15/1998 Sb.
ZÁKON
ze dne 13. ledna 1998
o dohledu v oblasti kapitálového trhu a o změně a doplnění dalších
zákonů
Změna: 30/2000 Sb., 362/2000 Sb., 370/2000 Sb.
Změna: 308/2002 Sb.
Změna: 308/2002 Sb. (část)
Změna: 257/2004 Sb.
Změna: 626/2004 Sb.
Změna: 381/2005 Sb.
Změna: 56/2006 Sb.
Změna: 57/2006 Sb., 70/2006 Sb.
Změna: 224/2006 Sb.
Změna: 342/2006 Sb.
Změna: 296/2007 Sb.
Změna: 104/2008 Sb.
Změna: 230/2008 Sb.
Změna: 250/2008 Sb.
Změna: 254/2008 Sb.
Změna: 230/2009 Sb.
Změna: 160/2010 Sb.
Změna: 227/2009 Sb.
Změna: 281/2009 Sb.
Změna: 139/2011 Sb.
Změna: 188/2011 Sb.
Změna: 37/2012 Sb.
Změna: 273/2012 Sb.
Změna: 428/2011 Sb.
Změna: 241/2013 Sb.
Změna: 89/2012 Sb., 303/2013 Sb.
Parlament se usnesl na tomto zákoně České republiky:
ČÁST PRVNÍ
DOHLED V OBLASTI KAPITÁLOVÉHO TRHU
HLAVA I
PŮSOBNOST A PRAVOMOCI ČESKÉ NÁRODNÍ BANKY V OBLASTI KAPITÁLOVÉHO TRHU
nadpis vypuštěn
§ 1
Předmět úpravy
Tento zákon upravuje působnost a pravomoci České národní banky při
výkonu dohledu nad kapitálovým trhem a stanoví některá práva a
povinnosti subjektů, které na tomto trhu působí.
§ 2
nadpis vypuštěn
Česká národní banka při výkonu dohledu nad kapitálovým trhem posiluje
důvěru investorů a emitentů investičních nástrojů v kapitálový trh
zejména tím, že přispívá k ochraně investorů a rozvoji kapitálového
trhu a podporuje osvětu v této oblasti.
§ 3
Působnost České národní banky v oblasti dohledu nad kapitálovým trhem
Česká národní banka v oblasti kapitálového trhu
a) vykonává dohled v rozsahu stanoveném tímto zákonem a zvláštními
právními předpisy upravujícími oblast podnikání na kapitálovém trhu,
obhospodařování a administraci investičních fondů a zahraničních
investičních fondů a nabízení investic do těchto fondů, práva
obchodních korporací, doplňkového penzijního spoření, důchodového
spoření a penzijního připojištění^1), ^1a)
b) rozhoduje o právech, právem chráněných zájmech a povinnostech
právnických a fyzických osob, pokud tak stanoví tento zákon nebo
zvláštní právní předpisy upravující oblast podnikání na kapitálovém
trhu, obhospodařování a administraci investičních fondů a zahraničních
investičních fondů a nabízení investic do těchto fondů, práva
obchodních korporací, doplňkového penzijního spoření, důchodového
spoření a penzijního připojištění^1),
c) kontroluje plnění informačních povinností osob podléhajících dohledu
České národní banky stanovených tímto zákonem a zvláštními právními
předpisy upravujícími oblast podnikání na kapitálovém trhu,
obhospodařování a administraci investičních fondů a zahraničních
investičních fondů a nabízení investic do těchto fondů, dluhopisů,
práva obchodních korporací, doplňkového penzijního spoření, důchodového
spoření a penzijního připojištění^1),
d) vykonává další činnosti podle tohoto zákona.
§ 4
nadpis vypuštěn
(1) Česká národní banka je v České republice příslušným orgánem podle
přímo použitelného předpisu Evropské unie o ratingových agenturách^29)
a příslušným orgánem v oblasti registrů obchodních údajů podle přímo
použitelného předpisu Evropské unie o OTC derivátech, ústředních
protistranách a registrech obchodních údajů^36).
(2) Česká národní banka v souladu s přímo použitelným předpisem
Evropské unie o ratingových agenturách^30) a čl. 68 odst. 3 přímo
použitelného předpisu Evropské unie o OTC derivátech, ústředních
protistranách a registrech obchodních údajů^36) na žádost Evropského
orgánu pro cenné papíry a trhy potvrdí jeho rozhodnutí pro účely výkonu
příslušným orgánem v České republice. Příjem z peněžité sankce uložené
na základě takového rozhodnutí je příjmem rozpočtu Evropské unie; na
tyto peněžité sankce se pro účely správy jejich placení hledí jako na
příjmy veřejného rozpočtu podle daňového řádu^31).
(3) Soudem příslušným pro vydání povolení k poskytnutí telefonických
rozhovorů a datových přenosů podle čl. 62 odst. 5 a 6 přímo
použitelného předpisu Evropské unie o OTC derivátech, ústředních
protistranách a registrech obchodních údajů^36) je Vrchní soud v Praze.
§ 5
Základní pojmy
(1) Institucionálním investorem se rozumí
a) banka provádějící obchody na vlastní účet s investičními nástroji na
kapitálovém trhu, investiční společnost, investiční fond, penzijní fond
a pojišťovna,
b) zahraniční osoba oprávněná podnikat ve stejných oborech na území
České republiky jako osoby uvedené pod písmenem a).
(2) Poskytovatelem služeb na kapitálovém trhu se rozumí obchodník s
cennými papíry, zahraniční obchodník s cennými papíry, který poskytuje
na území České republiky investiční služby prostřednictvím pobočky,
osoba provádějící přijímání a předávání pokynů týkajících se
investičních nástrojů za podmínek stanovených zvláštním zákonem,^4a)
institucionální investor, depozitář, organizátor regulovaného trhu,
osoba provádějící vypořádání obchodů s cennými papíry, centrální
depozitář, Česká národní banka v rozsahu vedení evidence cenných
papírů.
(3) Účastníkem kapitálového trhu se rozumí zejména poskytovatel služeb
na kapitálovém trhu, investor na kapitálovém trhu, emitent cenných
papírů, osoby zavázané z těchto cenných papírů, vlastník cenných
papírů, emitent a majitel jiného investičního nástroje.
§ 6
Řízení před Českou národní bankou
(1) V řízení ve věcech upravených tímto zákonem se postupuje podle
obecných právních předpisů,^7) pokud jednotlivá ustanovení tohoto
zákona nebo zvláštních zákonů nestanoví jinak. Ustanovení správního
řádu o možném způsobu ukončení řízení o rozkladu^7a) se nepoužije.
(2) Česká národní banka před zahájením řízení v oblasti dohledu nad
kapitálovým trhem [§ 3 písm. a)] uváží, zda o uložení opatření k
nápravě nebo sankce za zjištěné porušení povinností podle tohoto nebo
zvláštního zákona řízení zahájí. Přitom vychází zejména z povahy,
závažnosti, doby trvání a následku protiprávního jednání a případného
postupu osoby podezřelé z porušení právní povinnosti při odstraňování
následků protiprávního jednání. Nezahájí-li řízení, sepíše o tom zápis
a věc odloží. Rozhodnutí o odložení věci se nevydává.
(3) Proti rozhodnutí České národní banky v oblasti dohledu nad
kapitálovým trhem lze podat rozklad. O rozkladu rozhoduje bankovní rada
České národní banky, která též rozhoduje o opravném prostředku proti
rozhodnutí organizátora regulovaného trhu.
(4) V řízení, které se dotýká osob v počtu vyšším, než je 30, lze
doručovat písemnosti veřejnou vyhláškou.
nadpis vypuštěn
§ 7
Předmět dohledu nad kapitálovým trhem
Dohledu České národní banky nad kapitálovým trhem podléhá
a) plnění povinností stanovených tímto zákonem fyzickým nebo právnickým
osobám,
b) plnění povinností stanovených zvláštními zákony,^1),
c) plnění povinností a podmínek stanovených ve vykonatelných
rozhodnutích České národní banky a
d) plnění povinností stanovených přímo použitelnými předpisy Evropské
unie^9a),^29).
§ 7a
(1) Dohledu České národní banky nad kapitálovým trhem podléhá plnění
povinností stanovených zákonem upravujícím právní poměry obchodních
společností a družstev, zákonem upravujícím nabídky převzetí a zákonem
upravujícím podnikání na kapitálovém trhu
a) při veřejném návrhu na koupi nebo směnu účastnických cenných papírů
podle zákona upravujícího právní poměry obchodních společností a
družstev, pokud byly tyto účastnické cenné papíry přijaty k obchodování
na regulovaném trhu,
b) při nabytí nebo snížení podílu na hlasovacích právech společností,
jejichž akcie jsou kótovány,
c) v souvislosti s nabýváním vlastních akcií akciovou společností nebo
jí ovládanou osobou,
d) v souvislosti s nabídkou převzetí.
