233/2009 Sb.



VYHLÁŠKA



ze dne 21. července 2009



o žádostech, schvalování osob a způsobu prokazování odborné

způsobilosti, důvěryhodnosti a zkušenosti osob



Změna: 192/2011 Sb.



Změna: 58/2012 Sb.



Změna: 372/2012 Sb.



Změna: 58/2012 Sb. (část)



Změna: 248/2013 Sb.



Změna: 171/2014 Sb.



Česká národní banka stanoví podle § 4 odst. 1, § 5 odst. 5, § 20 odst.

4 a § 26g odst. 6 zákona č. 21/1992 Sb., o bankách, ve znění pozdějších

předpisů, (dále jen „zákon o bankách“), podle § 2a odst. 1 a 9, § 2b

odst. 4§ 25f odst. 8 zákona č. 87/1995 Sb., o spořitelních úvěrních

družstvech a některých opatřeních s tím souvisejících a o doplnění

zákona České národní rady č. 586/1992 Sb., o daních z příjmů, ve znění

pozdějších předpisů, ve znění pozdějších předpisů, (dále jen „zákon o

spořitelních a úvěrních družstvech“) a podle § 199 odst. 2 zákona č.

256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č.

230/2009 Sb., k provedení § 7 odst. 2, § 10 odst. 4, § 10d odst. 4, §

19 odst. 2, § 20 odst. 2, § 28 odst. 3, § 30 odst. 6, § 32c odst. 8, §

38 odst. 2, § 39 odst. 5, § 43 odst. 4, § 45 odst. 2, § 46 odst. 2, §

47 odst. 1, § 83 odst. 4, § 85 odst. 2, § 103 odst. 3, § 104a odst. 1,

§ 106 odst. 2, § 107 odst. 2, § 155a odst. 2 a § 198 odst. 3 zákona č.

256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších

předpisů, (dále jen „zákon o podnikání na kapitálovém trhu“):



ČÁST PRVNÍ



OBECNÁ USTANOVENÍ



§ 1



Předmět úpravy



(1) Tato vyhláška stanoví vzory formulářů a tiskopisů žádostí a obsah

jejich příloh, pokud žadatel žádá o



a) bankovní licenci pro banku se sídlem v České republice (dále jen

„licence pro banku“), bankovní licenci pro zahraniční banku z jiného

než členského státu, která hodlá zřídit pobočku na území České

republiky (dále jen „licence pro pobočku banky z jiného než členského

státu“),



b) povolení ke vzniku a podnikání spořitelního a úvěrního družstva

(dále jen „povolení pro družstevní záložnu“),



c) povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry, organizátora

regulovaného trhu, centrálního depozitáře, k provozování vypořádacího

systému s neodvolatelností vypořádání (dále jen „vypořádací systém“), k

činnosti ústřední protistrany, k poskytování investičních služeb

prostřednictvím organizační složky zahraniční osoby, která má sídlo v

jiném než členském státě,



d) povolení k činnosti penzijní společnosti,



e) předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby,



f) souhlas k nabytí nebo ke zvýšení kvalifikované účasti na právnické

osobě, která je bankou, družstevní záložnou, obchodníkem s cennými

papíry, organizátorem regulovaného trhu, centrálním depozitářem,

ústřední protistranou, penzijní společností, nebo k ovládnutí těchto

osob,



g) povolení k přeměně společnosti nebo k uzavření smlouvy o převodu,

zastavení nebo nájmu podniku společnosti,



h) registraci investičního zprostředkovatele a jeho činnosti,



i) zápis do seznamů vázaných zástupců, likvidátorů a nucených správců,



j) registraci další podnikatelské činnosti,



k) povolení k vytvoření účastnického fondu nebo důchodových fondů,



l) povolení k převodu obhospodařování všech účastnických fondů nebo

důchodových fondů na jinou penzijní společnost,



m) povolení sloučení účastnických fondů nebo důchodových fondů,



n) schválení statutu účastnického fondu nebo důchodového fondu a jeho

změn,



o) schválení změny depozitáře, nebo



p) odnětí povolení k činnosti penzijní společnosti nebo odnětí povolení

k vytvoření účastnického fondu.



(2) Tato vyhláška dále stanoví



a) podklady prokazující důvěryhodnost a zkušenost osob ve vedení

finanční holdingové osoby, jejíž součástí je banka nebo družstevní

záložna,



b) listiny a jejich přílohy k prokázání odborné způsobilosti a

důvěryhodnosti osoby zvolené do funkce členů představenstva, kontrolní

a úvěrové komise a dalších osob, které jsou navrhovány do řídicích

funkcí v družstevní záložně.



§ 2



Vymezení pojmů



Pro účely této vyhlášky se rozumí



a) dokladem o oprávnění k podnikání úplný výpis, anebo jiný dokument z

evidence podnikatelů nebo jiné evidence podle jiného právního

předpisu^1), anebo z obdobných evidencí v zahraničí, obsahující údaje

platné v době podání žádosti včetně informací o podaném návrhu na zápis

do příslušné evidence, který nebyl ke dni podání žádosti proveden,



b) finančními výkazy



1. výroční zprávy a účetní závěrky za poslední 3 účetní období, nebo za

období, po které žadatel vykonává podnikatelskou činnost, jestliže je

toto období kratší než 3 účetní období; v případě, že žadatel je

součástí konsolidačního celku, též konsolidované výroční zprávy a

účetní závěrky za stejné období; pokud má být podle jiného právního

předpisu^2) účetní závěrka ověřena auditorem, je předkládána účetní

závěrka ověřená auditorem,



2. dokumenty obdobné dokumentům v bodě 1, pokud se jedná o zahraniční

právnickou osobu nebo podnikající zahraniční fyzickou osobu, a



3. doklady o příjmech za poslední 3 roky, majetku a závazcích, pokud se

jedná o fyzickou osobu,



c) dokladem o bezúhonnosti vydaným cizím státem doklad obdobný výpisu z

evidence Rejstříku trestů^3) ne starší 3 měsíců vydaný cizím státem,



1. jehož je fyzická osoba občanem, jakož i cizím státem, ve kterém se

fyzická osoba v posledních 3 letech nepřetržitě zdržovala po dobu delší

než 6 měsíců,



2. v němž má nebo v posledních 3 letech měla právnická osoba sídlo,

jakož i cizím státem, ve kterém právnická osoba má nebo v posledních 3

letech měla organizační složku podniku, pokud právní řád tohoto státu

upravuje trestní odpovědnost právnických osob,



d) informací o osobách úzce propojených^4) seznam osob úzce propojených

se žadatelem, popis struktury skupiny a způsobu propojení včetně

graficky znázorněných vztahů mezi jednotlivými úzce propojenými

osobami, včetně sdělení, zda právní řád státu, na jehož území má

skupina úzké propojení, nebrání výkonu dohledu České národní banky; u

osob úzce propojených s žadatelem se dále uvede obchodní firma nebo

název, identifikační číslo osoby nebo datum vzniku a sídlo, jde-li o

právnickou osobu, jméno, popřípadě jména, a příjmení, rodné číslo,

případně datum narození a adresa místa trvalého pobytu nebo místo

podnikání, jde-li o fyzickou osobu, předmět činnosti jednotlivých osob

s úzkým propojením, včetně informace, zda se jedná o osobu, která má

povolení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie nebo

jiného státu tvořící Evropský hospodářský prostor působit jako

zahraniční osoba s obdobnou činností jako banka, instituce

elektronických peněz, pojišťovna, zajišťovna, investiční společnost

nebo poskytovatel investičních služeb nebo je ovládající osobou takové

osoby,



e) plánem obchodní činnosti skutečně zamýšlený plán na první 3 účetní

období činnosti podložený reálnými ekonomickými propočty v rozsahu

údajů účetní závěrky podle jiného právního předpisu^2) spolu s

komentářem k jednotlivým položkám plánu, který vždy obsahuje základní

východiska, na nichž je plán postaven, a popis způsobu zajištění

jednotlivých činností vykonávaných podle příslušného právního předpisu,



f) originálem originál listiny nebo úředně ověřená kopie listiny,



g) strategickým záměrem záměr žadatele o souhlas k nabytí nebo ke

zvýšení kvalifikované účasti na právnické osobě nebo k jejímu ovládnutí

týkající se



1. období, po které má být držena kvalifikovaná účast nebo po které má

být osoba ovládána,



2. předpokládané změny výše kvalifikované účasti v krátkodobém a

dlouhodobém výhledu,



3. předpokládané míry zapojení do strategického řízení právnické osoby,



4. případné podpory právnické osoby dodatečnými vlastními zdroji, pokud

to bude potřebné na rozvoj činností nebo pro udržení činnosti,



5. dohod s jinými společníky nebo členy právnické osoby a



6. pokud kvalifikovaná účast přesahuje 20% podíl na základním kapitálu

nebo hlasovacích právech právnické osoby nebo má dojít k ovládnutí

právnické osoby, také rozvoje činnosti právnické osoby ve vztahu ke

stávajícímu plánu obchodní činnosti, politiky rozdělování zisku či

úhrady ztráty včetně dividendové politiky, způsobu financování dalšího

rozvoje právnické osoby, řídicího a kontrolního systému, případných

změn personálního obsazení a strategického rozvoje právnické osoby,



h) údaji o odborné praxi



1. informace o druhu odborné praxe,



2. uvedení osoby, u níž je, nebo byla, odborná praxe vykonávána,



3. označení pracovního zařazení a v případě významu praxe pro činnost

na finančním trhu také popis vykonávané činnosti včetně rozsahu

pravomocí a odpovědností spojených s touto činností a počtu řízených

osob,



4. vymezení doby, po kterou byla činnost podle bodu 3 vykonávána,



5. souhlas s výkonem pracovního zařazení vyžadovaný jinými právními

předpisy, pokud byl takový souhlas třeba,



i) údaji o vzdělání



1. název a druh nebo typ vzdělávací instituce, studijní program,

zaměření studijního programu, doba trvání studijního programu, způsob a

datum ukončení studia, případně získané tituly,



2. přehled kurzů, stáží a studijních pobytů s významem pro působení na

finančním trhu s uvedením roku jejich absolvování, zaměření, délky

trvání a případně získaných titulů,



j) vedoucí osobou osoba uvedená v



1. § 2 odst. 1 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu,



2. § 4 odst. 5 písm. e) nebo v § 5 odst. 4 písm. c) zákona o bankách,



3. § 2a odst. 4 písm. b) zákona o spořitelních a úvěrních družstvech,



4. § 3 písm. g) zákona o doplňkovém penzijním spoření a



5. § 3 písm. e) zákona o důchodovém spoření,



k) osobou, která je regulovaným subjektem na finančním trhu, právnická

osoba se sídlem v členském státě, jejímž předmětem činnosti je činnost

banky, obchodníka s cennými papíry, investiční společnosti,

investičního fondu, penzijní společnosti, pojišťovny a zajišťovny,

platební instituce, instituce elektronických peněz, nebo jiná

regulovaná činnost na finančním trhu, a která podléhá dohledu

příslušného orgánu členského státu v zemi jejího sídla.



