208/2013 Sb.
VYHLÁŠKA
ze dne 8. července 2013,
kterou se mění vyhláška č. 231/2009 Sb., o náležitostech a způsobu
vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu
vedení evidence investičního zprostředkovatele
Česká národní banka stanoví podle § 199 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb.,
o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 57/2006 Sb., zákona
č. 120/2007 Sb., zákona č. 296/2007 Sb., zákona č. 230/2008 Sb., zákona
č. 230/2009 Sb., zákona č. 420/2009 Sb., zákona č. 139/2011 Sb. a
zákona č. 188/2011 Sb.:
Čl. I
Vyhláška č. 231/2009 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku
obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence
investičního zprostředkovatele, se mění takto:
1. V § 1 se slova „Evropských společenství^1)“ nahrazují slovy
„Evropské unie^1)“.
2. § 3 včetně nadpisu zní:
㤠3
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Evidence investičního zprostředkovatele obsahuje:
a) údaje o přijatých a předaných pokynech týkajících se investičních
nástrojů podle přílohy č. 2 k této vyhlášce a
b) údaje o smlouvách týkajících se poskytovaných investičních služeb
podle přílohy č. 3 k této vyhlášce.“.
3. V § 4 odst. 2 se za slovo „evidenci“ vkládají slova „podle § 3“.
4. V § 4 odstavec 4 zní:
„(4) Obchodník s cennými papíry a investiční zprostředkovatel zaznamená
změny údajů v deníku obchodníka s cennými papíry nebo v evidenci podle
§ 3 bez zbytečného odkladu takto:
a) jedná-li se o změnu pokynu nebo obchodu, provede změnu zaznamenáním
zrušení původního záznamu a zaznamenáním nového pokynu nebo obchodu,
b) jedná-li se o jinou změnu než uvedenou v písmenu a), provede opravu
údajů v evidenci.“.
5. V § 4 odst. 6 se slova „evidence přijatých a předaných pokynů
investičního zprostředkovatele“ nahrazují slovy „evidence podle § 3“.
6. Přílohy č. 1 až 3 znějí:
„Příloha č. 1 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
1. Informace o pokynech
Evidence informací o pokynech obsahuje, včetně údajů uvedených v čl. 7
a čl. 8 odst. 2 přímo použitelného předpisu Evropské unie, kterým se
provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy
finančních nástrojů ), alespoň tyto údaje:
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Název pole Stručný popis
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Číslo pokynu Jedinečné číslo pokynu v evidenci obchodníka s cennými papíry. Jedná se o jednoznačnou
identifikaci pokynu přijatého od zákazníka k obstarání investiční služby.
Cenová notace Kód měny, ve které je pokyn zadán.
Typ vztahu Typ vztahu podle smlouvy se zákazníkem, na základěkteré byl pokyn zadán. Možnosti vyplnění -
obhospodařovatelský vztah, jiný než obhospodařovatelský, vlastní pokyn.
Typ pokynu Bližší specifikace pokynu. Možnosti vyplnění - například limit order, market order, market
on close, market on open, limit on close, limit onopen, volume weighted average price, sell
stop order, buy stop order, stop limit order, trailing stop order, market if touched,
one cancels other order, in line order, contingentorder nebo participate don't initiate,
careful discretion nebo over the day.
Přijetí pokynu - způsob Způsob přijetí pokynu. Možnosti vyplnění - například telefon, e-mail, osobně,
pošta (kurýr), fax, internet nebo informační systém obchodníka s cennými papíry, swift,
média (terminál Bloomberg, Reuters, atd.), jiný způsob.
Přijetí pokynu - datum Datum přijetí pokynu.
Přijetí pokynu - čas Čas přijetí pokynu.
Číslo pokynu propojovací Jedinečné číslo pokynu zákazníka, na základě kterého došlo ke custody převodu nebo
podobnému typu převodu, kterým byly investiční nástroje převedeny na majetkový účet. Jedná
se o číslo pokynu spojující obchody a převody navazující na původní obchod.
Identifikace zadavatele Jedinečná identifikace osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu
investičního nástroje. Jedná se o zákazníka nebo jeho zmocněnce, resp. obchodníka s cennými
papíry v případě obhospodařování nebo obchodu na vlastní účet. Pro identifikaci se používají
stejná pravidla jako pro identifikaci zákazníka.
Identifikace zákazníka Jedinečná identifikace zákazníka, pro kterého je pokyn zadán.
K identifikaci osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních služeb musí
být použit mezinárodní identifikační kód banky BIC- SWIFT/Bank Identifier Code (podle
ISO 9362). V ostatních případech bude toto pole obsahovat buď identifikační číslo (IČO),
nebo rodné číslo zákazníka. Pokud takové číslo neexistuje, obchodník s cennými papíry
použije k identifikaci náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální
evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné číslo přidělené zákazníkovi způsobem
stanoveným vnitřními předpisy. Identifikace zákazníka bude vyplněna i pro transakce na
vlastní účet pro sebe, identifikací bude BIC obchodníka s cennými papíry.
Platnost pokynu - datum Datum určující nejzazší den lhůty, ve které má býtna základě pokynu uzavřen obchod.
Identifikace Obchodník s cennými papíry identifikuje investičnínástroj uvedením identifikačního
investičního označení podle mezinárodního systému číslování proidentifikaci cenných papírů (ISIN
nástroje - podle ISO 6166).
V případě, že investiční nástroj nemá přidělen ISIN, obchodník s cennými papíry v případě
standardizovaných derivátů identifikuje investičnínástroj uvedením alternativní identifikace
tzv. AII - Alternative Instrument Identifier. Pokud nelze ani jednu z těchto identifikací
použít, obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením jiného
jednoznačného identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), který
je pro předmětný investiční nástroj obvyklý, nebo použije jedinečné číslo přidělené
investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy, zejména v případě OTC derivátů.
