40/2003 Sb.
NÁLEZ
Ústavního soudu
Jménem České republiky
Ústavní soud rozhodl dne 21. ledna 2003 v plénu o návrhu Krajského
soudu v Brně na zrušení § 78 zákona č. 155/1995 Sb., o důchodovém
pojištění,
takto:
Návrh se zamítá.
Odůvodnění
I.
Dne 5. 6. 2002 došel Ústavnímu soudu návrh Krajského soudu v Brně, jímž
se navrhovatel domáhá zrušení § 78 zákona č. 155/1995 Sb., o důchodovém
pojištění, pro jeho rozpor s článkem 1 Listiny základních práv a svobod
(dále jen "Listina").
Navrhovatel poukázal v návrhu na řízení o žalobě M. F. (dále jen
"žalobce") na přezkoumání rozhodnutí České správy sociálního
zabezpečení ze dne 5. 8. 1998 vedené u Krajského soudu v Brně pod sp.
zn. 32 Ca 196/98. Navrhovatel dospěl po provedeném dokazování k závěru,
že na posouzení podmínky plné invalidity žalobce dopadá ustanovení § 78
zákona o důchodovém pojištění. Domnívá se však, že uvedené ustanovení
je v rozporu s článkem 1 Listiny.
Navrhovatel poukazuje v první části návrhu na právní úpravu, jež
předcházela vydání zákona o důchodovém pojištění. Uvádí, že ustanovení
§ 25 odst. 3 písm. c) zákona č. 121/1975 Sb., o sociálním zabezpečení,
a § 29 odst. 2 písm. c) zákona č. 100/1988 Sb., o sociálním
zabezpečení, umožňovala uznat invaliditu i u občanů, jimž zůstala
zachována schopnost výkonu soustavné výdělečné činnosti, avšak jen k
takovým zaměstnáním, která se považovala za zcela nepřiměřená dřívějším
schopnostem občana a společenskému významu jeho dosavadního zaměstnání
(tzv. stavovská invalidita). Prováděcí vyhláška č. 128/1975 Sb. k
zákonu č. 121/1975 Sb. ve svém ustanovení § 19 odst. 3 pak definovala
zcela nepřiměřené zaměstnání jako takové, jež je zcela cizí a odlehlé
zaměstnání dosavadnímu, a není při něm dostatečně využito dřívějších
schopností občana, jež měl před dlouhodobým zhoršením zdravotního
stavu, takže z hlediska společenských zájmů se nevyžadovalo, aby takové
nepřiměřené zaměstnání vykonával. Pojem nepřiměřeného zaměstnání byl
obsahově obdobně upraven i v ustanovení § 18 odst. 2 prováděcí vyhlášky
č. 149/1988 Sb. k zákonu č. 100/1988 Sb. V období od 1. 10. 1988 do 31.
7. 1991 byl doplňující podmínkou pro uznání tzv. stavovské invalidity i
pokles výdělku alespoň o polovinu ve srovnání s výdělkem, kterého občan
dosahoval v dosavadním zaměstnání. Orgány státní správy vydaly k
provádění uvedené zákonné úpravy normativní instrukce, které blíže
definovaly, co se rozumí vysoce kvalifikovaným zaměstnáním pro uznání
"stavovské invalidity" a jaká zaměstnání lze ve vztahu k nim považovat
za zcela nepřiměřená. Za vysoce kvalifikovaná zaměstnání byla označena
zaměstnání v hornictví v podzemí uhelných či uranových dolů, jež byla
zařazena nejméně do sedmé osobní třídy ve III. kvalifikačním stupni
podle výnosu Federálního ministerstva hutnictví a těžkého strojírenství
č. 6/1982 registrovaného v částce 17/1982 Sb. na str. 369, později do
šestého tarifního stupně podle nařízení vlády ČSFR č. 43/1992 Sb., o
stanovení minimálních mzdových tarifů a mzdového zvýhodnění za práci ve
ztíženém a zdraví škodlivém pracovním prostředí a za práci v noci, a
nařízení vlády ČR č. 333/1993 Sb., o stanovení minimálních mzdových
tarifů a mzdového zvýhodnění za práci ve ztíženém a zdraví škodlivém
pracovním prostředí a za práci v noci. Za zcela nepřiměřená pak byla
pokládána zaměstnání vykonávaná na povrchu zařazená nejvýše do třetího
tarifního stupně citovaného nařízení vlády.
V další části návrhu navrhovatel odkazuje na zákon o důchodovém
pojištění, který již "stavovskou invaliditu" nepřevzal a dosavadní
nároky z ní vyplývající upravil v přechodném ustanovení § 78.
Navrhovatel upozorňuje, že uvedené ustanovení chrání poživatele
důchodů, kteří ke dni 31. 12. 1995 dosáhli věku alespoň o 10 let
nižšího, než je jejich důchodový věk. V této souvislosti poukazuje na
důvodovou zprávu k zákonu, která pouze stručně uvádí, že bylo
přihlédnuto k možnostem rekvalifikace a medicínským hlediskům u osob,
které již dosáhly stanoveného věku.