ČÁST DRUHÁ



HLAVA I



VSTUP DO SEKTORU



§ 3



(1) Žádost o licenci pro banku podle § 4 odst. 8 zákona o bankách a o

povolení pro družstevní záložnu podle § 2a odst. 1 zákona o

spořitelních a úvěrních družstvech se předkládá na formuláři, jehož

vzor je v příloze č. 1 k této vyhlášce.



(2) Žádost o povolení podle § 7 odst. 2, § 38 odst. 2, § 90a odst. 3, §

103 odst. 3 a § 192b odst. 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu se

podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 2 k této

vyhlášce.



(3) Žádost o povolení podle § 33 odst. 3 zákona o doplňkovém penzijním

spoření se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 2b k

této vyhlášce.



(4) Žadatel, kterému má být licence nebo povolení podle odstavců 1 až 3

uděleno, přiloží k žádosti přílohy podle § 4, pokud tato vyhláška dále

nestanoví jinak.



§ 4



(1) Přílohami obsahujícími základní informace o žadateli a informacemi

souvisejícími s činností žadatele jsou



a) společenská smlouva, zakladatelská listina nebo stanovy,



b) originál dokladu o oprávnění k podnikání [§ 2 písm. a)],



c) originály dokladů o původu počátečního kapitálu nebo základního

kapitálu, případně dalších finančních zdrojů žadatele, a o rozsahu

splacení základního kapitálu, není-li tento údaj zřejmý z dokladu o

oprávnění k podnikání,



d) finanční výkazy [§ 2 písm. b)],



e) seznam návrhů na vyslovení neplatnosti usnesení valné hromady, o

kterých nebylo soudní řízení ke dni podání žádosti pravomocně ukončeno,

pokud byly takové návrhy vzneseny a pokud jde o návrhy, které by mohly

mít podstatný vliv na další fungování společnosti,



f) tiskopis, jehož vzor je v příloze č. 4 k této vyhlášce, části B a D

podepsaný žadatelem a



g) doklad o bezúhonnosti vydaný cizím státem.



(2) Přílohami obsahujícími informace o vedoucích osobách žadatele jsou



a) tiskopis podle přílohy č. 3 k této vyhlášce, jde-li o žadatele podle

§ 3 odst. 2 a 3, nebo podle přílohy č. 4, jde-li o žadatele podle § 3

odst. 1, vyplněný a podepsaný každou vedoucí osobou žadatele,



b) životopis každé vedoucí osoby žadatele obsahující



1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a



2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)] a



c) originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2 písm. c)]

každé vedoucí osoby žadatele.



(3) Přílohami obsahujícími informace o osobách s kvalifikovanou účastí

na žadateli a osobách úzce propojených s žadatelem jsou



a) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli a osob, které

jednáním ve shodě s jinou osobou mají kvalifikovanou účast na žadateli,

včetně graficky znázorněných vztahů mezi těmito osobami s údaji^5) o

těchto osobách s uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na

žadateli a u osob jednajících ve shodě také skutečnost, na jejímž

základě dochází k jednání ve shodě, a tiskopis, jehož vzor je v příloze

č. 13 k této vyhlášce vyplněný a podepsaný každou osobou uvedenou v

tomto seznamu,



b) seznam osob, které jsou statutárním orgánem nebo členem statutárního

orgánu právnické osoby uvedené v písmeně a) včetně uvedení funkce této

osoby a tiskopis, jehož vzor je v příloze č. 4 k této vyhlášce bod 1 a

část D, vyplněný a podepsaný za každou takovou fyzickou osobu,



c) tiskopis, jehož vzor je v příloze č. 4 k této vyhlášce, části B a D

podepsaný každou osobou s kvalifikovanou účastí na žadateli a každou

osobou, která jednáním ve shodě s jinou osobou má kvalifikovanou účast

na žadateli,



d) originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2 písm. c)]

každé osoby uvedené v písmeně a) a každé osoby, která je statutárním

orgánem, nebo členem statutárního orgánu právnické osoby uvedené v

písmeně a),



e) originál dokladu o oprávnění k podnikání [§ 2 písm. a)] každé osoby

uvedené v písmeně a),



f) finanční výkazy [§ 2 písm. b)] každé osoby uvedené v písmeně a),



g) informace o osobách úzce propojených se žadatelem [§ 2 písm. d)] a



h) originál písemného stanoviska orgánu, který provádí dohled nad

osobou s kvalifikovanou účastí na žadateli v zemi jejího sídla, k

záměru této osoby účastnit se v České republice majetkově na podnikání

právnické osoby, je-li osobou s kvalifikovanou účastí na žadateli osoba

se sídlem mimo území členského státu, nad kterou je takový dohled v

zemi jejího sídla vykonáván,



i) popis skutečnosti, na základě které se osoba uvedená v seznamu podle

písmene a) stává osobou ovládající žadatele, pokud dochází k ovládnutí.



(4) Pokud je osobou s kvalifikovanou účastí na žadateli osoba, která je

regulovaným subjektem na finančním trhu, žadatel nepřikládá přílohy

podle odstavce 3 písm. b) až d) a f) až h).



(5) Pokud je osobou s kvalifikovanou účastí na žadateli osoba, jejíž

kvalifikovaná účast je dána nepřímým podílem prostřednictvím osoby,

která je regulovaným subjektem na finančním trhu, žadatel



a) nepřikládá přílohy podle odstavce 3 písm. b) až d) a f) až h) a



b) přikládá originál pravomocného rozhodnutí příslušného orgánu

dohledu, kterým byl této osobě udělen souhlas k nabytí kvalifikované

účasti na osobě, která je regulovaným subjektem na finančním trhu.

Není-li takové rozhodnutí příslušným orgánem dohledu vydáváno, žadatel

předloží vyjádření tohoto orgánu, že tato osoba nabyla kvalifikovanou

účast na osobě, která je regulovaným subjektem na finančním trhu, s

jeho vědomím a v souladu s právem země sídla osoby, která je

regulovaným subjektem na finančním trhu.



HLAVA II



BANKA, DRUŽSTEVNÍ ZÁLOŽNA A POBOČKA BANKY Z JINÉHO NEŽ ČLENSKÉHO STÁTU



§ 5



Licence pro banku a povolení pro družstevní záložnu



(K § 4 odst. 8 zákona o bankách a § 2a odst. 1 zákona o spořitelních a

úvěrních družstvech)



V případě žádosti o licenci pro banku nebo o povolení pro družstevní

záložnu postupuje žadatel podle § 3 odst. 1 a vedle příloh uvedených v

§ 4 přiloží



a) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)],



b) koncepci rozvoje činnosti banky nebo družstevní záložny zejména ve

vztahu k navrhovanému obchodnímu plánu a ke střednědobým cílům,



c) návrh řídicího a kontrolního systému banky nebo družstevní záložny

obsahující zejména



1. strategii řízení rizik,



2. strategii související s kapitálem a kapitálovou přiměřeností,



3. strategii rozvoje informačních systémů,



4. zásady systému vnitřní kontroly včetně zásad pro zamezování vzniku

možného střetu zájmů a zásad pro compliance a



5. bezpečnostní zásady včetně bezpečnostních zásad pro informační

systémy,



d) návrh organizačního uspořádání banky nebo družstevní záložny, který

obsahuje informace o vymezení odpovědnosti, pravomoci, hlavních

informačních tocích a vazbách orgánů, zaměstnanců a výborů banky nebo

družstevní záložny, pokud budou zřízeny,



e) seznam vedoucích osob [§ 2 písm. j) bod 2 nebo 3],



f) za každou vedoucí osobu podle písmene e)



1. výčet funkcí v orgánech jiných právnických osob, které hodlá

vykonávat souběžně s výkonem vedoucí funkce v bance nebo družstevní

záložně, s uvedením obchodní firmy nebo názvu právnické osoby, ve které

má být funkce vykonávána, identifikačního čísla osoby a názvu funkce

včetně uvedení, zda se jedná o funkci výkonného nebo nevýkonného člena,



2. přehled finančních a personálních vztahů této osoby a osob jí

blízkých k vedoucím osobám banky nebo družstevní záložny, právnické

osoby ovládající banku nebo družstevní záložnu a právnické osoby,

kterou banka ovládá, a



3. stručnou koncepci výkonu funkce vedoucí osoby,



g) zprávu žadatele o výsledcích vyhodnocení vhodnosti vedoucí osoby

uvedené v seznamu podle písmene e) pro výkon funkce, do níž je

navrhována, z hlediska splnění požadavků důvěryhodnosti, odborné

způsobilosti a zkušenosti této osoby a



h) návrh technického zabezpečení jednotlivých činností a předpokládaný

počet zaměstnanců, kteří budou zabezpečovat plánované činnosti banky

nebo družstevní záložny; technickým zabezpečením se rozumí zejména

odpovídající výpočetní systém, informační systém^6), účetní systém a

statisticko-evidenční systémy.



Licence pro pobočku banky z jiného než členského státu



§ 6



(K § 5 odst. 1 a 5 zákona o bankách)



(1) V případě žádosti o licenci pro pobočku banky z jiného než

členského státu se žádost předkládá na formuláři, jehož vzor je v

příloze č. 5 k této vyhlášce. K žádosti žadatel přiloží přílohy podle

odstavců 2 až 6 a § 7.



(2) Přílohami obsahujícími základní informace o žadateli jsou



a) originál dokladu o oprávnění k podnikání [§ 2 písm. a)] žadatele,



b) originál rozhodnutí příslušného orgánu žadatele o záměru zřídit

pobočku v České republice,



c) originál dokladu prokazujícího existenci a skutečné sídlo žadatele a

kdo za žadatele může jednat a jakým způsobem,



d) originály dokladů o původu finančních prostředků poskytnutých pro

činnost pobočky,



e) auditorem ověřené finanční výkazy žadatele [§ 2 písm. b)] a



f) doklady prokazující, že žadatel dodržuje kapitálové požadavky

srovnatelné s požadavky stanovenými bankám podle zákona o bankách a

prováděcím právním předpisem^7).



(3) Přílohami obsahujícími informace o osobách, které jsou statutárním

orgánem nebo členy statutárního orgánu žadatele, jsou



a) seznam členů statutárního orgánu žadatele,



b) tiskopisy podle přílohy č. 4 k této vyhlášce vyplněné a podepsané

jednotlivými členy statutárního orgánu žadatele,



c) životopis každého člena statutárního orgánu žadatele obsahující



1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a



2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],



d) originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2 písm. c)]

každého člena statutárního orgánu žadatele.



(4) Přílohami obsahujícími informace o osobách s kvalifikovanou účastí

na žadateli a o osobách úzce propojených s žadatelem jsou



a) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli včetně graficky

znázorněných vztahů mezi těmito osobami, s údaji o těchto osobách^5) s

uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na žadateli a



b) informace o osobách úzce propojených s žadatelem [§ 2 písm. d)].



(5) Přílohami obsahujícími informace o vedoucí osobě pobočky jsou



a) tiskopis podle přílohy č. 4 k této vyhlášce vyplněný a podepsaný

vedoucí osobou pobočky,



b) životopis vedoucí osoby pobočky obsahující



1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a



2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],



c) originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2 písm. c)]

vedoucí osoby pobočky a



d) stručná koncepce výkonu funkce, která má být vykonávána vedoucí

osobou pobočky.