Ukazatel nákupu/prodeje Označuje se z pohledu obchodníka s cennými papíry pro obchod na vlastní účet a z pohledu
zákazníka pro obchod na účet a jménem zákazníka. Možnosti vyplnění - nákup, prodej.
Limitní cena 1 Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden.
U dluhových investičních nástrojů se uvede relativní vyjádření ceny v procentech.
Limitní cena 2 Další parametr pokynu. Například u pokynu typu stop-limit order nebo trailing stop order.
Limitní objem Maximální finanční limit, za který má být pokyn vykonán, u dluhových investičních nástrojů
se jedná o objem bez naběhlých úroků.
Požadované množství/ Počet jednotek investičních nástrojů, nominální hodnota dluhopisů nebo počet derivátových
nominální hodnota smluv, které jsou součástí pokynu. U dluhových investičních nástrojů je vyplněna celková
nominální hodnota pokynu.
Notace množství Notace množství, které je vyjádřeno v poli "Požadované množství/nominální hodnota".
Možnosti vyplnění - kusy, nominální hodnota.
Požadované datum Datum požadovaného vypořádání transakce.
vypořádání
Požadovaná protistrana Identifikační údaje požadované protistrany. V případě, že požadovanou protistranou je
regulovaný trh nebo mnohostranný obchodní systém (aukce, order-driven systém), je pro
identifikaci použit kód MIC - Market Identifier Code (podle ISO 10383). V ostatních
případech bude k identifikaci požadované protistrany použit buď mezinárodní identifikační
kód banky (BIC) nebo identifikační číslo osoby (IČO) nebo rodné číslo zákazníka. Pokud
takové číslo neexistuje, obchodník s cennými papíry použije k identifikaci náhradní
identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů nebo
použije jedinečné číslo přidělené zákazníkovi způsobem stanoveným vnitřními předpisy
(viz Identifikace zákazníka).
Pokud pole není vyplněno, znamená to, že zákazník tuto položku nespecifikoval a
obchodník postupuje podle všeobecných obchodních podmínek.
Další dispozice Další specifické údaje ke způsobu provedení pokynu, jako jsou další podmínky platnosti
nebo objemu (například fill or kill, all or none),případně popis nestandardního požadavku
(například specifikace určitého obchodního systémuna konkrétním převodním místě).
Úplata OCP Výše úplaty za podání a případně zrušení pokynu, účtovaná jako odměna obchodníkovi
s cennými papíry, lze-li ji přímo přiřadit k danému pokynu. Neuvádí se zde tedy
například jednorázové poplatky za uzavření obstaravatelské smlouvy, paušální poplatky.
Úplata OCP - měna Kód měny úplaty obchodníkovi s cennými papíry.
Identifikace třetí osoby Jedinečná identifikace třetí osoby v případě, kdy obchodník s cennými papíry používá
pro obstarání pokynu jiné osoby.
V případě osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních služeb na území
EHP je vždy použito označení mezinárodním identifikačním kódem banky (BIC).
Úplata třetí osobě Výše úplaty za podání a případně zrušení pokynu účtovaná jako odměna, pokud obchodník
s cennými papíry používá pro obstarání pokynu třetí osobu, lze-li ji přímo přiřadit
k danému převodu. Nezahrnují se sem tedy napříkladjednorázové poplatky za uzavření
obstaravatelské smlouvy, paušální poplatky.
Úplata třetí osobě Kód měny úplaty třetí osobě.
- měna
Přijetí zrušení pokynu Datum přijetí zrušení pokynu od zákazníka/zmocněnce/investičního zprostředkovatele.
- datum Nevyplňuje se při zrušení pokynu ze strany obchodníka.
Přijetí zrušení pokynu Čas přijetí zrušení pokynu od zákazníka/zmocněnce/investičního zprostředkovatele.
- čas Nevyplňuje se při zrušení pokynu ze strany obchodníka.
Předání zrušení pokynu Datum zrušení pokynu nebo předání zrušení pokynu třetí osobě nebo převodnímu místu.
- datum
Předání zrušení pokynu Čas zrušení pokynu nebo předání zrušení pokynu třetí osobě nebo převodnímu místu.
- čas
Důvod zrušení Důvod zrušení pokynu. Možnosti vyplnění - nedostatek prostředků klienta, hrozící nebo
aktuální střet zájmů, hrozící narušení průhlednosti trhu, podezření na legalizaci
výnosů z trestné činnosti, vnitřní informace, zrušení pokynu obchodníkem s cennými
papíry z jiného důvodu, zrušení pokynu zákazníkem.S výjimkou možnosti "zrušení
pokynu zákazníkem" se jedná o důvody ze strany obchodníka s cennými papíry.
Požadavek na nezveřejnění Indikace skutečnosti, zda zákazník požádal o nezveřejnění neprovedeného limitního
limitního pokynu pokynu podle § 31 odst. 5 vyhlášky č. 303/2010 Sb., o podrobnější úpravě některých
pravidel při poskytování investičních služeb.
Nestandardní požadavek Indikace skutečnosti, že požadavek zákazníka na provedení pokynu je odlišný od pravidel
na provedení pokynu provádění pokynu obchodníka s cennými papíry podle§ 29 vyhlášky č. 303/2010 Sb.,
o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb.
Zveřejnění pokynu Datum zveřejnění okamžitě nevykonatelného limitního pokynu.
- datum
Zveřejnění pokynu - čas Čas zveřejnění okamžitě nevykonatelného limitního pokynu.