Navrhovatel uvádí, že při posuzování souladu ustanovení § 78 zákona o
důchodovém pojištění s článkem 1 Listiny vzal v úvahu i další
ustanovení uvedeného zákona, která zvýhodňují pracovníky v hornictví
oproti ostatním skupinám pojištěnců. Především ustanovení § 74 a 76
tohoto zákona fixují důchodový věk horníků, kteří odpracovali
stanovenou dobu v tzv. preferovaných pracovních kategoriích na 55 let,
případně na 50 let věku (podle nařízení vlády ČSFR č. 557/1990 Sb., o
mimořádném poskytování starobního důchodu některým horníkům). Obecný
důchodový věk přitom ke dni 31.12.1995 činil 60 let u mužů a 53 až 57
let u žen. S účinností od 1.1.1996 se tento věk prodlužuje za každý
kalendářní rok u mužů o 2 měsíce a u žen o 4 měsíce, takže po
31.12.2006 bude u mužů dosahovat 62 let a u žen podle počtu vychovaných
dětí 57 až 61 let. Zvyšování důchodového věku se však na pracovníky v
hornictví, jejichž důchodový věk podle předpisů platných před 1.1.1996
dosahoval 55 nebo 50 let, nevztahuje. Již touto úpravou je podle
navrhovatelova názoru založena určitá nerovnost mezi horníky na straně
jedné a ostatními pojištěnci na straně druhé, která se každým rokem
účinnosti zákona o důchodovém pojištění prohlubuje. Navrhovatel
nepovažuje tuto nerovnost za porušení článku 1 Listiny, neboť při
stanovení důchodového věku pro různé skupiny pojištěnců bylo
přihlédnuto k náročnosti jejich povolání a u horníků především ke
škodám na zdraví a míře opotřebení organismu při práci v extrémních
podmínkách. Výhody poskytované některým skupinám horníků ustanovením §
78 zákona o důchodovém pojištění však podle navrhovatele porušují
princip rovnosti v právech podle článku 1 Listiny.
Navrhovatel poukazuje na to, že horníkům, kteří dosáhli k 31. 12. 1995
věku, jenž je o 10 let a méně nižší než jejich důchodový věk, zůstala
podle uvedeného ustanovení zachována výhoda posouzení invalidity podle
předpisů platných před 1.1.1996, ačkoli jiným skupinám pojištěnců se
této výhody nedostalo. Zákonodárce chtěl zřejmě vzít na zřetel ztíženou
možnost pracovního začlenění horníků, kteří se blíží důchodovému věku a
kteří podle předpisů platných od 1.1.1996 by museli začít vykonávat
soustavnou výdělečnou činnost. Navrhovatel má za to, že taková ochrana
není za současného právního stavu odůvodněná. Odkazuje na ustanovení §
30 a 31 zákona o důchodovém pojištění, jež umožňují předčasný odchod do
starobního důchodu. Horníci, kteří mají stanoven důchodový věk 50 let,
tak mohou odejít do předčasného starobního důchodu podle § 30 odst. 3
uvedeného zákona již v 45 letech věku, podle § 31 uvedeného zákona v 47
letech věku. U horníků s důchodovým věkem 55 let pak vzniká nárok v 50,
respektive v 52 letech věku. Případné problémy s adaptací se tak dají
řešit pomocí velmi benevolentně stanovených podmínek pro vznik nároku
na předčasný starobní důchod.
Navrhovatel zdůrazňuje, že ochrana podle § 78 zákona o důchodovém
pojištění byla poskytnuta pojištěncům, u nichž nevymizela schopnost
výkonu soustavné výdělečné činnosti. Invalidní důchod jim byl přiznán z
důvodu dobových náhledů na společenský význam hornického zaměstnání.
Zákonodárce přitom neposkytl právní ochranu mnohem závažněji postiženým
důchodcům, a to těm, jejichž invalidita byla uznána podle § 29 odst. 2
písm. d) zákona č. 100/1988 Sb. U nich došlo rovněž ke změně podmínek
posuzování plné invalidity. Ochrana práv této skupiny pojištěnců však
není upravena v žádném z přechodných ustanovení zákona, byť adaptace na
výkon zaměstnání je vzhledem k charakteru jejich zdravotního postižení
zajisté obtížnější než u horníků ve věku minimálně 40 až 45 let
požívajících "stavovské" invalidní důchody. Podle navrhovatelova názoru
nelze připustit tak výraznou nerovnost v právech pojištěnců jen z toho
důvodu, že skupina pracovníků v hornictví je při prosazování svých
zájmů a požadavků v legislativním procesu úspěšnější než např.
organizace tělesně či mentálně postižených.
Navrhovatel závěrem uvádí, že si je vědom skutečnosti, že speciální
normy mohou pro určité obory stanovit zvláštní kritéria rovnosti, která
ze všeobecného principu rovnosti neplynou, neboť pro použití zásady
rovnosti nejsou stanoveny tak přesné meze, aby vylučovaly jakékoli
volné uvážení. Navrhovatel z tohoto důvodu uznává právo zákonodárce
zakotvit v zákoně určité nerovnosti, nesmí však jít o neodůvodněné
rozdíly v právech, jak je tomu u § 78 zákona o důchodovém pojištění.
II.
Ústavní soud si podle § 69 odst. 1 zákona č. 182/1993 Sb., o Ústavním
soudu, ve znění pozdějších předpisů, vyžádal od Poslanecké sněmovny a
Senátu Parlamentu České republiky, coby účastníků řízení, vyjádření k
návrhu.
Předseda Poslanecké sněmovny PhDr. Lubomír Zaorálek k návrhu uvedl, že
v novém systému důchodového pojištění zavedeném zákonem č. 155/1995 Sb.