(6) Přílohami obsahujícími informace o organizačních předpokladech

pobočky pro výkon činnosti jsou



a) plán obchodní činnosti pobočky,



b) zásady řídicího a kontrolního systému žadatele,



c) koncepce a zásady rozvoje pobočky týkající se její činnosti zejména

ve vztahu k navrhovanému plánu pobočky a k jejím střednědobým cílům,



d) návrh organizační struktury pobočky a vymezení pravomocí pobočky při

rozhodování o bankovních operacích a jejich provádění a



e) návrh technického zabezpečení jednotlivých činností a předpokládaný

počet zaměstnanců, kteří budou zabezpečovat plánované činnosti pobočky;

technickým zabezpečením se rozumí zejména odpovídající výpočetní

systém, informační systém^7), účetní systém a statisticko-evidenční

systémy.



§ 7



(1) Žadatel o licenci k žádosti podle § 6 odst. 1 dále přiloží



a) analýzu srovnatelnosti právních nebo jiných předpisů, které se

týkají zejména



1. právního a institucionálního postavení orgánu dohledu státu sídla

žadatele (dále jen „zahraniční orgán dohledu“), jeho nezávislosti,

pravomoci a odpovědnosti v oblasti výkonu bankovního dohledu,



2. úpravy udělování a odnětí licence bance, posuzování osoby navrhované

do vedení banky a nabývání kvalifikované účasti na bance,



3. výkonu dohledu nad bankou a její pobočkou v zahraničí včetně výkonu

dohledu na konsolidovaném základě,



4. pravidel obezřetného podnikání bank zejména kapitálová přiměřenost,

angažovanost, likvidita, řídící a kontrolní systém včetně systému

řízení rizik,



5. systému nápravných a sankčních opatření,



6. způsobu spolupráce a výměny informací s orgány dohledu jiných států,



7. účetnictví a úpravy povinnosti zajistit audit účetní závěrky banky,



8. úpravy informační povinnosti banky vůči orgánu dohledu a veřejnosti,

poskytování informací získaných v rámci výkonu dohledu třetím osobám,



9. definice bankovního tajemství a jeho ochrany, použití důvěrných

informací a úpravy povinnosti zachovávat mlčenlivost, a



b) originál písemného stanoviska zahraničního orgánu dohledu k záměru

žadatele zřídit pobočku banky v České republice a jeho prohlášení, že

nad pobočkou bude vykonávat bankovní dohled a že právní řád státu sídla

zahraniční banky nestanoví žádné překážky bránící efektivní výměně

informací mezi Českou národní bankou a zahraničním orgánem dohledu.



(2) K analýze srovnatelnosti podle odstavce 1 písm. a) žadatel dále

přiloží zhodnocení případných rozdílů v oblastech uvedených v bodech 1

až 9 ve srovnání s obdobnými předpisy platnými v Evropské unii, které

se týkají výkonu činnosti bank a výkonu dohledu nad nimi. Pokud je

analýza vypracována jinou osobou než zahraničním orgánem dohledu,

přiloží se k této analýze prohlášení zahraničního orgánu dohledu

osvědčující správnost sdělovaných informací a závěrů.



HLAVA III



OBCHODNÍK S CENNÝMI PAPÍRY, ORGANIZÁTOR REGULOVANÉHO TRHU, PROVOZOVATEL

VYPOŘÁDACÍHO SYSTÉMU A CENTRÁLNÍ DEPOZITÁŘ



§ 8



Obchodník s cennými papíry



(K § 7 odst. 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu)



(1) V případě žádosti o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

postupuje žadatel podle § 3 odst. 2 a vedle příloh uvedených v § 4

odst. 1 a 2 přiloží doklady o naplnění zákonných podmínek pojištění

podle § 8a zákona o podnikání na kapitálovém trhu, pokud obchodník s

cennými papíry hodlá využít možnosti nižšího počátečního kapitálu podle

§ 8a zákona o podnikání na kapitálovém trhu, a dále přílohy podle

odstavců 2 až 4.



(2) Přílohami obsahujícími informace o věcných předpokladech pro výkon

činnosti obchodníka s cennými papíry jsou



a) doklady o technických a programových prostředcích pro zpracování a

evidenci informací, pro evidenci majetku zákazníka, vedení deníku

obchodníka s cennými papíry, vedení účetnictví a hospodářské evidence,

a vedení dalších evidencí^8), v rozsahu informací o vlastnostech,

způsobu použití, správy a údržby prostředků předaných jejich

dodavatelem,



b) návrh technického zabezpečení poskytování služeb prostřednictvím

internetu,



c) zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s organizátory

regulovaných trhů a osobami provádějícími vypořádání obchodů s

investičními nástroji a



d) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)].



(3) Přílohami obsahujícími informace o činnosti, o personálních a

organizačních předpokladech pro výkon činnosti obchodníka s cennými

papíry jsou



a) návrh vnitřních předpisů žadatele zahrnující zejména



1. návrh organizačního uspořádání obchodníka s cennými papíry^9),



2. návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb

obchodníka s cennými papíry^10) a



3. návrh pravidel jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky^11),



b) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako

samostatné osoby zabezpečovat



1. poskytování investičních služeb,



2. průběžnou kontrolu dodržování právních povinností a povinností

plynoucích z vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry,



3. řízení rizik a



4. výkon vnitřního auditu,



c) životopis všech osob, uvedených v seznamu podle písmene b),

obsahující



1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a



2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],



d) rozsah činností, které obchodník s cennými papíry hodlá vykonávat

prostřednictvím jiné osoby, a způsob naplnění podmínek podle § 12d

zákona o podnikání na kapitálovém trhu a



e) záměr využívat investičních zprostředkovatelů a vázaných zástupců v

souvislosti s poskytováním investičních služeb.



(4) Přílohami obsahujícími informace o osobách s kvalifikovanou účastí

na žadateli a osobách úzce propojených s žadatelem jsou



a) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli a osob, které

jednáním ve shodě s jinou osobou mají kvalifikovanou účast na žadateli,

a



b) informace a doklady podle § 4 odst. 3 písm. b) až i), nestanoví-li

přímo použitelný předpis Evropské unie^19) jinak.



§ 9



Organizátor regulovaného trhu



(K § 38 odst. 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu)



V případě žádosti o povolení k činnosti organizátora regulovaného trhu

postupuje žadatel podle § 3 odst. 2 a vedle příloh uvedených v § 4 jsou

přílohami dále



a) vnitřní předpis nebo předpisy upravující



1. oprávnění, rozsah pravomocí, povinnosti a odpovědnost vedoucích

zaměstnanců^12), jejich zastupitelnost a kontrolu při jednotlivých

činnostech a



2. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů a rámcový počet

zaměstnanců,



b) návrh pravidel



1. obchodování na regulovaném trhu,



2. přístupu na regulovaný trh,



3. pro přijímání investičních nástrojů k obchodování na regulovaném

trhu a



4. pro vynucování plnění povinností stanovených pravidly podle bodů 1

až 3, včetně možných sankcí za porušení těchto pravidel,



c) opatření zabraňující zneužívání trhu,



d) způsob vypořádání provedených obchodů,



e) technické zabezpečení poskytování navrhovaného rozsahu služeb,



f) zásady a postupy pro zajištění řádného provozu obchodních a jiných

systémů, včetně opatření pro případ narušení činnosti těchto systémů a

mimořádných situací,



g) pravidla správy informačního systému včetně pravidel zabezpečení a

pravidel pro zálohování a archivování dat,



h) pravidla pro zpřístupnění informací podle § 48 písm. i) bodů 3 a 4

zákona o podnikání na kapitálovém trhu účastníkům jím organizovaného

trhu,



i) administrativní, kontrolní a bezpečnostní postupy pro evidenci a

zpracování dat, nakládání s důvěrnými informacemi a osobními údaji

chráněnými podle jiného právního předpisu^13) a zabezpečení plnění

povinností podle zákona upravujícího opatření proti legalizaci výnosů z

trestné činnosti^14) včetně jejich organizačního, technického a

personálního zajištění,



j) organizační, technické a personální zajištění kontrolní činnosti

zaměřené na sledování



1. dodržování právních předpisů, pravidel obchodování a pravidel

přístupu na regulovaný trh účastníky trhu,



2. dodržování právních předpisů a vnitřních předpisů žadatele

zaměstnanci žadatele,



3. zda investiční nástroje přijaté k obchodování splňují podmínky pro

přijetí investičních nástrojů k obchodování stanovené zákonem a

pravidly pro přijímání investičních nástrojů k obchodování a



4. plnění informační povinnosti stanovené zákonem o podnikání na

kapitálovém trhu emitentovi investičních cenných papírů přijatých k

obchodování nebo třetí osobou v případě následného přijetí investičního

nástroje k obchodování bez souhlasu emitenta,



k) postupy pro sledování obchodování na organizovaném trhu a

vyhodnocování vzniku mimořádné situace na trhu nebo jednání, které může

být považováno za využití vnitřní informace nebo za manipulaci s trhem,

analýza jednotlivých typů krizových situací ve vývoji kapitálového trhu

a v provozu žadatele, které mohou mít nepříznivý dopad na fungování

kapitálového trhu, a postupy pro řešení takových situací,



l) postupy pro řízení rizik spojených s navrhovaným rozsahem

poskytovaných služeb, jejich vyhodnocování a opatření k omezení těchto

rizik; za opatření se považují pojistné smlouvy, bankovní záruky a

obdobné nástroje určené ke krytí těchto rizik nebo dokumenty svědčící o

ochotě druhých subjektů k přijetí závazku krytí těchto rizik, pokud

příslušné právní úkony nebyly dosud učiněny,



m) postupy pro odhalování a řešení případných negativních dopadů na

činnost organizátora regulovaného trhu nebo na jeho účastníky, které by

mohly vzniknout ze střetu mezi zájmy organizátora regulovaného trhu

nebo jeho společníků a řádným fungováním regulovaného trhu, včetně

vnitřního předpisu pro obchody uzavírané zaměstnanci na vlastní účet

nebo na účet osob jim blízkých, a



n) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)].