Předání pokynu - datum Datum předání pokynu třetí osobě nebo objednávky na převodním místě.
Předání pokynu - čas Čas předání pokynu třetí osobě nebo objednávky na převodním místě.
Makléř 1 Interní identifikace osoby, včetně vázaného zástupce, která prováděla odborné obchodní
činnosti související s pokynem nebo identifikace investičního zprostředkovatele, který v daném
případě jednal s klientem.
Makléř 2 Interní identifikace další osoby, která prováděla odborné obchodní činnosti související
s pokynem.
2. Informace o obchodech
Evidence informací o obchodech obsahuje, včetně údajů uvedených v čl. 8
přímo použitelného předpisu Evropské unie, kterým se provádí směrnice
Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů^1),
alespoň tyto údaje:
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Název pole Stručný popis
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Cenová notace Měna, v níž je vyjádřena cena.
Typ transakce Typ provedené transakce. Možnosti vyplnění - obchod, využití opce nebo práva, buy and sell,
repo, půjčka, custody převod, předané vypořádání, obchod na primárním trhu, rozúčtování na
sběrném účtu.
Kategorie zákazníka Kategorie profesionálního a neprofesionálního zákazníka podle § 2a a § 2b zákona č. 256/2004 Sb.,
- MIFID o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, ve vztahu k poskytované službě
a k investičnímu nástroji. Možnost vyplnění - profesionální zákazník, profesionální na žádost,
neprofesionální zákazník.
Číslo pokynu Číslo pokynu v evidenci obchodníka s cennými papíry.
Referenční číslo obchodu Jedinečné referenční číslo obchodu přidělené místem (regulovaným trhem, mnohostranným
obchodním systémem nebo vypořádacím systémem), kdese transakce uskutečnila. V případě, že
taková identifikace neexistuje nebo není obchodníkovi s cennými papíry dostupná, přidělí
referenční číslo obchodu obchodník s cennými papíry podle vnitřních předpisů. Toto číslo
musí být shodné s údajem v hlášení obchodů podle vyhlášky o předkládání výkazů a dalších
informací obchodníky s cennými papíry České národní bance.
Autor čísla obchodu Identifikace osoby, která přidělila referenční číslo obchodu.
Datum uskutečnění Den, kdy byl obchod proveden.
obchodu
Čas uskutečnění obchodu Čas, kdy byl obchod proveden.
Ukazatel nákupu/prodeje Označuje se z pohledu obchodníka s cennými papíry pro obchod na vlastní účet a z pohledu
zákazníka pro obchod na účet a jménem zákazníka. Možnosti vyplnění - nákup, prodej.
Postavení Označuje, zda obchodník s cennými papíry provedl obchod na vlastní účet (buď svým jménem,
nebo jménem zákazníka), nebo na účet a jménem zákazníka.
Identifikace Obchodník s cennými papíry identifikuje investičnínástroj uvedením identifikačního označení
investičního nástroje podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN).
V případě, že investiční nástroj nemá přidělen ISIN, obchodník s cennými papíry, v případě
standardizovaných derivátů, identifikuje investiční nástroj uvedením alternativní
identifikace tzv. AII - Alternative Instrument Identifier. Pokud nelze ani jednu z těchto
identifikací použít, obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením
jiného jednoznačného identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker),
který je pro předmětný investiční nástroj obvyklý,nebo použije jedinečné číslo přidělené
investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy, zejména v případě OTC derivátů.
Identifikace zákazníka Identifikační údaje zákazníka, pro kterého byl obchod realizován.
Zákazník je identifikován rodným číslem fyzické osoby, identifikačním číslem právnické osoby
(IČO) nebo náhradní identifikací přidělenou zákazníkovi osobou vedoucí centrální evidenci
cenných papírů namísto takového čísla, nebo jedinečným číslem přiděleným zákazníkovi způsobem
stanoveným vnitřními předpisy obchodníka s cennými papíry, pokud mu rodné číslo, identifikační
číslo právnické osoby (IČO) nebo náhradní identifikace nebyly přiděleny. Je-li zákazníkem
obchodník s cennými papíry, je vždy označen mezinárodním identifikačním kódem banky (BIC).
Jednotková cena v měně Cena jednoho cenného papíru nebo derivátové smlouvy bez provize a naběhlých úroků. V případě
futures na index obchodovaných v bodech se jedná ocenu vyjádřenou v měně, tzn. počet bodů
násobený hodnotou bodu v měně.
Může být vyplněn pouze jeden z údajů o ceně - Jednotková cena v měně nebo Jednotková cena
v procentech.
Jednotková cena U dluhových investičních nástrojů se uvede relativní vyjádření ceny.
v procentech Může být vyplněn pouze jeden z údajů o ceně - Jednotková cena v měně nebo Jednotková cena
v procentech.
Množství/nominální Počet jednotek investičních nástrojů, nominální hodnota dluhopisů nebo počet derivátových smluv,
hodnota které jsou součástí obchodu. U dluhovýchinvestičních nástrojů se uvede celková
nominální hodnota obchodu.
Notace množství Notace množství, které je vyjádřeno v poli "Množství/nominální hodnota". Možnosti
vyplnění - kusy, nominální hodnota.
Protistrana Identifikační údaje protistrany v obchodu. V případě, že protistranou je trh (aukce,
order-driven systém), je k identifikaci použit kódMIC. Osoby jsou identifikovány rodným číslem
fyzické osoby, identifikačním číslem právnické osoby nebo náhradní identifikací přidělenou
zákazníkovi osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů namísto takového čísla nebo
jedinečným číslem přiděleným zákazníkovi způsobem stanoveným vnitřními předpisy obchodníka
s cennými papíry, pokud mu rodné číslo, identifikační číslo právnické osoby (IČO) nebo
náhradní identifikace nebyly přiděleny. Je-li protistranou obchodník s cennými papíry, je vždy
označen mezinárodním identifikačním kódem banky (BIC).