se plná invalidita definuje jako trvalá nebo dlouhodobá ztráta nebo
pokles pracovního potenciálu nejméně o 66 %. Upouští se od invalidity,
která je uznávána proto, že by výkon soustavného zaměstnání vážně
zhoršil zdravotní stav občana. Dále se upouští od typu invalidity, kdy
je občan sice schopen vykonávat soustavné zaměstnání, avšak jen zcela
nepřiměřené jeho dřívějším schopnostem a společenskému významu
dosavadního povolání. Nová zákonná definice invalidity tudíž
nepřipouští tzv. profesní a stavovskou invaliditu. To znamená, že od
účinnosti zákona o důchodovém pojištění nemají být přiznávány invalidní
důchody těm, kteří v důsledku zdravotního stavu změní zaměstnání a
pokles jejich pracovních schopností přitom nepřekročí stanovené
hranice. Uvedená hlediska se vztahují i na důchody přiznané před
účinností tohoto zákona. Bylo proto odůvodněné stanovit pro možnost
odejmutí invalidního důchodu určité kritérium, dané možností
rekvalifikace s přihlédnutím k medicínským hlediskům. Z této zásady
byla stanovena jediná výjimka, která se dotýká právě poživatelů
invalidních důchodů uznaných z důvodu "stavovské invalidity". Podle
této výjimky obsažené v § 78 zákona o důchodovém pojištění lze odejmout
poživateli plného invalidního důchodu, který dosáhl ke dni 31. 12. 1995
věku alespoň o deset let nižšího, než je jeho důchodový věk, tento
důchod jen za podmínek stanovených předpisy platnými před 1. lednem
1996. Zákonodárce přihlédl k věku důchodců, kteří v době vydání zákona
o důchodovém pojištění již pobírali stavovský invalidní důchod, a tím
měli obtížnější možnost opětovně se zařadit do pracovního procesu.
Takový postup je plně odůvodněn specifickou situací "stavovských"
invalidních důchodů přiznávaných občanům, kteří vykonávali po
stanovenou dobu nejrizikovější práce v hornictví. Z tohoto hlediska
nepředstavuje porušení všeobecného principu rovnosti před zákonem.
Poslanecká sněmovna vyjádřila přesvědčení, že zákonodárný sbor jednal
při projednávání zákona o důchodovém pojištění ve shodě s právní
procedurou a v přesvědčení, že přijatý zákon není v rozporu s Ústavou
České republiky (dále jen "Ústava").
Předseda Senátu doc. JUDr. Petr Pithart ve svém vyjádření k návrhu
připomněl, že zákon o důchodovém pojištění schválila Poslanecká
sněmovna ještě v době před ustavením Senátu. Posléze, již po ustavení
Senátu, byl několikrát novelizován. Žádná z jeho novelizací se však
netýkala napadeného § 78. Z uvedeného důvodu Senát nemůže podat
vyjádření, které by vycházelo z projednávání dotčeného ustanovení v
Senátě. Považuje přesto za nutné uvést, že právní úprava platná před
přijetím zákona o důchodovém pojištění nevymezovala pojem tzv.
stavovské invalidity pouze ve vztahu k hornickým povoláním, ale i ve
vztahu k jiným povoláním. V tomto kontextu pak není důvodné pojímat
ustanovení § 78 zákona o důchodovém pojištění jako pravidlo, které
zvýhodňuje pouze některé pracovníky v hornictví oproti jiným skupinám
pojištěnců. Na obecné povaze předmětné právní úpravy nemění nic ani to,
že největší počet případů, v nichž byla tzv. stavovská invalidita
uznána, se zřejmě týkal osob poškozených na zdraví v souvislosti s
výkonem hornického povolání. Šlo spíše o to, že byl tímto způsobem
zřejmě metodicky usměrňován a sjednocován postup právě ve vztahu k
nejčetněji se vyskytujícím případům. V souvislosti s namítanou
nerovností mezi skupinou "stavovských důchodců" a kategorií mnohem
závažněji postižených důchodců, jejichž invalidita byla uznána podle §
29 odst. 2 písm. d) zákona č. 100/1988 Sb., Senát uvedl, že v případě
"stavovské invalidity", jejíž vymezení nebylo do zákona o důchodovém
pojištění převzato, by docházelo nepochybně v naprosté většině případů
ke ztrátě nároku na invalidní důchod přiznaný na základě předchozí
právní úpravy. Takové dopady byly zřejmě při tvorbě zákona shledány
jako příliš tvrdé, a byly proto zmírněny úpravou v přechodném
ustanovení § 78. V případě invalidity podmíněné schopností vykonávat
soustavné zaměstnání jen za "zcela mimořádných podmínek" byla zákonná
úprava zachována a změny doznalo vymezení pojmu, co se rozumí zcela
mimořádnými podmínkami. Přijetím nové právní úpravy nedošlo ke změnám,
které by pro tuto skupinu poživatelů invalidních důchodů mohly mít
takové důsledky jako v případě "stavovských důchodců", a proto se
zřejmě v tomto druhém případě neuvažovalo o úpravě určitým přechodným
ustanovením. Jestliže se tudíž v návrhu uvádí jako příklad porušení
ústavního principu rovnosti zmíněná skupina poživatelů invalidních
důchodů, jejichž ochranu zákonodárce v žádném z přechodných ustanovení
neupravil, bylo by namístě doložit, jaké konkrétní dopady nová právní
úprava na jejich nároky měla ve vztahu k nárokům získaným podle
dřívějších právních předpisů.
Ústavní soud si dále vyžádal podle § 48 odst. 2 zákona o Ústavním soudu
vyjádření od Ministerstva práce a sociálních věcí (dále jen "MPSV").
MPSV ve svém vyjádření k návrhu sdělilo, že nepovažuje za správný
navrhovatelův názor, že tzv. stavovská invalidita se týká jen horníků.
Upozornilo na to, že tento typ invalidity nebyl, počínaje zákonem č.
55/1956 Sb., o sociálním zabezpečení, vztahován k určité profesi.