§ 10



Mnohostranný obchodní systém



Pokud obchodník s cennými papíry nebo organizátor regulovaného trhu

žádá o povolení k provozování mnohostranného obchodního systému, jsou

přílohami k žádosti o povolení podle § 8 nebo § 9 také



a) návrh pravidel



1. obchodování v mnohostranném obchodním systému,



2. pro příjímání investičních nástrojů k obchodování v mnohostranném

obchodním systému včetně případné informační povinnosti emitentů

investičních nástrojů přijatých k obchodování nebo třetích osob, které

požádaly o přijetí investičního nástroje k obchodování v mnohostranném

obchodním systému bez souhlasu emitenta,



3. přístupu do mnohostranného obchodního systému a



4. pro vynucování plnění povinností stanovených pravidly podle bodů 1

až 3, včetně možných sankcí za porušení těchto pravidel,



b) způsob zpřístupnění veřejně dostupných informací účastníkům

mnohostranného obchodního systému (§ 69 odst. 5 zákona o podnikání na

kapitálovém trhu),



c) organizační, technické a personální zajištění kontrolní činnosti

zaměřené na sledování



1. dodržování právních předpisů a pravidel obchodování v mnohostranném

obchodním systému jeho účastníky,



2. zda investiční nástroje přijaté k obchodování v mnohostranném

obchodním systému splňují pravidla pro přijímání investičních nástrojů

k obchodování v mnohostranném obchodním systému,



d) postupy pro sledování obchodování v mnohostranném obchodním systému

a vyhodnocování vzniku mimořádné situace na trhu nebo jednání, které

může být považováno za využití vnitřní informace nebo za manipulaci s

trhem,



e) způsob zajištění vypořádání obchodů uzavřených v mnohostranném

obchodním systému a zabezpečení informovanosti účastníků mnohostranného

obchodního systému při zajištění vypořádání obchodů uzavřených v

mnohostranném obchodním systému podle § 70 odst. 1 zákona o podnikání

na kapitálovém trhu,



f) administrativní, kontrolní a bezpečnostní postupy pro evidenci a

zpracování dat, nakládání s důvěrnými informacemi a osobními údaji

chráněnými podle jiného právního předpisu^13) a zabezpečení plnění

povinností podle zákona upravujícího opatření proti legalizaci výnosů z

trestné činnosti^14) včetně jejich organizačního, technického a

personálního zajištění a



g) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)].



§ 11



Provozovatel vypořádacího systému



(K § 90a odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu)



V případě žádosti o povolení k provozování vypořádacího systému

postupuje žadatel podle § 3 odst. 2 a vedle příloh uvedených v § 4 jsou

přílohami k žádosti dále



a) návrh pravidel vypořádacího systému podle § 85 zákona o podnikání na

kapitálovém trhu,



b) návrh pravidel fungování vypořádacího systému obsahující popis rolí

jednotlivých účastníků, jejich povinnosti a odpovědnost,



c) smluvní zajištění fungování vypořádacího systému včetně vzorového

návrhu smlouvy s účastníkem vypořádacího systému,



d) návrh systému řízení rizik, který musí pokrývat zejména stanovení

metod identifikace, měření, sledování a řízení rizik vyplývajících z

jednotlivých činností, stanovení povinností a odpovědnosti při řízení

rizik, způsobu stanovení limitů, četnost měření a průběžného sledování

jednotlivých rizik a postup při řešení kritických situací při

překročení stanoveného limitu; žadatel dále přiloží pojistné smlouvy a

jiné nástroje určené ke krytí těchto rizik a smlouvy se třetími

subjekty zapojenými do procesu měření, sledování, řízení nebo

vyhodnocování těchto rizik,



e) technické zabezpečení poskytování navrhovaného rozsahu činnosti

vypořádacího systému žadatele,



f) analýza jednotlivých typů krizových situací obsahující postupy pro

jejich řešení a zahrnující vymezení odpovědnosti při takové situaci,



g) administrativní, kontrolní a bezpečnostní postupy pro evidenci a

zpracování dat, nakládání s vnitřními informacemi a osobními údaji

chráněnými podle jiného právního předpisu^13) a pravidla pro

organizační, technické a personální zabezpečení plnění povinností podle

zákona upravujícího opatření proti legalizaci výnosů z trestné

činnosti^14) včetně jejich organizačního, technického a personálního

zajištění,



h) vnitřní předpis nebo předpisy upravující



1. oprávnění, rozsah pravomocí, povinnosti a odpovědnost vedoucích

zaměstnanců^12), jejich zastupitelnost a kontrolu při jednotlivých

činnostech a



2. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů a rámcový počet

zaměstnanců,



i) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)].



§ 11a



Ústřední protistrana



(K § 192b odst. 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu)



(1) V případě žádosti o povolení k provozování ústřední protistrany

postupuje žadatel podle § 3 odst. 2. Vedle příloh uvedených v § 4 jsou

přílohami k žádosti



a) vnitřní předpisy upravující řídicí a kontrolní systém, které

obsahují zejména



1. organizační uspořádání,



2. systém řízení rizik včetně zjišťování a omezování potenciálních

střetů zájmů,



3. systém vnitřní kontroly,



4. strategii související s kapitálem a kapitálovými požadavky a



5. systém odměňování,



b) návrh pravidel pro účast a přístup do clearingového systému ústřední

protistrany,



c) návrh pravidel pro vypořádání obchodů prostřednictvím ústřední

protistrany,



d) návrh postupů pro vedení účtů členů clearingového systému,



e) návrh technického zabezpečení navrhovaného rozsahu činnosti ústřední

protistrany,



f) návrh postupů pro správu informačního systému včetně zabezpečení,

zálohování a archivování dat,



g) návrh postupů pro zachování provozu a plán obnovy činnosti ústřední

protistrany,



h) návrh postupů uplatňovaných v případě selhání člena clearingového

systému,



i) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako

samostatné osoby zabezpečovat



1. činnost clearingového systému,



2. průběžnou kontrolu dodržování povinností ústřední protistrany

plynoucích z právních předpisů a z vnitřních předpisů ústřední

protistrany a ze smluvních vztahů,



3. řízení rizik a



4. výkon vnitřního auditu,



j) životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene i)

obsahující



1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a



2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],



k) seznam činností, které ústřední protistrana hodlá vykonávat

prostřednictvím jiné osoby, a způsob zajištění naplnění podmínek pro

vykonávání činností prostřednictvím jiné osoby a



l) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)].



(2) Přílohy uvedené v § 4 odst. 2 se předkládají rovněž za osoby, které

jsou členy dozorčí rady nebo členy správní rady v kontrolní funkci v

závislosti na systému vnitřní struktury společnosti.



§ 12



Centrální depozitář



(K § 103 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu)



V případě žádosti o povolení k činnosti centrálního depozitáře

postupuje žadatel podle § 3 odst. 2 a vedle příloh uvedených v § 4 jsou

přílohami k žádosti dále



a) projekt vedení evidencí investičních nástrojů a dokumentace k nim;

projekt obsahuje



1. administrativní, technické, kontrolní a bezpečnostní postupy vedení

evidencí investičních nástrojů,



2. technické zabezpečení poskytování navrhovaného rozsahu činností,



3. pravidla správy a zabezpečení informačního systému včetně

technického a organizačního řešení zálohování, archivace a kontroly dat

a doklady o prověření funkčnosti a spolehlivosti takového technického

řešení,



4. analýzu jednotlivých typů krizových situací, které mohou při vedení

evidencí investičních nástrojů nastat, a postupy pro řešení takových

situací,



5. postupy při řízení rizik při výkonu jednotlivých činností a



6. technické a organizační zajištění komunikace s regulovanými trhy,

provozovateli vypořádacích systémů, účastníky centrálního depozitáře a

osobami vedoucími evidence navazující na centrální evidenci a doklady o

prověření funkčnosti a spolehlivosti systému komunikace,



b) návrh provozního řádu centrálního depozitáře,



c) návrhy standardizovaných smluv mezi žadatelem na straně jedné a

účastníky centrálního depozitáře, osobami vedoucími evidence navazující

na centrální evidenci, vlastníky účtů v centrálním depozitáři,

regulovanými trhy a provozovateli vypořádacích systémů na straně druhé,



d) organizační uspořádání a řídicí struktura společnosti, s uvedením



1. oprávnění, rozsahu pravomocí, povinností a odpovědnosti vedoucích

zaměstnanců^12), jejich zastupitelnosti a kontroly při jednotlivých

činnostech a



2. náplně činnosti jednotlivých organizačních útvarů a rámcového počtu

zaměstnanců,



e) administrativní, kontrolní a bezpečnostní postupy pro nakládání s

důvěrnými informacemi a osobními údaji chráněnými podle jiného právního

předpisu^13) a zabezpečení plnění povinností podle zákona upravujícího

opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti^14) včetně jejich

organizačního, technického a personálního zajištění,



f) organizační, technické a personální zajištění kontrolní činnosti

zaměřené na dodržování



1. právních předpisů a provozního řádu účastníky centrálního depozitáře

a



2. právních předpisů, vnitřních předpisů žadatele a provozního řádu

centrálního depozitáře zaměstnanci centrálního depozitáře,



g) vymezení investičních nástrojů a druhů obchodů, které mohou být

předmětem vypořádání ve vypořádacím systému provozovaném žadatelem, a

vymezení postavení žadatele v rámci vypořádacího systému,



h) zajištění přidělování identifikačního označení investičním nástrojům

podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů

(ISIN),



i) doklady prokazující připravenost provozovat činnosti uvedené v § 100

odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu s ohledem na činnosti,

pro které žadatel žádá vydání povolení, včetně projektu a dokladů

přiměřeně podle písmene a),



j) přílohy uvedené v § 11 písm. a) až g) a



k) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)].



§ 13



Organizační složka zahraniční osoby poskytující investiční služby



(K § 28 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu)



(1) Žádost o povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím

organizační složky zahraniční osoby, která má sídlo ve státě, který

není členským státem, se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v

příloze č. 6 k této vyhlášce.



(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží přílohy podle § 14.



§ 14



(1) Přílohami obsahujícími základní informace o žadateli jsou



a) originál dokladu o oprávnění k podnikání [§ 2 písm. a)] žadatele,



b) doklad o skutečném sídle žadatele,



c) originál povolení k poskytování investičních služeb vydaného orgánem

dohledu státu, ve kterém má žadatel sídlo, s uvedením rozsahu tohoto

povolení,



d) originály dokladů o původu finančních prostředků zajištěných pro

činnost organizační složky žadatele, e) finanční výkazy [§ 2 písm. b)]

žadatele,



f) písemné stanovisko orgánu dohledu státu sídla žadatele k záměru

žadatele poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím

organizační složky, případně doklad o tom, že byl tento orgán o záměru

žadatele poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím

organizační složky informován,



g) doklad o účasti v záručním systému, ze kterého se vyplácejí náhrady

zákazníkům; pokud žadatel je účastníkem takového systému, doloží

zároveň výši náhrad vyplácených zákazníkům, okruh zákazníků a rozsah

jejich majetku krytého tímto záručním systémem včetně teritoriální

působnosti tohoto záručního systému a



h) doklady prokazující, že žadatel dodržuje kapitálové požadavky

srovnatelně podle § 9 a 9a zákona o podnikání na kapitálovém trhu.



(2) Přílohami obsahujícími informace o vedoucích osobách žadatele jsou



a) seznam členů statutárního orgánu žadatele,



b) tiskopis podle přílohy č. 3 k této vyhlášce vyplněný a podepsaný

každým členem statutárního orgánu žadatele,



c) životopis každého člena statutárního orgánu žadatele obsahující



1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a



2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],



d) originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2 písm. c)]

každého člena statutárního orgánu žadatele.



(3) Přílohami obsahujícími informace o osobách s kvalifikovanou účastí

na žadateli a o osobách úzce propojených s žadatelem jsou



a) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli včetně graficky

znázorněných vztahů mezi těmito osobami, s údaji^5) o těchto osobách s

uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na žadateli, a



b) informace o osobách úzce propojených se žadatelem [§ 2 písm. d)].