Identifikace místa Identifikace místa, kde byl obchod realizován. Součástí identifikačních údajů musí být
v případě, že je tímto místem obchodní systém, jeho jedinečný harmonizovaný identifikační kód;
v ostatních případech je uveden kód "XOFF". V případě regulovaných trhů a mnohostranných
obchodních systémů je pro identifikaci použit MIC,pro případ systematického internalizátora
se bude jednat o BIC.
Předpokládaný den Datum sjednaného vypořádání obchodu či převodu, například registrace práv, úhrada ceny derivátu.
vypořádání
Skutečný den vypořádání Datum závěrečného vypořádání obchodu či převodu, například registrace práv, úhrada ceny derivátu.
Pole obsahuje obvykle stejnou hodnotu jako "Předpokládaný den vypořádání", pouze v případě,
že obchod není řádně vypořádán, uvede se datum závěrečného vypořádání, případně dovypořádání.
Objem obchodu Celkový objem obchodu, včetně naběhlých úroků v případě dluhopisů, v měně podle pole "Cenová
notace". V případě derivátů pole obsahuje celkovoucenu zaplacenou v čase uskutečnění
obchodu, například celková prémie u opcí, u futures se jedná o násobek ceny, množství
a cenového multiplikátoru. U derivátů, kde nedochází k žádné úhradě v čase uskutečnění
obchodu, bude vyplněna hodnota 0.
Úplata OCP Výše úplaty za obstarání nákupu, prodeje či jinéhopřevodu, účtovaná jako odměna obchodníkovi
s cennými papíry, lze-li ji přímo přiřadit k danému převodu. Neuvádí se zde tedy
například jednorázové poplatky za uzavření obstaravatelské smlouvy nebo paušální poplatky.
Úplata OCP - měna Kód měny úplaty obchodníka s cennými papíry.
Úplata třetí osobě Výše úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu, účtovaná jako odměna
nebo poplatek třetím osobám v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi. Skládá-li se
tato položka z více poplatků v různých měnách, vyjádří obchodník tuto položku v měně, kterou
si určí, a pro přepočet zvolí oficiální kurz ČNB.
Úplata třetí osobě Kód měny úplaty třetí osobě.
- měna
Datum zrušení obchodu Datum případného zrušení obchodu.
Čas zrušení obchodu Čas případného zrušení obchodu.
Makléř 3 Interní identifikace osoby, která prováděla odborné obchodní činnosti související s obchodem či
převodem investičního nástroje.
Makléř 4 Interní identifikace další osoby, která prováděla odborné obchodní činnosti související s obchodem či
převodem investičního nástroje.
3. Informace o nástrojích
Evidence informací o investičních nástrojích, jejichž identifikace je
použita v informacích o pokynech a v informacích o obchodech a které
nejsou kótovanými investičními cennými papíry podle § 3 odst. 2 písm.
a) a b) zákona, obsahuje alespoň tyto údaje:
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Název pole Stručný popis
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Měna nominální Měna nominální hodnoty investičního nástroje. V případě derivátu se jedná o měnu, ve které je
hodnoty/realizační vyjádřena realizační cena investičního nástroje, nebo se může jednat i o měnu, ve které je
ceny vyjádřena hodnota bodu pro deriváty na index.
Druh nástroje (ČNB) Druh investičního nástroje podle číselníku ČNB.
Typ podkladového aktiva Rozlišení derivátových kontraktů a strukturovanýchproduktů podle druhu podkladového
aktiva podle číselníku ČNB.
Rozlišení podle sídla Rozlišení investičních nástrojů podle sídla emitenta příslušného investičního nástroje.
emitenta
Identifikace Obchodník s cennými papíry identifikuje investičnínástroj uvedením identifikačního označení
investičního nástroje podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN).
V případě, že investiční nástroj nemá přidělen ISIN, obchodník s cennými papíry, v případě
standardizovaných derivátů, identifikuje investiční nástroj uvedením alternativní identifikace
tzv. AII - Alternative Instrument Identifier. Pokud nelze ani jednu z těchto identifikací
použít, obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením jiného
jednoznačného identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), který je
pro předmětný investiční nástroj obvyklý, nebo použije jedinečné číslo přidělené
investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy, zejména v případě OTC derivátů.
Typ identifikace Typ identifikace investičního nástroje podle číselníku ČNB.
investičního nástroje
Název investičního Název investičního nástroje označuje emitenta a obsahuje další specifické údaje o investičním
nástroje nástroji. Doporučuje se využití ISO 18774 FISN (Financial Instrument Short Name).
Identifikace Obchodník s cennými papíry identifikuje podkladovýinvestiční nástroj uvedením identifikačního
podkladového označení podle mezinárodního systému číslování proidentifikaci cenných papírů (ISIN).
investičního nástroje Vyplňuje se i v případech, kdy má investiční nástroj charakter strukturovaného produktu,
například investiční nástroj s vloženou derivátovou složkou, kde splátky nebo jistina jsou
popsány jako matematická funkce hodnoty podkladového aktiva.
V případě, že ISIN nebyl investičnímu nástroji přidělen, obchodník s cennými papíry
identifikuje investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného identifikačního kódu (například
Exchange product code, ticker), který je pro předmětný investiční nástroj obvyklý, nebo
použije jedinečné číslo přidělené investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy.