Citovaný zákon vymezoval invaliditu tak, že zaměstnanec je též
invalidní, jestliže pro trvalé zhoršení zdravotního stavu je sice
schopen vykonávat výdělečné zaměstnání, avšak zcela nepřiměřené jeho
dřívějším schopnostem a společenskému významu dosavadního zaměstnání. V
bodě 12. směrnice č. 73/1957 Ú.l. se uvádělo, že zaměstnání je zcela
nepřiměřené dřívějším schopnostem a společenskému významu dosavadního
zaměstnání, jestliže je pracujícímu zcela cizí a odlehlé jeho
dosavadnímu zaměstnání a není-li v něm dostatečně využito jeho
dřívějších schopností, takže z hlediska společnosti není účelné ani
hospodárné, aby pracující takové zaměstnání vykonával. Definice tzv.
stavovské invalidity byla obdobná i v dalších předpisech sociálního
zabezpečení. Z aplikační praxe na základě těchto předpisů je
ministerstvu známo, že ustanovení upravující "stavovskou invaliditu"
byla používána (v některých dobách též jako určitá náhražka
neexistujícího důchodu za výsluhu let) pro posuzování plné invalidity
výkonných letců, popř. některých výkonných umělců. Judikatura obsahuje
i aplikace při jiných typech rozdílných kvalifikací. Podstatné je, že
pojem "stavovská invalidita" nebyl prioritně určen pro hornická
povolání, třebaže v praxi se tato profesní skupina stala patrně
nejčetnější.
MPSV dále zdůraznilo, že zákon o důchodovém pojištění vzal na zřetel v
nové definici invalidity medicínská hlediska a dřívější vymezení plné
invalidity stavící na kritériu nepřiměřenosti vzhledem ke dřívějším
schopnostem nepřevzal. Na rozdíl od jiných vymezení plné invalidity
[např. § 29 odst. 2 písm. d) zákona č. 100/1988 Sb. má odraz v § 39
odst. 1 písm. b) zákona o důchodovém pojištění] se tzv. stavovská
invalidita do zákona o důchodovém pojištění nijak nepromítla. S
přihlédnutím k jejímu specifickému charakteru bylo nutno na dosavadní
úpravu reagovat v přechodných ustanoveních. MPSV poukázalo na důvodovou
zprávu k vládnímu návrhu zákona o důchodovém pojištění, kde se k § 78
uvádí, že je odůvodněné zavést určité kritérium dané možností
rekvalifikace s přihlédnutím k medicínských hlediskům, kdy bude možné
"stavovský důchod" odejmout. Stanoví se, aby se u osob, které dosáhly
věku o deset a méně let nižšího, než je důchodový věk, postupovalo
podle podmínek stanovených předpisy platnými před 1. lednem 1996, a to
s ohledem na obtížnější pracovní uplatnění. Úprava obsažená v § 78
zákona o důchodovém pojištění vychází z ochrany těch důchodců, u nichž
by vzhledem k rozdílné definici plné invalidity a vzhledem k jejich
věku bylo sociálně stěží únosné plně aplikovat novou právní úpravu,
která je založena na jiných principech a mohla by znamenat odnětí
přiznaného invalidního důchodu ve vyšším věku, kdy je obtížné nalézt na
trhu práce umístění.
MPSV konečně potvrdilo, že napadené ustanovení se netýká jen horníků,
nýbrž všech pojištěnců. Proto není důvodné porovnávat toto ustanovení s
ustanovením § 76 zákona o důchodovém pojištění, které se týká výlučně
horníků. K navrhovanému řešení situace odchodem horníků do předčasného
starobního důchodu uvedlo, že právní postavení příjemce předčasného
starobního důchodu je zcela jiné, než je tomu u příjemce plného
invalidního důchodu. Liší se výší předčasného starobního důchodu (tento
důchod může být nižší než důchod invalidní), budoucím zvýšením důchodů,
které je diferencováno podle data přiznání důchodu (předčasný starobní
důchod by byl valorizován méně), případnou pracovní aktivitou (která je
u předčasného starobního důchodu vyloučena), pobíráním náhrady za
ztrátu na výdělku apod. Nutit pojištěnce k podání žádosti o přiznání
předčasného starobního důchodu znamená zhoršit jejich dosavadní
postavení. MPSV i upozornilo, že zrušením § 78 po uplynutí více než
dvou třetin ochranné desetileté lhůty by vznikly nerovnosti mezi těmi
pojištěnci, kteří již dosáhli v ochranné lhůtě důchodového věku, a
těmi, kteří v této lhůtě důchodového věku ještě nedosáhli.
MPSV v důsledku toho vyslovilo názor, že ustanovení § 78 zákona o
důchodovém pojištění je stále věcně odůvodněno, a nepředstavuje tudíž
nerovnost v právech podle článku 1 Listiny.
III.
Ústavní soud nejdříve v souladu s § 68 odst. 2 zákona o Ústavním soudu,
ve znění pozdějších předpisů, zkoumal, zda zákon, jehož ustanovení je
posuzováno z hlediska ústavnosti, byl přijat a vydán v mezích Ústavou
stanovené kompetence a ústavně předepsaným způsobem. Z vyjádření
Poslanecké sněmovny, jakož i z příslušných sněmovních tisků a z údajů o
průběhu hlasování Ústavní soud zjistil, že Poslanecká sněmovna
schválila návrh zákona o důchodovém pojištění na své 32. schůzi dne 30.
6. 1995, když se pro něj z přítomných 178 poslankyň a poslanců
vyslovilo 100 a proti bylo 76. Zákon podepsal prezident republiky. Dne
4. 8. 1995 byl vyhlášen ve Sbírce zákonů v částce 41 pod číslem
155/1995 Sb. Zákon o důchodovém pojištění tak byl přijat ústavně
předepsaným způsobem a v mezích Ústavou stanovené kompetence při
dodržení pravidel stanovených v článku 39 odst. 1 a 2 Ústavy.
IV.
Ustanovení § 78 zákona o důchodovém pojištění, jehož zrušení se
navrhovatel domáhá, zní:
"Poživateli plného invalidního důchodu přiznaného před 1. lednem 1996,
který ke dni 31. prosince 1995 dosáhl aspoň věku o deset let nižšího,
než je jeho důchodový věk stanovený podle tohoto zákona [§ 32, 74, 76 a
§ 94 písm. a)], lze odejmout tento důchod nejdříve od splátky důchodu
splatné v lednu 1997, a to jen za podmínek stanovených předpisy
platnými před 1. lednem 1996, jestliže byl tento plný invalidní důchod
přiznán pro invaliditu způsobenou dlouhodobě nepříznivým zdravotním
stavem, pro který jeho poživatel mohl vykonávat soustavné zaměstnání,
avšak jen zcela nepřiměřené jeho dřívějším schopnostem a společenskému
významu dosavadního zaměstnání.".