(2) Při výkonu dohledu podle odstavce 1 postupuje Česká národní banka
podle tohoto zákona a je oprávněna ukládat opatření a sankce stanovené
tímto zákonem a zákonem upravujícím podnikání na kapitálovém trhu.
(3) Česká národní banka je oprávněna i bez návrhu pozastavit výkon
hlasovacích práv osobě, která řádně a včas nesplnila povinnost oznámit
podíl na hlasovacích právech nebo neučinila nabídku převzetí, ačkoliv
jí zákon takovou povinnost ukládá, až na dobu jednoho roku ode dne, v
němž rozhodnutí nabude právní moci, je-li to potřebné k ochraně zájmů
ostatních akcionářů, věřitelů nebo zaměstnanců společnosti. Opravný
prostředek proti tomuto rozhodnutí nemá odkladný účinek. Vykonatelné
rozhodnutí o pozastavení výkonu hlasovacích práv zašle Česká národní
banka rovněž společnosti, v níž byl výkon hlasovacích práv povinné
osoby pozastaven, centrálnímu depozitáři a uveřejní je na svých
internetových stránkách.
§ 8
nadpis vypuštěn
(1) Česká národní banka je oprávněna pro účely výkonu dohledu nad
kapitálovým trhem
a) vyžadovat informace od každého, včetně auditorů,
b) vyžadovat objasnění skutečností od každého; ustanovení zvláštního
právního předpisu upravujícího správní řízení o předvolání, předvedení
a výslechu svědka platí obdobně,
c) vyžadovat předložení záznamů, zpráv nebo s nimi spojených údajů
přenášených prostřednictvím sítě elektronických komunikací^9b) od
osoby, která podléhá jejímu dohledu nad kapitálovým trhem a která je
oprávněně pořídila,
d) vyžadovat od právnické nebo fyzické osoby zajišťující veřejnou
komunikační síť nebo poskytující veřejně dostupnou službu
elektronických komunikací poskytnutí provozních a lokalizačních údajů
podle zvláštního právního předpisu^35), a to po předchozím písemném
povolení předsedy senátu vrchního soudu příslušného podle sídla České
národní banky, pokud lze důvodně předpokládat, že poskytnuté údaje
mohou přispět k objasnění skutečností důležitých pro odhalení správního
deliktu na úseku podnikání nebo obchodování na kapitálovém trhu podle
zákona upravujícího podnikání na kapitálovém trhu, včetně jeho
pachatele, a nelze-li sledovaného účelu dosáhnout jinak, nebo jen s
vynaložením neúměrného úsilí,
e) provést kontrolu na místě podle zvláštního zákona u osoby, která
podléhá jejímu dohledu nad kapitálovým trhem; Česká národní banka může
k provedení kontroly přizvat auditora, auditorskou společnost nebo
znalce,
f) vyžadovat uveřejnění povinně uveřejňovaných informací podle zákona
upravujícího podnikání na kapitálovém trhu; tyto informace Česká
národní banka zpřístupní veřejnosti, pokud tak neučiní povinná osoba.
(2) Česká národní banka může uplatnit oprávnění podle odstavce 1, je-li
to nutné ke zjištění informací, o které žádá zahraniční orgán dohledu
nad finančním trhem, za podmínky, že je to nutné pro plnění jeho úkolů
v oblasti dohledu nad finančním trhem, že tyto informace mu lze v
souladu s § 26 poskytnout a že může uplatnit srovnatelné pravomoci na
území svého státu v případě obdobné žádosti České národní banky.
(3) Osoba podléhající dohledu České národní banky nad kapitálovým trhem
je povinna v souvislosti s výkonem kontroly na místě poskytnout České
národní bance nebo jí pověřené osobě potřebnou součinnost, zejména na
žádost neprodleně umožnit vstup do svých prostor. Osoba, od které je
Česká národní banka oprávněna vyžadovat informace, podklady, objasnění
skutečností, záznamy, zprávy nebo s nimi spojené údaje podle odstavce 1
nebo 2, je povinna poskytnout tyto informace, podklady, objasnění
skutečností, záznamy, zprávy nebo s nimi spojené údaje bez zbytečného
odkladu, nestanoví-li Česká národní banka lhůtu delší.
(4) Pokud hrozí nebezpečí z prodlení, může Česká národní banka nebo jí
pověřená osoba ve vztahu k osobám podléhajícím dohledu podle § 7
zahájit kontrolu na místě i tím, že při oznámení o zahájení kontroly
současně provede první úkon kontroly. Při doručování oznámení o
zahájení kontroly lze postupovat obdobně podle § 10 odst. 2 a 3.
(5) Osoby, u kterých je důvodné podezření, že bez příslušného povolení
nebo souhlasu České národní banky provádějí činnost, ke které je třeba
povolení nebo souhlas České národní banky, je Česká národní banka nebo
jí pověřená osoba oprávněna kontrolovat v rozsahu, který je potřebný ke
zjištění skutkového stavu týkajícího se takové činnosti, a kontrolovaná
osoba je povinna poskytnout součinnost.
(6) Osobu, kterou obchodník s cennými papíry pověřil nebo kterou
pověřila penzijní společnost výkonem některých činností podle zákona
upravujícího podnikání na kapitálovém trhu nebo doplňkové penzijní
spoření, je Česká národní banka oprávněna kontrolovat v rozsahu, ve
kterém byla tato osoba pověřena výkonem činnosti, a kontrolovaná osoba
je povinna poskytnout součinnost.
§ 8a
Informační povinnost ve vztahu k České národní bance v souvislosti s
vydáním těchto dluhopisů nebo obdobných cenných papírů představujících
právo na splacení dlužné částky a obdobných cenných papírů Osoba se
sídlem nebo bydlištěm v České republice, která vydává tyto dluhopisy
nebo obdobné cenné papíry představující právo na splacení dlužné částky
v zahraničí nebo která vydává obdobné cenné papíry představující právo
na splacení dlužné částky podle práva cizího státu, poskytne nejpozději
k datu emise těchto dluhopisů nebo obdobných cenných papírů
představujících právo na splacení dlužné částky České národní bance
informace o objemu jejich emise, místu jejich vydání, jakož i jejich
formě, podobě, výnosu a splatnosti.
§ 9
Opatření k nápravě
(1) V případě, že Česká národní banka vykonává dohled nad kapitálovým
trhem podle tohoto zákona, je oprávněna přijmout tato opatření k
nápravě:
a) uložit osobě podléhající tomuto dohledu, aby zjednala nápravu ve
lhůtě stanovené v opatření a ve stanovené lhůtě podala zprávu o
přijatých opatřeních,
b) určit, jakým způsobem je osoba podléhající tomuto dohledu povinna
nedostatek odstranit.
(2) Česká národní banka může místo pokuty uložit veřejné napomenutí.
Současně Česká národní banka rozhodne podle okolností o rozsahu, formě
a způsobu uveřejnění napomenutí, a to na náklady osoby, které se
veřejné napomenutí ukládá.
§ 9a
Pořádková pokuta
(1) Právnické nebo fyzické osobě, která podléhá dohledu České národní
banky a která poruší povinnost součinnosti podle § 8 odst. 3, 5 nebo 6,
může Česká národní banka uložit pořádkovou pokutu do 5 000 000 Kč.
(2) Pořádkovou pokutu podle odstavce 1 lze uložit i opakovaně. Úhrn
uložených pokut za totéž porušení povinnosti nesmí převyšovat 20 000
000 Kč.
(3) Pořádkovou pokutu lze uložit do 1 roku ode dne, kdy k protiprávnímu
jednání došlo.
(4) Příjem z pokut je příjmem státního rozpočtu.
§ 9b
Správní delikty právnických osob a podnikajících fyzických osob
(1) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se dopustí správního
deliktu tím, že
a) neposkytne informace, podklady, objasnění skutečností, záznamy,
zprávy nebo s nimi spojené údaje podle § 8 odst. 3 nebo § 8a, nebo
b) poruší povinnost podle § 7a odst. 1 písm. a) nebo c).
(2) Za správní delikt podle odstavce 1 písm. a) se uloží pokuta do 5
000 000 Kč a za správní delikt podle odstavce 1 písm. b) se uloží
pokuta do 50 000 000 Kč.