(4) Přílohami obsahujícími informace o vedoucím organizační složky a

personálních předpokladech organizační složky pro výkon činnosti jsou



a) tiskopis podle přílohy č. 3 k této vyhlášce vyplněný a podepsaný

vedoucím organizační složky,



b) životopis vedoucího organizační složky obsahující



1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a



2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],



c) originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2 písm. c)]

vedoucího organizační složky a



d) záměr využívat investičních zprostředkovatelů a vázaných zástupců v

souvislosti s poskytováním investičních služeb.



(5) Přílohami obsahujícími informace o věcných předpokladech

organizační složky pro výkon činnosti jsou doklady o splnění věcných

předpokladů podle § 8 odst. 2.



(6) Přílohami obsahujícími informace o organizačních předpokladech

organizační složky pro výkon činnosti jsou



a) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)] organizační složky,



b) určení rozsahu činností, které organizační složka hodlá vykonávat

prostřednictvím jiné osoby,



c) seznam osob, kterým hodlá žadatel předávat pokyny týkající se

investičních nástrojů a



d) návrh vnitřních předpisů organizační složky zahrnující zejména



1. návrh organizačního uspořádání organizační složky^9),



2. návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb

organizační složky^10) a



3. návrh pravidel jednání organizační složky se zákazníky^11).



HLAVA IV



PENZIJNÍ SPOLEČNOST



§ 14a



nadpis vypuštěn



(K § 33 odst. 3 zákona o doplňkovém spoření)



(1) V případě žádosti o povolení k činnosti penzijní společnosti

postupuje žadatel podle § 3 odst. 3.



(2) Vedle příloh uvedených v § 4 odst. 1 písm. a) a c), odst. 2 a 3

žadatel k žádosti přiloží také



a) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)],



b) návrh vnitřních předpisů penzijní společnosti zahrnující zejména



1. organizační uspořádání,



2. pravidla pro obezřetný výkon činnosti penzijní společnosti a



3. pravidla jednání při výkonu činnosti penzijní společnosti,



c) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako

samostatné osoby zabezpečovat



1. výkon činností penzijní společnosti spočívající v obhospodařování

důchodových fondů nebo účastnických fondů,



2. průběžnou kontrolu dodržování povinností penzijní společnosti

plynoucích z právních předpisů a z vnitřních předpisů penzijní

společnosti a ze smluvních vztahů s obhospodařovanými fondy a

depozitáři,



3. řízení rizik a



4. výkon vnitřního auditu,



d) životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene c)

obsahující



1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a



2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)] a



e) seznam činností, které penzijní společnost hodlá vykonávat

prostřednictvím jiné osoby, a způsob zajištění naplnění podmínek pro

vykonávání činností prostřednictvím jiné osoby.



(3) Podle rozsahu vykonávaných činností penzijní společnosti žadatel

dále přiloží



a) návrh způsobu zpracování a evidence informací, komunikace s

účastníky, vedení účetnictví a vedení osobních důchodových účtů

účastníků a osobních penzijních účtů účastníků,



b) návrh způsobu technického zabezpečení výkonu činnosti a poskytování

služeb prostřednictvím internetu,



c) doklady o zajištění přímého spojení s depozitářem, případně dalšími

osobami, které mají provádět obchodování s majetkem účastnického fondu

nebo důchodového fondu nebo vedení jeho evidence, a



d) doklady o zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s osobami

provádějícími vypořádání obchodů s investičními nástroji.



§ 14b



zrušen



nadpis vypuštěn



§ 14c



zrušen



HLAVA V



VEDOUCÍ OSOBY A OSOBY VE VEDENÍ FINANČNÍ HOLDINGOVÉ OSOBY



§ 15



Schvalování vedoucí osoby



(K § 10 odst. 4, § 43 odst. 4, § 104b, § 155a odst. 2 zákona o

podnikání na kapitálovém trhu a § 39 odst. 4 zákona o doplňkovém

penzijním spoření)



(1) Žádost o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby se podává

na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 3 k této vyhlášce.



(2) Přílohami k žádosti podle odstavce 1 jsou



a) životopis vedoucí osoby obsahující



1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a



2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)], a



b) originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2 písm. c)]

vedoucí osoby.



(3) Tiskopis žádosti spolu s jejími přílohami žadatel předkládá v

případě nové volby, jmenování či vzniku funkce na základě jiné

skutečnosti spojené s novou působností či pravomocemi.



§ 16



Osoba ve vedení finanční holdingové osoby



(K § 26g odst. 6 zákona o bankách a § 25f odst. 8 zákona o spořitelních

a úvěrních družstvech)



(1) K prokázání důvěryhodnosti a zkušenosti osoby navrhované do jejího

vedení finanční holdingová osoba předloží podklady, kterými jsou



a) originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2 písm. c)]

fyzické osoby navrhované do vedení finanční holdingové osoby (dále jen

„navrhovaná osoba“),



b) tiskopis podle přílohy č. 4 k této vyhlášce vyplněný a podepsaný

každou navrhovanou osobou,



c) životopis navrhované osoby obsahující



1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a



2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)].



(2) Finanční holdingová osoba předloží rovněž popis pracovní náplně

funkce, do které má být navrhovaná osoba zvolena nebo jmenována, včetně

její předpokládané působnosti a pravomoci. Tento doklad může být

nahrazen vnitřním předpisem finanční holdingové osoby, který upravuje

náplň funkce, kterou má navrhovaná osoba vykonávat, včetně působnosti a

pravomoci vyplývající z této funkce.



(3) V případě, že navrhovaná osoba není statutárním orgánem nebo členem

statutárního orgánu finanční holdingové osoby nebo na navrhovanou osobu

nebyla pravomoc statutárního orgánu finanční holdingové osoby

delegována, finanční holdingová osoba uvede, na základě jaké

skutečnosti navrhovaná osoba finanční holdingovou osobu řídí.



§ 17



Schvalování vedoucí osoby v družstevní záložně



(K § 2a odst. 9 zákona o spořitelních a úvěrních družstvech)



(1) K prokázání odborné způsobilosti a důvěryhodnosti vedoucí osoby

předloží družstevní záložna listiny, kterými jsou



a) originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2 písm. c)]

vedoucí osoby,



b) životopis vedoucí osoby obsahující



1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a



2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],



c) vymezení pracovní náplně funkce, do které je vedoucí osoba zvolena

nebo jmenována,



d) stručná koncepce výkonu funkce vedoucí osoby a



e) tiskopis podle přílohy č. 4 k této vyhlášce vyplněný a podepsaný

vedoucí osobou.



(2) Součástí vymezení pracovní náplně funkce vedoucí osoby jsou dále

předpokládaná působnost a pravomoci. Tato listina může být nahrazena

vnitřním předpisem družstevní záložny, který upravuje náplň funkce,

kterou má vedoucí osoba vykonávat, včetně působnosti a pravomoci

vyplývající z této funkce.



HLAVA VI



SOUHLAS KE KVALIFIKOVANÉ ÚČASTI NEBO K OVLÁDNUTÍ



§ 18



Souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na regulované

právnické osobě nebo k jejímu ovládnutí



[K § 20 odst. 3 písm. a) a b) zákona o bankách, § 2b odst. 3 písm. a) a

b) zákona o spořitelních a úvěrních družstvech, § 47 odst. 1 a § 104a

odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu a § 44 odst. 1 zákona o

doplňkovém penzijním spoření]



(1) Žádost o předchozí souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované

účasti na právnické osobě, která je bankou, družstevní záložnou,

organizátorem regulovaného trhu, centrálním depozitářem, ústřední

protistranou, penzijní společností (dále jen „regulovaná právnická

osoba“), nebo k ovládnutí této osoby se předkládá na tiskopisu, jehož

vzor je uveden v příloze č. 7 této vyhlášky.



(2) Přílohami k žádosti podle odstavce 1 jsou



a) originál dokladu o oprávnění k podnikání [§ 2 písm. a)] žadatele,



b) originály dokladů o původu finančních zdrojů, ze kterých je hrazeno

nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti,



c) finanční výkazy [§ 2 písm. b)] žadatele,



d) informace o osobách úzce propojených [§ 2 písm. d)] se žadatelem,



e) popis vztahů mezi žadatelem a regulovanou právnickou osobou, na níž

hodlá žadatel nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast nebo kterou má

ovládnout, a vztahů žadatele k osobám se zvláštním vztahem k této

právnické osobě, a to alespoň k osobám, které jsou vedoucími osobami,

členy dozorčí rady nebo členy kontrolní komise regulované právnické

osoby, v případě družstevních záložen pak rovněž k osobám zvoleným do

úvěrové komise,



f) originál písemného stanoviska orgánu, který provádí dohled nad

žadatelem v zemi jeho sídla k záměru žadatele nabýt nebo zvýšit

kvalifikovanou účast na regulované právnické osobě nebo ji ovládnout,

jde-li o žadatele se sídlem mimo území členského státu, nad kterým je

takový dohled v zemi jeho sídla vykonáván,



g) strategický záměr [§ 2 písm. g)],



h) seznam osob, které jednáním ve shodě s žadatelem mají, nabudou nebo

zvýší kvalifikovanou účast na regulované právnické osobě nebo ji

ovládnou, s údaji^5) o těchto osobách a s uvedením výše podílu nebo

jiné formy účasti na regulované právnické osobě, a popis skutečnosti,

na základě které dochází k jednání ve shodě, a



i) popis skutečnosti, na základě které dochází k ovládnutí regulované

právnické osoby, má-li být žadatel ovládající osobou^15), a doklady o

původu finančních zdrojů, kterých má být použito k odkoupení podílu

společníka, který není ovládající osobou.



(3) Je-li žadatelem fyzická osoba, přikládá k žádosti podle odstavce 1

dále



a) originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2 písm. c)]

a



b) tiskopis podle přílohy č. 4 k této vyhlášce bod 1 a část D, vyplněný

a podepsaný žadatelem.



(4) Je-li žadatelem právnická osoba, přikládá k žádosti podle odstavce

1 dále



a) seznam osob, které jsou statutárním orgánem nebo členem statutárního

orgánu žadatele včetně uvedení funkce této osoby,



b) tiskopis, jehož vzor je v příloze č. 4 k této vyhlášce, části B a D,

vyplněný a podepsaný žadatelem a každou fyzickou osobou uvedenou v

písmeně a) a



c) originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem žadatele a

každé osoby uvedené v písmeně a).



(5) Má-li v souvislosti s nabytím kvalifikované účasti dojít ke změně

ve vedoucích osobách v subjektu, na němž se nabývá kvalifikovaná účast,

jsou součástí žádosti přílohy obsahující informace o těchto vedoucích

osobách podle § 4 odst. 2.



(6) Je-li žadatelem osoba, která žádá o souhlas pouze z důvodu

obhospodařování majetku zákazníka, jehož součástí jsou investiční

nástroje, není žadatel povinen přiložit doklady podle odstavce 2 písm.

b).



§ 19



Souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na obchodníkovi s

cennými papíry nebo k jeho ovládnutí



Žádost o předchozí souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti

na právnické osobě, která je obchodníkem s cennými papíry, nebo k

ovládnutí této osoby, se předkládá na tiskopisu, jehož vzor je uveden v

příloze č. 7 této vyhlášky. K žádosti připojí žadatel informace a

doklady podle § 18 odst. 2 až 5, nestanoví-li přímo použitelný předpis

Evropské unie^19) jinak.