V případě, že je podkladovým aktivem měna, je možno použít i ISO 4217 Currency Code.
Typ identifikace Typ identifikace podkladového investičního nástroje podle číselníku ČNB.
podkladového
investičního nástroje
Název podkladového Název investičního nástroje vztahující se na cennýpapír, který je podkladovým aktivem
nástroje v derivátové smlouvě, jakož i na převoditelný cenný papír spadající pod čl. 4 odst. 1
bod 18 písm. c) směrnice 2004/39/ES.
Druh nástroje (CFI) Harmonizované zařazení investičního nástroje podleISO 10962 - CFI kód, který je předmětem
obchodu. Uvádí se přinejmenším, zda investiční nástroj patří do některé z nejvyšších kategorií
podle jednotného a mezinárodně uznávaného standardu pro klasifikaci investičních nástrojů. Při
užití pole je požadováno alespoň rozlišení kategorie a skupiny (první dva znaky). Není-li v době
stanovení kódu informace o některém z atributů (třetí až šestý znak) dostupná nebo použitelná,
použije se pro příslušný atribut "X". Jedná se o nepovinné pole.
Datum Datum splatnosti dluhopisu či jiné formy dluhovéhocenného papíru nebo datum realizace
splatnosti/realizace smlouvy/datum splatnosti derivátové smlouvy.
Realizační cena Realizační cena opce či jiného investičního nástroje.
Cenový Počet jednotek daného investičního nástroje v obchodovaném balíku (například počet derivátů
multiplikátor/hodnota či cenných papírů, které představují jeden kontrakt). Počet jednotek investičního nástroje
bodu obsažený v jednotce obchodovatelného množství,například počet cenných papírů reprezentovaný
jedním kontraktem, například opcí. V případě derivátu na index vyjadřuje hodnotu jednoho
bodu indexu v měně, která je uvedena v poli "Měna nominální hodnoty/realizační cena". Pole
může obsahovat i multiplikátor v případě futures na jednotlivé akcie.
Aktuální nominální Aktuální nominální hodnota investičního nástroje.
hodnota
Vysvětlivka Upřesňující poznámka k investičnímu nástroji, například komentář ke struktuře OTC derivátu,
dohodnutým sazbám apod.
4. Informace o osobách
Evidence informací o osobách, jejichž identifikace se vyskytuje v
informacích o pokynech a v informacích o obchodech, obsahuje alespoň
tyto údaje:
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Název pole Stručný popis
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Identifikace osoby Jednoznačná identifikace osoby použitá v deníku obchodníka s cennými papíry. K identifikaci
osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytováníinvestičních služeb (obchodník s cennými
papíry - obdobně jako při hlášení obchodů podle vyhlášky o předkládání výkazů a dalších
informací obchodníky s cennými papíry České národní bance) musí být použit mezinárodní
identifikační kód banky BIC. V ostatních případechbude toto pole obsahovat buď identifikační
číslo osoby (IČO) (8 míst), nebo rodné číslo. Pokud takové číslo neexistuje, obchodník
s cennými papíry použije k identifikaci náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí
centrální evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné číslo přidělené způsobem stanoveným
vnitřními předpisy.
Kombinace tohoto pole s polem "Autor identifikace osoby" v případě jeho vyplnění musí být
shodná s identifikací zákazníka uváděnou v hlášeníobchodů podle vyhlášky o předkládání
výkazů a dalších informací obchodníky s cennými papíry České národní bance.
Typ identifikace osoby Typ identifikace osoby podle číselníku ČNB.
Ekonomický sektor osoby Ekonomický sektor osoby podle číselníku ČNB.
Autor identifikace osoby Vyplňuje se pouze v případě, že identifikací příslušné osoby je interní identifikace
přidělená obchodníkem s cennými papíry způsobem stanoveným vnitřními předpisy. V takovém
případě bude pole obsahovat BIC obchodníka s cennými papíry.
Datum narození Datum narození fyzické osoby, k jejíž identifikacinebylo použito rodného čísla.
Identifikace osoby (IČO) Identifikační číslo osoby (IČO) v případě osob, které jsou primárně identifikovány pomocí
BIC. Pole je povinné u osob identifikovaných pomocí BIC v případě, že pole "Adresa sídla - stát"
je CZ. U zahraničních osob se uvádí obdoba IČO - identifikace v registru společností dané země.
Název/Příjmení Obchodní firma/název právnické osoby nebo příjmenífyzické osoby. Jedná se o příjmení
občana zapsané v matrice, popř. jiné úřední listině nebo se jedná o příjmení osoby, která nemá
státní občanství ČR, uvedené v úřední listině, například pasu.
Jméno Jedná se o jméno občana zapsané v matrice, popř. jiné úřední listině nebo se jedná o jméno
osoby, která nemá státní občanství ČR, uvedené v úřední listině, například pasu.
Adresa sídla - Název ulice a číslo popisné trvalého pobytu fyzické osoby nebo sídla právnické osoby
ulice,číslo (nebo její organizační jednotky, popř. pracoviště)nebo sídla fyzické osoby - podnikatele.
Adresa sídla - obec Název obce, příp. doplněný o číslo nebo název městské části.
Adresa sídla - PSČ Poštovní směrovací číslo.
Adresa sídla - stát Kód státu.
„Příloha č. 2 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
1. Evidence přijatých a předaných pokynů
Evidence přijatých a předaných pokynů týkajících se investičních
nástrojů obsahuje alespoň tyto údaje:
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Název pole Formát pole Možné hodnoty pole Stručný popis
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
1 Číslo pokynu 16(x) Jedinečné číslo pokynu v evidenci investičního
zprostředkovatele.