§ 9c
Přestupky
(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že
a) neposkytne informace, podklady, objasnění skutečností, záznamy,
zprávy nebo s nimi spojené údaje podle § 8 odst. 3 nebo § 8a, nebo
b) poruší povinnost podle § 7a odst. 1 písm. a) nebo c).
(2) Za přestupek podle odstavce 1 písm. a) lze uložit pokutu do 5 000
000 Kč a za přestupek podle odstavce 1 písm. b) nebo c) lze uložit
pokutu do 50 000 000 Kč.
§ 9d
Společná ustanovení ke správním deliktům
(1) Právnická osoba za správní delikt neodpovídá, jestliže prokáže, že
vynaložila veškeré úsilí, které bylo možno požadovat, aby porušení
právní povinnosti zabránila.
(2) Při určení výměry pokuty právnické osobě se přihlédne k závažnosti
správního deliktu, zejména ke způsobu jeho spáchání a jeho následkům a
k okolnostem, za nichž byl spáchán, a postupu právnické osoby při
odstraňování následků protiprávního jednání.
(3) Odpovědnost za správní delikt zaniká a přestupek fyzické osoby
nelze projednat, jestliže správní orgán o něm nezahájil řízení do 1
roku ode dne, kdy se o něm dozvěděl, nejpozději však do 5 let ode dne,
kdy byl spáchán.
(4) Správní delikty podle tohoto zákona projednává v prvním stupni
Česká národní banka.
(5) Na odpovědnost za jednání, k němuž došlo při podnikání fyzické
osoby nebo v přímé souvislosti s ním, se vztahují ustanovení zákona o
odpovědnosti a postihu právnické osoby.
(6) Příjem z pokut uložených obchodníkům s cennými papíry je příjmem
Garančního fondu obchodníků s cennými papíry, příjem z ostatních pokut
je příjmem státního rozpočtu.
§ 10
Řízení ve věcech opatření k nápravě
(1) Správní řízení, v němž se ukládají opatření k nápravě podle tohoto
zákona, lze zahájit do jednoho roku ode dne, kdy se Česká národní banka
dozvěděla o skutečnostech rozhodných pro jejich uložení, nejpozději
však do deseti let ode dne, kdy povinnost, za niž jsou ukládány, byla
naposledy porušena.
(2) Pokud hrozí nebezpečí z prodlení nebo neodstranitelný zásah do práv
jiných osob, lze řízení, v němž Česká národní banka ukládá opatření k
nápravě a sankce podle tohoto zákona nebo zvláštních zákonů, zahájit i
doručením rozhodnutí České národní banky o předběžném opatření.
(3) Česká národní banka je oprávněna zahájit správní řízení i doručením
veřejnou vyhláškou, pokud je splněna alespoň jedna z podmínek podle
odstavce 2 a pokud se nepodařilo rozhodnutí doručit a okolnosti dále
nasvědčují tomu, že dotčená osoba se bude vyhýbat doručení rozhodnutí,
a prodlení ve vzniku právních účinků doručení by mohlo podstatně ztížit
nebo znemožnit realizaci opatření k nápravě nebo sankce. Rozhodnutí
České národní banky je v tomto případě doručeno okamžikem vyvěšení
vyhlášky na úřední desce České národní banky.
(4) Při ukládání opatření k nápravě podle tohoto zákona vychází Česká
národní banka zejména z povahy, závažnosti, způsobu, doby trvání a
následků protiprávního jednání. Při rozhodování o výběru opatření k
nápravě podle tohoto zákona je Česká národní banka povinna přihlížet
také k povaze podnikatelské a jiné výdělečné činnosti, kterou vykonává
osoba, jíž se opatření k nápravě nebo sankce ukládá.
(5) Osoba oprávněná k vedení evidence investičních nástrojů je vázána
rozhodnutím České národní banky týkajícím se jí vedené evidence,
jakmile jí bylo doručeno, není-li v rozhodnutí uvedeno jinak.
Organizátor regulovaného trhu je vázán rozhodnutím České národní banky
o pozastavení obchodování s cennými papíry a rozhodnutím České národní
banky o předběžném opatření, týkajícím se cenných papírů, jakmile mu
bylo doručeno, není-li v rozhodnutí uvedeno jinak.
§ 11
Předběžné opatření
(1) Kromě případů, kdy lze uložit předběžné opatření podle obecných
předpisů o správním řízení, je Česká národní banka oprávněna při výkonu
dohledu nad kapitálovým trhem uložit předběžné opatření také tehdy,
jestliže to je třeba k zajištění ochrany práv a právem chráněných zájmů
osob, které nejsou účastníky správního řízení, nebo jestliže by byl
výkon konečného rozhodnutí zmařen či vážně ohrožen. Předběžné opatření
podle odstavce 2 je Česká národní banka oprávněna uložit i v případě,
že o to požádá orgán dohledu jiného členského státu Evropské unie nebo
Evropského hospodářského prostoru (dále jen „členský stát“).
(2) Předběžným opatřením může Česká národní banka uložit
a) tomu, kdo vede pro osobu, vůči níž se přijímají opatření k nápravě
nebo sankce, účet cenných papírů, neprovést jakoukoliv registraci
převodu cenných papírů z tohoto účtu na jakýkoliv jiný účet téže nebo
jiné osoby ani registraci smluvního zástavního práva,
b) tomu, kdo vede účet cenných papírů, aby nejednal způsobem směřujícím
k převodu cenných papírů z tohoto účtu na jakýkoliv jiný účet téže nebo
jiné osoby ani registraci smluvního zástavního práva, jde-li o účet, na
který byly převedeny osobou, vůči níž se přijímají opatření k nápravě
nebo sankce, nebo jiným účastníkem řízení, cenné papíry z jejich účtů,
c) tomu, kdo má v úschově nebo v opatrování cenné papíry osoby, vůči
níž se přijímají opatření k nápravě nebo sankce, nebo jiného účastníka
řízení, aby nejednal způsobem směřujícím k převodu těchto cenných
papírů na jiného,
d) bance, pobočce zahraniční banky nebo spořitelnímu a úvěrnímu
družstvu, které vedou pro osobu, vůči níž se přijímají opatření k
nápravě nebo sankce, nebo pro jiného účastníka řízení běžný, vkladový
nebo jiný účet, aby nevyplácely peněžní prostředky z tohoto účtu,
neprováděly na ně započtení a ani jinak s nimi nenakládaly,
e) bance, pobočce zahraniční banky nebo spořitelnímu a úvěrnímu
družstvu, které vedou běžný, vkladový nebo jiný účet, aby nevyplácely
peněžní prostředky z tohoto účtu, neprováděly na ně započtení a ani
jinak s nimi nenakládaly, jde-li o účet, na který byly převedeny
osobou, vůči níž se přijímají opatření k nápravě nebo sankce, nebo
jiným účastníkem řízení peněžní prostředky z jejich účtů.
(3) Rozhodnutí o předběžném opatření se doručuje účastníkům tohoto
řízení a osobám, kterým se rozhodnutím o předběžném opatření ukládá
povinnost podle odstavce 2 písm. a) až e); rozklad podaný proti tomuto
rozhodnutí nemá odkladný účinek. Účastníkem řízení o předběžném
opatření podle odstavce 2 není osoba, které se rozhodnutím o předběžném
opatření ukládá povinnost podle odstavce 2 písm. a) až e).
(4) Předběžné opatření zanikne uplynutím pěti dnů od jeho nařízení.
Nepominou-li důvody, pro které bylo nařízeno, podá Česká národní banka
proti účastníkům návrh u soudu, aby uložil povinnosti podle odstavce 2,
které byly uvedeny v rozhodnutí o předběžném opatření. Návrh musí být u
soudu podán do pěti dnů od nařízení předběžného opatření; v takovém
případě předběžné opatření zanikne až dnem vykonatelnosti usnesení
soudu, kterým bylo o tomto návrhu rozhodnuto.
(5) Rozhodnutí o předběžném opatření musí též obsahovat poučení o tom,
kdy a za jakých podmínek předběžné opatření zaniká. Podá-li Česká
národní banka u soudu návrh podle odstavce 4 věty třetí, zašle o tom
tentýž den vyrozumění dotčeným účastníkům.
(6) Stejnou povinnost, jakou lze uložit v rozhodnutí o předběžném
opatření podle tohoto zákona, může Česká národní banka při výkonu
dohledu nad kapitálovým trhem uložit jako opatření k nápravě podle
tohoto zákona nebo zvláštních právních předpisů uvedených v § 3.
