëüçó  êîòîðîãî

óñòàíîâëåíî  òàêîå  îáðåìåíåíèå,  ïðîñòîé  èëè  íåêâàëèôèöèðîâàííîé

ýëåêòðîííîé ïîäïèñüþ.

     4. Ëèöî,  â  îòíîøåíèè  öåííûõ  áóìàã   êîòîðîãî   óñòàíîâëåíî

îáðåìåíåíèå, íå âïðàâå,  åñëè  èíîå  íå  ïðåäóñìîòðåíî  ôåäåðàëüíûì

çàêîíîì  èëè  äîãîâîðîì,  áåç  ñîãëàñèÿ  ëèöà,  â  ïîëüçó  êîòîðîãî

óñòàíîâëåíî îáðåìåíåíèå, ðàñïîðÿæàòüñÿ óêàçàííûìè öåííûìè áóìàãàìè,

â òîì ÷èñëå ïðåäúÿâëÿòü ýìèòåíòó èëè  ëèöó,  îáÿçàííîìó  ïî  öåííûì

áóìàãàì, òðåáîâàíèÿ î âûêóïå,  ïðèîáðåòåíèè  èëè  ïîãàøåíèè  öåííûõ

áóìàã, â îòíîøåíèè êîòîðûõ óñòàíîâëåíî îáðåìåíåíèå.

     5. Ëèöó, â ïîëüçó êîòîðîãî óñòàíîâëåíî îáðåìåíåíèå,  íå  ìîæåò

áûòü ïåðåäàíî ïðàâî  ðàñïîðÿæåíèÿ  öåííûìè  áóìàãàìè,  â  îòíîøåíèè

êîòîðûõ óñòàíîâëåíî îáðåìåíåíèå,  â  òîì  ÷èñëå  ïðàâî  ïðåäúÿâëÿòü

ýìèòåíòó èëè ëèöó,  îáÿçàííîìó  ïî  öåííûì  áóìàãàì,  òðåáîâàíèÿ  î

âûêóïå, ïðèîáðåòåíèè  èëè  ïîãàøåíèè  óêàçàííûõ  öåííûõ  áóìàã,  çà

èñêëþ÷åíèåì  ñëó÷àåâ,   óñòàíîâëåííûõ   ôåäåðàëüíûì   çàêîíîì   èëè

äîãîâîðîì.

     6. Ïðè  êîíâåðòàöèè  öåííûõ   áóìàã,   â   îòíîøåíèè   êîòîðûõ

óñòàíîâëåíî îáðåìåíåíèå, â èíûå öåííûå áóìàãè äåðæàòåëü ðååñòðà èëè

äåïîçèòàðèé âíîñèò çàïèñü îá îáðåìåíåíèè  ïîñëåäíèõ  áåç  ïîðó÷åíèÿ

(ðàñïîðÿæåíèÿ) ëèöà, â îòíîøåíèè öåííûõ áóìàã êîòîðîãî  óñòàíîâëåíî

îáðåìåíåíèå, è áåç ñîãëàñèÿ ëèöà,  â  ïîëüçó  êîòîðîãî  óñòàíîâëåíî

îáðåìåíåíèå.  Åñëè  äîãîâîðîì  çàëîãà  ïðåäóñìîòðåíî,  ÷òî   öåííûå

áóìàãè, â  êîòîðûå  êîíâåðòèðîâàíû  çàëîæåííûå  öåííûå  áóìàãè,  íå

ñ÷èòàþòñÿ íàõîäÿùèìèñÿ â çàëîãå, ïðàâèëî, ïðåäóñìîòðåííîå íàñòîÿùèì

ïóíêòîì, íå ïðèìåíÿåòñÿ.

     Åñëè çàëîãîäàòåëü â ñèëó  òîãî,  ÷òî  îí  ÿâëÿåòñÿ  âëàäåëüöåì

öåííûõ áóìàã, äîïîëíèòåëüíî ê íàõîäÿùèìñÿ â çàëîãå  öåííûì  áóìàãàì

áåçâîçìåçäíî ïîëó÷àåò èíûå öåííûå  áóìàãè,  äåðæàòåëü  ðååñòðà  èëè

äåïîçèòàðèé âíîñèò â îòíîøåíèè òàêèõ öåííûõ áóìàã çàïèñü  î  çàëîãå

áåç  ïîðó÷åíèÿ   (ðàñïîðÿæåíèÿ)   çàëîãîäàòåëÿ   è   áåç   ñîãëàñèÿ

çàëîãîäåðæàòåëÿ.