Navrhovatel odůvodňuje svůj návrh na zrušení § 78 zákona o důchodovém
pojištění jeho rozporem s článkem 1 Listiny.
Úkolem Ústavního soudu je tedy posoudit, zda stanovené podmínky
působnosti napadeného ustanovení jsou způsobilé porušit zásadu rovnosti
v právech, obecně vyjádřenou v článku 1 Listiny, podle něhož lidé jsou
svobodní a rovní v důstojnosti i v právech. Zásadu rovnosti v právech
podle článku 1 Listiny a konkretizovanou v článku 3 Listiny je třeba
posoudit v návaznosti na článek 26 Mezinárodního paktu o občanských a
politických právech, který stanoví, že všichni jsou si před zákonem
rovni a mají právo na stejnou ochranu zákona bez jakékoli diskriminace,
přičemž zákonem má být zakázána jakákoli diskriminace a všem osobám
zaručena stejná a účinná ochrana proti diskriminaci z jakýchkoli
důvodů, např. podle rasy, barvy, pohlaví, jazyka, náboženství,
politického nebo jiného přesvědčení, národnostního nebo sociálního
původu, majetku a rodu.
Ústavní zásada rovnosti v právech náleží k těm základním lidským
právům, jež konstituují hodnotový řád moderních demokratických
společností. Princip rovnosti je právně filozofickým postulátem, který
je v rovině pozitivního práva garantován zákazem diskriminace. Rovnost
není kategorií neměnnou, neboť prochází vývojem, který její obsah
obzvláště v oblasti práv politických a sociálních výrazně poznamenává.
Ústavní soud v řadě svých rozhodnutí [např. nálezy ve věcech vedených
pod sp. zn. Pl. ÚS 16/93 z 24. 5. 1994 (vyhlášen pod č. 131/1994 Sb. a
publikován ve Sbírce nálezů a usnesení Ústavního soudu, svazek 1, str.
189 a násl.), sp. zn. Pl. ÚS 36/93 ze 17. 5. 1994 (vyhlášen pod č.
132/1994 Sb. a publikován ve Sbírce nálezů a usnesení Ústavního soudu,
svazek 1, str. 175 a násl.), sp. zn. Pl. ÚS 5/95 z 8. 11. 1995
(vyhlášen pod č. 6/1996 Sb. a publikován ve Sbírce nálezů a usnesení
Ústavního soudu, svazek 4, str. 205 a násl.), sp. zn. Pl. ÚS 33/96 ze
4. 6. 1997 (vyhlášen pod č. 185/1997 Sb. a publikován ve Sbírce nálezů
a usnesení Ústavního soudu, svazek 8, str. 163 a násl.)] vyložil obsah
ústavního principu rovnosti. Ztotožnil se v nich s chápáním rovnosti,
jak ji vyjádřil Ústavní soud ČSFR ve svém nálezu z 8. 10. 1992 sp. zn.
Pl. ÚS 22/92 (vyhlášeném v částce 96/1992 Sb. a publikovaném pod č. 11
Sbírky usnesení a nálezů Ústavního soudu ČSFR). Ústavní soud ČSFR v něm
pojal rovnost jako kategorii relativní, jež vyžaduje odstranění
neodůvodněných rozdílů. Zásadě rovnosti v právech je proto třeba
rozumět tak, že právní rozlišování v přístupu k určitým právům nesmí
být projevem libovůle, neplyne z ní však závěr, že by každému muselo
být přiznáno jakékoli právo. Tento závěr vyplývá i z úpravy článků 1 až
4 zařazených pod obecná ustanovení Listiny. Článek 1 Listiny, jehož
porušení je výslovně namítáno, nelze vykládat izolovaně od dalších
obecných článků 2 až 4 Listiny, ale naopak je nutno pojmout je jako
jediný celek. Z úpravy těchto obecných ustanovení je zřejmé, že
základní chráněné hodnoty vyjmenované v článku 3 Listiny nekoncipoval
ústavodárce jako absolutní. Totéž odráží i ustanovení článku 4 Listiny,
který přímo předpokládá existenci zákonem stanovených povinností a
omezení, ale i článek 2 odst. 3 Listiny, v němž se předvídá možnost
uložit určité povinnosti či omezení.
Rovněž mezinárodní instrumenty o lidských právech a mnohá rozhodnutí
mezinárodních kontrolních orgánů vycházejí z toho, že ne každé nerovné
zacházení s různými subjekty lze kvalifikovat jako porušení principu
rovnosti, tedy jako protiprávní diskriminaci jedněch subjektů ve
srovnání s jinými. Aby k porušení došlo, musí být splněno několik
podmínek: S různými subjekty, které se nacházejí ve stejné nebo
srovnatelné situaci, se zachází rozdílným způsobem, aniž by existovaly
objektivní a rozumné důvody pro uplatněný rozdílný přístup.
Mezinárodní instrumenty a judikáty přitom často rozlišují formální
rovnost (tj. rovné zacházení s formálně rovnými subjekty ve formálně
stejných případech) a rovnost substantivní (tj. formálně nerovné
zacházení s fakticky nerovnými subjekty, jež má kompenzovat právě tuto
faktickou nerovnost a napomoci tak nastolení skutečné rovnosti mezi
nimi). Posledně uvedený případ bývá označován za tzv. pozitivní
diskriminaci, pokud se jím zavádí zvýhodněné zacházení se subjekty,
které jsou fakticky výrazně znevýhodněny ve srovnání s jinými
(preferential treatment).