Rozklad podaný proti rozhodnutí podle věty první nemá odkladný účinek.
Česká národní banka může v rozhodnutí uvést dobu trvání ukládané
povinnosti nebo podmínku, jejímž splněním zaniká účinnost rozhodnutí.
Touto podmínkou může být doručení sdělení České národní banky o
odvolání opatření k nápravě povinné osobě.
§ 12
zrušen
nadpis vypuštěn
Vedení seznamů a dokumentace a jejich uveřejňování
§ 13
(1) Česká národní banka vede seznamy
a) obchodníků s cennými papíry,
b) organizátorů regulovaného trhu,
c) provozovatelů vypořádacích systémů s neodvolatelností vypořádání,
d) pojišťoven,
e) investičních zprostředkovatelů,
f) vypořádacích systémů s neodvolatelností vypořádání a jejich
účastníků,
g) účastníků zahraničních vypořádacích systémů s neodvolatelností
vypořádání, kteří mají bydliště nebo sídlo v České republice,
h) účastníků centrálního depozitáře,
i) agentur pro úvěrové hodnocení,
j) osob oprávněných k vedení samostatné evidence investičních nástrojů,
k) zahraničních trhů obdobných regulovanému trhu se sídlem ve státě,
který není členským státem,
l) prospektů cenného papíru schválených Českou národní bankou včetně
elektronického odkazu na prospekt cenného papíru uveřejněný na
internetových stránkách emitenta nebo organizátora regulovaného trhu
nejméně po dobu 12 měsíců od schválení,
m) osvědčení o schválení prospektu cenného papíru nebo doplňku
prospektu schváleného orgánem dohledu jiného členského státu, která jí
byla poskytnuta tímto orgánem, včetně elektronického odkazu na
osvědčení o schválení uveřejněné na internetových stránkách tohoto
orgánu dohledu, emitenta nebo organizátora regulovaného trhu nejméně po
dobu 12 měsíců ode dne vydání osvědčení o schválení,
n) zahraničních osob, které poskytují investiční služby na území České
republiky, s uvedením údajů o případné pobočce obchodního závodu
umístěné na území České republiky,
o) vázaných zástupců penzijních společností,
p) vázaných zástupců investičních společností,
q) vázaných zástupců investičních zprostředkovatelů,
r) vázaných zástupců osob neuvedených v písmenech o) až q),
s) obchodníků s cennými papíry, kteří provádějí systematickou
internalizaci,
t) akcií přijatých k obchodování na regulovaném trhu rozdělených do
skupin podle průměrného objemu obchodů s uvedením standardního objemu
obchodů pro každou skupinu,
u) likvidních akcií přijatých k obchodování na regulovaném trhu,
v) penzijních společností,
w) depozitářů důchodových fondů a depozitářů účastnických fondů a
transformovaných fondů,
x) mezinárodních finančních institucí, jejichž dluhy jsou zaručeny
státy, které jsou jejími členy, a
y) renomovaných ratingových agentur.
(2) Seznamy uvedené v odstavci 1 nejsou veřejnými seznamy ani veřejnými
rejstříky podle zákona upravujícího veřejné rejstříky právnických a
fyzických osob.
(3) Česká národní banka uveřejňuje
a) seznam evropských regulovaných trhů, zveřejňovaný v Úředním věstníku
Evropské unie,
b) seznam zahraničních vypořádacích systémů s neodvolatelností
vypořádání a
c) seznam ratingových agentur, zveřejňovaný v Úředním věstníku Evropské
unie.
(4) Do seznamů podle odstavce 1 se zapisuje alespoň
a) u právnické osoby obchodní firma nebo název, sídlo a identifikační
číslo osoby, bylo-li přiděleno, a
b) u fyzické osoby obchodní firma nebo jméno a příjmení, adresa
bydliště nebo sídlo a identifikační číslo osoby, bylo-li přiděleno.
(5) Česká národní banka uveřejňuje seznamy uvedené v odstavcích 1 a 3
na svých internetových stránkách.
(6) Česká národní banka uveřejňuje a pravidelně aktualizuje na svých
internetových stránkách v českém a anglickém jazyce seznam právních
předpisů, které upravují oblast podnikání na kapitálovém trhu,
obhospodařování a administrace investičních fondů a zahraničních
investičních fondů a nabízení investic do těchto fondů, práva
obchodních korporací v oblasti kapitálového trhu, doplňkového
penzijního spoření, důchodového spoření a penzijního připojištění, a
úředních sdělení České národní banky k nim.
§ 13a
(1) Ministerstvo vnitra nebo Policie České republiky poskytuje České
národní bance pro výkon působnosti podle tohoto zákona
a) referenční údaje ze základního registru obyvatel,
b) údaje z agendového informačního systému evidence obyvatel,
c) údaje z agendového informačního systému cizinců.
(2) Poskytovanými údaji podle odstavce 1 písm. a) jsou
a) příjmení,
b) jméno, popřípadě jména,
c) datum narození,
d) adresa místa pobytu,
e) státní občanství, popřípadě více státních občanství.
(3) Poskytovanými údaji podle odstavce 1 písm. b) jsou
a) jméno, popřípadě jména, příjmení, rodné příjmení,
b) datum narození,
c) rodné číslo,
d) adresa místa trvalého pobytu,
e) státní občanství, popřípadě více státních občanství.
(4) Poskytovanými údaji podle odstavce 1 písm. c) jsou
a) jméno, popřípadě jména, příjmení, rodné příjmení,
b) datum narození,
c) státní občanství, popřípadě více státních občanství,
d) druh a adresa místa pobytu,
e) počátek pobytu, popřípadě datum ukončení pobytu.
(5) Údaje, které jsou vedeny jako referenční údaje v základním registru
obyvatel, se využijí z agendového informačního systému evidence
obyvatel nebo agendového informačního systému cizinců, pouze pokud jsou
ve tvaru předcházejícím současný stav.
(6) Z poskytovaných údajů lze v konkrétním případě použít vždy jen
takové údaje, které jsou nezbytné ke splnění daného úkolu.
nadpis vypuštěn
§ 14
(1) Česká národní banka uveřejňuje na svých internetových stránkách
nebo formou úředních sdělení České národní banky ve Věstníku České
národní banky (dále jen "Věstník")
a) pravomocná nebo vykonatelná rozhodnutí České národní banky podle
tohoto zákona nebo zvláštních právních předpisů v oblasti kapitálového
trhu (§ 3), která jsou zásadní povahy, s výjimkou těch, která obsahují
informace, na které se vztahuje zvláštní zákon^21); tato rozhodnutí
mohou být uveřejněna anonymizovaně, pokud by plným uveřejněním mohl být
ohrožen kapitálový trh nebo způsobena neúměrná újma dotčeným osobám a
tato rozhodnutí se vždy uveřejňují s anonymizovanými údaji třetích
osob,
b) výroky pravomocných nebo vykonatelných rozhodnutí České národní
banky ve věci podle tohoto zákona nebo zvláštních právních předpisů v
oblasti kapitálového trhu (§ 3),
c) stanoviska České národní banky týkající se kapitálového trhu,
d) jiná sdělení nebo oznámení České národní banky důležitá pro
kapitálový trh.
(2) Česká národní banka je oprávněna uveřejnit způsobem podle odstavce
1 pravomocná nebo vykonatelná rozhodnutí podle tohoto zákona nebo
zvláštních právních předpisů v oblasti kapitálového trhu (§ 3) i jiná
než podle odstavce 1 písm. a). Tato rozhodnutí mohou být uveřejněna
anonymizovaně, pokud by plným uveřejněním mohl být ohrožen kapitálový
trh nebo způsobena neúměrná újma dotčeným osobám a tato rozhodnutí se
vždy uveřejňují s anonymizovanými údaji třetích osob. Pravomocné
rozhodnutí, kterým se neuděluje souhlas s nabytím nebo zvýšením
kvalifikované účasti na osobě, která podléhá dohledu České národní
banky, nebo s jejím ovládnutím, může Česká národní banka uveřejnit
způsobem podle odstavce 1, požádá-li o to osoba, které tento souhlas
Česká národní banka neudělila.