2 Cenová notace 3(a) ISO 4217 - Currency Code Kód měny, ve které je pokyn zadán.
3 Číslo smlouvy 16(x) Číslo smlouvy, na základě které je pokyn zadáván.
4 Identifikace zadavatele Max 29(x) RČ/IČO/NID/interní Jednoznačná identifikace osoby, od které je
přijímán pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu
investičního nástroje. Jedná se o zákazníka nebo
jeho zmocněnce. Pro pravidla užití jednotlivých
typů - viz blíže pole "Identifikace zákazníka".
5 Identifikace zákazníka Max 29(x) RČ/IČO/NID/interní Jedinečná identifikace zákazníka, na jehož účet
je pokyn zadán.
Použije se buď identifikační číslo osoby (IČO)
(8 míst), nebo rodné číslo zákazníka (RČ).
Pokud takové číslo neexistuje, investiční
zprostředkovatel použije k identifikaci náhradní
identifikační číslo přidělené osobou vedoucí
centrální evidenci cenných papírů nebo použije
jedinečné číslo přidělené zákazníkovi způsobem
stanoveným vnitřními předpisy.
6 Přijetí pokynu - datum 10(x) ISO 8601 Extended Date Datum přijetí pokynu.
Format; YYYY-MM-DD
7 Přijetí pokynu - čas 8(x) ISO 8601 Time Format; Čas přijetí pokynu.
HH:MM:SS
8 Přijetí pokynu - způsob 1(a) T = telefon
E = e-mail
O = osobně
P = pošta, kurýr Způsob přijetí pokynu.
F = fax
I = internet
S = Swift
9 Přijetí pokynu - místo Max 90(x) Určení místa, kde byl pokyn přijat, například
"sídlo společnosti","pobočka Brno".
10 Platnost pokynu - datum 10(x) ISO 8601 Extended Date Datum určující nejzazší den lhůty, ve které
Format; YYYY-MM-DD má být na základě pokynu uzavřen obchod^1).
11 Typ identifikace 1 (a) I = ISIN Typ identifikace investičního nástroje.
investičního nástroje O = ostatní (ticker, interní)
12 Identifikace investičního 2(a)9(x)1(n) ISO 6166 - International Investiční zprostředkovatel identifikuje
nástroje Securities Identification investiční nástroj uvedením identifikačního
Number (ISIN) označení podle mezinárodního systému číslování
pro identifikaci cenných papírů (ISIN - podle
ISO 6166).
V případě přestupu mezi fondy se uvede
identifikace cenného papíru kolektivního
investování, který je předmětem prodeje
(zdrojového fondu).
V případě, že investiční nástroj nemá přidělen
ISIN, investiční zprostředkovatel identifikuje
investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného
identifikačního kódu (například Exchange
product code, ticker), který je pro předmětný
investiční nástroj obvyklý, nebo použije
jedinečné číslo přidělené investičnímu nástroji
způsobem stanoveným vnitřními předpisy.
13 Název investičního Max90(x) Název investičního nástroje označuje emitenta
nástroje a obsahuje další specifické údaje o investičním
nástroji. Doporučuje se využití ISO 18774
FISN (Financial Instrument Short Name).
14 Kategorie pokynu 1(a) L = pokyn s limitní cenou
T = pokyn s dispozicí "co
nejlépe" (k provedení obchodu Kategorie pokynu určená zadavatelem2).
za aktuální cenu dosažitelnou
na příslušném trhu)
S = pokyn stop-loss nebo
stop-limit
F = pokyn k obchodu s cennými
papíry kolektivního investování
za předem neznámou cenu
15 Další dispozice Max 90(x) Další specifické údaje k cenovému limitu nebo
způsobu provedení pokynu (například "ihned
nebo zruš", "všechno nebo nic"). V případě pokynu
k přestupu mezi fondy se zde uvede identifikace
cenného papíru kolektivního investování, který
má být nakoupen (cílového fondu).
16 Ukazatel nákupu/prodeje 1(a) B = Nákup Směr pokynu z pohledu zákazníka.
S = Prodej U složených pokynů se uvede směr první (spotové)
části transakce.
U pokynu k poskytnutí investičních nástrojů
oproti přijetí peněžních prostředků a u pokynu
k přestupu mezi fondy se uvede směr S, u pokynu
k přijetí investičních nástrojů oproti poskytnutí
peněžních prostředků směr B.
17 Typ transakce 1(a) D = obchod Pokynem k přestupu mezi fondy je pokyn k prodeji
T = přestup mezi fondy cenných papírů jednoho (pod)fondu kolektivního
R = repo operace investování a k následnému nákupu
B = buy/sell operace cenných papírů jiného (pod)fondu
P = půjčka investičního
nástroje.
18 Limitní cena 1 Max19(d) Limitní cena, za kterou má být investiční
nástroj koupen nebo prodán.
19 Limitní cena 2 Max19(d) Další parametr pokynu (například u pokynu typu
stop-limit order nebo trailing stop order)1).
20 Limitní objem Max19(d) Maximální finanční limit, za který má být pokyn
proveden, u dluhových investičních nástrojů
se jedná o objem včetně naběhlých úroků1).
21 Požadované Max19(x) Počet jednotek investičních nástrojů, nebo
množství/nominální úhrnná nominální hodnota dluhopisů.
hodnota
V případě přestupu mezi fondy se uvede požadované
množství cenných papírů kolektivního
investování, které jsou předmětem prodeje.
Nebo hodnota "VŠE", v případě, že dochází k prodeji
všech investičních nástrojů a přitom není znám
počet jednotek, cena ani objem transakce.