Prostředky zvýhodněného zacházení nejsou zásadně v rozporu s právními
principy rovnosti a zákazu diskriminace, pokud jejich uplatnění směřuje
k odstranění faktické diskriminace mezi těmito subjekty (viz např.
článek 4 odst. 2 a 3 Rámcové úmluvy o ochraně národnostních menšin -
viz č. 96/1998 Sb.; Obecný komentář Výboru pro lidská práva č. 18 k čl.
26 Mezinárodního paktu o občanských a politických právech z r. 1989, §
10; rozsudek Evropského soudu pro lidská práva ve věci Belgické
jazykové záležitosti z r. 1968, § 10). Protokol č. 12 k Úmluvě o
ochraně lidských práv a základních svobod z r. 2000, který Česká
republika podepsala 4. 11. 2000 (dosud neratifikovala), v posledním
odstavci své preambule uvádí, že "Princip nediskriminace smluvním
státům nebrání, aby podnikly opatření na podporu úplné a skutečné
rovnosti, a to za předpokladu, že jsou objektivně a rozumně
odůvodněná.". V důvodové zprávě k citovanému Protokolu (§ 16) se uvádí:
"Skutečnost, že určité skupiny nebo kategorie osob jsou znevýhodněny,
či existence určitých faktických nerovností, mohou odůvodnit přijetí
opatření, jimiž se na podporu rovnosti přiznávají určité výhody, a to
za předpokladu, že bude dodržen princip proporcionality.". Tentýž
paragraf důvodové zprávy dodává, že Protokol č. 12 neukládá smluvním
státům povinnost, aby taková zvýhodňující opatření přijaly či podnikly.
Uvedený exkurz vede Ústavní soud k závěru, že určitá zákonná úprava,
jež zvýhodňuje jednu skupinu či kategorii osob oproti jiným, nemůže být
sama o sobě označena za porušení principu rovnosti. Zákonodárce má
určitý prostor k úvaze, zda takové preferenční zacházení zakotví. Musí
přitom dbát o to, aby zvýhodňující přístup byl založen na objektivních
a rozumných důvodech (legitimní cíl zákonodárce) a aby mezi tímto cílem
a prostředky k jeho dosažení (právní výhody) existoval vztah
přiměřenosti (viz např. rozsudky Evropského soudu pro lidská práva ve
věcech Abdulaziz, Cabales a Balkandali z r. 1985, § 72; Lithgow z r.
1986, § 177; Inze z r. 1987, § 41).
V oblasti občanských a politických práv a svobod, již imanentně
charakterizuje povinnost státu zdržet se zásahů do nich, existuje pro
preferenční (tedy svou podstatou aktivní) zacházení s některými
subjekty obecně jen minimální prostor. Naproti tomu v oblasti práv
hospodářských, sociálních, kulturních a menšinových, v nichž je stát
začasté povinen k aktivním zásahům, jež mají odstranit křiklavé aspekty
nerovnosti mezi různými skupinami složitě sociálně, kulturně, profesně
či jinak rozvrstvené společnosti, disponuje zákonodárce logicky mnohem
větším prostorem k uplatnění své představy o přípustných mezích
faktické nerovnosti uvnitř ní. Volí proto preferenční zacházení mnohem
častěji.
Navrhovatel vzal při svém tvrzení o protiústavnosti § 78 zákona o
důchodovém pojištění v potaz i další ustanovení tohoto zákona, která
svým společným působením zvýhodňují pracovníky v hornictví oproti
ostatním skupinám pojištěnců. Poukázal zejména na ustanovení § 74 a 76,
která stanoví důchodový věk horníků, již odpracovali stanovenou dobu v
tzv. preferovaných pracovních kategoriích. Tuto nerovnost samu o sobě
nepovažuje za porušení článku 1 Listiny, neboť si je vědom, že
zákonodárce přihlédl k náročnosti hornického povolání, ke škodám na
jejich zdraví i k míře opotřebení organismu při práci v extrémních
podmínkách. Další výhody poskytované právě dotčeným ustanovením § 78
ovšem podle jeho názoru již porušení principu rovnosti představují.
Ústavní soud především zdůrazňuje, že ustanovení § 78 zákona o
důchodovém pojištění se netýká toliko kategorie horníků, nýbrž pokrývá
i další skupiny pojištěnců. Na tuto skutečnost ostatně poukázaly ve
svém vyjádření i Senát a MPSV. Právní úprava platná před přijetím
zákona o důchodovém pojištění vymezovala tzv. stavovskou invaliditu
nejen v poměru k hornickému povolání, ale stanovila obecná kritéria
použitelná i ve vztahu k jiným povoláním (srov. § 18 odst. 2 vyhlášky
č. 149/1988 Sb., který naposledy vymezil pojem "zaměstnání, jež je
zcela nepřiměřené dřívějším schopnostem a společenskému významu
dosavadního zaměstnání"). To není způsobilá vyvrátit ani faktická
okolnost, že největší počet případů uznání tzv. stavovské invalidity se
skutečně vztahoval k osobám poškozeným na zdraví právě v souvislosti s
výkonem hornického povolání.