(3) Česká národní banka ve Věstníku oznámí místo, na kterém budou
veřejně přístupné k nahlédnutí
a) schválené prospekty cenných papírů včetně statutů investičních a
fondů a statutů penzijních fondů a pojišťoven,
b) informace o hospodaření emitentů cenných papírů podle zvláštního
zákona.^13),,^17),^22)
nadpis vypuštěn
§ 15
zrušen
nadpis vypuštěn
§ 16
zrušen
§ 17
zrušen
§ 18
zrušen
§ 19
Spolupráce s Komorou auditorů České republiky
Česká národní banka spolupracuje s Komorou auditorů České republiky,
zejména při zavádění mezinárodně uznávaných auditorských postupů ve
vztahu k poskytovatelům služeb na kapitálovém trhu a emitentům a
usměrňování činnosti auditorů při aplikaci těchto postupů.
§ 20
zrušen
nadpis vypuštěn
§ 21
zrušen
§ 22
zrušen
§ 23
zrušen
§ 24
zrušen
§ 25
zrušen
§ 26
Povinnost mlčenlivosti a mezinárodní spolupráce
(1) Zaměstnanci České národní banky vykonávající dohled v oblasti
kapitálového trhu a osoby, jejichž služeb Česká národní banka využívá
při výkonu dohledu nad kapitálovým trhem, a jejich zaměstnanci a
členové poradních orgánů České národní banky pro oblast kapitálového
trhu jsou povinni zachovávat mlčenlivost o všech informacích získaných
v souvislosti s výkonem své činnosti, funkce nebo svého zaměstnání v
oblasti dohledu nad kapitálovým trhem. Informace podle věty první může
osoba, která má povinnost mlčenlivosti, použít jen způsobem a v rozsahu
nutném pro plnění úkolů nebo výkon funkce v oblasti dohledu nad
kapitálovým trhem nebo v soudním řízení vedeném v souvislosti s
rozhodnutím nebo výkonem dohledu nad kapitálovým trhem nebo v obdobném
mezinárodním řízení. Tyto informace mohou být použity i pro jiné účely
než podle věty druhé, pokud s tím vysloví souhlas osoba, která
informace poskytla. Porušením povinnosti mlčenlivosti není poskytnutí
informace třetí osobě v souhrnné podobě tak, že nelze identifikovat
konkrétní subjekt, kterého se informace týká. Povinnost mlčenlivosti
trvá i po skončení činnosti, zaměstnání nebo funkce, které tuto
povinnost založily.
(2) Porušením mlčenlivosti podle odstavce 1 není poskytnutí informace
a) zaměstnancům České národní banky, kteří spolupůsobí při výkonu
dohledu nad finančním trhem v České republice,
b) úřadu v členském státě, který působí při výkonu dohledu nad
finančním trhem,
c) osobě se sídlem nebo trvalým pobytem v České republice nebo členském
státě která je
1. likvidátorem, nuceným správcem, insolvenčním správcem nebo osobou s
obdobnou funkcí vykonávanou v subjektu působícím na finančním trhu a
podléhajícím dohledu,
2. auditorem zákonem stanovené účetní závěrky subjektu působícího na
finančním trhu a podléhajícího dohledu,
3. provozovatelem vypořádacího systému obchodů s cennými papíry
poskytujícím vypořádací služby pro organizátora regulovaného trhu v
České republice, pokud je poskytnutí informace nezbytné k zajištění
řádného plnění funkcí této osoby v případě neplnění nebo hrozícího
neplnění dluhů ze strany účastníka nebo účastníků regulovaného trhu,
kterému tato osoba poskytuje služby,
4. provozovatelem kompenzačního systému pro investory nebo systému
pojištění vkladů,
d) úřadu v České republice nebo v členském státě, který působí při
výkonu dohledu nad osobami podle písmene c) bodů 1 a 2; Česká národní
banka dále poskytne informaci úřadu v České republice nebo v členském
státě, který působí při výkonu dohledu nad vypořádacími a platebními
systémy a nad dodržováním práva obchodních korporací,
e) legislativním útvarům ústředních správních úřadů zabývajících se
legislativou na úseku finančního trhu,
f) orgánům v České republice nebo v členském státě činným v trestním
řízení nebo zabývajícími se bojem proti legalizaci výnosů z trestné
činnosti anebo prováděním mezinárodních sankcí za účelem udržování
mezinárodního míru a bezpečnosti, ochrany základních lidských práv a
boje proti terorismu; informaci lze poskytnout rovněž mezinárodní
organizaci působící na úseku boje proti trestné činnosti nebo
legalizaci výnosů z trestné činnosti,
g) soudu v souvislosti s insolvenčním řízením nebo obdobným zahraničním
řízením, vedeným v případě úpadku osoby podléhající dohledu České
národní banky; údaje týkající se třetích osob však poskytnuty být
nemohou,
h) Veřejnému ochránci práv v souvislosti s šetřením podle zvláštního
zákona,
i) Evropským orgánům dohledu (Evropskému orgánu pro bankovnictví,
Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy a Evropskému orgánu pro
pojišťovnictví a zaměstnanecké penzijní pojištění)^33) a Evropské radě
pro systémová rizika^34).
(3) Porušením mlčenlivosti podle odstavce 1 dále není poskytnutí
informace Evropské centrální bance a centrální bance členského státu.
(4) Informace se subjektům a úřadům podle odstavce 2 poskytují způsobem
a v rozsahu nutném pro plnění jejich úkolů nebo výkon jejich funkce a
je-li pro ně zaveden režim povinnosti zachovávat mlčenlivost nejméně v
rozsahu srovnatelném s rozsahem podle tohoto zákona.
(5) Informace získané v souvislosti s výkonem dohledu nad kapitálovým
trhem mohou být poskytnuty též orgánům Evropské unie, je-li to
zapotřebí k plnění mezinárodní smlouvy, jíž je Česká republika vázána a
která byla řádně vyhlášena.
(6) Informace poskytnuté České národní bance zahraničním úřadem, který
působí při výkonu dohledu nad finančním trhem, nemohou být použity k
jinému účelu než k tomu, pro který byly poskytnuty, a nesmí být bez
souhlasu poskytovatele poskytnuty nikomu dalšímu.
(7) Informace získané Českou národní bankou v rámci kontroly na území
cizího státu nesmí být bez souhlasu úřadu dohledu nad finančním trhem
tohoto státu poskytnuty nikomu dalšímu.
(8) Úřadu, který působí při výkonu dohledu nad finančním trhem ve
státě, který není členským státem, lze poskytovat informace pro účely
plnění jeho úkolů pouze na základě dohody a pouze tehdy je-li pro něj
zaveden režim povinnosti zachovávat mlčenlivost alespoň srovnatelný s
režimem podle tohoto zákona. Povinnosti stanovené zákonem o ochraně
osobních údajů tím nejsou dotčeny^26).
(9) Je-li pro ně zaveden režim povinnosti zachovávat mlčenlivost
alespoň srovnatelný s režimem podle tohoto zákona, lze na základě
dohody poskytovat informace pro účely plnění jejich úkolů také
a) osobám s trvalým pobytem nebo se sídlem ve státě, který není
členským státem, které vykonávají v subjektu působícím na finančním
trhu a podléhajícím dohledu funkci svým obsahem a charakterem obdobnou
funkci likvidátora, nuceného správce, insolvenčního správce,
předběžného insolvenčního správce nebo auditora,
b) úřadu se sídlem ve státě, který není členským státem, dohlížejícímu
osoby podle písmene a),
c) osobě se sídlem nebo trvalým pobytem ve státě, který není členským
státem, provozující záruční systém na ochranu investorů,
d) orgánu činnému v trestním řízení se sídlem ve státě, který není
členským státem, a
e) orgánu se sídlem ve státě, který není členským státem, zabývajícímu
se bojem proti legalizaci výnosů z trestné činnosti nebo prováděním
mezinárodních sankcí za účelem udržování mezinárodního míru a
bezpečnosti, ochrany základních lidských práv a boje proti terorismu;
povinnosti stanovené zákonem o ochraně osobních údajů tím nejsou
dotčeny^26).
(10) O uzavření dohody podle odstavců 8 a 9 informuje Česká národní
banka Evropský orgán dohledu (Evropský orgán pro cenné papíry a trhy).
§ 27
zrušen
HLAVA III
zrušena
§ 28
zrušen
HLAVA IV
USTANOVENÍ PŘECHODNÁ
§ 29
(1) V řízení zahájeném ministerstvem podle zvláštních zákonů před 1.
dubnem 1998 bude pokračováno před Komisí podle tohoto zákona.
(2) Vzor průkazu státního dozoru nad kapitálovým trhem stanoví Komise
právním předpisem.