22 Notace množství 1(a) K = kusy Notace množství, které je vyjádřeno v poli
N = nominální hodnota "Požadované množství/nominální hodnota".
23 Periodicita investice 1(a) A = Ročně
S = Pololetně
Q = Čtvrtletně Časové určení pravidelné investice.
M = Měsíčně
B = Každé dva měsíce
J = Jednorázově
24 Identifikace třetí 11(x) ISO 9362 - SWIFT/Bank Identifikace osoby podle ustanovení
osoby Max 29(x) Identifier Code (BIC) § 29 odst. 1 písm. b) zákona, které
RČ/IČO/NID/interní investiční zprostředkovatel předává pokyn.
K identifikaci osoby mající povolení
orgánu dohledu k poskytování investičních
služeb na území EHP (obchodník s cennými
papíry) musí být použit mezinárodní identifikační
kód banky BIC. V ostatních případech investiční
zprostředkovatel použije přidělené jedinečné číslo
(viz Identifikace zákazníka).
25 Požadavek na nezveřejnění 1(a) Y = Ano Indikace skutečnosti, zda zákazník požádal
limitního pokynu N = Ne o nezveřejnění neprovedeného limitního pokynu
podle § 31 odst. 5 vyhlášky č. 303/2010 Sb.
o podrobnější úpravě některých pravidel při
poskytování investičních služeb.
26 Nestandardní požadavek 1(a) Y = Ano Indikace skutečnosti, že požadavek zákazníka
na provedení pokynu N = Ne na provedení pokynu je odlišný od pravidel
provádění pokynu obchodníkem s cennými papíry
podle § 29 vyhlášky č. 303/2010 Sb. o podrobnější
úpravě některých pravidel při poskytování
investičních služeb, například pokud zákazník
sám určil převodní místo, kde má být pokyn proveden.
27 Předání pokynu - datum 10(x) ISO 8601 Extended Date Datum předání pokynu třetí osobě.
Format; YYYY-MM-DD
28 Předání pokynu - čas 8(x) ISO 8601 Time Format; Čas předání pokynu třetí osobě.
HH:MM:SS
29 Způsob předání pokynu 1(a) T = telefon
E = e-mail
P = pošta, kurýr Způsob předání pokynu třetí osobě.
F = fax
I = internet
S = vložení pokynu přímo do
informačního systém třetí osoby
J = jiný způsob
30 Přijetí zrušení pokynu - 10(x) ISO 8601 Extended Date Datum přijetí zrušení pokynu od zákazníka.
datum Format; YYYY-MM-DD
31 Přijetí zrušení pokynu - 8(x) ISO 8601 Time Format; Čas přijetí zrušení pokynu od zákazníka.
čas HH:MM:SS
32 Předání zrušení pokynu - 10(x) ISO 8601 Extended Date Datum předání zrušení pokynu třetí osobě.
datum Format; YYYY-MM-DD
33 Předání zrušení pokynu - 8(x) ISO 8601 Time Format; Čas předání zrušení pokynu třetí osobě.
čas HH:MM:SS
34 Osoba jednající se Max29(x) RČ/IČO/NID/interní Identifikace osoby, včetně vázaného
zákazníkem 1 zástupce, která pokyn přijala.
35 Osoba jednající Max29(x) RČ/IČO/NID/interní Vyplní se identifikace konkrétní osoby
se zákazníkem 2 ve smyslu ustanovení § 30 odst. 2 a
§ 32a odst. 4 zákona.
2. Evidence osob
Evidence informací o osobách, jejichž identifikace se vyskytuje v
evidenci přijatých předaných pokynů obsahuje alespoň tyto údaje:
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Název pole Formát pole Možné hodnoty pole Stručný popis
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
1 Identifikace osoby 11(x) ISO 9362 - SWIFT/Bank Identifikace osoby použitá v evidenci
Max 29(x) Identifier Code (BIC) investičního zprostředkovatele.
IČO/RČ/NID/interní Použije se buď identifikační číslo osoby (IČO)
(8 míst), nebo rodné číslo. Pokud takové
číslo neexistuje, investiční zprostředkovatel
použije k identifikaci náhradní identifikační
číslo přidělené osobou vedoucí centrální
evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné
číslo přidělené způsobem stanoveným vnitřními
předpisy.
K identifikaci osoby mající povolení orgánu
dohledu k poskytování investičních služeb
na území EHP musí být použit mezinárodní
identifikační kód banky BIC
2 Typ identifikace osoby 1(a) I = identifikační číslo osoby
R = rodné číslo Typ použité identifikace osoby.
O = ostatní
3 Datum narození 10(x) ISO 8601 Extended Date Datum narození fyzické osoby, k jejíž
Format; YYYY-MM-DD identifikaci nebylo použito rodného čísla.
4 Autor identifikace osoby 11(x) IČO/RČ Vyplňuje se pouze v případě, že identifikací
ISO9362 - SWIFT/Bank příslušné osoby je interní identifikace
Identifier Code (BIC) přidělená investičním zprostředkovatelem
způsobem stanoveným vnitřními předpisy.
V takovém případě bude pole obsahovat
identifikaci investičního zprostředkovatele.
5 Název/Příjmení Max 90(x) Obchodní firma/název právnické osoby nebo
příjmení fyzické osoby. Jedná se o příjmení
občana zapsané v matrice, popř. jiné úřední
listině nebo se jedná o příjmení osoby, která
nemá státní občanství ČR, uvedené v úřední
listině, například pasu.
6 Jméno Max 40(x) Jméno fyzické osoby. Jedná se o jméno občana
zapsané v matrice, popř. jiné úřední
listině nebo se jedná o jméno osoby,
která nemá státní občanství ČR, uvedené
v úřední listině, například pasu.