     7.  ñëó÷àå ïîãàøåíèÿ ýìèòåíòîì (ëèöîì,  îáÿçàííûì  ïî  öåííûì

áóìàãàì) öåííûõ áóìàã, â îòíîøåíèè êîòîðûõ óñòàíîâëåíî îáðåìåíåíèå,

èëè ïðèîáðåòåíèÿ òðåòüèì ëèöîì  îáðåìåíåííûõ  öåííûõ  áóìàã  ïîìèìî

âîëè ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî ïðàâà ïî ýòèì öåííûì  áóìàãàì,  äåíåæíûå

ñóììû  îò   èõ   ïîãàøåíèÿ   èëè   ïðèîáðåòåíèÿ   ïîñòóïàþò   ëèöó,

îñóùåñòâëÿâøåìó ïðàâà ïî ýòèì öåííûì áóìàãàì. Óêàçàííîå ïðàâèëî  íå

ïðèìåíÿåòñÿ, åñëè  â  ñîîòâåòñòâèè  ñ  óñëîâèÿìè  çàëîãà  ïðàâî  íà

ïîëó÷åíèå äîõîäà ïåðåäàíî çàëîãîäåðæàòåëþ.

     Åñëè óñëîâèÿìè  îáðåìåíåíèÿ  îïðåäåëåíî,  ÷òî  ïðåäóñìîòðåííûå

íàñòîÿùèì ïóíêòîì äåíåæíûå ñóììû ïîñòóïàþò ëèöó, â ïîëüçó  êîòîðîãî

óñòàíîâëåíî  îáðåìåíåíèå,  òàêèå  äåíåæíûå  ñóììû  çàñ÷èòûâàþòñÿ  â

ïîãàøåíèå îáÿçàòåëüñòâà, èñïîëíåíèå êîòîðîãî  îáåñïå÷èâàåòñÿ,  åñëè

èíîå íå ïðåäóñìîòðåíî äîãîâîðîì.

     8. Åñëè óñëîâèåì äîãîâîðà çàëîãà öåííûõ  áóìàã  ïðåäóñìîòðåíî,

÷òî   ïðàâà   ïî    çàëîæåííûì    öåííûì    áóìàãàì    îñóùåñòâëÿåò

çàëîãîäåðæàòåëü, çàïèñü îá îáðåìåíåíèè äîëæíà ñîäåðæàòü  èíôîðìàöèþ

îá ýòîì.  òàêîì ñëó÷àå  â  ñïèñîê  ëèö,  îñóùåñòâëÿþùèõ  ïðàâà  ïî

öåííûì áóìàãàì, âêëþ÷àåòñÿ èíôîðìàöèÿ  î  çàëîãîäåðæàòåëå,  êîòîðûé

îñóùåñòâëÿåò óêàçàííûå ïðàâà îò ñâîåãî èìåíè.

     9.  ñëó÷àå îáåçäâèæåíèÿ äîêóìåíòàðíûõ  öåííûõ  áóìàã,  â  òîì

÷èñëå äîêóìåíòàðíûõ öåííûõ áóìàã  íà  ïðåäúÿâèòåëÿ  ñ  îáÿçàòåëüíûì

öåíòðàëèçîâàííûì   õðàíåíèåì,   óñòàíîâëåíèå   çàëîãà   èëè   èíîãî

îáðåìåíåíèÿ òàêèõ öåííûõ áóìàã îñóùåñòâëÿåòñÿ ïóòåì âíåñåíèÿ çàïèñè

îá ýòîì ïî ñ÷åòó äåïî çàëîãîäàòåëÿ èëè  ëèöà,  â  îòíîøåíèè  öåííûõ

áóìàã êîòîðîãî óñòàíîâëåíî îáðåìåíåíèå, ëèáî  ïóòåì  çà÷èñëåíèÿ  íà

ëèöåâîé  ñ÷åò  (ñ÷åò  äåïî),  íà  êîòîðîì  ó÷èòûâàþòñÿ   ïðàâà   íà

îáðåìåíåííûå  öåííûå   áóìàãè.      ñëó÷àå   óñòàíîâëåíèÿ   òàêîãî

îáðåìåíåíèÿ   ïðèìåíÿþòñÿ   ïðàâèëà,   ïðåäóñìîòðåííûå    íàñòîÿùåé

ñòàòüåé.

     (Ñòàòüÿ 51-6 ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 29 èþíÿ 2015 ã.  N

210-ÔÇ  - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè,  2015,  N

27, ñò. 4001)

 

     Ñòàòüÿ 52.  (Óòðàòèëà ñèëó íà îñíîâàíèè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò

23  èþëÿ  2013  ã.  N 251-ÔÇ - Ñîáðàíèå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé

Ôåäåðàöèè, 2013, N 30, ñò. 4084)

 

     Ñòàòüÿ 53. Ïîðÿäîê âñòóïëåíèÿ â ñèëó íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî

                çàêîíà

 

     1.  Íàñòîÿùèé  Ôåäåðàëüíûé  çàêîí  âñòóïàåò  â ñèëó ñî äíÿ åãî

îôèöèàëüíîãî îïóáëèêîâàíèÿ.

     2.  Ïðåäëîæèòü  Ïðåçèäåíòó  Ðîññèéñêîé  Ôåäåðàöèè  è  ïîðó÷èòü

Ïðàâèòåëüñòâó   Ðîññèéñêîé   Ôåäåðàöèè  ïðèâåñòè  ñâîè  íîðìàòèâíûå

ïðàâîâûå àêòû â ñîîòâåòñòâèå ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.

 

     Ìîñêâà, Êðåìëü

     22 àïðåëÿ 1996 ãîäà

     N 39-ÔÇ