ČÁST DRUHÁ
ZMĚNA A DOPLNĚNÍ ZÁKONA ČESKÉ NÁRODNÍ RADY Č. 2/1969 SB., O ZŘÍZENÍ
MINISTERSTEV A JINÝCH ÚSTŘEDNÍCH ORGÁNŮ STÁTNÍ SPRÁVY ČESKÉ REPUBLIKY,
VE ZNĚNÍ POZDĚJŠÍCH PŘEDPISŮ
§ 30
Zákon České národní rady č. 2/1969 Sb., o zřízení ministerstev a jiných
ústředních orgánů státní správy České republiky, ve znění zákona České
národní rady č. 34/1970 Sb., zákona České národní rady č. 147/1970 Sb.,
zákona České národní rady č. 125/1973 Sb., zákona České národní rady č.
25/1976 Sb., zákona České národní rady č. 118/1983 Sb., zákona České
národní rady č. 60/1988 Sb., zákona České národní rady č. 173/1989 Sb.,
zákonného opatření Předsednictva České národní rady č. 9/1990 Sb.,
zákona České národní rady č. 93/1990 Sb., zákona České národní rady č.
126/1990 Sb., zákona České národní rady č. 203/1990 Sb., zákona České
národní rady č. 288/1990 Sb., zákonného opatření Předsednictva České
národní rady č. 305/1990 Sb., zákona České národní rady č. 575/1990
Sb., zákona České národní rady č. 173/1991 Sb., zákona České národní
rady č. 283/1991 Sb., zákona České národní rady č. 19/1992 Sb., zákona
České národní rady č. 23/1992 Sb., zákona České národní rady č.
103/1992 Sb., zákona České národní rady č. 167/1992 Sb., zákona České
národní rady č. 239/1992 Sb., zákonného opatření Předsednictva České
národní rady č. 350/1992 Sb., zákona České národní rady č. 358/1992
Sb., zákona České národní rady č. 359/1992 Sb., zákona České národní
rady č. 474/1992 Sb., zákona České národní rady č. 548/1992 Sb., zákona
České národní rady č. 21/1993 Sb., zákona č. 166/1993 Sb., zákona č.
285/1993 Sb., zákona č. 47/1994 Sb., zákona č. 89/1995 Sb., zákona č.
289/1995 Sb., zákona č. 135/1996 Sb., zákona č. 272/1996 Sb. a zákona
č. 152/1997 Sb., se mění a doplňuje takto:
1. V § 2 odst. 1 se za bodem 8 tečka nahrazuje čárkou a doplňuje se bod
9, který zní:
"9. Komise pro cenné papíry.".
2. V § 2 odst. 3 se za první větu vkládá tato věta: "Předsedu a členy
Prezidia Komise pro cenné papíry jmenuje a odvolává na návrh vlády
prezident republiky.".
3. V § 4 odst. 1 se za slova "finanční trh" vkládají tato slova: "s
výjimkou dozoru nad kapitálovým trhem v rozsahu působnosti Komise pro
cenné papíry".
ČÁST TŘETÍ
zrušena
§ 31
zrušen
§ 32
zrušen
ČÁST ČTVRTÁ
zrušena
§ 33
zrušen
§ 34
zrušen
ČÁST PÁTÁ
zrušena
§ 35
zrušen
ČÁST ŠESTÁ
zrušena
§ 36
zrušen
ČÁST SEDMÁ
DOPLNĚNÍ ZÁKONA Č. 455/1991 SB., O ŽIVNOSTENSKÉM PODNIKÁNÍ
(ŽIVNOSTENSKÝ ZÁKON), VE ZNĚNÍ POZDĚJŠÍCH PŘEDPISŮ
§ 37
Zákon č. 455/1991 Sb., o živnostenském podnikání (živnostenský zákon),
ve znění zákona č. 231/1992 Sb., zákona České národní rady č. 591/1992
Sb., zákona č. 600/1992 Sb., zákona č. 273/1993 Sb., zákona č. 303/1993
Sb., zákona č. 38/1994 Sb., zákona č. 42/1994 Sb., zákona č. 136/1994
Sb., zákona č. 200/1994 Sb., zákona č. 237/1995 Sb., zákona č. 286/1995
Sb., zákona č. 94/1996 Sb., zákona č. 95/1996 Sb., zákona č. 147/1996
Sb., zákona č. 19/1997 Sb., zákona č. 49/1997 Sb., zákona č. 61/1997
Sb., zákona č. 79/1997 Sb., zákona č. 217/1997 Sb. a zákona č. 280/1997
Sb., se doplňuje takto:
V § 3 odst. 3 písm. a) se za slova "správa kolektivních majetkových
účastí^13)" vkládají tato slova: "a činnosti osob provádějících
vypořádání obchodů s cennými papíry^13a)".
Poznámka č. 13a) zní:
"13a) § 70b zákona ČNR č. 591/1992 Sb.".
ČÁST OSMÁ
zrušena
§ 38
zrušen
§ 39
zrušen
ČÁST DEVÁTÁ
ZMĚNA A DOPLNĚNÍ ZÁKONA Č. 42/1994 SB., O PENZIJNÍM PŘIPOJIŠTĚNÍ SE
STÁTNÍM PŘÍSPĚVKEM A O ZMĚNÁCH NĚKTERÝCH ZÁKONŮ SOUVISEJÍCÍCH S JEHO
ZAVEDENÍM, VE ZNĚNÍ ZÁKONA Č. 61/1996 SB.
§ 40
Zákon č. 42/1994 Sb., o penzijním připojištění se státním příspěvkem a
o změnách některých zákonů souvisejících s jeho zavedením, ve znění
zákona č. 61/1996 Sb., se mění a doplňuje takto:
1. V § 5 odst. 1 druhé větě se za slova "Ministerstvem práce a
sociálních věcí" vkládají tato slova: "a Komisí pro cenné papíry".
2. V § 8 odst. 2 se za slovo ",ministerstvem" vkládají tato slova: "po
dohodě s Komisí pro cenné papíry".
3. V § 9 odst. 2 se na konci připojuje tato věta: "Změnu statutu
schvaluje ministerstvo po dohodě s Komisí pro cenné papíry.".
4. V § 34 odst. 5 se za slovo "ministerstvu" vkládají tato slova: "a
Komisi pro cenné papíry".
5. V § 36 odst. 3 se za slovo "ministerstvu" vkládají tato slova: "a
Komisi pro cenné papíry".
6. V § 39 odst. 4 se za slovo "ministerstvo" vkládají tato slova: "po
dohodě s Komisí pro cenné papíry".
7. V § 42 odst. 1 se za slovo "ministerstvo" vkládají tato slova: "a
Komise pro cenné papíry (§ 45a)".
8. Za § 45 se vkládá nový § 45a, který zní:
"§ 45a
(1) Činnost penzijního fondu podle tohoto zákona podléhá státnímu
dozoru Komise pro cenné papíry v rozsahu jeho povinností stanovených
tímto zákonem při umisťování prostředků penzijního fondu podle § 33. Na
postup při výkonu státního dozoru Komise pro cenné papíry se přiměřeně
vztahují ustanovení § 42 odst. 2, 4 a 5 a § 43 odst. 1 písm. a), b) a
c). Rozhodnutí o pozastavení oprávnění představenstva podle § 43 odst.
1 písm. c) přijímá Komise pro cenné papíry v dohodě s ministerstvem.
(2) Činnost depozitáře podle tohoto zákona podléhá státnímu dozoru
Komise pro cenné papíry v rozsahu jeho povinností kontrolovat
umisťování prostředků penzijního fondu podle § 33. Na postup při výkonu
státního dozoru Komise pro cenné papíry se přiměřeně vztahují
ustanovení § 43 odst. 1 písm. a) a b).".
ČÁST DESÁTÁ
DOPLNĚNÍ ZÁKONA ČESKÉ NÁRODNÍ RADY Č. 6/1993 SB., O ČESKÉ NÁRODNÍ
BANCE, VE ZNĚNÍ ZÁKONA Č. 60/1993 SB.
§ 41
Zákon České národní rady č. 6/1993 Sb., o České národní bance, ve znění
zákona č. 60/1993 Sb., se doplňuje takto:
1. § 3 se doplňuje odstavci 3, 4 a 5, které včetně poznámek č. ^17),
^18) a ^19) znějí:
"(3) Česká národní banka je povinna zaslat Komisi pro cenné papíry
kopii nebo opis rozhodnutí podle zvláštního zákona.^17)
(4) Česká národní banka je povinna podle zvláštního zákona^18)
informovat Komisi pro cenné papíry o obchodech s investičními
instrumenty, a bude-li požádána, provést kontrolu peněžních transakcí
spojených s těmito obchody.