Ústavní soud, jenž je při svém rozhodování vázán petitem návrhu, nikoli
jeho odůvodněním, si nejdříve položil otázku, zda zvýhodněné postavení
pracovníků v hornictví (případně i dalších pojištěnců, již splňovali
obecná kritéria pro zařazení do skupiny tzv. stavovských invalidních
důchodců) podle zákona o důchodovém pojištění oproti jiným kategoriím
pojištěnců je založeno na objektivních a rozumných důvodech a
hlediscích. Tato skupina pojištěnců se objektivně vyděluje z celého
souboru pojištěnců tím, že její příslušníci vykonávali po stanovenou
dobu fyzicky i psychicky mimořádně namáhavou, rizikovou a náročnou
práci, často v extrémním pracovním prostředí (podzemí u horníků či
např. extrémní přetížení ve vzdušném prostoru u výkonných letců). Při
posuzování dalšího předpokladu, tj. zda je jejich zvýhodnění zákonem
rozumné, odkazuje Ústavní soud na důvodovou zprávu k zákonu o
důchodovém pojištění i na vyjádření předsedy Poslanecké sněmovny a
MPSV, podle nichž důvodem takové právní úpravy jsou zvláště nepříznivé
zdravotní dopady a u kategorie horníků i dopady sociální spojené s
výkonem takových povolání. Uvedené hledisko tak lze posoudit v rovině
ústavnosti jako rozumné. Ústavní soud se proto nedomnívá, že by určitá
zvýhodnění těchto pracovníků oproti jiným kategoriím pojištěnců byla
projevem zákonodárcovy libovůle. Jde o legitimní pokus zákonodárce o
kompenzaci faktického znevýhodnění této skupiny, založenou na
objektivních a rozumných důvodech a hlediscích.
Ústavní soud si dále položil otázku, zda je uvedený legitimní
kompenzační cíl zákonodárce naplněn a proveden způsobem, jenž je tomuto
cíli přiměřený. Jinými slovy, Ústavní soud přikročil k testu
proporcionality.
Navrhovatel sám se domnívá, že pouhé zvýhodnění horníků podle § 74 a 76
zákona o důchodovém pojištění z hlediska důchodového věku nepředstavuje
porušení článku 1 Listiny, neboť je přiměřené specifikům jejich
povolání a míře opotřebení organismu. Další zvýhodnění na základě
ustanovení § 78 tohoto zákona, jež svým návrhem navrhovatel napadá, už
se mu ovšem jeví jako nepřiměřené a neodůvodněné.
K tomu Ústavní soud ve shodě s vyjádřením MPSV především připomíná, že
ustanovení § 78 zákona o důchodovém pojištění nezahrnuje toliko
horníky, ale i další kategorie pojištěnců. Není proto zcela adekvátní
porovnávat jejich zvýhodněné postavení s ustanoveními § 74 s 76 zákona
o důchodovém pojištění, jež se dotýkají výlučně horníků.
Uvedené ustanovení § 78 odkazuje na tzv. stavovskou invaliditu, kterou
dříve upravoval zákon č. 100/1988 Sb. v ustanovení § 29 odst. 2 písm.
c). Definoval ji jako dlouhodobě nepříznivý zdravotní stav, v důsledku
něhož občan je sice schopen vykonávat soustavné zaměstnání, avšak jen
zcela nepřiměřené jeho dřívějším schopnostem a společenskému významu
dosavadního zaměstnání. V praxi byl tento typ invalidity přiznáván
nejčastěji horníkům pracujícím v podzemí uhelných či uranových dolů.
Nový systém důchodového pojištění "stavovskou invaliditu" jako svébytný
institut nepřevzal a stanovil, že kritéria invalidity daná zákonem o
důchodovém pojištění se od 1. 1. 1996 vztahují napříště i na bývalé
"stavovské" invalidní důchodce. Toto obecné pravidlo prolomil zákon o
důchodovém pojištění výjimkou upravenou právě v jeho napadeném § 78.
Jím přiznal zákonodárce skupině bývalých "stavovských" důchodců, kteří
dosáhli ke dni 31. 12. 1995 věku alespoň o deset let nižšího, než je
jejich důchodový věk, výhodu posuzování jejich nároků podle předpisů
platných před účinností zákona o důchodovém pojištění. Jak již Ústavní
soud dříve konstatoval (srov. zejména nález sp. zn. Pl. ÚS 4/95 ze 7.
6. 1995, vyhlášen pod č. 168/1995 Sb. a publikován ve Sbírce nálezů a
usnesení Ústavního soudu, svazek 3, str. 209 a násl.), není postup
zákonodárce, jímž zachovává dosavadní oprávnění určité skupiny osob v
platnosti i podle nového zákona, neobvyklý. Činí tak mj. v zájmu
zajištění důvěry v nabytá práva, právní jistoty a stability právního
postavení. Uvedenými zájmy se zákonodárce nepochybně řídil i při
stanovení obsahu ustanovení § 78 a vzal přitom na zřetel na druhé
straně politickou okolnost, že demokratická společnost v tržních
podmínkách již nemá důvod na "stavovské důchodce" pohlížet stejně
bezvýhradně, jako to činil předchozí režim.
Pracovníci v hornictví (i další pojištěnci, již splňují obecná kritéria
"stavovské invalidity") proto nepožívají v současném důchodovém systému
z hlediska "stavovské invalidity" výhod ve stejném objemu poskytovaném
jim předchozím systémem sociálního zabezpečení. Míra jejich zvýhodnění
se výrazně snížila. Zvýhodněna je nyní toliko ta úzká skupina bývalých
"stavovských" důchodců, která splňuje kritéria daná ustanovením § 78
zákona o důchodovém pojištění. Výhodnější zacházení se tak vztahuje jen
na úzkou, nejstarší věkovou kategorii bývalých stavovských důchodců, u
nichž by vzhledem k rozdílné definici plné invalidity a s ohledem na
jejich věk bylo sociálně stěží únosné aplikovat beze zbytku novou
právní úpravu, která je založena na jiných principech než úprava
dřívější. Plné použití nové právní úpravy by mohlo znamenat odnětí
přiznaného invalidního důchodu ve vyšším věku, kdy je vzhledem k
objektivizovatelným medicínským hlediskům, jakož i s ohledem na
ztíženou možnost rekvalifikace a dalšího pracovního zařazení nejnižší
schopnost prosadit se na trhu práce. Takto zvolené pojetí ustanovení §
78 ostatně respektuje i pojem "zákona" v jeho materiálním smyslu, v
souladu s nímž se "zákon" musí vyznačovat dostupností, jasností i
předvídatelností. Má osobám, na něž se vztahuje, umožnit, aby jeho
úpravě přizpůsobily své budoucí chování. Pokud by zákon o důchodovém
pojištění neobsahoval přechodné ustanovení § 78, nebyl by pro uvedenou
nejstarší věkovou kategorii bývalých stavovských důchodců zákonem
"předvídatelným", neboť tito důchodci by vzhledem ke svému
"předdůchodovému" věku a k dalším relevantním skutečnostem již nebyli
schopni účinně přizpůsobit nové úpravě své budoucí chování.