§ 20



Zvláštní ustanovení



(1) Je-li žadatelem o udělení souhlasu k nabytí nebo zvýšení

kvalifikované účasti na regulované právnické osobě nebo k jejímu

ovládnutí osoba, které Česká národní banka v posledních 5 letech

udělila souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na

regulované právnické osobě nebo k jejímu ovládnutí, pak tato osoba

předkládá žádost na tiskopisu, jehož vzor je v příloze č. 7 k této

vyhlášce, a k žádosti přiloží pouze originál písemného stanoviska podle

§ 18 odst. 2 písm. f) a ostatní listinné dokumenty a podklady uvedené v

§ 18 odst. 2 až 4, u kterých došlo ke změně oproti stavu, za kterého jí

byl předchozí souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na

regulované právnické osobě nebo k jejímu ovládnutí udělen. Žadatel v

tomto případě zároveň v žádosti uvede, že ostatní údaje a podklady

předložené České národní bance v předchozí žádosti o udělení souhlasu k

nabytí nebo ke zvýšení kvalifikované účasti zůstávají beze změny.



(2) Pokud je žadatelem o souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované

účasti na regulované právnické osobě anebo k jejímu ovládnutí osoba,

která je regulovaným subjektem na finančním trhu, předkládá žádost na

tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 7 k této vyhlášce. K

žádosti přiloží



a) originál dokladu o oprávnění k podnikání [§ 2 písm. a)],



b) strategický záměr [§ 2 písm. g)],



c) originály dokladů o původu finančních prostředků, ze kterých je

hrazeno nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti, a



d) popis skutečnosti, na základě které dochází k ovládnutí regulované

právnické osoby, a doklady o původu finančních zdrojů, kterých má být

použito k odkoupení podílu společníka, který není ovládající osobou.



(3) Má-li žadatel nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast na regulované

právnické osobě prostřednictvím osoby, která je regulovaným subjektem

na finančním trhu, předkládá žádost na tiskopisu, jehož vzor je uveden

v příloze č. 7 k této vyhlášce. K žádosti přiloží pouze originál

pravomocného rozhodnutí příslušného orgánu dohledu, kterým mu byl

udělen souhlas k nabytí kvalifikované účasti na osobě, která je

regulovaným subjektem na finančním trhu. Není-li takové rozhodnutí

příslušným orgánem dohledu vydáváno, žadatel předloží vyjádření tohoto

orgánu dohledu, že žadatel nabyl kvalifikovanou účast na osobě, která

je regulovaným subjektem na finančním trhu, s jeho vědomím a v souladu

s právem země sídla osoby, která je regulovaným subjektem na finančním

trhu.



ČÁST TŘETÍ



POVOLENÍ K PŘEMĚNĚ



§ 21



Povolení k přeměně nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo

nájmu podniku



(K § 19 odst. 2, § 20 odst. 2, § 45 odst. 2,§ 46 odst. 2, § 106 odst. 2

a § 107 odst. 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu a § 65 odst. 1

zákona o doplňkovém penzijním spoření)



(1) Žádost o povolení k přeměně nebo k uzavření smlouvy o převodu,

zastavení nebo nájmu podniku nebo části podniku se podává na tiskopisu,

jehož vzor je uveden v příloze č. 8 k této vyhlášce.



(2) Přílohami k žádosti podle odstavce 1 podle typu žádosti jsou



a) doklad o oprávnění k podnikání žadatele [§ 2 písm. a)],



b) seznam zúčastněných a nástupnických společností, který obsahuje

údaje, zda se jedná o zanikající společnost, nástupnickou společnost,

převádějící společnost, přebírající společnost, zástavce, nájemce,

pronajímatele, s uvedením jejich názvu nebo obchodní firmy,

identifikačního čísla osoby, adresy sídla, výše základního kapitálu,

výše splacení základního kapitálu včetně počtu, výše a předmětu

jednotlivých vkladů, jimiž byl základní kapitál upsán nebo splacen,

dále s uvedením akcií nebo obchodního podílu spolu s uvedením počtu,

jmenovité hodnoty, formy a podoby akcií nebo počtu obchodních podílů,



c) seznam vedoucích osob zúčastněných, nástupnických nebo přebírajících

společností s uvedením jejich funkce; v případě, že jde o jiné vedoucí

osoby, než je člen statutárního orgánu nebo statutární orgán, uvede

žadatel v seznamu dále, na základě jaké skutečnosti tyto osoby skutečně

řídí tyto společnosti,



d) tiskopis, jehož vzor je v příloze č. 3 k této vyhlášce vyplněný a

podepsaný každou vedoucí osobou nástupnické nebo přebírající

společnosti,



e) životopis každé vedoucí osoby nástupnické nebo přebírající

společnosti obsahující



1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a



2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],



f) originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2 písm. c)]

každé vedoucí osoby nástupnické nebo přebírající společnosti,



g) projekt přeměny společnosti nebo podrobná informace o převodu,

zastavení nebo nájmu podniku nebo části podniku a jejich důsledcích,

obsahující zejména záměr žadatele, změny, ke kterým dojde v plánu

obchodní činnosti, časový harmonogram, popis vlivů na výkon činností a

poskytování služeb, popis začlenění organizačních útvarů a pracovních

zařazení do nové organizační struktury a popis přesunu kompetencí,

pokud tyto informace nejsou již obsaženy v jiných předkládaných

dokumentech,



h) společné zprávy statutárních orgánů nebo zprávy statutárních orgánů

zúčastněných společností o přeměně, případně souhlasy s upuštěním od

jejich zpracování,



i) znalecká zpráva nebo zprávy, případně souhlasy s upuštěním od

zpracování znalecké zprávy nebo zpráv,



j) znalecký posudek nebo posudky, nejsou-li součástí znalecké zprávy či

zpráv, pokud se vyžadují,



k) finanční výkazy [§ 2 písm. b)] zúčastněných společností,



l) konečné účetní závěrky zúčastněných společností a zahajovací rozvahu

nástupnické společnosti a zprávy auditora o jejich ověření, pokud se

vyžadují, nebo mezitímní účetní závěrky a zprávy auditora o jejich

ověření, pokud se vyžadují,



m) údaje o souhrnu věcí, práv a závazků vedených v účetní evidenci

převáděného, pronajímaného nebo zastavovaného podniku nebo části

podniku a



n) uvedení skupin osob, mezi nimiž a právními nástupci osob

zúčastněných na přeměně vznikne v důsledku přeměny úzké propojení, a

údaje^5) o osobách, které v důsledku přeměny získají kvalifikovanou

účast na právním nástupci zúčastněných společností s uvedením výše

podílu nebo jiné formy účasti na žadateli.



(3) V případě žádosti o povolení k přeměně podle zákona o doplňkovém

penzijním spoření jsou přílohami k žádosti podle odstavce 1 přílohy

podle odstavce 2, kde projekt přeměny je považován za projekt fúze

penzijních společností, který kromě uvedených náležitostí obsahuje dále

náležitosti podle § 65 odst. 2 zákona o doplňkovém penzijním spoření.



ČÁST ČTVRTÁ



REGISTRACE A ZÁPIS



§ 22



Registrace investičního zprostředkovatele



(K § 30 odst. 6 zákona o podnikání na kapitálovém trhu a § 82 odst. 1

zákona o doplňkovém penzijním spoření)



(1) Žádost o registraci investičního zprostředkovatele podle § 30 odst.

6 zákona o podnikání na kapitálovém trhu se podává na tiskopisu, jehož

vzor je uveden v příloze č. 9 k této vyhlášce.



(2) Je-li žadatelem fyzická osoba, přiloží k žádosti podle odstavce 1

dále



a) tiskopis podle přílohy č. 4 k této vyhlášce,



b) životopis obsahující



1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a



2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],



c) originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2 písm.

c)],



d) originál dokladu o ukončeném středoškolském vzdělání.



(3) Je-li žadatelem právnická osoba, přiloží k tiskopisu žádosti podle

odstavce 1 dále



a) originál dokladu o oprávnění k podnikání [§ 2 písm. a)],



b) seznam vedoucích osob žadatele s označením jejich funkce,



c) tiskopis podle přílohy č. 4 k této vyhlášce vyplněný a podepsaný

každou vedoucí osobou žadatele,



d) životopis každé vedoucí osoby žadatele obsahující



1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a



2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],



e) originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2 písm. c)]

žadatele a každé vedoucí osoby žadatele,



f) originál dokladu o ukončeném středoškolském vzdělání za každou

vedoucí osobu žadatele,



g) originál dokladů o původu základního kapitálu žadatele,



h) informace o osobách úzce propojených se žadatelem [§ 2 písm. d)],



i) tiskopis, jehož vzor je v příloze č. 4 k této vyhlášce, části B a D

podepsaný žadatelem.



§ 22a



Registrace nebo povolení k distribuci doplňkového penzijního spoření a

důchodového spoření



(1) Žádost o registraci nebo povolení činností spojených s distribucí

doplňkového penzijního spoření a důchodového spoření podle § 74 odst. 1

zákona o doplňkovém penzijním spoření a § 91 odst. 1 zákona o

důchodovém spoření podává žadatel, který je



a) investičním zprostředkovatelem, na tiskopisu, jehož vzor je uveden v

příloze č. 9 k této vyhlášce,



b) obchodníkem s cennými papíry, který je bankou nebo žadatelem o

bankovní licenci, na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 9a k

této vyhlášce, nebo



c) obchodníkem s cennými papíry, který není bankou nebo žadatelem o

povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry, na tiskopisu, jehož

vzor je uveden v příloze č. 9b k této vyhlášce.



(2) K žádosti podle odstavce 1 doloží žadatel splnění podmínky odborné

způsobilosti podle § 84 zákona o doplňkovém penzijním spoření.

Obchodník s cennými papíry, který není bankou, dále k žádosti doloží

přílohy podle § 25 odst. 2 písm. a) až c).



§ 23



Zápis do seznamu vázaných zástupců



(K § 32c odst. 8 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, § 81 a 82

zákona o doplňkovém penzijním spoření)



(1) Žádost o zápis do seznamu vázaných zástupců se podává na tiskopisu,

jehož vzor je uveden v příloze č. 10 k této vyhlášce.



(2) Žádost je zasílána České národní bance v elektronické podobě se

zaručeným elektronickým podpisem^17) ve formě datové zprávy. Česká

národní banka uveřejňuje strukturu a způsob vypracování datové zprávy

způsobem umožňujícím dálkový přístup.



§ 24



Zápis do seznamu likvidátorů a nucených správců



(1) Žádost o zápis do seznamu likvidátorů a nucených správců podle §

198 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu se podává na

tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 11 k této vyhlášce.



(2) Přílohami k žádosti podle odstavce 1 jsou



a) životopis obsahující



1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a



2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)], a



b) originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2 písm. c)]

žadatele.



§ 25



Registrace další podnikatelské činnosti



(K § 7 odst. 2, § 39 odst. 5 zákona o podnikání na kapitálovém trhu a §

35 odst. 5 zákona o doplňkovém penzijním spoření)



(1) Žádost o registraci další podnikatelské činnosti se podává na

tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 12 k této vyhlášce.