(5) Česká národní banka je povinna podle zvláštního zákona^19)
informovat Komisi pro cenné papíry a Ministerstvo financí o zahájení
řízení a jeho průběhu, jehož předmětem je uložení opatření k nápravě a
sankcí.
17) § 16 odst. 2 zákona č. 15/1998 Sb., o Komisi pro cenné papíry a o
změně a doplnění dalších zákonů.
18) § 17 odst. 1 zákona č. 15/1998 Sb.
19) § 16 odst. 1 písm. c) zákona č. 15/1998 Sb.".
2. Za § 60 se vkládá nový § 60a, který včetně poznámky č. ^20) zní:
"§ 60a
Česká národní banka ve spolupráci s Ministerstvem financí a Komisí pro
cenné papíry vypracují nejpozději do tří měsíců od účinnosti zvláštního
zákona^20) systém vzájemné spolupráce v oblasti kapitálového trhu.
20) Zákon č. 15/1998 Sb.".
ČÁST JEDENÁCTÁ
zrušena
§ 42
zrušen
ČÁST DVANÁCTÁ
ZMĚNA A DOPLNĚNÍ ZÁKONA Č. 99/1963 SB., OBČANSKÝ SOUDNÍ ŘÁD, VE ZNĚNÍ
POZDĚJŠÍCH PŘEDPISŮ
§ 43
Zákon č. 99/1963 Sb., občanský soudní řád, ve znění zákona č. 36/1967
Sb., zákona č. 158/1969 Sb., zákona č. 49/1973 Sb., zákona č. 20/1975
Sb., zákona č. 133/1982 Sb., zákona č. 180/1990 Sb., zákona č. 328/1991
Sb., zákona č. 519/1991 Sb., zákona č. 263/1992 Sb., zákona České
národní rady č. 24/1993 Sb., zákona č. 171/1993 Sb., zákona č. 117/1994
Sb., zákona č. 152/1994 Sb., zákona č. 216/1994 Sb., zákona č. 84/1995
Sb., zákona č. 118/1995 Sb., zákona č. 160/1995 Sb., zákona č. 238/1995
Sb., zákona č. 247/1995 Sb., nálezu Ústavního soudu č. 31/1996 Sb.,
zákona č. 142/1996 Sb., nálezu Ústavního soudu č. 269/1996 Sb., zákona
č. 202/1997 Sb. a zákona č. 227/1997 Sb., se mění a doplňuje takto:
1. V § 9 odst. 3 písm. b) bod qq) se středník na konci nahrazuje čárkou
a doplňuje se nový bod ss), který včetně poznámky č. ^13a) zní:
"ss) ve věcech kapitálového trhu podle zvláštního zákona;^13a)
13a) Zákon č. 15/1998 Sb., o Komisi pro cenné papíry a o změně a
doplnění dalších zákonů.".
2. § 75 se doplňuje odstavcem 4, který zní:
"(4) O návrhu na předběžné opatření podle zvláštního zákona ^13a) musí
být rozhodnuto nejpozději do pěti dnů poté, co byl podán.".
ČÁST TŘINÁCTÁ
§ 44
Účinnost
Tento zákon nabývá účinnosti dnem 1. dubna 1998, s výjimkou § 2, § 21
až 28 a § 30 bodů 1 a 2, které nabývají účinnosti dnem vyhlášení.
Zeman v. r.
Havel v. r.
Tošovský v. r.
Vybraná ustanovení novel
Čl.II zákona č. 308/2002 Sb.
Přechodné ustanovení
Řízení zahájená přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona se dokončí
podle dosavadních právních předpisů.
Čl.V zákona 257/2004 Sb.
Přechodná ustanovení
Do dne, kdy centrální depozitář převezme evidenci zaknihovaných cenných
papírů vedenou Střediskem cenných papírů podle zákona č. 591/1992 Sb.,
o cenných papírech, ve znění zákona č. 89/1993 Sb., zákona č. 331/1993
Sb., zákona č. 259/1994 Sb., zákona č. 61/1996 Sb., zákona č. 152/1996
Sb., zákona č. 15/1998 Sb., zákona č. 70/2000 Sb., zákona č. 307/2000
Sb., zákona č. 362/2000 Sb., zákona č. 239/2001 Sb., zákona č. 259/2001
Sb., zákona č. 501/2001 Sb., zákona č. 308/2002 Sb., nálezu Ústavního
soudu vyhlášeného pod č. 476/2002 Sb. a zákona č. 88/2003 Sb., vede
Komise seznam osob oprávněných k vedení části evidence Střediska
cenných papírů, jakož i výkonu ostatních jeho činností podle tohoto
zákona.
Čl.III zákona č. 57/2006 Sb.
Přechodná ustanovení
1. Ke dni nabytí účinnosti tohoto zákona zaniká Komise pro cenné papíry
(dále jen "Komise") a končí funkční období předsedy a členů prezidia
Komise. Dosavadní působnost Komise vyplývající ze zákonů a dalších
právních předpisů přechází dnem nabytí účinnosti tohoto zákona z Komise
na Českou národní banku.
2. Rozhodnutí ve správním řízení vydaná Komisí podle zákona č. 513/1991
Sb., obchodní zákoník, zákona č. 61/1996 Sb., o některých opatřeních
proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a o změně a doplnění
souvisejících zákonů, zákona č. 15/1998 Sb., o Komisi pro cenné papíry
a o změně a doplnění dalších zákonů, zákona č. 189/2004 Sb., o
kolektivním investování, zákona č. 190/2004 Sb., o dluhopisech, nebo
zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve zněních
účinných do dne nabytí účinnosti tohoto zákona, se považují za
rozhodnutí vydaná Českou národní bankou a práva a povinnosti vzniklé na
základě těchto rozhodnutí nejsou dotčeny. Pokud byla takovým
rozhodnutím uložena pokuta, která ještě nebyla zaplacena, při jejím
vybírání a vymáhání se postupuje podle těchto zákonů ve znění účinném
ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona. Bylo-li rozhodnutí Komise přede
dnem nabytí účinnosti tohoto zákona zrušeno a věc vrácena k novému
projednání, je k němu příslušná Česká národní banka, která postupuje
podle dosavadní právní úpravy.
3. Řízení vedená Komisí a zahájená přede dnem nabytí účinnosti tohoto
zákona podle zákona č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, zákona č.
61/1996 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné
činnosti a o změně a doplnění souvisejících zákonů, zákona č. 15/1998
Sb., o Komisi pro cenné papíry a o změně a doplnění dalších zákonů,
zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, zákona č. 190/2004
Sb., o dluhopisech nebo zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na
kapitálovém trhu, ve zněních účinných do dne nabytí účinnosti tohoto
zákona, dokončí Česká národní banka podle dosavadní právní úpravy.
Pokud je v takovém řízení uložena pokuta, při jejím vybírání a vymáhání
se postupuje podle těchto zákonů ve znění účinném ode dne nabytí
účinnosti tohoto zákona.
4. Bylo-li přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona vydáno rozhodnutí
Komise podle zákona č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, zákona č.
61/1996 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné
činnosti a o změně a doplnění souvisejících zákonů, zákona č. 15/1998
Sb., o Komisi pro cenné papíry a o změně a doplnění dalších zákonů,
zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, zákona č. 190/2004
Sb., o dluhopisech, nebo zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na
kapitálovém trhu, ve zněních účinných do dne nabytí účinnosti tohoto
zákona, a byl-li proti tomuto rozhodnutí podán rozklad, rozhodne o něm
bankovní rada České národní banky podle dosavadní právní úpravy. Pokud
bankovní rada takové rozhodnutí zruší a věc vrátí k novému projednání,
je k tomuto novému projednání příslušná Česká národní banka, která
rozhodne podle dosavadní právní úpravy. O obnově řízení a v přezkumném
řízení ohledně těchto rozhodnutí rozhoduje Česká národní banka podle
dosavadní právní úpravy.
5. Zaměstnanci Komise se ke dni nabytí účinnosti tohoto zákona stávají
zaměstnanci České národní banky. Práva a povinnosti z pracovněprávních
vztahů těchto zaměstnanců přecházejí z Komise na Českou národní banku.
Práva a povinnosti z pracovněprávních vztahů těch zaměstnanců, jejichž
pracovní poměr ke Komisi skončil přede dnem nabytí účinnosti tohoto
zákona, vypořádává Ministerstvo financí.