7 Adresa sídla - ulice, číslo Max 90(x) Název ulice a číslo popisné trvalého pobytu
fyzické osoby nebo sídla právnické osoby,
nebo její organizační jednotky, případně
pracoviště, nebo sídla fyzické osoby - podnikatele.
8 Adresa sídla - obec Max 90(x) Název obce případně doplněný o číslo nebo
název městské části.
9 Adresa sídla - PSČ Max 90(x) Poštovní směrovací číslo.
10 Adresa sídla - stát 2(a) ISO 3166 - ISO country code Kód státu.
„Příloha č. 3 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.
Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje
základní údaje týkající se uzavřené smlouvy. Každý záznam v evidenci
smluv musí být přizpůsoben povaze konkrétní smlouvy. Investiční
zprostředkovatel vyplní jen ty údaje, které pro daný typ smlouvy
přichází v úvahu.
Vždy musí být vyplněny údaje "Identifikace smlouvy", "Identifikace
zákazníka", "Smlouva - typ", "Smlouva - předmět", "Předání smlouvy -
datum", "Předání smlouvy - způsob", "Identifikace osoby jednající se
zákazníkem" a "Identifikace přejímající osoby".
Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje
alespoň tyto údaje:
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Název pole Formát pole Možné hodnoty pole Stručný popis
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
1 Identifikace smlouvy Max40(x) Jednoznačná identifikace smlouvy v evidenci
investičního zprostředkovatele (číslo smlouvy).
2 Identifikace zákazníka Max 29(x) IČO/RČ/NID/interní Jednoznačná identifikace zákazníka.
Použije se buď identifikační číslo (IČO)
(8 míst), nebo rodné číslo zákazníka.
Pokud takové číslo neexistuje, investiční
zprostředkovatel použije k identifikaci
náhradní identifikační číslo přidělené osobou
vedoucí centrální evidenci cenných papírů.
3 Uzavření smlouvy - datum 10(x) ISO 8601 Extended Date Datum uzavření smlouvy.
Format;
YYYY-MM-DD
4 Platnost smlouvy 10(x) ISO 8601 Extended Date Datum, kdy závazek ze smlouvy zanikne,
Format; bylo-li ujednáno.
YYYY-MM-DD
5 Smlouva - typ 1 (a) K = Komisionářská smlouva Typ uzavřené smlouvy.
o obstarání koupě nebo
prodeje cenného papíru
A = Smlouva o obhospodařování
cenných papírů
J = Jiný typ smlouvy
6 Smlouva - předmět 1 (a) A = investiční cenné papíry Upřesnění druhu investičních nástrojů,které jsou
K = cenné papíry předmětem závazku ze smlouvy.
kolektivního investování
B = bez rozlišení druhu
investičních nástrojů
7 Smlouva - další informace Max 90(x) Textové pole obsahující další informace
týkající se předmětu smlouvy. V případě
uvedení hodnoty J v položce "Smlouva - typ"
je vyplnění dalších informací povinné.
8 Periodicita investice 1(a) A = Ročně Časové určení pravidelné investice.
S = Pololetně
Q = Čtvrtletně
M = Měsíčně
B = Každé dva měsíce
J = Jednorázově
9 Měna investice 3(a) ISO 4217 - Currency Code Kód měny, ve které má být provedena investice,
která je předmětem smlouvy.
10 Výše investice Max19(d) Výše jednorázové nebo pravidelné investice,
která je předmětem smlouvy.
11 Předání smlouvy - datum 10(x) ISO 8601 Extended Datum předání smlouvy.
Date Format;
YYYY-MM-DD
12 Předání smlouvy - způsob 1(a) O = osobně Způsob předání smlouvy.
E = e-mail
P = pošta, kurýr
F = faxem
I = internet
13 Identifikace osoby Max 29(x) IČO/RČ/NID/interní Jednoznačná identifikace osoby, která jménem
jednající se zákazníkem investičního zprostředkovatele jednala se
zákazníkem (investiční zprostředkovatel
fyzická osoba, vázaný zástupce, zaměstnance
investičního zprostředkovatele fyzické
nebo právnické osoby).
Použije se rodné číslo nebo identifikační číslo
(IČO) (8 míst). Pokud takové číslo neexistuje,
investiční zprostředkovatel použije
k identifikaci náhradní identifikační číslo
přidělené osobou vedoucí centrální evidenci
cenných papírů nebo použije jedinečné číslo,
které sám přidělí osobě jednající se zákazníkem.
14 Identifikace přejímající 11(x) IČO/RČ/NID/interní Identifikace osoby, které byla smlouva předána.
osoby Max 29(x) ISO 9362 - SWIFT/Bank Použije se rodné číslo nebo identifikační
Identifier Code (BIC) číslo (IČO) (8 míst). Pokud takové číslo
neexistuje, investiční zprostředkovatel
použije k identifikaci náhradní identifikační
číslo přidělené osobou vedoucí centrální
evidenci cenných papírů nebo použije
jedinečné číslo, které sám přidělí osobě
jednající se zákazníkem.
V případě osoby mající povolení orgánu
dohledu k poskytování investičních služeb
na území EHP (obchodník s cennými papíry)
musí být použit mezinárodní identifikační
kód banky (BIC).".
1) Nařízení Komise (ES) č. 1287/2006 ze dne 10. srpna 2006, kterým se
provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/39/ES, pokud jde o
evidenční povinnosti investičních podniků, hlášení obchodů,
transparentnost trhu, přijímání finančních nástrojů k obchodování a o
vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice.
Čl. II
Účinnost
Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem 1. září 2013.
Guvernér:
Ing. Singer, Ph.D., v. r.