(2) Přílohami k žádosti podle odstavce 1 jsou



a) předpokládané dopady další podnikatelské činnosti na činnost

žadatele,



b) návrh vnitřních předpisů, který zohledňuje výkon další podnikatelské

činnosti, především vnitřních předpisů upravujících postupy pro řízení

rizik, jejich vyhodnocování a opatření k omezení těchto rizik,



c) analýza jednotlivých typů krizových situací při provádění další

podnikatelské činnosti, které mohou mít nepříznivý dopad na řádné

poskytování služeb, a postupy pro řešení takových situací a



d) doklad o povolení další podnikatelské činnosti podléhající

registraci vydaný příslušným orgánem, není-li tímto orgánem Česká

národní banka.



ČÁST PÁTÁ



ÚČASTNICKÉ A DŮCHODOVÉ FONDY



nadpis vypuštěn



§ 25a



Povolení k vytvoření účastnického fondu nebo důchodových fondů



(K § 96 odst. 5 zákona o doplňkovém penzijním spoření a § 26 odst. 5

zákona o důchodovém spoření)



(1) Žádost o povolení k vytvoření účastnického fondu nebo důchodových

fondů se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 19 k

této vyhlášce.



(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží



a) seznam vedoucích osob penzijní společnosti, která má obhospodařovat

účastnický fond nebo důchodové fondy,



b) životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene a)

obsahující



1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a



2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],



c) návrh statutu účastnického fondu nebo důchodových fondů,



d) aktuální výši vlastního kapitálu penzijní společnosti, která má

obhospodařovat účastnický fond nebo důchodové fondy, a aktuální výši

objemu majetku v účastnických fondech, důchodových fondech a v

transformovaném fondu obhospodařovaných touto penzijní společností,



e) údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a údaje o odborné praxi [§ 2 písm.

h)] vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře, případně dalších

osob, které budou zabezpečovat pro účastnický fond nebo důchodové fondy

činnost depozitáře,



f) depozitářskou smlouvu, případně její návrh spolu s písemným

příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, případně smlouvu o smlouvě

budoucí uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která bude

vykonávat činnost depozitáře pro účastnický fond nebo důchodové fondy,

a



g) přílohy podle § 14a, které jsou dotčeny změnami v souvislosti s

obhospodařováním příslušného fondu nebo fondů, pro které žádá o

povolení.



§ 25b



Povolení k převodu všech účastnických fondů nebo důchodových fondů na

jinou penzijní společnost



(K § 109 odst. 6 zákona o doplňkovém penzijním spoření a § 58 odst. 6

zákona o důchodovém spoření)



(1) Žádost o povolení k převodu obhospodařování všech účastnických

fondů nebo důchodových fondů na jinou penzijní společnost se podává na

tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 19 k této vyhlášce.



(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží



a) popis podmínek a způsobu, kterým se mají převést účastnické fondy

nebo důchodové fondy na jinou penzijní společnost,



b) účetní závěrky zúčastněných penzijních společností sestavené k

poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,



c) účetní závěrku převáděných účastnických fondů nebo důchodových fondů

sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání

žádosti,



d) informace o převáděných účastnických fondech nebo o důchodových

fondech, zejména o výši, struktuře a likviditě majetku, počtu účastníků

a výkonnosti fondu,



e) aktuální výši vlastního kapitálu přejímající penzijní společnosti,

pokud tato informace není zřejmá z účetní závěrky penzijní společnosti,

a aktuální výši objemu majetku účastnických fondů, důchodových fondů

nebo transformovaného fondu obhospodařovaných touto penzijní

společností,



f) údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a údaje o odborné praxi [§ 2 písm.

h)] vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře, případně dalších

osob, které budou zabezpečovat pro účastnické fondy nebo důchodové

fondy činnost depozitáře; dokumenty podle tohoto písmene nemusí

dokládat osoby depozitáře účastnických fondů nebo důchodových fondů,

bude-li tento i po převodu stejný,



g) depozitářskou smlouvu, případně její návrh spolu s písemným

příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, případně smlouvu o smlouvě

budoucí uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která bude

vykonávat činnost depozitáře pro účastnické fondy nebo důchodové fondy,

a



h) přílohy podle § 14a, které jsou u přejímající penzijní společnosti

dotčeny změnami v souvislosti s převodem účastnických fondů nebo

důchodových fondů.



§ 25c



Sloučení účastnických fondů nebo důchodových fondů



(K § 113 odst. 8 zákona o doplňkovém penzijním spoření a § 61 odst. 4

zákona o důchodovém spoření)



(1) Žádost o povolení sloučení účastnických fondů nebo důchodových

fondů se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 19 k

této vyhlášce.



(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží



a) projekt sloučení včetně dopadů sloučení na investiční limity,



b) stanovisko depozitáře zúčastněných účastnických fondů nebo

důchodových fondů,



c) informace o slučovaných účastnických fondech nebo důchodových

fondech, zejména o výši, struktuře a likviditě majetku, počtu

účastníků, výkonnosti, investičním zaměření a struktuře poplatků, a



d) aktuální výši vlastního kapitálu penzijní společnosti, která má

obhospodařovat přejímající nástupnický účastnický fond nebo důchodový

fond, a aktuální výši objemu majetku účastnických fondů, důchodových

fondů nebo transformovaného fondu obhospodařovaných touto penzijní

společností.



§ 25d



Schválení statutu a jeho změn



(K § 97 odst. 8 zákona o doplňkovém penzijním spoření a § 45 odst. 8

zákona o důchodovém spoření)



(1) Žádost o schválení statutu účastnického fondu a jeho změn se podává

na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 15 k této vyhlášce.



(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží



a) platné úplné znění statutu s vyznačením navrhovaných změn, o jejichž

schválení žádá, spolu s jejich odůvodněním a



b) nové úplné znění statutu.



(3) Ustanovení odstavců 1 až 2 se použijí obdobně na žádost o schválení

statutu důchodového fondu a jeho změn a na její přílohy.



nadpis vypuštěn



§ 25e



Změna depozitáře



(K § 96 odst. 4 zákona o doplňkovém penzijním spoření a § 26 odst. 4

zákona o důchodovém spoření)



(1) Žádost o schválení změny depozitáře účastnických fondů nebo

důchodových fondů se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v

příloze č. 16 k této vyhlášce.



(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží



a) depozitářskou smlouvu, případně její návrh spolu s písemným

příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, případně smlouvu o smlouvě

budoucí uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která bude

vykonávat činnost depozitáře pro důchodové fondy nebo účastnické fondy,



b) údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a údaje o odborné praxi [§ 2 písm.

h)] vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře, případně dalších

osob, které budou zabezpečovat pro účastnické fondy nebo důchodové

fondy činnost depozitáře, a



c) doklad o ukončení dosavadní depozitářské smlouvy.



ČÁST ŠESTÁ



ODNĚTÍ POVOLENÍ



§ 25f



Odnětí povolení k činnosti penzijní společnosti



(K § 69 odst. 4 zákona o doplňkovém penzijním spoření)



(1) Žádost o odnětí povolení k činnosti penzijní společnosti se podává

na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 18 k této vyhlášce.



(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží zápis o rozhodnutí valné

hromady o zrušení penzijní společnosti s likvidací, včetně rozhodnutí o

návrhu na jmenování likvidátora penzijní společnosti, nebo rozhodnutí

soudu o zrušení penzijní společnosti s likvidací a dále doklady

prokazující vypořádání závazků vůči účastníkům.



nadpis vypuštěn



§ 25g



Odnětí povolení k vytvoření účastnického fondu



(K § 111 odst. 2 zákona o doplňkovém penzijním spoření)



(1) Žádost o odnětí povolení k vytvoření účastnického fondu se podává

na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 19 k této vyhlášce.



(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží



a) odůvodnění žádosti o odnětí povolení,



b) účetní závěrku účastnického fondu sestavenou k poslednímu dni

kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,



c) přehled nevypořádaných závazků vzniklých z obhospodařování majetku v

účastnickém fondu,



d) informace týkající se struktury a likvidity majetku v účastnickém

fondu,



e) informace o počtu účastníků a celkové hodnotě prostředků účastníků,



f) oznámení penzijní společnosti určené účastníkům o záměru zrušit

účastnický fond a



g) návrh způsobu prodeje majetku v účastnickém fondu a vypořádání jeho

pohledávek a dluhů.



nadpis vypuštěn



§ 25ga



zrušen



§ 25gb



zrušen



§ 25gc



zrušen



§ 25gd



zrušen



§ 25ge



zrušen



nadpis vypuštěn



§ 25h



zrušen



§ 25i



zrušen



§ 25j



zrušen



§ 25k



zrušen



§ 25l



zrušen



ČÁST SEDMÁ



SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ



Společná ustanovení



§ 26



(1) Česká národní banka uveřejňuje vzory tiskopisů způsobem umožňujícím

dálkový přístup.



(2) Je-li žadatel zastoupen, je přílohou žádosti originál plné moci

nebo obdobné listiny prokazující oprávnění zástupce zastupovat

žadatele.



(3) Pravost podpisu žadatele na plné moci nebo obdobné listině, která

se předkládá jako doklad podle odstavce 2, musí být úředně ověřena.



(4) V případě žádosti o povolení další činnosti se přiměřeně použijí

ustanovení části druhé hlavy II a III.



§ 27



(1) Pokud povaha věci vylučuje předložení přílohy žádosti vyžadované

touto vyhláškou nebo uvedení údaje v tiskopisu, a není-li to z žádosti

dostatečně zjevné, uvede žadatel tuto skutečnost v žádosti společně s

důvody, pro které nelze přílohu předložit nebo údaj uvést, a tyto

důvody přiměřeně doloží.



(2) Žadatel se namísto předložení předepsané přílohy může odvolat na

přesně identifikovaný dokument, který v posledních 3 letech předložil

České národní bance a který splňuje požadavky stanovené touto

vyhláškou.



(3) Při předkládání veřejných listin cizích států se postupuje podle

jiného právního předpisu^18). To neplatí pro veřejnou listinu cizího

státu



a) vydanou na území členského státu, nebo



b) vydanou správním úřadem cizího státu, se kterým má Česká národní

banka uzavřenu dohodu o spolupráci; seznam těchto úřadů uveřejní Česká

národní banka způsobem umožňujícím dálkový přístup.



(4) V případě, že právnickou osobu s kvalifikovanou účastí na žadateli

řídí jiná osoba, než je statutární orgán nebo člen statutárního orgánu,

připojí žadatel také seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké

skutečnosti tyto osoby žadatele řídí, a dále údaje o odborné praxi [§ 2

písm. h)], originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2

písm. c)] a tiskopis podle přílohy č. 4 k této vyhlášce bod 1 a část D

vyplněný a podepsaný za každou takovou osobu.