6. Právo hospodaření s majetkem ve vlastnictví České republiky, s
výjimkou nemovitostí, se kterým byla ke dni nabytí účinnosti tohoto
zákona příslušná hospodařit Komise a který je potřebný k výkonu dohledu
Českou národní bankou podle zákona č. 15/1998 Sb., o Komisi pro cenné
papíry a o změně a doplnění dalších zákonů, ve znění účinném ode dne
nabytí účinnosti tohoto zákona, zaniká ke dni nabytí účinnosti tohoto
zákona. Tento majetek se stává dnem nabytí účinnosti tohoto zákona
majetkem České národní banky a závazky související s tímto majetkem se
stávají dnem nabytí účinnosti tohoto zákona závazky České národní
banky. Ostatní majetek, se kterým byla příslušná hospodařit Komise, a
ostatní závazky vypořádá Ministerstvo financí. Podrobnosti stanoví
dohoda mezi Českou národní bankou a Ministerstvem financí. 7. Peněžní
prostředky ve výši zůstatku rezervního fondu a fondu kulturních a
sociálních potřeb Komise a případné pohledávky a závazky související s
plněním z fondu kulturních a sociálních potřeb Komise přecházejí ke dni
nabytí účinnosti tohoto zákona na Českou národní banku.
8. Dnem nabytí účinnosti tohoto zákona se Česká národní banka stává
namísto Komise nebo státu účastníkem řízení, ve kterých vystupuje jako
účastník Komise nebo ve kterých Komise vystupuje za stát. Finanční
závazky, které na základě takových řízení vzniknou České národní bance,
uhradí stát. To platí i pro závazky, které České národní bance vzniknou
v důsledku řízení zahájených ode dne nabytí účinnosti tohoto zákona a
vztahujících se k činnosti Komise podle dosavadní právní úpravy.
9. Ke dni nabytí účinnosti tohoto zákona zanikají plné moci udělené
Komisí.
10. Povinnost osob zachovávat mlčenlivost podle § 26 zákona č. 15/1998
Sb., o Komisi pro cenné papíry a o změně a doplnění dalších zákonů, ve
znění účinném do dne nabytí účinnosti tohoto zákona, není tímto zákonem
dotčena.
11. Lhůty, které počaly běžet přede dnem nabytí účinnosti tohoto zákona
podle dosavadní právní úpravy, nejsou tímto zákonem dotčeny.
12. Zprávu o situaci na českém kapitálovém trhu předkládanou Komisí za
rok 2005 podle § 4 zákona č. 15/1998 Sb., o Komisi pro cenné papíry a o
změně a doplnění dalších zákonů, ve znění účinném do dne nabytí
účinnosti tohoto zákona, dokončí a předloží vládě a Poslanecké sněmovně
Česká národní banka do 30. září 2006, ledaže by byla předložena Komisí
do dne nabytí účinnosti tohoto zákona.
1) Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění
pozdějších předpisů.
Zákon č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění zákona č.
377/2005 Sb.
Zákon č. 190/2004 Sb., o dluhopisech, ve znění zákona č. 378/2005 Sb.
Zákon č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, ve znění pozdějších předpisů.
Zákon č. 42/1994 Sb., o penzijním připojištění se státním příspěvkem a
o změnách některých zákonů souvisejících s jeho zavedením, ve znění
pozdějších předpisů.
1a) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009 ze dne 16.
září 2009 o ratingových agenturách.
4a) § 45a zákona č. 591/1992 Sb.
7) Zákon č. 71/1967 Sb., o správním řízení (správní řád).
7a) § 152 odst. 5 správního řádu.
9a) Nařízení Komise (ES) č. 2273/2003 ze dne 22. prosince 2003, kterým
se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/6/ES, pokud jde o
výjimky pro programy zpětného odkupu a stabilizace finančních nástrojů.
Nařízení Komise (ES) č. 809/2004 ze dne 29. dubna 2004, kterým se
provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/71/ES, pokud jde o
údaje obsažené v prospektech, úpravu prospektů, uvádění údajů ve formě
odkazu, zveřejňování prospektů a šíření inzerátů.
Nařízení Komise (ES) č. 1287/2006 ze dne 10. srpna 2006, kterým se
provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady č. 2004/39/ES, pokud jde
o archivační povinnosti obchodníka s cennými papíry, hlášení obchodů,
transparenci trhů, podmínek pro přijetí finančního nástroje k
obchodování, jakož i vymezení některých pojmů.
9b) § 2 písm. h) zákona č. 127/2005 Sb., o elektronických komunikacích.
11) § 6 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu.
12) § 14 zákona č. 256/2004 Sb., ve znění pozdějších předpisů.
13) § 74 zákona č. 256/2004 Sb., ve znění pozdějších předpisů.
14) § 83 zákona č. 256/2004 Sb., ve znění pozdějších předpisů.
15) § 45 zákona č. 256/2004 Sb., ve znění pozdějších předpisů.
17) § 36a, 37m zákona č. 248/1992 Sb., ve znění zákona č. 151/1996 Sb.
20d) Zákon č. 133/2000 Sb., o evidenci obyvatel a rodných číslech a o
změně některých zákonů (zákon o evidenci obyvatel), ve znění pozdějších
předpisů.
20e) § 1 zákona č. 133/2000 Sb., ve znění zákona č. 53/2004 Sb.
20f) Zákon č. 40/1993 Sb., o nabývání a pozbývání státního občanství
České republiky, ve znění pozdějších předpisů.
21) Zákon č. 148/1998 Sb., o ochraně utajovaných skutečností a o změně
některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů.
22) Zákon ČNR č. 591/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů.
23) Např. § 38 zákona č. 21/1992 Sb., o bankách, ve znění zákona č.
84/1995 Sb., § 7 zákona č. 61/1996 Sb., o některých opatřeních proti
legalizaci výnosů z trestné činnosti a o změně a doplnění souvisejících
zákonů.
24a) Například § 37d zákona č. 248/1992 Sb., ve znění pozdějších
předpisů.
24b) § 91 zákona č. 591/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů.
24c) Například § 45, 45a, 49, 50, 70a, 70b zákona č. 591/1992 Sb., ve
znění pozdějších předpisů, § 8 zákona č. 248/1992 Sb., ve znění
pozdějších předpisů, § 2 zákona č. 214/1992 Sb., o burze cenných
papírů, ve znění pozdějších předpisů.
24d) § 22 odst. 2 písm. a) zákona č. 530/1990 Sb., o dluhopisech, ve
znění pozdějších předpisů.
25) Zákon č. 236/1995 Sb., o platu a dalších náležitostech spojených s
výkonem funkce představitelů státní moci a některých státních orgánů,
ve znění pozdějších předpisů.
Nařízení vlády ČR č. 253/1992 Sb., o platových poměrech zaměstnanců
orgánů státní správy, některých dalších orgánů a obcí, ve znění
pozdějších předpisů.
26) § 27 zákona č. 101/2002 Sb., o ochraně osobních údajů, ve znění
zákona č. 439/2004 Sb.
29) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009 ze dne 16.
září 2009 o ratingových agenturách, ve znění nařízení Evropského
parlamentu a Rady (EU) č. 531/2011.
30) Čl. 36d odst. 2a nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č.
1060/2009, ve znění nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č.
531/2011.
31) § 2 odst. 2 zákona č. 280/2009 Sb., daňový řád.
33) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1093/2010 ze dne 24.
listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu
pro bankovnictví), o změně rozhodnutí č. 716/2009/ES a o zrušení
rozhodnutí Komise 2009/78/ES.
Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1094/2010 ze dne 24.
listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu
pro pojišťovnictví a zaměstnanecké penzijní pojištění), o změně
rozhodnutí č. 716/2009/ES a o zrušení rozhodnutí Komise 2009/79/ES.
Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24.
listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu
pro cenné papíry a trhy), o změně rozhodnutí č. 716/2009/ES a o zrušení
rozhodnutí Komise 2009/77/ES.
34) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1092/2010 ze dne 24.
listopadu 2010 o makroobezřetnostním dohledu nad finančním systémem na
úrovni Evropské unie a o zřízení Evropské rady pro systémová rizika.
35) § 97 zákona č. 127/2005 Sb., o elektronických komunikacích a o
změně některých souvisejících zákonů (zákon o elektronických
komunikacích), ve znění zákona č. 290/2005 Sb., zákona č. 177/2008 Sb.,
zákona č. 247/2008 Sb., zákona č. 153/2010 Sb., nálezu Ústavního soudu
vyhlášeného pod č. 94/2011 Sb. a zákona č. 273/2012 Sb.
36) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 ze dne 4.
července 2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech
obchodních údajů.