Ústavní soud dále poukazuje na dočasnost úpravy v § 78 a na rychle
klesající okruh osob, které budou moci svůj nárok na jeho základě
uplatnit. Účinky tohoto ustanovení v praxi odezní v několika příštích
letech. Za těchto okolností se nejeví aktuální míra zákonného
zvýhodnění poskytovaného uvedené skupině osob napadeným § 78 jako
nepřiměřená. Ústavní soud uznává i ústavněprávní relevanci argumentu,
podle nějž by případné zrušení § 78 vyvolalo sekundární nerovnost mezi
těmi pojištěnci, kteří již dosáhli v ochranné lhůtě důchodového věku, a
těmi, kteří jej v této lhůtě ještě nedosáhli. Tato sekundární nerovnost
by zjevně nesla parametry diskriminace, neboť by nebyla založena na
rozumném důvodu, ale toliko na nahodilém momentu zrušení ustanovení
Ústavním soudem.
Navrhovatel považuje zvýhodnění "stavovských" důchodců za neodůvodněné
a nepřiměřené i v širším kontextu, a to s ohledem na ustanovení § 30 a
31 zákona o důchodovém pojištění, která umožňují předčasný odchod do
starobního důchodu. Případné problémy s adaptací starších horníků lze
podle jeho názoru řešit využitím nároku na předčasný starobní důchod.
Instituty starobního důchodu a důchodu invalidního jsou ovšem zcela
odlišnými kategoriemi, které mají v systému důchodového pojištění své
opodstatnění a jedna druhou nenahrazuje. Odchod do starobního důchodu
je vázán na jiné podmínky než přiznání invalidního důchodu. Podmínkou
nároku na starobní důchod je získání potřebné doby pojištění a dosažení
stanoveného věku, popř. splnění dalších zákonných podmínek. Naproti
tomu, pro přiznání nároku na invalidní důchod je rozhodující zdravotní
hledisko (invalidita pojištěnce) a potřebná doba pojištění (podle
předchozí právní úpravy potřebná doba zaměstnání), která je kratší než
u důchodu starobního. Nelze opomenout ani hledisko ekonomické. Zatímco
konstrukce výpočtu plného invalidního důchodu je shodná s konstrukcí
výpočtu starobního důchodu, výše procentní výměry se v případě
předčasného starobního důchodu snižuje. Později přiznaný předčasný
starobní důchod je valorizován méně než důchod invalidní. U předčasného
starobního důchodu je na rozdíl od důchodu invalidního vyloučena
pracovní aktivita. Přiznání předčasného starobního důchodu se považuje
za změnu poměrů podle § 202 odst. 1 zákoníku práce, která má za
následek ztrátu nároku na náhradu za ztrátu na výdělku. Z uvedených
aspektů vyplývá, že nahrazením plného invalidního důchodu předčasným
starobním důchodem by došlo ke zhoršení dosavadního postavení
příslušných invalidních důchodců. Ustanovení § 78 zákona o důchodovém
pojištění není tudíž konzumováno ani kompenzováno ustanoveními § 30 a
31 tohoto zákona.
Ani srovnání zvýhodněného postavení "stavovských" důchodců s postavením
skupiny tělesně postižených pojištěnců, jak je provedl navrhovatel,
Ústavní soud nepovažuje za opodstatněné. Pro posouzení, zda je určitá
právní úprava diskriminační či nikoli, musí být srovnávané osoby ve
stejném nebo analogickém postavení. Skupiny "stavovských" invalidních
důchodců a tělesně postižených osob však v takovém srovnatelném
postavení nejsou, neboť jejich invalidita vyplývá z rozdílných příčin a
charakteristik jejich (ne)schopnosti výkonu soustavné výdělečné
činnosti. Ústavní soud však především připomíná zásadně derogační
povahu svých pravomocí. Ke zlepšení postavení skupiny tělesně
postižených pojištěnců by bylo třeba pozitivního zásahu zákonodárce,
nikoli derogačního zásahu Ústavního soudu. Jakkoli by mohl Ústavní soud
sympatizovat s navrhovatelovým názorem, že by měla skupina tělesně
postižených požívat stejných výhod jako okruh "stavovských" důchodců,
musí konstatovat, že je pouze věcí zákonodárce, zda určité skupině
stanoví více výhod než jiné, pokud přitom nepostupuje libovolně. Za
dané situace, kdy neshledal zvýhodnění jedné kategorie osob jako
protiústavní, není Ústavní soud oprávněn zákonodárce zastoupit a jeho
chybějící vůli ke zvýhodnění jiné kategorie rekonstituovat.
S ohledem na vše, co bylo uvedeno výše, dospěl Ústavní soud k závěru,
že napadené ustanovení § 78 zákona o důchodovém pojištění samo o sobě i
ve spojení s ostatními ustanoveními tohoto zákona upravuje takové
zvýhodnění starších "stavovských" důchodců, které lze považovat za
legitimní i přiměřené. Neporušuje tudíž ústavní princip rovnosti. Proto
Ústavní soud návrh na zrušení § 78 zákona č. 155/1995 Sb., o důchodovém
pojištění, podle § 70 odst. 2 zákona č. 182/1993 Sb. zamítl.
Předseda Ústavního soudu:
v z. JUDr. Holeček v. r.
místopředseda