§ 28



Zrušovací ustanovení



Zrušuje se:



1. vyhláška č. 90/2006 Sb., kterou se stanoví náležitosti žádostí,

oznámení a minimální výše finančních zdrojů poskytnutých pobočce

zahraniční bankou,



2. vyhláška č. 272/2006 Sb., kterou se stanoví seznam listin a jejich

náležitosti k prokázání odborné způsobilosti a důvěryhodnosti osob

zvolených nebo navrhovaných do některých funkcí ve spořitelních a

úvěrních družstvech a k prokázání způsobilosti fyzických nebo

právnických osob s kvalifikovanou účastí na spořitelních a úvěrních

družstvech a členů s dalším členským vkladem k výkonu práv člena,



3. vyhláška č. 139/2007 Sb., kterou se upravují podklady prokazující

důvěryhodnost a zkušenost osob ve vedení finanční holdingové osoby,



4. vyhláška č. 255/2008 Sb., o vzorech tiskopisů a obsahu jejich příloh

k podání žádostí podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu.



§ 29



Účinnost



Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem 1. srpna 2009.



Guvernér:



doc. Ing. Tůma, CSc. v. r.



Příloha 1



Vzor - Žádost o licenci pro banku/povolení pro družstevní záložnu



















Pozn.: Vyhláškou č. 171/2014 Sb. se v tabulce 5a za řádek začínající

slovy „Pronájem bezpečnostních schránek“ vkládá řádek se slovy

„Provádění administrace investičních fondů a zahraničních investičních

fondů“ a v posledním řádku těchto tabulek se slova „odst. 3 písm. a) až

n)“ nahrazují slovy „odst. 3 písm. a) až o).



Příloha 2



Vzor - Žádost o povolení k činnosti

















Pozn.: Vyhláškou č. 248/2013 Sb. byla v části III tabulce 3 vložena

nová řádka se slovy „k činnosti ústřední protistrany“ a v části III B

nové písmeno e), které zní:



e) Ústřední protistrana



Bude uveden návrh na stanovení rozsahu činností a služeb, včetně

kategorií investičních nástrojů, pro které žadatel žádá vydání

povolení.

+------------------------------------------------+

| |

| |

+------------------------------------------------+ ".



Příloha 2a



zrušena



Příloha 2b



Vzor - Žádost o povolení k činnosti penzijní společnosti











Příloha 3



Vzor - Žádost o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby



















Pozn.: Vyhláškou č. 248/2013 Sb. byla v nadpisu zrušena slova „ , podle

zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších

předpisů“ a v tabulce 3 byly zrušeny řádky se slovy „investiční

společnosti“ a „investičního fondu“ a vložena nová řádka se slovy

„ústřední protistraně“.



Vyhláškou č. 171/2014 Sb. se v bodě 8.1 za slova „trestný čin“ vkládají

slova „(bez ohledu na to, zda bylo odsouzení následně zahlazeno)“.



Vyhláškou č. 171/2014 Sb. se v bodě 9.1 slovo „zahájeno“ nahrazuje

slovem „vedeno“ a v navazujícím textu k předložené otázce se za slovo

„podrobnosti“ vkládají slova „ , včetně důvodu případného zastavení

řízení,“.



Příloha 4



Vzor - Dotazník k posouzení odborné způsobilosti, důvěryhodnosti a

zkušenosti vedoucí osoby (banka, družstevní záložna, pobočka zahraniční

banky, investiční zprostředkovatel) nebo osoby, která je navrhována do

vedení finanční holdingové osoby

















Pozn.: Vyhláškou č. 171/2014 Sb. se v bodě 7.1 za slova „trestný čin“

vkládají slova „(bez ohledu na to, zda bylo odsouzení následně

zahlazeno)“.



Vyhláškou č. 171/2014 Sb. se v bodě 8.1 slovo „zahájeno“ nahrazuje

slovem „vedeno“ a v navazujícím textu k předložené otázce se za slovo

„podrobnosti“ vkládají slova „ , včetně důvodu případného zastavení

řízení,“.



Příloha 5



Vzor - Žádost o licenci pro pobočku banky z jiného než členského státu

podle zákona č. 21/1992 Sb., o bankách, ve znění pozdějších předpisů

(dále jen "zákon o bankách")

















Pozn.: Vyhláškou č. 171/2014 Sb. se v části 3C tabulce a) za řádek

začínající slovy „Pronájem bezpečnostních schránek“ vkládá řádek se

slovy „Provádění administrace investičních fondů a zahraničních

investičních fondů“ a v posledním řádku těchto tabulek se slova „odst.

3 písm. a) až n)“ nahrazují slovy „odst. 3 písm. a) až o).



Příloha 6



Vzor - Žádost o povolení k poskytování investičních služeb

prostřednictvím organizační složky zahraniční osoby, která má sídlo ve

státě, který není členským státem Evropské unie











Příloha 7



Vzor - Žádost o souhlas k nabytí nebo ke zvýšení kvalifikované účasti

na regulované právnické osobě/k ovládnutí regulované právnické osoby



















Pozn.: Vyhláškou č. 248/2013 Sb. byla v nadpisu zrušena slova „ , podle

zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších

předpisů“ a v tabulce č. 4 byly v obou částech zrušeny řádky se slovy

„investiční společnosti“ a „investičního fondu“.



Příloha 8



Vzor - Žádost o povolení k přeměně společnosti nebo k uzavření smlouvy

o převodu, zastavení nebo nájmu podniku nebo části podniku













Pozn.: Vyhláškou č. 248/2013 Sb. byla v nadpisu zrušena slova „ , podle

zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších

předpisů“.



Příloha 9



Vzor - Žádost o registraci investičního zprostředkovatele a jeho

činnosti











Příloha 9a



VZOR - Žádost o povolení k distribuci doplňkového penzijního spoření a

důchodového spoření obchodníkem s cennými papíry, který je bankou







Příloha 9b



VZOR - Žádost o registraci k distribuci doplňkového penzijního spoření

a důchodového spoření obchodníkem s cennými papíry, který není bankou,

a další podnikatelské činnosti









Příloha 10



Vzor - Žádost o zápis do seznamu vázaných zástupců











Příloha 11



Vzor - Žádost o zápis do seznamu likvidátorů a nucených správců















Příloha 12



Vzor - Žádost o registraci další podnikatelské činnosti











Pozn.: Vyhláškou č. 248/2013 Sb. byla v nadpisu zrušena slova „ , podle

zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších

předpisů“ a v tabulce 3 byla zrušena řádka se slovy „investiční

společnosti“.



Příloha 13



Vzor - Dotazník související s nabytím kvalifikované účasti









Příloha 14



zrušena



Příloha 15



Vzor - Žádost o schválení statutu a jeho změn











Pozn.: Vyhláškou č. 248/2013 Sb. byla v nadpisu zrušena slova „podle

zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších

předpisů,“ a v tabulce 3 byly zrušeny řádky se slovy „schválení změny

statutu investičního fondu“, „podílového fondu“ a „Název podílového

fondu“.



Příloha 16



Vzor - Žádost o schválení změny depozitáře











Pozn.: Vyhláškou č. 248/2013 Sb. byla v nadpisu zrušena slova „podle

zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších

předpisů,“ a v tabulce 3 byly zrušeny řádky se slovy „investičního

fondu“, „podílového fondu“ a „Název podílového fondu“.



Příloha 17



zrušena



Příloha 18



Vzor - Žádost o odnětí povolení k činnosti (investiční společnosti,

investičního fondu nebo penzijní společnosti)











Pozn.: Vyhláškou č. 248/2013 Sb. byla v nadpisu zrušena slova „podle

zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších

předpisů a“ a v tabulce 3 byly zrušeny řádky se slovy „investiční

společnosti“ a „investičního fondu“.



Příloha 19



Vzor - Žádost týkající se účastnických / důchodových fondů (povolení k

vytvoření, převod obhospodařování, sloučení, odnětí povolení)













1) Například zákon č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, ve znění

pozdějších předpisů, zákon č. 455/1991 Sb., o živnostenském podnikání

(živnostenský zákon), ve znění pozdějších předpisů, zákon č. 111/2009

Sb., o základních registrech, ve znění pozdějších předpisů.



2) Zákon č. 563/1991 Sb., o účetnictví, ve znění pozdějších předpisů.



3) Zákon č. 269/1994 Sb., o Rejstříku trestů, ve znění pozdějších

předpisů.



4) § 4 odst. 6 zákona č. 21/1992 Sb., o bankách, ve znění pozdějších

předpisů.



§ 1 odst. 9 zákona č. 87/1995 Sb., o spořitelních a úvěrních družstvech

a některých opatřeních s tím souvisejících a o doplnění zákona České

národní rady č. 586/1992 Sb., o daních z příjmů, ve znění pozdějších

předpisů, ve znění pozdějších předpisů.



§ 2 odst. 1 písm. f) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém

trhu, ve znění pozdějších předpisů.



§ 2 odst. 1 písm. u) zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování,

ve znění pozdějších předpisů.



§ 3 písm. j) zákona č. 427/2011 Sb., o doplňkovém penzijním spoření.



5) § 2 odst. 1 písm. j) zákona č. 256/2004 Sb., ve znění pozdějších

předpisů.



§ 20 odst. 16 zákona č. 21/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů.



§ 2b odst. 13 zákona č. 87/1995 Sb., ve znění pozdějších předpisů.



§ 2 odst. 1 písm. m) zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování,

ve znění pozdějších předpisů.



§ 3 písm. f) zákona č. 427/2011 Sb., o doplňkovém penzijním spoření.“ a

na samostatném řádku věta „§ 3 písm. l) zákona č. 426/2011 Sb., o

důchodovém spoření.



6) § 2 odst. 1 písm. j) vyhlášky č. 123/2007 Sb., o pravidlech

obezřetného podnikání bank, spořitelních a úvěrních družstev a

obchodníků s cennými papíry.



7) Vyhláška č. 123/2007 Sb., ve znění vyhlášky č. 282/2008 Sb.



8) Vyhláška č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při

poskytování investičních služeb.



9) § 6 vyhlášky č. 237/2008 Sb.



10) § 6 odst. 1 písm. d) bod 3 zákona č. 256/2004 Sb., ve znění zákona

č. 230/2008 Sb.



Část druhá vyhlášky č. 237/2008 Sb.



11) § 6 odst. 1 písm. d) bod 4 zákona č. 256/2004 Sb., ve znění zákona

č. 230/2008 Sb.



Část třetí vyhlášky č. 237/2008 Sb.



12) § 11 odst. 4 zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce, ve znění

pozdějších předpisů.



13) Zákon č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů a o změně některých

zákonů, ve znění pozdějších předpisů.



14) Zákon č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci

výnosů z trestné činnosti a financování terorismu.



15) § 74 a 75 zákona č. 90/2012 Sb., o obchodních společnostech a

družstvech (zákon o obchodních korporacích).



16) § 17a odst. 2 zákona č. 21/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů.



17) § 11 zákona č. 227/2000 Sb., o elektronickém podpisu a o změně

některých dalších zákonů (zákon o elektronickém podpisu), ve znění

zákona č. 440/2004 Sb.



18) § 53 odst. 4 zákona č. 500/2004 Sb., správní řád.



19) Nařízení Komise obsahující úplný seznam informací, které musí být

poskytnuty k oznámení o navrhovaném nabytí kvalifikované účasti na

obchodníkovi s cennými papíry.